Luận văn hình phạt tiền theo pháp luật hình sự việt nam từ thực tiễn tỉnh quảng ninh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGƠ THỊ THANH HƯƠNG HÌNH PHẠT TIỀN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN TỈNH QUẢNG NINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ Hà Nội, 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGƠ THỊ THANH HƯƠNG HÌNH PHẠT TIỀN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN TỈNH QUẢNG NINH Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS PHẠM MINH TUYÊN Hà Nội, 2019 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HÌNH PHẠT TIỀN 1.1 Khái niệm, đặc điểm, mục đích, ý nghĩa hình phạt tiền 1.2 Phân biệt hình phạt tiền với hình phạt biện pháp phạt khác có liên quan 17 Chương 2: QUY ĐỊNH HÌNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ HÌNH PHẠT TIỀN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI TỊA ÁN NHÂN DÂN TỈNH QUẢNG NINH 23 2.1 Quy định hình phạt tiền pháp luật hình Việt Nam 23 2.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tiền Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh 40 Chương 3: YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP ĐẢM BẢO ÁP DỤNG ĐÚNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ HÌNH PHẠT TIỀN 52 3.1 Yêu cầu việc áp dụng hình phạt tiền 52 3.2 Các giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình hình phạt tiền 60 KẾT LUẬN 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình TAND : Toà án nhân dân TANDTC : Toà án nhân dân tối cao TANDCC : Toà án nhân dân cấp cao XHCN : Xã hội chủ nghĩa KHXH : Khoa học xã hội Nxb : Nhà xuất MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hình phạt tiền loại hình phạt hệ thống hình phạt vừa quy định với tính chất hình phạt vừa quy định với tính chất hình phạt bổ sung Đây hình phạt có lịch sử lâu đời quy định pháp luật Nhà nước Việt Nam từ sớm Cùng với phát triển pháp luật hình sự, quy định hình phạt tiền hồn thiện Trong Bộ luật hình (BLHS) năm 2015, hình phạt tiền khơng quy định để áp dụng cá nhân (thể nhân) bị kết án mà để áp dụng pháp nhân thương mại bị kết án số tội phạm định Có thể thấy, hình phạt tiền quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) kết nhiều lần sửa đổi, bổ sung sở tổng kết thực tiễn áp dụng thi hành hình phạt Cơ quan bảo vệ pháp luật Việc quy định áp dụng hình phạt thể sách hình Đảng Nhà nước ta “Trừng trị kết hợp với khoan hồng, nghiêm trị kết hợp với giáo dục, cải tạo, cảm hóa người phạm tội”, thể quan điểm đạo đấu tranh phòng, chống tội phạm theo phương châm “đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội” Mặc dù vậy, thực tiễn xét xử tỉnh Quảng Ninh phạm vi tồn quốc, việc áp dụng hình phạt tiền khiêm tốn Có tình trạng quy định pháp luật hình hình phạt tiền sửa đổi, bổ sung nhiều lần qua thời kỳ hạn chế, bất cập gây khó khăn, vướng mắc cho thực tiễn áp dụng Bên cạnh đó, nhận thức vị trí, vai trò hình phạt tiền; trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, ý thức pháp luật, trách nhiệm nghề nghiệp phận người làm cơng tác xét xử hạn chế Điều vơ hình chung làm giảm hiệu lực hiệu hình phạt tiền phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm Hiện nay, bối cảnh Việt Nam thực cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 với phương châm: “Hồn thiện sách hình sự, thủ tục tố tụng tư pháp, đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, cải tạo khơng giam giữ số tội phạm Hạn chế áp dụng hình phạt tử hình ” [5, tr 3] Thêm vào đó, phát triển, bổ sung đề cao quyền người, quyền công dân Hiến pháp năm 2013 đặt yêu cầu phải tiếp tục hoàn thiện quy định BLHS hành để quyền người, quyền công dân bảo vệ đảm bảo thực tế Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu lý luận thực tiễn pháp luật quy định hình phạt tiền để làm sáng tỏ mặt khoa học đưa kiến nghị hoàn thiện đảm bảo áp dụng quy định BLHS hành hình phạt tiền theo hướng đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội, tôn trọng bảo vệ quyền người quyền công dân cần thiết cấp thiết Với lý trên, học viên lựa chọn đề tài “Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Ninh” để nghiên cứu làm luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Hình phạt tiền loại hình phạt có lịch sử lâu đời, quy định hầu hết BLHS nước giới Việt Nam ngoại lệ Do vậy, có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học quan tâm nghiên cứu hình phạt tiền nhiều phương diện khác nhau, với cấp độ nghiên cứu rộng, hẹp khác Đây sở lý luận thực tiễn bổ ích mà học viên tham khảo, tiếp thu để thực đề tài luận văn Trong số cơng trình khoa học đề cập đến hình phạt tiền mà học viên có điều kiện tiếp cận nghiên cứu chủ yếu cơng trình cụ thể sau đây: + Hệ thống giáo trình Luật hình Việt Nam sở đào tạo ngành luật như: Giáo trình Luật hình Việt Nam Đại học Luật Hà Nội, Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội, đặc biệt giáo trình Luật hình Việt Nam-phần chung phần tội phạm GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nhà xuất khoa học xã hội phát hành năm 2013 năm 2014 Trong giáo trình này, tác giả làm sáng tỏ vấn đề lý luận hình phạt tiền mức độ khái quát Ngoài hệ thống giáo trình nêu trên, đề cập đến hình phạt tiền có bình luận khoa học BLHS, đặc biệt “Bình luận Khoa học BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017” (phần chung) GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên Trong bình luận Khoa học BLHS, tác giả bình luận làm rõ nội dung điều luật quy định hình phạt tiền mặt: chất, nội dung, điều kiện, áp dụng + Các luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ (chuyên ngành Luật hình tố tụng hình sự) có cơng trình tiêu biểu như: Luận án tiến sĩ “Các hình phạt luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Sơn, Viện nghiên cứu Nhà nước pháp luật năm 2003; luận án tiến sĩ “Quyết định hình phạt người chưa thành niên phạm tội thành phố Hồ Chí Minh” tác giả Lương Ngọc Châm, Học viện khoa học xã hội năm 2015; Luận án tiến sĩ “Xã hội học hình phạt - vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Võ Khánh Linh, Học viện KHXH năm 2017; Luận văn thạc sĩ “Hình phạt bổ sung theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Sóc Trăng”, Học viện KHXH năm 2016; Luận văn thạc sĩ “Quyết định hình phạt người chưa thành niên phạm tội qua thực tiễn xét xử TAND tỉnh Hải Dương” tác giả Vũ Minh Hải, Học viện KHXH năm 2013; Luận văn thạc sĩ “Quyết định hình phạt trường hợp đồng phạm từ thực tiễn T.P Đà Nẵng” tác giả Trương Minh Tuấn, Học viện KHXH năm 2015; Luận văn thạc sĩ “Tổng hợp hình phạt theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn TP Đà Nẵng” tác giả Dương Hoàng Tú, Học viện KHXH năm 2016; Luận văn thạc sĩ “Hình phạt bổ sung theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Ninh Thuận” tác giả Nguyễn Xuân Hùng; Luận văn thạc sĩ “Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Long An” tác giả Nguyễn Văn Đức, Học viện KHXH năm 2014; Luận văn thạc sĩ “Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Thanh Hóa” tác giả Nguyễn Ngọc Thắng, Học viện KHXH năm 2015 Những luận án, luận văn nêu chủ yếu đề cập đến hình phạt nói chung (trong có hình phạt tiền), nhiên có luận văn đề cập riêng hình phạt tiền từ thực tiễn địa bàn cụ thể phương diện: lý luận, thực tiễn định, áp dụng giải pháp Đây tài liệu tham khảo quý giá để học viên thực đề tài luận văn + Sách chun khảo, có cơng trình tiêu biểu như: “Hình phạt định hình phạt luật hình Việt Nam” tác giả Đinh Văn Quế, NXB Chính trị Quốc gia, năm 2000; “Định tội danh định hình phạt” tác giả Dương Tuyết Miên, NXB Công an nhân dân năm 2004; “Nghiên cứu hình phạt luật hình Việt Nam góc độ bảo vệ quyền người” tác giả Trịnh Quốc Tồn, NXB Chính trị Quốc gia, năm 2015; “Hình phạt luật hình Việt Nam” Viện nghiên cứu khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, NXB Chính trị Quốc gia năm 1995.v.v Những sách chuyên khảo sâu nghiên cứu vấn đề lý luận hình phạt quy định pháp luật hình Việt Nam, chủ yếu theo quy định BLHS năm 1985 BLHS năm 1999 Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu giúp học viên có cách tiếp cận nghiên cứu lý luận hình phạt tiền, loại hình phạt nói chung + Các báo khoa học có: “Một số vấn đề lý luận hình phạt tiền” tác giả Nguyễn Hồng Lâm, tạp chí TAND số 16/2009; “Hình phạt tiền BLHS năm 1999” tác giả Trương Quang Vinh, tạp chí Luật học, số 2/2000; “Hình phạt tiền thực tiễn áp dụng” tác giả Đỗ Văn Chỉnh, tạp chí TAND, số 5/2009; “Hồn thiện quy định hình phạt tiền” tác giả Nguyễn Hồng Lâm, tạp chí Nhà nước pháp luật số 7/2012; “Cần bổ sung điều kiện áp dụng hình phạt tiền luật hình Việt Nam” tác giả Trần Thúy Hằng, tạp chí Kiểm sát số 18/2010; “Hình phạt tiền áp dụng người phạm tội BLHS năm 2015” tác giả Mai Thị Thủy Đào Thì Nguyệt, tạp chí Nhà nước pháp luật số 4/2016.v.v Những báo khoa học trực tiếp đề cập đến hình phạt tiền góc độ lý luận quy định luật thực định (BLHS) tài liệu bổ ích để học viên tham khảo, tiếp thu phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài luận văn “Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Ninh” Như vậy, có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu hình phạt nói chung, hình phạt tiền nói riêng, mục đích, nhiệm vụ, phạm vi nghiên cứu khác nên chưa có cơng trình nghiên cứu hệ thống, chuyên sâu hình phạt tiền quy định BLHS năm 2015 từ thực tiễn tỉnh Quảng Ninh Qua xác định luận văn khơng trùng lặp với cơng trình nghiên cứu cơng bố có liên quan đến đề tài luận văn học viên Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu lý luận, thực tiễn pháp luật (quy định áp dụng) hình phạt tiền, luận văn hướng tới mục đích kiến nghị quy định cần sửa đổi, bổ sung hình phạt tiền BLHS hành giải pháp bảo đảm áp dụng quy định nhằm nâng cao hiệu hình hình phạt việc đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo vệ đảm bảo quyền người bối cảnh 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích trên, luận văn tập trung thực nhiệm vụ nghiên cứu sau: + Phân tích làm sáng tỏ vấn đề lý luận hình phạt tiền bình diện: khái niệm, đặc điểm, mục đích, vị trí, vai trò hình phạt tiền với tính cách hình phạt hình phạt bổ sung, quy định cá nhân phạm tội pháp nhân thương mại phạm tội + Khảo sát, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình hình phạt tiền TAND tỉnh Quảng Ninh giai đoạn 2014 - 2018, rút mặt tích cực, hạn chế, thiếu sót nguyên nhân + Đưa yêu cầu giải pháp bảo đảm áp dụng quy định BLHS hành hình phạt tiền thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình thực tiễn áp dụng Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh 4.2 Phạm vi nghiên cứu + Về lý luận: Luận văn nghiên cứu hình phạt tiền phạm vi lý luận chuyên ngành luật hình Tố tụng hình + Về thực tiễn: Luận văn tập trung nghiên cứu thực tiễn quy định định hình phạt tiền Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh + Về không gian, thời gian: Số liệu, án thu thập, đánh giá tỉnh Quảng Ninh từ năm 2014 đến năm 2018 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Cơ sở lý luận Luận văn thực sở phương pháp luận (cơ sở lý luận) Chủ nghĩa Mác - LêNin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước sách hình sự, cải cách tư pháp, bảo vệ bảo đảm quyền người đấu tranh phòng, chống tội phạm ... Luận văn thạc sĩ Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Long An” tác giả Nguyễn Văn Đức, Học viện KHXH năm 2014; Luận văn thạc sĩ Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt. .. ĐỊNH HÌNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ HÌNH PHẠT TIỀN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI TỊA ÁN NHÂN DÂN TỈNH QUẢNG NINH 23 2.1 Quy định hình phạt tiền pháp luật hình Việt Nam 23 2.2 Thực tiễn. .. đề tài Hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Ninh để nghiên cứu làm luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Hình phạt tiền loại hình phạt có