Yêu cầu về an toàn pháp lý trong nhà nước pháp quyền

Trung tâm của nhà nước pháp quyền là mối quan hệ giữa nhà nước và pháp luật: Nhà nước hành xử bằng pháp luật và trong khuôn khổ pháp luật, phục tùng pháp luật đòi hỏi về mặt hình thức; p

1

YÊU CẦU VỀ AN TOÀN PHÁP LÍ TRONG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN

TS Luật học, Nguyễn Văn Quân* Email: quannguyen.gass@gmail.com

Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

Bài viết được đăng trên Tạp chí Luật học, số 09/2016

Tóm tắt: Mô hình nhà nước pháp quyền kéo theo sự phát triển không ngừng của hệ thống

pháp luật - khuôn khổ điều chỉnh các hành xử của công dân cũng như chính bản thân nhà nước Để hạn chế những hệ quả tiêu cực của hiện tượng lạm phát quy phạm pháp luật trong quá trình xây dựng nhà nước pháp quyền, người ta đặt ra nguyên tắc “an toàn pháp lí” Bài viết trình bày nguồn gốc, quá trình phát triển và nội dung của nguyên tắc an toàn pháp lý trong tư tưởng pháp lý phương Tây Từ đó, đề xuất những tiêu chí đặt ra đối với pháp luật nhằm đảm bảo nguyên tắc an toàn pháp lí trong nhà nước pháp quyền

Từ khóa: Nhà nước pháp quyền; an toàn pháp lí; yêu cầu

Keyword:

An toàn là một nhu cầu cơ bản của con

người Nhà nước và pháp luật từ xưa đã

được quan niệm như là những cơ chế và

phương tiện đảm bảo cho con người sự an

toàn trong đời sống xã hội Mô hình nhà

nước pháp quyền được thiết lập để đảm bảo

tốt hơn nữa trạng thái an toàn của con người,

đặc biệt là khi đối diện với sức mạnh của nhà

nước

Nhà nước pháp quyền thường được quan

niệm như một dạng mô thức, chuẩn mực

trong tổ chức quyền lực nhà nước Trung

tâm của nhà nước pháp quyền là mối quan

hệ giữa nhà nước và pháp luật: Nhà nước

hành xử bằng pháp luật và trong khuôn khổ

pháp luật, phục tùng pháp luật (đòi hỏi về

mặt hình thức); pháp luật trong nhà nước

pháp quyền không phải là thứ pháp luật bất

kì mà phải là pháp luật chứa đựng một số

thuộc tính nội tại cần được tuân thủ (đòi hỏi

về mặt nội dung).(1) Một trong những nội dung mà pháp luật cần đảm bảo là an toàn pháp lí(2) cho mọi chủ thể pháp luật

Từ chỗ chỉ là những quan điểm chính trị

- pháp lí của các học giả, hiện nay pháp luật của nhiều quốc gia đưa nguyên tắc an toàn pháp lí vào pháp luật thực định, thậm chí một số quốc gia đã hiến định hoá nguyên tắc

(1).Xem : Jacques Chevallier, L’Etat de droit, 5e éd

Nxb Montchrestien, 2010, tr 18

(2) Tiếng Anh: Legal certainty, tiếng Đức:

Rechtssicherheit, tiếng Pháp: Sécurité juridique Lâu

nay, có một số tài liệu đã dùng thuật ngữ “an ninh pháp lí” Theo tác giả, thuật ngữ “an ninh” hay “an toàn” pháp lí đều dùng để diễn đạt khái niệm này Ở đây, tác giả sử dụng thuật ngữ an toàn pháp lí với nghĩa là trạng thái “yên ổn hẳn, tránh được tai nạn, tránh được thiệt hại” của các chủ thể pháp luật trước những rủi ro pháp lí đến từ sự phức tạp của hệ thống pháp luật, theo cách giải thích về thuật ngữ “an toàn” trong Từ điển tiếng Việt Xem: Hoàng Phê (chủ biên),

Từ điển tiếng Việt, Nxb Từ điển bách khoa, 2010, tr

21

2

an toàn pháp lí nhằm đảm bảo chất lượng

của hệ thống pháp luật và xem đây như là

một thành tố nền tảng và bắt buộc của nhà

nước pháp quyền

1 Nguồn gốc và nội dung của nguyên

tắc an toàn pháp lí

Có thể hiểu an toàn pháp lí là nguyên tắc

nhằm mục đích bảo vệ công dân chống lại

các hệ quả bất lợi về mặt pháp lí, đặc biệt là

liên quan đến sự thiếu chặt chẽ hay sự phức

tạp của các quy phạm pháp luật cũng như

chống lại các thay đổi thường xuyên và tuỳ

tiện của pháp luật Nguyên tắc an toàn pháp

lí hình thành và phát triển ở Đức như một hệ

thống học thuyết pháp lí gắn liền với lí

thuyết nhà nước pháp quyền và trở thành

một nguyên tắc của luật thực định tại Đức,

trước khi được tiếp nhận tại nhiều quốc gia

khác

1.1 Sự hình thành và phát triển của

nguyên tắc an toàn pháp lí

Những mầm móng đầu tiên của nguyên

tắc an toàn pháp lí đã được hình hình thành

từ thời La Mã cổ đại: các luật gia thời đó

quan niệm nhiều luật lệ chưa hẳn đã tốt cho

xã hội, thể hiện qua câu châm ngôn Latin

“Càng nhiều luật thì nhà nước càng tệ”

(plurimae leges, pessima respublica) Vào

thời đó, người ta phân tích an toàn pháp lí

dưới dạng 2 nguyên tắc nhỏ Một nguyên tắc

mang tính định hướng và một nguyên tắc

mang tính thực tiễn Nguyên tắc mang tính

định hướng về “tính đoan chắc” (certutido)(3)

(3).Xem: Dominique Soulas de Russel, Philippe

Raimbault, Nature et racines du principe de sécurité

juridique: une mise au point, Revue internationale de

droit comparé, 1/2003, tr 97; Theodor Julius Geiger,

đòi hỏi chủ thể pháp luật phải biết rõ hệ quả pháp lí chờ đợi mình Để đạt được điều này, luật pháp không được lập lờ, không để quá nhiều lỗ hổng cho người áp dụng nó, không được lật lại các quyền đã được thụ đắc và thiết lập - vốn là nền tảng của sự an toàn Nguyên tắc thứ hai về “an toàn”

(securitas)(4) đòi hỏi sự tuân thủ một cách cụ thể các quy phạm, các phán quyết pháp lí và hợp đồng

Những di sản của luật pháp La Mã được hồi sinh vào thời kì Khai sáng, đặc biệt là trong tư tưởng chính trị-pháp lí Đức: Vào giữa thế kỉ XIX, Robert von Mohl(5) đã xây dựng nên những đường nét cơ bản của học thuyết nhà nước pháp quyền Theo đó, nhà nước pháp quyền đòi hỏi việc kiểm soát quyền lực và đặt ra yêu cầu về tính trong sáng của các luật lệ cũng như bảo vệ các quyền cá nhân bằng thủ tục tư pháp Tiếp đó, vào những năm 1860 - 1890, lí thuyết về nhà nước pháp quyền ở Đức tiếp tục được tiếp sức và bổ sung bởi các luận thuyết của Lorenz von Stein, Rudolf von Gneist, Otto Mayer…

Những tư tưởng tiến bộ này bị lu mờ

Vorstudien zu einer Soziologie des Rechts, 2e

ed Munich, 1964

(4).Xem: Theodor Julius Geiger, Vorstudien zu einer

Soziologie des Rechts, 2e ed Munich, 1964

(5) Quan niệm của Robert von Mohl về nhà nước pháp quyền được thể hiện thông qua hai công trình nghiên cứu nổi tiếng: “Công pháp của vương quốc Wurtemberg” (Staatsrecht des Königreichs Württemberg) và “Khoa học hình sự theo các nguyên

tắc của nhà nước pháp quyền” (Die deutsche

Polizeiwissenschaft nach den Grundsätzen des Rechtsstaats)

3

trong bối cảnh nước Đức cuối thế kỉ XIX

đầu thế kỉ XX với nhiều biến động, đặc biệt

trong thời kì Đức Quốc xã, khái niệm nhà

nước pháp quyền hoàn toàn bị quên lãng

Phải đến sau Chiến tranh thế giới thứ II và

với sự công bố Hiến pháp mới của nước Đức

thời hậu chiến (Luật cơ bản năm 1949) thì

nhà nước pháp quyền và nguyên tắc an toàn

pháp lí mới tìm lại đươc chỗ đứng của mình

trong hệ thống lí thuyết pháp luật cũng như

trong luật thực định

Về mặt luật thực định, Điều 28 Luật cơ

bản 1949(6) thừa nhận nguyên tắc nhà nước

pháp quyền và gắn liền với nó là an toàn

pháp lí Toà án hiến pháp Liên bang đã dựa

trên các cơ sở này(7) để diễn giải rằng, nhà

nước pháp quyền không chỉ gắn liền với tính

có thể dự liệu trước về hoạt động của các cơ

quan nhà nước mà còn phải gắn với “an toàn

pháp lí và sự đúng đắn, hợp lí về mặt nội

01/07/1953,(9) toà án Hiến pháp Liên bang

Đức đã xếp an toàn pháp lí vào hàng “các

nguyên tắc hiến định với tư cách là thành tố

cấu thành mang tính nền tảng của nhà nước

pháp quyền” Sau đó, nguyên tắc an toàn

pháp lí (cùng với nguyên tắc “bảo vệ niềm

tin”) được Toà án công lí châu Âu áp dụng

vào luật của châu Âu: được nêu lên từ năm

(6) “Trật tự hiến pháp tại các bang phải phù hợp với

các nguyên tắc của nhà nước cộng hòa dân chủ và xã

hội, theo nguyên tắc pháp quyền, trong phạm vi nội

dung của Luật cơ bản này” Xem: Khoa Luật, ĐHQG

Hà Nội, Tuyển tập hiến pháp của một số quốc gia,

Nxb Hồng Đức, 2012, tr 263

(7).Xem: BVerfGE 2, 380 (381)

(8).Xem: BVerfGE 7, 89 [92] I

(9).Xem: BVerfGE 2, 380

1965 (Phán quyết ngày 13/07/1965),(10) nguyên tắc này sau đó được được xem là

“nguyên tắc cấu thành trật tự pháp lí của Cộng đồng châu Âu” (phán quyết ngày 03/5/

197811, sau đó được nâng lên thành “nguyên tắc căn bản của Cộng đồng châu Âu” (phán quyết ngày 5/5/1981.(12) Từ đó, nguyên tắc này được nêu lên trong nhiều hoàn cảnh khác nhau với sự diễn giải đa dạng của các thẩm phán Từ năm 1979, Toà án nhân quyền châu Âu cũng thừa nhận nguyên tắc

an toàn pháp lí là nguyên tắc căn bản của pháp luật châu Âu.(13)

Các án lệ của các toà án này ảnh hưởng tới pháp luật của các quốc gia thành viên với

tư cách là một loại nguồn của pháp luật quốc

gia Ví dụ: Khoản 3 Điều 9 Hiến pháp Tây

Ban Nha năm 1978 quy định về an toàn pháp

lí.(14) Tại Pháp, nguyên tắc an toàn pháp lí

(10).Xem: Vụ Lemmerz-Werke GmbH v High Authority of the ECSC Nguồn: http://eur-

lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:61963CJ0111

Truy cập ngày 20/6/2016

(11).Xem: Vụ August Töpfer & Co GmbH v

Commission of the European Communities Nguồn:

http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A61977CJ0112

Truy cập ngày 20/6/2016.

(12).Xem: Vụ Firma Anton Dürbeck v Hauptzollamt

Frankfurt am Main-Flughafen Nguồn http://eur-

lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:61980CJ0112

Truy cập ngày 20/6/2016

(13).Xem: Phán quyết của CEDH, 13 juin, 1979, Marckx c/Belgique

(14).Xem: Hiến pháp Tây Ban Nha năm 1978 Nguồn: http://mjp.univ-perp.fr/constit/es1978.htm (tiếng Pháp, truy cập ngày 20/6/2016) Khoản 3 Điều

4

không được quy định trực tiếp trong Hiến

pháp và trong một thời gian dài các cơ quan

tố tụng đắn đo trong việc áp dụng nguyên tắc

này nhưng tại phán quyết ngày 24/03/2006,

Tham chính viện (Conseil d’Etat) đã chính

thức công nhận nguyên tắc an toàn pháp

lí.(15)

1.2 Sự cần thiết của an toàn pháp lí

trong nhà nước pháp quyền

Có thể thấy rằng, trong nhà nước pháp

quyền, pháp luật đóng vai trò vô cùng quan

trọng(16) và hiện diện ở khắp mọi nơi: pháp

luật không chỉ là phương tiện quản lí đời

sống xã hội,(17) điều chỉnh quan hệ giữa các

cá nhân mà còn thiết lập nên khuôn khổ

pháp lí ràng buộc, kiểm soát, hạn chế quyền

lực nhà nước nhằm bảo vệ các quyền cơ bản

của con người – vốn là “nội hàm cơ bản của

xu hướng phổ biến ở nhiều quốc gia là sự

bùng nổ của các quy phạm và quy tắc pháp lí

liên quan tới mọi lĩnh vực của đời sống xã

hội Hiện tượng này từ lâu được một số học

9 Hiến pháp Tây Ban Nha quy định: “Bảo đảm

nguyên tắc pháp chế, trật tự quy phạm, tính công khai

của pháp luật, bảo đảm tính không hồi tố của các quy

định đưa ra mức hình phạt nghiêm khắc hơn hoặc thu

hẹp các quyền cá nhân, an toàn pháp lí, tính chịu trách

nhiệm và đảm bảo chống lại sự tuỳ tiện của công

quyền”

(15).Xem: CE, ass., 24 mars 2006m, Société KPMG,

N° 288460

(16) Xem : Đào Trí Úc, Giáo trình nhà nước pháp

quyền, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, 2015, tr

130-142

(17).Xem: Nguyễn Minh Đoan, Vai trò của pháp luật

trong đời sống xã hội, Nxb Chính trị quốc gia, 2008,

tr 58

(18).Xem: Đào Trí Úc, sđd, tr 63

giả đặt tên là “lạm phát pháp luật” (inflation

điều chỉnh xã hội.(20) Ở Việt Nam, chúng ta vẫn thường gọi đây là hiện tượng “có cả một rừng luật”,(21) với sự xuất hiện ngày càng nhiều quy định pháp luật tầng tầng lớp lớp nhiều khi chồng chéo, mâu thuẫn nhau Xu hướng “lạm phát pháp luật” khiến cho pháp luật đánh mất hiệu quả điều chỉnh xã hội vốn

có của nó Việc gia tăng các quy phạm pháp luật có nguy cơ làm cho hệ thống pháp luật trở nên phức tạp, trở thành một trở lực cho việc tiếp cận, nắm bắt và hiểu rõ pháp luật của những người chịu trách nhiệm thực thi pháp luật cũng như chính công dân Khi các chủ thể này không nắm bắt và hiểu rõ pháp luật một cách xác đáng thì họ không thể hành xử theo các chuẩn mực đã được pháp luật đề ra Đúng như Montesquieu từng cảnh

báo: “Những đạo luật vô bổ làm yếu mất các

(19).Xem: Charles Debbasch et a., L’inflation

legislative et réglementaire en Europe, CNRS, 1997;

Jean Carbonnier, Droit et passion du droit sous la V e

République, Nxb Flammarion, 1996

(20).Xem: René Savatier, L’inflation législation et

l’indigestion du corps social, Recueil Dalloz, 1977, tr

43; Georges Ripert, Le déclin du droit, Nxb LGDJ,

Paris, 1949, tr 67-72

(21) Thuật ngữ “rừng luật” không chỉ được dùng ở nước ta mà nhiều nước cũng dùng khái niệm tương

tự Ví dụ: “Trop de loi tue la loi… la jungle

législative” (“Quá nhiều luật lệ giết chết luật pháp… hiện tượng rừng luật” (Báo Le Monde, ngày 23/01/2007)

(22).Xem: Montesquieu, Tinh thần pháp luật (Hoàng

Thanh Đạm dịch), Nxb Giáo dục và Khoa Luật - Trường đại học khoa học xã hội và nhân văn - Đại học Quốc gia Hà Nội, 1996, tr 212

5

Nhằm giảm thiểu những rủi ro của hiện

tượng “lạm phát pháp luật” trong quá trình

xây dựng nhà nước quyền, nguyên tắc an

toàn pháp lí được đặt ra Theo đó, trong nhà

nước pháp quyền, quy phạm pháp luật phải

chứa đựng các đặc tính thực chất, cho phép

nhà nước thực hiện chức năng của mình

nhưng pháp luật cũng phải thiết lập cho các

đối tượng mà nó điều chỉnh một khuôn khổ

rõ ràng, chi tiết, ổn định, tạo ra cho các đối

tượng này các yếu tố đủ chắc chắn cũng như

đưa ra khả năng để họ dự liệu được hệ quả

pháp lí áp đặt lên hành vi, xử sự của họ

Đồng thời, pháp luật phải tạo cho những chủ

thể này khả năng chống lại sự tuỳ tiện của

công quyền trong áp dụng pháp luật Như

vậy, có thể thấy đảm bảo an toàn pháp lí là

đòi hỏi cơ bản của một xã hội văn minh và

pháp quyền

1.3 Các nội dung cần có của an toàn

pháp lí

Ở bình diện ngữ nghĩa, thuật ngữ “an

toàn pháp lí” hoặc là đồng nghĩa với thuật

ngữ “tính đáng tin cậy” của luật pháp

(Verlässlichkeit) hay là “sự đáng tin cậy của

trật tự pháp lí, hệ thống pháp luật”, bởi vì an

toàn pháp lí nhằm đảm bảo cho các chủ thể

pháp luật sự đáng tin cậy trong mọi tình

huống dù có lợi hay bất lợi Nguyên tắc an

toàn pháp lí cho phép công dân có được “dữ

liệu đáng tin cậy” về tác động pháp lí có thể

đặt ra đối với cách hành xử của họ Bên cạnh

đó, an toàn pháp lí với tư cách là một trạng

thái cần phải có của hệ thống pháp luật, vốn

luôn cần những thay đổi, điều chỉnh cho phù

hợp với sự tiến triển của xã hội, nhằm tạo

điều kiện cần thiết cho mọi cá nhân có thể

phát triển trong một môi trường pháp lí

“chắc chắn, yên ổn”, để họ có thể hạn chế các rủi ro có thể ảnh hưởng tiêu cực tới tình trạng pháp lí của mình

Tiếp theo, có thể nhìn nhận an toàn pháp

lí là “sự chắc chắn” (xác tín) của pháp luật Theo đó, an toàn pháp lí bao hàm việc bảo đảm thực thi đầy đủ các nghĩa vụ và nhằm loại trừ sự thiếu chắc chắn, mập mờ trong việc thực hiện pháp luật”.(23) Nó liên quan đến tính đến “đáng tin cậy” và “sự chắc chắn, an toàn”, “sự đoan chắc” của từng tình huống, từng chủ thể pháp luật cụ thể nhưng đồng thời cũng là chất lượng của trật tự pháp

lí và hệ thống pháp luật được xem xét trong một bối cảnh luôn có những vận động, thay đổi của xã hội Điều đó có nghĩa là cần phải tiếp cận pháp luật trong tính vận động và biến đổi nhưng sự vận động, biến đổi này phải dựa trên và nhằm đảm bảo trạng thái an toàn pháp lí mang tính liên tục cho công dân Theo đó, các thay đổi của pháp luật phải hợp

lí, logic, loại trừ những thay đổi bất ngờ, đột ngột, mơ hồ, thiếu logic

Chúng ta có thể phân tích cách tiếp cận này dưới ba nội dung như sau:

Thứ nhất là “tính có thể dự liệu trước” (Voraussehbarkeit hay Vorhersehbrkeit) hay

“tính có thể thể ước lượng được”

(Vorausberechenbarkeit) các biện pháp và

hành xử mà cơ quan công quyền sẽ đưa ra Ở

(23) An toàn pháp lí thể hiện sự đề cao tính xác tín của luật pháp với tư cách là điều kiện đầu tiên của

mọi trật tự xã hội Xem: Pierre Pescatore, Les

principes généraux du droit en tant que source du droit communautaire, Rapport communautaire au

12er Congrrès FIDE, 1986

6

đây là các biện pháp và cách hành xử của toà

án, cơ quan hành chính nhà nước hay của

nhà làm luật: an toàn pháp lí đòi hỏi các cơ

quan này không được đưa ra các biện pháp

và cách hành xử một cách “bất thình lình”,

không thể ngờ tới Ý tưởng này dẫn chiếu cụ

thể tới nguyên tắc pháp chế Theo đó, luật

pháp phải chứa đựng tính dự báo, cho phép

chủ thể pháp luật dự liệu được các hệ quả

pháp lí của hành vi mà họ tiến hành.(24)

Thứ hai là tính “nhận biết” nhằm “dự

liệu trước” (dự báo trước), an toàn pháp lí

gắn liền với các giá trị khác, như là tính “có

thể tiếp cận” (Vermittelbarkeit) hay là “có

thể nắm bắt, nhận thức được”; tính có thể

đọc hiểu được, tức là chất lượng của pháp

luật ở mặt hình thức và nội dung, bao hàm

tính cụ thể (greifbare Massstabsbildung) và

tính “có thể đo lường được” (Messbarkeit)

của các quy định và các hành xử được cơ

quan công quyền đưa ra Như vậy, về mặt

hình thức đó là sự công khai một cách thiết

thực, thích đáng và đủ để công dân có thể

nhận biết được: gồm các hình thức phổ biến

là công bố, thông báo và tống đạt (phải làm

sao dễ tiếp cận, dễ nắm bắt, dễ đọc về mặt

thủ tục, tố tụng - tức là tính cụ thể); về mặt

nội dung phải làm rõ được căn cứ pháp lí, lí

do ban hành, tính logic, trong sáng và rõ

ràng (Bestimmtheit), nhằm đảo bảo tính dễ

tiếp cận, dễ nắm bắt hay dễ đọc về mặt nội

dung của quyết định, bản án cũng như các

(24).Xem: Yves Madiot, Qualité du droit et

protection des droits fondamentaux, in Mélanges

Campinos, Nxb PUF, 1996, tr 64

căn cứ để ban hành quyết định, bản án.(25)

Thứ ba là tính ổn định: dưới góc độ “dự

liệu trước”, an toàn pháp lí gắn liền với yếu

tố ổn định (Beständigkeit hay Stetigkeit),

nghĩa là tính liên tục, thường xuyên, đều đặn của các tình huống pháp lí đang có hiệu lực được dự liệu bởi luật pháp: Các tình huống này đến từ các biện pháp hay cách hành xử của cơ quan công quyền và một khi các biện pháp hay cách hành xử được đưa ra, dĩ nhiên chúng có thể được sửa đổi hay hủy bỏ (nghĩa

là nguyên tắc này không có tính tuyệt đối) nhưng phải tuân theo một số điều kiện về mặt nội dung và hình thức chặt chẽ Tính ổn định gắn liền với sức mạnh hiệu lực pháp luật của bản án, quyết định của toà, các nguyên tắc về thời hiệu pháp lí… Những thay đổi, điều chỉnh có thể diễn ra nhưng phải tuân theo những trình tự, thủ tục pháp lí

có tính ổn định cao và phải được dự liệu trước Nói cách khác, nguyên tắc an toàn pháp lí phải gắn liền với nguyên tắc ổn định pháp lí Theo Eugénie Prevedourou,(26) chính tính chất ổn định của các văn bản hành chính

sẽ tạo nên hiệu lực hoạt động của chính quyền hay tạo ra tính hiệu quả của hoạt động chức năng (an toàn pháp lí chức năng -

(25) Theo một số tác giả, sự trong sáng, rõ ràng và chính xác của văn bản pháp lí xuất phát từ “nguyên tắc đảm bảo công lí”, gắn liền với nguyên tắc nhà nước pháp quyền Xem: Christian Autexier,

Introduction au droit public allemand, Paris, Nxb

PUF, 1997, tr 106 (Sự trong sáng, rõ ràng và chính

xác của văn bản pháp lí cho phép công dân có được ý tưởng chính xác về tình trạng pháp lí của mình)

(26).Xem: Eugénie PREVEDOUROU, Le principe de

confiance légitime en droit public français, Athènes,

Sakkoulas, 1998, 85 note 271

7

funktionsbezogene Rechtssicherheit)

Như vậy, trong nhà nước pháp quyền,

các nội dung của nguyên tắc an toàn pháp lí

sẽ cho phép mọi công dân có thể sử dụng

trên thực tế các thể chế pháp lí của nhà nước

nhằm bảo vệ quyền và tự do của mình

2 Những tiêu chí đặt ra đối với pháp

luật nhằm đảm bảo nguyên tắc an toàn

pháp lí

An toàn pháp lí dẫn tới các hệ quả sau:

pháp luật cần phải dễ hiểu, cần phải nâng

cao chất lượng ban hành pháp luật và cơ chế

bảo đảm chống lại sự thiếu ổn định của các

quy định pháp luật

Thứ nhất, nguyên tắc an toàn pháp lí đòi

hỏi pháp luật hiện hành phải có thể được

công chúng biết rõ và hiểu được Điều này

nhằm sửa chữa những lệch lạc do hiện tượng

“lạm phát” quy phạm pháp luật gây ra thông

qua việc nhấn mạnh yêu cầu về tính dễ tiếp

cận và tính dễ hiểu (có thể hiểu được) của

luật pháp: sự bình đẳng trước pháp luật và

bảo vệ các quyền sẽ không được bảo đảm

nếu công dân không có đủ hiểu biết cần thiết

về các quy phạm được áp dụng Để khắc

phục hạn chế này, cần phải nâng cao chất

lượng soạn thảo và trình bày các văn bản

pháp luật nhằm loại bỏ các yếu tố phức tạp,

mơ hồ và mâu thuẫn của các văn bản Các

phán quyết của Toà án hiến pháp Liên bang

Đức chú trọng đặc biệt tới các tiêu chí này

Theo đó, văn bản pháp luật cần được soạn

thảo với sự vững chắc về căn cứ, rõ ràng và

cụ thể để mọi công dân có thể đánh giá được

các đòi hỏi mà quy phạm pháp luật đặt ra, từ

đó dự liệu được các hệ quả đến từ hành vi

của mình Hội đồng bảo hiến Pháp (Conseil

constitutionnel) đã đặt ra tiêu chuẩn về tính

dễ tiếp cận và tính dễ hiểu của luật như một

nhiên, tiếp cận pháp luật là một mục đích có phạm vi chung chung, trong khi đó việc thực hiện lại phụ thuộc vào các biện pháp cụ thể được đưa ra để áp dụng: một mặt, đó là giảm thiểu sự phức tạp hoá ngày càng lớn của pháp luật thông qua biện pháp đơn giản hoá, đồng thời phải tập hợp các văn bản đã có thành các tổng thể hài hoà, logic, dễ tiếp cận

và có một sự ổn định nhất định (pháp điển hoá thành các bộ luật)

Thứ hai, an toàn pháp lí đòi hỏi nâng cao

chất lượng của luật pháp Sự xuống cấp trong xây dựng pháp luật (công tác lập pháp)

là hiện tượng phổ biến ở nhiều quốc gia: trong khi số lượng các văn bản không ngừng tăng thì chất lượng có xu hướng đi xuống, đòi hỏi những sửa đổi, chỉnh sửa và bổ sung thường xuyên Để khắc phục những yếu kém trong xây dựng pháp luật, từ năm 2003, Liên minh châu Âu đã đưa ra hướng dẫn “làm luật

tốt hơn” (“Better regulation”),(28) nhằm

“khuyến khích sự giản đơn, tường minh và logic trong soạn thảo các văn bản pháp luật” của các nước thành viên của khối

Thứ ba, nguyên tắc an toàn pháp lí đòi

hỏi mọi công dân có được một số bảo đảm chống lại các thay đổi của pháp luật hiện

(27).Xem: Phán quyết ngày 16/12/1999 (Décision n° 99-421 DC 16 décembre 1999) và 26/6/2003 (Décision 2003-473 DC du 26 juin 2003)

(28) “Better regulation” được thông qua ngày

16/12/2003 Nguồn :

ngày 20/6/2016

8

hành Trước tiên, đòi hỏi này liên quan tới

việc áp dụng các quy phạm mới vào các tình

huống, quan hệ pháp lí đã diễn ra trước đó:

đó là nguyên tắc không hồi tố, áp dụng chặt

chẽ trong lĩnh vực hình sự Nguyên tắc này

đôi khi được diễn giải một cách mềm dẻo

hơn trong các lĩnh vực khác nhưng đây là

những trường hợp đặc biệt và phụ thuộc vào

các điều kiện chặt chẽ do luật định Vấn đề

áp dụng những thay đổi của các quy phạm

cho các tình huống pháp lí trong tương lai có

sự khác biệt: nguyên tắc an toàn pháp lí gắn

liền với đòi hỏi về tính ổn định của pháp luật

cũng như nguyên tắc về “tính đáng tin cậy”

của pháp luật hiện hành nhưng đồng thời

phải phù hợp với nguyên tắc pháp chế vốn

cho phép tạo ra các quy phạm mới để phù

hợp với sự thay đổi của đời sống xã hội Để

hài hoà các đòi hỏi này, nguyên tắc an toàn

pháp lí cho phép sự điều chỉnh, thay đổi của

các quy phạm pháp luật nhưng cấm những

thay đổi đột ngột

Liên quan đến việc bảo vệ công dân

trước những thay đổi của luật pháp, có một

nguyên tắc khác được phái sinh từ nguyên

tắc an toàn pháp lí Đó là nguyên tắc “bảo vệ

niềm tin chính đáng” (Vertrauensschutz)

Nguyên tắc này được đề ra ở Thụy Sĩ từ

những năm 30 của thế kỉ XX, sau đó được

Toà án hiến pháp Liên bang Đức đề cập từ

những năm 50 và cuối cùng được nâng lên

thành nguyên tắc hiến định (phán quyết ngày

02/02/1978) Theo nguyên tắc này, mọi công

dân có quyền được bảo vệ chống lại sự thay

đổi không dự liệu trước của các văn bản

đang có hiệu lực, dẫn tới sự thay đổi theo

hướng bất lợi cho địa vị pháp lí của công dân

đó

Tại Đức, nguyên tắc này mang tính định hướng chung cho sự diễn giải của các thẩm phán khi áp dụng pháp luật vào những trường hợp cụ thể vốn rất đa dạng và thường thì nguyên tắc “bảo vệ niềm tin” được kết hợp với nguyên tắc pháp chế và tương xứng.(29)

Ở Pháp, nguyên tắc “bảo vệ niềm tin” được thừa nhận muộn hơn: trong phán quyết ngày 30/10/1996, Hội đồng bảo hiến từ chối công nhận nó như một nguyên tắc có giá trị hiến pháp Tuy nhiên, Tham chính viện đã thừa nhận nguyên tắc an toàn pháp lí áp đặt cho hệ thống pháp luật qua phán quyết ngày 24/03/2006 Trong khi đó, Toà án hiến pháp Liên bang Đức xem an toàn pháp lí như một thành tố căn bản của nguyên tắc nhà nước pháp quyền.(30)

Nếu như nguyên tắc nhà nước pháp quyền được hình thành ở một số quốc gia cụ thể, sau đó được tiếp nhận và phổ biến ra các quốc gia khác và dần được thừa nhận như

(29).Xem: Nguyễn Minh Tuấn (chủ biên), Giới hạn

chính đáng đối với các quyền con người, quyền công dân trong pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam,

Nxb Hồng Đức, 2015, tr 14-20

(30) An toàn pháp lí và bảo vệ niềm tin là hai yếu tố hiến định được phái sinh từ nguyên tắc nhà nước pháp quyền Xem:

Sylvia Calmes, Du principe de protection de la

confiance légitime en droits allemand, communautaire et français, Nxb Dalloz, 2001, tr

102 ; BVerfGE 15, 167 (207); 80, 137 (153); 87, 48 (61)

9

một chuẩn mực quốc tế(31) thì nguyên tắc an

toàn pháp lí ban đầu cũng được đề xuất tại

Đức rồi từng bước được phổ biến ra bên

ngoài biên giới nước Đức, đặc biệt là tại các

quốc gia châu Âu

Có thể thấy rằng an toàn pháp lí không

chỉ là một nguyên tắc phái sinh từ nguyên

tắc nhà nước pháp quyền mà còn là một

nguyên tắc căn bản và tổng quát của pháp

luật nói chung mà các cơ quan công quyền

phải tuân thủ trong quan hệ với công dân Là

thành tố không thể thiếu được của nhà nước

pháp quyền, an toàn pháp lí là hệ quả tất yếu

của thượng tôn pháp luật pháp, đặt ra đòi hỏi

về chất lượng nội tại của trật tự pháp lí nhằm

bảo vệ một cách hữu hiệu các quyền con

người An toàn pháp lí gắn liền với ý tưởng

theo đó mọi công dân có quyền phát triển

trong một môi trường pháp lí ổn định với sự

trong sáng, giản dị, tường minh, dễ hiểu của

các quy phạm và các chế định pháp luật,

nhằm tạo điều kiện cho mọi công dân có một

“đời sống pháp lí” trọn vẹn và tự tin./

Tài liệu tham khảo

1 Nguyễn Minh Đoan, Vai trò của

pháp luật trong đời sống xã hội, Nxb Chính

trị quốc gia, 2008

2 Đào Trí Úc, Giáo trình nhà nước

pháp quyền, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội,

2015

3 Christian Autexier, Introduction au

droit public allemand, Paris, Nxb PUF,

1997

(31).Xem: Nguyễn Văn Quân, Nhà nước pháp quyền

như một chuẩn mực quốc tế, Tạp chí Luật học, số

11/2015, tr 25-34

Chevallier, Grands Arrêts de la Cour de justice des Communautés européennes, 6 éd Nxb Dalloz, t.1, 1994

5 Carsten Bäcker, Gerechtigkeit im Rechtsstaat: Das Rechtsstaatsprinzip des

Publicum), Nxb Mohr Siebeck, 2015

6 Sylvia Calmes, Du principe de protection de la confiance légitime en droits allemand, communautaire et français, Nxb

Dalloz, 2001

7 Jacques Chevallier, L’Etat de droit,

5e éd Nxb Montchrestien, 2010

8 W Leisner, Das Gesetzesvertrauen

Rechsstaalichkeit und der Rückwirkung der Gesetze, Festchrift fur Friedrich Berber zum

75 Geburtstag, C.H Beck’sche

Verlagsbuchhandlung, München, 1973

9 Yves Madiot, Qualité du droit et protection des droits fondamentaux, in

Mélanges Campinos, Nxb PUF, 1996

principe de confiance légitime en droit public français, Athènes, Nxb Sakkoulas,

1998

11 Georges Ripert, Le déclin du droit,

Nxb LGDJ, 1949

12 René Savatier, L’inflation législation

et l’indigestion du corps social, Recueil Dalloz, 1977

13 Dominique Soulas de Russel,

Philippe Raimbault, Nature et racines du principe de sécurité juridique: une mise au

comparé, 1/2003, tr 85-103