Đang tải... (xem toàn văn)
BỘ CƠNG THƯƠNG TRƯỜNG CAO ĐẲNG CƠNG NGHIỆP TUY HỊA HỒ SƠ GIÁO ÁN Tên giảng: CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN Mơn học: Thị trường chứng khoán Lớp: 33TTCK2 Họ tên giáo viên: Phú Yên, ngày 24 tháng 11 năm 2011 Giáo án số: 09 Số tiết…01…Tổng số tiết giảng:…16… (Thực ngày 24 tháng 11 năm 2011) Tên học: CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN A MỤC TIÊU Sau học xong tiết học này, sinh viên có khả năng: - Trình bày khái niệm hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khốn - Trình bày tổng quan Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh - Rèn luyện kỹ thảo luận nhóm - u thích, ham mê tìm hiểu học hỏi môn học B PHƯƠNG TIỆN, ĐỒ DÙNG DẠY HỌC - Phương tiện: bảng, phấn, giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính C TIẾN TRÌNH LÊN LỚP I Ổn định lớp: (thời gian: phút) Số người học vắng - Có lý do: Tên: - Khơng lý do:
BỘ CƠNG THƯƠNG TRƯỜNG CAO ĐẲNG CƠNG NGHIỆP TUY HỊA HỒ SƠ GIÁO ÁN Tên giảng: CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN Mơn học: Thị trường chứng khoán Lớp: 33TTCK2 Họ tên giáo viên: Phú Yên, ngày 24 tháng 11 năm 2011 Giáo án số: 09 Số tiết…01…Tổng số tiết giảng:…16… (Thực ngày 24 tháng 11 năm 2011) Tên học: CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN A MỤC TIÊU Sau học xong tiết học này, sinh viên có khả năng: - Trình bày khái niệm hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khốn - Trình bày tổng quan Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh - Rèn luyện kỹ thảo luận nhóm - u thích, ham mê tìm hiểu học hỏi môn học B PHƯƠNG TIỆN, ĐỒ DÙNG DẠY HỌC - Phương tiện: bảng, phấn, giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính C TIẾN TRÌNH LÊN LỚP I Ổn định lớp: (thời gian: phút) Số người học vắng - Có lý do: Tên: - Khơng lý do: Tên: II Kiểm tra cũ: (thời gian: phút) Dự kiến người học kiểm tra Họ tên Điểm * Câu hỏi kiểm tra: III Giảng Các nội dung giảng Thời gian Phương pháp (phút) CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN * Mục đích: Cung cấp cho sinh viên nội dung: - Khái niệm hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khoán - Lịch sử hình thành Trung tâm giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh - Thành viên niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán * Nội dung: Thuyết trình 5.1 Sở giao dịch chứng khốn (SGDCK) 5.1.1 Khái niệm Đàm thoại Trực quan Thuyết trình Trực quan Thuyết trình 5.1.2 Hình thức sở hữu tổ chức Hoạt động người dạy Hoạt động Phương tiện, đồ người học dùng dạy học Lắng nghe Đặt vấn đề vào Quan sát, lắng nghe, ghi chép - Hướng dẫn sinh viên vẽ sơ đồ vai trò SGDCK thị trường chứng khốn - Trình chiếu hình ảnh Quan sát, lắng - Giảng giải nghe, ghi chép - Nêu khái niệm SGDCK Bảng, phấn, giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính Bảng, phấn, Sở giao dịch + Hình thức sở hữu thành viên + Hình thức cơng ty cổ phần + Hình thức sở hữu Nhà nước 5.2 Mơ hình tổ chức Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh 5.2.1 Lịch sử thành lập Trung tâm giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (TTGDCK TP.HCM) Trực quan Thuyết trình Thuyết trình 5.2.2 Thành viên SGDCK Mục đích việc niêm yết Những thuận lợi bất lợi 13 Đàm thoại Đàm thoại giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính Quan sát, lắng nghe, ghi chép Trực quan Thuyết trình 5.2.3 Niêm yết chứng khốn Khái niệm - Trình bày sơ đồ quan hệ hình thức sở hữu tổ chức Sở giao dịch - Giảng giải hình thức sở hữu Quan sát, lắng nghe, ghi chép - Trình bày sơ đồ thời gian lịch sử thành lập TTGDCK TP.HCM - Diễn giảng Lắng nghe, ghi - Trình bày sơ đồ vai trò thành chép viên SGDCK SGDCK - Diễn giảng Thảo luận, trình - Nêu khái niệm, nghĩa vụ quyền bày lợi thành viên - Nêu khái niệm mục đích việc niêm yết chứng khoán Lắng nghe, ghi - Diễn giảng - Chia lớp học thành nhóm Bảng, phấn, việc niêm yết tổ chức niêm yết Phân loại niêm yết Tiêu chuẩn niêm yết - Hướng dẫn sinh viên thảo luận - Quan sát quản lý lớp - u cầu đại diện nhóm lên trình bày - Nhận xét tổng kết - Hướng dẫn sinh viên thực so sánh tiêu chuẩn niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh Hà Nội * Kết quả: Sau học xong tiết học, sinh viên có khả năng: - Trình bày khái niệm hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khốn - Trình bày lịch sử hình thành Trung tâm giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh - Trình bày thành viên niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán * Củng cố học: (thời gian: phút) Nội dung: - Khái niệm hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khoán giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính - Lịch sử hình thành Trung tâm giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh - Thành viên niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Phương pháp: Thuyết trình IV Giao nhiệm vụ nhà cho người học: (thời gian: phút) So sánh tiêu chuẩn niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh Hà Nội D RÚT KINH NGHIỆM SAU GIẢNG E TÀI LIỆU THAM KHẢO - Thị trường chứng khoán- PGS TS Bùi Kim Yến-Nhà xuất thống kê 2008 - Bài giảng mơn “Thị trường chứng khốn” Khoa Kinh tế - Trường CĐ CN Tuy Hòa THƠNG QUA KHOA Ngày 24 tháng 11 năm 2011 GIÁO VIÊN GIẢNG Bùi Thị Thanh Mai CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN 5.1 Sở giao dịch chứng khốn (SGDCK) Sơ đồ 1: Luân chuyển chứng khoán thị trường chứng khoán 5.1.1 Khái niệm Sở giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán tập trung, giao dịch thực địa điểm tập trung gọi sàn giao dịch thông qua hệ thống máy tính Các chứng khốn niêm yết giao dịch SGDCK thơng thường chứng khốn cơng ty lớn, có danh tiếng trải qua thử thách thị trường đáp ứng tiêu chuẩn niêm yết SGDCK đặt 5.1.2 Hình thức sở hữu tổ chức Sở giao dịch Lịch sử phát triển SGDCK nước trải qua thời kỳ hình thức sở hữu: + Hình thức sở hữu thành viên: SGDCK thành viên cơng ty chứng khốn sở hữu, tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn, có Hội đồng quản trị cơng ty chứng khoán thành viên bầu theo nhiệm kỳ + Hình thức cơng ty cổ phần: SGDCK tổ chức hình thức cơng ty cổ phần cơng ty chứng khốn, ngân hàng, tổ chức tài khác tham gia với tư cách cổ đông Cơ chế tổ chức, hoạt động Sở giao dịch chứng khốn theo Luật cơng ty chạy theo mục tiêu lợi nhuận Chỉ có thành viên Sở có quyền giao dịch Sở + Hình thức sở hữu Nhà nước: SGDCK Chính phủ quan Chính phủ đứng thành lập, quản lý sở hữu phần hay toàn vốn SGDCK Hình thức sở hữu khơng chạy theo mục tiêu lợi nhuận, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư 5.2 Mơ hình tổ chức Trung tâm giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh 5.2.1 Lịch sử thành lập Trung tâm giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Trung tâm Giao dịch Chứng khốn TP.Hồ Chí Minh (TTGDCK TP.HCM) thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11/07/1998 thức vào hoạt động thực phiên giao dịch vào ngày 28/7/2000 đánh dấu kiện quan trọng đời sống kinh tế- xã hội đất nước Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM) tiền thân TTGDCK TP.HCM, chuyển đổi theo định 599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 Thủ tướng phủ SGDCK TP.HCM pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình công ty TNHH thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán quy định khác Luật pháp có liên quan 5.2.2 Thành viên SGDCK Sơ đồ 2: Quy trình vận hành Sở giao dịch chứng khoán Thành viên SGDCK (sau gọi tắt thành viên) cơng ty chứng khốn SGDCK chấp thuận giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch SGDCK Quyền nghĩa vụ thành viên o Nghĩa vụ: - Tuân thủ quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán SGDCK - Chịu kiểm tra, giám sát SGDCK - Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch - Nộp khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn - Báo cáo SGDCK về: tình hình hoạt động tình hình tài tháng, q, năm o Quyền lợi: - Được giao dịch chứng khoán SGDCK - Sử dụng hệ thống giao dịch dịch vụ SGDCK cung cấp - Thu loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định pháp luật - Đề nghị SGDCK làm trung gian hòa giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán - Được rút khỏi thành viên sau SGDCK chấp thuận 5.2.3 Niêm yết chứng khoán Khái niệm Niêm yết chứng khốn việc đưa chứng khốn có đủ tiêu chuẩn vào đăng ký giao dịch thị trường giao dịch tập trung Tổ chức niêm yết tổ chức phát hành phép niêm yết chứng khoán thị trường giao dịch tập trung Mục đích việc niêm yết - Thiết lập quan hệ hợp đồng SGDCK với tổ chức phát hành có chứng khốn niêm yết Từ đó, quy định trách nhiệm nghĩa vụ tổ chức phát hành công bố thông tin, đảm bảo tính trung thực, cơng khai cơng - Hỗ trợ thị trường hoạt động ổn định, xây dựng lòng tin cơng chúng thị trường chứng khốn cách lựa chọn chứng khốn có chất lượng cao để giao dịch - Cung cấp cho nhà đầu tư thông tin tổ chức niêm yết - Giúp xác định giá chứng khoán cơng thị trường đấu giá thơng qua việc niêm yết cơng khai, giá chứng khốn hình thành dựa tiếp xúc hiệu cung cầu chứng khoán Những thuận lợi bất lợi việc niêm yết tổ chức niêm yết o Thuận lợi - Khả huy động vốn cao, chi phí huy động vốn thấp - Tác động đến cơng chúng - Nâng cao tính khoản cho chứng khoán - Ưu đãi thuế o Bất lợi - Tổ chức niêm yết phải công khai thơng tin thân - Những cản trở việc thâu tóm sáp nhập Phân loại niêm yết - Niêm yết lần đầu - Niêm yết bổ sung - Thay đổi niêm yết - Niêm yết lại - Niêm yết cửa sau - Niêm yết toàn phần niêm yết phần Tiêu chuẩn niêm yết Tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu quy định khác Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) điều kiện sau: - Vốn điều lệ - Tình hình hoạt động kinh doanh - Các khoản nợ phải trả - Cổ đông công chúng - Cổ đông đặc biệt ... học B PHƯƠNG TIỆN, ĐỒ DÙNG DẠY HỌC - Phương tiện: bảng, phấn, giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính C TIẾN TRÌNH LÊN LỚP I Ổn định lớp: (thời gian: phút) Số người học vắng - Có lý do: Tên: - Khơng... tên Điểm * Câu hỏi kiểm tra: III Giảng Các nội dung giảng Thời gian Phương pháp (phút) CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN... thị trường chứng khốn - Trình chiếu hình ảnh Quan sát, lắng - Giảng giải nghe, ghi chép - Nêu khái niệm SGDCK Bảng, phấn, giáo án, giảng, máy chiếu, máy tính Bảng, phấn, Sở giao dịch + Hình thức