Báo cáo " Một số bất cập trong quy định của bộ luật tố tụng hình sự về thời hạn điều tra và tạm giam để điều tra " pdf

nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 11/2010 37 PGS.TS. Hoàng Thị Minh Sơn * 1. iu tra v ỏn hỡnh s l hot ng t tng khụng th thiu c trong quỏ trỡnh gii quyt v ỏn hỡnh s. BLTTHS khụng quy nh c th th no l thi hn iu tra nhng cn c vo quy nh ti iu 119 BLTTHS cú th hiu rng thi hn iu tra l thi hn do phỏp lut quy nh m trong khong thi gian ú c quan cú thm quyn tin hnh cỏc bin phỏp iu tra nhm xỏc nh v lm rừ nhng vn cn phi chng minh c quy nh ti iu 63 BLTTHS cng nh cỏc tỡnh tit khỏc cú liờn quan n vic gii quyt ỳng n v ỏn hỡnh s. Thi hn iu tra c tớnh t khi cú quyt nh khi t v ỏn hỡnh s (k c trng hp v ỏn do cỏc c quan khỏc ra quyt nh khi t nh n v b i biờn phũng, hi quan, kim lõm chuyn n) cho n khi c quan iu tra lm bn kt lun iu tra ngh truy t hoc ỡnh ch v ỏn. (1) Theo quy nh ti iu 119 BLTTHS thỡ thi hn iu tra c quy nh c th nh sau: Thi hn iu tra khụng quỏ hai thỏng i vi ti phm ớt nghiờm trng, khụng quỏ ba thỏng i vi ti phm nghiờm trng, khụng quỏ bn thỏng i vi ti phm rt nghiờm trng v ti phm c bit nghiờm trng k t khi khi t v ỏn cho n khi kt thỳc iu tra. Trong trng hp cn gia hn iu tra do tớnh cht phc tp ca v ỏn thỡ chm nht l mi ngy trc khi ht hn iu tra, c quan iu tra phi cú vn bn ngh vin kim sỏt gia hn iu tra. i vi ti phm ớt nghiờm trng c gia hn iu tra mt ln khụng quỏ hai thỏng; i vi ti phm nghiờm trng cú th c gia hn iu tra hai ln, ln th nht khụng quỏ ba thỏng v ln th hai khụng quỏ hai thỏng; i vi ti phm rt nghiờm trng cú th c gia hn iu tra hai ln, mi ln khụng quỏ bn thỏng; i vi ti phm c bit nghiờm trng cú th gia hn iu tra ba ln, mi ln khụng quỏ bn thỏng. Tuy nhiờn, theo quy nh ti khon 5 iu 119 BLTTHS thỡ i vi ti c bit nghiờm trng m thi hn gia hn iu tra ó ht nhng do tớnh cht phc tp ca v ỏn m cha th kt thỳc vic iu tra thỡ Vin trng Vin kim sỏt nhõn dõn ti cao cú th gia hn thờm mt ln na khụng quỏ bn thỏng. i vi cỏc ti xõm phm an ninh quc gia thỡ Vin trng Vin kim sỏt nhõn dõn ti cao cú th gia hn thờm mt ln na khụng quỏ bn thỏng. Khi ó ht thi hn iu tra m khụng chng minh c b can ó thc hin ti * Ging viờn chớnh Khoa lut hỡnh s Trng i hc Lut H Ni nghiªn cøu - trao ®æi 38 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 phạm thì cơ quan điều tra phải ra quyết định đình chỉ điều tra. Theo quy định trên thì thời hạn điều tra tối đa đối với tội phạm ít nghiêm trọng là không quá bốn tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng là không quá tám tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng là không quá mười hai và đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng là không quá mười sáu tháng. Đối với những trường hợp theo quy định tại khoản 5 Điều 119 BLTTHS thì thời hạn điều tra có thể là hai mươi tháng. Thời hạn Tội phạm ít nghiêm trọng Tội phạm nghiêm trọng Tội phạm rất nghiêm trọng T ội phạm đặc biệt nghiêm trọng Thời hạn điều tra Không quá 2 tháng Không quá 3 tháng Không quá 4 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn điều tra lần 1 Không quá 2 tháng Không quá 3 tháng Không quá 4 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn điều tra lần 2 x Không quá 2 tháng Không quá 4 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn điều tra lần 3 x x x Không quá 4 tháng Viện trưởng VKSNDTC gia hạn thêm x x x Không quá 4 tháng Tổng cộng 4 tháng 8 tháng 12 tháng 20 tháng Theo quy định trên có thể thấy rằng thời hạn điều tra được xác định theo sự phân loại tội phạm chứ không phải theo sự phức tạp của vụ án hình sự. Và như vậy, trong trường hợp bị can phạm nhiều tội hoặc trường hợp nhiều bị can cùng thực hiện một tội phạm hoặc nhiều bị can phạm các tội khác nhau mà tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội do các bị can thực hiện lại không giống nhau thì BLTTHS không quy định. Thực tiễn áp dụng quy định này có thể là những trường hợp như: khởi tố vụ án về một tội và trong quá trình điều tra sẽ khởi tố bổ sung thêm một tội khác; khởi tố một vụ án mới rồi nhập vụ án hình sự để tiến hành điều tra và trường hợp khởi tố tất cả các tội phạm đã được phát hiện đối với một bị can hoặc đối với nhiều bị can. Thời hạn điều tra đối với những trường hợp này thực tế được tính cụ thể như sau: Trường hợp đang điều tra vụ án mà lại khởi tố điều tra bổ sung về một tội phạm khác thì việc điều tra đối với các hành vi phạm tội trong vụ án được thực hiện đồng thời và thời hạn điều tra được tính tiếp kể từ khi ra quyết định khởi tố đối với hành vi phạm tội sau cho đến khi kết thúc điều tra; Trường hợp cơ quan có thẩm quyền ra nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 39 quyết định khởi tố vụ án hình sự nhiều hành vi phạm tội tại cùng một thời điểm thì thời hạn điều tra vụ án được xác định là thời hạn điều tra đối với tội nặng nhất trong vụ án. (2) Tuy nhiên, cơ quan điều tra có thể gia hạn điều tra theo quy định của pháp luật. Các nhà làm luật đã coi “tính chất phức tạp” của vụ án là vụ án có nhiều bị can hay bị can phạm nhiều tội làm căn cứ xác định để cơ quan điều tra đề nghị viện kiểm sát gia hạn điều tra khi xét thấy cần thiết và không thể hoàn thành sớm việc điều tra theo quy định tại khoản 1 Điều 119 BLTTHS. Chúng tôi đồng tình với quan điểm cho rằng vụ án có tính chất phức tạp không nhất thiết có ở tất các các vụ án mà bị can phạm nhiều tội hay nhiều bị can cùng thực hiện một tội phạm. Đối với vụ án có một bị can và bị can chỉ thực hiện một tội cũng có thể là vụ án phức tạp. Do vậy không nên hiểu và đồng nghĩa vụ án có tính chất phức tạp với vụ án có nhiều bị can hay vụ án mà bị can phạm nhiều tội. Nếu tính thời hạn điều tra như hiện nay thì trường hợp cơ quan có thẩm quyền đã khởi tố bị can về một tội phạm để tiến hành điều tra và khi gần hết thời hạn điều tra lại gia hạn điều tra và khi đã hết thời hạn gia hạn mới khởi tố bổ sung thì thời hạn điều tra lại được tính kể từ thời điểm khởi tố đối với tội phạm mới nhưng nếu khởi tố cùng một thời điểm đối với bị can phạm nhiều tội hoặc nhiều bị can cùng thực hiện một tội phạm thì thời hạn điều tra lại được tính theo tội nặng nhất. Cách tính này là không hợp lí, vì BLTTHS quy định thời hạn điều tra tại khoản 1 Điều 119 là quy định áp dụng đối với trường hợp vụ án có một bị can và bị can đó chỉ bị khởi tố về một tội. Việc lấy thời hạn điều tra của tội nặng nhất để làm thời hạn điều tra chung cho vụ án có nhiều bị can hoặc bị can phạm nhiều tội cần được xem xét lại. Và như vậy câu hỏi đặt ra là có nên xác định “thời hạn điều tra vụ án trong trường hợp bị can phạm nhiều tội hoặc vụ án có nhiều bị can thì thời hạn điều tra được xác định là tổng thời hạn của các tội phạm đã được khởi tố theo quy định tại khoản 1 Điều 119 của BLTTHS?”. (3) 2. Thời hạn tạm giam để điều tra được quy định tại Điều 120 BLTTHS. Theo đó, thời hạn tạm giam để điều tra không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm nghiêm trọng, không quá bốn tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng. Trong trường hợp vụ án có nhiều tình tiết phức tạp, xét cần phải có thời gian dài hơn cho việc điều tra và không có căn cứ để thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam thì chậm nhất là mười ngày trước khi hết hạn tạm giam, cơ quan điều tra phải có văn bản đề nghị viện kiểm sát gia hạn tạm giam. Việc gia hạn tạm giam được quy định cụ thể là: Đối với tội phạm ít nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam một lần không quá một tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam hai lần, lần thứ nhất không quá hai tháng và lần thứ hai không quá một tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam hai lần, lần thứ nhất không quá ba tháng, lần thứ hai không quá hai tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam ba lần, mỗi lần không quá bốn tháng. Có thể mô tả bằng bảng sau: nghiªn cøu - trao ®æi 40 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 Thời hạn Tội phạm ít nghiêm trọng Tội phạm nghiêm trọng Tội phạm rất nghiêm trọng Tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Thời hạn tạm giam Không quá 2 tháng Không quá 3 tháng Không quá 4 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn tạm giam lần 1 Không quá 1 tháng Không quá 2 tháng Không quá 3 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn tạm giam lần 2 x Không quá 1 tháng Không quá 2 tháng Không quá 4 tháng Gia hạn tạm giam lần 3 x x x Không quá 4 tháng Tổng cộng 3 tháng 6 tháng 9 tháng 16 tháng Đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, trong trường hợp thời hạn gia hạn tạm giam lần thứ hai đã hết và vụ án có nhiều tình tiết phức tạp mà không có căn cứ để thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có thể gia hạn tạm giam lần thứ ba. Trong trường hợp cần thiết đối với tội xâm phạm an ninh quốc gia thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có quyền gia hạn thêm một lần nữa không quá bốn tháng. (4) Theo quy định trên thì thời hạn tạm giam để điều tra tối đa đối với tội phạm ít nghiêm trọng là ba tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng là sáu tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng là chín tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng là mười sáu tháng và đối với những tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 5 Điều 120 BLTTHS thì thời hạn tạm giam để điều tra có thể là hai mươi tháng. Như vậy, thời hạn tạm giam để điều tra và việc gia hạn tạm giam để điều tra quy định trong BLTTHS được xác định dựa trên cơ sở phân loại tội phạm. Thực tiễn điều tra cho thấy, không ít những vụ án có nhiều bị can và vai trò của các bị can trong vụ án lại không như nhau tức là thời hạn tạm giam để điều tra trong trường hợp này được xác định bởi loại tội phạm mà mỗi bị can thực hiện, dẫn đến tình trạng thời hạn điều tra vụ án được tính theo tội nặng nhất mà trong số các bị can đã thực hiện nhưng đối với các bị can khác phạm tội nhẹ hơn thì đã hết thời hạn tạm giam cần phải áp dụng biện pháp ngăn chặn khác hoặc trả tự do cho họ. Trường hợp trả tự do nhưng bị can trốn sẽ gây khó khăn cho việc giải quyết vụ án. 3. Theo quy định tại Điều 94 BLTTHS, đối với những biện pháp ngăn chặn do viện kiểm sát phê chuẩn thì việc huỷ bỏ hoặc thay thế phải do viện kiểm sát quyết định. Tuy nhiên, khoản 6 Điều 120 BLTTHS lại quy định: Trong khi tạm giam, nếu xét thấy không cần thiết phải tiếp tục tạm giam thì cơ quan điều tra phải kịp thời đề nghị viện kiểm sát huỷ bỏ việc tạm giam để trả tự do cho người bị tạm giam hoặc xét thấy cần thiết thì áp dụng biện pháp ngăn chặn khác. Khi đã hết thời hạn tạm giam thì người ra lệnh tạm giam phải trả tự do cho người bị tạm giam hoặc xét nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 41 thấy cần thiết thì áp dụng biện pháp ngăn chặn khác. Theo quy định trên thì có thể có hai cách hiểu khác nhau. Thứ nhất, mọi trường hợp cơ quan điều tra ra lệnh tạm giam đều phải được viện kiểm sát cùng cấp phê chuẩn nên khi huỷ bỏ hoặc thay thế biện pháp tạm giam cũng cần phải được viện kiểm sát cùng cấp phê chuẩn. Thứ hai, theo quy định trên cũng có thể hiểu rằng viện kiểm sát chỉ có quyền quyết định khi thời hạn tạm giam chưa hết, còn khi đã hết thời hạn tạm giam theo phê chuẩn của viện kiểm sát thì cơ quan điều tra có quyền quyết định thay đổi hoặc huỷ bỏ mà không cần sự phê chuẩn của viện kiểm sát mà chỉ cần thông báo cho viện kiểm sát biết. Khoản 6 Điều 120 BLTTHS quy định: “Khi đã hết thời hạn tạm giam thì người ra lệnh tạm giam phải trả tự do cho người bị tạm giam hoặc xét cần thì áp dụng biện pháp ngăn chặn khác”. Trong trường hợp này người ra lệnh tạm giam là thủ trưởng hoặc phó thủ trưởng cơ quan điều tra chứ không phải là viện kiểm sát. Như vậy, việc BLTTHS quy định không rõ ràng nên đã dẫn đến cách hiểu khác nhau trong thực tiễn áp dụng. Để việc áp dụng, hủy bỏ hoặc thay thế biện pháp tạm giam được kịp thời, nên giao việc thay thế hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam cho cơ quan điều tra mà không cần đến sự phê chuẩn của viện kiểm sát cùng cấp như khi áp dụng. 4. Theo quy định của BLTTHS thì trong trường hợp vụ án không thuộc thẩm quyền điều tra của mình, cơ quan điều tra phải đề nghị viện kiểm sát cùng cấp ra quyết định chuyển vụ án cho cơ quan điều tra có thẩm quyền để tiếp tục điều tra; trong thời hạn ba ngày kể từ ngày nhận được đề nghị của cơ quan điều tra, viện kiểm sát cùng cấp có trách nhiệm ra quyết định chuyển vụ án. (5) Cơ quan điều tra cũng có thể nhập vụ án để tiến hành điều tra trong cùng một vụ án những trường hợp bị can phạm nhiều tội, nhiều bị can cùng tham gia một tội phạm hoặc cùng với bị can còn có những người khác che giấu tội phạm hoặc không tố giác tội phạm quy định tại Điều 313 và Điều 314 Bộ luật hình sự. (6) Đối với những trường hợp này, BLTTHS cũng không quy định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra được tính như thế nào nên trong thực tế còn có những cách hiểu khác nhau và còn khó khăn trong việc áp dụng. 5. Thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra vụ án hình sự được quy định trong BLTTHS hiện nay còn có những bất cập và và chưa đầy đủ cần được sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm trong bối cảnh cải cách tư pháp. Thứ nhất, thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra không phù hợp với nhau. Cụ thể là thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra tối đa sau khi đã gia hạn theo quy định của BLTTHS như sau: Đối với tội phạm ít nghiêm trọng thì thời hạn điều tra tối đa là bốn tháng nhưng thời hạn tạm giam để điều tra chỉ có ba tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng thì thời hạn điều tra tối đa là tám tháng nhưng thời hạn tạm giam để điều tra chỉ có sáu tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng thì thời hạn điều tra tối đa là mười hai tháng nhưng thời hạn tạm giam để điều tra chỉ có chín tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng thì thời hạn điều tra tối đa là hai mươi tháng nhưng thời hạn tạm giam để điều tra chỉ có mười sáu tháng như bảng dưới đây: nghiªn cøu - trao ®æi 42 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 Thời hạn tối đa Tội phạm ít nghiêm trọng Tội phạm nghiêm trọng Tội phạm rất nghiêm trọng Tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Điều tra 4 tháng 8 tháng 12 tháng 20 tháng Tạm giam để điều tra 3 tháng 6 tháng 9 tháng 16 tháng Việc BLTTHS quy định thời hạn tạm giam để điều tra ngắn hơn thời hạn điều tra như trên dễ dẫn đến tình trang vụ án chưa điều tra xong (thời hạn điều tra vẫn còn) nhưng thời hạn tạm giam đã hết nhưng vẫn phải trả tự do cho bị can và khi được trả tự do bị can sẽ trốn hoặc gây khó khăn cho việc điều tra. Quy định như trên cũng có thể dẫn đến tình trạng cơ quan điều tra chưa thu thập đủ chứng cứ để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội cũng như các vấn đề khác có liên quan đến việc giải quyết vụ án nhưng vẫn làm bản kết luận điều tra đề nghị truy tố rồi chuyển hồ sơ cho viện kiểm sát dẫn đến việc viện kiểm sát phải ra quyết định trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung vì hồ sơ còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được (7) làm cho việc điều tra vụ án phải kéo dài. Thứ hai, BLTTHS chưa quy định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra đối với trường hợp chuyển vụ án theo quy định tại Điều 116 BLTTHS. Thứ ba, BLTTHS thiếu quy định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra đối với trường hợp nhập hoặc tách vụ án hình sự để tiến hành điều tra theo quy định tại Điều 117 BLTTHS. Thứ tư, việc thay thế hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam trong điều tra quy định chưa rõ ràng nên còn có nhiều ý kiến khác nhau. Đó là quy định tại đoạn cuối khoản 2 Điều 94 BLTTHS: “Đối với biện pháp ngăn chặn do viện kiểm sát phê chuẩn việc huỷ bỏ hoặc thay thế phải do viện kiểm sát quyết định” và quy định tại đoạn cuối khoản 6 Điều 120 BLTTHS: “Khi đã hết thời hạn tạm giam thì người ra lệnh tạm giam phải trả tự do cho người bị tạm giam hoặc xét thấy cần thiết thì áp dụng biện pháp ngăn chặn khác”./. (1). Có quan điểm cho rằng thời hạn điều tra vụ án hình sự chỉ là thời hạn được quy định tại khoản 1 Điều 119 BLTTHS, còn thời hạn gia hạn điều tra được quy định tại khoản 2 Điều này đơn thuần chỉ là thời hạn được phát sinh khi viện kiểm sát thực hiện thẩm quyền, chứ không phải là thời hạn điều tra vụ án do luật định. (Xem: ThS. Huỳnh Quốc Hùng, “Chế định thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự – Một số vấn đề lí luận và thực tiễn”, Tạp chí kiểm sát, số 21/2006, tr. 35. (2).Xem: Thông tư liên tịch số 05/2005/TTLT- VKSNDTC-BCA-BQP ngày 7/9/2005 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ công an và Bộ quốc phòng về quan hệ phối hợp giữa cơ quan điều tra và viện kiểm sát trong việc thực hiện một số quy định của BLTTHS năm 2003. (3).Xem: ThS. Huỳnh Quốc Hùng, “Chế định thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự – Một số vấn đề lí luận và thực tiễn”, Tạp chí kiểm sát, số 21/2006, tr. 37. (4).Xem: Điều 120 BLTTHS. (5).Xem: Điều 116 BLTTHS. (6).Xem: Điều 117 BLTTHS. (7).Xem: Điều 168 BLTTHS. . nhất, thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra không phù hợp với nhau. Cụ thể là thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra tối đa. hiểu khác nhau và còn khó khăn trong việc áp dụng. 5. Thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra vụ án hình sự được quy định trong BLTTHS hiện