Bài viết này phân tích thực tiễn quốc tế về PPP trong hoạt động STI, chủ yếu của Hoa Kỳ và EU, từ đó, đánh giá bối cảnh để xác định loại vấn đề mà PPP trong hoạt động STI ở Việt Nam cần và có thể thực hiện được trong giai đoạn 10 năm tới.
JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 NGHIÊN CỨU VỀ CHÍNH SÁCH VÀ QUẢN LÝ THỰC TIỄN QUỐC TẾ, BỐI CẢNH TRONG NƯỚC VÀ VẤN ĐỀ ĐẶT RA CHO PPP THỰC HIỆN NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Ở VIỆT NAM ThS Nguyễn Võ Hưng Viện Chiến lược Chính sách khoa học cơng nghệ Tóm tắt: Quan hệ đối tác công tư, đồng tài trợ (PPP) thực nhiệm vụ KH&CN Đảng Nhà nước coi giải pháp quan trọng để tăng cường liên kết tổ chức khoa học công nghệ (KH&CN) với doanh nghiệp việc thực nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng, đổi công nghệ, đào tạo nhân lực Nghiên cứu thực tiễn quốc tế cho thấy khái niệm PPP dùng nhiều lĩnh vực với nghĩa khác nhau, dễ gây nhầm lẫn Trong hoạt động khoa học, công nghệ đổi (STI) khái niệm PPP dùng để tương tác công tư đa dạng Mỗi thiết kế PPP cụ thể phụ thuộc vào loại vấn đề cần giải quyết, bối cảnh, điều kiện, lực hợp tác bên nhiều yếu tố khác Bài viết phân tích thực tiễn quốc tế PPP hoạt động STI, chủ yếu Hoa Kỳ EU, từ đó, đánh giá bối cảnh để xác định loại vấn đề mà PPP hoạt động STI Việt Nam cần thực giai đoạn 10 năm tới Từ khóa: Quan hệ đối tác cơng tư; Khoa học, cơng nghệ đổi mới; PPP; STI Mã số: 16022201 Khái niệm cần thiết 1.1 Đặc điểm ý nghĩa PPP hoạt động khoa học, công nghệ đổi (viết tắt theo thông lệ quốc tế STI), hiểu theo nhiều nghĩa khác Ở thái cực, có quan điểm cho tương tác có tham gia đối tác cơng đối tác tư, trực tiếp hay gián tiếp, đóng góp nguồn lực hay thơng qua giao dịch thị trường coi PPP Ở thái cực khác, tương tác công tư thỏa mãn đồng thời nhiều tiêu chí khác coi PPP OECD (1998) cho “PPP hiểu mối quan hệ dựa đổi mới, theo đó, đối tác cơng tư tham gia đóng góp nguồn lực tài chính, nhân lực, nghiên cứu sở hạ tầng, trực tiếp Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… vật (in kind)” Đặc điểm định danh, từ khóa khái niệm PPP, phân biệt với loại hình tương tác cơng tư khác STI bên đóng góp nguồn lực tham gia thực dự án Một đặc điểm khác PPP, điều kiện đảm bảo tính bền vững PPP ngun tắc tự nguyện, lợi ích bên Quan hệ đối tác tổ chức thuộc khu vực công khu vực tư giúp tạo nên sức mạnh tập thể mẻ nhờ kết hợp tri thức lực chuyên môn đa dạng Đối với nhà nước, PPP kỳ vọng cải thiện “hiệu quả” đầu tư công cho STI Việc có cam kết đóng góp nguồn lực khu vực tư quan trọng tham gia có tính định khu vực tư việc xác định nghị trình nghiên cứu cho làm tăng tính thực tiễn triển vọng thành công dự án R&D thực theo chế PPP 1.2 Tham gia Nhà nước Theo tiếp cận kinh tế học tân cổ điển, Nhà nước có vai trò đưa biện pháp nhằm khắc phục lỗi thị trường (market failures) Hoạt động STI liên quan tới nhiều loại “lỗi thị trường” khác tính chất hàng hóa cơng nhiều loại tri thức, cơng nghệ; tồn “ngoại ứng tích cực” (positive externalities); tính khơng chắn, nhiều rủi ro kỹ thuật thương mại; vấn đề “thị trường lép” (thin market), không đủ quy mô với hệ nhiều dịch vụ kỹ thuật không đầu tư, cung cấp Theo tiếp cận hệ thống đổi mới, việc sửa chữa “lỗi thị trường”, Nhà nước có vai trò hậu thuẫn, gây dựng thể chế phi thị trường nhằm tăng cường học hỏi tương tác thực thể, từ đó, thúc đẩy hệ thống vận hành tốt Ở đây, lỗi hệ thống, thứ gây trở ngại cho tương tác học hỏi, thứ làm cho hệ thống đổi không vận hành kỳ vọng trở ngại cần can thiệp sách để tháo gỡ Những sách nhiều trường hợp riêng có hệ thống, đó, chúng hình thành khơng có tác dụng hồn cảnh khác Khi xem xét, học hỏi kinh nghiệm nước khác phải lưu ý tính chất 1.3 Phân loại tương tác công tư STI Một cách khái quát, tương tác thực thể thuộc khu vực cơng khu vực tư phân theo tiêu chí sau đây: Chính thức hay khơng thức Chính thức hiểu hai bên có ký kết thỏa thuận hay hợp đồng, đó, với quan hệ lâu năm doanh nghiệp quan nghiên cứu cho phép hai bên nhờ cậy lẫn JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 cần thiết mà không cần phải ký kết hợp đồng ví dụ loại tương tác khơng thức Khung thời gian Tương tác ngắn hạn, có thời hạn năm; hay trung hạn đến năm; hay dài hạn quan hệ đối tác khơng dự án đơn lẻ mà loạt hoạt động chung có khung thời gian đến năm, năm chí lâu Tham vọng Tương tác nhắm tới giá trị mang tính chiến lược, lợi ích cốt lõi nhiều bên, giải vấn đề thường nhật, nhỏ lẻ Mức độ chuyên biệt Tương tác nhắm tới mục tiêu cụ thể rộng hơn, chẳng hạn hướng tới việc tạo tri thức dự án trao đổi nhân tổ chức, xây dựng lực,… Về loại hoạt động, PPP hoạt động STI thực gắn với hoạt động như: (i) nghiên cứu theo đặt hàng; (ii) chương trình/dự án nghiên cứu chung; (iii) hợp tác khai thác tài sản trí tuệ; (iv) doanh nghiệp khởi nghiệp từ đại học, viện nghiên cứu liên doanh quan nghiên cứu doanh nghiệp; (v) tư vấn kỹ thuật; (vi) trao đổi chuyên gia doanh nghiệp quan khoa học Thực tiễn quốc tế PPP hoạt động STI 2.1 Hợp tác công tư hoạt động STI Hoa Kỳ 2.1.1 Nhà nước tham gia liên minh R&D giới doanh nghiệp1 Việc doanh nghiệp Hoa Kỳ thành lập liên minh để làm R&D xuất từ lâu, nhiên, liên minh phải đối diện với nguy bị cáo buộc vi phạm luật chống độc quyền Phải đến năm 1984, Quốc hội Hoa Kỳ thông qua Đạo luật hợp tác nghiên cứu quốc gia (The National Cooperative Research Act - NCRA) hợp tác R&D doanh nghiệp Hoa Kỳ thức khuyến khích Cũng thời gian nói trên, vấn đề Nhà nước tham gia hỗ trợ liên minh R&D giới doanh nghiệp bàn luận Người ta tin rằng, nhiều doanh nghiệp có sức mạnh bù trừ lẫn nhau, cần hợp tác; hợp tác thúc đẩy chuyển giao công nghệ ngành; hình thành tiêu chuẩn ngành, mở thị trường tiềm lớn Ngoài ra, việc Nhà nước tham gia liên minh R&D doanh nghiệp khởi xướng hướng tới mục tiêu tăng hiệu đầu tư R&D từ ngân sách cơng, có doanh Nội dung phần tổng hợp từ nhiều nguồn tài liệu, đó, chủ yếu nghiên cứu Cơ quan Ngân sách Quốc hội Hoa Kỳ có tựa đề “Using R&D Consorrtia for Commercial Innovation: SEMATECH, X-ray Lithography, and High-Resolution Systems” (CBO, 1990) 4 Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… nghiệp tham gia bỏ tiền đầu tư, tính thực tiễn hội thành công R&D cho cao Những lý lẽ mở đường cho đời SEMATECH2, liên minh R&D lĩnh vực bán dẫn, hình mẫu nỗ lực chung Nhà nước giới doanh nghiệp hợp tác R&D SEMATECH thành lập vào năm 1987 nhằm vực dậy công nghệ chế tác ngành bán dẫn Hoa Kỳ Đây liên minh R&D với tham gia 14 công ty bán dẫn Hoa Kỳ, đại diện cho 80% sản lượng ngành Hoa Kỳ lúc Chính quyền liên bang ban đầu thơng qua khoản ngân sách trị giá 100 triệu USD năm tài 1988 để đối ứng với phần đóng góp (cũng 100 triệu USD) cơng ty thành viên liên minh Sau đó, quyền doanh nghiệp đạt thỏa thuận cam kết dành nguồn lực năm tham gia R&D chung công nghệ chế tạo bán dẫn với kinh phí hàng năm khoảng 200 triệu USD, bên đóng góp nửa Ngồi quyền liên bang nhà sản xuất bán dẫn, sau SEMATECH thu hút tham gia liên minh 140 nhà sản xuất thiết bị chế tạo bán dẫn đóng góp quyền địa phương Tiếp sau SEMATECH, quyền cấp Hoa Kỳ tham gia vào nhiều liên minh R&D ngành công nghệ cao khác SEMATECH liên minh tương tự có chất PPP, nhiên vào thời đó, mơ hình gọi tên thuật ngữ “R&D phối hợp” (collaborative R&D) Sau này, khái niệm PPP R&D sử dụng Hoa Kỳ để việc khu vực doanh nghiệp cấp kinh phí cho R&D đại học quan nghiên cứu công 2.1.2 Doanh nghiệp tham gia hỗ trợ R&D đại học quan nghiên cứu nhà nước Theo Scotchmer3, PPP R&D Hoa Kỳ hiểu việc khu vực tư tham gia đầu tư kinh phí cho dự án nghiên cứu đại học viện nghiên cứu nhà nước với kỳ vọng tiếp cận sớm kết (nếu có) sở hữu (tồn phần) tài sản trí tuệ tạo từ nghiên cứu Có thể nói, hoạt động nghiên cứu đại học Hoa Kỳ ngày dựa nhiều vào nguồn kinh phí từ khu vực doanh nghiệp4 Xu làm mờ ranh giới khoa học phi lợi nhuận, khoa học lợi nhuận, làm dấy lên lo ngại SEMATECH chữ viết tắt cụm từ tiếng Anh: Semiconductor Manufacturing Technology Scotchmer, S (2005), Innovation and Incentives The MIT Press Cambridge Li Gross (2003) cho thấy, có từ 23% đến 28% nhà nghiên cứu lĩnh vực y sinh học có nhận kinh phí nghiên cứu từ doanh nghiệp; 43% nhận quà liên quan tới hoạt động nghiên cứu; khoảng phần ba có quan hệ tài cá nhân với nhà tài trợ doanh nghiệp Trong thập kỷ 1980, có tới 46% cơng ty cơng nghệ sinh học có hỗ trợ nghiên cứu đại học JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 Thực tiễn Hoa Kỳ cho thấy, PPP R&D mặt khai thác ưu điểm huy động thêm nguồn lực tài cho nghiên cứu, nâng cao tính thực tiễn, khả áp dụng kết nghiên cứu, , mặt khác, đặt nhiều vấn đề cần giải quyết, vấn đề sở hữu tài sản trí tuệ tạo hai nguồn tiền, hạn chế tính mở khoa học, khuynh hướng nghiên cứu khoa học thiên lợi ích kinh tế mà coi nhẹ lợi ích nhân văn khác 2.1.3 PPP cung cấp dịch vụ STI cho SMEs5 Quan hệ đối tác STI Hoa Kỳ không giới hạn chương trình R&D qui mơ lớn mà phổ biến thành công lĩnh vực cung cấp dịch vụ STI cho SMEs, điển hình chương trình Quan hệ đối tác khuyến sản xuất (Manufacturing Extension Partnership - MEP) MEP thực chất mạng lưới trung tâm vùng hoạt động sở quan hệ đối tác nhiều bên (cả công tư) cung cấp dịch vụ hỗ trợ kỹ thuật dịch vụ kinh doanh sát với nhu cầu SMEs địa phương nhằm nâng cao kết hoạt động tính cạnh tranh doanh nghiệp Chương trình sáng kiến phối hợp quyền liên bang quyền bang, có tham gia tổ chức khơng mục đích lợi nhuận, quan khoa học, nhóm doanh nghiệp Đi vào hoạt động từ năm 1988 với trung tâm, đến MEP mở rộng tất bang, với khoảng 60 trung tâm 440 trạm thực địa MEP tổ chức phi tập trung linh hoạt Kinh phí liên bang dùng để hỗ trợ cho việc thành lập vận hành trung tâm vùng theo nguyên tắc cạnh tranh có đối ứng sở đánh giá lực quan đối tác địa phương Trung tâm không hỗ trợ tài trực tiếp cho doanh nghiệp mà cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quản lý Bên cạnh việc huy động nguồn lực tự có, trung tâm MEP cộng tác với hàng nghìn tổ chức cơng tư khắp nước Mỹ, qua khai thác nguồn lực khác, tránh trùng lắp dịch vụ, thu hút kỹ chuyên môn, tăng nhận thức thúc đẩy linh hoạt cung ứng dịch vụ Thành công đứng vững theo thời gian MEP nhờ kết hợp tài nguồn cơng tư Tính trung bình, hợp tác tài trợ đảm bảo 35% từ ngân sách trung ương, 35% từ ngân sách bang, 30% từ quĩ tư nhân Doanh nghiệp nhận hỗ trợ phải trả tối đa 40% chi phí Một nghiên cứu độc lập ghi nhận doanh nghiệp nhận trợ giúp chương trình có mức tăng suất cao 5,2% so với doanh nghiệp loại không nhận trợ giúp (Schactt, 2011) Nội dung phần tổng kết dựa tài liệu Schacht (2011) Shapira & Youtie OECD (1998) 6 Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… Một điểm đáng ý MEP thay đổi nội dung chương trình trình triển khai hoạt động Ý đồ ban đầu thành lập chương trình nhằm cung cấp công nghệ (cutting - edge technology) Viện Quốc gia Tiêu chuẩn Cơng nghệ (NIST) phòng thí nghiệm liên bang khác phát triển cho SMEs lĩnh vực chế tạo Tuy nhiên, báo cáo đánh giá Chính phủ Hoa Kỳ sau kết luận rằng, cơng nghệ tiên tiến, từ phòng thí nghiệm khơng thực tế với số đông doanh nghiệp chế tác nhỏ cơng nghệ nói chung đắt đỏ, chưa kiểm chứng phức tạp MEP chuyển hướng sang cung cấp công nghệ đơn giản (basic technologies) lại cho phép SMEs cải thiện vị cạnh tranh họ Từ góc độ thiết kế chế, MEP chế quan hệ đối tác nhiều bên, nhiều tầng nấc, bao gồm nhiều loại thực thể khác nhau, công, tư hoạt động theo tín hiệu thị trường Xét tài trợ thành lập vận hành trung tâm vùng, MEP dựa quan hệ đối tác nhà tài trợ Xét hoạt động trung tâm, MEP lại dựa quan hệ đối tác trung tâm với nhiều nhà cung cấp dịch vụ khác, công tư Dịch vụ trung tâm khơng phải miễn phí, hoạt động theo tín hiệu thị trường, đáp ứng nhu cầu thực SMEs địa phương 2.2 PPP chương trình khung khoa học cơng nghệ EU 2.2.1 Các sáng kiến công nghệ chung PPP hoạt động STI tồn nước thành viên EU từ lâu nhiều hình thức, qui mô, lĩnh vực công nghệ khác Tuy nhiên, phải đến giai đoạn 2005 - 2007, PPP hoạt động STI tầm EU hình thức Sáng kiến công nghệ chung (JTIs - Joint Technology Initiatives) bắt đầu bàn thảo sau đưa vào nội dung Chương trình khung thứ EU nghiên cứu, phát triển công nghệ hoạt động trình diễn cho giai đoạn 2007-2013 JTIs xem cách thức thực PPP hoạt động STI cấp độ châu Âu JTIs đề xuất từ hoạt động Diễn đàn Công nghệ Châu Âu (European Technology Platforms, ETPs), thành lập theo định EU với tư cách quan “nhà nước” nhằm hợp thức hóa việc góp vốn EU với đối tác thuộc khu vực tư Tỷ lệ đóng góp phổ biến JTIs 50:50, có ngoại lệ Về tổ chức, JTIs thường bao gồm Ban quản trị, Giám đốc Điều hành Văn phòng điều hành Trong số trường hợp, tổ chức JTIs có thêm Hội đồng khoa học số phận đại diện cho tiếng nói JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 bên liên quan khác EU (đại diện EC) thành viên sáng lập JTIs tham gia vào trình định Những đề xuất thành lập JTIs xem xét, lựa chọn sở kết đánh giá theo tiêu chí khác nhau, cụ thể sau: - Tầm quan trọng mang tính chiến lược chủ đề dấu kết rõ ràng; - Giải trình thuyết phục tồn lỗi thị trường; - Giải trình thuyết phục giá trị tăng thêm EU; - Cam kết khu vực doanh nghiệp; - Những cơng cụ sách có khơng đủ để giải vấn đề đặt 2.2.2 Cơ cấu pháp lý tài cơng JTIs JTIs thành lập hình thức “Cùng thực hiện” (Joint Undertakings) theo Điều 171 Hiệp định hoạt động Liên minh châu Âu, điều khoản cho phép tổ chức với đối tác khác thành lập thực thể liên kết để thực sứ mệnh EU Để phù hợp với quy tắc tài chính, kinh phí EU hỗ trợ cho JTIs khơng tính khoản trợ cấp mà khoản đóng góp, nhờ hưởng qui chế tài linh hoạt Những đóng góp tài khơng phải chịu quy định cụ thể khoản tài trợ xác định Quy chế tài Ngồi ra, để đảm bảo minh bạch cách đầy đủ, hai dòng ngân sách riêng xác lập: dòng cho chi phí vận hành Joint Undertaking dòng cho chi phí nghiên cứu 2.2.3 Kết hướng phát triển JTIs Trong khn khổ Chương trình khung thứ (2007 - 2013), có JTIs thành lập vào hoạt động, với số tiền đóng góp EU lên đến 3,12 tỷ EUR, đối ứng với khoản đầu tư trị giá 4,66 tỷ EUR từ khu vực tư JTIs khẳng định thành công việc hấp dẫn tham gia khu vực tư (bao gồm SME với tỷ lệ 28% đối tác tham gia) Thực tiễn hoạt động JTIs số điểm hạn chế, dẫn đến số điều chỉnh, bổ sung sách phù hợp cho PPP Tiếp nối Chương trình khung thứ 7, Chương trình khung cho giai đoạn 2014-2020 với tên gọi “Chân trời 2020” (Horizon 2020) tiếp tục coi JTIs công cụ thực PPP nghiên cứu đổi cấp độ châu Âu Một số điều chỉnh áp dụng theo hướng đơn giản hóa thủ tục hành liên quan tới thành lập, vận hành JTIs; đồng thời, áp dụng qui chế đặc thù tài hoạt động JTIs 8 Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… Bên cạnh JTIs, “Chân trời 2020” bổ sung thêm hình thức “Quan hệ đối tác cơng tư dựa hợp đồng” Theo cách này, PPP thực mà không cần phải thành lập pháp nhân mới, mà thay vào hợp đồng quan hệ đối tác ký kết đại diện EU với đại diện khu vực tư PPP theo hợp đồng cho phù hợp cho nhiệm vụ xác định tương đối rõ ràng từ đầu liên quan trực tiếp tới doanh nghiệp Hình thức PPP theo hợp đồng khơng làm phát sinh vấn đề phức tạp tài tổ chức JTIs, nhiên, hạn chế hình thức lỏng lẻo cam kết tham gia bên liên quan Bối cảnh vấn đề đặt cho PPP thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Việt Nam 3.1 Hạn chế xác định đầu tư thực nhiệm vụ khoa học công nghệ 3.1.1 Nhiệm vụ khoa học công nghệ Luật KH&CN năm 2013 giải thích nhiệm vụ KH&CN theo nghĩa mở, “những vấn đề KH&CN cần giải để đáp ứng yêu cầu thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh, phát triển KH&CN” Tuy nhiên, thực tế nhiệm vụ KH&CN thường hiểu bó hẹp phạm vi hoạt động R&D sản xuất thử nghiệm, tổ chức hình thức chương trình, đề tài, dự án, nhiệm vụ nghiên cứu theo chức tổ chức KH&CN hình thức khác Nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước phân cấp thành nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia, cấp bộ/cấp tỉnh cấp sở Đối với nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia, cấp bộ/cấp tỉnh phải thực theo hình thức đặt hàng Những quy định khiến việc áp dụng khái niệm nhiệm vụ KH&CN cho hoạt động R&D hay sản xuất thử nghiệm, hoạt động có sử dụng nguồn lực không từ nguồn ngân sách nhà nước tỏ khiên cưỡng 3.1.2 Xác định nhiệm vụ khoa học công nghệ Xác định nhiệm vụ KH&CN đáng cấp kinh phí từ ngân sách nhà nước để thực việc khó Do nhà nước đại diện cho lợi ích cộng đồng, nên nguyên tắc, nhiệm vụ KH&CN đảm bảo kinh phí nhà nước cần phải mang lại lợi ích (kỳ vọng) cho cộng đồng lớn chi phí thực Tuy nhiên, thực tế có nhiều cộng đồng khác điều có lợi cho cộng đồng chưa có lợi cho cộng đồng khác Thêm vào đó, việc thiếu tín hiệu thị trường, có q nhiều yếu tố chưa chắn, độ trễ lớn khiến ta khơng có chế hữu hiệu để xác định trước giá trị thực nhiệm vụ KH&CN đề xuất JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 Vấn đề trở nên phức tạp nhiều kết thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước lại không được/chưa áp dụng vào đời sống, chưa mang lại lợi ích rõ ràng Đáp lại phê phán vấn đề này, quan quản lý nhà nước KH&CN thường đưa biện pháp mang tính “phản ứng nhanh”, có nguy “hất chậu nước có đứa bé đó” Cơ chế đặt hàng nhiệm vụ KH&CN quy định Việt Nam ví dụ Trước trích việc nhiều kết nghiên cứu bị bỏ “ngăn kéo”, nhà quản lý đáp lại “cơ chế đặt hàng nhiệm vụ KH&CN” với kỳ vọng giải vấn đề kết nghiên cứu khơng có địa ứng dụng Tuy nhiên, chế đặt hàng qui định chưa thực đáp ứng kỳ vọng Luật KH&CN quy định nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia, cấp bộ, cấp tỉnh phải thực theo hình thức đặt hàng Để thực quy định này, ngày 26/5/2014, Bộ KH&CN ban hành Thơng tư 07/2014/TT-BKHCN quy định trình tự, thủ tục xác định nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia sử dụng NSNN Về trình tự, thủ tục xác định nhiệm vụ KH&CN, theo Thơng tư 07/2014/TT-BKHCN, có bước sau: - Các quan, tổ chức, cá nhân gửi đề xuất đến Bộ KH&CN; - Bộ KH&CN xem xét, đánh giá, lựa chọn đề xuất đạt yêu cầu; - Bộ KH&CN tổ chức Hội đồng xác định nhiệm vụ trường hợp cần thiết, lấy thêm ý kiến chuyên gia tư vấn độc lập; - Bộ KH&CN phê duyệt danh mục nhiệm vụ KH&CN để đặt hàng theo tuyển chọn giao trực tiếp Theo tinh thần Luật KH&CN việc “Nhà nước khuyến khích, tạo điều kiện để tổ chức, cá nhân đề xuất ý tưởng khoa học, nhiệm vụ KH&CN”, Thông tư 07/2014/TT-BKHCN quy định “tổ chức, cá nhân có quyền đề xuất ý tưởng, nhiệm vụ KH&CN”, nhiên, ý tưởng, đề xuất phải “gửi đến quan quản lý có liên quan xem xét, tổng hợp” đề xuất lên Bộ KH&CN để tiếp tục xem xét, chọn lọc trước đưa Hội đồng tư vấn xác định nhiệm vụ KH&CN Với cách tổ chức mô tả đây, việc xác định nhiệm vụ KH&CN quan nhà nước giữ vai trò định Các ý tưởng, định hướng xuất phát từ phía Nhà nước Sự tham gia khu vực tư, đặc biệt doanh nghiệp hạn chế khơng bình đẳng Cơ chế đặt hàng nhiệm vụ KH&CN khó mang lại thay đổi thực cách xác định nhiệm vụ KH&CN Mặt khác, loại bỏ loại nhiệm vụ KH&CN quan trọng chất không phù Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… 10 hợp với chế đặt hàng Quả có nguy “hất chậu nước có đứa bé đó” 3.1.3 Đầu tư thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Trong giai đoạn 2006-2012, tổng chi ngân sách nhà nước cho hoạt động KH&CN (chưa tính kinh phí nghiệp mơi trường an ninh, quốc phòng) tăng dần qua năm, nhiên, tỉ lệ chi KH&CN so với tổng chi ngân sách nhà nước lại có xu hướng giảm dần, từ 1,85%/năm (năm 2006) xuống 1,44% (năm 2013) Trong năm 2013, chi ngân sách nhà nước cho đầu tư phát triển KH&CN đạt 6.136 tỷ VNĐ, chiếm 43%, cho nghiệp khoa học đạt 8.008 tỷ VNĐ, chiếm 57%, tỉ trọng tăng so với năm trước Bảng Đầu tư từ ngân sách nhà nước cho khoa học cơng nghệ (chưa tính kinh phí nghiệp mơi trường an ninh, quốc phòng bổ sung lương năm 2012) Năm Tổng chi NSNN (tỉ VNĐ) Tổng chi cho KH&CN từ NSNN (tỉ VNĐ) Tỉ lệ chi KH&CN so với tổng chi NSNN (%) 2006 292.700 5.429 1,85 2007 348.000 6.310 1,81 2008 390.000 6.585 1,69 2009 486.000 7.867 1,62 2010 575.000 9.178 1,60 2011 725.600 11.499 1,58 2012 903.100 13.168 1,46 2013 978.000 14.144 1,44 Nguồn: Bộ KH&CN (2014) Trên phương diện quản lý nguồn ngân sách, ngân sách nhà nước đầu tư cho KH&CN chia thành hai nguồn: (i) đầu tư phát triển KH&CN (ii) đầu tư nghiệp KH&CN Việc tổ chức xây dựng kế hoạch, phân bổ kinh phí thuộc nguồn (i) giao cho Bộ Kế hoạch Đầu tư thực hiện, việc tương ứng thuộc nguồn (ii) giao cho Bộ Khoa học Công nghệ thực Ở bộ, ngành, địa phương, việc quản lý kinh phí đầu tư cho KH&CN phân cấp quản lý cho quan theo ngành dọc tương ứng Có thể thấy, khoản ngân sách nhà nước dành cho KH&CN khiêm tốn, lại phải dàn trải cho nhiều ngành, địa phương cho nhiều mục tiêu khác Đầu tư khu vực tư nhân cho R&D cho hạn chế, chủ yếu tập trung doanh nghiệp lớn, có tiềm lực tài Đã có số doanh JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 nghiệp, tập đoàn lớn thành lập quỹ phát triển KH&CN, nhiên, việc quản lý, sử dụng quỹ chưa phát huy kết rõ ràng Nhìn chung, Nhà nước thiếu biện pháp hữu hiệu để huy động nguồn vốn ngân sách nhà nước cho KH&CN 3.2 Vấn đề đặt PPP thực nhiệm vụ KH&CN 3.2.1 Bổ sung cơng cụ sách nhằm huy động nguồn lực xã hội cho hoạt động STI Số liệu cho thấy, đầu tư từ ngân sách nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN khiêm tốn, dàn trải cho nhiều đầu mối, đó, tiềm đầu tư cho KH&CN từ khu vực tư nhân cho lớn chưa huy động mức Nhằm khuyến khích khu vực doanh nghiệp tăng chi tiêu cho KH&CN, Nhà nước ban hành số cơng cụ sách Luật Đầu tư, Nghị định số 119/1999/NĐ-CP, Luật KH&CN (Điều 32 Liên kết xác định thực nhiệm vụ KH&CN); Điều lệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia, qui định quỹ KH&CN doanh nghiệp Tuy nhiên, đến kết thực tế sách khiêm tốn Các công cụ hành chủ yếu mang tính trợ cấp, nhằm vào dự án, doanh nghiệp, theo hướng khuyến khích doanh nghiệp áp dụng kết nhiệm vụ KH&CN tổ chức KH&CN cơng lập thực kinh phí nhà nước Quan hệ doanh nghiệp Nhà nước khuôn khổ cơng cụ sách theo kiểu “xin-cho”, chưa có cơng cụ sách cho phép Nhà nước cộng đồng doanh nghiệp bàn thảo, xác định, đóng góp nguồn lực thực nhiệm vụ KH&CN có lợi cho tất bên Những chương trình KH&CN quy mơ lớn, góp phần định việc nâng cao lực cạnh tranh ngành; phát triển lĩnh vực ưu tiên; giải vấn đề kinh tế - xã hội trọng yếu; đòi hỏi hợp lực nhiều bên, có Nhà nước, chưa có chế thực phù hợp Nghị số 20-NQ/TW rõ, hạn chế KH&CN nước nhà “việc huy động nguồn lực xã hội vào hoạt động KH&CN chưa trọng; đầu tư cho KH&CN thấp, hiệu sử dụng chưa cao”, đồng thời, nêu định hướng giải pháp “tăng cường liên kết tổ chức KH&CN với doanh nghiệp việc thực nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng, đổi cơng nghệ, đào tạo nhân lực Thí điểm thực chế hợp tác công - tư, đồng tài trợ thực nhiệm vụ KH&CN” Ngày 29/3/2013, Chính phủ ban hành Nghị số 46/NQ-CP ban hành Chương trình hành động thực Nghị số 20-NQ/TW; cụ thể 12 Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… hóa giải pháp nêu Nghị số 20-NQ/TW có nhiệm vụ xây dựng “Đề án chế hợp tác công - tư, đồng tài trợ thực nhiệm vụ KH&CN” Đây kỳ vọng giải pháp để tăng cường huy động nguồn lực xã hội, thu hút đầu tư nước cho KH&CN, hạn chế tình trạng đầu tư manh mún từ NSNN, giảm chi phí, giảm rủi ro tạo môi trường cạnh tranh cao hoạt động KH&CN 3.2.2 Nâng cao tính thực tiễn hoạt động khoa học cơng nghệ Mặc dù có số chế, sách khuyến khích tham gia khu vực tư việc xác định thực nhiệm vụ KH&CN, chưa có chế đối thoại hữu hiệu cho phép Nhà nước, doanh nghiệp tổ chức, cá nhân khác xác định, thực hiện, khai thác kết thực nhiệm vụ KH&CN mà tất bên quan tâm, nâng cao hiệu sử dụng kinh phí nhà nước cho KH&CN Quan hệ đối tác cơng tư kỳ vọng chế thực mong muốn đây, qua nâng cao tính thực tiễn nhiệm vụ KH&CN nói riêng, hoạt động KH&CN nói chung Ngồi việc có thêm nguồn kinh phí đầu tư cho nhiệm vụ KH&CN, khu vực tư, với lợi lực R&D, lực quản lý, phát triển thị trường, liên kết, tạo mạng lưới, , trở thành đối tác quan trọng mà Nhà nước hợp tác để nâng cao hiệu đầu tư thực nhiệm vụ KH&CN Việc thu hút, khuyến khích khu vực tư tham gia thực nhiệm vụ KH&CN đáp ứng yêu cầu xã hội hóa hoạt động KH&CN, tạo điều kiện khu vực tư tham gia cách chủ động, tích cực Tư tưởng chủ đạo thiết kế PPP thực nhiệm vụ khoa học công nghệ 10 năm tới 4.1 Bài học từ thực tiễn quốc tế Thực tiễn quốc tế cho thấy, cách hiểu PPP hoạt động STI đa dạng Một thiết kế PPP cụ thể bị chi phối nhiều yếu tố, đó, phải kể đến vấn đề mà PPP nhằm giải quyết; môi trường pháp lý tập quán chi phối toan tính hành xử bên; mong muốn, lực hội hợp tác bên Thực tiễn quốc tế cho thấy, việc đạt đồng thuận nhiều bên có lợi ích cốt lõi khác để thành lập PPP sau triển khai thực điều khơng đơn giản đòi hỏi nhiều nỗ lực Kinh nghiệm rằng, PPP đòi hỏi có thời gian để bên hiểu tốt hơn, vậy, mục tiêu kết cụ thể, thân trình tương tác bên cần coi mục tiêu PPP JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 Kinh nghiệm quốc tế cho thấy, để PPP có kết tốt, cần đến thử nghiệm, điều chỉnh sách, pháp luật liên quan Khơng có cơng thức chung cho việc Cần phải làm rõ nguyên nhân, bối cảnh vấn đề đặt PPP, kế tính tới phương án thiết kế cụ thể 4.2 Loại nhiệm vụ KH&CN dạng PPP phù hợp Về bản, nhiệm vụ KH&CN thực theo chế PPP phải xuất phát từ sứ mệnh, lợi ích nhà nước, cộng đồng từ mục tiêu lợi nhuận đối tác tư nhân Về phía nhà nước, sứ mệnh điều chỉnh lỗi thị trường, lỗi hệ thống, cung cấp hàng hóa/dịch vụ cơng hoặc/và khắc phục đầu tư ngưỡng khối tư nhân Về phía tư nhân, nhiệm vụ phải xuất phát từ lợi ích họ, lợi nhuận, lợi ích giảm thiểu rủi ro, tham gia mạng lưới, truy cập kho tri thức, nhân lực, sở hạ tầng nghiên cứu khu vực cơng Bảo lãnh trị số trường hợp lợi ích quan trọng mà đối tác tư nhắm tới Như phân tích phần trước, nhiệm vụ KH&CN mà khu vực cơng khu vực tư có lợi ích việc thực loại nhiệm vụ sau: - Phát triển công nghệ giai đoạn tiền cạnh tranh: công nghệ giai đoạn có tính chất hàng hóa cơng, rủi ro lớn, doanh nghiệp cần chia sẻ rủi ro nhà nước có sứ mệnh phải tham gia thực hiện; - Công nghệ giai đoạn thương mại hóa: cơng nghệ giai đoạn thường mang lại lợi ích trực tiếp cho doanh nghiệp, nhiên, nhà nước có lý để tham gia PPP thành công công nghệ, đặc biệt cơng nghệ tảng, mở phát triển ngành kinh tế mới, mang lại lợi ích to lớn cho tồn xã hội Việc xác định loại nhiệm vụ KH&CN phù hợp để thực theo PPP mang tính nguyên tắc Trên thực tế, nhiệm vụ KH&CN phù hợp để thực theo PPP tùy thuộc hồn cảnh cụ thể Thực tiễn nhiều nước, nhiều tổ chức quốc tế phản ánh đa dạng tiếp cận PPP R&D đổi Trong bối cảnh Việt Nam, PPP kỳ vọng bổ sung sách để giải loại vấn đề mà cơng cụ sách thời chưa đáp ứng Cụ thể, tốn hợp lực để giải nhiệm vụ KH&CN mang tính chiến lược, có quy mơ lớn, cấp ngành hay toàn kinh tế mà doanh nghiệp riêng rẽ, ngành riêng rẽ, địa phương riêng rẽ không giải cách hữu hiệu PPP thực Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP… 14 nhiệm vụ KH&CN khơng phải giải tốn quan hệ đối tác cơng - tư, mà phải giải vấn đề quan hệ đối tác công - công; quan hệ đối tác tư - tư Tư tưởng quan hệ đối tác theo hướng hợp danh, hợp sức lúc trì tính độc lập tương đối bên coi tư tưởng chủ đạo thiết kế chế PPP thực nhiệm vụ KH&CN Việt Nam giai đoạn 10 năm tới./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt: Luật Khoa học Công nghệ năm 2013, Luật số 29/2013/QH13 Quốc hội ban hành ngày 18/06/2013 Nguyễn Võ Hưng et al (2003) Nghiên cứu chế sách phát triển thị trường công nghệ Việt Nam Báo cáo Đề tài nghiên cứu cấp Bộ NISTPASS Hà Nội Nguyễn Võ Hưng et al, (2005) Nghiên cứu chế sách khuyến khích đổi cơng nghệ doanh nghiệp vừa nhỏ (SMEs) có vốn nhà nước Báo cáo Đề tài nghiên cứu cấp Bộ NISTPASS Hà Nội Tiếng Anh: CBO (1990) Using R&D Consortia for Commercial Innovation: SEMATECH, X-ray Lithography, and High-Resolution Systems CBO EC (2005) Report on European Technology Platforms and Joint Technology Initiatives: Forstering Public-Private R&D Partnerships to Boost Europe’s Industrial Competitiveness Commission Staff Working Document Brussels EC (2009) Mobilising private and public investment for recorvery and long term structural change: developing Public Private Partnerships Brussels EC (2011) Partnering in Research and Innovation Brussels EU (2006) Decision No 1982/2006/EC of the European Parliament and of the Council concerning the Seventh Framework Programme of the European Community for research, technological development and demostration activities (2007-2013) Brussels EU (2013) Council Decision establishing the specific programme implementing Horizon 2020 - the Framework Programme for research and innovation (2014-2020) Brussels 10 EU (2013) Commission Delegated Regulation (EU) No 110/2014 on the model financial regulation for public-private partnership bodies referred to in Article 209 of Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 of the European Parliament and of the Council Brussels 11 OECD (1998) Science Technology Industry Review No.23: Special Issue on “Public/Private Partnerships in Science and Technology Paris 12 USAID (1998) Partnering for Results: a User’s Guide to Inter-sectoral Partnering JSTPM Tập 5, Số 1, 2016 13 USAID (1999) Partnering for Results: Vollume II: Assessing the Impact of Intersectoral Partnering 14 USAID (2001) Designing and Managing Partnerships Between U.S and Host – Country Entities CDIE 15 World Bank (2010) Innovation Policy: a Guide for Developing Countries The World Bank 16 GTZ (2015) ASEAN Policy Framework on Public-Private Partnerships for Technology Development and Innovation 17 Nelson, R., Winter, G.W (1982) An Evolutionary Theory of Economic Change Harvard University Press, Cambridge, MA 18 Freman, C (1987) Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan London: Pinter 19 Lundvall B.A (1992) National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning London: Pinter 20 Nelson, R (ed.) (1993) National Innovation Systems A comparative Analysis, New York: Oxford University Press 21 Edquist C (2005) “Systems of Innovation: Perspectives and Challenges” in Fagerberg J, Mowery D.C and Nelson R.R (ed.), The Oxford Handbook of Innovation Oxford Uninvesity Press 22 Scotchmer, S (2005), Innovation and Incentives The MIT Press Cambridge 23 Weimer, D., Vining A.R (2005) Policy Ananlysis - Concepts and Practice Pearson Prentice Hall 24 Yescombe E.R (2007) Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance Butterworth-Heinemann 25 Lundvall B.A, Chaminade C & Vang J (2009) Handbook of Innovation System in Developing Countries Edward Elgar 26 Loxley J (2010) Public Service Private Profits: the Political Economy of PublicPrivate Partnerships in Canada Fernwood Publishing Canada 27 Soete L., Verpagen B., Weel B.T (2010) System of Innovation in Hall B.H and Rosenberg N.(Eds) Handbook of the Economics of Innovation, Vollume Elsevier 28 Kadura B, Langbein J and Wilde K (2011) Strenthening Innovation Systems: Foundation, Concept and Strategic Approach Hamburg: Verlag Dr Kovac 29 Schacht W.H (2011) Manufacturing Extension Partnership Program: An Overview Congressional Research Service ... công nghệ Việt Nam 3.1 Hạn chế xác định đầu tư thực nhiệm vụ khoa học công nghệ 3.1.1 Nhiệm vụ khoa học công nghệ Luật KH&CN năm 2013 giải thích nhiệm vụ KH&CN theo nghĩa mở, “những vấn đề KH&CN... thực Nghị số 20-NQ/TW; cụ thể 12 Thực tiễn quốc tế, bối cảnh nước vấn đề đặt cho PPP hóa giải pháp nêu Nghị số 20-NQ/TW có nhiệm vụ xây dựng Đề án chế hợp tác công - tư, đồng tài trợ thực nhiệm. .. cực Tư tưởng chủ đạo thiết kế PPP thực nhiệm vụ khoa học công nghệ 10 năm tới 4.1 Bài học từ thực tiễn quốc tế Thực tiễn quốc tế cho thấy, cách hiểu PPP hoạt động STI đa dạng Một thiết kế PPP cụ