Nghiên cứu so sánh pháp luật phòng, chống tham nhũng của một số quốc gia châu á đáp ứng yêu cầu sửa đổi những vấn đề trọng tâm của luật phòng, chống tham nhũng việt nam

BỘ TƢ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CẤP TRƯỜNG NGHIÊN CỨ U SO SÁNH PHÁP LUẬT PHÒ NG, CHỐ NG THAM NHŨNG CỦA MỘT SỐ QUỐ C GIA CHÂU Á ĐÁP ỨNG YÊ U CẦU SỬA ĐỔI NHỮNG VẤN ĐỀ TRỌ NG TÂM CỦA LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG VIỆT NAM MÃ SỐ: LH - 2016 - 41/ĐHL - HN Chủ nhiệm đề tài: TS Đào Lệ Thu Thư ký đề tài: NCS Đặng Thị Hồng Tuyến HÀ NỘI - 2017 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Bộ luật Hình BLHS C ng ƣớc Liên h p qu c ph ng ch ng Tham nh ng UNCAC Cơ quan ch ng tham nh ng Philippines OBM Cơ quan Điều tra tham nh ng Singapore CPIB Doanh nghiệp nhà nƣớc DNNN Khu vực c ng KVC Khu vực tƣ KVT Ph ng, ch ng tham nh ng PCTN Pháp lệnh Ph ng ngừa h i lộ Hồng K ng POBO Tổ chức h p tác phát triển kinh tế OEDC Ủy ban ch ng tham nh ng quyền c ng dân Hàn Qu c ARCR Uỷ ban độc lập ch ng tham nh ng Hàn Qu c KICAC Ủy ban độc lập ch ng tham nh ng Hồng K ng ICAC Ủy ban diệt trừ tham nh ng Indonesia KPK Ủy ban Kiểm tra Kỷ luật Trung ƣơng Đảng Trung Qu c CCDI M ỤC LỤC Trang PHẦN THỨ NHẤT BÁO CÁO TỔNG THUẬT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI I PHẦN M Ở ĐẦU PHẦN KẾT QUẢ NGHIÊ N CỨU ĐỀ TÀI 10 NHỮ NG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU SO SÁNH PHÁP LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG CỦA M ỘT SỐ QUỐC GIA CHÂU Á TRONG BỐI CẢNH LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG CỦA VIỆT NAM II 10 SO SÁNH NHỮ NG CHẾ ĐỊNH CƠ BẢN VỀ PHÒNG NGỪ A VÀ XỬ L Ý T HAM NHŨNG TRONG PHÁP LUẬT CỦA M ỘT SỐ QUỐC GIA CHÂU Á III 18 NHỮ NG ĐỀ XUẤT ĐỐI VỚI VIỆC SỬ A ĐỔI, BỔ SUNG LU ẬT PHÒNG, CHỐNG T HAM NHŨNG C ỦA VIỆT NAM TRÊN CƠ SỞ NGHIÊ N CỨU SO SÁNH 47 KẾT LUẬN 64 PHẦN THỨ HAI CÁC CHUYÊN ĐỀ Chuyên đề 65 Những vấn đề chung nghiên cứu so sánh pháp luật ph ng, ch ng tham nh ng s qu c gia Châu Á b i cảnh sửa đổi Luật PCTN Việt Nam Chuyên đề So sánh quy định minh bạch kiểm soát tài sản, thu nhập pháp luật s qu c gia Châu Á đề 66 xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam Chuyên đề 85 So sánh quy định kiểm sốt xung đột l i ích pháp luật s qu c gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam Chuyên đề So sánh quy định xử lý tham nh ng pháp luật s qu c gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam Chun đề 126 153 So sánh mơ hình tổ chức quan ch ng tham nh ng theo pháp luật s qu c gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam Chuyên đề 189 So sánh quy định ph ng, ch ng tham nh ng khu vực tƣ s qu c gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam 229 PHẦN THỨ BA BÀI VIẾT TẠP CHÍ 274 PHẦN THỨ NHẤT BÁO CÁO TỔNG THUẬT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI PHẦN MỞ ĐẦU I   Tính cấp thiết đề tài: Luật Phòng, chống tham nhũng (Luật PCTN) Việt Nam ban hành năm 2005 có hiệu lực thi hành gần 10 năm Năm 2016 dịp tổng kết 10 năm thi hành Luật xem xét việc sửa đổi, bổ sung toàn diện đạo luật quan trọng Việc rà soát quy định Luật cần tiến hành sở đánh giá khiếm khuyết nội Luật, hạn chế thực tiễn áp dụng luật, đánh giá tính tương thích Luật so với UNCAC mà Việt Nam quốc gia thành viên, đồng thời so sánh với quy định pháp luật PCTN quốc gia khác, có số quốc gia Châu Á có nhiều điểm tương đồng với Việt Nam điều kiện trị, tổ chức máy nhà nước điều kiện kinh tế, xã hội Trung Quốc, Hàn Quốc, Hồng Kông, Singapore, Indonesia, Phillipines Những yêu cầu đặt nhu cầu nghiên cứu so sánh pháp luật PCTN số quốc gia Châu Á Kết nghiên cứu so sánh trở thành sở thực tiễn cho việc sửa đổi Luật PCTN Bên cạnh đó, thực tiễn đấu tranh chống tham nhũng Việt Nam cho thấy việc áp dụng Luật PCTN (Luật PCTN) chưa hiệu nhiều hạn chế, vướng mắc Luật PCTN Việt Nam bị đánh giá nặng tính hình thức, chủ yếu chế định mang tính hành chính, quy định phòng ngừa tham nhũng chưa cụ thể khả thi, tính cưỡng chế chưa cao, chưa tạo nhiều chế đấu tranh chống tham nhũng hiệu (đặc biệt chế bảo đảm trách nhiệm hợp tác quan tham gia vào cơng tác PCTN), chưa có quy định PCTN khu vực nhà nước để bảo đảm bình đẳng tính đồng PCTN, chưa phù hợp với thơng lệ quốc tế nhiều khía cạnh Một định hướng sửa đổi Luật PCTN 2005 sửa đổi toàn diện Luật PCTN nhằm tiếp tục củng cố, nâng cao hiệu phòng ngừa, ngăn chặn tham nhũng coi nhiệm vụ then chốt, lâu dài; sửa đổi, bổ sung quy định mà qua thực tiễn công tác PCTN cho thấy rõ việc thực mang tính hình thức, chưa hiệu quả; lựa chọn vấn đề sửa đổi, bổ sung có trọng tâm, trọng điểm nhằm tạo bước chuyển thực chất công tác PCTN như: kiểm sốt xung đột lợi ích; kiểm sốt hiệu biến động tài sản, thu nhập người có chức vụ, quyền hạn có chế phát thu hồi tài sản tham nhũng; củng cố hệ thống quan PCTN; đặc biệt bước mở rộng phạm vi điều chỉnh sang khu vực nhà nước Chính vậy, việc nghiên cứu so sánh số hệ thống pháp luật PCTN quốc gia Châu Á có thành cơng định việc sử dụng pháp luật đấu tranh chống tham nhũng để rút học kinh nghiệm cho việc sửa đổi Luật PCTN Việt Nam điều cần thiết có ý nghĩa II   Tình hình nghiên cứu Trong vòng 10 năm trở lại nghiên cứu về PCTN thực với số lượng đáng kể góc độ khác như: xã hội học, kinh tế học, tội phạm học, khoa học luật hình sự, v.v nhiều cấp độ phạm vi khác Từ góc độ luật học, kể đến số nghiên cứu điển hình sau:   Các nghiên cứu nước: -   TSKH Đào Trí Úc (chủ nhiệm), Đề tài độc lập cấp nhà nước “Luận khoa học cho việc xây dựng chiến lược phòng ngừa nâng cao hiệu đấu tranh chống tham nhũng đến năm 2010”, mã số đề tài: ĐTĐL.2005/17G, nghiệm thu năm 2005 Đề tài chủ yếu đề cập đến vấn đề đường lối, sách đấu tranh chống tham nhũng từ góc độ lý luận cấp độ vĩ mô Một vài dẫn chứng so sánh pháp luật chống tham nhũng quốc gia khác đưa khơng có tính hệ thống, xun suốt khơng phải nội dung có tính trọng tâm đề tài -   TS Đào Lệ Thu (2014), Phân tích so sánh mơ hình quan độc lập chống tham nhũng giới – Góc nhìn Việt Nam, Báo cáo nghiên cứu thực Chương trình hợp tác Ban Nội Trung ương UNDP Trong nghiên cứu này, tác giả phân tích mơ hình quan độc lập chống tham nhũng số nước giới, đồng thời có so sánh để làm bật đặc trưng cấu tổ chức hoạt động quan quốc gia nghiên Xem: Thanh tra Chính phủ, Tờ trình Dự thảo Luật PCTN sửa đổi, Hà Nội cứu Tuy nhiên, thấy, cơng trình nghiên cứu mơ hình quan độc lập chống tham nhũng số quốc gia nằm nhiều châu lục mà khơng tập trung nghiên cứu mơ hình quốc gia châu Á Hơn nữa, cơng trình quan tâm đến khía cạnh mơ hình quan độc lập chống tham nhũng mà không nghiên cứu khía cạnh khác pháp luật PCTN, như: vấn đề kiểm sốt xung đột lợi ích, vấn đề minh bạch kiểm soát tài sản, vấn đề xử lý hành vi tham nhũng -   Ban Nội Trung ương (2015), Thu hồi tài sản tham nhũng – Thực tiễn Việt Nam kinh nghiệm quốc tế, Báo cáo nghiên cứu Đây cơng trình phân tích quy định pháp luật việc thi hành thực tiễn thu hồi tài sản tham nhũng Việt Nam Bên cạnh đó, tác giả nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia giới vấn đề Có thể thấy, cơng trình giải nội dung nhỏ mà không nghiên cứu bao quát nhiều vấn đề khác liên quan đến quy định pháp luật hoạt động PCTN -   Cục Chống tham nhũng - Thanh tra Chính phủ (2011), Cơng khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị theo quy định Luật PCTN - thực trạng giải pháp, Đề tài cấp Cơng trình nghiên cứu nội dung nhỏ, vấn đề công khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị, Luật PCTN, mà không nghiên cứu tổng thể vấn đề liên quan đến luật PCTN Bên cạnh đó, cơng trình khơng sâu vào nghiên cứu so sánh luật Có thể thấy nghiên cứu phân tích pháp luật điều chỉnh lĩnh vực khác công tác PCTN, cấp độ quốc gia quốc tế Tuy nhiên, nghiên cứu không tiếp cận nội dung vấn đề từ góc độ so sánh luật, có dừng mảng vấn đề mà không đặt phạm vi tiếp cận toàn nội dung pháp luật PCTN, đề cập đến kinh nghiệm quốc tế thực chất túy nghiên cứu pháp luật nước ngồi khơng phải nghiên cứu so sánh luật nghĩa Bên cạnh đó, nghiên cứu chưa đặt bối cảnh sửa đổi toàn diện Luật PCTN Việt Nam năm 2005 Tương tự vậy, kể đến số cơng trình nghiên cứu sau: -   Cục Chống tham nhũng - Thanh tra Chính phủ (2013), Một số vấn đề quản lý nhà nước PCTN, Đề tài cấp -   Viện Khoa học tra (2015), Tham nhũng PCTN khu vực tư Việt Nam, Đề tài cấp -   Viện Khoa học tra (2015), PCTN quan thực chức PCTN, ThS Tạ Thu Thủy, Viện Khoa học tra làm chủ nhiệm đề tài, Đề tài cấp sở -   Viện Khoa học Thanh tra (2015), Vai trò doanh nghiệp, hiệp hội doanh nghiệp, hiệp hội ngành nghề trong PCTN Việt Nam nay, ThS Phạm Thị Huệ, Phó Trưởng phòng Thơng tin – Tư liệu & Thư viện, Viện Khoa học tra làm chủ nhiệm đề tài, Đề tài cấp sở -   Thanh tra Chính phủ (2014), Một số kinh nghiệm quốc tế công tác PCTN, Nxb Lao Động 2014   Các nghiên cứu quốc tế nước: Nhiều báo cáo nghiên cứu tổ chức quốc tế Việt Nam (Chương trình phát triển Liên Hợp quốc - UNDP, Ngân hàng giới - World Bank, Tổ chức hướng tới minh bạch – Towards Transparency, Cơ quan chống ma túy tội phạm Liên Hợp quốc UNODC) thực liên quan đến cải cách pháp luật PCTN giới Việt Nam Các nghiên cứu hướng tới vấn đề mang tính vĩ mơ như: đấu tranh chống tham nhũng mối quan hệ với xây dựng nhà nước pháp quyền, đấu tranh chống tham nhũng mối quan hệ với cải cách tư pháp, vào vấn đề cụ thể công tác chống tham nhũng như: công khai minh bạch, kê khai tài sản, chế xử lý tham nhũng, xử lý tài sản tham nhũng Một số nghiên cứu tiêu biểu kể đến sau: -   UNDP (2005), Institutional Arrangements to Combat Corruption – A Comparative Study (Các thiết chế chống tham nhũng – Một nghiên cứu so sánh), Keen Publising (Thailand) Co., Ltd Cơng trình nghiên cứu thiết chế chống tham nhũng nhiều quốc gia, có số quốc gia châu Á, đồng thời, rút học từ thiết chế chống tham nhũng quốc gia Tuy nhiên, cơng trình ... lý tham nhũng pháp luật số quốc gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật PCTN Việt Nam -   Chuyên đề 5: So sánh mơ hình tổ chức quan chống tham nhũng theo pháp luật số quốc gia Châu Á đề xuất sửa đổi Luật. .. thảo Luật PCTN sửa đổi Các vấn đề nghiên cứu đề tài khái quát sau: I   NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU SO SÁNH PHÁP LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA CHÂU Á TRONG BỐI CẢNH LUẬT PHÒNG,... NGHIÊ N CỨU ĐỀ TÀI 10 NHỮ NG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU SO SÁNH PHÁP LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG CỦA M ỘT SỐ QUỐC GIA CHÂU Á TRONG BỐI CẢNH LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG CỦA VIỆT NAM II 10 SO SÁNH