Quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu tại CKHN

QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH HỒ SƠ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TẠI CKHN 1) Trong tổ chức nào, vấn đề quản trị hoạt động công việc đặt lên hàng đầu; xét cho cùng, quản trị hoạt động công việc quản trị mảng công việc tổ chức, hiểu rõ nắm bắt cụ thể mảng công việc Mỗi cơng việc đòi hỏi cần phải có kiến thức sâu rộng kinh nghiệm chuyên môn tốt để xử lý công việc nhanh hiệu nhằm mang lại kết tốt Khoảng năm trở trước, thị trường chứng khốn thị trường vô mẻ nhà đầu tư Thời điểm đó, sàn giao dịch có vài ba doanh nghiệp tiên phong tham gia giao dịch So với nước khu vực giới thị trường chứng khốn Việt Nam vô nhỏ bé, hệ thống văn pháp luật nhiều lỗ hổng, cơng ty chứng khốn kinh nghiệm, nhà đầu tư không phổ biến kiến thức đặc biệt doanh nghiệp họ đến vấn đề tham gia vào thị trường chứng khoán mang lại cho họ nhiều hội đầu tư mở rộng mạng lưới khách hàng, dễ dàng thu hút vốn nhằm mở rộng quy mô doanh nghiệp Vậy, câu hỏi đặt làm để mở rộng phát triển thị trường chứng khoán nước hội nhập với thị trường chứng khoán quốc tế? Để giải vấn đề cần phải nghiên cứu phát triển nhiều vấn đề xung quanh thị trường chứng khốn như: khung pháp lý, sách, học hỏi kinh nghiệm, soát vướng mắc tháo gỡ, tuyên truyền phổ biến thị trường chứng khoán tới tổ chức cá nhân ….từ phát triển nguồn hàng hóa cho thị trường chứng khốn Phòng Thẩm Định Niêm yết - Sở GDCK Hà Nội, nơi tơi cơng tác, đơn vị hành nghiệp; khơng thể nằm ngồi u cầu mang tính ngun tắc tổ chức, là, đào tạo phát triển nguồn hàng hóa tốt cho thị trường chứng khốn Page of Quy trình tác nghiệp mà tơi lựa chọn để phân tích chủ đề “Quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu” quan tơi Trình bày cách khái quát, Quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu đơn vị gồm bước sau: Tiếp nhận hồ sơ: - Kiểm tra tính đầy đủ hợp lệ hồ sơ, cụ thể: hồ sơ phải tuân thủ theo quy định luật chứng khoán, quy chế niêm yết HNX, quy định chế độ kế toán, … Thực xét duyệt hồ sơ: - Xem xét hồ sơ niêm yết, cụ thể: nội dung Bản cáo bạch phải nêu bật đầy đủ tồn tình hình hoạt động kinh doanh doanh nghiệp trước sau lên niêm yết; - Số liệu tình hình tài phải đảm bảo xác tuân thủ quy định luật; - Lập Báo cáo tổng hợp, họp hội đồng để thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu; - Hồ sơ Hội đồng thông qua cấp định đăng ký niêm yết cổ phiếu HNX Hoàn tất thủ tục để đưa cổ phiếu vào giao dịch - Hướng dẫn doanh nghiệp thủ tục với HNX lưu ký cổ phiếu với Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam - Thơng báo báo giấy website cho cổ đông doanh nghiệp thời điểm thực lưu ký cổ phiếu giao dịch cổ phiếu thức - Đưa cổ phiếu vào giao dịch hệ thống giao dịch Sở GDCK Hà Nội Trên đây, mô tả cách tổng quan quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu HNX Nhận xét, đánh giá: Về quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu phù hợp; nhiên, xét thực tế, đặc biệt hiệu nhiều vấn đề cần phải xem xét lại Page of - Thứ nhất, chất lượng đợt vị tư vấn, thị trường chứng khoán nước ta thị trường non trẻ, việc đào tạo người có kinh nghiệm lĩnh vực tư vấn tài doanh nghiệp cơng ty chứng khốn ln gặp phải khó khăn, khơng ổn định, thiếu người có kinh nghiệm lĩnh vực phân tích tài Vấn đề gây khó khăn cho chúng tơi thực thẩm định, cụ thể: tư vấn thiếu kinh nghiệm làm hồ sơ hay thiếu sót, khơng thấy lỗi từ báo cáo tài doanh nghiệp… - Thứ hai, đơn vị kiểm tốn báo cáo tài doanh nghiệp chất lượng kiểm tốn khơng đồng đều, sai sót báo cáo - Thứ ba, khung pháp lý liên quan đến thị trường chứng khoán thời gian hoàn thiện sửa đổi, chưa đồng với văn hành Cụ thể: có trường hợp phải trình xin ý kiến đạo lãnh đạo ngành phủ để xử lý trường hợp doanh nghiệp chưa quy định cụ thể văn Vấn đề gây chậm chễ, hội hội nhập thị trường cho doanh nghiệp Trên số nhận xét cá nhân vướng mắc mà quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết phòng tơi Theo tơi, để quy trình thực trơi chảy cần phải cải thiện khâu sau: - Thứ nhất, khung pháp lý thị trường chứng khoán: cần triển khai đồng để doanh nghiệp có thực - Thứ hai, đơn vị kiểm toán: nâng cao chất lượng kiểm toán để đảm bảo tính xác uy tín ngành kiểm tốn - Thứ ba, đơn vị tư vấn: nghiên cứu nắm bắt thơng tin lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn tốt, có kiến thức chun mơn sâu lĩnh vực phân tích báo cáo tài - Thứ tư, cán thẩm định: Phải nắm quy định chế độ kế toán kiến thức phân tích tài chính, quy định liên quan đến luật chứng khoán; xây dựng tiêu chí làm việc riêng thực thẩm định hồ sơ cho loại hình doanh nghiệp phản ảnh đầy đủ kiến Page of thức chi tiết mảng thực - Nên thiết lập cách thực thực thẩm định hồ sơ chuẩn để xem xét hồ sơ khoa học hiệu 2) Sau học môn học Quản trị tác nghiệp, với kiến thức thu nhận được, cá nhân nhận thấy nhiều vấn đề giúp áp dụng vào hoạt động đơn vị tơi nói chung q trình tác nghiệp cá nhân tơi nói riêng Đặc biệt vấn đề loại bỏ loại lãng phí theo quan điểm Ohno (sản xuất thừa, đợi chờ, vận chuyển, lưu kho, thao tác, gia công thừa sản phẩm hỏng) nội dung sản xuất Lean, hướng đến khách hàng (bắt đầu với việc hiểu khách hàng muốn tối ưu hố q trình sản xuất để thoả mãn nhu cầu khách hàng) Với chức năng, nhiệm vụ tơi đề xuất với cấp cho xây dựng triển khai Đề án việc loại bỏ lãng phí trình SXKD mà theo tơi, chắn xảy đơn vị tơi Vì đơn vị tơi đơn vị hành nghiệp có thu, Hiện nay, quan quản lý, điều hành giám sát thị trường chứng khoán theo lộ trình Chính phủ phê duyệt, tương lai, thị trường chứng khoán Việt Nam tham gia hội nhập với thị trường chứng khốn Thế giới Vì vậy, từ bây giờ, khơng có kế hoach cụ thể việc triển khai vận hành đồng khung pháp lý văn hướng dẫn đầy đủ để quan quản lý có hướng dẫn doanh nghiệp, vận hành thị trường an tồn hiệu khó khăn việc tiếp cận hội nhập với nước Với kiến thức phương pháp sản xuất Lean học, tham mưu cho Lãnh đạo việc tìm hiểu đề xuất kiến nghị sửa đổi Nghị định, Thơng tư hướng dẫn có liên quan đến việc triển khai thực công việc Trên sở Ban Lãnh đạo trình UBCKNN, Bộ Tài chính, Chính phủ xin ý kiến sửa đổi hồn thiện 3) Kết luận Qua q trình học tập môn quản trị hoạt động, nắm bắt yêu cầu môn học Môn học trang bị cho tơi điều bổ ích, tơi vận dụng vào thực tế cơng việc Tơi nhận thấy nâng cao Page of lực quản trị điều hành, tham mưu cho ban lãnh đạo nhiều góp phần đưa đơn vị khẳng định vị tạo ưu cạnh tranh TÀI LIỆU THAM KHẢO Slide giảng môn học Quản trị hoạt động Nguồn Internet, website: www.bidv.com.vn Tài liệu quản trị sản xuất tác nghiệp – Chương trình MBA Page of .. .Quy trình tác nghiệp mà tơi lựa chọn để phân tích chủ đề Quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu quan Trình bày cách khái quát, Quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu đơn... GDCK Hà Nội Trên đây, mơ tả cách tổng quan quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu HNX Nhận xét, đánh giá: Về quy trình thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu phù hợp; nhiên, xét thực tế, đặc biệt... Báo cáo tổng hợp, họp hội đồng để thẩm định hồ sơ niêm yết cổ phiếu; - Hồ sơ Hội đồng thông qua cấp định đăng ký niêm yết cổ phiếu HNX Hoàn tất thủ tục để đưa cổ phiếu vào giao dịch - Hướng dẫn