(Luận án tiến sĩ) Phát triển thị trường phát thải các bon ở Việt Nam

Phát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ CÔNG THƯƠNGVIỆN NGHIÊN CỨU CHIẾN LƯỢC CHÍNH SÁCH CÔNG THƯƠNG

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT TH I CÁC-BON Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI – 2019

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ CÔNG THƯƠNGVIỆN NGHIÊN CỨU CHIẾN LƯỢC CHÍNH SÁCH CÔNG THƯƠNG

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT TH I CÁC-BON Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành: Kinh doanh thương mại

Mã số: 62.34.01.21

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

PGS.TS NGUYỄN THẾ CHINH

TS PHẠM NGỌC HẢI

HÀ NỘI – 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Số liệu sử dụng phân tích trong Luận án có nguồn gốc rõ ràng Các kết quả nghiên cứu trong Luận án do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào

Tác giả Luận án

Trần Huy Hoàn

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT iv

DA NH MỤC BẢNG v

PHẦN MỞ ĐẦU: TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN 1 1 Tính cấp thiết của Luận án 1

2 Mục tiêu nghiên cứu 3

3 Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu 4

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án 4

5 Phương pháp nghiên cứu 5

6 Kết cấu của Luận án 6

PHẦN TỔNG QUAN: TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGOÀI NƯỚC 7

A Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở ngoài nước: 7

B Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở trong nước: 18

C Đánh giá về các nghiên cứu có liên quan và xác định hướng nghiên cứu của Luận án: 21

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ PHÁT TRIỂN TH TRƯỜNG PHÁT THẢI CÁC-BON 23

1.1 Cơ sở l luận và thực tiễn của hình thành thị trư ng phát thải các-bon 23

1.2 Mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon 31

1.3 Kinh nghiệm quốc tế về xây dựng thị trư ng phát thải các-bon và bài học cho Việt Nam 43

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VÀ TIỀM N NG PHÁT TRIỂN TH TRƯỜNG PHÁT THẢI CÁC-BON Ở VIỆT NAM 51

2.1 Thực trạng và diễn biến về biến đổi khí hậu tại Việt Nam 51

2.2 Thực trạng các chính sách về giảm phát thải các-bon tại Việt Nam 60

2.3 Đánh giá tiềm n ng và các điều kiện hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 67

CHƯ NG 3: U T A CH N M HÌNH VÀ THI T THỊ TRƯỜNG

PHÁT TH I CÁC-BON PHÙ HỢP VỚI I U IỆN CỦA VIỆT NAM 89

3.1 Xu hướng phát triển thị trư ng phát thải các-bon trong th i gian tới 893.2 Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 913.3 Một số giải pháp để đảm bảo tính khả thi của hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 101

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGH 106

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA

LUẬN ÁN 108

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

Chữ

viết tắt Giải nghĩa tiếng Anh Giải nghĩa tiếng Việt

BAU Business as usual Phương án phát triển bình thư ng CDM Clean Development Mechanism Cơ chế phát triển sạch

ETS Emission Trading Scheme Thị trư ng phát thải các-bonGDP Gross Domestic Product Tổng sản ph m quốc nội

GtCO2e Tấn phát thải các-bon tương

đươngJCM Join credit Mechanism Cơ chế tín ch chung

JI Joint implementaion Cơ chế đồng thực hiện

LULUCF Land Use Land-Use Change and

Forestry

Sử dụng đất, thay đổi sử dụng đất

và lâm nghiệpMRV Monitor – Report - Verify Kiểm soát – áo cáo- Xác minhNAMA Nationally Appropriate Mitigation

Actions

Hành động giảm nhẹ khí nhà kính phù hợp với điều kiện quốc giaOTC Over-The-Counter Market Thị trư ng phi tập trung

REDD+ Reduction Emission from

deforestation and degredation

Giảm phát thải từ mất rừng và suy thoái rừng

RGGI The Regional Greenhouse Gas

Initiative

Sáng kiến khí thải nhà kính cấp

v ngSWOT Strength – Weakness –

Opportunity - Threat

Điểm mạnh – Điểm yếu – Cơ hội – Thách thức

UNFCCC United Nations Framework

Convention on Climate Change

Chương trình Khung Liên Hiệp

Quốc về Biến đổi Khí hậu

DANH MỤC BẢNG

ảng 1.1 So sánh chi phí giảm thải trước và sau khi có giấy phép thải 27

ảng 1.2 Các cột mốc quan trọng trong tiến trình hình thành ETS trên toàn c u 30

ảng 2.1 Tổng hợp kết quả kiểm kê quốc gia khí nhà kính n m 2010 54

ảng 2.2 Tổng hợp kết quả phỏng vấn chuyên gia 72

ảng 2.3 Giá điện bình quân tại một số nước trong khu vực Châu Á - Thái ình Dương 77

ảng 2.4 Tổng hợp phân tích SWOT đối với việc hình thành ETS của Việt Nam 86

ảng 2.5 iểu khung mức thuế bảo vệ môi trư ng hiện hành đối với x ng d u và than đá tại Việt Nam 92

DANH MỤC ĐỒ TH Đồ thị 2.1 Diễn biến về phát thải khí nhà kính toàn c u theo quốc gia và nguồn phát thải 51

Đồ thị 2.2 Xu hướng và quy mô phát thải của nhóm 05 quốc gia có phát thải lớn nhất thế giới 52

Đồ thị 2.3 So sánh tổng phát thải khí nhà kính các n m 1994, 2000 và 2010 53

Đồ thị 2.4 Dự báo phát thải khí nhà kính giai đoạn đến 2030 55

Đồ thị 2.5 Thương mại toàn c u đối với hàng hóa môi trư ng, 2010-2016 81

Đồ thị 2.6 Xuất kh u hàng hóa môi trư ng của Việt Nam 2010-2016 81

DANH MỤC SƠ ĐỒ Sơ đồ 1.1 Cơ chế vận hành của EU-ETS 24

Sơ đồ 1.2 Mô hình mua bán phát phải 27

Sơ đồ 1.1 Quy trình 10 bước cơ bản thiết lập ETS 42

Sơ đồ 2.1 Khung chính sách liên quan đến các hoạt động phát thải nhà kính ở Việt Nam 59

DANH MỤC HỘP

Hộp 1.1 Một số kết quả đat được từ các ETS trong khuôn khổ thực hiện Nghị

định thư Kyoto về biến đổi khí hậu 29

Hộp 2.1 Một số nội dung chính của Nghị định thư Kyoto 57

Hộp 2.1 Một số cơ chế tài chính đối với giảm phát thải các-bon 63Hộp 2.2 Danh mục Dự án Chu n bị sẵn sàng cho xây dựng thị trư ng phát thải

các-bon tại Việt Nam 76Hộp 2.1 Hiệu quả sử dụng doanh thu từ ETS của Hoa Kỳ 84

PHẦN MỞ ĐẦU:

TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN

1 Tính cấp thiết của Luận án

cho thấy xu hướng ngày càng mở rộng với sự tham gia của các nước đang phát

triển, trong đó có Việt Nam Thị trư ng phát thải các-bon được xem như là một

công cụ chính sách về biến đổi khí hậu dựa vào thị trư ng để h trợ các quốc gia, doanh nghiệp giảm phát thải hiệu quả nhất về m t kinh tế Đến nay, thị trư ng phát thải các-bon đã phát triển với các cấp độ từ quốc tế, đến quốc gia (khoảng 40 quốc gia), t nh/thành phố (hơn 20) với quy mô thị trư ng lên tới 15% tổng lượng phát thải toàn c u và trở thành công cụ chính sách quốc gia về kinh tế chủ đạo trong giải quyết vấn đề giảm thiểu biến đối khí hậu [72], [73]

-Ở phạm vi toàn c u, trong khung khổ của Nghị định thư Kyoto trước đây và các cam kết tự nguyện của các quốc gia từ sau 2012 đến nay với nhiều mô hình khác nhau như: thị trư ng phát thải các-bon giữa các nước phát triển và đang phát triển đã được hình thành thông qua cơ chế phát triển sạch (CDM); giữa các nước phát triển với nhau qua cơ chế c ng thực hiện (JI), chương trình giảm thiểu khí nhà kính từ phá rừng và suy thoái rừng (REED++); chương trình giảm thiểu khí thải ph hợp của quốc gia (National Appropriation Mitigation Actions-NAMA)

- Ở quy mô quốc gia, đã có 18 thị trư ng phát thải các-bon đang vận hành với quy mô lên tới 40% tổng lượng phát thải toàn c u với các thị trư ng phát nổi bật như EU, Trung Quốc, Hoa Kỳ, Hàn Quốc, New Zealand, Canada và một số thị trư ng tự nguyện khác với xu hướng sự mở rộng việc liên kết giữa các thị trư ng quốc gia với nhau thành thị trư ng quốc tế, đ c biệt là sự liên kết của 02 thị trư ng phát thải các-bon lớn nhất thế giới là EU và Trung Quốc [73]

1.2.Chính sách quốc tế về BDKH đã thay đổi và Việt Nam cần xem xét để

xây dựng thị trường phát thải các-bon nhằm tạo thuận lợi cho doanh nghiệp

thực hiện giảm phát thải với chi phí thấp nhất, thực hiện các cam kết quốc tế

cũng như cơ hội tham gia vào thị trường phát thải các-bon toàn cầu Trong bối

cảnh Nghị định thư Kyoto đã hết hiệu lực vào n m 2012, và bối cảnh mới của thế giới đã thay đổi với việc các quốc gia trên thế giới được khuyến khích giảm thiểu phát thải các-bon đã cho thấy sự c n thiết tham gia vào chiến lược giảm thiểu các-boncủa toàn c u của tất các các quốc gia, đ c biệt là các nước đang phát triển Thực tế cho thấy Việt Nam đã có sự sẵn sàng về m t chính sách đối với xây dựng thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai Về chính sách đối ngoại, Việt Nam đã có những hành động rất rõ ràng với việc k Hiệp định Pari về biến đổi khí hậu, theo đó, đến

n m 2030 bằng nguồn lực trong nước Việt Nam cam kết giảm 8% lượng phát thải khí nhà kính so với kịch bản phát triển thông thư ng và có thể tiết giảm đến 25% nếu nhận được h trợ quốc tế Về chính sách trong nước, Việt Nam đã xác định rõ t m quan trọng của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon nhằm mục tiêu giảm thiểu DKH thông qua “Chiến lược quốc gia về t ng trưởng xanh th i kỳ 2011-2020 và

t m nhìn đến 2050” và “Chiến lược quốc gia về DKH” với các giải pháp: “xây dựng

cơ sở pháp l cho việc áp dụng công nghệ thu hồi, lưu trữ và thương mại khí thải bon”, “áp dụng các công cụ thị trư ng nhằm thúc đ y thay đổi cơ cấu và nâng cao hiệu quả sử dụng n ng lượng”, “sử dụng công cụ kinh tế để khuyến khích các doanh nghiệp sử dụng tiết kiệm tài nguyên”, “sử dụng các công cụ tài chính, tín dụng, thị trư ng để khuyến khích và h trợ phát triển kinh tế xanh, “Tiến đến xây dựng hệ thống quản l , giao dịch phát thải khí nhà kính, thuế và phí các-bon”

các-1.3 Xây dựng thị trường phát thải các-bon có khả năng sẽ góp phần hỗ trợ Việt Nam chuyển dịch dần nền kinh tế theo hướng phát thải các-bon thấp và nâng

cao năng lực cạnh tranh Việt Nam hiện là nền kinh tế đang phát triển với các ngành công nghiệp đóng vai trò ngày càng quan trọng như n ng lượng, sắt thép, xi m ng, xây dựng, vận tải Đây là những ngành thâm dụng các-bon cao và c n được tái cơ cấu lại theo hướng các-bon thấp càng sớm càng tốt, trong đó ETS sẽ cho phép các doanh nghiệp thuộc các ngành này có sự lực chọn giảm phát thải với hiệu quả kinh tế cao nhất Quan trọng hơn, khi mà các thị trư ng xuất kh u chính của Việt Nam như Trung Quốc, EU, Nhật ản, Hàn Quốc, Hoa Kỳ đã xây dựng thị trư ng phát thải các-bon, thì

các rào cản các-bon đối với các sản ph m nhập kh u vào các thị trư ng này được dự báo là sẽ xuất hiện với l do là các quốc gia có thị trư ng phát thải các-bon sẽ bảo vệ các ngành sản xuất trong nước bị ảnh hưởng do giá phát thải các-bon với việc đánh thuế các-bon đối với các sản ph m nhập kh u để hạn chế cạnh tranh ho c thiết lập các quy định, tiêu chu n về các-bon thấp đối với sản ph m nhập kh u

1.4 Tuy nhiên, việc xây dựng thị trường phát thải các-bon tại Việt Nam

phải cân nhắc dựa trên rất nhiều yếu tố Từ kinh nghiệm thực tiễn trong xây dựng và vận hành thị trư ng phát thải các-bon của các nước và thực trạng giảm thiểu ĐKH của Việt Nam trong những n m qua, việc xây dựng thị trư ng phát

thải các-bon c n được cân nhắc dựa trên các đánh giá mang tính khoa học và thực tiễn về: (1) hiệu quả vận hành của mô hình đó là góp ph n giảm phát thải các-bon cho doanh nghiệp với chi phí thấp nhất, đảm bảo giá phát thải các-bon trên thị trư ng luôn ổn định và là tín hiệu quan trọng để doanh nghiệp lựa chọn các phương

án kinh doanh tối ưu, trong đó về dài hạn sẽ thúc đ y doanh nghiệp cải tiến công nghệ và chuyển dịch sang sử dụng các nguồn n ng lượng có phát thải các-bon thấp; (2) việc vận hành thị trư ng phải có hiệu quả về m t chi phí (các chi phí bỏ ra để vận hành thị trư ng như chi phí kiểm tra, giám sát, theo giõi, thực hiện các giao dịch, duy trì hệ thống…phải không quá cao so với nguồn thu thu về từ thị trư ng); (3) các tác động của việc xây dựng thị trư ng đối với doanh nghiệp và các bên liên quan là có thể xử l được (các vấn đề về gia t ng giá hàng hóa của doanh nghiệp làm giảm cạnh tranh, giá hàng hóa liên quan t ng ảnh hưởng đến ngư i nghèo, các

tác động về việc làm trong các ngành bị ảnh hưởng…) Chính vậy, việc thực hiện Luận án “Phát triển thị trường phát thải các-bon ở Việt Nam” à r t cần thi t

2 Mục tiêu nghiên cứu

- Mục tiêu chung: Làm rõ cơ sở khoa học và thực tiễn của việc hình thành phát triển thị trư ng phát thải các-bon và đề xuất về thiết kế mô hình và tổ chức vận hành mô hình thị trư ng phát thải các-bon ph hợp với điều kiện của Việt Nam

-Mục tiêu cụ thể:

+ Làm rõ cơ sở khoa học về phát triển thị trư ng phát thải các-bon

3 Đối tƣợng và Phạm vi nghiên cứu

-Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận án là thị trư ng phát thải các-bon, mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon

-Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Luận án tập trung các nội dung liên quan đến phát triển thị trư ng phát thải các-bon từ n m 2007 đến nay

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án

-Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận án

Luận án đã cung cấp được một cách đ y đủ về cơ sở khoa học của việc xây dựng thị trư ng phát thải các-bon và đưa ra được những khuyến nghị về việc xây dựng mô hình thị trư ng phát thải các-bon ph hợp với điều kiện của Việt Nam để thực hiện mục tiêu giảm phát thải khí nhà kính

+ Về m t khoa học: Việc thực hiện luận án đã có đóng góp trong việc tổng hợp lại được toàn bộ cơ sở khoa học hình thành của thị trư ng phát thải các-bon

+ Về m t thực tiễn, Luận án đã có đóng góp trong việc đưa ra đề xuất được

mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon cho Việt Nam,

-Những điểm mới của Luận án

+ Luận án đã hệ thống hóa cơ sở khoa học của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon; mô hình và cách thức thiết kế, vận hành thị trư ng phát thải các-bon, kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt Nam

+Luận án đã rà soát, đánh giá thực trạng về biến đổi khí hậu, các chính sách

về biến đổi khí hậu và quá trình tham gia vào thị trư ng phát thải các bọn của Việt Nam; Đã đưa ra được các phân tích, đánh giá tiềm n ng và điều kiện phát triển thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam

+Luận án đã đưa ra được các phân tích, đánh giá về xu hướng phát triển thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai; đề xuất mô hình thiết kế, giải pháp và các kiến nghị để thiết lập và vận hành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam

5 Phương pháp nghiên cứu

-Phư ng pháp nghiên cứu tại bàn Đây là phương pháp được thực hiện chủ yếu để sưu t m tài liệu từ các nguồn internet, thư viện, các tổ chức cơ quan có liên quan, tổng hợp các nghiên cứu đã có trước đây để xây dựng cơ sở l luận và tập hợp các chính sách hiện có và các số liệu về diễn biến về phát thải nhà kính ở Việt Nam trong giai đoạn vừa qua Phương pháp này được vận dụng để thực hiện ở tất cả các chương, đ c biệt là Ph n tổng quan, chương 1 và chương 2

-Phư ng pháp mô hình: sử dụng mô hình phân tích SWOT để xác định các điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và thách thức của việc thiết lập thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam Đây là phương pháp được áp dụng ở chương 2 (chi tiết được thực hiện ở Chương 2)

- Phương pháp thu thập và phân tích dữ liệu: Đây là phương pháp được sử dụng trong h u hết các chương/ph n của Luận án Tiến sỹ, đ c biệt là đối với Chương 2 về việc thu thập, phân tích các yếu tố phục vụ cho phân tích SWOT

- Phư ng pháp ph ng v n s u, đối với chuyên gia: Đây là phương pháp đánh giá mang tính định tính để thu thập các đánh giá của các chuyên gia có kinh nghiệm trong lĩnh vực kinh tế, biến đổi khí hậu và các chuyên gia về thị trư ng

Ch ng hạn các yếu tố liên quan đến dự báo những tác động và các vấn đề có khả

n ng xảy ra trong tương lai, các dự báo về nhu c u và xu hướng phát triển của thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai, các kiến về lựa chọn mô hình tổ chức thị trư ng, các lĩnh vực ưu tiên để xây dựng mô hình… Đây cũng là phương pháp được thực hiện chính ở chương 2 và 3, đ c biệt là kết hợp phương pháp này để triển khai

mô hình phân tích SWOT ở chương 2

- Phư ng pháp so sánh Mục đích của phương pháp này chính là xem xét

mối tương quan của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam so với các nước khác, để nhìn ra các lợi thế và những bất lợi của Việt Nam Phương

Luận án đầy đủ ở file: Luận án Full