Bảo vệ tài sản trí tuệ trong các doanh nghiệp việt nam thực trạng và giải pháp

Các tài sản trí tuệ TSTT đang ngày càng đóng vai trò quan trọng hơn trong hoạt động sản xuất kinh doanh và các lĩnh vực khác của đời sống xã hội, quyết định sự phát triển và thịnh vượng

hiệra õểtàiĩ rs VĩỉTIiịHẴlYén

1‘hM ký íỊỄ tài: TS Nguyẻĩí Như Qìĩỳĩỉb

HÀ ã ộ ị - 201.2

Chủ nhiêm đề tài: TS Vũ T hi H ải Yến• •

T h ư ký đề tài: TS N guyễn N hư Quỳnh

m

DANH SÁ C H T H A M GIA T H Ụ C H Ệ N ĐÈ TÀI

1. TS Trân Lê H ông

Giám đốc T rung tâm T hông tin

G iám đốc T rung tâm SH TT

T rườ ng Đ H L uật H à N ội

8. TS N guyên N h ư Q uỳnh

Phó Giám đốc T rung tâm SH TT

T rườ ng Đ H L uật H à N ội

10. Đặng Thị V ân A nh

Trung tâm Sở h ữ u trí tuệ

T rườ ng Đại học L uật H à Nội

11. Đ ặng Thị H ông T uyên T rườ ng Đại học L uật H à Nội

MỤC LỤC

MỤC LỤC 3

BÁO CÁO PHÚC TRÌNH ĐÈ TÀI NGHIÊN c ứ u KHOA HỌC CÁP B ộ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM -THựC TRẠNG VÀ GIẢI P H Á P 6

PHẦN MỞ ĐÀU 6

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐÈ LÝ LUẬN VÈ TÀI SẢN TRÍ TUỆ VÀ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 20

1.1 LÝ LUẬN CHƯNG VỀ TÀI SẢN TRÍ TUỆ TRONG DOANH N G H IỆP 20

1.1.1 Khái quát chung về tài sản trí tuệ 20

1.1.2 Tài sản trí tuệ trong doanh nghiệp 30

1.2 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA DOANH N G H IỆP 33

1.2.1 Khái niệm bảo vệ TSTT và đặc thù của cơ chế bảo vệ T S T T 33

1.2.2 Các biện pháp bảo vệ TSTT của doanh nghiệp 37

1.2.3 Ý nghĩa của việc bảo vệ tài sản trí tuệ đối với các doanh nghiệp Việt Nam .44

1.3 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 47

CHƯƠNG 2 KINH NGHIỆM QUÓC TÉ TRONG VIỆC BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA DOANH NGHIỆP 49

2.1 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ TRONG XÂY DựN G, TẠO LẬP, XÁC LẬP QUYỀN ĐỐI VỚI TÀI SẢN TRÍ TU Ệ 49

2.2 KINH NGHIỆM QUỐC TỂ TRONG QUẢN LÝ, KHAI THÁC VÀ PHÁT TRIỂN TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA DOANH NGHIỆP 55

2.3 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ TRONG BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CHỐNG LẠI CÁC HÀNH VI XÂM P H Ạ M 63

2.3.1 Kinh nghiệm bảo vệ TSTT của doanh nghiệp tại Trung Quốc 64

2.3.2 Kinh nghiệm bảo vệ TSTT của doanh nghiệp tại Hoa K ỳ 70

2.3.3 Kinh nghiệm bảo vệ TSTT của doanh nghiệp tại CHLB Đ ức 72

2.3.4 Bảo vệ quyền SHTT của doanh nghiệp tại Thái Lan 73

2.4 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 77

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ TH ựC TIỄN BẢO VỆ TÀI• • • • • SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 79

3.1 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT LIÊN QUAN ĐẾN BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ

T U Ệ 79

3.1.1 Quy định của pháp luật về xác lập quyền đối với tài sản trí tu ệ 79

3.1.2 Quy định của pháp luật về quản lý, khai thác TSTT của doanh nghiệp 101 3.1.3 Quy định của pháp luật về các biện pháp bảo vệ tài sản trí tu ệ 112

3.2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT N A M 130

3.2.1 Thực trạng xác lập quyền đối với TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam 130

3.2.2 Thực trạng hoạt động quản lý, thương mại hóa tài sản trí tu ệ 150

3.2.3 Thực trạng hoạt động bảo vệ tài sản trí tuệ chống lại các hành vi xâm phạm 162

3.3 HOẠT ĐỘNG BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC c ơ QUAN NHÀ NƯỚC VÀ CÁC TỔ CHỨC LIÊN Q U A N 165

3.3.1 Hoạt động của cơ quan quản lý Nhà nước về SH TT 165

3.3.2 Hoạt động của các cơ quan thực th i 169

3.3.3.Vai trò của các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác trong việc bảo vệ TSTT của doanh nghiệp 188

3.4 KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 193

CHƯƠNG 4 TÒNG KÉT TH ựC TRẠNG BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA• • • • CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM VÀ CÁC GIẢI PH Á P 196

4.1 TỔNG KÉT TH ựC TRẠNG BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT N A M 196

4.1.1 Thực trạng xác lập quyền 196

4.1.2 Thực trạng quản lý, khai thác TSTT 197

4.1.3 Thực trạng bảo vệ, xử lý xâm phạm TSTT 197

4.1.4 Những nguyên nhân hạn chế hiệu quả bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt N am 198

4.2 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ BẢO VỆ TÀI S Ả M R ÍT U Ệ 200 4.2.1 Sự cần thiết và tiêu chí hoàn thiện pháp luật Việt Nam về bảo vệ TSTT

200

T ST T 201

4.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT N A M 213

4.3.1 Các giải pháp nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT từ phía Nhà n ư ớ c 214

4.3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT từ phía doanh nghiệp 224

4.3.3 Các giải pháp từ phía các chủ thể khác 237

KÉT LUẬN 239

TÀI LIỆU THAM KHẢO ĐÈ T À I 243

CÁC CHUYÊN ĐÈ CỦA ĐÈ T À I

TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

BÁO CÁO PHÚC TRÌNH ĐÈ TÀI NGHIÊN c ử u KHOA HỌC CÁP B ộ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM -

THựC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP

P H Ầ N M Ở Đ Ầ U

1 TÍNH CẤP THIÉT CỦA ĐÈ TÀI

Nhân loại đang bước vào một nền kinh tế mới - nền kinh tế tri thức - nền kinh tế chủ yếu dựa vào các kết quả đầu tư trong các lĩnh vực trí tuệ và khoa học công nghệ Các tài sản trí tuệ (TSTT) đang ngày càng đóng vai trò quan trọng hơn trong hoạt động sản xuất kinh doanh và các lĩnh vực khác của đời sống xã hội, quyết định sự phát triển và thịnh vượng của mỗi doanh nghiệp, quốc gia, khu vực cũng như toàn xã hội, trở thành “động lực nội sinh cho sự phát triển kinh tế”, “trở thành một nguồn của cải tạo ra sự thịnh vượng”.1 Do đó, mức độ bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ ảnh hưởng đến không chỉ các chủ thể nắm giữ TSTT mà còn ảnh hưởng đến người tiêu dùng và doanh nghiệp; đến tăng trưởng kinh tế và phúc lợi xã hội

Đối với doanh nghiệp, TSTT có vị trí quan trọng trong cơ cấu vốn của doanh nghiệp, ảnh hưởng đến các khâu của quá trình sản xuất kinh doanh Bảo vệ TSTT trước hết giúp các doanh nghiệp giữ lợi thế cạnh tranh từ các sáng tạo trí tuệ được bảo hộ độc quyền, tạo sự ổn định và phát triển thị phần, xây dựng và phát triển uy tín đối với người tiêu dùng, nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ và tính cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường trong và ngoài nước, ngăn cản các đối thủ cạnh tranh không trung thực Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế mạnh mẽ và cạnh tranh khốc liệt hiện nay, TSTT được công nhận là một trong những lợi thế tạo nên sự thành cồng của doanh nghiệp Bên cạnh việc các doanh nghiệp cần chủ động trong chiến lược, kế hoạch và các hoạt động bảo vệ TSTT, hệ thống bảo vệ quyền

sở hữu trí tuệ (SHTT) bao gồm hệ thống pháp luật, các biện pháp chế tài và các cơ quan thực thi cũng đóng vai trò quan trọng trong việc bảo đảm hiệu quả bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp

Ở Việt Nam, quá trình hội nhập khu vực và quốc tế mới thực sự bắt đầu từ thập niên cuối thế kỷ XX nhưng đã có sự ảnh hưởng to lớn và tác động trực tiếp tới nền kinh tế Sự phát triển nhanh chóng của các giao lưu thương mại quốc tế tạo ra

1 K am il Idrn, <ờ hữu trí tuệ - một côn g cụ để phát triển kinh tế”, Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới, tr 55 (bàn

dịch của Cụ; S ở hữu trí tuệ)

nhiều cơ hội cho các doanh nghiệp Việt Nam mở rộng thị trường xuất khẩu hàng hóa bên cạnh đó cũng đặt ra những thách thức to lớn mà một trong những thách thức hàng đầu là vấn đề nâng cao vị thể và sức cạnh tranh của hàng hóa, dịch vụ của doanh nghiệp Việt Nam ở thị trường trong và ngoài nước TSTT đóng vai trò là nhân tố quyết định sự gia tăng giá trị của sản phẩm, dịch vụ cũng như giá trị của doanh nghiệp trong bổi cảnh cạnh tranh của thị trường.

Nhận thức được vai trò quan trọng của TSTT đối với sự phát triển của doanh nghiệp, nhiều doanh nghiệp Việt Nam đã có những chiến lược và kế hoạch để bảo

vệ TSTT từ khâu tạo lập, đăng ký, quản lý, khai thác và bảo vệ TSTT chống lại các hành vi xâm phạm

Để đáp ứng nhu cầu bảo hộ TSTT nói chung, TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam nói riêng cũng như nhu cầu hoàn thiện các chính sách, pháp luật theo các cam kết quốc tế, hệ thống pháp luật của Việt Nam không ngừng được hoàn thiện để tạo cơ sở pháp lý cho việc bảo vệ TSTT Kể từ khi Việt Nam hội nhập kinh tế quốc

tế, các doanh nghiệp Việt Nam ngày càng nhận thức được vai trò quan trọng của TSTT đối với sự phát triển của doanh nghiệp nên đã quan tâm nhiều hơn đến việc bảo vệ tài sản này Tuy nhiên, so với yêu cầu của thực tế, đặc biệt trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, hoạt động bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam vẫn còn rất hạn chế, thể hiện qua một sổ hoạt động cơ bản sau đây:

Hoại động xác lập quyền

Phần lớn các doanh nghiệp Việt Nam chưa ý thức được tầm quan trọng của việc đăng ký, xác lập quyền đối với TSTT trước khi đưa sản phẩm ra thị trường dẫn đến những hệ lụy như: mất khả năng bảo hộ TSTT đó; bị chủ thể khác chiếm đoạt thành quả đầu tư; không có cơ sở pháp lý để xử lý hành vi xâm phạm số lượng đơn đăng ký bảo hộ TSTT còn hết sức khiêm tốn so với yêu cầu thực tiễn, chứng tỏ các doanh nghiệp chưa tận dụng được công cụ này trong việc thúc đẩy và bảo hộ hoạt động sản xuất, kinh doanh, số lượng đơn đăng ký SHTT bị từ chối khá cao vì

lý do người nộp đơn thiếu kiến thức, kinh nghiệm và hiểu biết cơ bản trong đăng

ký, xác lập quyền đối với SHTT; doanh nghiệp Việt Nam cũng thường không tiến hành tra cứu thông tin SHCN trước khi đăng ký dẫn đến lãng phí công sức, tiền của đầu tư cho những nghiên cứu trùng lặp cũng như chí phí đăng ký

Hoạt động xác lập quyền SHTT ở nước ngoài của các doanh nghiệp Việt Nam rất hạn chế và chưa được quan tâm đúng mức, dẫn đến nhiều doanh nghiệp đã phải trả những bài học đắt giá khi bị mất quyền SHTT ở thị trường nước ngoài.

v ề phía các cơ quan quản lý Nhà nước về SHTT, tình trạng nợ đọng đơn đăng ký, đơn không được giải quyết dứt điểm, đúng thời hạn quy định xảy ra phổ biến đã ảnh hưởng không nhỏ đến lợi ích của các doanh nghiệp, có thể làm mất cơ hội cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường cũng như nguy cơ TSTT bị xâm phạm mà không có căn cứ pháp lý để bảo vệ

Bên cạnh đó, do quy định của pháp luật chưa rõ ràng dẫn đến tình trạng tranh chấp, xung đột quyền SHTT giữa những đối tượng có sự giao thoa như nhãn hiệu, kiểu dáng công nghiệp, tên thương mại, quyền tác giả diễn ra phổ biến khiến cho nhiều Văn bằng bảo hộ đã được cấp, sau đó lại bị hủy bỏ do xung đột với quyền SHTT đã được bảo hộ trước

Hoạt động quản lý, khai thác T S T T

Phần lớn các doanh nghiệp Việt Nam còn rất yếu trong việc quản lý, khai thác TSTT Nhiều doanh nghiệp chưa định hình được chính xác những TSTT mà mình nắm giữ và đặc tính của nó, vì vậy mà chưa chủ động trong kế hoạch đăng ký độc quyền Những doanh nghiệp mặc dù nhận thức được vai trò quan trọng của bảo

vệ TSTT nhưng chủ yếu mới chỉ dừng lại ở giai đoạn đầu là làm thủ tục xác lập quyền đối với TSTT, việc quản lý TSTT trí tuệ đó sau khi được bảo hộ hầu như chưa được thực hiện Hầu hết các doanh nghiệp lúng túng, không có kiến thức và kinh nghiệm trong việc kiểm soát, quản lý, phát triển TSTT trí tuệ Rất ít doanh nghiệp có sự quan tâm và đầu tư kinh phí và nhân lực cho hoạt động tạo lập, quản

lý, phát triển TSTT

Trong khoảng thời gian 10 năm trở lại đây, các doanh nghiệp Việt Nam ngày càng quan tâm hơn đến việc khai thác thương mại TSTT qua các hình thức: chuyển nhượng, chuyển giao quyền sử dụng, nhượng quyền thương mại, góp vốn bằng TSTT Tuy nhiên do thiếu kinh nghiệm về hoạt động này, cũng như chưa có cơ sở pháp lý đầy đủ (như hướng dẫn về định giá TSTT, góp vốn bàng TSTT ) nên nhiều trường hợp doanh nghiệp Việt Nam phải chịu thua thiệt, mất thị phần cho các doanh nghiệp nước ngoài Doanh nghiệp Việt Nam cũng chưa tận dụng được lợi thế của khai thác TSTT như một công cụ bảo vệ TSTT

Hoạt động bảo vệ, x ử lý xâm phạm T ST T

Trên thực tế, hành vi xâm phạm TSTT có chiều hướng gia tăng, phổ biến;

tính chất và mức độ xâm phạm ngày càng phức tạp và nghiêm trọng Bên cạnh một

số doanh nghiệp đã chủ động áp dụng các biện pháp tự bảo vệ để đấu tranh với các

hành vi xâm phạm quyền SHTT của các chủ thể vi phạm, vẫn còn một bộ phận lớn

doanh nghiệp mang nặng tâm lý trông chờ, ỷ lại vào các cơ quan nhà nước, chưa

tích cực trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình cũng như chưa chủ

động phối hợp với các cơ quan chức năng trong việc kiểm tra, kiểm soát và xử lý

xâm phạm quyền SHTT

Một cách khái quát, các cơ quan thực thi quyền SHTT đã và đang phát huy

được vai trò quan trọng trong việc ngăn chặn và xử lý các hành vi xâm phạm TSTT,

bảo vệ quyền và lợi ích họp pháp cho doanh nghiệp, người tiêu dùng cũng như bảo

đảm môi trường cạnh tranh lành mạnh Tuy nhiên, do sự hạn chế về năng lực, lực

lượng, sự vướng mắc về thẩm quyền, thủ tục cùng với sự thiểu thốn các điều kiện

cần thiết như phương tiện, điều kiện kỹ thuật, kinh phí nên hiệu quả hoạt động

của các cơ quan này bị ảnh hưởng không nhỏ Trong các biện pháp xử lý xâm phạm

quyền SHTT ở Việt Nam hiện nay, biện pháp hành chính thường được các doanh

nghiệp ưu tiên lựa chọn do tính chất nhanh chóng về thời gian, thủ tục đơn giản và

có hiệu lực xử lý ngay Trong khi đó, do vướng mắc trong quy định của pháp luật,

số vụ xâm phạm quyền SHTT bị khởi tố hình sự rất hạn chế Thực tiễn giải quyết

các tranh chấp về quyền SHTT tại TAND bằng biện pháp dân sự lại không đem lại

kết quả như mong muốn do nhiều nguyên nhân chủ quan và khách quan

Thực trạng kể trên do rất nhiều nguyên nhân, trong đó có một số nguyên

nhân chủ yếu:

- T hứ nhất: “Việt Nam vẫn là một nước đang chuyển đổi và cả các học giả Việt Nam cũng như nước ngoài đều cho rằng khung pháp lý còn thiếu đồng bộ và

chưa hoàn chỉnh, ít nhất là đối với các vấn đề liên quan đến thương mại.”2 Hệ thống

pháp luật SHTT của Việt Nam về bảo vệ TSTT vẫn bộc lộ những tồn tại như: (i)

Các quy định liên quan đến bảo vệ TSTT nằm phân tán ở rất nhiều văn bản khác

nhau, do đó thiếu tính hệ thống và đồng bộ (ii) Do tình trạng “cát cứ” trong xây

dựng, ban hành và thi hành các văn bản pháp luật của các ngành khác nhau nên dẫn

2 Christina M oẽll, Rules o f Origin in the Com m on C om m ercial a n d D evelo p m en t P o lic ie s o f the European

Union, Juristfồrlaget in Lund, 2008, tr 277.

tới tình trạng vẫn có những quy định chồng chéo, mâu thuẫn, thiếu thống nhất; (iii) Nhiều vấn đề quy định trong luật chủ yếu mang tính nguyên tắc, còn thiếu nhữnơ văn bản hướng dẫn chi tiết hoặc các quy định cụ thể, rõ ràng dẫn đến việc áp dụng tùy tiện, không thống nhất; (iv) Còn tồn tại những quy định bất cập, chưa phù hợp, chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn trong việc bảo vệ TSTT.

- Thứ hai: Thiếu chính sách về bảo vệ TSTT mang tính quốc gia và thiếu cơ

quan điều phối chung về SHTT nên chưa thực sự tạo nên một bước đột phá trong việc phát triển và bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam

- T hứ ba: Nhận thức và ý thức của doanh nghiệp của doanh nghiệp Việt Nam đối với bảo vệ TSTT còn hạn chế Thực tế cho thấy ở Việt Nam hiện nay, các doanh nghiệp vừa và nhỏ chiếm đến 96% trong cộng đồng doanh nghiệp Hầu hết các doanh nghiệp này chưa dành được nguồn lực cần thiết cho việc bảo vệ TSTT.3 Phần lớn doanh nghiệp Việt Nam chưa nhận thức được đầy đủ về vai trò quan trọng của TSTT đối với hoạt động sản xuất kinh doanh, do đó còn chủ quan và thiếu cảnh giác trong việc bảo vệ TSTT của chính mình ở cả thị trường trong nước và nước ngoài; thường không có các biện pháp bảo vệ phòng ngừa cũng như còn bị động trong việc tiến hành các biện pháp bảo vệ TSTT khi có xâm phạm Hầu hết các doanh nghiệp Việt Nam thiếu kiến thức, thiếu thông tin và hiểu biết cơ bản về pháp luật SHTT nên gặp khó khăn trong hoạt động xác lập, khai thác và bảo vệ TSTT Bên cạnh đó, do phần lớn các doanh nghiệp Việt Nam là doanh nghiệp vừa và nhỏ, nên hạn chế về tài chính cũng là một cản trở rất lớn đối với các doanh nghiệp trong việc bảo vệ TSTT

- Thứ tư: Năng lực và điều kiện của các cơ quan quản lý và thực thi

Các cơ quan quản lý và thực thi thiếu về trình độ, nhân lực và các điều kiện cần thiết để tác nghiệp Thẩm quyền của nhiều cơ quan có sự chồng lấn hoặc phân tán Sự phối kết hợp giữa các cơ quan xác lập quyền SHTT cũng như các cơ quan thực thi còn yếu dẫn đến hiệu quả hoạt động xác lập quyền SHTT cũng như thực thi quyền chưa cao

Bảo vệ TSTT nói chung và bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam nói riêng không chỉ là một yêu càu khách quan của thị trường cạnh tranh và xu thể hội

3 Khio sát 500 doanh nghiệp của V iệt Nam thì chi có 56% doanh nghiệp có hiểu biết về sở hữu trí tuệ và chi

có 1(% doanh nghiệp trích trên 5% từ quỹ đầu tư để phát triển nhóm tài sản này (Theo D iệu Phương, “Phát triênT ST T - vân vướng rào cản nhận thức”, Trang thông tin của Sở Khoa học và C ông nghệ thành phố Hà

N ội Igày 12/12/2009)

nhập kinh tế quốc tế mà nó con mang lại những cơ hội và sự đột phá trong phát triển lợi ích doanh nghiệp nói riêng, phát triển kinh tế - xã hội của đất nước nói chung

Để nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam, chúng ta cần phải có những giải pháp đồng bộ, toàn diện từ việc xây dựng các cơ chế, chính sách, hoàn thiện hệ thống pháp luật, nâng cao năng lực của các cơ quan quản lý và thực thi, tăng cường nhận thức, ý thức của các doanh nghiệp về TSTT cũng như có những chính sách hỗ trợ cụ thể để bảo hộ TSTT có thể trở thành yếu tố quyết định

sự phát triển của doanh nghiệp và lợi ích quốc gia Đây là một nhiệm vụ quan trọng

và khó khăn, đòi hỏi phải có sự nỗ lực, quyết tâm và phối hợp cả từ phía nhà nước, doanh nghiệp, công chúng và các tổ chức liên quan

2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

2.1 Tình hình nghiên cứu ngoài nước:

Trong bối cảnh toàn cầu hóa kinh tế thế giới hiện nay, bảo vệ TSTT là vấn đề mang tính thời sự, một trong những vấn đề dành được sự quan tâm của nhiều quốc gia trên thế giới (đặc biệt là các quốc gia đang phát triển ở khu vực Châu Á - nơi

mà hệ thống pháp luật về bảo hộ TSTT vẫn còn hết sức mới mẻ) Vì vậy, bảo vệ TSTT là đối tượng của nhiều công trình nghiên cứu trên thế giới, có thể dẫn ra một

số công trình tiêu biểu sau đây:

- Arthur Wineburg, Intellectual property protection in Asia, (Bảo hộ Sở

hữu trí tuệ ở Châu Á) Butterworth Legal Pubỉishers, 1991

- Christopher Heath, Kung-Chung Liu, The protection o f weỉl-known marks in Asia, (bảo hộ nhãn hiệu nổi tiếng ở Châu Á) The Hague ; Boston : Kluwer

Law International, 2000

- Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới (WIPO), The enforcement o f ỉntellectual property rights: A case book / World Intellectual Property Organization, (Thực thi

quyền sở hữu trí tuệ: sách của Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới), WIPO, 2002

- Daniel J Gervais, Intellectual property, trade & developmen: strategỉes

to optimize economic development in a TRIPS plus era, (Sở hữu trí tuệ, thương mại

và phát triển: chiến lược để tối ưu hóa sự phát triển kinh tế hậu Hiệp định TRIPs), New York: Oxford Ưniversity Press, 2007

- Chow, Daniel C.K., and Lee, Edward, International Intelỉectual Property: Problems, Cases, and Materials, (Sở hữu trí tuệ quốc tế - vấn đề, vụ việc và tài liệu)

Thomson West, 2006

- Frederick M Abbott, Thomas Cottier và Francis Gurry, International Intellectual Property in An Integrated World Economy, (Sở hữu trí tuệ quốc tế trong

bối cảnh hội nhập kinh tế thế giới), Wolters Kluwer, 2007

- Keith E Maskus, The WTO, ỉntellectual property rights and the knowledge economy, (WTO, quyền sở hữu trí tuệ và nền kinh tế tri thức),

Northhampton, MA : E Elgar Pub, 2004

- Shhid Alikhan, Lợi ích kinh tế - xã hội của việc bảo hộ sở hữu trí tuệ ở các nước đang phát triển, 2007

- Carolyn Deere, The Implementation Game: The TRỈPS Agreement and the Global Politics o f Intellectnal Property Reform in Developing Countrỉes (Luật

lệ thực thi: Hiệp định TRIPs và chiến lược toàn cầu cho việc cải cách sở hữu trí tuệ

ở các nước đang phát triển), Oxíbrd Ưniversity Press, 2009

Những công trình nghiên cứu trên đây đã phân tích một cách khá toàn diện

về mối quan hệ giữa sở hữu trí tuệ với bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế và nền kinh

tế tri thức hiện nay; vai trò quan trọng của bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ đối với sự phát triển kinh tế, xã hội; đối với việc khuyến khích hoạt động nghiên cứu, sáng tạo,

áp dụng đổi mới công nghệ, thúc đẩy đầu tư, thương m ạị ; vấn đề thực thi quyền

sở hữu trí tuệ ở các nước đang phát triển Đặc biệt, các nghiên cứu đều nêu bật vai trò của bảo vệ TSTT như là công cụ pháp lý quan trọng để bảo đảm quyền và lợi ích của các nhà sản xuất, kinh doanh, góp phần phòng ngừa và ngăn chặn các hành vi xâm phạm quyền và cạnh tranh không lành mạnh từ phía các chủ thể khác

Bên cạnh những công trình nghiên cứu liên quan đến việc bảo yệ TSTT nói chung, một số công trình đã tập trung nghiên cứu, bàn thảo về vấn đề bảo vệ TSTT trong các doanh nghiệp, v ấn đề này không chỉ thu hút sự quan tâm của các nước phát triển với sự hiện diện của các công ty đa quốc gia và cả các nước đang phát triển ẫơi tập trung nhiều doanh nghiệp vừa và nhỏ Tổ chức phát triển và hợp tác kinh tì (OECD) đã ban hành hướng dẫn cho công ty đa quốc gia trong đó nêu rõ vai trò cỉa TSTT đối với phát triển và nâng cao năng lực cạnh tranh.4 Bên cạnh đó, ngay ìr những năm đầu tiên của thế kỷ 21, các nước đang phát triển cũng nhận thức

rõ ràig về tầm quan trọng của TSTT trong phát triển doanh nghiệp Điều này thể

hiện rong nghiên cửu sau đây: Thitapha Wattanapruttipaisan, Intellectual Property Right: and Enterprise Development: Some Policy Issue and Options in ASEAN,

4 xe m : )E C D , Responsihle Business Conduct: OECD Guidelines fo r Multincitionaỉ Enterprises, A p ril 2010

Asia-Pacifĩc Development Joumal, Vol 11, No 1, June 2004

Tổ chức sở hữu trí tuệ thế giới WIPO đã công bố một số công trình nghiên cứu về vấn đề này, 5 trong đó các doanh nghiệp vừa và nhỏ - những doanh nghiệp thường khó có điều kiện dành nguồn lực thích đáng cho bảo vệ TSTT - là đối tượng nghiên cứu chủ yếu

- Esteban Burrone, Guriqbal Singh Jaiya, Intellectual Property (IP) Rights and Innovation in Small and Medium-Sized Enterprises (Quyền sở hữu trí tuệ và sự

đổi mới trong các doanh nghiệp vừa và nhỏ)

- Stuart Macdonald, Tim Turpin, Amelia Ancog, Maximizing the Contribution o f IP Rights (IPRs) to SME Growth and Competitivenes (Tối đa hoá

vai trò của quyền SHTT đối với sự tăng trường và tính cạnh tranh của các doanh nghiệp vừa và nhỏ) (03/2005)

- Simon Robwell, Philippe Van Eachhout, Alasdair Reid, Jacek

Walendowski Effects o f Counter/eừing on E ư SMEs and a Review o f Various Public and Privaíe IPR Enforcement Initỉatỉves and Resources (Ảnh hưởng của nạn

hàng giả đối với các doanh nghiệp vừa và nhỏ ở Châu Âu và khái quát về các sáng kiến và nguồn lực công và tư cho việc thực thi quyền sở hữu trí tuệ), (08/2007)

Cơ quan sáng chế Nhật Bản Ợapan Patent Office) cũng đã phát hành một cuốn sách phân tích về vấn đề quản lý sở hữu trí tuệ trong các doanh nghiệp vừa và

nhỏ, Intellectual Property Managemnet fo r Small and M ỉdium-sized Enterprises

(Quản lý Sở hữu trí tuệ của các doanh nghiệp vừa và nhỏ)

Bên cạnh đó, các vấn đề liên quan đến bảo vệ TSTT trong doanh nghiệp cũng là đề tài nghiên cứu của nhiều công trình khoa học khác Ví dụ: Shahid

Alikhan, Raghunath Mashelkar, Intellectual Property and Competitive Strategies in the 21st Century, 2nd edition (Sở hữu trí tuệ và những chiến lược cạnh tranh) ,

Wolters Kluwer, 2009

Những công ừình này đã phân tích một cách khái quát vai trò quan trọng của bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ đối với hoạt động sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp, là một yếu tố quan trọng tác động đến sự tăng trưởng và tính cạnh tranh của các doanh nghiệp Các công trình đã nghiên cứu các khía cạnh liên quan đến bảo vệ TSTT trong doanh nghiệp: xác lập và quản lý quyền sở hữu trí tuệ trong doanh nghiệp; bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ chống lại các hành vi xâm phạm quyền và cạnh

5 Các tài liệu này có thể tìm đ ọc trên trang vveb cùa Tổ chức S ờ hữu trí tuệ thế giới WIPO w w w w ip o.in t

tranh không lành mạnh; vai trò của TSTT trong các hoạt độne chuyển giao, góp

vốn, đầu tư

2.2 Tinh hình nghiên cứu trong nước

Kể từ khi Việt Nam thực hiện công cuộc đổi mới nền kinh tế, thực hiện chính

sách đối ngoại “mở cửa”, thiết lập các quan hệ kinh tế, thương mại với nước ngoài, đặc

biệt, sự kiện Việt Nam nộp đon gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới WTO đã đánh

dấu sự phát triển vượt bậc của hệ thống pháp luật sở hữu trí tuệ và thương mại Nhận

thức được vai trò quan trọng của việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong bối cảnh kinh

tế đất nước có nhiều chuyển biến sâu sắc, trong khoảng gần hai chục năm qua, ở Việt

Nam đã có nhiều công trình tập trung nghiên cứu về vấn đề này Những công trình

nghiên cứu có giá trị tham khảo cao có thể kể đến như:

Đe tài nghiên cứu khoa học cấp bộ của Viện Khoa học xét xử Tòa án nhân

dân tối cao “Nâng cao vai trò và năng lực của Tòa án nhân dân trong việc thực thi

quyền sở hữu trí tuệ ở Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn” năm 1998;

(Chủ nhiệm TS Đinh Ngọc Hiện)

Đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ của Bộ Tư pháp “Pháp luật về Sở hữu trí

tuệ - thực trạng và phương hướng phát triển những năm đầu thế kỷ XXT' năm 2000

(Chủ nhiệm PGS TS Lê Hồng Hạnh)

Đề tài nghiên cứu cấp đại học quốc gia “Những vấn đề lý luận và thực tiễn về

hoàn thiện khung pháp luật Việt Nam về bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong xu thế

hội nhập quốc tế và khu vực''’ (mã đề tài QG.01.10) năm 2001-2002 (Chủ nhiệm

PGS.TS Nguyễn Bá Diến)

- Đề tài "Thực thi quyền sở hữu trí tuệ trên địa bàn thành phố Hà N ộ i” của

Sở Khoa học - Công nghệ Hà Nội năm 2005

Sách chuyên khảo Bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ ở Việt Nam những vấn đề lý

luận và thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, 2005 GS.TS Lê Hồng Hạnh (chủ biên),

Sách chuyên khảo Đổi mới và hoàn thiện pháp luật về sở hữu trí tuệ, Nxb

Tư pháp, 2005 TS Lê Xuân Thảo

Sách chuyên khảo Quyền sở hữu công nghiệp trong hoạt động thương

mại, Nxb Tư pháp, 2006 TS Nguyễn Thanh Tâm

Sách Cẩm nang pháp luật về sở hữu trí tuệ và chuyến giao công nghệ

(dùng cho doanh nghiệp và doanh nhân) Đinh Thị Mai Phương (chủ biên), Phan

Thị Hải Anh, Điêu Ngọc Tuấn

- Thông tin khoa học pháp lý của Viện Khoa học Pháp lý, Bộ tư pháp,

tháng 11/2006, “Một số vấn đề về chế tài bồi thường thiệt hại trong các tranh chấp

về sở hữu trí tuệ - kinh nghiệm nước ngoài và quy định của pháp luật Việt Nam”.

- Thông tin khoa học pháp lý của Viện Khoa học Pháp lý, Bộ tư pháp Tháng

9/2009 “Các quy định pháp luật và thực tiễn định giả TSTT trong các doanh nghiệp”

- Đe tài cấp Đại học quốc gia “Thực trạng và những giải pháp nhằm nâng cao hiểu biết của xã hội về hoạt động bảo hộ quyền Sở hữu trí tuệ tại Việt Narrì'

(Mã số QG.05.04) Chủ nhiệm: TS Nguyễn Thị Quế Anh

Các công trình nghiên cứu kể trên đã góp phần quan trọng trong việc hình thành

cơ sở lý luận và thực tiễn cho việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật về bảo hộ quyền

sở hữu trí tuệ Có thể đưa ra một số nhận xét khái quát:

- Phần lớn các công trinh được thực hiện trước khi có Luật Sở hữu trí tuệ, các nghiên cứu chủ yếu tập trung vào vấn đề xây dựng và hoàn thiện pháp luật sở hữu trí tuệ để đảm bảo tình phù hợp và tương thích với các điều ước quốc tế và các chuẩn mực quốc tế về sở hữu trí tuệ, kịp thời đáp ứng đòi hỏi cấp bách của việc Việt Nam xin gia nhập tổ chức Thương mại thế giới WTO

- Một số công trình đã đề cập đến bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ dưới góc độ lý luận và thực tiễn, tuy nhiên, chỉ nghiên cứu ở từng vấn đề cụ thể như: vấn đề bảo hộ một TSTT cụ thể; nghiên cứu về một biện pháp bảo vệ quyền sở hữu ừí tuệ; hoặc một nội dung của bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ

- Liên quan đến bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam, một sổ công trình đã bước đầu chỉ ra vai trò của tài sản trí tuệ trong bối cảnh kinh tế thị trường và quá trình hội nhập kinh tế quốc tế ở Việt Nam; khía cạnh thương mại của tài sản trí tuệ; một số vấn đề mà doanh nghiệp Việt Nam đang phải đối mặt hiện nay như nạn làm hàng giả, hàng nhái, hành vi cạnh tranh không lành mạnh, khó khăn trong định giá TSTT

Tuy nhiên chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách toàn diện và đầy đủ vấn đề bảo vệ TSTT của doanh nghiệp Việt Nam về cả phương diện lý luận và thực tiễn Hiện nay, chưa có công trình nào nghiên cứu các công cụ bảo vệ TSTT ở bình diện vi mô, tức là hoạt động bảo vệ TSTT của chính doanh nghiệp ở trong doanh nghiệp cũng như trong môi trường tương tác với bên ngoài: đối tác, đối thủ cạnh tranh, người tiêu dùng, các cơ quan Nhà nước Các công cụ bảo vệ TSTT của doanh nghiệp

ở bình diện vĩ mô bao gồm hệ thống pháp luật, các biện pháp thực thi hành chính, hình

sự dân sư cũng chưa được nghiên cứu một cách toàn diện và đầy đủ Thực trạns pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật trong việc bảo vệ TSTT của doanh nghiệp, bao gồm không chỉ các quy định của pháp luật sở hữu trí tuệ mà cả các quy định pháp luật có liên quan như: pháp luật thương mại, pháp luật cạnh tranh, pháp luật chuyển giao công nghệ, thuế vẫn cần được làm rõ.

3 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

3.1 Mục tiêu chung

Đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn bảo vệ TSTT trong các doanh nghiệp Việt Nam, từ đó đề xuất các giải pháp từ phía doanh nghiệp cũng như những giải pháp từ phía Nhà nước nhằm góp phần nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT trong các doanh nghiệp Việt Nam

4 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU

4.1 Nghiên cứu về mặt lý luận

- Nghiên cứu về tài sản trí tuệ trong doanh nghiệp, đặc thù của TSTT của doaih nghiệp và vai trò của nó đối với hoạt động sản xuất, kinh doanh của doanh ngtiệp Việt Nam, đặc biệt trong bối cảnh cơ chế thị trường và xu thế hội nhập kinh

tế (Ịuốc tế hiện nay

- Làm rõ khái niệm và nội hàm của bảo vệ TSTT; đặc thù của cơ chế bảo vệ TSrT so với cơ chế bảo vệ các tài sản khác; các biện pháp bảo vệ TSTT trí tuệ của dotnh nghiệp, bao gồm các biện pháp mang tính phòng vệ và biện pháp tấn công; cá( biện pháp ở tầm vi mô và vĩ mô

- Những yêu cầu của cơ chế thị trường và xu thế hội nhập kinh tế quốc té đặt

ra cho các doanh nghiệp Việt Nam trong việc bảo vệ TSTT.

4.2 Nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế

Đề tài tiến hành nghiên cứu kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới trong bảo vệ TSTT, cụ thể trong các khâu xây dựng, khai thác và bảo vệ TSTT của doanh nghiệp, từ đó rút ra những bài học kinh nghiệm quý báu cho các doanh nghiệp Việt Nam

4.3 Nghiên cứu thực trạng

- Nghiên cứu đánh giá các quy định pháp luật liên quan đến: đăng ký, xác lập quyền sở hữu trí tuệ; quản lý, khai thác, sử dụng TSTT và bảo vệ TSTT của doanh nghiệp

- Nghiên cứu, đánh giá thực trạng bảo vệ TSTT qua các hoạt động: đăng ký, xác lập quyền sở hữu trí tuệ; quản lý, khai thác TSTT; bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp trước hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ và cạnh tranh không lành mạnh

4.4 Đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT trong doanh nghiệp Việt Nam.

5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Đề tài được thực hiện trên cơ sở các phương pháp nghiên cứu khoa học sau:

- Phương pháp phân tích, tỏng hợp (là phương pháp truyền thống trong

nghiên cứu luật học) được sử dụng xuyên suốt đề tài để phân tích các quy định pháp luật liên quan đến bảo vệ TSTT, các vụ việc thực tế, thực trạng bảo vệ TSTT để cung cấp cái nhìn toàn diện, chính xác, đầy đủ về thực trạng pháp luật và thực tiễn bảo vệ TSTT ở Việt Nam

- Phương pháp nghiên cứu tình huống (case study'): được sử dụng để

nghiên cửu một số vụ việc điển hình, từ đó có những phân tích, luận giải, đề xuất, kiến nghị

- Phương pháp nghiên cứu so sánh: Trong đề tài này, phương pháp so sánh

được sử dụng trong trường hợp cần phân tích và luận giải những tương tự và khác biệt giữa quy định của pháp luật SHTT Việt Nam và pháp luật của một sổ quốc gia; giữa quy định của pháp luật SHTT Việt Nam và các điều ước quốc tế liên quan đến bảo vệ TSTT; Đặc biệt, phương pháp so sánh được sử dụng phổ biến khi nghiên cứu thực tiễn nước ngoài trong việc bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Trên cơ sỏ

so sánh, đề tài đã chỉ ra những bất cập, vướng mắc trong pháp luật, thực tiễn Việt

17

Nam về bảo vệ TSTT, đề xuất những giải pháp có tính tham khảo để nâng cao hiệu quả bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam.

- Phương pháp điều tra, khảo sát: đây là một trong những phương pháp

quan trọng được sử dụng khi nghiên cứu đề tài này để có đánh giá khách quan và tổng quát về thực trạng bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam

- Phương pháp phỏng vấn: Được thực hiện khi cần thu thập ý kiến của các

chuyên gia (cán bộ các cơ quan quản lý và thực thi SHTT); các luật sư SHTT, một

số chủ thể sáng tạo và doanh nghiệp

6 CÁC DẠNG HOẠT ĐỘNG THựC TIẺN ĐÃ ĐƯỢC ĐÈ TÀI• • • • •

TRIỀN KHAI

Đe tài được thực hiện với sự phối hợp của các chuyên gia đến từ: Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam; Thanh tra Bộ Khoa học và Công nghệ; Bộ Tư pháp; Viện Khoa học SHTT, Trường Đại học Luật Hà Nội, các công ty Luật và đại diện sở hữu trí tuệ như Văn phòng Luật sư Phạm và liên danh, Công ty Luật Tilleke&Gibbins

Những người tham gia đề tài đã tiến hành thu thập tài liệu, thông tin, số liệu ; dịch tài liệu, nghiên cứu tài liệu và số liệu thực tế để thực hiện các chuyên đề

Nhóm nghiên cứu đã tiến hành khảo sát 358 người thuộc ba nhóm đối tượng khác nhau: nhóm đối tượng là cán bộ của các cơ quan quản lý và thực thi quyền sở hữu trí tuệ; nhóm đối tượng doanh nghiệp; nhóm đối tượng đại diện sở hữu trí tuệ, công ty luật ở rất nhiều địa phương như Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh, Hải Phòng, Bình Thuận, Đắc Lắk, Sơn La, Đồng Nai, Yên Bái, Vĩnh Phúc

Trong quá trình thực hiện đề tài, chúng tôi cũng đã tiến hành 2 cuộc Hội thảo khoa học để lấy ý kiến đóng góp của các chuyên gia bao gồm: các nhà quản lý, các luậ: sư, các nhà nghiên cứu, các cán bộ thuộc các cơ quan thực thi

Những người thực hiện đề tài cũng đã thực hiện một số cuộc phỏng vấn chuyên gia (đối với một số thẩm định viên của Cục SHTT, thanh tra Bộ Khoa học - Cô.ig nghệ, cán bộ Tòa án, quản lý thị trường ), các tổ chức, cá nhân liên quan (một số luật sư thuộc các Công ty, Văn phòng Luật, đại diện SHTT; nhà sáng tạo, chú sở hữu quyền SHTT ) nhằm thu thập dữ liệu, ý kiến về các vấn đề liên quan đến bảo vệ TSTT

Đe tài cũng sử dụng số liệu thống kê của nhiều cơ quan, tổ chức như: Báo cáo thường niên hoạt động SHTT của Cục SHTT, Báo cáo hàng năm của Thanh tra

Bộ Khoa học và Công nghệ, Quản lý thị trường, Hải quan

7 KÉT CẤU BÁO CÁO PHÚC TRÌNH

Phần 1: Báo cáo phúc trình gồm 4 chương

Chương 1: Những vấn đề lý luận về TSTT và bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam

Chương 2: Kinh nghiệm quốc tế trong việc bảo vệ TSTT của doanh nghiệp Chương 3: Thực trạng bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam

Chương 4: Tổng kết thực trạng bảo vệ TSTT của các doanh nghiệp Việt Nam

và các giải pháp

Phần 2: Danh muc tài liêu tham khảo• •

Phần 3: Phu luc• •

CHƯƠNG 1 NHĨTNG VẤN ĐÊ LÝ LUẬN VÈ TÀI SẢN TRÍ TUỆ VÀ BẢO

VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM

1.1 LÝ LUẬN CHUNG VÈ TÀI SẢN TRÍ TUỆ TRONG DOANH NGHIỆP 1.1.1 Khái quát chung về tài sản trí tuệ

1.1.1.1 Khái niệm tài sản trí tuệ và quyền sở hữu trí tuệ

Theo quan niệm truyền thống, tài sản được phân chia thành động sản (những tài sản có thể dịch chuyển một cách cơ học) và bất động sản (những tài sản gắn liền với đất đai, không thể di dời được) Sự chiếm hữu đối với những tài sản vật chất hữu hình như đất đai, vốn, nguồn lao động đã từng là tiêu chuẩn để so sánh tình trạng kinh tế, là thước đo sự giàu có về của cải trong suốt lịch sử phát triển của nền văn minh nhân loại.6 Tuy nhiên, trong quá trình vận động của xã hội, sự phát triển như vũ bão của khoa học và công nghệ đã có tác động sâu rộng, mãnh liệt đến tăng trưởng kinh tế - xã hội, làm gia tăng các của cải vật chất và các giá trị tinh thần cho loài người Nhân loại đang bước sang một nền kinh tế mới - kinh tế tri thức - nền kinh

tế chủ yếu dựa trên các kết quả đầu tư vào các lĩnh vực trí tuệ và khoa học công nghệ Tri thức khoa học và thông tin đã và đang trở thành bộ phận cấu thành quan trọng hàng đầu của lực lượng sản xuất, đóng vai trò quyết định đối với nền sản xuất vật chất trên quy mô toàn cầu Các sản phẩm trí tuệ như sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, bí mật kinh doanh, tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học đang ngày càng tham gia vào các hoạt động sản xuất kinh doanh cũng như các lĩnh vực khác của đời sống xã hội, đóng vai ữò là một loại tài sản quan trọng trong cấu trúc tài sản của mỗi quốc gia, mỗi doanh nghiệp, cá nhân, tổ chức, góp phần quan trọng cho sự phát triển khoa học, công nghệ, kinh tế, văn hóa, xã hội Các nhà kinh té học cổ điển và hiện đại đều thống nhất rằng quá trình tăng trưởng kinh tế được thúc đẩy bởi hai nguồn chính: (i) vốn, lao động; (ii) công nghệ (trong đó bao gồm tài sản trí tuệ - TSTT) Tuy nhiên, tương quan của hai nguồn này đang dần thay đổi Nếu như nền kinh tế truyền thống chủ yếu dựa vào nguồn lao động và tài nguyên thiên nhiên thì trong thời đại hiện nay, lý thuyết tăng trưởng kinh tế mới ra đời, thừa nhận những TSTT

là “động lực nội sinh cho tăng trưởng kinh tế”, “tri thức trở thành một nguồn của cải

6 Kamil Idris, SHTT - M ột côn g cụ đ ể p h á t triển kinh tế, Tổ chức SHTT thế giới, tr 55 (bản dịch cùa Cục

SHTT)

tạo ra sự thịnh vượng” 7 Vì vậy, thừa nhận và bảo vệ TSTT cũng như quyền đổi với TSTT là vấn đề cần thiết ở mọi thời đại Công nhận và bảo vệ quyền sở hữu đối với TSTT nhàm khuyến khích sáng tạo, phân chia và sử dụng hiệu quả nguồn TSTT, hài hoà lợi ích của chủ thể sáng tạo và các chủ thể khác trong xã hội.

• Tài sản trí tuê

Cùng với sự phát triển của pháp luật sở hữu trí tuệ (SHTT), thuật ngữ TSTT ngày càng được sử dụng phổ biến và hiện diện trong các văn bản pháp luật của Việt Nam Thuật ngữ TSTT lần đầu tiên được chính thức xuất hiện và gắn liền với thuật ngữ “quyền SHTT” trong pháp luật SHTT Việt Nam, cụ thể là tại khoản 1 Điều 4

Luật SHTT: “Quyền SHTT là quyền của tổ chức, cả nhân đổi với TSTT, bao gồm quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả, quyền SHCN và quyền đổi với giống cây trồng” Tuy nhiên, kể từ khi Luật SHTT ra đời, trên phương diện pháp lý,

hầu như chưa có một văn bản quy phạm pháp luật nào của Việt Nam quy định cụ thể về TSTT

Dưới góc độ pháp lý, để hiểu rõ hơn về TSTT, có thể đi từ khái niệm “tài sản” trong Bộ luật dân sự (BLDS) Điều 163 BLDS 2005 định nghĩa bằng cách liệt kê

các loại tài sản: “Tài sản bao gồm vật tiền, giấy tờ có giả và các quyền tài sản”

Quy định này hoàn toàn chưa đưa ra được tiêu chí chung để xác định như thế nào là tài sản nhưng có thể coi đây là căn cứ pháp lý để xác định tài sản chỉ có thể thuộc một trong bốn loại: vật, tiền, giấy tờ có giá và quyền tài sản Điều 181 BLDS quy

định: “Quyền tài sản là quyền trị giá được bằng tiền và có thể chuyển giao trong giao dịch dân sự, kể cả quyền S H T T \ Theo những quy định này, “quyền SHTT” là

một loại quyền tài sản - với ý nghĩa là một loại tài sản trong dân sự, hay nói một cách khác, TSTT được tiếp cận tò góc độ quyền tài sản mà cụ thể là quyền SHTT.Theo định nghĩa quyền SHTT quy định tại khoản 1 Điều 4 Luật SHTT:

“Quyền SHTT là quyền của tổ chức, cá nhân đổi với TSTT ” thì TSTT có thể

chính là đối tượng của quyền SHTT Dưới góc độ pháp lý, TSTT được hiểu theo nghĩa hẹp, chính là các đối tượng của quyền SHTT, bao gồm: các đổi tượng của quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả (như: tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học; cuộc biểu diễn, bản ghi âm, ghi hình, chương trình phát sóng); các đối tượng của quyền sở hữu công nghiệp (SHCN) (như: sáng chế, kiểu dáng công

7 Kam il Idris, 57/77' - M ột côn g cụ đ ế p h á t triển kinh tế, Tổ chức SHTT thế giới, tr 30 (bản dịch củ a Cục

SHTT)

nơhiệp thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, bí mật kinh doanh, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý ) và các đối tượng của quyền đối với giống cây trồng (như: vật liệu nhân giống và vật liệu thu hoạch).

Như vậy, dưới góc độ pháp lý, TSTT từ cách tiếp cận khái niệm tài sản trong BLDS và cách tiếp cận khái niệm quyền SHTT trong Luật SHTT sẽ có hai cách hiểu khác nhau:

- Theo quy định của BLDS Việt Nam: khái niệm TSTT đồng nhất với

khái niệm “quyền tài sản” mà cụ thể là “quyền SHTT”;

- Theo quy định của Luật SHTT: TSTT là các đối tượng của quyền

SHTT;

Cách tiếp cận của BLDS chỉ giới hạn TSTT là “quyền SHTT” đã được nhà nước bảo hộ pháp lý; Cách tiếp cận của Luật SHTT cũng giới hạn TSTT phải là những “đối tượng SHTT” - tóc là những đối tượng của quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả, quyền SHCN, quyền đối với giống cây trồng Trong khi dưới góc độ kinh tế, TSTT có thể được tiếp cận dưới góc độ rộng hơn, bao gồm các sản phẩm của hoạt động sáng tạo trí tuệ Trí tuệ theo cách giải thích trong các từ

điển tiếng Việt là “Phần suy nghĩ, tư duy của con người, bao gồm những khả năng tưởng tượng, ghi nhớ, phê phán, lý luận, thu nhận tri thức có thể tiến lên tới phát minh khoa học, sảng tạo nghệ th u ậ f\& Như vậy, TSTT là một dạng tài sản hình thành trong quá trình tư duy của con người đối với thế giới khách quan được nhận biết dưới dạng kết quả cụ thể của hoạt động sáng tạo của con người và có giá trị khi đem lại những lợi ích vật chất hoặc tinh thần cho người nắm tài sản này

Người nắm giữ TSTT có thể xác lập quyền sở hữu của mình thông qua thủ tục xác lập quyền phù hợp với quy định của pháp luật Ví dụ, quyền SHCN đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu được xác lập thông qua thủ tục đăng ký

và được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp văn bàng bảo hộ Chủ sở hữu quyền SHTT không chỉ có quyền khai thác mà còn có thể chuyển giao quyền SHTT của mình cho người khác giống như chủ sở hữu của những tài sản thông thường khác

Vì vậy, quyền SHTT có thể được coi như một loại tài sản - TSTT

Như vậy, TSTT có thể là quyền SHTT - những quyền pháp lý đạt được trên

cơ sở bảo hộ nhà nước đối với những thành quả sáng tạo trí tuệ Tuy nhiên, bên cạnh những sáng tạo trí tuệ đã được bảo hộ, những kết quả sáng tạo trí tuệ được thể

8 Xem từ điển trực tuyến như: http://vdict.com hay http://w w w infonnatik.uni-leipzig.de

hiên dưới dạng các dữ liệu, thông tin, bí quyết nhưng chưa nhận được sự bảo hộ pháp lý thì có được coi là TSTT không? Ví dụ Công ty X nghiên cứu tạo ra một loại dược phẩm mới nhưng chưa tiến hành thủ tục đăng ký sáng chế thì công thức chế tao ra loại dược phẩm đó có được coi là TSTT không?

Trên thực tế, những đối tượng SHTT này vẫn mang lại cho chủ thể nắm giữ

nó những lợi ích kinh tế nhất định (thông qua việc sử dụng, khai thác thương mại); chủ thể nắm giữ vẫn có thể chuyển giao cho người khác như những tài sản thông thường Chính do nhận thức không đầy đủ về TSTT nên trong thực tể, nhiều cá nhân, tổ chức cũng như doanh nghiệp đã bỏ quên hoặc lãng phí những TSTT trí tuệ như các ý tưởng, sáng kiến, giải pháp kỹ thuật của mình, không ý thức được việc phát triển và biến nó thành quyền SHTT

Theo cách tiếp cận này, TSTT được hiểu theo nghĩa rộng là kết quả của hoạt động sảng tạo trí tuệ của con người, bao gồm tất cả các sản phẩm của hoạt động trí tuệ từ các ý tường, tác phẩm văn học, nghệ thuật, công trình khoa học cho tới các sáng kiến, giải pháp kỹ thuật, thiết kế bổ trí, phần mềm mảy tính Ở góc độ này,

TSTT có thể là bất kỳ tri thức nào có giá trị do cá nhân hoặc tổ chức nắm giữ, dù được pháp luật bảo hộ hay chỉ có tính hữu ích thông thường

Nói tóm lại, TSTT là những thành quả của hoạt động sáng tạo trí tuệ trong các lĩnh vực khoa học, kỹ thuật, văn học, nghệ thuật, thể hiện dưới dạng các tri thức, thông tin, dữ liệu, bí quyết mà chủ thể có thể sở hữu m ột cách hợp pháp.

TSTT bao gồm: (i) các đối tượng của quyền SHTT được pháp luật ghi nhận

và bảo hộ; (ii) những kết quả sáng tạo trí tuệ chưa được bảo hộ pháp lý, bao gồm các ý tưởng, sáng kiến, thông tin, bí quyết

• Quyền sở hữu trí tuệ

Khái niệm “quyền SH TT” liên quan chặt chẽ đến khái niệm TSTT Vậy khái niệm TSTT và “quyền SHTT” có phải là hai thuật ngữ đồng nhất? Mối tương quan giữa khái niệm TSTT và khái niệm “quyền SHTT” như thế nào?

Theo pháp luật dân sự Việt Nam, quyền SHTT được xác định là tài sản tồn tại dưới dạng quyền tài sản từ khá lâu Điều 172 BLDS 19959 và sau đó là Điều 163

BLDS 2005 định nghĩa tài sản: ‘T ứ/ sản bao gồm vật, tiền, giấy tờ có giá và các quyền tài sản” Điều 188 BLDS năm 1995 và sau đó Điều 181 BLDS năm 2005 đều quy định: “Quyền tài sản là quyền trị giá được bằng tiền và có thể chuyển giao

9 Điều 172 BLD S 1995 “Tài sản bao gồm vật có thực, tiền, giấy tờ có giá và các quyền tài sản”

trong giao dịch dân sự, kể cả quyển S H T T \ Theo các quy định kể trên của BLDS

năm 1995 và BLDS 2005, quyền SHTT được xem là một dạng quyền tài sản và thuộc phạm trù tài sản mà không phải là các đối tượng SHTT như tác phẩm, sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, tên thương m ại

Tuy nhiên, đến Phần thứ sáu của BLDS năm 1995 về “Quyền SHTT và chuyển giao công nghệ” đã có một sự tiếp cận khác về quyền SHTT Trong phần này,

việc dùng các thuật ngữ “chủ sở hữu tác phẩm”,10 “hợp đòng sử dụng tác phẩm”,11

“chủ sở hữu các đối tượng SHCN,,U đã chứng minh đối tượng SHTT được tiếp cận

dưới góc độ tài sản xét từ góc độ bản chất của quyền sở hữu Quyền SHTT thể hiện bản chất là quyền sở hữu, tức là nó được tiếp cận dưới góc độ là một dạng của quyền

sở hữu, mà không phải là tài sản như cách tiếp cận trong Phần Quyền sở hữu

Trong Phần thứ sáu của BLDS năm 2005, có thể nhận thấy sự khác biệt trong tiếp cận về quyền SHTT đối với ba lĩnh vực của SHTT là quyền tác giả, quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng Theo quy định tại Chương XXXV BLDS, Quyền SHCN và quyền đổi với giống cây trồng thì cách tiếp cận vẫn giữ nguyên như trong BLDS năm 1995 Trong khi đó, có sự thay đổi cơ bản tại các quy định về

quyền tác giả, khi thay vì “chủ sở hữu tác phẩm” thuật ngữ “chủ sở hữu quyền tác giả” đã được sử dụng trực tiếp tại Điều 740, tương tự như vậy, thay vì “hợp đồng sử dụng tác phẩm” sử dụng thuật ngữ “chuyền giao quyền tác giả” và “hợp đồng chuyển giao quyền tác giả” (Điều 742 và Điều 743) Đây là một minh chứng khá rõ

về việc quyền tác giả trong BLDS năm 2005 được tiếp cận dưới góc độ của tài sản

Sự khác biệt trong tiếp cận các dạng quyến SHTT dưới góc độ tài sản càng thể hiện rõ nét hơn trong Luật SHTT Luật SHTT dành cả Chương III để quy định về

“chi sở hữu quyền tác giả, quyền liên quan” Theo Luật SHTT, quyền tác giả được

xem như tài sản Nếu như đối với tài sản hữu hình, chủ sở hữu nắm giữ tài sản thì một

cách tương ứng, Luật SHTT chỉ rõ “Chủ sở hữu quyền tác giả là tổ chức, cá nhân nắn, g iữ một, m ột số hoặc toàn bộ các quyền tài sản quy định tại Điều 20 của Luật

n à y Như vậy, quyền tác giả là một dạng tài sản dưới hình thức quyền tài sản.

Trong khi đó, các quy định về quyền SHCN tiếp tục thể hiện khuynh hướng coi đối tượng SHCN và giống cây trồng là tài sản Điều 121 Luật SHTT quy định về

“Chủ sở hữu đối tượng SHCN,Ĩ và làm rõ về chủ sở hữu sáng chế, kiểu dáng công

10 X en Đ iều 746 B L D S 1995

“ X en Đ iều 767 B L D S 1995

12 X en Đ iều 794 BL D S 1995

nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích họp và các đối tượng SHCN khác Không thống nhất với quyền SHCN như trong BLDS năm 2005, theo Luật SHTT, quyền đối với giống cây trồng không trực tiếp thể hiện là một dạng của quyền sở hữu mặc dù không khẳng định rằng đây không phải là tài sản Điều này thể hiện qua việc không

dùng thuật ngữ “chủ sờ hữu quyền đối với giổng cây trồng” cũng như “chủ sở hữu giống cây trồng” Thay vào đó, thuật ngữ “chủ bằng bảo hộ” đã được sử dụng, v ề

bản chất, cách tiếp cận này tương tự như trong phần về quyền SHCN vì theo Điều

121 Luật SHTT, chủ sở hữu đối tượng SHCN là tổ chức, cá nhân được cơ quan có thẩm quyền cấp văn bằng bảo hộ các đối tượng SHCN tương ứng

Quyền sở hữu đem lại cho chủ sở hữu ba quyền năng: chiếm hữu, sử dụng và định đoạt Quyền SHTT dù tiếp cận dưới góc độ quyền hay tài sản thì cũng là vô hình nên quyền năng chiếm hữu về mặt vật chất sẽ không thể có được Xuất phát từ cách tiếp cận coi quyền SHTT là một dạng của quyền sở hữu mà không phải là tài sản nên trong các quy định về quyền SHCN, nội dung của quyền SHCN được làm

rõ thông qua quyền năng sử dụng và định đoạt (Điều 123 Luật SHTT)

Như vậy, có thể thấy trong pháp luật Việt Nam hiện nay, mà cụ thể là trong BLDS và Luật SHTT, khái niệm “quyền SHTT” được tiếp cận từ các góc độ khác nhau:

> Theo khái niệm tài sản quy định tại Điều 163 BLDS, quyền SHTT là một loại tài sản Các quy định liên quan đến quyền tác giả, quyền liên quan trong Phần thứ VI BLDS 2005 và Luật SHTT cũng đồng quan điểm này khi coi quyền tác giả, quyền liên quan là một loại tài sản và chủ sở hữu quyền tác giả, quyền liên quan

là người nắm giữ một, một số hoặc toàn bộ các quyền tài sản này

> Theo các quy định về quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng trong Phần thứ VI BLDS 2005 và Luật SHTT, quyền SHTT là một loại quyền sở hữu của các tổ chức, cá nhân được pháp luật ghi nhận và bảo hộ mà nội dung bao gồm quyền sử dụng, định đoạt đổi với các đối tượng SHCN và giống cây trồng

> Ngoài ra, dưới góc độ lý luận pháp luật về quyền SHTT, quyền SHTT có thể hiểu là tổng hợp các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình xác lập, khai thác, sử dụng, định đoạt và bảo vệ các TSTT

Có thể thấy rất rõ là pháp luật dân sự Việt Nam và pháp luật SHTT Việt Nam

chưa có quy định thống nhất về vấn đề quyền SHTT là tài sản hay đối tượng SHTT

là tài sản Vì vậy, cả về mặt lý luận và trong thực tiễn sử dụng, ở một khía cạnh

nhất định, “quyền SHTT” có thể hiểu đồng nghĩa với TSTT - một loại tài sản trona cấu trúc tài sản nói chung.

Trong tiếng Anh, sự phân biệt một cách rạch ròi giữa quyền SHTT và TSTT

không phải lúc nào cũng dễ dàng nhận thấy, thậm chí với thuật ngữ “Intellectual Property” tùy thuộc ngữ cảnh có thể được dùng thay thế cho thuật ngữ “Intellectual Property Rights” (quyền SHTT) hay “Intellectual Property Assets” (TSTT).

Tuy nhiên, theo chúng tôi, cần có cách hiểu và sử dụng thuật ngữ cho chính xác và thống nhất TSTT được sử dụng để chỉ những tài sản là kết quả sáng tạo trí tuệ của con người “Quyền SH TT” là quyền sở hữu đối với TSTT

1.1.1.2 Đặc điểm của tài sản trí tuệ

> TSTT có thuôc tính vô hình

Nếu dựa vào khả năng có thể chiếm hữu vật chất đối với tài sản, các loại tài sản có thể phân chia thành hai loại: tài sản hữu hình và tài sản vô hình Tài sản hữu hình như vốn, nhà xưởng, cơ sở sản xuất kinh doanh, trang thiết bị - là những tài sản mà con người có thể chiếm hữu được, tiếp cận được bằng các giác quan Điều

dễ nhận thấy nhất khi phân biệt TSTT với các tài sản thông thường là ở tính “vô

hình” của tài sản này “SHTT là thuật ngữ mô tả những ỷ tưởng, sáng chế, công nghệ, tác phẩm nghệ thuật, âm nhạc và văn học, những cái vô hình khi mới được tạo ra nhưng trở nên đáng giá dưới dạng sàn phẩm hữu hình”.13 TSTT bao gồm

những tri thức, hiểu biết, thông tin là kết quả của hoạt động sáng tạo nên mang tính phi vật chất, mặc dù trên thực tể, nó vẫn được biểu hiện thông qua một số dạng hình thái vật chất nhất định, ví dụ một tác phẩm văn học như truyện ngắn có thể được ấn hành dưới dạng sách in, có thể thông qua phát thanh như đọc truyện trên đài, hoặc bằng các dữ liệu điện tử trên internet Trên thế giới, từ những năm 60 của thế kỷ

XX, đã xuất hiện làn sóng các Công ty thúc đẩy việc xem xét đưa tài sản vô hình (trong đó có TSTT) vào bảng kế toán của doanh nghiệp.14

> TSTT có đặc tính sáng tạo và đổi mới

TSTT dù trong lĩnh vực nào đều là kết quả của hoạt động sáng tạo và đổi mới, được tạo ra trên nền tảng tri thức và thông tin được kết tụ, tích lũy TSTT trong lĩnh vực SHCN liên quan đến các giải pháp kỹ thuật mới (sáng chế, giải pháp hữu ích); những sáng tạo mang tính thẩm mỹ của các sản phẩm công nghiệp, thủ công

13 Kamil Idris “SHTT - một công cụ đắc lực để phát triển kinh tế”, sách do Tổ chức SHTT thế giớ i W IPO ấn hành, tr.8

14 Như trên, tr 57

nghiệp (kiểu dáng công nghiệp) hoặc các chỉ dẫn thương mại có giá trị trong hoạt động thương mại (nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, tên thương m ại ) Khác với lĩnh vực SHCN, lĩnh vực quyền tác giả bảo hộ sự sáng tạo trong việc lựa chọn và sắp xếp các

từ ngữ, nốt nhạc, màu sắc, hình ảnh

> TSTT có khả năng xác định được và kiểm soát được

Mặc dù vô hình, TSTT vẫn có thể xác định được về bản chất (nội dung), phạm vi (giới hạn), chức năng, công dụng và giá trị TSTT chịu sự kiểm soát và tác động của con người thông qua các hành vi có chủ đích (sáng tạo, khai thác, sử dụng, mua bán, trao đổi, cho thuê, góp vốn ) nhằm tạo ra giá trị vật chất hoặc tinh thần của tài sản

> TSTT không bị giói hạn về phạm vi sử dụng

Trong khi các tài sản vật chất bị giới hạn về phạm vi sử dụng thì TSTT do đặc tính vô hình nên nó có thể được sử dụng, khai thác cùng một lúc ở nhiều nơi, không bị giới hạn về không gian, thời gian và tần suất sử dụng Đặc tính này cũng khiến cho TSTT có được những lợi thế vượt trội so với tài sản vật chất là thu được lợi nhuận khổng lồ nếu được khai thác thương mại cùng một lúc ở mọi nơi Nhưng cũng là bất lợi cho chủ sở hữu tài sản vô hình vì rất khó kiểm soát nếu như nó bị tùy tiện khai thác sử dụng

> TSTT không bị hao mòn, cạn kiệt

Ngày nay, trong khi các nguồn tài nguyên thiên nhiên ngày càng trở nên cạn kiệt do việc khai thác, các tài sản vật chất luôn bị hao mòn, giảm sút giá trị qua quá trình sử dụng thì TSTT có thể coi như nguồn tài nguyên quý báu bởi sự sáng tạo của con người là vô tận và những sáng tạo đó không hề bị hao mòn, cạn kiệt qua việc sử dụng, khai thác, thậm chí càng sử dụng lâu dài, phạm vi sử dụng càng rộng thì TSTT càng có giá trị TSTT vừa là nguyên liệu đầu vào, vừa là sản phẩm đầu ra của một quy trình sáng tạo

> TSTT có đặc tính “khả năng sinh lời”

TSTT là nhân tố quyết định sự gia tăng giá trị của sản phẩm, dịch vụ cũng như giá trị của doanh nghiệp TSTT tạo cho người nắm giữ nó ưu thế cạnh tranh trên thị trường thông qua việc thu lợi nhuận cao hơn tò việc bán các sản phẩm hàm chứa yếu tố sáng tạo trí tuệ (thông qua doanh số bán hàng cao hơn hoặc giá bán cao hơn so với việc bán các sản phẩm tương tự) Hơn nữa, TSTT cũng tạo ra cho chủ sờ

hữu thu nhập từ việc chuyển nhượng (bán) hoặc chuyển giao quyền sử dụng (cấp li xăng) cho người khác.

kỹ thuật nhất định nhằm bảo vệ TSTT của mình Nói cách khác, TSTT tiềm tàng khả năng bị xâm phạm hơn những tài sản hữu hình khác, có khả năng lan truyền rộng lớn

và dễ có khả năng được vật chất hoá hàng hoạt, sau đó trở thành thực thể tác động, ảnh hưởng đến đời sống của nhiều người cũng như của cả xã hội.16 Do vậy, việc thiết lập các biện pháp bảo vệ hữu hiệu đối với TSTT cả từ góc độ cá nhân, tổ chức, quốc gia và liên quốc gia là vấn đề hết sức cần thiết và bức xúc hiện nay

> Quyền sở hữu đối vói TSTT mang tính đặc thù khác quyền sở hữu tài sản thông thường

Nểu như chủ sở hữu tài sản vật chất thường có đầy đủ ba quyền năng chiếm hữu, sử dụng, định đoạt đối với tài sản, thì đối với TSTT, do tính chất vô hình của tài sàn, quyền chiếm hữu hoàn toàn không có ý nghĩa Chủ sở hữu quyền SHTT chỉ thực hiện hai quyền năng sử dụng và định đoạt

Quyền sở hữu tài sản vật chất không bị hạn chế về thời gian và không gian cho đến chừng nào phát sinh những sự kiện pháp lý là căn cứ làm chấm dứt quyền

sở hữu Trong khi đó, quyền SHTT bị giới hạn về mặt không gian - phạm vi lãnh

thổ bảo hộ và về thời hạn bảo hộ “Chủ thể của quyển SHTT chi được thực hiện quyền của mình ừongphạm vi và thời hạn bảo hộ” - khoản 1 Điều 7 Luật SHTT.

Quyền sở hữu tài sản thông thường thuần tuý là quyền mang tính chất tài sản Còn quyền SHTT trong một số trường hợp bao gồm cả quyền nhân thân và quyền

15 Vé lập luận này, xem: A plin, Tanya, and D avis, Jennifer, In tellectu al P ro p erty Law : Text, C ases, a n d

M ate-ials, Oxford University Press, 2 0 0 9 ,tr 2.

16 "rần M inh Dũng, B ảo v ệ qu yển s ở him trí tuệ bằ n g biện p h á p hành chính,

^ttpV /thanhtra.m ost.aov.vn/vi/cac-bai-nghien-cuu-shtt/bao-ve-quyen-so-huu-tri-tue-bang-bien-phap-hanh- chini>.

tài sản, trong đó có những quyền nhân thân luôn gắn liền với một chủ thể và không thể chuyển giao được.

Đối với quyền SHTT, chủ sở hữu quyền có thể khai thác lợi ích từ tài sản dưới nhiều hình thức khác nhau như: trực tiếp khai thác, sử dụng hoặc chuyển giao quyền SHTT cho chủ thể khác thông qua họp đồng chuyển nhượng hoặc hợp đồng chuyển quyền sử dụng đối tượng SHTT để thu về một khoản lợi ích vật chất nhất định

> Quyền sở hữu đối v ó i T ST T được xác lập trên những căn cứ do pháp

luật quy định

Theo quy định của BLDS 2005 và Luật SHTT, quyền sở hữu đối với TSTT

có thể được xác lập dựa trên hai căn cứ:

Đăng ký tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền và được cấp văn bằng bảo hộ:

Căn cứ này chủ yếu áp dụng đối với các TSTT là đổi tượng của quyền SHCN và quyền đối với giống cây trồng như: sáng chế, thiết kế bố trí, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, giống cây trồng

Xác lập trển cơ sở sảng tạo ra sử dụng hợp pháp TSTT: Căn cứ này áp dụng đối với việc xác lập quyền tác giả và quyền liên quan; quyền SHCN đối với tên thương mại, bí mật kinh doanh, nhãn hiệu nổi tiếng; các TSTT khác như các sáng kiến, bí quyết

1.1.1.3 Phân loại T S T T

TSTT rất đa dạng, có thể tồn tại dưới nhiều hình thức và tên gọi khác nhau

và có thể được phân loại theo các tiêu chí sau:

> Dựa vào lĩnh vực sáng tạo:

TSTT có thể chia thành 3 nhóm

TSTT là đổi tượng của quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả'

các tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học; cuộc biểu diễn; bản ghi âm, ghi hình; chương trình phát sóng;

TSTT là đổi tượng của quyền SHCN: sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn

hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh;

TSTT là đổi ticợng của quyền đổi với giống cây trồng: các giống cây trồng

được chọn tạo, phát hiện hoặc phát triển

> Dựa vào thủ tục xác lập quyền:

TSTT có thể được chia thành 2 nhóm:

TSTT mà quyền sở hữu được xác lập trên cơ sở đăng ký tại cơ quan nhà nướcc cỏ thẩm quyền theo trình tự, thủ tục luật định: sáng chế, kiểu dáng công

nghitệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, giống cây trồng;

TSTT mà quyền sở hữu được xác lập tự động cùng với sự ra đời của TSTT:

đối ttượng của quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả; tên thương mại;

bí rraật kinh doanh; nhãn hiệu nổi tiếng, quyền chống cạnh tranh không lành mạnh

và c;ác TSTT khác như: bí quyết, sáng kiến kỹ thuật

> Dưa vào tính chất:

Các TSTT có thể được phân loại theo 3 nhóm :

TSTT là sản phẩm sáng tạo khoa học - kỹ thuật', các đổi tượng có bản chất

khoa học - kỹ thuật gồm: giải pháp kỹ thuật có thể bảo hộ là sáng chế, giải pháp hữu ích; các thông tin, bí quyết kỹ thuật; các kiểu dáng công nghiệp; thiết kế bổ trí mạch tích hợp; giống cây trồng; cơ sở dữ liệu, bản vẽ thiết kế, công thức, công trình nghiiên cứu

TSTT là sản phẩm sảng tạo văn học, nghệ thuật: các tác phẩm văn học/âm

nhạc/hội họa/điêu khắc/mỹ thuậưsân khấu/điện ảnh ; các cuộc biểu diễn; các bản ghi âm, ghi hình, chương trình phát sóng

TSTT là sản phẩm sáng tạo trong hoạt động kinh doanh, thương mại: nhãn

hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, tên miền, bí mật kinh doanh

> Dựa vào tính bảo hộ pháp lý:

Các TSTT có thể được chia thành 2 nhóm

TSTT đã được bảo hộ pháp lý: Quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác

giả; quyền SHCN; quyền đối với giống cây trồng;

TSTT chưa được bảo hộ pháp lý: các kết quả sáng tạo trí tuệ chưa được bảo

hộ pháp lý

1.1.2 T ài sản trí tuệ trong doanh nghiệp

Sự thức tỉnh về vai trò của SHTT đối với tăng trưởng kinh tế đã kéo theo sự thay đổi trong quan niệm về tài sản trong các doanh nghiệp Theo đánh giá của Tổng

giám đốc Tổ chức SHTT thế giới “các TSTT đang là cơ sở để đánh giá sự trụ vững và hoạt động trong tương lai của doanh n g h i ệ p Giá trị tài sản của các doanh nghiệp hiện

nay được xác định theo nguyên tắc kế toán chung đã được chấp nhận, theo đó có thể liệt kê tài sản trong doanh nghiệp bao gồm:

(i) vốn lưu động (Working Capital) như: tiền, hàng hóa lưu kho, nguyên liệu

Valuation Guidance Note N.4 Valuation of Intangible Assets), Tài sản vố hình là tài sản không có hình thái vật chất, tạo ra những quyền và ưu thế cho người sở hữu và mang lại lợi ích kinh tế cho người sở hữu tài sản đó Ở Việt Nam, theo Tiêu chuẩn

định giá số 12- Phân loại tài sản (Ban hành kèm theo Quyết định số 219/2008/QĐ-

BTC ngày 31 tháng 12 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) quy định “Tài sản vô hình là tài sản không có hình thái vật chất nhưng xác định được giá trị do chủ tài sản nắm giữ để sử dụng phục vụ mục đích của mình; nó bao gồm: kỹ năng quản lý,

bí quyết marketing, danh tiếng, uy tín, tên hiệu, biểu tượng doanh nghiệp và việc sở hữu các quyền và công cụ hợp pháp (quyền sử dụng đất, quyền sáng chế, bản quyền, quyền kinh doanh hay các hợp đồng)” Như vậy có thể khẳng định, trên thế

giới và ở Việt Nam hiện nay đều thừa nhận khái niệm tài sản vô hình

Có nhiều cách thức khác nhau để phân biệt các tài sản vô hình Theo cách phân loại của ủ y ban thẩm định quốc tế, tài sản vô hình bao gồm: các quyền, các mối quan hệ, TSTT và các nhóm tài sản vô hình khác (thường được gọi là uy tín).18 Dựa vào tiêu chí dấu hiệu, tài sản vô hình có hai loại:

Tài sản vô hình không thể nhận diện (Ưnidentifiable Intangible Assets) bao

gồm:

Các quyền: phát sinh theo những cam kết, thỏa thuận, hợp đồng với các cá

nhân, doanh nghiệp khác hoặc các cơ quan quản lý nhà nước, có giá trị thương mại như: quyền sử dụng đất; các hợp đồng phân phối hàng hóa (trong đó bao gồm các điều kiện có lợi cho việc bán, lưu trữ, vận chuyển lưu thông hàng hóa); các họp đồng lao động (cơ sở cho doanh nghiệp giữ chân các nhân viên chủ chốt); các hợp

17 C ó quan điểm coi TSTT là một loại tài sản độc lập với tài sản vô hình trong doanh n gh iệp , xem R u ssell

Parr, P ricin g Intangible A ssets: M eth ods o f Valuation o f In teỉlectu al P roperty, w w w w ip o.in t

18 Đ oàn Văn Trường, Các phương pháp xác định giá trị tài sản vô hình, N X B Khoa học kỹ thuật, năm 2 0 0 5 , Phụ lục ừ- 266 -267

đồng tài chính, bảo hiểm (với những điều kiện hấp dẫn hơn, chi phí thấp hơn); cé

hợp đồng cung cấp hàng hóa (với điều kiện và giá cả tốt hơn)

Các mổi quan hệ: như quan hệ với khách hàng; quan hệ với lực lượng la

động; quan hệ với các nhà phân phối m à doanh nghiệp tạo lập được trong qi trình hoạt động kinh doanh;

Uy tín (goodwill); danh tiếng (Reputation)

TSTT (Intellectuaỉ Asset) được coi là tài sản vô hình có thể nhận diệ

(Identiíĩable Intangible Assets) Nấu như những tài sản vô hình như uy tín, dan tiếng, hệ thống phân phối, nguồn nhân lực, các mối quan hệ tự phát triển tron hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, mặc dù qua thực tiễn sử dụng được thù nhận là một loại tài sản nhưng không được ghi chép trong bất kỳ sổ sách quyết toá nào của doanh nghiệp thì TSTT lại đáp ứng được các tiêu chí của tài sản nói chung

- Có thể nhận dạng được và xác định được sự tồn tại của nó;

- Có các quyền tồn tại pháp lý và được bảo hộ pháp lý;

- Có thể được sở hữu và có thể chuyển giao;

- Được tạo lập, đồng thời có thể bị hủy bỏ hoặc chấm dứt sự tồn tại và một thời điểm xác định được hoặc khi có những sự kiện nhất định

Tài sản trí tuệ của doanh nghiệp có thể là bất kỳ dữ liệu, thông tin, bí qưyế tri thức nào mà doanh nghiệp có thể sở hữu và sử dụng một cách hợp pháp, thôn qua hoạt động sáng kiến đổi mới bên trong doanh nghiệp hoặc được tiếp nhá chicyển giao từ bên ngoài.

Trong khoảng vài thập niên gần đây, TSTT đang dần đóng vai trò “thước đ khả năng tồn tại và hiệu quả hoạt động trong tương lai của doanh nghiệp” Nă]

1982, khoảng 62% tài sản trong các doanh nghiệp của Hoa Kỳ là tài sản vật chấ nhưng đến năm 2000, con số này đã giảm xuống chỉ còn 30%”.19 Theo báo cá Kinh tế của Tổng thống Hoa Kỳ năm 2006, TSTT chiếm khoảng 47% giá trị tài sả trong các Công ty của Hoa Kỳ.20 Đặc biệt, có những công ty hoạt động trong lũi vực công nghệ cao như Microsoữ hay trong lĩnh vực giải trí như Walt Disney thì c đến trên 80% giá trị tài sản là TSTT Công ty Microsoữ có giá thị trường ước tín khoảng 270 tỉ USD, trong đó khoảng 180 tỉ được coi là có xuất xứ từ TSTT cỉ

19 K am il Idris, SHTT - M ộ t cô n g cụ đ ê p h á t trièn kinh tế, T ổ chức SHTT thế giới, tr 54 (bàn d ịch của Ci

SH TT)

20 Jennie N ess, Tùy viên SHTT khu vực Đ ông N am A, Thương vụ Hoa Kỳ, Tài liệu H ội thảo Q uyền sở hi trí tuệ với việc hội nhập sâu cùa V iệt N am vào nền kinh tế toàn cầu

công ty này, bao gồm nhãn hiệu, bằng độc quyền sáng chế, các bí quyết kỹ thuật, bản quyền 21 Tài sản vô hình hiện nay được thừa nhận như một bộ phận tài sản quan trọng trong doanh nghiệp, góp phần gia tăng lợi nhuận cho nhà đầu tư TSTT

có thể được sử dụng để: ngăn chặn các sản phẩm cạnh tranh; tạo lập dòng thu nhập

từ việc thương mại hóa TSTT; ngăn cản các đối tượng vi phạm quyền; kêu gọi vốn đầu tư; nâng cao hình ảnh, uy tín của doanh nghiệp; nâng giá doanh nghiệp/cổ phần /cổ phiếu

Một TSTT của doanh nghiệp nếu đáp ứng các điều kiện do pháp luật quy định và được doanh nghiệp tiến hành các thủ tục bảo hộ có thể trở thành một “đổi tượng SHTT” và doanh nghiệp được xác lập quyền SHTT - tức là xác lập độc quyền đối với TSTT Như vậy, một doanh nghiệp có thể tạo ra nhiều TSTT nhưng nếu không có sự quan tâm tiến hành các thủ tục để xác lập độc quyền thì doanh nghiệp có thể mất hay bỏ lỡ chính tài sản mà mình đã đầu tư nghiên cứu, sáng tạo Xác lập độc quyền rồi nhưng nếu doanh nghiệp không có chiến lược quản lý, khai thác đúng đắn cũng sẽ dẫn đến lãng phí TSTT TSTT là đối tượng dễ bị xâm phạm, chiếm đoạt Chính vì vậy, tăng cường quản lý, khai thác hiệu quả và bảo vệ các tài sản này đang là mối quan tâm đối với hầu hết các doanh nghiệp

1.2 KHÁI QUÁT CHUNG VÈ BẢO VỆ TÀI SẢN TRÍ TUỆ CỦA DOANH NGHIỆP

1.2.1 Khái niêm bảo vê TSTT và đăc thù của cơ chế bảo vê TSTT• • • •

Cơ chế bảo hộ quyền SHTT có mục tiêu chung là khuyến khích hoạt động sáng tạo, đổi mới khoa học - công nghệ; cổ vũ việc đầu tư và tái đầu tư tìm kiếm các giải pháp kỹ thuật - mỹ thuật ứng dụng, các sáng kiến kinh doanh; thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh, đồng thời sử dụng một cách tiết kiệm và có hiệu quả các nguồn lực trí tuệ của xã hội Nguyên tắc vận hành của cơ chế nói trên là thông qua việc

thừa nhận và bảo vệ bằng pháp luật đối với các quyền SHTT, bảo đảm các điều

kiện thuận lợi nhất trong một thời gian nhất định đủ để chủ thể quyền khai thác đối tượng SHTT của mình nhằm không những bù đắp các chi phí đầu tư tạo ra giá trị của các đối tượng đó mà còn có thể thu lợi nhuận để tái đầu tư, tiếp tục tạo ra các thành tựu sáng tạo mới

Trong khi việc tạo dựng, củng cố giá trị của TSTT thực chất là một quá trình

21 Kamil Idris, SHTT - M ộ t côn g cụ đ ế p h á t triển kinh tế, Tổ chức SH TT thế g iớ i, tr 63 (bản dịch của Cục

SHTT)

đàu tir tổn kém thì việc sao chép, chiếm đoạt hoặc đánh cắp loại tài sản này lại là nguy c ơ thường xuyên và ngày càng nghiêm trọng do bản chất của cạnh tranh và mối lợi bất chính trước mắt Vì vậy, mặc dù quyền sở hữu trí tuệ đã được pháp luật thừa rnhận nhưng nếu không có công cụ để bảo vệ quyền đó thì mọi nỗ lực chính đáng của chủ sở hữu đều bị vùi dập bởi tệ nạn chiếm đoạt nói trên, trong khi chính bản thân chủ thể quyền lại không có đủ khả năng tự mình xử lý triệt để tệ nạn đó Công cụ “bảo vệ” đó phải có vai trò ngăn cản và xử lý bất kỳ hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ nào, diễn ra trên quy mô và với mức độ nghiêm trọng như thế nào C ơ chế bảo vệ TSTT thực chất là một hệ thống, không chỉ bao gồm các hoạt động tự bảo vệ từ phía chủ sở hữu TSTT mà còn bao gồm các công cụ, biện pháp của Nhà nước như hệ thống pháp luật về SHTT; các biện pháp chế tài dân sự, hành chính hoặc hình sự và hệ thống các cơ quan quản lý, thực thi và các tổ chức bổ trợ cho việc thực thi quyền (bao gồm cả hoạt động giám định về sở hữu trí tuệ).

“Bảo vệ TSTT” là một thuật ngữ được sử dụng rộng rãi trong thực tế thương mại và trong các văn bản pháp lý quốc tế về SHTT Trong tiếng Anh, thuật ngữ tương ứng được sử dụng trong Hiệp định về các khía cạnh thương mại của quyền SHTT (Hiệp định TRIPS)22 là “protection o f intellectual property” Trên thực tế, thuật ngữ “protection” có thể được hiểu là “bảo vệ” hoặc “bảo hộ” Theo chú thích

3 của Hiệp định TRIPS, “bảo vệ” hay “bảo hộ” (protection) có phạm vi khá rộng, bao gồm các vấn đề liên quan đến giá trị, phạm vi, việc đạt được, thực thi cũng như các vấn đề ảnh hưởng đến việc sử dụng quyền SHTT

Tuy nhiên, thuật ngữ “bảo vệ TSTT” không được sử dụng trong các văn bản pháp luật Việt Nam mà thay vào đó, thuật ngữ “bảo vệ quyền SHTT” lần đầu tiên được sử dụng trong Phần thứ Năm của Luật SHTT 2005 Trong nhiều tài liệu cũng như trong thực tế, hai thuật ngữ “bảo vệ TSTT” và “bảo vệ quyền SHTT” được sử dụng thay thế cho nhau và với ý nghĩa như nhau Theo chúng tôi, hai thuật ngữ này

có thể dùng với ý nghĩa tương tự trong một số trường hợp cụ thể nhưng cần phải lưu

ý những khác biệt giữa chúng để sử dụng cho chính xác

Bảo vệ TSTT là những biện pháp, cách thức được áp dụng để phòng ngừa và

xử lý hành vi xâm phạm TSTT (kể cả những TSTT chưa được đăng ký, xác lập quyền); trong khi đó, bảo vệ quyền SHTT là những biện pháp cụ thể được áp dụng

để xử lý hành vi xâm phạm quyền SHTT đã được pháp luật bảo hộ Nội hàm của

22 X em Đ iều 3.1 và Đ iều 4.1 H iệp định TRIPS.

khái niệm “bảo vệ TSTT” rộng hơn nội hàm khái niệm “bảo vệ quyền SHTT” Cụ thể, bảo vệ TSTT bao gồm những biện pháp được áp dụng cả trước và kể từ khi quyền SHTT được xác lập; trong khi đó, bảo vệ quyền SHTT chỉ bao gồm những biện pháp được áp dụng kể từ khi quyền SHTT được xác lập.

Thuật ngữ “bảo vệ quyền SHTT” được sử dụng trong Luật SHTT có phạm vi khá hẹp, chỉ bao gồm biện pháp tự bảo vệ và các biện pháp xử lý hành vi xâm phạm quyền SHTT (biện pháp dân sự, hành chính hoặc hình sự) Nói cách khác, khái niệm “bảo vệ quyền SHTT” được đánh đồng với khái niệm “thực thi quyền SHTT” bao gồm các biện pháp do pháp luật quy định được chủ thể quyền SHTT và các cơ quan Nhà nước tiến hành để ngăn ngừa và xử lý hành vi xâm phạm quyền SHTT

Trên thực tế, hoạt động bảo vệ TSTT có thể được tiến hành ở bất kỳ giai đoạn nào, từ giai đoạn tạo lập, xác lập quyền, khai thác đến bảo vệ TSTT trước các hành vi xâm phạm; Bảo vệ TSTT bao gồm cả các biện pháp mang tính chất “phòng vệ” (defensive) và “tấn công” (offensive) Bảo vệ TSTT bao gồm các biện pháp do chính chủ thể quyền tiến hành cũng như các biện pháp được thực hiện bởi các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

Trong đề tài này, thuật ngữ “bảo vệ TSTT” được chúng tôi khai thác theo nghĩa rộng bao gồm cả những biện pháp mang tính phòng vệ và những biện pháp mang tính tấn công nhằm ngăn chặn, xử lý hành vi xâm phạm TSTT của cả chủ thể quyền SHTT và các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan

Vì vậy, có thể định nghĩa: “Bảo vệ T ST T là những biện pháp, cách thức được chủ thể quyền, các cơ quan nhà nước, các cá nhân, tỏ chức khác tiến hành

để phòng ngừa, ngăn chặn và x ử lý hành vi xâm phạm T S T T \

Đăc thù của cơ chế bảo vê T S T T• •

Thử nhất, các biện pháp bảo vệ TSTT được áp dụng ở bất kỳ thời điểm nào

và trong suốt quá trình tồn tại của TSTT Cụ thể, bảo vệ TSTT phải được tiến hành:

(i) Ngay từ khi tạo ra TSTT: chủ thể thực hiện các biện pháp bảo mật trong quá trình tạo lập TSTT; tiến hành các thủ tục đăng ký xác lập quyền SH TT

(ii) Trong quá trình khai thác TSTT: chủ sở hữu áp dụng các biện pháp quản

lý nội bộ trong hoạt động tự khai thác TSTT; thiết lập độc quyền đối với TSTT; trao đổi quyền sử dụng TSTT với đối tác hoặc đối thủ cạnh tranh, loại bỏ đối thủ cạnh tranh khỏi thị trường độc quyền

(iii) Khi có hành vi xâm phạm TSTT/ quyền SHTT và sau khi xử lý hành

vi xâm phạm TSTT/quyền SHTT

Thứ hai, các biện pháp bảo vệ TSTT phong phú, đa dạng.

> Nếu dựa vào tính chất của biện pháp bảo vệ TSTT, có thể chia các biện

pháp bảo vệ TSTT thành hai loại: (i) Các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn như:

thiết lập độc quyền đối với TSTT (đăng ký xác lập quyền SHTT; loại bỏ đối thủ

canh tranh ); xây dựng và ban hành các quy định về quản trị TSTT trong doanh

nghiệp; áp dụng các biện pháp bảo mật với nhân viên, đối tác và các bên liên quan;

áp dụng các biện pháp kỹ thuật và công nghệ để ngăn chặn việc sửa chữa, sao chép

tác phẩm, giả mạo nhãn hiệu ; (ii) Các biện pháp xử lý hành vi xâm phạm quyền

SHTT như biện pháp hành chính, biện pháp dân sự, biện pháp hình sự, biện pháp

kiểm soát hàng hóa xuất nhập khẩu qua biên giới

> Nếu dựa vào chủ thể thực hiện hành vi bảo vệ tài sản, có thể chia các biện

pháp bảo vệ TSTT thành hai loại: (i) Các biện pháp tự bảo vệ do chủ thể nắm giữ

TSTT thực hiện (chủ thể nắm giữ TSTT/quyền SHTT có thể áp dụng các biện pháp

tự bảo vệ khi chưa có hành vi xâm phạm hoặc hành vi xâm phạm đã xảy ra) Đây có

thể xem như công cụ bảo vệ TSTT trên bình diện “vi mô”, bao gồm các hành động

bảo vệ TSTT của doanh nghiệp (trong doanh nghiệp và trong mối quan hệ tương tác

với bên ngoài: đối thủ cạnh tranh, đối tác, người tiêu dùng, cơ quan Nhà nước); (ii)

Các biện pháp bảo vệ TSTT của Nhà nước Đây là biện pháp bảo vệ ở bình diện “vĩ

mô”, bao gồm các công cụ (hệ thống pháp luật) và các biện pháp bảo hộ được thực

hiện bởi các cơ quan thực thi và các tổ chức hỗ trợ

> Nếu dựa vào thời điểm tiến hành biện pháp bảo vệ TSTT, có thể các biện

pháp bảo vệ TSTT thành ba loại biện pháp: (i) ngay từ khi tạo ra TSTT; (ii) trong

quá trình khai thác thương mại TSTT/quyền SHTT; (iii) khi có hành vi xâm phạm

TSTT/ quyền SHTT và sau khi xử lý hành vi xâm phạm TSTT/quyền SHTT c ầ n

phải lưu ý rằng, bản thân hoạt động khai thác thương mại TSTT/quyền SHTT ở một

khía cạnh nhất định cũng có liên quan đến bảo vệ TSTT bởi vì hoạt động này chứng

tỏ quyền khai thác, sử dụng TSTT/quyền SHTT hợp pháp của chủ thể nắm giữ

TSTT; đồng thời hoạt động này làm cho tổ chức, các nhân khác nhận biết được

TSTT thuộc quyền sở hữu của chủ thể nắm giữ quyền và ngăn chặn các tổ chức, cá

nhân thực hiện hành vi xâm phạm TSTT/quyền SHTT.23 Bên cạnh đó, hoạt động khai thác thương mại TSTT cũng là một cách thức để chủ thể loại bỏ đối thủ cạnh tranh ra khỏi thị trường độc quyền.

Thứ ba, bảo vệ TSTT đòi hỏi sự tham gia và phối hợp của nhiều chủ thể như:

(i) Chủ thể nắm giữ TSTT: tác giả, chủ sở hữu, người sử dụng hợp pháp TSTT thông qua hợp đồng sử dụng, người sử dụng trước sáng chế, kiểu dáng công nghiệp;(ii) Các cơ quan nhà nước có thẩm quyền; (iii) Người tiêu dùng; (iii) Các tổ chức quản lý tập thể TSTT (Hiệp h ộ i

Hơn nữa, do đặc tính vô hình của TSTT và khía cạnh thương mại, TSTT dễ dàng vượt qua biên giới quốc gia nên đòi hỏi sự phối hợp chặt chẽ giữa các quốc gia, vùng lãnh thổ trong bảo vệ loại tài sản này Sự phối hợp của các chủ thể nêu trên được coi là cần thiết khi áp dụng các biện pháp bảo vệ TSTT/quyền SHTT, cho

dù đó là biện pháp phòng ngừa hay biện pháp xử lý hành vi xâm phạm

Thứ tư, việc bảo vệ TSTT chủ yếu được thực hiện thông qua thừa nhận hệ

thống các quyền dành cho tác giả, chủ sở hữu quyền SHTT và các chủ thể liên quan khác Cụ thể, pháp luật quốc gia và các công ước quốc tế trao cho chủ thể quyền SHTT một số độc quyền Trên cơ sở này, xâm phạm TSTT/quyền SHTT được phòng ngừa và xử lý

Thứ năm, bảo vệ TSTT không chỉ nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của

các chủ thể nắm giữ TSTT/quyền SHTT và ngăn chặn, chấm dứt hành vi xâm phạm quyền SHTT mà còn bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhiều chủ thể khác, thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia và tháo gỡ những rào cản trong hoạt động thương mại quốc tế

1.2.2 Các biện pháp bảo vệ T ST T của doanh nghiệp

I.2.2.I Các biện pháp phòng vệ

Như đã đề cập ở trên, các biện pháp bảo vệ TSTT phong phú, đa dạng, trong

đó bao gồm các biện pháp phòng vệ (defensive) có tính chất phòng ngừa để bảo vệ TSTT và các biện pháp tấn công (offensive) nhằm ngăn chặn, xử lý hành vi xâm phạm Để ngăn chặn, hạn chế hành vi xâm phạm TSTT, doanh nghiệp có thể áp dụng một hoặc một số biện pháp phòng ngừa sau: đăng ký xác lập quyền SHTT; khai thác giá trị của TSTT; thiết lập độc quyền đối với TSTT; áp dụng các biện

23 về lập luận này, xem thêm: WIPO, Iìĩtellectu a l P ro p e rty f o r Business,

< http://w w w w ipo.int/sm e/en/ip_business/index.htm l>, tr 14.

pháp kiểm soát TSTT; áp dụng các biện pháp bảo mật TSTT; áp dụng các biện pháp công nghệ

Thứ nhất, đăng ký xác lập quyền S H T T

Khác với các tài sản thông thường, thủ tục đăng ký xác lập quyền sở hữu là yêu cầu bắt buộc đối với phần lớn các đối tượng SHTT Hầu hết các nước trên thế giới đều quy định thủ tục đăng ký xác lập quyền SHCN mang tính chất bắt buộc, ngoại trừ đối với nhãn hiệu nổi tiếng, tên thương mại và bí mật kinh doanh Điều này tương tự đối với giống cây trồng Mặc dù thủ tục đăng ký xác lập quyền tác giả không mang tính bắt buộc nhưng các tác giả, chủ sở hữu tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học được khuyến khích tiến hành thủ tục đăng ký xác lập quyền tác giả Thông qua thủ tục đăng ký tại các cơ quan nhà nước có thẩm quyền, quyền SHTT của các tổ chức, cá nhân đối với TSTT được xác lập, được nhà nước thừa nhận và bảo vệ Đối với các TSTT mà quyền SHTT được xác lập không thông qua thủ tục đăng ký mà thông qua quá trình sử dụng (như nhãn hiệu nổi tiếng, tên thương mại

và bí mật kinh doanh) hoặc khi thỏa mãn các điều kiện nhất định do pháp luật quy định (như quyền tác giả đối với tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học phát sinh khi tác phẩm có tính nguyên gốc và được thể hiện dưới hình thức vật chất nhất định), chủ thể nắm giữ TSTT phải tính đến áp dụng các biện pháp thương mại và kỹ thuật khác để bảo vệ TSTT/quyền SHTT

Tổ chức Sở hữu trí thế giới (WIPO) khuyến cáo các doanh nghiệp đăng ký xác lập quyền SHTT càng sớm càng tốt Theo Tổ chức này, một trong những điểm quyết định, cốt yểu trong bảo vệ pháp lý TSTT là biến những tài sản vô hình thành những quyền tài sản mang tính độc quyền cho dù chỉ trong một thời hạn nhất định Điều này giúp doanh nghiệp có quyền sở hữu đối với các tài sản vô hình và khai thác tối đa những quyền này Nói ngắn gọn, bảo vệ TSTT làm cho những tài sản vô hình “trở nên hữu hình” bằng cách biến chúng thành những tài sản độc quyền có giá trị mà có thể mua bán trên thị trường Nếu những ý tưởng đổi mới, kiểu dáng sáng tạo và nhãn hiệu đầy quyền lực của doanh nghiệp không được bảo vệ dưới hình thức quyền SHTT, chúng có thể bị doanh nghiệp khác sử dụng vô hạn một cách tự

do và hợp pháp Tuy nhiên, khi được bảo vệ bởi những quyền SHTT, những TSTT

có giá trị rõ ràng đối với doanh nghiệp bởi vì chúng trở thành những quyền tài sản chỉ có thể được thương mại hóa hoặc sử dụng nếu có sự cho phép của doanh