Phát triển thị trường phát thải các bon ở Việt Nam (Luận án tiến sĩ)

Phát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt NamPhát triển thị trường phát thải cácbon ở Việt Nam

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT TH I CÁC-BON Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI – 2019

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT TH I CÁC-BON Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành: Kinh doanh thương mại

Mã số: 62.34.01.21

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

PGS.TS NGUYỄN THẾ CHINH

TS PHẠM NGỌC HẢI

HÀ NỘI – 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Số liệu sử dụng phân tích trong Luận án có nguồn gốc rõ ràng Các kết quả nghiên cứu trong Luận án do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào

Tác giả Luận án

Trần Huy Hoàn

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT iv

DANH MỤC BẢNG v

PHẦN MỞ ĐẦU: TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN 1 1 Tính cấp thiết của Luận án 1

2 Mục tiêu nghiên cứu 3

3 Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu 4

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án 4

5 Phương pháp nghiên cứu 5

6 Kết cấu của Luận án 6

PHẦN TỔNG QUAN: TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGOÀI NƯỚC 7

A Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở ngoài nước: 7

B Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở trong nước: 18

C Đánh giá về các nghiên cứu có liên quan và xác định hướng nghiên cứu của Luận án: 21

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ PHÁT TRIỂN TH TRƯỜNG PHÁT THẢI CÁC-BON 23

1.1 Cơ sở l luận và thực tiễn của hình thành thị trư ng phát thải các-bon 23

1.2 Mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon 31

1.3 Kinh nghiệm quốc tế về xây dựng thị trư ng phát thải các-bon và bài học cho Việt Nam 43

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VÀ TIỀM N NG PHÁT TRIỂN TH TRƯỜNG PHÁT THẢI CÁC-BON Ở VIỆT NAM 51

2.1 Thực trạng và diễn biến về biến đổi khí hậu tại Việt Nam 51

2.2 Thực trạng các chính sách về giảm phát thải các-bon tại Việt Nam 60

2.3 Đánh giá tiềm n ng và các điều kiện hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 67

CHƯ NG 3: U T A CH N M HÌNH VÀ THI T THỊ TRƯỜNG PHÁT TH I CÁC-BON PHÙ HỢP VỚI I U IỆN CỦA VIỆT NAM 89

3.1 Xu hướng phát triển thị trư ng phát thải các-bon trong th i gian tới 893.2 Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 913.3 Một số giải pháp để đảm bảo tính khả thi của hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam 101

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGH 106 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN 108

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ

viết tắt Giải nghĩa tiếng Anh Giải nghĩa tiếng Việt

BAU Business as usual Phương án phát triển bình thư ng

CDM Clean Development Mechanism Cơ chế phát triển sạch

ETS Emission Trading Scheme Thị trư ng phát thải các-bon GDP Gross Domestic Product Tổng sản ph m quốc nội

đương JCM Join credit Mechanism Cơ chế tín ch chung

JI Joint implementaion Cơ chế đồng thực hiện

LULUCF Land Use Land-Use Change and

Forestry

Sử dụng đất, thay đổi sử dụng đất

và lâm nghiệp MRV Monitor – Report - Verify Kiểm soát – áo cáo- Xác minh NAMA Nationally Appropriate Mitigation

Actions

Hành động giảm nhẹ khí nhà kính phù hợp với điều kiện quốc gia OTC Over-The-Counter Market Thị trư ng phi tập trung

REDD+ Reduction Emission from

deforestation and degredation

Giảm phát thải từ mất rừng và suy thoái rừng

RGGI The Regional Greenhouse Gas

UNFCCC United Nations Framework

Convention on Climate Change

Chương trình Khung Liên Hiệp Quốc về Biến đổi Khí hậu

DANH MỤC BẢNG

ảng 1.1 So sánh chi phí giảm thải trước và sau khi có giấy phép thải 27

ảng 1.2 Các cột mốc quan trọng trong tiến trình hình thành ETS trên toàn c u 30

ảng 2.1 Tổng hợp kết quả kiểm kê quốc gia khí nhà kính n m 2010 54

ảng 2.2 Tổng hợp kết quả phỏng vấn chuyên gia 72

ảng 2.3 Giá điện bình quân tại một số nước trong khu vực Châu Á - Thái ình Dương 77

ảng 2.4 Tổng hợp phân tích SWOT đối với việc hình thành ETS của Việt Nam 86

ảng 2.5 iểu khung mức thuế bảo vệ môi trư ng hiện hành đối với x ng d u và than đá tại Việt Nam 92

DANH MỤC ĐỒ TH Đồ thị 2.1 Diễn biến về phát thải khí nhà kính toàn c u theo quốc gia và nguồn phát thải 51

Đồ thị 2.2 Xu hướng và quy mô phát thải của nhóm 05 quốc gia có phát thải lớn nhất thế giới 52

Đồ thị 2.3 So sánh tổng phát thải khí nhà kính các n m 1994, 2000 và 2010 53

Đồ thị 2.4 Dự báo phát thải khí nhà kính giai đoạn đến 2030 55

Đồ thị 2.5 Thương mại toàn c u đối với hàng hóa môi trư ng, 2010-2016 81

Đồ thị 2.6 Xuất kh u hàng hóa môi trư ng của Việt Nam 2010-2016 81

DANH MỤC SƠ ĐỒ Sơ đồ 1.1 Cơ chế vận hành của EU-ETS 24

Sơ đồ 1.2 Mô hình mua bán phát phải 27

Sơ đồ 1.1 Quy trình 10 bước cơ bản thiết lập ETS 42

Sơ đồ 2.1 Khung chính sách liên quan đến các hoạt động phát thải nhà kính ở Việt Nam 59

DANH MỤC HỘP

Hộp 1.1 Một số kết quả đat được từ các ETS trong khuôn khổ thực hiện Nghị

định thư Kyoto về biến đổi khí hậu 29 Hộp 2.1 Một số nội dung chính của Nghị định thư Kyoto 57 Hộp 2.1 Một số cơ chế tài chính đối với giảm phát thải các-bon 63 Hộp 2.2 Danh mục Dự án Chu n bị sẵn sàng cho xây dựng thị trư ng phát thải

các-bon tại Việt Nam 76 Hộp 2.1 Hiệu quả sử dụng doanh thu từ ETS của Hoa Kỳ 84

PHẦN MỞ ĐẦU:

TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN

1 Tính cấp thiết của Luận án

1.1 Phát triển thị trường phát thải các-bon (Emission Trading Scheme - ETS) nhằm hướng tới mục tiêu giảm thiểu khí thải nhà kính đã hình thành và cho thấy xu hướng ngày càng mở rộng với sự tham gia của các nước đang phát triển, trong đó có Việt Nam Thị trư ng phát thải các-bon được xem như là một

công cụ chính sách về biến đổi khí hậu dựa vào thị trư ng để h trợ các quốc gia, doanh nghiệp giảm phát thải hiệu quả nhất về m t kinh tế Đến nay, thị trư ng phát thải các-bon đã phát triển với các cấp độ từ quốc tế, đến quốc gia (khoảng 40 quốc gia), t nh/thành phố (hơn 20) với quy mô thị trư ng lên tới 15% tổng lượng phát thải toàn c u và trở thành công cụ chính sách quốc gia về kinh tế chủ đạo trong giải quyết vấn đề giảm thiểu biến đối khí hậu [72], [73]

- Ở phạm vi toàn c u, trong khung khổ của Nghị định thư Kyoto trước đây và các cam kết tự nguyện của các quốc gia từ sau 2012 đến nay với nhiều mô hình khác nhau như: thị trư ng phát thải các-bon giữa các nước phát triển và đang phát triển đã được hình thành thông qua cơ chế phát triển sạch (CDM); giữa các nước phát triển với nhau qua cơ chế c ng thực hiện (JI), chương trình giảm thiểu khí nhà kính từ phá rừng và suy thoái rừng (REED++); chương trình giảm thiểu khí thải ph hợp của quốc gia (National Appropriation Mitigation Actions-NAMA)

- Ở quy mô quốc gia, đã có 18 thị trư ng phát thải các-bon đang vận hành với quy mô lên tới 40% tổng lượng phát thải toàn c u với các thị trư ng phát nổi bật như EU, Trung Quốc, Hoa Kỳ, Hàn Quốc, New Zealand, Canada và một số thị trư ng tự nguyện khác với xu hướng sự mở rộng việc liên kết giữa các thị trư ng

quốc gia với nhau thành thị trư ng quốc tế, đ c biệt là sự liên kết của 02 thị trư ng

phát thải các-bon lớn nhất thế giới là EU và Trung Quốc [73]

1.2 Chính sách quốc tế về BDKH đã thay đổi và Việt Nam cần xem xét để xây dựng thị trường phát thải các-bon nhằm tạo thuận lợi cho doanh nghiệp thực hiện giảm phát thải với chi phí thấp nhất, thực hiện các cam kết quốc tế

cũng như cơ hội tham gia vào thị trường phát thải các-bon toàn cầu Trong bối

cảnh Nghị định thư Kyoto đã hết hiệu lực vào n m 2012, và bối cảnh mới của thế giới đã thay đổi với việc các quốc gia trên thế giới được khuyến khích giảm thiểu phát thải các-bon đã cho thấy sự c n thiết tham gia vào chiến lược giảm thiểu các-bon của toàn c u của tất các các quốc gia, đ c biệt là các nước đang phát triển Thực tế cho thấy Việt Nam đã có sự sẵn sàng về m t chính sách đối với xây dựng thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai Về chính sách đối ngoại, Việt Nam đã có những hành động rất rõ ràng với việc k Hiệp định Pari về biến đổi khí hậu, theo đó, đến

n m 2030 bằng nguồn lực trong nước Việt Nam cam kết giảm 8% lượng phát thải khí nhà kính so với kịch bản phát triển thông thư ng và có thể tiết giảm đến 25% nếu nhận được h trợ quốc tế Về chính sách trong nước, Việt Nam đã xác định rõ t m quan trọng của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon nhằm mục tiêu giảm thiểu DKH thông qua “Chiến lược quốc gia về t ng trưởng xanh th i kỳ 2011-2020 và

t m nhìn đến 2050” và “Chiến lược quốc gia về DKH” với các giải pháp: “xây dựng

cơ sở pháp l cho việc áp dụng công nghệ thu hồi, lưu trữ và thương mại khí thải bon”, “áp dụng các công cụ thị trư ng nhằm thúc đ y thay đổi cơ cấu và nâng cao hiệu quả sử dụng n ng lượng”, “sử dụng công cụ kinh tế để khuyến khích các doanh nghiệp sử dụng tiết kiệm tài nguyên”, “sử dụng các công cụ tài chính, tín dụng, thị trư ng để khuyến khích và h trợ phát triển kinh tế xanh, “Tiến đến xây dựng hệ thống quản l , giao dịch phát thải khí nhà kính, thuế và phí các-bon”

các-1.3 Xây dựng thị trường phát thải các-bon có khả năng sẽ góp phần hỗ trợ Việt Nam chuyển dịch dần nền kinh tế theo hướng phát thải các-bon thấp và nâng

cao năng lực cạnh tranh Việt Nam hiện là nền kinh tế đang phát triển với các ngành

công nghiệp đóng vai trò ngày càng quan trọng như n ng lượng, sắt thép, xi m ng, xây dựng, vận tải Đây là những ngành thâm dụng các-bon cao và c n được tái cơ cấu lại theo hướng các-bon thấp càng sớm càng tốt, trong đó ETS sẽ cho phép các doanh nghiệp thuộc các ngành này có sự lực chọn giảm phát thải với hiệu quả kinh tế cao nhất Quan trọng hơn, khi mà các thị trư ng xuất kh u chính của Việt Nam như Trung Quốc, EU, Nhật ản, Hàn Quốc, Hoa Kỳ đã xây dựng thị trư ng phát thải các-bon, thì

các rào cản các-bon đối với các sản ph m nhập kh u vào các thị trư ng này được dự báo là sẽ xuất hiện với l do là các quốc gia có thị trư ng phát thải các-bon sẽ bảo vệ các ngành sản xuất trong nước bị ảnh hưởng do giá phát thải các-bon với việc đánh thuế các-bon đối với các sản ph m nhập kh u để hạn chế cạnh tranh ho c thiết lập các quy định, tiêu chu n về các-bon thấp đối với sản ph m nhập kh u

1.4 Tuy nhiên, việc xây dựng thị trường phát thải các-bon tại Việt Nam phải cân nhắc dựa trên rất nhiều yếu tố Từ kinh nghiệm thực tiễn trong xây

dựng và vận hành thị trư ng phát thải các-bon của các nước và thực trạng giảm thiểu ĐKH của Việt Nam trong những n m qua, việc xây dựng thị trư ng phát thải các-bon c n được cân nhắc dựa trên các đánh giá mang tính khoa học và thực tiễn về: (1) hiệu quả vận hành của mô hình đó là góp ph n giảm phát thải các-bon cho doanh nghiệp với chi phí thấp nhất, đảm bảo giá phát thải các-bon trên thị trư ng luôn ổn định và là tín hiệu quan trọng để doanh nghiệp lựa chọn các phương

án kinh doanh tối ưu, trong đó về dài hạn sẽ thúc đ y doanh nghiệp cải tiến công nghệ và chuyển dịch sang sử dụng các nguồn n ng lượng có phát thải các-bon thấp; (2) việc vận hành thị trư ng phải có hiệu quả về m t chi phí (các chi phí bỏ ra để vận hành thị trư ng như chi phí kiểm tra, giám sát, theo giõi, thực hiện các giao dịch, duy trì hệ thống…phải không quá cao so với nguồn thu thu về từ thị trư ng); (3) các tác động của việc xây dựng thị trư ng đối với doanh nghiệp và các bên liên quan là có thể xử l được (các vấn đề về gia t ng giá hàng hóa của doanh nghiệp làm giảm cạnh tranh, giá hàng hóa liên quan t ng ảnh hưởng đến ngư i nghèo, các

tác động về việc làm trong các ngành bị ảnh hưởng…) Chính vậy, việc thực hiện

Luận án “Phát triển thị trường phát thải các-bon ở Việt Nam” à r t cần thi t

2 Mục tiêu nghiên cứu

- Mục tiêu chung: Làm rõ cơ sở khoa học và thực tiễn của việc hình thành phát triển thị trư ng phát thải các-bon và đề xuất về thiết kế mô hình và tổ chức vận hành mô hình thị trư ng phát thải các-bon ph hợp với điều kiện của Việt Nam

- Mục tiêu cụ thể:

+ Làm rõ cơ sở khoa học về phát triển thị trư ng phát thải các-bon

+ Đánh giá thực trạng và tiềm n ng phát triển thị trư ng phát thải các-bon ở Việt Nam

+ Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trư ng phát thải các-bon ph hợp với điều kiện của Việt Nam

3 Đối tƣợng và Phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận án là thị trư ng phát thải các-bon, mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon

- Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Luận án tập trung các nội dung liên quan đến phát

triển thị trư ng phát thải các-bon từ n m 2007 đến nay

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án

- Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận án

Luận án đã cung cấp được một cách đ y đủ về cơ sở khoa học của việc xây dựng thị trư ng phát thải các-bon và đưa ra được những khuyến nghị về việc xây dựng mô hình thị trư ng phát thải các-bon ph hợp với điều kiện của Việt Nam để thực hiện mục tiêu giảm phát thải khí nhà kính

+ Về m t khoa học: Việc thực hiện luận án đã có đóng góp trong việc tổng hợp lại được toàn bộ cơ sở khoa học hình thành của thị trư ng phát thải các-bon

+ Về m t thực tiễn, Luận án đã có đóng góp trong việc đưa ra đề xuất được

mô hình thiết kế và vận hành thị trư ng phát thải các-bon cho Việt Nam,

- Những điểm mới của Luận án

+ Luận án đã hệ thống hóa cơ sở khoa học của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon; mô hình và cách thức thiết kế, vận hành thị trư ng phát thải các-bon, kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt Nam

+ Luận án đã rà soát, đánh giá thực trạng về biến đổi khí hậu, các chính sách

về biến đổi khí hậu và quá trình tham gia vào thị trư ng phát thải các bọn của Việt Nam; Đã đưa ra được các phân tích, đánh giá tiềm n ng và điều kiện phát triển thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam

+ Luận án đã đưa ra được các phân tích, đánh giá về xu hướng phát triển thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai; đề xuất mô hình thiết kế, giải pháp và các kiến nghị để thiết lập và vận hành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam

5 Phương pháp nghiên cứu

- Phư ng pháp nghiên cứu tại bàn Đây là phương pháp được thực hiện chủ

yếu để sưu t m tài liệu từ các nguồn internet, thư viện, các tổ chức cơ quan có liên quan, tổng hợp các nghiên cứu đã có trước đây để xây dựng cơ sở l luận và tập hợp các chính sách hiện có và các số liệu về diễn biến về phát thải nhà kính ở Việt Nam trong giai đoạn vừa qua Phương pháp này được vận dụng để thực hiện ở tất cả các chương, đ c biệt là Ph n tổng quan, chương 1 và chương 2

- Phư ng pháp mô hình: sử dụng mô hình phân tích SWOT để xác định các

điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và thách thức của việc thiết lập thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam Đây là phương pháp được áp dụng ở chương 2 (chi tiết được thực hiện ở Chương 2)

- Phương pháp thu thập và phân tích dữ liệu: Đây là phương pháp được sử dụng trong h u hết các chương/ph n của Luận án Tiến sỹ, đ c biệt là đối với Chương 2 về việc thu thập, phân tích các yếu tố phục vụ cho phân tích SWOT

- Phư ng pháp ph ng v n s u, đối với chuyên gia: Đây là phương pháp

đánh giá mang tính định tính để thu thập các đánh giá của các chuyên gia có kinh nghiệm trong lĩnh vực kinh tế, biến đổi khí hậu và các chuyên gia về thị trư ng

Ch ng hạn các yếu tố liên quan đến dự báo những tác động và các vấn đề có khả

n ng xảy ra trong tương lai, các dự báo về nhu c u và xu hướng phát triển của thị trư ng phát thải các-bon trong tương lai, các kiến về lựa chọn mô hình tổ chức thị trư ng, các lĩnh vực ưu tiên để xây dựng mô hình… Đây cũng là phương pháp được thực hiện chính ở chương 2 và 3, đ c biệt là kết hợp phương pháp này để triển khai

mô hình phân tích SWOT ở chương 2

- Phư ng pháp so sánh Mục đích của phương pháp này chính là xem xét

mối tương quan của việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam so với các nước khác, để nhìn ra các lợi thế và những bất lợi của Việt Nam Phương

pháp cũng góp ph n vào việc đánh giá được các điều kiện c n và đủ của Việt Nam đối với xây dựng thị trư ng phát thải các-bon dựa trên so sánh các điều kiện tương đồng và khác biệt đối với các quốc gia đã xây dựng thành công thị trư ng phát thải các-bon Đây là phương pháp được áp dụng ở các chương, trong đó tập trung vào chương 2 và chương 3 để lựa chọn mô hình, phương thức vận hành, thiết kế mô hình thị trư ng phát thải các bon ở Việt Nam

- Phư ng pháp ti p cận ịch s và ogic Mục tiêu của phương pháp là cung

cấp một bức tranh tổng thể về thị trư ng phát thải các-bon, qúa trình hình thành thị trư ng, cách thức các nước ứng xử với vấn đề biến đổi khí hậu thông qua thiết lập thị trư ng phát thải các-bon Phương pháp cũng sẽ cung cấp những mối liên hệ mang tính logic của vấn đề đối với trư ng hợp của Việt Nam và vì sao Việt Nam nên xem xét xây dưng thị trư ng phát thải các-bon Đây là phương pháp được sử dung xuyên suốt của quá trình thực hiện Luận án

- Phư ng pháp hội nghị, hội thảo Đây là phương pháp được thực hiện với

mục tiêu công bố các kết quả nghiên cứu và lấy kiến đánh giá, phản biện của hội đồng và các khách m i liên quan để điều ch nh và hoàn thiện luận v n Phương pháp này cũng góp ph n củng cố các kết quả nghiên cứu để đánh giá mức độ đáp ứng đến đâu của luận án để có những bổ sung, điều ch nh kịp th i

6 Kết cấu của Luận án

Ngoài ph n Mở đ u, Kết luận, Ph n tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước, Ph n Danh mục các công trình nghiên cứu và Tài liệu tham khảo, Luận

án bao gồm 3 chương:

Chương 1: Cơ sở khoa học về phát triển thị trư ng phát thải các-bon

Chương 2: Thực trạng và tiềm n ng phát triển thị trư ng phát thải các-bon ở Việt Nam

Chương 3: Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trư ng phát thải các-bon

ph hợp với điều kiện của Việt Nam

PHẦN TỔNG QUAN:

TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGOÀI NƯỚC

A Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở ngoài nước:

- Định giá phát thải các-bon thông qua thu các-bon hoặc thị trường phát thải các-bon được áp dụng theo ý thuy t về tính tối ưu của s dụng công cụ trong x ý các v n đề ngoại ứng Nghiên cứu của Kindleberger (1986) về

“International public goods without international government”, cho rằng biến đổi

khí hậu ( ĐKH) là một thất bại thị trư ng của vấn đề ngoại ứng tiêu cực từ hàng hóa công cộng là khí hậu, nhưng phức tạp hơn nhiều so với các ngoại ứng tiêu cực

khác (như ô nhiễm môi trư ng, ách tắc giao thông) bởi nó là vấn đề ngoại ứng toàn

cầu (một ho c một vài quốc gia xả thải nhưng toàn c u chịu ảnh hưởng) và ngoại ứng liên thế hệ (thế hệ trước xả thải và thế hệ sau chịu hậu quả) Giải quyết ngoại

ứng do ĐKH thông qua công cụ kinh tế đó chính là việc thực hiện nguyên tắc ngư i gây thiệt hại phải trả tiền để điều ch nh hành vi ra quyết định của doanh nghiệp

Nghiên cứu của Pizer (2012) về “Combining price and quantity controls to

mitigate global climate change” ch ra rằng l thuyết về định giá phát thải các-bon

dựa trên khái niệm cơ bản về sử dụng thuế để nội hóa các chi phí của ngoại ứng với nguyên tắc ngư i gây ô nhiễm phải trả tiền, tạo ra các tín hiệu về giá cho doanh nghiệp ra quyết định giảm phát thải một cách hiệu quả L thuyết này đã được phát triển bởi Pigou thông qua định giá ngoại ứng do ô nhiễm và nội ứng chi phí ô nhiễm vào trong giá cả của sản ph m để phản ảnh chi phí cận biên của sản xuất ra sản ph m

Theo nghiên cứu “To Tax or Not to Tax: Alternative Approaches to Slowing

Global Warming” của Nordhaus (2007) thì có 04 nhóm công cụ để giải quyết vấn

đề giảm thiểu khí thải nhà kính gây ĐKH, gồm: (1) Công cụ kiểm soát và mệnh lênh (đưa ra các quy định, tiêu chu n bắt buộc thực hiện, các xử phạt buộc phải thực thi về mức phát thải tuyệt đối, tiêu chu n n ng lượng hay tiêu chu n về công nghệ phát thải); (2) Công cụ kinh tế (đánh thuế, phí và các khuyến khích ưu đãi liên quan đến việc doanh nghiệp được lựa chọn các giải pháp liên quan đến chi phí – lợi ích

của việc thực hiện); (3) Công cụ tự nguyện; và (4) Công cụ mềm (giáo dục và đào tạo, nâng cao nhận thức, cung cấp thông tin ) Các công cụ này đều có các ưu, nhược điểm riêng và ph hợp trong từng hoàn cảnh cụ thể

Weitzman (2011) trong nghiên cứu về “Fat-tailed uncertainty in the

economics of catastrophic climate change” đã cho rằng, định giá các-bon được xem

là công cụ giảm thiểu phát thải linh hoạt nhất, hiệu quả nhất và chi phí thấp nhất so với các công cụ khác vì nó cho phép doanh nghiệp được lựa chọn phương án giảm thiểu phát thải các-bon ở mức tối ưu với chi phí thấp nhất Stavin (2008) trong

nghiên cứu về “Addressing climate change with a comprehensive US cap‐and‐trade system” đã ch ra rằng các công cụ như mệnh lệnh và kiểm soát thư ng kém linh

hoạt trong việc thực hiện mục tiêu về giảm thiểu phát thải và không quan tâm đến chi phí của các hoạt động giảm thiểu phát thải của doanh nghiệp, trong một số trư ng hợp, các công cụ này thông qua việc bắt buộc tất cả các doanh nghiệp trong ngành ho c các ngành phải c ng phải áp dụng một tiêu chu n phát thải chung, trong khi các doanh nghiêp và các ngành này có nhiều khác biệt về m t bằng công nghệ trong việc đảm bảo thực thi các tiêu chu n, do vậy sẽ d n đến một số doanh nghiệp/ngành sẽ dễ dàng thực thi; trong khi các doanh nghiệp/ngành khác sẽ rất khó thực thi thành công, và do đó dấn đến sự không công bằng đối với các doanh nghiệp/ngành trong thực thi chính sách và không hiệu quả về m t chi phí đối với toàn ngành

Parker (2009) trong nghiên cứu về “The Little Climate Finance”, đã củng

cố thêm quan điểm này với việc ch ra công cụ định giá phát thải thông qua thị trư ng sẽ cho phép các doanh nghiệp với các chi phí giảm thiểu phát thải khác nhau thực hiện các trao đổi mua bán về hạn mức phát thải trên thị trư ng, qua đó, doanh nghiệp giảm thiểu phát thải với chi phí cao do hạn chế của cải tiến công nghệ sẽ mua phát thải của doanh nghiệp giảm phát thải với mức chi phí thấp với mức giá thấp hơn mức giá mà doanh nghiệp phải cải tiến công nghệ Do vậy, sẽ đạt được mức tối ưu trên thị trư ng đó là nhà nước đạt được mục tiêu cắt giảm phát thải và doanh nghiệp đạt được mức cắt giảm với chi phí tối ưu

Tuy nhiên theo Sebastina (2010) trong nghiên cứu về “New and old

market‐based instruments for climate change policy” thì công cụ giảm thiểu phát

thông qua thị trư ng cũng có một số hạn chế nhất định, ch ng hạn vấn đề về kiểm soát, đo lư ng và xác định mức độ ô nhiễm của các doanh nghiệp trong hệ thống; xác định được mức độ cắt giảm tối ưu ph hợp cho toàn bộ nền kinh tế; lựa chọn

mô hình thiết kế và vận hành hệ thống một các có hiệu quả, ứng phó với các bất ổn không dự đoán được trong tương lai, ch ng hạn suy thoái kinh tế có thể làm giảm sản xuất và doanh nghiệp phải cắt giảm sản xuất, do đó, giảm thiểu ô nhiễm được thực hiện mà không c n thông qua công cụ định giá

Nghiên cứu của öhringer (2012) đã sử dụng mô hình CGE để đánh giá tác động của hình thành EU-ETS với việc tập trung vào 7 ngành kinh tế và 15 nền kinh

tế thuộc EU Kết quả của nghiên cứu cho thấy, hạn mức phát thải được mua bán trong ngành điện giữa các quốc gia thuộc EU sẽ mang lại hiệu quả cao nhất, thay vì ch tập trung vào thị trư ng nội địa của từng quốc gia, đồng th i, việc phân bổ phát thải cho doanh nghiệp nên thông qua đấu giá hơn là phân bổ miễn phí cho doanh nghiệp

Một số nghiên cứu định lượng về đánh giá hiệu quả của thị trư ng phát thải các-bon cũng đã củng cố thêm các quan điểm như trên Nghiên cứu của Mahinda

(2015) về “A Dynamic Evaluation of the Impacts of an Emissions Trading Scheme

on the Australian Economy and Emissions Levels” thông qua việc sử dụng mô hình

Monash mở rộng về tác động của việc xây dựng ETS của Úc đối với thực hiện mục tiêu giảm phát thải và nền kinh tế của Úc cho thấy, để đạt được mục tiêu giảm phát thải vào n m 2030, các tác động và chi phí đánh đổi là có thể chấp nhận được Theo kết quả của mô hình, giá phát thải các-bon trên thị trư ng sẽ t ng từ 4,6 đô la Úc/tấn phát thải các-bon lên 13,3 đô la Úc/tấn vào n m 2020 và 43,5 đô la Úc/tấn vào n m

2030 Nếu so với phương án thông thư ng ( ussiness as usual - BAU) thì tốc độ

t ng trưởng kinh tế sẽ giảm 0,77% và 1,84% vào các n m tương ứng là 2020 và

2030, thu nhập của các hộ gia đình và phúc lợi cũng sẽ bị sụt giảm do giá t ng, đ c biệt là nhóm ngư i nghèo, tiêu d ng cá nhân cũng sẽ có xu hướng giảm, đ c biệt là tiêu thụ điện Kết quả của nghiên cứu cũng ch ra rằng, các ngành công nghiệp có

chi phí giảm phát thải các-bon cao sẽ là ngư i mua chính phát thải các-bon là ngành nhiệt điện, ngành nông nghiệp, tiếp đến là các ngành khác như hóa chất, xi m ng, thép, công nghiệp chế tạo, trong khi các ngành có chi phí giảm phát thải các-bon thấp sẽ là ngư i bán phát thải các-bon chủ yếu là ngành dệt may, da dày, đồ uống,

đồ g , giao thông, phân phối điện áo cáo cũng ch ra rằng, một số ngành công nghiệp sẽ giảm quy mô như ngành n ng lượng do c u về n ng lượng sẽ giảm như ngành than, ngành sản xuất điện từ nhiên liệu hóa thạch, do đó, lao động sẽ giảm trong các ngành này và sẽ gia t ng trong ngành công nghiệp n ng lượng tái tạo

Nghiên cứu của Adams (2007) về “An Emissions Trading Scheme for Australia:

National and Regional Impacts” đã ước lượng chi phí của việc hình thành ETS của

Úc với kịch bản đến n m 2030 để đưa ra các khuyến nghị chính sách để thực hiện thông qua sử dụng mô hình dự báo liên v ng (the Multi-Regional Forecasting - MMRF) với sự tham gia của 52 ngành công nghiệp, 56 loại hàng hóa và 56 tiểu

v ng thuộc Úc Kết quả của mô hình cho thấy, giá phát thải các-bon sẽ t ng từ 18,3

đô la Úc từ n m 2010 lên 50,2 đô la Úc vào n m 2030, trong khi t ng trưởng kinh tế

sẽ v n tiếp tục ổn định, đồng th i Úc sẽ c n mua 50% phát thải cho phép từ thị trư ng quốc tế để giảm thiểu chi phí cho các doanh nghiệp trong nước

- Thị trường phát thải bon à một ựa chọn để định giá phát thải bon inh hoạt h n so với thu các-bon do c ch hoạt động inh hoạt h n Theo

các-Goulder (2006) tại nghiên cứu “The economics of climate change”; Neuhoff (2008) trong nghiên cứu “Tackling Các-bon, How to Price Các-bon for Climate Policy”

thì định giá phát thải các-bon có thể được lựa chọn để góp ph n giảm thiểu phát thải khí nhà kính của Chính phủ thông qua 02 nhóm công cụ: (1) Thuế phát thải các-bon

và (2) Thị trư ng phát thải các-bon Thuế phát thải các-bon và thị trư ng phát thải các-bon là hai công cụ tương đương nhau khi đều đưa ra một mức giá cho phát thải các-bon cho toàn nền kinh tế ở mức chi phí hiệu quả nhất và công bằng nhất Tuy nhiên, chúng khác nhau về tác động dưới ảnh hưởng của các yếu tố bất định trong nền kinh tế và khả n ng kiểm soát mục tiêu giảm thiểu khí thải

- Thị trường phát thải các-bon tạo ra áp ực và tín hiệu thị trường cho doanh nghiệp ựa chọn phư ng án giảm phát thải theo hướng có ợi nh t

Nghiên cứu của Smale (2006) về “The impact of CO2 emissions trading on firm

profits and market prices” và nghiên cứu của Smale (2006) về “The impact of CO2 emissions trading on firm profits and market prices” cho rằng xử l vấn đề phát thải

các-bon sẽ được thực hiện tốt nhất thông qua công cụ thị trư ng với việc hình thành thị trư ng phát thải các-bon để tạo ra các tín hiệu thị trư ng, nhằm mang đến sự lựa chọn tối ưu cho doanh nghiệp và ngư i tiêu d ng L do là, với một mức giá phát thải các-bon được áp lên các hàng hóa và dịch vụ phát thải các-bon cao, các nhà kinh doanh sẽ chuyển hướng sang sử dụng công nghệ phát thải các-bon thấp hay

n ng lượng phát thải các-bon thấp, trong khi ngư i tiêu d ng sẽ chuyển sang thị trư ng các sản ph m phát thải các-bon thấp bởi vì giá cả thấp hơn Các nghiên cứu này kh ng định rằng, định giá phát thải các-bon có tác động tích cực trong việc thúc

đ y doanh nghiệp đ u tư vào các sáng kiến công nghệ phát thải các-bon thấp để có thể giảm thiểu phát thải các-bon ở mức cao hơn với chi phí rẻ hơn so với giá phát

thải các-bon trên thị trư ng

Các nghiên cứu của Garnaut (2008) tại nghiên cứu “The Garnaut Climate

Change Review” và Diekman (2013), tại nghiên cứu “EU Emissions Trading: The Need for Cap Adjustment in Response to External Shocks and Unexpected Developments” và Laing (2013) trong nghiên cứu về “International Experience with Emissions Trading Climate Strategies” cho rằng phát triển thị trư ng phát thải các-

bon thông qua các tín hiệu về giá để phản ảnh đúng các thay đổi của môi trư ng kinh

tế vỹ mô và sẽ cho phép doanh nghiệp ra quyết định một cách linh hoạt về “như thế

nào- ở đâu- và khi nào” thì quyết định cắt giảm phát thải các-bon được thực hiện, mà

v n cung cấp được các cơ hội và khuyến khích cho giảm thiểu ở mức chi phí thấp nhất Các tín hiệu về giá phát thải các-bon sẽ phản ảnh các thiệt hại cận biên gây ra bởi phát thải các-bon và sẽ phản ảnh các thiệt hại t ng lên theo th i gian khi khối lượng phát thải các-bon trên trái đất ngày càng gia t ng Do đó, về dài hạn, ETS sẽ có tác động dịch chuyển nền kinh tế phát triển theo hướng phát thải các-bon thấp

- Mặc dù có cùng c ch tác động, c ch vận hành, tuy nhiên việc thi t k thị trường phát thải các-bon ại không giống nhau giữa các thị trường và nền kinh t theo các c p độ khác nhau Nghiên cứu của Fuessler (2012) về “Chile

PMR Activity 1 MRV, Compliance and Registry”; nghiên cứu của Kachi (2013)

về “Carbon Market Oversight Primer” cho rằng tổ chức mô hình thị trư ng sẽ phải

cân nhắc đến việc thiết lập hạn mức phát thải và cách thức kiểm soát và sử dụng qua các th i kỳ, kiểm soát giá phát thải các-bon, cơ chế linh hoạt của thị trư ng, MRV, xác định hạn mức phát thải, tổ chức lựa chọn ngành, loại khí thải nhà kính được đưa vào thị trư ng…

+ Về cơ chế phân bổ phát thải các-bon: Theo Goes (2010) trong nghiên cứu

về “New and old market-based instruments for climate change policy”; nghiên cứu của Aldy (2012) về “The promise and problems of pricing các-bon: theory and

experience” và Haites (2013) trong nghiên cứu “Lessons learned from linking emissions trading systems: General principles and applications” thì thị trư ng phát

thải các-bon được thiết kế thông qua công cụ “cap and trade”, tức là ấn định tổng lượng phát thải mong muốn trong một th i kỳ nhất định (cap) và đưa ra thị trư ng

để tiến hành các hoạt động mua bán (trade) thông qua đấu giá thông qua các giao dịch giữa các doanh nghiệp trên thị trư ng Theo đó, hạn mức phát thải mà doanh nghiệp nhận được có thể là thông qua thị trư ng mà tất cả phát thải mục tiêu trong một th i kỳ sẽ được đem đấu giá trên thị trư ng ho c được phân bổ theo hướng các doanh nghiệp sẽ được phân bổ miễn phí một mức phát thải nhất định (thấp hơn so với mức phát thải thực tế của doanh nghiệp) và một ph n còn lại sẽ đem đấu giá trên thị trư ng

+ Về cơ chế linh hoạt trọng sử dụng hạn mức phát thải: Kachi (2015) tại

nghiên cứu “Linking Emissions Trading Systems: A Summary of Current Research”

ch ra rằng trong một số trư ng hợp, khi thị trư ng không toàn dụng, một số doanh nghiệp sẽ dư thừa mức phát thải cho phép ho c một số doanh nghiệp sẽ không có đủ hạn mức phát thải cho phép, các thị trư ng có thể thiết kế cơ chế vay và gửi ngân hàng đối với các phát thải dư thừa hay thiếu hụt Theo các nghiên cứu của Schneck

(2011) về “Financial Market Reform and the Implications for Carbon Trading” và

nghiên cứu của Trotignon (2011) về “Combining cap-and-trade with offsets: Lessons from the CER use in the EU ETS in 2008 and 2009” thì hạn mức phát thải mà doanh

nghiệp sở hữu có thể quy định theo hướng có giá trị trong một th i kì xác định thư ng là một n m ho c có giá trị trong th i kỳ dài để cho phép doanh nghiệp có thể gửi ngân hàng phát thải mà doanh nghiệp không d ng đến để d ng trong tương lai,

ho c doanh nghiệp có thể vay mượn mức phát thải và sẽ trả trong tương lai

+ Về lựa chọn các ngành tham gia: Các nghiên cứu của Newell (2013) về

“Carbon markets 15 years after kyoto: Lessons learned, new challenges”; nghiên

cứu của Diekman (2013) về “EU Emissions Trading: The Need for Cap Adjustment

in Response to External Shocks and Unexpected Developments” và nghiên cứu của

Daskalakis (2009) về “Modeling CO2 emission allowance prices and derivatives:

Evidence from the European trading scheme” cho thấy, hiện nay các nguồn gây

phát thải các-bon tập trung vào ngành sản xuất n ng lượng từ nguyên liệu hóa thạch, từ sản xuất công nghiệp trong các lĩnh vực như sắt thép, hóa chất; trong lĩnh vực xây dựng và giao thông, sản xuất điện từ đốt tham, lĩnh vực hàng không Để có thể phát triển được thị trư ng phát thải các-bon, yếu tố đ u tiên quan trọng đó là nguồn phát thải phải có thể đo đạc được, có thể kiểm soát được một cách chính xác; nguồn phát thải phải đủ lớn để doanh nghiệp phải buộc giảm thiểu; quốc gia/v ng lãnh thổ phải có mục tiêu về cắt giảm phát thải Do vậy, m c d mục tiêu cuối c ng

là giảm thiểu phát thải các-bon, m i thị trư ng t y theo tính chất về cấu trúc của nền kinh tế, cách thức tổ chức sản xuất của các ngành công nghiệp mà lựa chọn các

ngành tham gia thị trư ng khác nhau

+ Về lựa chọn cơ chế hình thành giá phát thải các-bon trên thị trư ng: D cũng có đích đến cuối c ng là hình thành nên giá phát thải các-bon trên thị trư ng thì cơ chế hình thành giá của các thị trư ng các-bon là khác nhau và t y thuộc vào cách thức thiết kế của m i thị trư ng Theo các nghiên cứu của Kopp (2008) về

“Allowance allocation: Assessing U.S Climate Policy Options”, Lopomo (2011)

về “Carbon Allowance Auction Design: An Assessment of Options for the U.S”,

Nazifi (2013) về “Modelling the price spread between EUA and CER carbon

prices” và Neuhoff (2008) về “The Role of Auctions for Emissions Trading” thì

cho đến th i điểm hiện tại, có 03 cách thức hình thành giá phát thải các-bon trên thị trư ng như sau:

(1) Thị trư ng tự do, giá cả các-bon trên thị trư ng sẽ do quan hệ cung c u quyết định

(2) Thị trư ng có can thiệp của chính phủ, thông qua thiết lập giá tr n ho c giá sàn để đảm bảo giá các-bon sẽ giao động trong một phạm vi mà chính phủ mong muốn để hạn chế các bất ổn thị trư ng có thể làm sụp đổ thị trư ng

(3) Thị trư ng phát thải các-bon các giai đoạn, trong đó, giai đoạn đ u sẽ vận hành dưới hình thức thuế phát thải các-bon, và sau khi thị trư ng ổn định sẽ áp dụng thị trư ng tự do ho c thị trư ng có giá tr n ho c giá sàn

- Thị trường phát thải các-bon được thi t k theo các mô hình khác nhau

và phát triển theo các c p độ thị trường khác nhau Theo Kindleberger (1986) tại

nghiên cứu về “International public goods without international government”; Gilbert (2014) tại nghiên cứu “Cap-Setting, Price Uncertainty and Investment

Decisions in Emissions Trading Systems” và Ellerman (2010), tại nghiên cứu

“Pricing các-bon: the European Union emissions trading scheme” thì m c d hình

thức hoạt động và mục tiêu hướng tới của phát triển thị trư ng phát thải các-bon là giống nhau thì thực tế hiện nay, có rất nhiều mô hình tổ chức thị trư ng phát thải các-bon được thiết kế ph hợp với hoàn cảnh, điều kiện cụ thể của từng quốc gia và

v ng lãnh thổ Theo đó, hiện nay thị trư ng phát thải các-bon được chia ra làm 05 cấp độ thị trư ng, gồm có:

(1) Cấp độ toàn c u: thông qua khuôn khổ nghị định thư Kyoto với cơ chế về thị trư ng c ng thực hiện giữa các quốc gia phát triển có nghĩa vụ phải giảm thiểu khí thải (Joint Implementation - JI) và cơ chế phát triển thị trư ng giữa các quốc gia phát triển phải giảm thiểu khí thải và quốc gia đang phát triển không phải giảm thiểu khí thải (CDM, REDD+…)

(2) Cấp độ khu vực/v ng: Hình thành một thị trư ng chung cho các quốc gia trong c ng một khu vực địa l như trư ng hợp của EU; hay trư ng hợp của Hoa Kỳ

(5) Thị trư ng theo ngành: thị trư ng trong các ngành thâm dụng n ng lượng, ví dụ ngành n ng lượng, ngành sản xuất sắt thép, ngành hàng không…như trư ng hợp của Trung Quốc đối với ngành điện

Theo các báo cáo “An Introduction to Emission Trading Schemes”; “Emissions

Trading Worldwide - ICAP Status Report” của The International Các-bon Action

Partnership (2015, 2016, 2017), báo cáo của World ank (2014) về “State and Trends

of Các-bon Pricing 2014” và nghiên cứu của Newell (2013) về “Carbon markets 15 years after kyoto: Lessons learned, new challenges”; nghiên cứu của Kossoy (2014) về

“State and Trends of Carbon Pricing”, thì phạm vi thị trư ng cho các trao đổi thương

mại các-bon của các cấp độ này có thể chia làm 3 nhóm:

(1) Doanh nghiệp ch được hoạt động trong phạm vi ngành/quốc gia ho c

v ng lãnh thổ xác định đã hình thành thị trư ng nội địa

(2) Doanh nghiệp thuộc các thị trư ng phát thải các-bon nội địa khác nhau như thị trư ng phát thải các-bon ở các quốc gia, v ng lãnh thổ có thể liên kết với nhau để cho phép các doanh nghiệp trong các thị trư ng này trao đổi, mua bán tín

ch các-bon với nhau, do đó làm gia t ng độ linh hoạt và mức độ lựa chọn phát thải với mức tối ưu hơn với ch trong khuôn khổ thị trư ng nội địa Mức độ liên kết này

đ c biệt hiệu quả nếu các thị trư ng là khác biệt về trình độ phát triển, công nghệ và

mức độ tham vọng trong giảm thiểu ô nhiễm do có sự khác biệt lớn về công nghệ và các sự lựa chọn khác về nguồn n ng lượng sạch thay thế…

(3) Doanh nghiệp giữa khu vực có thị trư ng phát thải các-bon nội địa và khu vực chưa hình thành thị trư ng phát thải các-bon ở phạm vi toàn c u: cách thức hoạt động là doanh nghiệp có thể vươn ra ngoài thị trư ng trong lãnh thổ và mua bán các tín ch các-bon ở các thị trư ng khác để đảm bảo thực hiện hạn mức phát thải cho phép trong phạm vi hoạt động của doanh nghiệp ở tại một v ng lãnh thổ xác định thông qua cơ chế CDM ho c REDD+

- Việc x y dựng và vận hành thị trường phát thải các-bon trong thực t dù

có khác nhau giữa các thị trường thì đều đã có đóng góp cho giảm thiểu phát thải các-bon Nghiên cứu của Newell (2012) về “Carbon Markets: Past, Present,

and Future Resources for the Future”; nghiên cứu của Kopp (2015) tại công trình

“Allowance allocation: Assessing U.S Climate Policy Options”; nghiên cứu của

Lopomo (2011) về “Carbon Allowance Auction Design: An Assessment of Options

for the U.S” và nghiên cứu của Scotney (2015) tại công trình “Carbon Markets and Climate Policy in China” cho thấy việc vận hành thị trư ng phát thải các-bon tại

Hoa Kỳ trong việc kiểm soát SO2 đã tiết kiệm được 1 tỷ USD chi phí hằng n m so với các công cụ quy định tiêu chu n Ngoài ra, lợi ích thu về từ vận hành hệ thống này lớn gấp 6 l n so với chi phí bỏ ra do giảm chi phí bệnh tật, n ng suất lao động

do ô nhiễm khí thải mang đến; EU-ETS CO2 đã giảm khoảng 19% trong giai đoạn 2005-2013, trong đó, 60% giảm đến từ việc sử dụng n ng lượng tái tạo thay thế và

sử dụng hiệu quả n ng lượng Thực tế, EU- ETS đã góp ph n thực hiện mục tiêu giảm tới 3% tổng phát thải của EU giai đoạn II, trong khi RGGI đóng góp tới 28%, Tokyo- ETS là 28%

- Việc x y dựng thị trường phát thải các-bon cần được phối hợp với các nhóm công cụ chính sách khác để hạn ch những tác động không mong muốn và đảm bảo tính hiệu quả trong ứng phó với giảm thiểu phát thải khí nhà kính

Nghiên cứu của Pizer, W.A (2008) về “Scope and point of regulation for pricing

policies to reduce fossil fuel CO2 Emissions Resources for the Future” cho rằng,

c n phải phối hợp nhóm chính sách trong vận hành ETS Nguyên nhân là do ETS

không phải lúc nào cũng hoạt động hiệu quả bởi các giới hạn về tính hoàn hảo của thị trư ng cũng như khả n ng công nghệ Do vậy, c n phải kết hợp các công cụ thị trư ng này với các công cụ hành chính - mệnh lệnh cũng như công cụ giáo dục và các khuyến khích tài chính như thuế, phí, trợ cấp Theo Pizzer, việc sử dụng các công cụ hành chính - mệnh lệnh như các quy định tuyệt đối về mức độ phát thải khí nhà kính là điều kiện c n cho thực hiện thị trư ng phát thải các-bon L do là thị trư ng phát thải các-bon ch thực sự hoạt động hiệu quả khi có sự khan hiếm về cung và sự dư thừa về c u, mối quan hệ này sẽ tạo ra giá cả cạnh tranh trên thị trư ng Sự khan hiếm về cung ch được hình thành khi mà Chính phủ áp dụng công

cụ cắt giảm tuyệt đối đối với khí thải các-bon đối với m i doanh nghiệp, và đ t ra các áp lực đối với doanh nghiệp phải tham gia thị trư ng để mua tín ch phát thải

ho c phải cải tiến công nghệ hay chuyển đổi mô hình sử dụng n ng lượng hóa thạch sang các nguồn n ng lượng sạch

Nghiên cứu của Nordhaus (2001) về “Climate change: Global warming

economics” ch ra rằng, việc định giá phát thải các-bon và nội hóa các chi phí do tác

động của DKH vào giá cả của sản ph m sẽ làm gia t ng giá của sản ph m trên thị trư ng, do vậy, sẽ làm giảm cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trư ng do khách hàng sẽ chuyển sang sử dụng các sản ph m thay thế Về dài hạn, doanh nghiệp phải cải tiến công nghệ để ho c chuyển sang các nguồn n ng lượng sạch thay thế để hạn chế mức phát thải để giảm thiểu chi phí phải trả do tác động của phát thải khí nhà kính từ doanh nghiệp, do đó Chính phủ c n phải thiết lập các chính sách để h trợ doanh nghiệp phát triển và sử dụng n ng lượng sạch Ngoài ra, việc giá cả hàng hóa gia t ng do doanh nghiệp phải trả chi phí cho phát thải các-bon sẽ ảnh hưởng nhiều nhất đến nhóm đối tượng là ngư i nghèo, do đó, Chính phủ cũng c n thiết kế các chính sách h trợ ngư i nghèo

- Cho đ n nay, việc x y dựng và vận hành thị trường phát thải các-bon trên th giới vẫn chưa xác định được mô hình tối ưu Nghiên cứu của Laing

(2013) về “International Experience with Emissions Trading Climate Strategies”;

nghiên cứu của Schneck (2011) về “Financial Market Reform and the Implications for Carbon Trading” và nghiên cứu của Trotignon (2011) về “Combining cap-and- trade with offsets: Lessons from the CER use in the EU ETS in 2008 and 2009” đã

ch rằng, hiện nay các thị trư ng phát thải các-bon trên thế giới đều g p những vấn

đề và quá trình vận hành v n phải luôn tiếp tục được cải thiện Ví dụ, EU-ETS đang hoạt động ở giai đoạn thứ III, tuy nhiên, v n g p các vấn đề về ổn định giá của phát thải các-bon trên thị trư ng Thực tế, không phải mô hình ETS thành công ở thị trư ng này thì có thể thành công ở thị trư ng khác do tính chất của các thị trư ng là khác nhau do việc thiết lập một ETS c n phải trải qua rất nhiều giai đoạn như thiết lập hạn mức phát thải và cách thức kiểm soát và sử dụng qua các th i kỳ, kiểm soát giá các-bon, lựa chọn các ngành, loại phát thải tham gia, xây dựng cơ chế MRV…, các yếu tố này đều rất khác nhau giữa các thị trư ng t y theo mức độ phát triển và cấu trúc nền kinh tế, thể chế chính trị, tổ chức quản trị nhà nước Nghiên cứu của

Fuessler (2012) về “MRV, Compliance and Registry Infras, Deuman and

Perspectives” cho rằng để đảm bảo việc hình thành và vận hành thành công thị

trư ng phát thải các-bon, yếu tố đ u tiên quan trọng đó là nguồn phát thải phải có thể đo đạc được, có thể kiểm soát được một cách chính xác; nguồn phát thải phải đủ lớn để doanh nghiệp phải buộc giảm thiểu; quốc gia/v ng lãnh thổ phải có mục tiêu

về cắt giảm phát thải

B Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở trong nước:

Các nghiên cứu về thị trư ng phát thải các-bon ở Việt Nam diễn ra khá chậm

so với thế giới Tuy nhiên, việc triển khai các nghiên cứu về thị trư ng phát thải ô nhiễm của Việt Nam đã được nhà khoa học trong nước thực hiện ở nhiều cấp độ khác nhau Đã có một số các nghiên cứu về thị trư ng phát thải các-bon, m c d không trực tiếp, nhưng đã có đề cập đến các nội dung liên quan đến phát triển thị trư ng phát thải các-bon với tập trung vào một số vấn đề như thực trạng phát triển thị trư ng phát thải các-bon toàn c u, hiện trạng tham gia của Việt Nam qua các dự

án CDM, cơ hội cho các doanh nghiệp Việt Nam; tiềm n ng phát triển các dự án tạo

ra tín ch các-bon cho các hoạt động xử l chất thải, các yêu c u c n h trợ từ các

nhà đ u tư và doanh nghiệp hướng tới h trợ thực hiện thị trư ng phát thải các-bon trong khuôn khổ Nghị định thư Kyoto; khả n ng tham gia vào thị trư ng phát thải các-bon toàn c u đối với một số ngành như ngành như ngành lâm nghiệp của Việt Nam Một số nghiên cứu nổi bật gồm:

Nghiên cứu của Phạm Hương Giang (2011) về “ ánh giá hi n tr ng tham

gia th trư ng phát th i các-bon thế gi i của các doanh nghi p ngành C ng Thư ng và xu hư ng, ti m n ng th trư ng phát th i các-bon thế gi i sau khi kết

th c Ngh đ nh thư Kyoto” đã phân tích được các nội dung về thực trạng phát triển

thị trư ng phát thải các-bon toàn c u, hiện trạng tham gia của Việt nam qua các dự

án CDM, ch ra các cơ hội cho các doanh nghiệp Việt Nam Tuy nhiên, nghiên cứu cũng ch mới dừng lại ở khía cạnh tham gia vào khuôn khổ thị trư ng phát thải các-bon toàn c u trong thực hiện nghị định thư Kyoto và hướng tới góp ph n h trợ các nước khác thưc hiện mục tiêu giảm thiểu phát thải bắt buộc tại quốc gia của họ, mà chưa có những đề cấp có liên quan đến phát thải thị trư ng phát thải các-bon nội địa của Việt Nam để giải quyết các vấn đề về giảm phát thải cho quốc gia

Nghiên cứu Tr n Hữu ưu (2013), “ ánh giá ti m n ng phát tri n các d

án t o ra t n ch các-bon trong các ho t đ ng x l ch t th i và đ xu t gi i pháp

h tr phát tri n” đã đánh giá được tiềm n ng phát triển các dự án tạo ra tín ch

các-bon cho các hoạt động xử l chất thải, các yêu c u c n h trợ từ các nhà đ u tư

và doanh nghiệp Tuy nhiên, nghiên cứu ch đề cập đến việc hướng tới h trợ thực hiện thị trư ng phát thải các-bon trong khuôn khổ nghị định thư Kyoto, do đó, kết quả cũng chưa có được các đóng góp có liên quan đến hình thành thị trư ng phát thải các-bon nội địa và giải quyết các vấn đề về giảm phát thải cho các doanh nghiệp trong nước

Nghiên cứu của Phạm Thị Nga (2014) về “M t số c chế mua bán phát th i

các-bon trên thế gi i” đã tổng hợp lại được về thị trư ng phát thải các-bon của EU,

Trung Quốc về thiết kế thị trư ng, các điều ch nh qua các giai đoạn, cũng như đưa

ra một số nhận định, đánh giá về những thành tựu, hạn chế của các quốc gia này trong việc vận hành thị trư ng và đưa ra khuyến nghị Việt Nam c n học hỏi kinh

nghiệm của các nước để đối phó với tình trạng ô nhiễm không khí do phát thải từ các cơ sở sản xuất công nghiệp trong một tương lai g n

Nghiên cứu của i Hoài Nam (2015) về “M t số v n đ chung v th trư ng

phát th i” đã nghiên cứu, tổng hợp được các nội dung về sự hình thành của thị

trư ng phát thải, phân loại thị trư ng, hợp ph n cơ bản của thị trư ng, cơ chế mua bán giấy phép của thị trư ng và đưa ra các nguyên tắc cho thị trư ng phát thải như tính toàn vẹn môi trư ng, hiệu quả kinh tế, tính minh bạch, sự công bằng…, đồng

th i cũng đưa ra khuyến nghị đối với Việt Nam về việc nghiên cứu, xem xét phát triển và áp dụng thí điểm

Nghiên cứu của Phạm Thị Hiền (2016) v “Các yếu tố cần thiết đ xây d ng

th trư ng mua bán quy n phát th i kh nhà kinh trong tư ng lai” đã tổng quan về

khái niệm, vai trò và các yếu tố c n thiết để xây dựng thị trư ng mua bán quyền phát thải các-bon và đưa ra khuyến nghị về các yếu tố để xây dựng thị trư ng tại Việt Nam, gồm: c n thiết lập một Mục tiêu cụ thể của quốc gia; xây dựng chính sách quốc gia (quy định các mục tiêu giảm phát thải khí cho các ngành và các công

ty thử nghiệm; lựa chọn danh mục các nhà máy và công ty tiên phong, phân bổ trách nhiệm giảm phát thải; thiết lập hệ thống quản l và cơ chế kiểm soát, áp dụng chính sách dựa trên thị trư ng Nhà nước ch quản l , điều tiết, không can thiệp quá sâu; tiến hành các chương trình thử nghiệm, có thể tại cấp v ng, cấp t nh trước Đồng th i, ở cấp quốc gia có thể hình thành chính sách thuế carbon để tạo cơ sở định giá carbon d ng làm mức tham chiếu cho thị trư ng; cho phép sáng tạo để thử nghiệm: đưa ra hơn 1 giải pháp hiệu quả, áp dụng công nghệ ph n mềm và hệ thống quản l tiên tiến cho sàn giao dịch carbon tương tự sàn chứng khoán ho c sàn hàng hóa cho các giao dịch tuân thủ quy định và tạo thị trư ng và đảm bảo khung pháp l cho các giao dịch tự nguyện ví dụ như b trừ carbon…

Nghiên cứu của Vi Th y Linh (2017) về “Th trư ng phát th i các-bon và

tri n v ng t i Vi t Nam” đã nêu lên được tổng quan về thực trạng về thực trạng phát

triển thị trư ng phát thải các-bon toàn c u, và sau đó đi sâu vào phân tích khả n ng tham gia vào thị trư ng phát thải các-bon toàn c u đối với ngành lâm nghiệp của

Việt nam, và sau đó đưa ra một số đề xuất, giải pháp Tuy nhiên, nghiên cứu cũng chưa ch ra được việc xây dựng ETS nội địa cho các ngành sử dụng nhiều n ng lượng hóa thach như ngành điện, sắt thép, xi m ng

Nghiên cứu của Tr n Hoàn (2017) về “Kinh nghiêm quốc tế v phát tri n th

trư ng phát th i các-bon và bài h c cho Vi t Nam” đã tổng hợp về mô hình, cách

thức vận hành thị trư ng phát thải các-bon tại Hoa Kỳ, EU và Trung Quốc; những thành công, hạn chế và quá trình hoàn thiện hệ thống thị trư ng phát thải các-bon tại các thị trư ng này, đồng th i đưa ra một số bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong việc xem xét hình thành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam

C Đánh giá về các nghiên cứu có liên quan và xác định hướng nghiên cứu của Luận án:

Như đã tổng quan ở trên, các công trình đã công bố trong và ngoài nước liên quan tới chủ đề của Luận án có nghĩa tham khảo rất tốt với Nghiên cứu sinh khi thực hiện Luận án

Kết quả tổng quan trên cũng cho thấy, các nghiên cứu quốc tế về thị trư ng phát thải các-bon hiện nay là rất đa dạng và đã phát triển khá mạnh mẽ Các nghiên cứu đã cung cấp được một bức tranh tổng thể về các vấn đề về l thuyết cũng như thực tiễn của việc xây dựng ETS Tuy nhiên, chưa có nghiên cứu nào được thực hiện đối với trư ng hợp của Việt Nam và có đề xuất về xây dựng ETS cho Việt Nam

Đối với các nghiên cứu trong nước, m c d đã có một số các nghiên cứu về thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam, tuy nhiên, cho đến nay chưa có nghiên cứu nào tổng quan được một cách chi tiết về cơ sở l luận và thực tiễn về thị trư ng phát thải các-bon; phân tích đánh giá về tiềm n ng, hiện trạng phát triển thị trư ng tại Việt Nam và đưa ra được những đề xuất, giải pháp về thiết kế, vận hành thị trư ng phát thải các-bon tại Việt Nam, qua đó cung cấp được những c n cứ khoa học c n bản cho việc xem xét xây dựng ETS ph hợp với điều kiện của đất nước ta

Tóm lại, các công trình nghiên cứu đã được rà soát ở trên phục vụ cho những chủ đích nghiên cứu khác nhau và thư ng ch đề cập tới một số nội dung có liên

quan đến toàn bộ nội dung của Luận án Hơn nữa, những công trình nghiên cứu này

đã hoàn thành nên chưa cập nhật những tình hình mới nhất về bối cảnh tình hình về thị trư ng phát thải các-bon và biến đổi khí hậu trong nước và quốc tế trong th i

gian g n đây Vì vậy, có thể nói việc thực hiện Luận án “Phát triển thị trường phát

thải các-bon ở Việt Nam” là có tính mới, không tr ng l p với các công trình nghiên

cứu đã được công bố trong và ngoài nước và có đóng góp mới cả về m t l luận và thực tiễn về phát triển thị trư ng phát thải các-bon Việt Nam

CHƯƠNG 1:

CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ PHÁT TRIỂN TH TRƯỜNG

PHÁT THẢI CÁC-BON 1.1 Cơ sở lý luận và thực tiễn của h nh thành th tr ờn ph t th i c c-bon

1.1.1 hái niệm về thị trường phát thải các-bon

“Th trư ng phát th i các-bon là m t th trư ng hàng hóa đư c thành lập đ

th c hi n các giao d ch mua bán hàng hóa là phát th i các-bon”

Đ c trưng của thị trư ng phát thải các-bon đó chính là tính chất hàng hóa không nhìn thấy được của phát thải các-bon (gọi chung cho các loại khí thải nhà kính do CO2 là loại khí thải lớn nhất) và không có giá trị sử dụng như hàng hóa

thông thư ng Cơ chế vận hành của ETS đó là Chính phủ sẽ đưa ra một tổng hạn

mức phát thải mục tiêu (cap) trong một ho c một số ngành của nền kinh tế và sau

đó cho phép các doanh nghiệp mua bán trên thị trư ng để có được lượng phát thải các-bon mong muốn, giá của m i đơn vị phát thải các-bon sẽ được xác định bởi mối quan hệ cung - c u trên thị trư ng phát thải các-bon

Về m t l thuyết, các doanh nghiệp có chi phí giảm thiểu phát thải thấp nhất trên thị trư ng sẽ tiếp tục thực hiện hoạt động giảm phát thải và bán hạn mức dư thừa cho doanh nghiệp có chi phí giảm phát thải cao hơn để thực hiện mục tiêu giảm phát thải, do đó, toàn nền kinh tế ho c các ngành hay doanh nghiệp sẽ đạt được mục tiêu giảm thiểu phát thải ở mức phi phí thấp nhất có thể [65] Kết quả cuối c ng của quá trình này là sẽ hình thành được giá cả của m i đơn vị phát thải các-bon trên thị trư ng (định giá phát thải các-bon) và cung cấp các tín hiệu về giá

để doanh nghiệp đưa ra các quyết định giảm phát thải các-bon theo cách tối ưu nhất

về m t kinh tế [66]

Sơ đồ 1.1 Cơ chế vận hành của EU-ETS

Ngu n: 66]

Hoạt động của ETS sẽ tạo ra một mức giá chung cho m i đơn vị phát thải các-bon và do đó làm gia t ng giá chung của hàng hóa và dịch vụ phát thải các-bon cao, do vậy, d n đến định hướng khách hàng có xu hướng sẽ sử dụng hàng hóa và dịch vụ thay thế có giá thấp hơn và tạo động lực cho doanh nghiệp thực hiện hành

vi giảm phát thải để giảm chi phí Do vậy, Chính phủ sẽ phải xác định mục tiêu giảm phát thải dài hạn và xây dựng các chính sách hướng nền kinh tế theo hướng các-bon thấp để củng cố lòng tin của doanh nghiệp thực hiện các hoạt động đ u tư

và các giải pháp giảm phát thải trong dài hạn như đ u tư công nghệ, chuyển đổi sang sử dụng n ng lượng sạch, cải tiến quy trình sản xuất nhằm gia t ng hiệu quả

n ng lượng, phát triển các sản ph m sử dụng n ng lượng tiết kiệm và hiệu quả [74], [82], [95]

1.1.2 Lý thuy t kinh t về việc hình thành thị trường phát thải các-bon

Arthur C Pigou - giáo sư kinh tế chính trị tại Trư ng Đại học Cambridge là ngư i đ u tiên đưa ra cách giải quyết về đánh thuế ô nhiễm đối với vấn đề ngoại ứng do ô nhiễm để nội ứng chi phí ô nhiễm vào trong giá cả của sản ph m, qua đó phản ảnh chi phí cận biên của sản xuất ra sản ph m vào n m 1920 trong tác ph m

"Welfare Economics" với l do cho rằng ngư i gây ô nhiễm môi trư ng phải trả chi

Hạn mức phát thải cho phép

phí cho các ngoại ứng ô nhiễm môi trư ng gây ra Nguyên tắc đánh thuế do Pigou

nêu ra là: “Mức thuế nhiễm t nh cho m i đ n v s n phẩm gây nhiễm có giá tr

bằng chi ph ngo i ứng do đ n v s n phẩm gây nhiễm gây ra t i mức s n lư ng tối ưu xã h i” Loại thuế này nhằm mục đích buộc nhà sản xuất phải "n i hoá các ngo i ứng" và điều ch nh mức hoạt động của mình về sản lượng tối ưu xã hội, vì thế

được gọi là "thuế nhiễm tối ưu" hay thuế Pigou để ghi nhận ông ngư i đã có công

đ u tiên đề xuất ra loại thuế này [99]

Trên cơ sở l thuyết của Pigou, n m 1968, nhà kinh tế học ngư i Canađa là

Jonh Dales trong tác ph m “Pollution, Property & Prices: An Essay in

Policy-Making and Economics” đã l n đ u tiên đưa ra sáng kiến về cơ chế mua bán phát

thải hay thị trư ng mua bán phát thải Cơ chế hoạt động của thị trư ng này đó là

một số lượng nhất định "quy n gây nhiễm" (bằng với mức ô nhiễm mà xã hội

mong muốn) có thể được mua đi bán lại giữa những ngư i gây ô nhiễm Theo đó,

"quy n gây nhiễm" của các doanh nghiệp sẽ được ghi nhận bằng các "gi y phép

x th i" do cơ quan quản l môi trư ng ban hành Các thức vận hành của thị trư ng

đó là doanh nghiệp sẽ lựa chọn bán giấy phép khi chi phí giảm ô nhiễm cận biên của họ thấp hơn giá giấy phép và ngược lại, mua giấy phép nếu chi phí này cao hơn giá giấy phép Như vậy đư ng chi phí sản xuất biên (MAC) thực tế trở thành đư ng

c u đối với giấy phép gây ô nhiễm Động lực của thị trư ng giấy phép chính là cả ngư i mua và ngư i bán giấy phép đều có lợi; đồng th i tổng chi phí giảm thải của toàn xã hội sẽ giảm xuống [50]

Công cụ giấy phép xả thải có thể chuyển nhượng kết hợp được những ưu điểm của hệ thống chu n mức thải và phí xả thải Việc phát hành một số lượng nhất định giấy phép sẽ có tác dụng như chu n mức thải, bảo đảm cho các doanh nghiệp không thải nhiều hơn mức cho phép M t khác giá giấy phép phát thải trên thị trư ng sẽ có tác dụng như một mức phí thống nhất, là cơ sở để tối thiểu hoá chi phí

xã hội của việc giảm phát thải do bảo đảm nguyên tắc cân bằng chi phí cận biên của việc giảm phát thải Quyền được bán giấy phép với giá xác định bởi c u trên thị trư ng sẽ tạo ra động cơ khuyến khích các doanh nghiệp giảm thải nhiều hơn để có

giấy phép thừa và bán ra thị trư ng (cho các doanh nghiệp có như c u mua để giảm phát thải) để thu lợi nhuận Thực tế phát triển thị trư ng phát thải các-bon hiện nay cho thấy, giảm thải đã trở thành ngành kinh doanh mới của doanh nghiệp và thị trư ng cho các nhà đ u cơ mua đi bán lại trên thị trư ng để thu lợi nhuận

Cách thức vận hành của thị trư ng phát thải như sau: Ví dụ, có hai doanh nghiệp A và trong quá trình sản xuất đã thải ra CO2 gây ra biến đổi khí hậu toàn

c u Mức phát thải hiện tại của m i doanh nghiệp là 60 tấn CO2, như vậy tổng lượng thải mà môi trư ng phải chịu tải là 120 tấn CO2 - mức phát thải đã gây ra hiện tượng biến đổi khí hậu, trong khi mức phát thải tối ưu để không gây ra hiện tượng biến đổi khí hậu ch có thể là 60 tấn Trước thực tế đó Nhà nước quyết định sẽ phân phối cho m i doanh nghiệp 30 giấy phép phát thải, tương ứng với quyền được thải 30 tấn CO2, nếu doanh nghiệp phát thải vượt quá quy định cho phép thì phải có giấy phép thải để chứng minh cho quyền phát thải của mình, Nhà nước cũng cho phép các doanh nghiệp có giấy phép thải trong tay họ được quyền trao đổi mua bán

Việc mua bán giấy phép giữa A và sẽ diễn ra sau đó khi 2 doanh nghiệp này nhận thấy cơ hội trao đổi do chi phí giảm phát thải cận biên của họ có sự chênh lệch nhau Giao dịch trên thị trư ng có thể d n đến quyết định về một mức giá giấy phép là 20 Đô la Mỹ/tấn Doanh nghiệp do có chi phí giảm thải cận biên thấp hơn

sẽ giảm đi 40 tấn chất thải thay vì ch giảm có 30 tấn theo sự cho phép của số giấy phép mà có, vì thế lượng phát thải của bây gi là 20 tấn và có thể bán đi 10 giấy phép không c n sử dụng đến nữa Ngược lại doanh nghiệp A có MAC cao hơn

sẽ quyết định mua thêm 10 giấy phép của để được quyền phát thải 40 tấn CO2 và như vậy A ch c n xử l 20 tấn CO2 Tổng chi phí giảm phát thải đối với xã hội đã giảm đi so với việc phân phối giấy phép ban đ u, cả A và đều được lợi nh việc mua bán giấy phép phát thải [32]

Sơ đồ 1.2 Mô hình mua bán phát phải

Bảng 1.1 So sánh chi phí giảm thải trước và sau khi có giấy phép thải

Tt Hạng mục Doanh nghiệp A Doanh nghiệp B

1 Chi phí giảm thải lúc ban

đ u

1/2 x 15$ x 30T = 225$

trước lúc giao dịch Giấy phép sau giao dịch

1 2 3 Lịch s phát triển của thị trường phát thải các-bon

Thị trư ng phát thải các-bon đ u tiên được xây dựng thành công để chuyển

từ các vấn đề mang tính học thuyết sang thực hành được thực hiện vào những n m

80 ở Hoa Kỳ Cục ảo vệ Môi trư ng Hoa Kỳ (EPA) đã thành lập thị trư ng phát thải khí SO2 để giảm thiểu mưa axit mà nguyên nhân được cho là sự gia t ng của khí thải SO2 từ các nhà máy sản xuất điện EPA đã thiết lập hạn mức phát thải cho phép đối với một nhóm các doanh nghiệp sản xuất điện đóng vai trò chi phối trong ngành điện để đảm bảo tổng mức phát thải SO2 ra môi trư ng ở mức thấp không gây ra hiện tượng mưa axit và sau đó cho phép các công ty sản xuất điện có chi phí giảm thiểu phát thải cao thể mua hạn mức phát thải cho phép từ các nhà máy có chi phí giảm phát thải thấp để thực hiện mục tiêu cắt giảm phát thải [59]

Kết quả thực hiện của chương trình đã rất thành công với việc giảm được lượng khí thải cao hơn cả mục tiêu đ t ra với mức chi phí thấp hơn so với dự báo Trong th i gian hoạt động, thị trư ng phát thải SO2 đã t ng trưởng rất ổn định với tổng mức phát thải được giao dịch trên thị trư ng t ng từ mức 700.000 tấn từ n m 1995 lên tới 12 triệu tấn vào n m 2001, tổng giá trị của thị trư ng ước tính vào 2 tỷ Đô la Mỹ m i n m [67]

Th i điểm được cho là tạo ra bước đột phá của phát triển ETS là vào n m

1997 khi Nghị định thư Kyoto được thông qua và đ t ra các mục tiêu về cắt giảm phát thải nhà kính một cách bắt buộc đối 37 quốc gia đã công nghiệp hóa thành công để đạt được các cam kết về giảm phát thải khí nhà kính toàn c u đã được k trong Kyoto cho giai đoạn 2008 - 2012 [49], [89] Tại điều 17 của Nghị định thư đã quy định, các quốc gia với các hạn mức phát thải đã được quy định nếu không sử dụng hết có thể đem bán cho quốc gia khác có nhu c u Các quy định này đã tạo ra khung khổ pháp l mang tính toàn c u để thiết lập một thị trư ng hàng hóa mới là thị trư ng phát thải các-bon được giao dịch mua bán như các loại hàng hóa thông thư ng khác (nhưng không nhìn thấy được) Khí thải CO2 là loại khí thải nhà kính chủ đạo và do đó, ETS thư ng được m c định là thị trư ng phát thải các-bon

Kể từ đây, ETS đã có các điều kiện cơ bản để được hình thành dưới các mô hình thị trư ng cấp v ng, quốc gia, khu vực và toàn c u và đã mang đến những kết quả

tích cực trong việc giảm phát thải các-bon và dịch chuyển các nền kinh tế theo hướng phát thải các-bon thấp Liên minh châu u (EU) xây dựng thị trư ng phát thải các-bon vào n m 2005 ngay sau khi Nghị định thư Kyoto có hiệu lực và trở thành thị trư ng phát thải các-bon lớn nhất thế giới và đến nay đã đi vào giai đoạn thứ 3 của quá trình vận hành (2013-2020) N m 2013, Trung Quốc đã tiến hành xây dựng thị trư ng phát thải các-bon thí điểm cho 8 t nh, thành phố trên cả nước và đến cuối n m 2017 đã chính thức thiết lập thị trư ng phát thải các-bon quốc gia cho ngành điện và vượt EU

để trở thành thị trư ng phát thải các-bon lớn nhất thế giới Một số quốc gia khác như Hoa Kỳ, Nhật ản, Canada đã xây dựng các ETS cấp v ng, địa phương; N m 2015, Hàn Quốc đã chính thức vận hành ETS quốc gia [67], [95], [117]

Hộp 1.1 Một số kết quả đat đƣợc từ các ETS trong khuôn khổ thực

hiện Nghị định thƣ Kyoto về biến đổi khí hậu

Sau 5 n m thực hiện nghị định thư Kyoto (2007-2012), thị trư ng phát thải các-bon đã đạt được sự mở rộng về quy mô, mức độ ảnh hưởng và khả n ng lan tỏa toàn c u C u về các-bon từ khu vực Chính phủ là 574 triệu tấn trong giai đoạn 2008-2012, trong đó các nước EU-15 chiếm tới 75%, tiếp theo là Nhật ản với 17% Giá trị giao dịch 2012 đã t ng 11% so với n m 2011, lên tới 176 tỷ USD với khối lượng giao dịch là 100,3 triệu tấn các-bon quy đổi, trong đó từ thị trư ng phát thải các-bon của EU (EU-ETS) là 148 tỷ USD với 70.6 triệu tấn các-bon quy đổi Tổng

c u các-bon từ khu vực tư nhân t ng trung bình 12%, với khối lượng giao dịch giai đoạn 2008-2012 đạt 1,07 tỷ tấn, trong đó EU-ETS chiếm tới 81% [30] Về cung, có khoảng 1,27 tỷ tấn các-bon được cung cấp trên thị trư ng vào th i kỳ 2008-2012, với mức t ng trung bình hàng n m là 10%

Giá các cả bon giao động khác nhau giữa các thị trư ng, với thị trư ng phát thải các-bon tự nguyện giao động trên dưới 5 Đô la Mỹ, trong khi tại EU-ETS, thị trư ng v n có nhiều bất ổn với mức giao động cao, cao nhất là 35 Đô la Mỹ, và thấp nhất là 1 Đô la Mỹ, thị trư ng RGGI ở Hoa Kỳ là khoảng 16 Đô la Mỹ, trong khi tại New Zealand là vào khoảng 10 đô la Mỹ Tại Úc, giá phát thải các-bon thông qua thuế được ấn định với mức 15 Đô la Mỹ vào n m 2013

Ngu n: [109], [117]

Cho đến cuối n m 2017, ETS đã và đang được vận hành qua 4 lục địa, 40 quốc gia, 13 bang/t nh và 7 thành phố, kể cả các quốc gia phát triển và đang phát triển với quy mô về GDP chiếm khoảng 40% toàn c u, tổng lượng phát thải chiếm khoảng 1/4 phát thải toàn c u Đối với 18 hệ thống ETS đang được vận hành đóng góp khoảng 1/2 tổng lượng phát thải của các quốc gia tham gia, tương đương với 7 GtCO2e (15% tổng lượng phát thải toàn c u), có 5 quốc gia/v ng lãnh thổ đã lên kế hoạch triển khai và 9 quốc gia/v ng lãnh thổ đang xem xét để thiết lập thị trư ng, trong đó có Việt Nam [76] Theo ước tính, với lượng phát thải các-bon hằng n m hiện nay vào khoảng 30 nghìn tỷ tấn từ quá trình đốt các nhiên liệu hóa thạch và nếu định giá phát thải các-bon vào khoảng 10 đô la Mỹ/tấn thì hằng n m thị trư ng này trị giá vào khoảng 300 nghìn tỷ đô la Mỹ Tuy nhiên, theo ước tính g n đây của Chính phủ Hoa Kỳ thì giá phát thải các-bon toàn c u phải ở mức xấp x 25 đô la Mỹ/tấn Điều này có nghĩa rằng thị trư ng phát thải các-bon hằng n m lên tới 750 nghìn t đô la Mỹ [73]

B n 1.2 C c c t m c quan tr n tron ti n tr nh h nh thành ETS tr n toàn cầu Năm Các cột mốc liên quan đến thành lập ETS

1997  Nghị định thư Kyoto được thông qua

 ETS của Chicago, Hoa Kỳ

 ETS tự nguyện của New South Wales (NSW)

2002  ETS tự nguyện của Vương quốc Anh

 ETS tự nguyện của Tokyo, Nhật ản

2003  Sàn chứng khoán phát thải các-bon tự nguyện của Chicago, Hoa Kỳ

 ETS của NSW

2005  Nghị định thư Kyoto có hiệu lực

 ETS của EU, Nauy, ETS tự nguyện của Nhật ản

2007  Nauy, Iceland và Liechtenstein tham gia EU ETS

2008  ETS Thụy Điển

 ETS New Zealand

 ETS thử nghiệm của Nhật ản

2009  Sáng kiến v ng về khí thải nhà kính (RGGI) của các bang thuộc

v ng Tây bắc và Trung Atlantic, Hoa Kỳ)

2010  ETS của Tokyo (Japan)

2011  ETS của Saitama (Japan)

2012  ETS của Úc

2013  ETS của Kazakhstan

 ETS của California, Hoa Kỳ

 ETS Québec, Canada

 ETS thí điểm cho các 8 t nh/thành phố của Trung Quốc

2015  ETS Hàn Quốc

 Hiệp định Paris được thông qua

2017  Hiệp định Paris chính thức có hiệu lực

 Trung Quốc thành lập ETS quốc gia cho ngành điện

Ngu n: 71], [72], [73]

1.2 Mô hình thiết kế và vận hành thị trường phát thải các-bon

1 2 1 Các oại mô hình thị trường phát thải các-bon

M c d cơ chế hoạt động của ETS là đồng nhất thì việc thiết kế ETS lại có các mô hình khác nhau, t y theo điều kiện cụ thể mà m i quốc gia, v ng lãnh thổ lựa chọn hình thức thiết kế thị trư ng ph hợp Hiện nay, có hai loại mô hình ETS được các quốc gia xem xét trong việc xây dựng thị trư ng phát thải các-bon như sau [82], [85], [94], [114]:

- Mô hình đồng nhất: Là mô hình mà việc xác định hạn mức phát thải bon cho phép và hoạt động mua bán được thiết lập và vận hành ngay từ đ u Đây là

các-mô hình mà h u hết các quốc gia/v ng lãnh thổ trên thế giới hiện nay đang áp dụng như EU-ETS, RGGI, Trung Quốc-ETS… Tuy nhiên, hạn chế của việc áp dụng mô hình đồng nhất ngay từ đ u đó chính là rất dễ bị thất bại ngay từ đ u nếu thiết kế các yếu tố kỹ thuật không ph hợp do rất nhiều các yếu tố bất định như việc xác

định hạn mức phát thải chưa ph hợp d n đến không tạo ra khan hiếm/dư thừa phát thải trên thị trư ng; các tác động t ng giá do doanh nghiệp phải trả chi phí cho phát thải các-bon; khả n ng kiểm soát mức độ hoàn thành của doanh nghiệp, việc sử dụng nguồn thu từ thị trư ng Ví dụ: g p các cú sốc kinh tế có thể d n đến suy thoái kinh tế và doanh nghiệp sụt giảm quy mô sản xuất, do vậy sẽ giảm phát thải mà không c n phải mua trên thị trư ng d n đến dư thừa hạn mức phát thải và giá phát thải các-bon thấp đến mức không tạo ra áp lực đối với doanh nghiệp trong việc cải tiến công nghệ để giảm phát thải hay chuyển sang sử dụng n ng lượng phát thải các-bon thấp

- Mô hình h n hợp: Đây là mô hình ETS hai giai đoạn, trong đó, giai đoạn

đ u ETS hoạt động như thuế phát thải các-bon với việc Chính phủ quy định một mức thuế nhất định/đơn vị phát thải các-bon và sau khi thị trư ng phát triển ổn định

sẽ chuyển sang giai đoạn thị trư ng hóa như mô hình đồng nhất

Việc thiết lập mô hình h n hợp chủ yếu là để hạn chế những tác động tiêu cực của vận hành thị trư ng trong giai đoạn đ u, đ c biệt là để đảm bảo có thể kiểm soát được giá của phát thải các-bon trên thị trư ng trước các yếu tố tác động từ bên ngoài Mô hình h n hợp này là đ c trưng của kết hợp thị trư ng phát thải các-bon với thuế phát thải các-bon, do vậy đã tích hợp các ưu điểm và giải quyết các nhược điểm của thuế phát thải các-bon và thị trư ng phát thải các-bon Tuy nhiên, hạn chế của mô hình này đó là sẽ rất khó để có thể xác định được mức thuế ban đ u là bao nhiêu; không tạo ra được động lực giảm phát thải giữa các doanh nghiệp do đều phải trả một mức giá phát thải các-bon chung, khi nào thì chuyển sang thị trư ng phát thải các-bon

1 2 2 Các y u tố c u thành thị trường phát thải các-bon

- H n mức phát th i: Điều kiện tiên quyết để hình thành thị trư ng phát thải

các-bon đó chính là phải có “hàng hóa” để trao đổi Do vậy, việc thiết lập hạn mức phát thải là yếu tố đ u tiên c n được xác lập Hạn mức phát thải là tổng lượng phát thải cho phép trên ETS ở trong một ngành, nền kinh tế trong một th i kỳ nhất định

do Chính phủ sẽ để đạt được mục tiêu về giảm thiểu khí thải trong một th i kỳ nhất