De tai 13 luat

LOGO LUẬT CHỨNG KHỐN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN Nhóm 13^^ LOGO MEMBERS OF GROUP  Cát Thị Thúy (Nhóm trưởng)  Nguyễn Thị Thu Hà  Nguyễn Thái Bảo  Nguyễn Duy Cường  Trần Thị Phương  Bùi Thu Hằng        Nguyễn Thanh Loan Dương Thị Hằng Nguyễn Xuân Khánh 10 Hoàng Xuân Cảnh 11 Phạm Duy Phượng 12 Lưu Trần Sơn Tùng 13 Phạm Trí Q LOGO NỘI DUNG CHÍNH A1 Tổng quan Luật chứng khoán - Điều kiện đời & hình thành Luật CK 22 -Quá trình phát triển Luật CK -Phạm vi đối tượng điều chỉnh - Vai trò Luật CK - Nội dung Luật CK B Thực trạng thi hành & số vi phạm LCK C Kiến nghị sửa đổi & hoàn thiện LCK LOGO A TỔNG QUAN VỀ LUẬT CHỨNG KHOÁN Điều kiện đời hình thành - TTCK khơng thể vận hành phát triển mạnh khơng có khuôn khổ pháp lý cần thiết - TTCK loại thị trường hàng hoá đặc biệt, hoạt động nhạy cảm, có tham gia nhiều chủ thể khác nhau, đại diện cho nhóm quyền lợi khác Nhà nước phải ban hành hệ thống pháp luật đồng để điều chỉnh hoạt động TTCK, hạn chế tượng tiêu cực nảy sinh thị trường, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư LOGO Phạm vi đối tượng điều chỉnh  Phạm vi điều chỉnh rộng, quy định về:  Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng,  Niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán  Dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán LOGO Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng  Đối tượng áp dụng  Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt động thị trường chứng khốn Việt Nam  Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn LOGO Q trình phát triển - Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thành lập theo Nghị định 75/CP ngày 28/11/1996 LOGO Quá trình phát triển -Nghị định 75/CP -Ngày 28/11/2003 sửa đổi bổ sung Nghị định 144/2003/NĐ-CP - Luật Chứng khoán Quốc hội nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29/6/2006, có hiệu lực thi hành từ ngày 1/1/2007 LOGO Vai trò  Góp phần hồn chỉnh thể chế kinh tế thị trường nước ta, quán triệt tinh thần đổi Đảng Nhà nước  Khắc phục khiếm khuyết, bất cập khuôn khổ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán (Nghị định 144), đồng hoá với Luật đầu tư luật doanh nghiệp  LOGO Vai trò  Tạo khuôn khổ pháp lý việc điều hành, giám sát thị trường, đảm bảo nguyên tắc hoạt động thị trường  Tạo điều kiện cho TTCK phát triển; tăng cường khả huy động vốn Chính phủ doanh nghiệp  Tạo điều kiện cho TTCK Việt Nam hội nhập với TTCK khu vực quốc tế LOGO Nguyên nhân hạn chế  - Chứng khoán lĩnh vực với đa số cơng chúng Việt Nam  - Thị trường chứng khoán giai đoạn phát triển, chưa ổn định  - Việc ban hành quy định pháp lý nhìn chung có độ trễ so với mục tiêu đề ra, đồng thời nhiều quy định Luật Chứng khoán chưa hướng dẫn thực LOGO Vi phạm Luật CK Vi phạm Luật Chứng khốn cơng ty Dược phẩm Vĩnh Phúc Vi phạm Luật CK- công ty dược phẩm Vĩnh Phúc -Tháng 5/2007, Dược phẩm Vĩnh Phúc chào bán cổ phần để tăng vốn điều lệ, chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định Điều 12 Luật Chứng khoán - Tháng 4/2008, Dược phẩm Vĩnh Phúc chào bán cổ phần để tăng vốn điều lệ tiếp, không đăng ký với UBCKNN phân phối chứng khốn khơng quy định( vi phạm quy định Khoản Điều 13 Điều 21 Luật Chứng khoán.) LOGO Vi phạm Luật CK- công ty dược phẩm Vĩnh Phúc LOGO  Xét tính chất mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Dược phẩm Vĩnh Phúc 70 triệu đồng, gồm: • 50 triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản Điều Nghị định số 36/2007/NĐ-CP; • 20 triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều 10 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP LOGO Vi phạm Luật CK Vi phạm Luật CK CTCP Bông Bạch Tuyết LOGO Vi phạm Luật CK-Công ty Bạch Tuyết Vi phạm: - Công bố thông tin kết kinh doanh nhiều năm có chênh lệch trước sau thực kiểm tốn - Liên tục chậm cơng bố thơng tin báo cáo tài kiểm tốn năm báo cáo tài quý năm 2008, chưa thực đầy đủ việc báo cáo công bố thông tin bất thường - Thu tiền mua cổ phiếu số cá nhân (số tiền 7,2 tỷ đồng) không báo cáo UBCK, Xử lý: - Ngừng giao dịch cổ phiếu BBT, phạt hành 90 triệu đồng Tuy nhiên “hình phạt” lại nhắm vào NĐT, cổ đông BBT nghiêm trị phòng ngừa gian dối tương tự Hình phạt nhẹ chưa đủ sức răn đe để lập lại trật tự TTCK LOGO Cá nhân vi phạm Luật CK Về vi phạm Bà Nguyễn Kim Phượng- Cổ đông CTCP Vật tư vận tải xi măng (VTV)         - Từ ngày 1/10/2009 đến ngày 12/1/2010, mua, bán cổ phiếu VTV nhằm tạo cung cầu giả tạo cổ phiếu VTV thao túng giá cổ phiếu VTV, vi phạm quy định Khoản Điều Luật Chứng khoán;       - Ngày 14/1/2010, nộp UBCKNN Bản đăng ký chào mua công khai 1,3 triệu cổ phiếu VTV ngày 24/3/2010, bà Nguyễn Kim Phượng thực bán 557.800 cổ phiếu VTV, vi phạm Điểm b Khoản 9.1 Mục II Thơng tư 194/2009/TT-BTC       Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành bà Nguyễn Kim Phượng mức tiền 170 triệu đồng C KIẾN NGHỊ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆNLOGO LUẬT CK - Hoàn thiện hệ thống pháp luật chứng khốn TTCK - Tăng cường cơng tác kiểm tra, giám sát, hướng dẫn thị trường; - Xây dựng chế kiểm tra, giám sát doanh nghiệp cách hợp lý, hiệu quả, tài chính, kế tốn cơng bố thơng tin để bảo vệ nhà đầu tư LOGO KIẾN NGHỊ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN LUẬT CK LOGO KIẾN NGHỊ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN LUẬT CK Bộ Tài cơng bố dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn (dự thảo Luật Chứng khốn sửa đổi) Chính phủ trình Quốc hội thơng qua luật kỳ họp lần thứ Quốc hội khoá XII ngày 10/11/2010 LOGO Nội dung dự thảo luật Chứng khoán sửa đổi  Mở rộng khái niệm “Chứng khoán” “Hợp đồng góp vốn đầu tư” “Các loại chứng khốn khác theo hướng dẫn Bộ Tài chính”  Bổ sung số quy định chính, quan trọng có tính chất nguyên tắc liên quan tới chào bán chứng khoán riêng lẻ;  Bổ sung điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng  Bổ sung quy định để Bộ Tài hướng dẫn cụ thể hoạt động chào mua công khai đặc biệt giai đoạn gần hành vi có chiều hướng phát sinh nhiều nhằm thâu tóm, sáp nhập cơng ty đại chúng quỹ đầu tư đại chúng LOGO Nội dung dự thảo luật Chứng khoán sửa đổi  Về cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn  Về cơng bố thơng tin TTCK  Xử lý vi phạm LOGO Tác động dự án Luật sửa đổi, bổ sung LOGO Tác động dự án Luật sửa đổi, bổ sung  Khả mở "room" cho CTCK thực nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư  Đưa công ty đại chúng đại chúng lên sàn, để làm doanh nghiệp thêm minh bạch nhà đầu tư thêm lựa chọn đầu tư  Tác động nhiều tới nghiệp vụ tự doanh CTCK vấn đề an tồn tài  Chưa quy định "giao dịch ký quỹ LOGO LUẬT CHỨNG KHỐN Nhóm 13^^ ... Loan Dương Thị Hằng Nguyễn Xuân Khánh 10 Hoàng Xuân Cảnh 11 Phạm Duy Phượng 12 Lưu Trần Sơn Tùng 13 Phạm Trí Q LOGO NỘI DUNG CHÍNH A1 Tổng quan Luật chứng khoán - Điều kiện đời & hình thành Luật... nhập với TTCK khu vực quốc tế LOGO Nội dung luật chứng khoán Luật Chứng khoán bao gồm 11 chương 136 Điều với nội dung sau: - Chương 1: Những quy định chung - Chương 2: Chào bán ck công chúng -Chương... nước TTCK VN -Quyết định số 12/2007/QĐ-BTC: Quy chế quản trị công ty (đã niêm yết) -Quyết định số 13/ 2007/QĐ-BTC: Ban hành mẫu cáo bạch hồ sơ chào bán chứng khốn cơng chúng -Quyết định số 15/2007/QĐ-BTC: