Bài viết trình bày bốn vai trò của hệ thống đổi mới quốc gia, đó là: hỗ trợ những thực thể thực hiện đổi mới bằng những khuyến khích và cơ chế thích hợp, tháo bỏ những trở ngại đối với sáng kiến đổi mới, xây dựng những cơ cấu nghiên cứu có tính đáp ứng, và tạo dựng dân số có khả năng sáng tạo, cầu thị.
Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước 26 HỆ THỐNG ĐỔI MỚI ĐANG HÌNH THÀNH VÀ VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC ThS Nguyễn Võ Hưng Viện Chiến lược Chính sách khoa học cơng nghệ Tóm tắt: Khái niệm hệ thống đổi phát triển từ nghiên cứu lấy bối cảnh nước phát triển Việc sử dụng cách máy móc cách tiếp cận cho nước phát triển đưa đến nhận định sai lầm Tại nước phát triển có kinh tế mở, hệ thống đổi hình thành với tương tác chủ đạo doanh nghiệp, với chi phối yếu tố nước ngoài, vai trò khiêm tốn quan KH&CN nên coi điều bình thường Sự chưa đầy đủ hệ thống không nên coi yếu Học hỏi, lan truyền đổi quan trọng R&D Vai trò Nhà nước hệ thống phải nhìn nhận lại Quan tâm sách cần ý tới thể chế hỗ trợ học hỏi, hoạt động khuyến cơng nghệ cần khai thác tốt Việc xây dựng tảng cho phát triển hệ thống đổi quan trọng biện pháp rời rạc nhằm vào số đối tượng thụ hưởng hạn hẹp Từ khóa: Hệ thống đổi mới; Vai trò Nhà nước Mã số: 14061202 Hệ thống đổi Joseph Schumpeter (1883 - 1950) coi người đưa khái niệm đổi theo nghĩa đại dùng ngày Đặc điểm cốt lõi đổi tính “được thực hiện”, hay “được đưa vào sử dụng” Đổi khác nghiên cứu thực tế không thiết phải kết nghiên cứu Trong nhiều trường hợp, đổi kết việc sử dụng tri thức cơng nghệ sẵn có theo cách OECD (2005) nêu định nghĩa đổi việc thực (implementation) sản phẩm (hàng hóa dịch vụ) cải tiến đáng kể, (việc thực hiện) quy trình (cơng nghệ), phương pháp tiếp thị mới, phương pháp tổ chức hoạt động kinh doanh, tổ chức nơi làm việc quan hệ với bên ngồi Có bốn loại đổi mới, bao gồm: (i) đổi sản phẩm; (ii) đổi quy trình; (iii) đổi cách tiếp thị; (iv) đổi cách tổ chức Bài viết tập trung chủ yếu vào đổi sản phẩm đổi quy trình Để coi đổi mới, thay đổi phải có mức độ “chưa có” hay mức độ (novelty) OECD (2005) phân biệt mức độ mới, JSTPM Tập 3, Số 2, 2014 27 doanh nghiệp, thị trường giới Ở nước phát triển, tính so với thị trường so với doanh nghiệp phổ biến Tuy nhiên, ln có hội cho đổi có tính so với giới lẽ quốc gia có vấn đề riêng, đặc thù Đổi có tính so với giới không thiết phải kết hoạt động R&D, không thiết phải công nghệ cao Việc sử dụng cơng nghệ cao sản phẩm, quy trình, dịch vụ quan trọng việc tạo cơng nghệ cao Trong bối cảnh tồn cầu hóa, phải xem liệu “đổi mới” có phải “của” doanh nghiệp địa hay không Nếu làm gia cơng theo u cầu khách hàng dù sản phẩm so với doanh nghiệp không coi đổi sản phẩm Trường hợp doanh nghiệp nghiên cứu, thiết kế, phát triển sản phẩm để chào bán, đáp ứng nhu cầu khách hàng tính đổi sản phẩm Với đổi kiểu “cũ người ta”, học hỏi, thu nạp tri thức đóng vai trò quan trọng tạo tri thức từ R&D Hoạt động hỗ trợ đổi có đặc điểm khác Công tác khuyến công nghệ, thúc đẩy văn hóa học hỏi cơng nghệ, tài liệu hóa khai thác tri thức cơng nghệ có, khơi tạo kênh lan truyền tri thức hữu hiệu có ý nghĩa quan trọng so với thân R&D Khác với mơ hình tuyến tính đổi mới, theo đổi coi bước phát triển tiếp theo, kết hoạt động R&D, tiếp cận hệ thống đổi coi đổi kết tương tác bên nhiều loại thực thể khác nhau, bị chi phối thể chế mang tính quốc gia Đổi dựa vào q trình tích lũy, xây dựng lực chun môn, học hỏi dựa khoa học học hỏi dựa kinh nghiệm Khác với sách theo mơ hình tuyến tính đổi thường tập trung vào R&D biện pháp thúc đẩy đổi dựa R&D, sách theo cách tiếp cận hệ thống đổi trọng đến việc khai thông, tăng cường tương tác thực thể, phát triển thể chế hỗ trợ cho tương tác học hỏi, phát triển môi trường thân thiện cho đổi mới, tăng khả ứng phó, đáp ứng hệ thống trước thay đổi Có nhiều định nghĩa khác hệ thống đổi quốc gia (NSI), điển hình định nghĩa Freeman (1987), Lundvall (1992) Nelson (1993), đưa dựa nghiên cứu tính chất hệ thống đổi bối cảnh nước phát triển Lundvall (1992) nhìn nhận NSI bao gồm “những yếu tố quan hệ tương tác với việc sản sinh lan truyền tri thức mới, hữu dụng kinh tế chúng đặt bén rễ bên biên giới quốc gia” 28 Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước Tiếp cận Lundvall NSI tập trung vào ba nhóm vấn đề Thứ luận điểm nguồn gốc đổi Lundvall phân biệt học hỏi (learning) với tìm kiếm khai phá (search and exploration) đặc biệt nhấn mạnh vai trò học hỏi đổi Thứ hai chất đổi mới, đặc biệt phân biệt đổi bổ sung (incremental) đổi (radical) Thứ ba thể chế phi thị trường hệ thống Khác với học giả xem hệ thống đổi theo nghĩa hẹp, giới hạn hệ thống nghiên cứu, Lundvall (1992) nhìn nhận hệ thống đổi theo nghĩa rộng, tập trung nhiều đến học hỏi, xây dựng lực chuyên môn (competence-building) Đa số đổi đổi dựa khoa học, kết trực tiếp R&D (STI - Science, Technology Innovation), mà chủ yếu đổi nảy sinh từ q trình cơng tác, sử dụng tương tác, hay đổi theo mô hình DUI (doing, using, interacting) Học hỏi mang tính tương tác doanh nghiệp đóng vai trò trung tâm hệ thống đổi Theo cách nhìn rộng này, ngồi KH&CN, hệ thống đổi chế xã hội, điều hành kinh tế vĩ mô, hệ thống tài chính, sở hạ tầng giáo dục truyền thông, điều kiện thị trường Những nghiên cứu tảng hệ thống đổi tạo trào lưu sử dụng tiếp cận để phân tích hoạt động đổi nhiều quốc gia khác nhau, nhiều phương diện khác Tuy nhiên, khái niệm hệ thống đổi phát triển dựa bối cảnh nước phát triển, việc sử dụng cách máy móc cách tiếp cận cho nước phát triển bộc lộ hạn chế, chí dẫn đến nhận định sai lầm, theo sách sai lầm Dễ dàng thấy đem hình mẫu hệ thống đổi hoàn chỉnh với đầy đủ thực thể có lực, tương tác hữu hiệu, hậu thuẫn đầy đủ thể chế thị trường phi thị trường để “soi” vào nước phát triển dễ dàng đến nhận định nước chưa có hệ thống đổi mới, có hệ thống đổi với đầy rẫy khiếm khuyết Nhiều nghiên cứu phê phán cách tiếp cận máy móc tính chất tương đối đổi nước phát triển khác với đổi phân tích tác phẩm kinh điển Do vậy, tương tác chi phối loại đổi thể chế hỗ trợ có điểm khác biệt Việc xây dựng hệ thống đổi phù hợp với tính chất đổi cần thiết [1] Tập hợp nghiên cứu gần đổi hệ thống đổi nước phát triển Lundvall, Chaminade and Vang (2009) đưa khái niệm hệ thống đổi hình thành giải pháp cho việc JSTPM Tập 3, Số 2, 2014 29 sử dụng khái niệm hệ thống đổi nước phát triển Tính chất hệ thống mô tả phần tiếp sau Hệ thống đổi hình thành Tính tới bối cảnh nước phát triển, Lundvall, Chaminade and Vang (2009) đề xuất định nghĩa rộng rãi NSI, theo hệ thống đổi quốc gia hệ thống mở, tiến hóa phức tạp, bao gồm quan hệ bên tổ chức tổ chức, thể chế cấu trúc kinh tế - xã hội, qui định tốc độ đường hướng đổi việc xây dựng lực chun mơn xuất phát từ q trình học hỏi dựa khoa học học hỏi dựa kinh nghiệm Lundvall, Chaminade and Vang (2009) đề xuất khái niệm hệ thống đổi hình thành đề cao học hỏi, tiếp nhận đổi mới; tính mở liên kết quốc tế; công tác xây dựng kỹ nghề nghiệp; học hỏi qua sử dụng, qua thực hiện, qua tương tác với nhà cung cấp, với khách hàng doanh nghiệp khác; vai trò tri thức khoa học tri thức kinh nghiệm Điểm mấu chốt xem xét hệ thống đổi hình thành việc coi thiếu vắng số loại thực thể, tương tác, thể chế không thiết yếu kém, mà điều bình thường, tương ứng với tính chất đổi mới, với giai đoạn phát triển thời quốc gia mà thơi Hệ thống đổi hình thành có số tác nhân (actors) bản, doanh nghiệp, quan nghiên cứu, đại học , số tương tác tùy thuộc vào đặc thù kinh tế Một số thực thể, thể chế liên kết xuất hoạt động, thiếu vắng nhiều thể chế, thực thể liên kết khác Sự khác hệ thống đổi phát triển hệ thống đổi hình thành minh họa Sơ đồ Sơ đồ Đại học Đại học Trung tâm CN Nhà nước Đại học DN DN DN Doanh nghiệp Trung tâm CN DN Doanh nghiệp FDI Nguồn: Lundvall et al 2010 Sơ đồ Minh họa hệ thống đổi phát triển Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước 30 Đại học Nhà nước DN Doanh nghiệp Doanh nghiệp FDI Trung tâm CN DN Nguồn: Lundvall et al 2010 Sơ đồ Minh họa hệ thống đổi hình thành Đặc điểm hệ thống đổi hình thành 3.1 Tính khơng đầy đủ Một hệ thống đổi hồn chỉnh hiểu có đủ loại tổ chức, thể chế tương tác, giúp tạo nên động hệ thống, hỗ trợ hoạt động đổi Hệ thống đổi hình thành khơng có đầy đủ vậy, nhiên, cần nhìn nhận đặc điểm thay nhược điểm Lấy ví dụ liên kết tổ chức KH&CN với doanh nghiệp chưa chặt chẽ, lỏng lẻo, chí khơng tồn Áp dụng máy móc mơ hình hệ thống đổi trưởng thành đưa đến nhận định yếu nỗ lực sách nhằm tạo dựng liên kết thực phổ biến Tuy nhiên, thiếu liên kết tính chất bình thường tính tới đặc thù hoạt động sản xuất doanh nghiệp địa Trong nhiều trường hợp, tương tác với nhà cung cấp thiết bị, với khách hàng kênh học hỏi quan trọng cho doanh nghiệp liên kết với tổ chức KH&CN Doanh nghiệp cần tổ chức KH&CN, kết nghiên cứu dạng công nghệ labô, hay mẫu thiết bị phi tiêu chuẩn tổ chức này, mà trợ giúp giải vấn đề phát sinh trình làm chủ cơng nghệ du nhập từ bên ngồi 3.2 Tương tác doanh nghiệp chủ đạo Tương tác doanh nghiệp hệ thống đổi hình thành loại tương tác chủ đạo Tuy nhiên, loại tương tác chủ đạo thường chưa phát huy tốt tiềm Chi phí giao dịch cao khiến lợi ích chun mơn hóa khơng khai thác đầy đủ, nhiều doanh nghiệp phải tự làm lấy nhiều khâu lẽ dựa vào thị trường Số lượng đông đảo JSTPM Tập 3, Số 2, 2014 31 doanh nghiệp FDI đóng góp phần quan trọng tạo nên tương tác động hệ thống Tuy nhiên, việc khai thác hội doanh nghiệp FDI mang lại tùy thuộc vào lực thực thể địa mơ hình quản trị chuỗi giá trị toàn cầu (GVC) mà doanh nghiệp địa tham gia 3.3 Tính mở vai trò yếu tố nước Với việc tham gia vào GVC mức độ khác nhau, hệ thống đổi hình thành nước phát triển có tính mở chịu chi phối quan trọng yếu tố nước Đây coi hội học hỏi cho doanh nghiệp thực thể địa, nhiên, hội bị qui định giới hạn phương thức quản trị GVC mà doanh nghiệp địa tham gia lực doanh nghiệp địa thể chế hỗ trợ khác (Pietrobelli Rabellotti, 2010) Đối với doanh nghiệp vừa nhỏ nước phát triển việc tham gia vào chuỗi giá trị phương thức chủ đạo để có thơng tin chủng loại, chất lượng sản phẩm công nghệ mà thị trường giới yêu cầu, cách để tiếp cận thị trường Tuy nhiên, thông tin cần kết hợp với lực cơng nghệ địa phương khai thác tốt Học hỏi giúp doanh nghiệp địa đổi mắt xích mà họ nắm giữ GVC giúp họ chiếm lĩnh hoạt động có giá trị gia tăng cao 3.4 Các tổ chức nghiên cứu, đại học đóng vai trò hỗ trợ thay dẫn dắt đổi Các tổ chức KH&CN nước phát triển thường vị nhà cung cấp cơng nghệ cho doanh nghiệp địa Vai trò hỗ trợ doanh nghiệp địa q trình học hỏi cơng nghệ có lẽ phù hợp cần phải điều chỉnh chế khuyến khích tổ chức KH&CN theo hướng Các đại học có chức cung cấp đội ngũ lao động qua đào tạo Tuy nhiên, động chế khuyến khích sai lệch, đại học trở thành cỗ máy sản xuất cấp, không thực giúp cung cấp đội ngũ lao động chất lượng, có tri thức phù hợp 3.5 Các thể chế thức thiếu yếu Trong kinh tế thị trường phát triển, thể chế quan trọng thị trường, đặc biệt luật lệ qui tắc đảm bảo cạnh tranh chế lựa chọn mang tính cạnh tranh Tại nước phát triển, qui định luật pháp thức xây dựng cỏi, quan trọng nữa, việc thực thi thường không đáng tin cậy tùy tiện Điều khuyến khích doanh nghiệp tìm kiếm đặc quyền - đặc lợi, khơng khuyến khích đổi 32 Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước 3.6 Chính phủ bị phân tán nhiều mục tiêu phải ưu tiên nhiều thứ khác Altenburg (2010) nhấn mạnh đa số nước phát triển nước nghèo mục tiêu giảm nghèo đặt lên ưu tiên hàng đầu Điều dẫn tới hai vấn đề sách đổi Thứ nhất, với ngân sách hạn hẹp, lại phải ưu tiên chi dùng cho phúc lợi xã hội đầu tư phát triển sở hạ tầng dịch vụ bản, ngân sách Nhà nước dành cho chương trình đổi mới, cho KH&CN khơng nhiều Thứ hai, số ngân sách ỏi có để hỗ trợ đổi cần phải tập trung vào hoạt động giúp tạo tảng sống bền vững thu nhập tốt cho dân nghèo Các nước phát triển hay bắt chước sách nước phát triển và/hoặc nước (điển hình Hàn Quốc, Đài Loan, Singapore) theo đầu tư vào cơng nghệ tiên tiến với chương trình cơng nghệ đầy tham vọng Tuy nhiên, với ngân sách hạn hẹp, khả quản lý có hạn, bị cạnh tranh ưu tiên khác, nhiều chương trình tham vọng bị hụt không đạt kỳ vọng ban đầu Vai trò Nhà nước hệ thống đổi hình thành Theo kinh tế học tân cổ điển, yếu tố cần đến can thiệp Nhà nước tồn lỗi thị trường (market failure) Mỗi biện pháp can thiệp sách Nhà nước coi cần đáng làm thỏa mãn hai điều kiện: sửa chữa loại lỗi thị trường đó, chi phí thực sách thấp lợi ích mà mang lại Kinh tế học tân cổ điển nhìn nhận đổi kết hoạt động R&D Tính chất hàng hóa công tri thức khoa học loại “lỗi thị trường”, cần tới can thiệp Nhà nước để đảm bảo cung xã hội R&D khơng ngưỡng tối ưu tồn xã hội Một loại “lỗi thị trường” “yếu tố ngoại lai tích cực” (positive externalities) đổi cơng nghệ Hệ thống pháp luật tài sản trí tuệ giải phần vấn đề này, can thiệp Nhà nước dạng trợ cấp, tưởng thưởng nhiều hình thức khác cho nỗ lực đổi coi cần thiết Can thiệp Nhà nước cần thiết tính không chắn đổi công nghệ vấn đề “thị trường nhỏ” (thin market) Đổi cần đến nhiều dịch vụ kỹ thuật, thương mại, pháp luật, nhiên, nước phát triển, thị trường dịch vụ q nhỏ, khơng đủ qui mô cho hoạt động cung cấp theo thị trường Lúc can thiệp Nhà nước cần thiết Theo tiếp cận hệ thống đổi mới, Nhà nước vừa có vai trò thực thể hệ thống, vừa có vai trò người xây dựng luật lệ, thể chế hay đơn JSTPM Tập 3, Số 2, 2014 33 giản thiết kế sách chi phối tới động cơ, hành vi tương tác thực thể hệ thống Về thiết kế sách, sách dựa lý lẽ lỗi thị trường thường nhằm sửa chữa lỗi đó, sách theo tiếp cận hệ thống đổi lại tập trung vào việc tăng cường học hỏi tương tác thực thể, từ thúc đẩy hệ thống vận hành tốt, thực đổi Ở đây, lỗi hệ thống, vấn đề gây trở ngại cho tương tác học hỏi, vấn đề làm cho hệ thống đổi không vận hành kỳ vọng trọng tâm can thiệp sách Tập hợp cơng cụ sách bao gồm tồn nội dung theo truyền thống thuộc địa hạt sách KH&CN, cộng thêm số nội dung sách giáo dục, cơng nghiệp, tài chính, thương mại, sách vùng Đây khơng phải cơng cụ sách mới, thay sách sửa “lỗi thị trường”, mà cách lý giải mới, lý lẽ cho can thiệp sách Nhà nước Với tư cách thực thể hệ thống, thân Chính phủ hay quan hoạch định sách phần hệ thống với mục đích, mục tiêu tự thân Do vậy, nhà hoạch định sách phải hoạt động thân hệ thống điều trói buộc họ nhiều Với tư cách tác nhân hệ thống, giới hoạch định sách thiết kế hệ thống theo kiểu “trên xuống” (top down) Các sách cần phải có tính thích ứng (adaptive) tiến triển (incremental) Những sách nhiều trường hợp riêng biệt hệ thống chúng hình thành khơng có tác dụng hồn cảnh khác Với mục tiêu thúc đẩy học hỏi mang tính tương tác, thúc đẩy hoạt động đổi doanh nghiệp, giúp nâng cao lực thực thể toàn hệ thống đổi mới, phát khắc phục “lỗi hệ thống”, WB (2010) bốn vai trò mà Nhà nước nước phát triển phải thể hệ thống đổi quốc gia Đó là: (i) hỗ trợ thực thể thực đổi khuyến khích chế thích hợp; (ii) tháo bỏ trở ngại sáng kiến đổi mới; (iii) xây dựng cấu nghiên cứu có tính đáp ứng, (iv) tạo dựng dân số có khả sáng tạo, cầu thị Để thực tốt vai trò kể cần hiểu tính chất hệ thống đổi nước sở Trong bối cảnh Việt Nam nay, điều quan trọng nhận diện tương tác chủ đạo, chi phối hình thành hệ thống đổi mới; phát hội, tương tác có tiềm chưa khai thông; phát lỗi cấu trúc, lỗi hệ thống mà sửa chữa mang lại cú huých cho phát triển hệ thống đổi Ngồi ra, cần nhìn nhận cách phê phán xem đâu kỳ vọng mức, đâu lệch lạc sách./ 34 Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt: Nguyễn Võ Hưng et al (2003) Nghiên cứu chế sách phát triển thị trường công nghệ Việt Nam Báo cáo Đề tài nghiên cứu cấp Bộ, NISTPASS Nguyễn Võ Hưng et al (2006) Nghiên cứu chế sách khuyến khích đổi cơng nghệ doanh nghiệp vừa nhỏ (SMEs) có vốn Nhà nước Báo cáo Đề tài nghiên cứu cấp Bộ, NISTPASS Nguyễn Mạnh Quân (2006) Nghiên cứu nhận dạng hệ thống quốc gia đổi Việt Nam Báo cáo đề tài cấp sở, NISTPASS Tiếng Anh: OECD (2005) Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data - Oslo Manual 3rd Edition UNCTAD (2007) The Least Developed Countries Report: Knowledge, Technological Learning and Innovation for Development World Bank (2010) Innovation Policy: a Guide for Developing Countries Freeman, C (1987) Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan London: Pinter Publishers Lundvall, B.-A (ed.) (1992) National Systems of Innovation Toward a Theory of Innovation and Interactive Learning London: Pinter Nelson, R (ed.) (1993) National Innovation Systems A comparative Analysis New York: Oxford University Press 10 Franco Malerba (2004) Sectoral Systems of Innovation: Concepts, Issues and Analysis of Six Major Sectors in Europe Cambridge University Press 11 Asheim, B and M Gertler (2005) The geography of innovation: regional innovation systems In J.Fagerberg, D.Mowery and R Nelson (eds) The Oxford Handbook of Innovation Oxford: Oxford University Press 12 Fagerberg J., Mowery D and R Nelson (eds) (2005) The Oxford Handbook of Innovation Oxford: Oxford University Press 13 Weimer, D., Vining A.R (2005) Policy Analysis - Concepts and Practice Pearson Prentice Hall 14 Franco Malerba and Sunil Mani (2009) Sectoral Systems of Innovations and Production in Developing Countries Edward Elgar 15 Lundvanll BA, Joseph K.J., Cristina Chaminade & Jan Vang (eds) (2009) Handbook of Innovation System in Developing Countries: Building Domestic Capabilities in a Global Setting Edward Elgar 16 Bo Goransson and Claes Brundenius (ed) (2011) Universities in Transition: the Changing Role and Challenges for Academic Institutions IDRC - Springer ... họa hệ thống đổi phát triển Hệ thống đổi hình thành vai trò Nhà nước 30 Đại học Nhà nước DN Doanh nghiệp Doanh nghiệp FDI Trung tâm CN DN Nguồn: Lundvall et al 2010 Sơ đồ Minh họa hệ thống đổi hình. .. khái niệm hệ thống đổi hình thành giải pháp cho việc JSTPM Tập 3, Số 2, 2014 29 sử dụng khái niệm hệ thống đổi nước phát triển Tính chất hệ thống mô tả phần tiếp sau Hệ thống đổi hình thành Tính... thành Đặc điểm hệ thống đổi hình thành 3.1 Tính khơng đầy đủ Một hệ thống đổi hồn chỉnh hiểu có đủ loại tổ chức, thể chế tương tác, giúp tạo nên động hệ thống, hỗ trợ hoạt động đổi Hệ thống đổi