1 QUYTRÌNHNGHIỆPVỤĐẦUTƯCỔPHIẾUNIÊMYẾTCƠNGTYQLQVIETINBANK Bíc Ngêi thùc Hội đồng đầu t Trởng Phòng PT&T Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết Lu đồ Đề mục Mẫu biểu kèm theo 1.1 Xây dựng chiến lợc đầu t 1.2 Thiết lập Danh mục đầu t 2.1 Kiểm tra tình hình cổphiếu 2.2 Kiểm tra hạn mức vốn tự doanh 2.3 Cập nhật liệu thông tin 2.4 Phân tích thị trờng, CP Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết 01 TTr-ĐTNY 3.1 Lập Tờ trình thẩm định Phơng án đầu t cổphiếuniêmyết - Hội đồng đầu t - Tổng Giám đốc - Phó TGĐ đợc ủy quyền - Trởng phòng PT&ĐT Thẩm định phê duyệt Phơng án đầu t cổphiếuniêmyết - Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết - Trởng phòng PT&ĐT Phiếu lệnh 5.1 Theo dõi tình hình diễn biến thị tr- mua Phiếu hủy ờng lệnh mua 5.2 Đặt lệnh mua theo Ph- (nếu có) ơng án duyệt - Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết - Trởng phòng PT&ĐT 6.1 Quản lý đầu t 6.2 Thu hồi vốn đầu t 02-BB-ĐTNY Phiếu lệnh bán Phiếu hủy lệnh bán (nếu có) - Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết - Trởng phòng PT&ĐT - Chuyên viên đầu t cổphiếuniêmyết - Trởng phòng PT&ĐT Chế độ Báo cáo kÕt qu¶ triĨn khai thùc hiƯn 7.2 Thêi gian häp, thảo luận, trao đổi thông tin Phòng tự doanh: 03BCGDĐTNY 04BCKQĐTNY 05BCDMĐTNY 06-BCTSĐTNY Bảng kê KQ Lu trữ hồ sơ Bớc 1: Xây dựng chiến lợc đầu t: 1.1 Xây dựng chiến lợc đầu t Công ty: - Hội đồng đầu t xây dựng phê duyệt chiến lợc đầu t Côngty sở đề xuất Phòng PT&ĐT 1.2 - Thiết lập Danh mục đầu t: Trên sở chiến lợc đầu t thời kỳ, Phòng PT&ĐT xây dựng danh mục đầu t cân đối đa dạng nhằm tối u hóa lợi nhuận tối thiểu hóa rủi ro bao gồm loại chứng khoán niêmyết Sở giao dịch Trung tâm giao dịch chứng khoán - Xây dựng cấu đầu t: Căn nguồn vốn tự doanh đợc duyệt, tình hình thị trờng, Phòng PT&ĐT xây dựng Phơng án đầu t, cấu danh mục đầu t, lĩnh vực, ngành nghề dự định đầu t trình Hội đồng đầu t, Tổng Giám đốc xem xét, phê duyệt Bớc 2: Khai thác, tìm kiếm hội đầu t: 2.1 Cập nhật thông tin cần thiết: (Thông tin định kỳ, thông tin bất thờng, thông tin yêu cầu từ tổ chức đăng ký giao dịch) Bao gm: Thông tin thị trờng; Thông tin Côngtyniêmyết 2.2 Phân tích CôngtyNiêm yết: Phân tích vĩ mô; Phân tích Ngành; Phân tích Côngty 2.3 Định giá CổphiếuCôngty Việc định giá cổphiếucôngtycổ phần dựa kết hợp nhiều phơng pháp nh: Phơng pháp định giá dựa giá trị sổ sách; Phơng pháp chiết khấu luồng tiền; Phơng pháp so sánh Sau phân tích đầy đủ thông tin Chuyên viên tự doanh lập tờ trình đề xuất phơng án đầu t nhận thấy hội đầu t mã chứng khoán Bớc 3: Lập Tờ trình thẩm định phơng án đầu t cỉ phiÕu niªm t Chuyªn viªn tù doanh lËp phơng án đầu t cổphiếuniêm yết, phơng án yêu cầu có đợc thông số nh: Các tiêu tài bản; Các để đề xuất đầu t; Tình hình biến động giá, số lợng giao dịch cổphiếu cha niêmyết thời gian gần đây; Khối lợng dự kiến đầu t; Mức giá dự kiến đầu t Bớc 4: thẩm định phê duyệt phơng án đầu t cổphiếuniêmyết * Trởng phòng tự doanh: Thẩm quyền phê duyệt phơng án đầu t có giá trị dới tỷ đồng vào loại cổphiếuniêmyết * Tổng Giám đốc: Thẩm quyền phê duyệt dự án có giá trị đầu t từtỷ đến dới 20 tỷ đồng vào loại cổphiếu * Hội đồng đầu t: Thẩm quyền phê duyệt dự án có giá trị đầu t từ 20 tỷ đồng trở lên vào loại cổphiếu Bớc 5: thực phơng án đầu t 5.1.Kiểm tra danh mục: Danh mục đầu t cổphiếuniêmyết có; Số lợng, giá cổphiếu mua, bán; Kiểm tra giới hạn lỗ giới hạn lãi cổphiếu ®ã (nÕu ®· cã danh mơc); KiĨm tra l¹i số lợng cổphiếu nắm giữ để không vi phạm quy định tự doanh chứng khoán theo quy định Côngtyquy định pháp luật chứng khoán thị trờng chứng khoán 5.2 KiĨm tra h¹n møc vèn tù doanh: - KiĨm tra hạn mức vốn tự doanh có tài khoản tự doanh; - Đối chiếu hạn mức vốn tự doanh với phận kế toán 5.3 Theo dõi tình hình diễn biến giao dịch cổphiếu thị trờng: - Diễn biến cung, cầu cổ phiếu; Giá trị giao dịch mua, bán cổ phiếu; Xu thị trờng tâm lý nhà đầu t 5.4 Đặt lệnh mua cổphiếu theo Phơng án đầu t đợc phê duyệt - Viết chuyển phiếu lệnh mua cổphiếuniêm t cho bé phËn M«i giíi; - Theo dâi giao dịch báo cáo trởng phòng tự doanh có thay đổi đột biến phiên giao dịch cổphiếuniêmyết đó; - Thực công việc phát sinh khác để giao dịch thành công nh: sưa lƯnh, bỉ sung lƯnh, hđy lƯnh - NhËn kÕt giao dịch từ phận môi giới (Lấy thông báo kết giao dịch lu chứng từ sau giao dịch theo quy định) - Nhập số liệu số lợng cổ phiếu, giá mua vào phần mềm theo dõi giao dịch cổphiếuniêmyết Bớc 6: Quản lý danh mục đầu t thu hồi vốn 6.1 Quản lý danh mục đầu t: - Chuyên viên tự doanh lập phơng án có trách nhiệm theo dõi cổphiếuniêmyết đề xuất đầu t, đánh giá xu thị trờng biến động giá giao dịch cổphiếuniêmyết - Khi giá cổphiếuniêmyết đạt giới hạn lãi theo đánh giá chủ quan giữ lại cổphiếu không đạt hiệu cao giá cổphiếucó xu hớng giảm, Chuyên viên tự doanh lập tờ trình lên trởng phòng tự doanh đề xuất bán cổphiếu để thu hồi vốn đầu t cấu lại danh mục - Khi giá cổphiếu giảm xuống dới mức giá mua vào bình quân Chuyên viên tự doanh thông báo lên Trởng phòng tự doanh đề xuất biện pháp giải Nếu giá cổphiếu giảm đến giới hạn lỗ Chuyên viên tự doanh đặt lệnh bán toàn số lợng cổphiếu loại có danh mục 6.2 Thu hồi vốn đầu t: - Lập Tờ trình bán cổphiếu để thu hồi vốn đầu t (theo mẫu) - Sau có phê duyệt Trởng phòng PT&ĐT, Tổng Giám đốc, Hội đồng đầu t (theo thẩm quyền định đầu t), Chuyên viên đầu t thực theo bớc sau: - Viết chuyển phiếu lệnh bán cổphiếuniêmyết cho phận Môi giới; - Theo dõi giao dịch báo cáo trởng phòng tự doanh có thay đổi đột biến phiên giao dịch cổphiếuniêmyết đó; - Thực công việc phát sinh khác để giao dịch thành công nh: sưa lƯnh, bỉ sung lƯnh, hđy lƯnh - Nhận kết giao dịch từ phận môi giới (Lấy thông báo kết giao dịch lu chứng từ sau giao dịch theo quy định) - Nhập số liệu số lợng cổ phiếu, giá bán vào phần mềm theo dõi giao dịch cổphiếuniêmyết Bớc 7: Báo cáo kết thực Sau hoàn thành phơng án đầu t đợc duyệt, Chuyên viên đầu t lập báo cáo kết thực gửi Trởng phòng PT&ĐT, Tổng Giám đốc Hội đồng đầu t Bớc 8: lu trữ hồ sơ Theo dõi, tổng hợp, lu trữ chứng từ, mẫu biểu, hồ sơ liên quan theo quy định loại cổphiếu ST Chứng từ Bộ phận lu trữ Lu hồ sơ T Phơng án đầu t Biên họp Hội đồng Phòng PT&ĐT Phòng PT&ĐT đầu t Phiếu lệnh (mua/bán)- Phòng PT&ĐT, MG năm Liên lu Bản thông báo kết Phòng PT&ĐT, MG năm giao dịch Báo cáo giao dịch chứng Phòng PT&ĐT năm khoán Báo kết hoạt Phòng PT&ĐT Hàng tháng năm năm động đầu t tự doanh cổcóphiếuniêmyết Báo cáo trạng thái Danh yêu cầu Hàng tháng mục đầu t tự doanh cổ Phòng PT&ĐT cóphiếuniêmyết yêu cầu Nhng bt cập, nhược điểm đề xuất phương hướng cải thiện a Việc xây dựng chiến lược đầutư thường diễn vào đầu năm, nhiên diễn biến thị trường thay đổi thường xuyên nên nhiều chiến lược ban đầu khơng phù hợp Giải pháp: Định kỳ xem xét lại chiến lược đầutư để có điều chỉnh phù hợp b Việc tìm kiếm sang lọc hội đầutư tiến hành qua nhiều bước, với nhiều loại báo cáo Điều nhằm hạn chế rủi ro làm làm thời gian bỏ lỡ hội đầutư Mặt khác, đánh giá báo cáo mâu thuẫn lần thông số báo cáo đánh giá hết tiềm hội đầutư dẫn đến lãng phí hội Giải pháp: Xây dựng chế đặc thù cho trường hợp đặc biệt để tận dụng nhanh co hội c Việc đưa mức giá đầutư dự kiến khoảng biến động hẹp cản trở việc tác nghiệp trường hợp thị trường biến động mạnh Giải pháp: Cần xây chế mở cho trường hợp đặc biệt tham gia mua bán thị trường niêmyết d Việc đề xuất với trưởng phòng để bán giá giá mua bình quân bán hết giá giảm đến mức bị lỗ không khả thi Trên thực tế biên độ giao động giá phiên lớn, mặt khác giá giảm thơng thường khoản gặp khó khăn Giải pháp: Nên đưa khoảng biến động giá phù hợp để nhân viên nghiệpvụ dễ tác nghiệp Trong điều kiện thị trường biến động đặc biệt cần có ngoại lệ Ứng dụng môn học Sau học môn học Quản trị tác nghiệp, với kiến thức thu nhận được, cá nhân nhận thấy nhiều vấn đề giúp áp dụng vào hoạt động đơn vị tơi nói chung q trình tác nghiệp cá nhân tơi nói riêng Đặc biệt vấn đề loại bỏ loại lãng phí theo quan điểm Ohno (sản xuất thừa, đợi chờ, vận chuyển, lưu kho, thao tác, gia công thừa sản phẩm hỏng) nội dung sản xuất Lean, hướng đến khách hàng (bắt đầu với việc hiểu khách hàng muốn tối ưu hố q trình cung cấp dịch vụ để thoả mãn nhu cầu khách hàng) Với chức năng, nhiệm vụ tơi đề xuất với cấp cho xây dựng triển khai Đề án việc loại bỏ lãng phí q trình cung cấp dịch vụ mà theo tôi, chắn xảy đơn vị tơi Vì đơn vị doanh nghiệp dịch vụ, đối tượng khách hàng đa dạng phức tạp Vì vậy, từ bây giờ, khơng có chiến lược khách hàng hợp lý, không ý đến khách hàng thoả mãn nhu cầu khách hàng chắn tương lai, thị trường điện cạnh tranh, Côngty khách hàng vào doanh nghiệp khác Với kiến thức phương pháp sản xuất Lean học, tơi tham mưu cho Lãnh đạo việc tìm hiểu thoả mãn nhua cầu khách hàng để có dược phát triển bền vững cho doanh nghiệp ... trờng; Thông tin Công ty niêm yết 2.2 Phân tích Công ty Niêm yết: Phân tích vĩ mô; Phân tích Ngành; Phân tích Công ty 2.3 Định giá Cổ phiếu Công ty Việc định giá cổ phiếu công ty cổ phần dựa kết... lập tờ trình đề xuất phơng án đầu t nhận thấy hội đầu t mã chứng khoán Bớc 3: Lập Tờ trình thẩm định phơng án đầu t cổ phiếu niêm yết Chuyên viên tự doanh lập phơng án đầu t cổ phiếu niêm yết, ... cổ phiếu * Hội đồng đầu t: Thẩm quy n phê duyệt dự án có giá trị đầu t từ 20 tỷ đồng trở lên vào loại cổ phiếu Bớc 5: thực phơng án đầu t 5.1.Kiểm tra danh mục: Danh mục đầu t cổ phiếu niêm yết