Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn sử dụng vốn vay ngân hàng thế giới (ODA) trên địa bàn tỉnh phú thọ

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊNTRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ & QUẢN TRỊ KINH DOANH NGUYỄN THỊ BẠCH KIM QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SINH HOẠT NÔNG THÔN SỬ DỤNG VỐN VAY NGÂN HÀNG THẾ GI

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ & QUẢN TRỊ KINH DOANH

NGUYỄN THỊ BẠCH KIM

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SINH HOẠT NÔNG THÔN SỬ DỤNG VỐN VAY NGÂN HÀNG THẾ GIỚI (ODA) TRÊN ĐỊA BÀN

TỈNH PHÚ THỌ

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN - 2019

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ & QUẢN TRỊ KINH DOANH

NGUYỄN THỊ BẠCH KIM

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SINH HOẠT NÔNG THÔN SỬ DỤNG VỐN VAY NGÂN HÀNG THẾ GIỚI (ODA) TRÊN ĐỊA BÀN

TỈNH PHÚ THỌ

Ngành: Quản lý kinh tế

Mã số: 8.34.04.10

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN THANH MINH

THÁI NGUYÊN - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn này là công trình nghiên cứu của riêng tôi,chưa công bố tại bất kỳ nơi nào, mọi số liệu sử dụng trong luận văn này lànhững thông tin xác thực

Tôi xin chịu mọi trách nhiệm về lời cam đoan của mình

Thái Nguyên, ngày tháng năm 2019

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Bạch Kim

Trước tiên, tôi xin trân trọng cảm ơn sâu sắc TS Nguyễn Thanh Minh

đã trực tiếp hướng dẫn và giúp đỡ tôi về mọi mặt để hoàn thành luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Kinh tế vàQTKD, Phòng Đào tạo và các đơn vị trong trường đã hết sức tận tình, chu đáotrực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ và động viên tôi trong quá trình nghiên cứu vàhoàn thành luận văn

Tôi rất trân trọng cảm ơn sự giúp đỡ tận tình của cán bộ Ban quản lý dự

án Nước sinh hoạt vệ sinh môi trường Phú Thọ, UBND huyện Thanh Thủy;UBND các xã: Trung Nghĩa, Đoan Hạ, Bảo Yên, Hoàng Xá, Đồng Luận vàcác đơn vị có liên quan, người dân trong vùng dự án đã tạo điều kiện cho tôithu thập số liệu, những thông tin cần thiết và tổ chức điều tra để thực hiện tốt

đề tài nghiên cứu của mình

Tôi xin bày tỏ cảm ơn sự giúp đỡ của các học viên Lớp cao học Quản

lý kinh tế K14F cùng thân nhân trong gia đình, trong những năm qua đã độngviên và chia sẻ và tạo điều kiện tốt nhất trong quá trình tôi học tập, nghiêncứu và hoàn thành luận văn này

Tôi xin chân trọng cảm ơn!

Thái Nguyên, ngày tháng năm 2019

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Bạch Kim

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT vii

DANH MỤC CÁC BẢNG viii

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ x

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục tiêu nghiên cứu 2

2.1 Mục tiêu chung 2

2.2 Mục tiêu cụ thể 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

3.1 Đối tượng nghiên cứu 3

3.2 Phạm vi nghiên cứu 3

4 Những đóng góp mới của đề tài 3

4.1 Đóng góp về lý luận 3

4.2 Đóng góp về thực tiễn 4

5 Kết cấu của luận văn 4

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 5

1.1 Cơ sở lý luận quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

5 1.1.1 Đầu tư, dự án đầu tư và vốn đầu tư 5

1.1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 16

1.1.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 20

1.1.4 Các yếu tố ảnh hưởng tới quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 24

1.2 Cơ sở thực tiễn quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình từ nguồn vốn ODA 30

1.2.1 Kinh nghiệm công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình từ

nguồn vốn ODA trên thế giới 30

1.2.2 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ODA tại Việt Nam 32

1.2.3 Bài học kinh nghiệm rút ra cho Ban quản lý dự án Nước sinh hoạt và Vệ sinh môi trường nông thôn Phú Thọ 35

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 37

2.1 Câu hỏi nghiên cứu 37

2.2 Phương pháp nghiên cứu 37

2.2.1 Phương pháp chọn địa điểm nghiên cứu

37 2.2.2 Phương pháp thu thập thông tin 38

2.2.3 Phương pháp xử lý thông tin 40

2.2.4 Phương pháp phân tích thông tin 41

2.3 Hệ thống chỉ tiêu nghiên cứu 42

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SINH HOẠT NÔNG THÔN VAY VỐN NGÂN HÀNG THẾ GIỚI TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH PHÚ THỌ 43

3.1 Đặc điểm địa bàn nghiên cứu 43

3.1.1 Đặc điểm tự nhiên, kinh tế xã hội tỉnh Phú Thọ 43

3.1.2 Lịch sử hình thành Ban quản lý dự án Nước sinh hoạt và Vệ sinh môi trường Nông thôn tỉnh Phú Thọ 44

3.1.3 Sơ đồ tổ chức bộ máy của Ban quản lý dự án Nước sinh hoạt và Vệ sinh môi trường nông thôn tỉnh Phú Thọ 45

3.2 Khái quát chung chương trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thế giới trên địa bàn tỉnh Phú thọ 46

3.2.1 Khái quát chung về Chương trình 46

3.2.2 Giới thiệu chung về Chương trình trên địa bàn tỉnh Phú Thọ 47

3.2.3 Giới thiệu về công trình: “Hệ thống cấp nước xã Trung Nghĩa, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ” 50

3.3 Thực trạng quản lý đầu tư xây dựng công trình: “Hệ thống cấp nước xã

Trung Nghĩa, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ”

50 3.3.1 Quản lý lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư và triển khai lập dự án, lập thiết kế bản vẽ thi công (BVTC) và tổng dự toán

50 3.3.2 Quản lý thẩm định và phê duyệt dự án 52

3.3.3 Quản lý lựa chọn nhà thầu thi công 53

3.3.4 Quản lý chất lượng công trình 55

3.3.5 Quản lý chi phí thực hiện dự án 64

3.3.6 Quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình 74

3.4 Phân tích yếu tố ảnh hưởng đến quản lý đầu tư xây dựng các công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thế giới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ 77

3.4.1 Hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về quản lý dự án

77 3.4.2 Năng lực của đội ngũ cán bộ quản lý

78 3.4.3 Các phương tiện kỹ thuật phục vụ hoạt động quản lý 81

3.4.4 Sự phối hợp của cơ quan nhà nước và người hưởng lợi trong vùng dự án 81

3.4.5 Thông tin liên lạc 83

3.5 Đánh giá chung về quản lý đầu tư xây dựng các công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thế giới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ 83

3.5.1 Những kết quả đạt được 83

3.5.2 Hạn chế và nguyên nhân 85

CHƯƠNG 4 MỘT SỐ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SINH HOẠT NÔNG THÔN TỪ NGUỒN VỐN VAY NGÂN HÀNG THẾ GIỚI TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH PHÚ THỌ 87

4.1 Phương hướng và mục tiêu 87

4.1.1 Phương hướng 87

4.1.2 Mục tiêu 88

4.2 Giải pháp tăng cường công tác quản lý đầu tư xây dựng công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay ngân hàng thế giới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ 89

4.2.1 Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ chuyên môn của Ban QLDA 89

4.2.2 Tăng cường công tác quản lý chất lượng dự án xây dựng

90 4.2.3 Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý chi phí đầu tư xây dựng 94

4.2.4 Giải pháp nâng cao sự phối hợp của cơ quan nhà nước và người hưởng lợi trong vùng dự án 95

4.3 Kiến nghị, đề xuất 98

4.3.1 Đối với Nhà nước 98

4.3.2 Kiến nghị đối với các cơ quan hữu quan 98

KẾT LUẬN 100

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102

PHỤ LỤC 104

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

Chữ viết tắt Diễn giải

ĐTXD Đầu tư xây dựng

UBND Ủy ban nhân dân

WB Ngân hàng thế giới

VSMT Vệ sinh môi trường

ODA Quỹ hỗ trợ phát triển chính thứcFDI Đầu tư trực tiếp từ nước ngoài NSNN Ngân sách nhà nước

IMF Quỹ tiền tệ quốc tế

MTQG Mục tiêu quốc gia

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1.1 Sự khác nhau giữa quản lý sử dụng vốn ODA và vốn NSNN 15

Bảng 2.1 Số lượng mẫu điều tra 40

Bảng 3 1 Công tác quản lý lập, thẩm định, phê duyệt triển khai lập dự án, lập thiết kế bản vẽ thi công và tổng dự toán (N=23) 53

Bảng 3.2 Tổng hợp kế hoạch lựa chọn nhà thầu 54

Bảng 3.3 Đánh giá công tác lựa chọn nhà thầu 55

Bảng 3.4 Đánh giá của đại diện cán bộ Ban quản lý dự án và nhà thầu 58

về chất lượng công trình 58

Bảng 3.5 Đánh giá của cán bộ quán lý dự án và nhà thầu về công tác theo dõi giám sát thực hiện dự án 60

Bảng 3.6 Đánh giá của đại diện người chính quyền địa phương và người dân trong công tác quản lý vệ sinh môi trường trong thi công xây dựng

63 Bảng 3.7 Bảng tổng hợp kết quả công tác đấu thầu công trình 65

Bảng 3.8 Bảng mức độ thanh toán khối lượng hoàn thành 67

Bảng 3.9 Ý kiến đánh giá của đại diện chủ đầu tư và nhà thầu về tính kịp thời của công tác thanh toán 69

Bảng 3.10 Ý kiến về nguyên nhân của đại diện chủ đầu tư về những khó khăn trong công tác thanh toán khối lượng hoàn thành

69 Bảng 3.11 Tình hình thực hiện quyết toán công trình 70

Bảng 3.12 Bảng tính chi phi lãi Hệ thống cấp nước sinh hoạt 72

xã Trung Nghĩa, huyện Thanh Thủy 72

Bảng 3.13 Đánh giá của đơn vị quản lý vận hành 73

Bảng 3.14 Bảng tổng hợp thực trạng tiến độ và công tác theo dõi tiến độ thực hiện dự án giai đoạn 2014 - 2017 75

Bảng 3.15 Ý kiến của cán bộ quản lý dự án và chủ đầu tư về ảnh hưởng của chế độ chính sách đối với công tác quản lý dự án 78

Bảng 3.16 Ý kiến của cán bộ quản lý dự án và chủ đầu tư về 79đánh giá năng lực cán bộ quản lý 79Bảng 3.17 Ý kiến của cán bộ quản lý dự án, cán bộ UBND huyện, UBND xã

và người hưởng lợi trong quá trình triển khai dự án 83Bảng 3.18 Đánh giá của đại diện người thụ hưởng 85

về chất lượng công trình 85

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ

Sơ đồ 2.1 Chu trình 1 dự án đầu tư xây dựng 8Hình 3.1 Bản đồ tỉnh Phú Thọ 43Hình 3.2 Cơ cấu tổ chức Ban QLDA Thủy lợi, nước sinh hoạt và VSMT 45

1

1 Tính cấp thiết của đề tài

MỞ ĐẦU

Đầu tư xây dựng các công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn là mộtChương trình mang tính xã hội cao, không chỉ góp phần cải thiện điều kiệnsống, nâng cao nhận thức của người khu vực nông thôn mà còn góp phầnquan trọng trong phát triển kinh tế xã hội của đất nước, đặc biệt là đối vớingười nghèo, đồng bào dân tộc thiểu số, vùng sâu, vùng xa Đây là mộtChương trình được Đảng và Nhà nước ta hết sức quan tâm đầu tư Từ năm

2000, Thủ tướng Chính phủ đã phê duyệt Chiến lược Quốc gia Nước sạch và

Vệ sinh nông thôn với mục tiêu đến năm 2020: tất cả cư dân nông thôn được

sử dụng nước sạch đạt tiêu chuẩn quốc gia với số lượng ít nhất60lít/người/ngày (Quyết định 104/2000/QĐ-TTg ngày 25/8/2000) Trong đó,giai đoạn từ năm 2000 - 2015 Chính Phủ đã 3 lần phê duyệt Chương trìnhMTQG Nước sạch và VSMTNT là công cụ để thực hiện Chiến lược Quốc gia(giai đoạn (2001 – 2005); (2006 – 2010), 2011 và (2012 - 2015)

Trong những năm qua, cùng với nguổn vốn từ ngân sách Nhà nước,nguồn vốn ODA cũng được Chính phủ ưu tiên đầu tư cho xây dựng các côngtrình cấp nước sinh hoạt nông thôn; Ngày 23/8/2013 Chính Phủ đã phê duyệtdanh mục “Chương trình nước sạch và vệ sinh nông thôn dựa trên kết quả tại

8 tỉnh đồng bằng sông Hồng” do Ngân hàng Thế giới tài trợ Trên sơ sở đó BộNông nghiệp và PTNT đã ban hành Quyết định số 2283/QĐ-BNN-HTQTngày 21/9/2012 phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi “Chương trình nướcsạch và vệ sinh nông thôn dựa trên kết quả tại 8 tỉnh đồng bằng sông Hồng”vay vốn ngân hàng thế giới, trong đó Phú Thọ là một trong 8 tỉnh được thamgia thực hiện Chương trình Đây là một Chương trình sử dụng vốn ODA đầutiên được thực hiện tại Việt Nam do Ngân hàng Thế giới cho vay vốn thựchiện dựa trên kết quả đầu ra Để thực hiện đảm bảo chỉ số đầu ra của Chươngtrỉnh tỉnh Phú Thọ dã triển khai thực hiện 04 dự án: Hệ thống cấp nước sinh

hoạt xã Phú Khê, Sai Nga - Huyện Cẩm Khê; Hệ thống cấp nước sinh hoạt xã

An Đạo - Huyện Phù Ninh; Hệ thống cấp nước sinh hoạt xã Tạ Xá, HươngLung, Sơn Tình - Huyện Cẩm Khê; Hệ thống cấp nước sinh hoạt xã TrungNghĩa - Huyện Thanh Thủy

Để đánh giá thực trạng quản lý Dự án nhằm để xuất các giải pháp hoànthiện công tác quản lý Dự án góp phần giúp cho Chương trình được thực hiệntheo đúng nội dung và kế hoạch của Chính phủ Nước Cộng hòa xã hội chủnghĩa Việt Nam và Ngân hàng Thế giới, đồng thời đảm bảo chỉ số đầu ra củaChương trình Xuất phát từ những vấn đề lý luận và thực tiễn như trên, tôi

tiến hành nghiên cứu đề tài: “Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn sử dụng vốn vay Ngân hàng Thế giới (ODA) trên địa bàn tỉnh Phú Thọ”.

2 Mục tiêu nghiên cứu

- Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựngcông trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay ngân hàng thế giới(ODA) trên địa bàn tỉnh Phú Thọ;

- Đề xuất một số giải pháp tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng

các công trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàngThế giới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ.

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là quản lý dự án đầu tư xây dựng cáccông trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thếgiới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ Luận văn sẽ nghiên cứu điển hình dự án: Hệthống cấp nước xã Trung Nghĩa, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về không gian: Đề tài nghiên cứu trên địa bàn tỉnh Phú Thọ

Cụ thể trên địa bàn các xã: Trung Nghĩa, Đoan Hạ, Bảo Yên, Đồng Luận,Hoàng Xá - huyện Thanh Thủy và tại Ban quản lý dự án cấp nước sinh hoạtnông thôn trực thuộc Sở Nông nghiệp và PTNT Phú Thọ

- Phạm vi về thời gian: Số liệu thứ cấp được thu thập cho khoảng thờigian năm 2014 - 2018 và số liệu điều tra thực tế được tiến hành vào tháng 12năm 2018 Các giải pháp đề xuất giai đoạn 2019 - 2020 cho đến khi dự ánhoàn thành đầu tư xây dựng và đưa vào vận hành ổn định

- Phạm vi về nội dung: Đề tài tập trung phân tích thực trạng và đề xuấtmột số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án qua nghiên cứu điển hìnhtại dự án “Hệ thống cấp nước xã Trung Nghĩa - huyện Thanh Thủy” - dự ánđầu tư xây dựng hệ thống cấp nước sinh hoạt thuộc Chương trình Nước sạch

và Vệ sinh nông thôn dựa trên kết quả tại 08 tỉnh Đồng bằng sông Hồng(vốn vay Ngân hàng thế giới) trên địa bàn tỉnh Phú Thọ

4 Những đóng góp mới của đề tài

4.1 Đóng góp về lý luận

Hệ thống hoá và làm rõ một số lý luận về quản lý dự án đầu tư xâydựng hệ thống cấp nước sinh hoạt nông thôn gồm: khái niệm, nội dung, cácnhân tố ảnh hưởng

4.2 Đóng góp về thực tiễn

- Trên cơ sở đánh giá được thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng cơbản từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thế giới đầu tư cho xây dựng các công trìnhcấp nước sinh hoạt nông thôn trên địa bàn tỉnh Phú Thọ; giới thiệu một sốkinh nghiệm quan lý dự án đầu tư cấp nước nông thôn, và đề xuất một số bàihọc cho Dự án cấp nước nông thôn ở tỉnh Phú Thọ

- Phân tích được thực trạng quản lý, chỉ rõ các ưu điểm, hạn chế,nguyên nhân và các nội dung cần tiếp tục hoàn thiện trong quản lý Quản lý

Dự án cấp nước nông thôn trên địa bàn tỉnh Phú Thọ

- Đề xuất các giải pháp hoàn thiện công tác quản lý Dự án, giúp choBan Quản lý Dự án cấp nước sinh hoạt nông thôn ở tỉnh Phú Thọ quản lýthành công hơn nữa dự án theo đúng kế hoạch và mục tiêu của Chương trình

5 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục,luận văn bao gồm 04 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn quản lý dự án đầu tư xây dựngcông trình

Chương 2: Phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trìnhcấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thế giới trên địabàn tỉnh Phú Thọ

Chương 4: Một số giải pháp tăng cường quản lý đầu tư xây dựng cáccông trình cấp nước sinh hoạt nông thôn từ nguồn vốn vay Ngân hàng Thếgiới trên địa bàn tỉnh Phú Thọ

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ

XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 1.1 Cơ sở lý luận quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

1.1.1 Đầu tư, dự án đầu tư và vốn đầu tư

1.1.1.1 Khái niệm, phân loại đầu tư

* Khái niệm đầu tư

Đầu tư đó là quá trình bỏ vốn để tạo nên cũng như để vận hành một loạitài sản kinh doanh nào đó như nhà xưởng, máy móc và vật tư, (thường gọi làđầu tư cho các đối tượng vật chất) cũng như để mua cổ phiếu, trái phiếu hoặccho vay lấy lãi (thường gọi là đầu tư tài chính), mà ở đây những tài sản đầu tưnày có thể sinh lợi dần hoặc thỏa mãn dần một nhu cầu nhất định nào đó chongười bỏ vốn cũng như toàn xã hội trong một thời gian nhất định trong tươnglai (thường gọi là vòng đời dự án đầu tư) (Nguyễn Văn Chọn, 2006)

Theo Bùi Xuân Phong (2006):

Đầu tư theo nghĩa rộng là sự hy sinh các nguồn lực ở hiện tại để tiến

hành các hoạt động nào đó nhằm thu về cho người đầu tư các kết quả nhấtđịnh trong tương lai lớn hơn các nguồn lực đã bỏ ra để đạt được các kết quả

đó Nguồn lực có thể là tiền, là tài nguyên thiên nhiên, là sức lao động và trítuệ Các kết quả đạt được có thể là sự tăng thêm các tài sản tài chính, tài sảnvật chất, tài sản trí tuệ và nguồn lực

Đầu tư theo nghĩa hẹp chỉ bao gồm những hoạt động sử dụng các

nguồn lực ở hiện tại nhằm đêm lại cho nền kinh tế - xã hội những kết quả trong tương lai lớn hơn các nguồn lực đã sử dụng để đạt được các kết quả đó Như vậy, có nhiều cách hiểu khác nhau về đầu tư, nhằm phục vụ cho mục đích nghiên cứu, đề tài tiếp cận khái niệm đầu tư theo nghĩa rộng tức: Đầu tư là

sự hy sinh các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành các hoạt động nhằm thu được các kết quả, thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai

* Phân loại đầu tư

Theo Nguyễn Văn Chọn (2006), Phân loại đầu tư theo nguồn bao gồm: Đầu tư từ vốn của Nhà nước cho một số đối tượng theo quy định như: cơ sở hạtầng kinh tế - xã hội, an ninh, quốc phòng, hỗ trợ các doanh nghiệp Nhà nướcđầu tư vào lĩnh vực cần có sự tham gia của Nhà nước, cho điều tra khảo sát, lập quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội, cho các doanh nghiệp vay để đầu tư phát triển, vốn khấu hao và các nguồn thu của Nhà nước để lại cho doanh nghiệp Đầu tư từ vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước (do các doanh nghiệp vay của Nhà nước để đầu tư)

Đầu tư từ vốn đầu tư phát triển của các doanh nghiệp Nhà nước Nguồnvốn đầu tư nước ngoài gồm đầu tư trực tiếp FDI và vốn vay ODA Các nguồnvốn đầu tư khác của các tư nhân và tổ chức kinh tế ngoài quốc doanh, của các

cơ quan ngoại giao và các tổ chức quốc tế khác ở Việt Nam

1.1.1.2 Dự án đầu tư xây dựng công trình.

* Khái niệm về dự án đầu tư xây dựng

Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quanđến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trìnhxây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trìnhhoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời hạn nhất định Dự án đầu tư xâydựng công trình bao gồm phần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở (N guyễnVăn Chọn, 2006)

Theo Luật Xây dựng năm 2014: Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các

đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng đểxây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì,nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chiphí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiệnthông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiêncứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng

* Phân loại về dự án đầu tư xây dựng

Dự án đầu tư xây dựng cơ bản được phân loại theo quy mô, tích chất,loại công trình của dự án gồm (Nghị định số 59/NĐ-CP ngày 18/6/2015 vềquản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản) gồm:

Thứ nhất, Dự án đầu tư thuộc nhóm A bao gồm: Các dự án đầu tư mớikhông kể mức vốn đầu tư (dự án trong phạm vi bảo mật quốc gia, an ninhquốc phòng hoặc có ý nghĩa chính trị, xã hội quan trọng của đất nước, và các

dự án đầu tư thành lập và xây dựng hạ tầng khu công nghiệp mới, dự án sảnxuất chất độc hại, chất nổ) Những dự án tùy theo ngành nghề kinh tế có cácmức vốn đầu tư như sau: trên 2.300 tỷ đồng, trên 1.500 tỷ đồng, trên 1.000 tỷđồng, trên 800 tỷ đồng ;

Thứ hai, Dự án đầu tư thuộc nhóm B bao gồm: Những dự án có mộttrong các quy mô sau: từ 120 đến dưới 2.300 tỷ đồng, từ 80 đến 1.500 tỷđồng, từ 60 đến 1.000 tỷ đồng, từ 45 đến 800 tỷ đồng;

Thứ ba, Dự án đầu tư thuộc nhóm C bao gồm: Các dự án có các quy

mô kèm theo các chỉ dẫn ngành nghề cụ thể theo quy chế hiện hành: dưới 120

tỷ đồng, dười 80 tỷ đồng, dưới 60 tỷ đồng, dưới 45 tỷ đồng

Dự án đầu tư xây dựng phân loại theo nguồn vốn sử dụng gồm: Dự án

sử dụng vốn ngân sách nhà nước, dự án sử dụng vốn ngoài ngân sách nhànước và dự án sử dụng vốn khác

* Chu trình một dự án đầu tư xây dựng

Chu trình dự án đầu tư xây dựng là các thời kỳ và các giai đoạn mà một

dự án cần trải qua bắt đầu từ thời điểm có ý định đầu tư, cho đến thời điểmkết thúc dự án (Vũ Công Tuấn, 2010)

GIAI ĐOẠN I Chuẩn bị đầu tư

- Nghiên cứu cơ hội đầu tư

- Nghiên cứu tiền khả thi

- Nghiên cứu khả thi

GIAI ĐOẠN II Thực hiện đầu tư

GIAI ĐOẠN III Kết thúc đầu tư

- Đánh giá sau dự án

- Kết thúc dự án (thanh lý)

Sơ đồ 2.1 Chu trình 1 dự án đầu tư xây dựng

Nguồn: Vũ Công Tuấn (2010)

Một cách khái quát, chu trình dự án xây dựng bao gồm 3 giai đoạn cơ bản:

- Chuẩn bị đầu tư;

- Thực hiện dự án đầu tư;

- Kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác

Giai đoạn chuẩn bị đầu tư: Giai đoạn này gồm hai công việc chính đó

là xây dựng ý tưởng và phát triển dự án

Xây dựng ý tưởng dự án là việc xác định bức tranh toàn cảnh về mụctiêu, kết quả cuối cùng và phương pháp thực hiện kết quả đó Xây dựng ýtưởng dự án được bắt đầu ngay khi dự án bắt đầu hình thành Tập hợp số liệu,xác định nhu cầu, đánh giá độ rủi ro, dự tính nguồn lực, so sánh lựa chọn dự

án là những công việc được triển khai và cần quản lý trong giai đoạn này(Từ Quang Phương, 2010)

Phát triển dự án là giai đoạn chi tiết xem dự án cần được thực hiện nhưthế nào; nội dung của nó tập trung vào công tác thiết kế và lập kế hoạch Đây

là giai đoạn chứa đựng những công việc phức tạp nhất của một dự án (TừQuang Phương, 2010).

Nội dung của giai đoạn này bao gồm những công việc sau: Thành lậpnhóm dự án, xác định cấu trúc tổ chức dự án; Lập kế hoạch tổng quan; Phântích công việc của dự án; Lập kế hoạch tiến độ thời gian; Lập kế hoạch ngânsách; Thiết kế sản phẩm và quy trình sản xuất; Lập kế hoạch nguồn lực cầnthiết; Lập kế hoạch chi phí và dự báo dòng tiền thu; xin phê duyệt thực hiện(Từ Quang Phương, 2010)

Giai đoạn thực hiện đầu tư xây dựng công trình

Sau khi có quyết định phê duyệt dự án ĐTXD công trình, dự án chuyểnsang giai đoạn thực hiện đầu tư Trong giai đoạn này, chủ đầu tư tổ chức lập

và đánh giá hồ sơ mời thầu, lựa chọn nhà thầu, đàm phán ký kết hợp đồng,giám sát thi công xây dựng, giám sát lắp đặt thiết bị, quản lý tiến độ, chấtlượng thi công xây dựng công trình

Nội dung thực hiện dự án ở giai đoạn thực hiện đầu tư (Đỗ Đình Đức

và Bùi Mạnh Hùng, 2012) bao gồm:

- Xin giao đất hoặc thuê đất (đối với dự án có sử dụng đất);

- Thực hiện việc khảo sát, thiết kế xây dựng;

- Xin giấy phép xây dựng và giấy phép khai thác tài nguyên (nếu yêu cầu);

- Thẩm định phê duyệt thiết kế và tổng dự toán, dự toán công trình;

- Phát hành hồ sơ mời thầu (nếu cần), lựa chọn nhà thầu, hợp đồng thựchiện dự án;

- Thực hiện việc đền bù, giải phóng mặt bằng, thực hiện kế hoạch táiđịnh cư và phục hồi (đối với các dự án có yêu cầu tái định cư và phục hồi),chuẩn bị mặt bằng xây dựng (nếu có);

- Mua sắm thiết bị và công nghệ;

- Tiến hành thi công xây lắp;

- Kiểm tra và thực hiện các hợp đồng (tạm ứng, thanh toán hợp đồng);

- Quản lý kỹ thuật, chất lượng thiết bị và chất lượng xây dựng;

- Vận hành thử, nghiệm thu, quyết toán hợp đồng, bàn giao và thựchiện bảo hành sản phẩm

Giai đoạn kết thúc dự án đầu tư xây dựng

Đây là giai đoạn kết thúc của chu kỳ dự án, cần thực hiện những công việc còn lại như hoàn thành công trình, bàn giao công trình và những tài liệuliên quan, đánh giá dự án, giải phóng nguồn lực (Từ Quang Phương, 2010) Một số công việc của giai đoạn kết thúc xây dựng, đưa dự án vào khai thác sửdụng (Đỗ Đình Đức và Bùi Mạnh Hùng, 2012) bao gồm:

- Nghiệm thu bàn giao công trình;

- Thực hiện việc kết thúc xây dựng công trình;

- Vận hành công trình và hướng dẫn sử dụng công trình;

- Bảo hành công trình;

- Quyết toán vốn đầu tư;

- Phê duyệt quyết toán dự án đầu tư

Quản lý dự án đầu tư được thể hiện thông qua ba giai đoạn của dự án:Giai đoạn chuẩn bị đầu tư, giai đoạn thực hiện đầu tư và giai đoạn kết thúcđầu tư Chu trình sống của mọi dự án xây dựng đều phải chịu sự tác độngmạnh mẽ của 3 điều kiện ràng buộc chặt chẽ:

- Một là, ràng buộc về thời gian, tức là một dự án xây dựng phải có

mục tiêu hợp lý về kỳ hạn của công trình xây dựng;

- Hai là, ràng buộc về nguồn lực, tức là một dự án xây dựng phải có

được mục tiêu nhất định về tổng lượng đầu tư;

- Ba là, ràng buộc về chất lượng, tức là dự án xây dựng phải có mục

tiêu xác định về khả năng sản xuất, trình độ kỹ thuật và hiệu quả sử dụng

Như vậy, mục tiêu cơ bản của quản lý dự án đầu tư thể hiện ở chỗcông việc phải được hoàn thành theo yêu cầu, đảm bảo chất lượng, trongphạm vi chi phí được duyệt, đúng thời gian và giữ cho phạm vi dự ánkhông bị thay đổi

1.1.1.3 Vốn đầu tư

* Khái niệm và phân loại vốn đầu tư

Theo Vũ Công Tuấn (2010), vốn đầu tư bao gồm:

Vốn trong nước là vốn hình thành từ nguồn tích lũy nội bộ của nền kinh

tế quốc dân bao gồm: Vốn ngân sách nhà nước, vốn tín dụng do nhà nước bảolãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của nhà nước, vốn đầu tư phát triển củadoanh nghiệp nhà nước, các nguồn vốn khác

Vốn ngoài nước là vốn hình thành không bằng nguồn tích lũy nội bộcủa nề kinh tế quốc dân bao gồm: Vốn thuộc các khoản vay nước ngoài củachính phủ và các nguồn viện trợ quốc tế dành cho đầu tư phát triển; vốn đầu

tư trực tiếp từ nước ngoài FDI, vốn đầu tư của cơ quan ngoại giao, tổ chứcquốc tế và cơ quan nước ngoài khác đầu tư xây dựng trên đất Việt Nam, vốnvay nước ngoài do Nhà nước bảo lãnh đối với Doanh nghiệp

* Vốn ODA

a Khái niệm

ODA là tên gọi tắt của ba chữ tiếng Anh: Official DevelopmentAssistance, có nghĩa là Hỗ trợ phát triển chính thức hay còn gọi là Viện trợphát triển chính thức Năm 1972, OECD, Tổ chức Hợp tác Kinh tế và Pháttriển đã đưa ra khái niệm ODA là “một giao dịch chính thức được thiết lậpvới mục đích chính là thúc đẩy sự phát triển kinh tế - xã hội của các nướcđang phát triển Điều kiện tài chính của giao dịch này có tính chất ưu đãi vàthành tố viện trợ không hoàn lại chiếm ít nhất 25%” (Vũ Công Tuấn, 2010)

Vốn ODA, vốn vay ưu đãi là nguồn vốn của nhà tài trợ nước ngoàicung cấp cho Nhà nước hoặc Chính phủ Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam

để hỗ trợ phát triển, bảo đảm phúc lợi và an sinh xã hội (Chính phủ, 2016)

Như vậy chúng ta có thể hiểu một cách khái quát ODA bao gồm cáckhoản viện trợ không hoàn lại, viện trợ có hoàn lại, hoặc tín dụng ưu đãi củacác Chính phủ, các tổ chức liên Chính phủ, các tổ chức phi Chính phủ, các tổ

chức thuộc hệ thống Liên hợp quốc (United Nations -UN), các tổ chức tàichính quốc tế dành cho các nước đang và chậm phát triển.

b Đặc điểm

- Vốn ODA là nguồn vốn có tính ưu đãi của các nước phát triển, các tổ

chức quốc tế đối với các nước đang và chậm phát triển Đây là nguồn vốnthuộc NSNN được sử dụng để thực hiện các mục tiêu phát triển kinh tế - xãhội của đất nước và được phản ánh trong ngân sách nhà nước theo quy địnhcủa pháp luật (Chính phủ, 2016) Với mục tiêu trợ giúp các nước đang vàchậm phát triển, vốn ODA mang tính ưu đãi hơn bất cứ nguồn tài trợ nàokhác Thể hiện:

+ Khối lượng vốn vay lớn từ hàng chục đến hàng trăm triệu USD

+ Vốn ODA có thời gian cho vay (hoàn trả vốn) dài, có thời gian ânhạn dài (chỉ trả lãi, chưa trả nợ gốc) Vốn ODA của WB, Ngân hàng Hợp tácquốc tế Nhật Bản (JIBIC) có thời gian hoàn trả là 40 năm và thời gian ân hạn

Nhìn chung, các nước cung cấp vốn ODA đều có những chính sách và

ưu tiên riêng của mình, tập trung vào một số lĩnh vực mà họ quan tâm hay cókhả năng kỹ thuật và tư vấn (về công nghệ, kinh nghiệm quản lý) Đồng thời,đối tượng ưu tiên của các nước cung cấp vốn ODA cũng có thể thay đổi theotừng giai đoạn cụ thể

- Vốn ODA thường kèm theo các điều kiện ràng buộc nhất định:

Tuỳ theo khối lượng vốn ODA và loại hình viện trợ mà vốn ODA cóthể kèm theo những điều kiện ràng buộc nhất định Những điều kiện ràngbuộc này có thể là ràng buộc một phần và cũng có thể là ràng buộc toàn bộ

về kinh tế, xã hội và thậm chí cả ràng buộc về chính trị Thông thường, cácràng buộc kèm theo thường là các điều kiện về mua sắm, cung cấp thiết bị,hàng hoá và dịch vụ của nước tài trợ đối với nước nhận tài trợ (Vũ CôngTuấn, 2010)

- ODA là nguồn vốn có khả năng gây nợ:

Vốn ODA không có khả năng đầu tư trực tiếp cho sản xuất, nhất là choxuất khẩu trong khi việc trả nợ lại dựa vào xuất khẩu thu ngoại tệ Do đó, cácnước nhận ODA phải sử dụng sao cho có hiệu quả, tránh lâm vào tình trạngkhông có khả năng trả nợ (Vũ Công Tuấn, 2010)

c Vai trò

Theo Vũ Thị Kim Oanh (2002), ODA là nguồn vốn bổ sung giúp chocác nước nghèo đảm bảo chi đầu tư phát triển, giảm gánh nặng cho ngân sáchnhà nước Chỉ có nguồn vốn lớn với điều kiện cho vay ưu đãi như ODA thìChính phủ các nước đang phát triển mới có thể tập trung đầu tư cho các dự ánxây dựng cơ sở hạ tầng kinh tế như đường, điện, nước, thủy lợi và các hạ tầng

xã hội như giáo dục, y tế Những cơ sở hạ tầng kinh tế - xã hội được xây dựngmới hoặc cải tạo nhờ nguồn vốn ODA là điều kiện quan trọng thúc đẩy tăngtrưởng nền kinh tế của các nước nghèo và đang phát triển

ODA giúp các nước tiếp nhận phát triển nguồn nhân lực, bảo vệ môitrường Một lượng ODA lớn được các nhà tài trợ và các nước tiếp nhận ưutiên dành cho đầu tư phát triển giáo dục, đào tạo, nhằm nâng cao chất lượng

và hiệu quả của lĩnh vực này, tăng cường một bước cơ sở vật chất kỹ thuậtcho việc dạy và học của các nước đang phát triển Bên cạnh đó, một lượngODA khá lớn cũng được dành cho các chương trình hỗ trợ lĩnh vực y tế, đảm

bảo sức khoẻ cộng đồng Nhờ có nguồn vốn ODA, các nước đang phát triển

đã gia tăng đáng kể chỉ số phát triển con người của quốc gia mình (Vũ ThịKim Oanh, 2002)

ODA giúp các nước đang phát triển xoá đói, giảm nghèo Xoá đóinghèo là một trong những tôn chỉ đầu tiên được các nhà tài trợ quốc tế đưa rakhi hình thành phương thức hỗ trợ phát triển chính thức Mục tiêu này biểuhiện tính nhân đạo của ODA (Vũ Thị Kim Oanh, 2002)

ODA là nguồn bổ sung ngoại tệ và làm lành mạnh cán cân thanh toánquốc tế của các nước đang phát triển Đa phần các nước đang phát triển rơivào tình trạng thâm hụt cán cân vãng lai, gây bất lợi cho cán cân thanh toánquốc tế của các quốc gia này ODA, đặc biệt các khoản trợ giúp của IMF cóchức năng làm lành mạnh hoá cán cân vãng lai cho các nước tiếp nhận, từ đó

ổn định đồng bản tệ (Vũ Thị Kim Oanh, 2002)

ODA được sử dụng có hiệu quả sẽ trở thành nguồn lực bổ sung cho đầu

tư tư nhân Ở những quốc gia có cơ chế quản lý kinh tế tốt, ODA đóng vai trònhư nam châm “hút” đầu tư tư nhân Đối với những nước đang trong tiếntrình cải cách thể chế, ODA còn góp phần củng cố niềm tin của khu vực tưnhân vào công cuộc đổi mới của đất nước Tuy nhiên, không phải lúc nàoODA cũng phát huy tác dụng đối với đầu tư tư nhân Ở những nền kinh tế cómôi trường kinh doanh bị bóp méo nghiêm trọng thì viện trợ không nhữngkhông bổ sung mà còn “loại trừ” đầu tư tư nhân Điều này giải thích tại saocác nước đang phát triển mắc nợ nhiều, mặc dù nhận được một lượng ODAlớn của cộng đồng quốc tế song lại không hoặc tiếp nhận được rất ít vốn FDI(Vũ Thị Kim Oanh, 2002)

ODA giúp các nước đang phát triển tăng cường năng lực thể chế thôngqua các chương trình, dự án hỗ trợ cải cách pháp luật, cải cách hành chính vàxây dựng chính sách quản lý kinh tế phù hợp với thông lệ quốc tế (Vũ ThịKim Oanh, 2002)

d Sự khác nhau quản lý sử dụng vốn ODA với vốn ngân sách nhà

nước

Bảng 1.1 Sự khác nhau giữa quản lý sử dụng vốn ODA và vốn NSNN

Mục đích Viện trợ, hỗ trợ phát

triển chính thức

Phát triển kinh tế - xãhội

Thời gian Thời gian vay dài, có

thời gian ân hạn

Không có thời gian vay,thời gian ân hạn

Ràng buộc pháp lý

quản lý sử dụng

- Pháp luật Việt Nam

- Hiệp định ký kết vớinhà tài trợ

- Pháp luật Việt Nam

Nguồn: Vũ Công Tuấn (2010)

Tuy đóng vai trò quan trọng, song nguồn ODA cũng tiềm ẩn nhiều hậuquả bất lợi đối với các nước tiếp nhận nếu ODA không được sử dụng hiệuquả Các nước giàu khi viện trợ ODA đều gắn với những lợi ích và chiến lượcnhư mở rộng thị trường, mở rộng hợp tác có lợi cho họ, đảm bảo mục tiêu về

an ninh - quốc phòng hoặc theo đuổi mục tiêu chính trị Vì vậy, họ đều cóchính sách riêng hướng vào một số lĩnh vực mà họ quan tâm hay họ có lợithế Ngoài ra, tình trạng thất thoát, lãng phí; xây dựng chiến lược, quy hoạchthu hút và sử dụng vốn ODA vào các lĩnh vực cho hợp lý; trình độ quản lýthấp, thiếu kinh nghiệm trong quá trình tiếp nhận cũng như xử lý, điều hành

dự án… khiến cho hiệu quả và chất lượng các công trình đầu tư bằng nguồnvốn này còn thấp có thể đẩy nước tiếp nhận ODA vào tình trạng nợ nần (VũThị Kim Oanh, 2002)

e Nguyên tắc quản lý sử vốn ODA trong quản lý dự án ĐTXD

Đối với quản lý dự án đầu tư xây dựng, việc thẩm định, phê duyệt

thiết kế xây dựng và tổng dự toán, cấp giấy phép xây dựng, quản lý chấtlượng công trình, nghiệm thu, bàn giao, bảo hành, bảo hiểm công trình xâydựng…được thực hiện theo quy định của pháp luật hiện hành về quản lýđầu tư xây dựng và điều ước quốc tế về vốn ODA, vốn vay ưu đãi mà Cộnghòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên Trong trường hợp có sự khácbiệt giữa quy định của pháp luật trong nước với điều ước quốc tế đã ký kết

về cùng một vấn đề thì áp dụng quy định của điều ước quốc tế đó (Chínhphủ, 2016)

1.1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình.

1.1.2.1 Khái niệm

Quản lý là sự tác động có tổ chức, có hướng đích của chủ thể quản lýlên đối tượng quản lý và khách thể quản lý nhằm sử dụng có hiệu quả nhấtcác tiềm năng, cơ hội của tổ chức để đạt được mục tiêu đặt ra trong điềukiện biến động của môi trường (Đoàn Thị Thu Hà và Nguyễn Thị NgọcHuyền, 2004)

Quản lý dự án là một quá trình hoạch định (Planning); tổ chức(Organizing); lãnh đạo (Leading/Directing) và kiểm tra (Controlling) các côngviệc và nguồn lực để hoàn thành mục tiêu đã định (Nguyễn Bá Uân, 2012)

Quản lý dự án là điều khiển một kế hoạch đã được hoạch định trước vànhững phát sinh xảy ra, trong một hệ thống bị ràng buộc bởi các yêu cầu vềpháp luật, về tổ chức, về con người, về tài nguyên nhằm đạt được các mụctiêu đã định ra về chất lượng, thời gian, giá thành, an toàn lao động và môitrường (Trịnh Quốc Thắng, 2013)

Quản lý dự án là việc lên kế hoạch, lãnh đạo, điều hành thực hiện vàgiám sát đối với các giai đoạn của vòng đời dự án trong khi thực hiện (giaiđoạn chuẩn bị đầu tư, giai đoạn đầu tư, giai đoạn kết thúc) (Lê Văn Thịnh,2008)

Mặc dù có nhiều định nghĩa khác nhau về quản lý dự án, song các địnhnghĩa đều tập trung vào những yếu tố sau:

Một là, muốn quản lý dự án cần phải có một chương trình, kế hoạchđược định trước;

Hai là, phải có các công cụ, các phương tiện để kiểm soát, quản lý;

Ba là, quản lý dự án phải dựa trên các quy định của pháp luật

- Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án áp dụng đối với dự án

sử dụng vốn nhà nước quy mô nhóm A có công trình cấp đặc biệt; có áp dụngcông nghệ cao được Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ xác nhận bằngvăn bản; dự án về quốc phòng, an ninh có yêu cầu bí mật nhà nước

- Thuê tư vấn quản lý dự án đối với dự án sử dụng vốn nhà nước ngoàingân sách, vốn khác và dự án có tính chất đặc thù, đơn lẻ

- Chủ đầu tư sử dụng bộ máy chuyên môn trực thuộc có đủ điều kiệnnăng lực để quản lý thực hiện dự án cải tạo, sửa chữa quy mô nhỏ, dự án có

sự tham gia của cộng đồng.

1.1.2.3 Chức năng quản lý dự án

Theo Nguyễn Bá Uân (2012), Quản lý dự án đầu tư xây dựng côngtrình có những chức năng chính như sau:

a Chức năng kế hoạch

Chức năng kế hoạch có thể đưa toàn bộ quá trình, toàn bộ mục tiêu

và toàn bộ hoạt động của dự án vào quỹ đạo kế hoạch, dùng hệ thống kế

hoạch ở trạng thái động để điều hành và khống chế toàn bộ dự án Sự điềuhành hoạt động công trình là sự thực hiện theo trình tự mục tiêu dự định.Chính nhờ chức năng kế hoạch mà mọi công việc của dự án đều có thể dựkiến và khống chế.

Tại chức năng này cần xác định cái cần phải làm gì tức:

- Xác định mục tiêu

- Định phương hướng chiến lược

- Hình thành công cụ để đạt đến mục tiêu trong giới hạn về nguồn lực

và phải phù hợp với môi trường hoạt động

b Chức năng tổ chức.

Chức năng tổ chức nghĩa là thông qua việc xây dựng một tổ chứcdưới sự lãnh đạo của giám đốc dự án để bảo đảm dự án được thực hiện theo

hệ thống, xác định chức trách và trao quyền cho hệ thống đó, thực hiện chế

độ hợp đồng, hoàn thiện chế độ quy định để hệ thống đó có thể vận hànhmột cách hiệu quả, đảm bảo cho mục tiêu dự án đ ược thực hiện theo kếhoạch, cụ thể:

- Quyết định công việc được tiến hành như thế nào?

- Là cánh thức huy động và xắp xếp các nguồn lực một cách hợp lý đểthực hiện kế hoạch: Làm việc gì? Ai làm? Phối hợp công việc ra sao?Ai báocáo cho ai ? Chỗ nào cần quyết định ?

hệ thống có thể vận hành một cách bình thường

Chức năng điều hành nhằm đạt được các mục tiêu đã đề ra của tổ chức

- Động viên, hướng dẫn phối hợp nhân viên.

- Chọn một kênh thông tin hiệu quả

- Xử lý các mâu thuẫn trong tổ chức

d Chức năng giám sát, đánh giá.

Chức năng giám sát, đánh giá là chức năng đảm bảo cho việc thực hiệnmục tiêu của dự án công trình Đó là vì dự án công trình thường rất dễ rời xamục tiêu dự định, phải lựa chọn các phương pháp quản lý khoa học để đảmbảo mục tiêu được thực hiện theo đúng định hướng hay nói cách khác, chứcnăng giám sát, đánh giá nhằm đảm bảo các hoạt động được thực hiện theo kếhoạch và hướng đến mục tiêu

1.1.2.4 Vai trò quản lý dự án

Mỗi dự án được xây dựng nhằm thực hiện những mục tiêu xác địnhtrong khuôn khổ nguồn lực cho trước Để thực hiện dự án cần có sự phối hợphoạt động của rất nhiều các đối tượng có liên quan đến dự án như Chủ đầu tư,nhà thầu, tư vấn, các cơ quan quản lý Nhà nước có liên quan,…

Các kết quả của dự án có thể có được nếu tất cả các công việc của dự

án lần lượt được hoàn thành Tuy nhiên, vì tất cả các hoạt động của dự án đều

có liên quan đến nhau và có ảnh hưởng qua lại lẫn nhau, nên nếu từng côngviệc được thực hiện một cách độc lập sẽ cần rất nhiều thời gian và chi phí đểtrao đổi thông tin giữa các đơn vị thực hiện Một số công việc chỉ có thể đượcthực hiện khi một số công việc khác bắt buộc phải hoàn thành trước nó vàphải hoàn thành trong khuôn khổ chất lượng cho phép Do đó, việc thực hiện

dự án theo cách này không thể kiểm soát nổi tiến độ dự án, cũng như khó cóthể đảm bảo các điều kiện về chi phí và chất lượng

Như vậy, mọi dự án đều cần có sự phối hợp hoạt động của tất cả cácđối tượng liên quan đến dự án một cách hợp lý Cơ chế phối hợp đó chính làquá trình quản lý dự án, dự án càng phức tạp và có quy mô càng lớn thì càngcần được tổ chức quản lý một cách khoa học

Nói cách khác, quản lý dự án chính là việc áp dụng các phương pháp,công cụ khác nhau, trong sự phù hợp với các quy định, các văn bản pháp lýcủa Nhà nước có liên quan đến dự án để phối hợp hoạt động giữa các đốitượng hữu quan của dự án, nhằm đạt được mục tiêu hoàn thành dự án với chấtlượng cao nhất, trong thời gian nhanh nhất và với chi phí thấp nhất có thể.

Quản lý dự án hợp lý và khoa học sẽ giúp chủ đầu tư đạt được cácmục tiêu đã định của dự án với hao tổn nguồn lực ít hơn dự kiến, có thể làtrong thời gian ngắn hơn với chi phí thấp hơn, từ đó làm tăng hiệu quả đầu

tư vốn của xã hội; hoặc là, cùng các điều kiện về thời gian, chi phí nhân lực

đã giới hạn, công tác quản lý tốt cho phép nâng cao chất lượng dự án Điềunày có ý nghĩa đặc biệt quan trọng đối với các dự án đầu tư xây dựng có quy

mô lớn khi mà chất lượng các công trình xây dựng không đảm bảo có thểgây ra những tổn thất lớn cho xã hội (Nguyễn Bá Uân, 2012)

Ngược lại, nếu quản lý dự án được thực hiện thiếu khoa học, dự án cóthể phải tốn nhiều nguồn lực hơn để hoàn thành hoặc hoàn thành với chấtlượng không đảm bảo, gây nhiều thất thoát lãng phí cho xã hội và có thể đểlại những hậu quả nghiêm trọng, nhất là với các dự án xây dựng công trìnhcông cộng quy mô lớn được thực hiện bởi nguồn vốn của Nhà nước

Chính vì vậy, nâng cao hiệu quả quản lý dự án luôn luôn là nhiệm vụquan trọng của mọi đối tượng liên quan đến dự án Những biện pháp cải tiến

tổ chức quản lý dự án, hoàn thiện các công cụ hỗ trợ quá trình quản lý dự án,

…từ lâu đã nhận được sự quan tâm của nhiều nhà quản lý

1.1.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình.

Thực chất việc quản lý dự án đầu tư cấp nước nông thôn cũng như nộidung của Quản lý dự án đầu tư được quy định tại Điều 66, Luật xây dựng số50/2014/QH13, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình bao gồm các nộidung chính sau đây:

1.1.3.1 Quản lý quá trình lập dự án

Nội dung của quản lý quá trình lập dự án bao gồm những công việcsau: Thành lập nhóm dự án, xác định cấu trúc tổ chức dự án; Lập kế hoạchtổng quan; Phân tích công việc của dự án; lập kế hoạch tiến độ thời gian; Lập

kế hoạch ngân sách; Thiết kế sản phẩm và quy trình sản xuất; Lập kế hoạchnguồn lực cần thiết; Lập kế hoạch chi phí và dự báo dòng tiền thu; xin phêduyệt thực hiện

1.1.3.3 Lựa chọn nhà thầu

Lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng được thực hiện đối vớicác công việc, nhóm công việc hoặc toàn bộ công việc lập quy hoạch chi tiếtxây dựng, lập dự án đầu tư xây dựng công trình, khảo sát, thiết kế, thi côngxây dựng, giám sát và các hoạt động xây dựng khác Lựa chọn nhà thầu tronghoạt động xây dựng phải tuân theo các quy định của pháp luật về đấu thầu

* Yêu cầu về lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng

- Việc lựa chọn nhà thầu phải đảm bảo những yêu cầu sau:

+ Đáp ứng được hiệu quả của dự án đầu tư xây dựng công trình;

+ Chọn được nhà thầu có đủ điều kiện năng lực hoạt động xây dựng,năng lực hành nghề xây dựng phù hợp, có giá dự thầu hợp lý;

+ Khách quan, công khai, công bằng, minh bạch;

- Người quyết định đầu tư, chủ đầu tư xây dựng công trình quyết địnhhình thức lựa chọn nhà thầu

* Yêu cầu đối với đấu thầu trong hoạt động xây dựng.

- Đấu thầu trong hoạt động xây dựng để lựa chọn nhà thầu phù hợpnhằm đảm bảo tính cạnh tranh

- Đấu thầu chỉ được thực hiện khi đã xác định được nguồn vốn để thựchiện công việc

- Không được kéo dài thời gian thực hiện đấu thầu để đảm bảo tiến độ,hiệu quả dự án đầu tư xây dựng công trình

- Bên trúng thầu phải có phương án kỹ thuật, công nghệ tối ưu, có giá

1.1.3.4 Quản lý chất lượng công trình

Quản lý chất lượng thi công xây dựng là quá trình quản lý có hệ thốngnhằm đảm bảo đáp ứng yêu cầu về chất lượng mà khách hàng đặt ra Nó baogồm các nội dung chính sau:

- Lập kế hoạch chất lượng: xác định các tiêu chuẩn chất lượng liênquan đến dự án cho từng hạng mục công trình và biện pháp thỏa mãn chúng

- Đảm bảo chất lượng: việc thực hiện các hoạt động theo kế hoạchtrong hệ thống chất lượng để chắc chắn rằng sẽ thỏa mãn các tiêu chuẩn chấtlượng đã đề ra

- Kiểm soát chất lượng: lập sổ nhật ký chất lượng công trình, các báocáo chất lượng công trình, kiểm tra các kết quả riêng biệt của dự án xemchúng có tuân thủ các tiêu chuẩn chất lượng hay không Với những hạng mụckhông đạt yêu cầu thì phải tìm ra nguyên nhân và có biện pháp khắc phục

Công tác quản lý chất lượng phải được tiến hành từ giai đoạn khảo sát,

giai đoạn thiết kế, giai đoạn thi công, giai đoạn thanh quyết toán và giai đoạnbảo hành công trình.

Tổ chức quản lý chất lượng thi công xây dựng công trình được thựchiện theo Nghị định 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 của Chính phủ về quản

lý chất lượng và bảo trì công trình xây dựng Theo đó cần chú ý tới công tácgiám sát thi công xây dựng và nghiệm thu công trình Chất lượng thi công xâydựng công trình phải được kiểm soát từ công đoạn mua sắm, sản xuất, chế tạocác sản phẩm xây dựng, vật liệu xây dựng, cấu kiện và thiết bị được sử dụngvào công trình cho tới công đoạn thi công xây dựng, chạy thử và nghiệm thuđưa hạng mục công trình, công trình hoàn thành vào sử dụng

1.1.3.5 Quản lý dự án về chi phí

Công tác quản lý chi phí được thực hiện theo Nghị định số32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 của Chính phủ Quản lý chi phí đầu tư xâydựng công trình phải đảm bảo mục tiêu, hiệu quả dự án đầu tư xây dựng côngtrình và phù hợp với trình tự đầu tư xây dựng

Quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình theo từng công trình, phùhợp với các giai đoạn đầu tư xây dựng công trình, các bước thiết kế, loạinguồn vốn và quy định của Nhà nước

Quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình bao gồm: tổng mức đầu tư;

dự toán xây dựng công trình; định mức và giá xây dựng; điều kiện năng lực;quyền và trách nhiệm của người quyết định đầu tư, chủ đầu tư, nhà thầu trongquản lý chi phí đầu tư xây dựng; thanh toán, quyết toán vốn đầu tư xây dựngcông trình

1.1.3.6 Quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình

Công trình xây dựng trước khi triển khai phải được lập tiến độ thi côngxây dựng Tiến độ thi công xây dựng công trình phải phù hợp với tổng tiến độcủa dự án đã được phê duyệt

Đối với công trình xây dựng có quy mô lớn và thời gian thi công kéo

dài thì tiến độ xây dựng công trình phải được lập cho từng giai đoạn: tháng,quý, năm.

Nhà thầu thi công xây dựng công trình có nghĩa vụ lập tiến độ thi côngxây dựng chi tiết, bố trí xen kẽ kết hợp các công việc cần thực hiện nhưngphải đảm bảo phù hợp với tổng tiến độ của dự án

Chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát thi công xâydựng và các bên có liên quan có trách nhiệm theo dõi, giám sát quản lý tiến

độ thi công xây dựng công trình và điều chỉnh tiến độ trong trường hợp tiến

độ thi công xây dựng ở một số giai đoạn bị kéo dài nhưng không được làmảnh hưởng đến tổng tiến độ của dự án

Trường hợp xét thấy tổng tiến độ của dự án bị kéo dài thì chủ đầu tưphải báo cáo người quyết định đầu tư để người quyết định đầu tư có thể quyếtđịnh việc điều chỉnh tổng tiến độ của dự án cho phù hợp Khuyến khích việcđẩy nhanh tiến độ xây dựng nhưng phải dựa trên cơ sở đảm bảo chất lượngcông trình xây dựng

1.1.4 Các yếu tố ảnh hưởng tới quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Có nhiều yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án, trong đó các yếu tố ảnhhưởng chính gồm:

1.1.4.1 Hệ thống văn bản qui phạm pháp luật về quản lý dự án đầu tư xây dụng công trình

Hệ thống các chính sách pháp luật về đầu tư xây dựng nói chung vàĐTXDCB nói riêng phải được thể chế hoá Các văn bản quy phạm pháp luậttạo ra hành lang pháp lý điều chỉnh hoạt động ĐTXDCB Hệ thống các chínhsách pháp luật có ảnh hưởng sâu rộng và trực tiếp đến hoạt động ĐTXDCB và

do vậy có ảnh hưởng to lớn đến hiệu quả của hoạt động ĐTXDCB Hệ thốngchính sách pháp luật vừa thiếu vừa yếu sẽ dẫn đến tình trạng có nhiều kẽ hởtạo điều kiện cho tiêu cực, tham nhũng thất thoát, lãng phí trong ĐTXDCB

Hệ thống chính pháp pháp luật đầy đủ nhưng không sát thực, chồng chéo,nhiều thủ tục phiền hà

cũng làm nản lòng các nhà đầu tư và do vậy gián tiếp ảnh hưởng đến hiệu

quả hoạt động ĐTXDCB Theo Bùi Mạnh Cường, 2017 thì:

Các văn bản quy phạm pháp luật nói chung và các văn bản quy phạmpháp luật về ĐTXDCB được xây dựng nhằm điều chỉnh các lĩnh vực hoạtđộng của đời sống xã hội Do vậy các chính sách pháp luật cũng được bổ sungsửa đổi khi mà bản thân nó không còn đáp ứng được yêu cầu trong tình hìnhmới đã thay đổi Để có thể quản lý ĐTXDCB được tốt, nhà nước phải luônluôn cập nhật sự thay đổi của tình hình ĐTXDCB để từ đó bổ sung sửa đổi hệthống chính sách pháp luật về ĐTXDCB cho phù hợp nhằm nâng cao hiệuquả của hoạt động ĐTXDCB

Hệ thống chính sách tốt như là một lợi thế của tỉnh trong việc quản lýđầu tư xây dựng cơ bản Ngoài ra, việc tạo ra môi trường chính sách minhbạch và hỗ trợ cho các doanh nghiệp sẽ đem lại sức hút cho các doanhnghiệp tham gia cùng Nhà nước trong việc quản lý các dự án đầu tư xâydựng cơ bản Ngược lại, môi trường chính sách hạn chế là một trong nhữngđiểm bất lợi trong việc hỗ trợ phát triển lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản ,cũng như thu hút nguồn vốn cho tỉnh

Các văn bản quy định, chính sách của Nhà nước về quản lý đầu tư xâydựng cơ bản trong năm qua luôn luôn thay đổi, đặc biệt đối với nguồn vốnODA, vốn vay ưu đãi là nguồn vốn được nhà nước đặc biệt quan tâm

Đối với việc quản lý đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ODA phảithực hiện theo cơ chế tài chính, hiệp định đã ký giữa các bên, nên việc thựchiện quản lý sẽ gặp nhiều khó khăn hơn đối với việc quản lý đầu tư xâydựng cơ bản đối với nguồn vốn trong nước

1.1.4.2 Năng lực của đội ngũ cán bộ quản lý

Năng lực tổ chức bộ máy có ảnh hưởng quan trọng quyết định đến hiệuquả hoạt động ĐTXDCB Năng lực tổ chức bộ máy ở đây bao gồm năng lựccon người và năng lực của các tổ chức tham gia vào lĩnh vực ĐTXDCB Nếu

năng lực con người và tổ chức bộ máy yếu thì không thể có hiệu quả caotrong ĐTXDCB Tổ chức bộ máy tham gia vào hoạt động ĐTXDCB rất rộng,

từ khâu lập quy hoạch kế hoạch, đến khâu chuẩn bị đầu tư, tổ chức đấu thầu,thi công, nghiệm thu quyết toán, đưa công trình vào sử dụng,

Đề cập đến yếu tố năng lực của đội ngũ cán bộ quản lý (Bùi MạnhCường, 2017) nhận định:

Công tác quản lý hành chính nhà nước trong ĐTXDCB cũng có ảnhhưởng lớn đến hiệu quả của hoạt động đầu tư Thực tế cho thấy nếu quản lýnhà nước yếu kém, hành chính quan liêu, thủ tục hành chính rườm rà sẽ ảnhhưởng đến chi phí đầu tư và hậu quả là hiệu quả hoạt động đầu tư thấp Muốnnâng cao hiệu quả hoạt động ĐTXDCB cần phải đổi mới quản lý hành chínhnhà nước

Cán bộ quản lý đầu tư xây dưng cơ bản gồm cán bộ quản lý, lãnh đạo,nhân viên thực hiện công tác quản lý, giám sát, thực hiện triển khai các giaiđoạn của dự án Nếu đội ngũ có kiến thức, thường xuyên được đào tạochuyên môn sẽ đảm bảo việc thực hiện công tác quản lý dự án hiệu quả, chấtlượng hơn

Năng lực và phẩm chất của cán bộ quản lý là nhân tố vô cùng quantrọng đối với công tác sử dụng nguồn vốn, khi môi trường đầu tư thuận lợinhưng năng lực và phẩm chất của cán bộ yếu kém sẽ xuất hiện trình trạngtham nhũng, tìm kẽ hở dẫn đến việc quản lý đ ạt hiệu quả không như mongmuốn

Việc lập kế hoạch sử dụng nguồn vốn thiếu chính sách, không bám sátthực tế của địa phương, chất lượng công tác lập kế hoạch không cao, bố trí kếhoạch vốn phân tán dẫn đến quá trình thi công bị kéo dài, hiệu quả thấp

Cán bộ thực hiện kiểm tra, giám sát việc sử dụng vốn đầu tư yếu vềnăng lực dẫn đến các biểu hiện như: Không tập trung giám sát dẫn đến sai sótgiữa hiện trường thi công đối với bản vẽ thiết kế được duyệt, không cóchuyên môn

dẫn đến việc hoàn thiện hồ sơ thanh toán bị sai khối lương thực

tế (3) Các phương tiện kỹ thuật phục vụ họat động quản

lý

Các phương tiện kỹ thuật phục vụ hoạt động quản lý là vô cùng quantrọng bao gồm máy móc thiệt bị, phương tiện giao thông, đảm bảo cho hoạtđộng quản lý, giám sát, kiểm tra tại văn phòng cũng như hiện trường thi côngcủa dự án

1.1.4.3 Sự phối hợp của cơ quan nhà nước và người hưởng lợi trong vùng

dự án

Sự phối hợp của các cơ quan nhà nước (UBND xã, huyện) nơi triển khaithực hiện dự án chủ yếu tập trung vào giải phóng mặt bằng, phối hợp thực hiệntuyên truyền cho người dân tham gia dự án (Bùi Mạnh Cường, 2017)

Theo Bùi Mạnh Cường (2017), dự án có đảm bảo được tiến độ, kếhoạch đề ra phụ thuộc rất nhiều vào quá trình giải phóng mặt bằng Công tácgiải phóng mặt bằng được triển khai thực hiện như sau:

- Công bố công khai quy mô và phạm vi công trình tại địa bàn các địaphương có công trình đi qua

- Lập hồ sơ và bản vẽ thu hồi đất cho xây dựng công trình, trình UBNDtỉnh phê duyệt

- Thành lập hội đồng bồi thường giải phóng mặt bằng: Thành phần gồmlãnh đạo UBND cấp huyện, các phòng chuyên môn của huyện, Lãnh đạoUBND và cán bộ UBND xã nơi xây dựng công trình, lãnh đạo và cán bộ củaBan quản lý dự án

- Tiến hành họp dân thông báo các chủ chương đầu tư, quy mô,phạm vi công trình và chính sách bồi thường giải phóng mặt bằng, thờigian triển khai

- Tiến hành kiểm đếm, lập phương án bồi thường, tái định cư trìnhUBND cấp huyện phê duyệt

- Chi trả kinh phí bồi thường và thu hồi đất