Tạm đình chỉ và đình chỉ điều tra vụ án hình sự theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI PHẠM THANH THỦY TẠM ĐÌNH CHỈ VÀ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hƣớng ứng dụng) HÀ NỘI - 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI PHẠM THANH THỦY TẠM ĐÌNH CHỈ VÀ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380104 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hƣớng ứng dụng) Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Văn Huyên HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tôi, dƣới hƣớng dẫn PGS TS Luật sƣ Nguyễn Văn Huyên Các kết nêu luận văn chƣa đƣợc công bố cơng trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, đƣợc trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác, trung thực luận văn TÁC GIẢ LUẬN VĂN Phạm Thanh Thủy LỜI CẢM ƠN Qua thời gian học tập, nghiên cứu lý luận tìm hiểu cơng tác thực tiễn, đƣợc hƣớng dẫn, giảng dạy Quý thầy cô, quan tâm giúp đỡ nhiệt tình quan với đóng góp bạn bè, tơi hồn thành Luận văn Thạc sỹ Luật học Qua xin gửi lời cảm ơn chân thành đến: Ban giám hiệu quý thầy cô Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, thầy cơ, Giáo sƣ, Phó Giáo sƣ, Tiến sỹ tận tình giảng dạy, truyền đạt nhiều kiến thức, kinh nghiệm quý báu suốt thời gian học tập trƣờng Khoa Sau đại học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội thực quản lý đào tạo, cung cấp thông tin cần thiết quy chế đào tạo nhƣ chƣơng trình đào tạo cách kịp thời, tạo điều kiện giúp tơi hồn thành luận văn tiến độ Đặc biệt, xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến PGS TS Luật sƣ Nguyễn Văn Hun tận tình hƣớng dẫn, giúp đỡ tơi trình học tập thực luận văn Cảm ơn gia đình, bạn bè động viên giúp đỡ suốt thời gian qua Tôi xin chân thành cảm ơn TÁC GIẢ LUẬN VĂN Phạm Thanh Thủy DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BCA Bộ Công an BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật tố tụng hình BQP Bộ Quốc phòng CQĐT Cơ quan điều tra CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng ĐTV Điều tra viên TNHS Trách nhiệm hình THTT Tiến hành tố tụng TTHS Tố tụng hình VKS Viện kiểm sát VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU STT Tên bảng Nội dung 2.1.1.1 Bảng thống kê số vụ, số bị can CQĐT cấp thụ lý điều tra tạm đình điều tra (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) 2.1.1.2 Bảng thống kê số vụ, số bị can CQĐT cấp kết thúc điều tra đình điều tra (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) 2.1.2.1 Bảng thống kê số vụ số bị can Viện kiểm sát tạm đình đình vụ án (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) 2.1.2.2 Bảng so sánh số vụ án tạm đình đình điều tra Cơ quan điều tra so với số vụ án tạm đình đình Viện kiểm sát cấp (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) STT Tên biểu Nội dung 2.1.1.1 Biểu đồ diễn biến số vụ, số bị can CQĐT cấp thụ lý điều tra tạm đình điều tra (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) 2.1.1.2 Biểu đồ diễn biến số vụ, số bị can CQĐT cấp kết thúc điều tra đình điều tra (2013 – 06 tháng đầu năm 2018) MỤC LỤC PHẦN I MỞ ĐẦU PHẦN II NỘI DUNG Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ TẠM ĐÌNH CHỈ VÀ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm tạm đình đình điều tra: 1.2 Ý nghĩa tạm đình đình điều tra: 15 1.3 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: 17 KẾT LUẬN CHƢƠNG 45 Chƣơng 2: 46 THỰC TRẠNG THỰC HIỆN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN QUY ĐỊNH VỀ TẠM ĐÌNH CHỈ VÀ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ 46 2.1 Thực trạng thực quy định luật tố tụng hình tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: 46 2.2 Nguyên nhân hạn chế tồn việc thực quy định tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: 65 2.3 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu việc thực quy định tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: 69 KẾT LUẬN CHƢƠNG 74 PHẦN III KẾT LUẬN 75 PHẦN I MỞ ĐẦU 1.1 Tính cấp thiết đề tài: Bộ luật tố tụng hình số 101/2015/QH13 đƣợc Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 10 thơng qua ngày 27/11/2015 có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2016 với nhiều điểm mới, sửa đổi, bổ sung cách toàn diện so với Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Trong đó, điểm quan trọng Bộ luật tố tụng hình năm 2015 quy định đầy đủ, cụ thể trình tự, thủ tục choạt động tố tụng giai đoạn nhằm khắc phục hạn chế, bất cập BLTTHS năm 2003 Hiện nay, chất lƣợng cơng tác tƣ pháp nói chung chất lƣợng hoạt động điều tra CQĐT nói riêng chƣa hiệu quả, nhiều trƣờng hợp bỏ lọt tội phạm, làm oan ngƣời vô tội; vi phạm quyền tự do, dân chủ công dân Nhiệm vụ CQĐT phát có dấu hiệu tội phạm phải khởi tố vụ án hình để điều tra Trong giai đoạn điều tra, CQĐT phải tiến hành hoạt động điều tra nhằm xác định tội phạm ngƣời thực tội phạm Trƣờng hợp hết thời hạn điều tra mà chƣa xác định đƣợc bị can xác định đƣợc bị can nhƣng bị can đâu có cho bị can bị bệnh tâm thần bệnh hiểm nghèo khác CQĐT phải tạm ngừng hoạt động điều tra Trƣờng hợp trình điều tra CQĐT phát có định khởi tố khơng có cứ, khởi tố sai bị can có miễn TNHS phải đình điều tra Nếu CQĐT tiếp tục tiến hành hoạt động điều tra hai trƣờng hợp dẫn đến tình trạng oan sai ảnh hƣởng đến quyền lợi ích hợp pháp bị can Thực tiễn thời gian qua khơng trƣờng hợp CQĐT tạm đình điều tra, đình điều tra khơng pháp luật quy định có nhƣng CQĐT khơng Quyết định tạm đình điều tra, Quyết định đình điều tra, vi phạm quyền lợi ích hợp pháp bị can BLTTHS năm 2015 có quy định tạm đình đình điều tra để CQĐT tạm ngừng chấm dứt hoạt động điều tra trƣờng hợp Trong khoa học luật hình sự, tố tụng hình Việt Nam nay, chế định tạm đình đình điều tra chƣa đƣợc quan tâm, nghiên cứu cách sâu sắc, đầy đủ, có hệ thống tồn diện Bên cạnh nhìn từ góc độ thực tiễn hoạt động tạm đình chỉ, đình điều tra có mặt chƣa thực chuyển biến Do đó, bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tƣ pháp theo tinh thần Nghị số 48- NQ/TW ngày 25/4/2005 Bộ Chính trị chiến lƣợc xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hƣớng đến năm 2020 phù hợp mục tiêu chiến lƣợc xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật, việc nghiên cứu đề tài “Tạm đình đình điều tra theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015” mang tính cấp thiết, khơng lý luận, mà đòi hỏi thực tiễn 1.2 Tình hình nghiên cứu đề tài: Trong thời gian qua, mức độ khác nhau, vấn đề đình chỉ, tạm đình điều tra vụ án hình đƣợc đề cập giáo trình, bình luận, số luận văn thạc sĩ số viết tạp chí nghiên cứu đình chỉ, tạm đình vụ án, nhƣ: Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội; Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam trƣờng Đại học Luật Hà Nội; Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2003 - Nhà xuất Chính trị Quốc Gia PGS.TS Nguyễn Ngọc Anh đồng nghiệp chủ biên…; Luận văn thạc sĩ có “Quyết định đình vụ án giai đoạn truy tố” tác giả Võ Thu Hằng năm 2014; hay số cơng trình nghiên cứu chun sâu nhƣng viết phần nội dung đề tài nhƣ viết: “ Bàn định tạm đình chỉ, đình điều tra vụ án bị can theo quy định BLTTHS” tác giả Mai Văn Minh ( Tạp chí kiểm sát – VKSNDTC số 1/2006 ); “Đình điều tra đình vụ án trƣờng hợp khơng có việc phạm tội hành vi không cấu thành tội phạm” tác giả Mai Văn Lƣu ( Tạp chí kiểm sát – VKSNDTC số 5/2008 ); “Đình điều tra vụ án khởi tố theo yêu cầu ngƣời bị hại họ rút đơn theo quy định khoản Điều 105 BLTTHS năm 2003” tác giả Mai Thế Bày (Tạp chí kiểm sát – VKSNDTC số 20/2009) … Trên sở khảo sát nêu trên, thấy, nƣớc ta có số cơng trình nghiên cứu vấn đề đình chỉ, tạm đình điều tra vụ án Tuy nhiên, nghiên cứu đề tài chủ yếu tập trung vào đình tạm đình định Mặt khác, cơng trình nêu đề cập cách tổng thể, khái quát vấn đề lý luận chƣa nghiên cứu cách toàn diện, sâu sắc, riêng biệt đình chỉ, tạm đình điều tra vụ án dƣới hai góc độ lý luận thực tiễn áp dụng Do vậy, việc nghiên cứu đề tài “Tạm đình đình vụ án hình theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015” có điều kiện tiếp thu tham khảo khơng trùng lặp với cơng trình nghiên cứu 1.3 Đối tƣợng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu luận văn: Đối tƣợng nghiên cứu luận văn quy định Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2015 thực tiễn thi hành quy định tạm đình đình điều tra vụ án, có so sánh với BLTTHS năm 2003 để thấy đƣợc điểm BLTTHS năm 2015 Phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu tạm đình đình điều tra thực tiễn áp dụng quy định CQĐT, 11 Huỳnh Văn Hồng (2009), Thực tiễn cơng tác thực hành quyền công tố, kiểm sát việc tạm đình điều tra địa bàn tỉnh Long An số kiến nghị, Tạp chí kiểm sát, (20); 12 Mai Thanh Hiếu, Nguyễn Chí Cơng (2007), Trình tự, thủ tục giải vụ án hình sự, Nxb lao động, xã hội; 13 Học viện An ninh nhân dân (2013), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân; 14 Lê Thị Huệ, “Nâng cao trách nhiệm chất lƣợng hoạt động quan cán tƣ pháp hình sự”, http://tcdcpl.moj.gov.vn, ngày 13/6/2018; 15 Khoa Luật - Trƣờng Đại học Quốc gia Hà Nội (2014), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội; 16 Vũ Gia Lâm, Vấn đề đình đình điều tra vụ án tố tụng hình sự, Tạp chí luật học; 17 Lê Minh Long (2013), “Thực tiễn công tác thực hành quyền công tố kiểm sát việc tạm đình điều tra vụ án hình địa bàn thành phố Hà Nội số kiến nghị”, Tạp chí Kiểm sát, (20); 18 Lê Đình Long (2002), Chế đinh đình chỉ, tạm đình vụ án tố tụng hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Hà Nội; 19 Phan Thị Thanh Mai, Căn không khởi tố vụ án hình sự, Tạp chí luật học, số 7/2010; 20 "Một số lý luận chung giai đoạn tố tụng hình sự", http://tks.edu.vn, 2017; 21 Nguyễn Văn Quyết (2010), “Một số kinh nghiệm Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Hà Tĩnh công tác kiểm sát việc quản lý, giải án hình tạm đình chỉ”, Tạp chí Kiểm sát, (18); 22 Quốc hội (2015), Bộ luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (Sửa đổi bổ sung năm 2017), Hà Nội; 23 Quốc hội (1988), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội; 24 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội; 25 Quốc hội (2015), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội; 26 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội; 27 Quốc hội (2015), Nghị số 101/2015/QH13 ngày 27/11/2015 việc thi hành Bộ luật Tố tụng hình sự; 28 Quốc hội (2015), Nghị số 109/2015/QH13 ngày 27/11/2015 việc thi hành Bộ luật Hình sự; 29 Quốc hội (2016), Nghị số 144/2016/QH13 ngày 29/6/2016 việc lùi hiệu lực thi hành Bộ luật Hình số 100/2015/QH13, Bộ luật Tố tụng hình số 101/2015/QH13, Luật Tổ chức Cơ quan điều tra Hình số 99/2015/QH13, Luật thi hành tạm giữ, tạm giam số 94/2015/QH13 bổ sung dự án luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình số 100/2015/QH13 vào chương trình xây dựng luật pháp lệnh năm 2016; 30 Quốc hội (2017), Nghị số 41/2017/QH14 ngày 20/6/2017 ; 31 Phƣơng Thảo, “ Kết tổng kết năm thực nghị số 49/NQTW Bộ Chính trị Chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020 ngành kiểm sát nhân dân”, http://noichinh.vn, ngày 25/10/2013; 32 Trần Thị Thùy (2010), Đình điều tra theo quy định pháp luật hình Việt Nam, Khóa luận tốt nghiệp, Hà Nội; 33 Nguyễn Anh Tuấn (2011), Tạm đình đình điều tra tố tụng hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Hà Nội; 34 Trung tâm biên soạn Từ điển bách khoa Việt Nam (1995), Từ điển bách khoa (tập 2), Hà Nội; 35 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập 1, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 36 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2014), Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 37 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2018), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 38 Võ Khánh Vinh (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội; 39 Đồn Thị Vịnh (2013), “Đình điều tra tố tụng hình Việt Nam”, Tạp chí Kiểm sát, (17); 40 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2013), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát năm 2013, Hà Nội; 41 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2014), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát năm 2014, Hà Nội; 42 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2015), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát năm 2015, Hà Nội; 43 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2016), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát năm 2016, Hà Nội; 44 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2017), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát năm 2017, Hà Nội; 45 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2017), Quy chế tam thời công tác thực hành quyền công tố, kiểm sát việc khởi tố, điều tra truy tố, Hà Nội; 46 Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Công an - Bộ Quốc phòng (2017), Th ng tư liên tịch số 05/2017/TTLT – VKSTC – BCA – BQP ngày 07/12/2017 quan hệ phối hợp CQĐT VKS việc thực số quy định BLTTHS năm 2015, Hà Nội; 47 Viện chiến lƣợc khoa học Bộ Công an (2005), Từ điển Bách khoa Công an nhân dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 48 Viện Khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển bách khoa Nxb Tƣ pháp, Hà Nội; 49 “Tạm đình điều tra nào?”, https://luathoangphi.vn, ngày 31/7/2018; 50 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia – Sự thật, Hà Nội; 51 Phạm Thị Yến (2014), “Những khó khăn vƣớng mắc cơng tác tạm đình điều tra giai đoạn điều tra tạm đình vụ án giai đoạn truy tố xét xử, Tạp chí Kiểm sát, (7); ... lãng phí, tốn cho Nhà nƣớc 1.3 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: 1.3.1 Quy định tạm đình điều tra vụ án hình sự: 1.3.1.1 Căn tạm đình điều tra: Nhìn... TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm tạm đình đình điều tra: 1.2 Ý nghĩa tạm đình đình điều tra: 15 1.3 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 tạm đình đình điều tra vụ án hình sự: ...BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI PHẠM THANH THỦY TẠM ĐÌNH CHỈ VÀ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật