Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân nước cộng hòa dân chủ nhân dân lào

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ -/ -/ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA KHAMPHANH SOPHABMIXAY CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN NƯỚC CỘNG HÒA DÂN CHỦ NHÂN DÂN LÀO LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG Hà Nội – 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ -/ -/ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA KHAMPHANH SOPHABMIXAY CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN NƯỚC CỘNG HÒA DÂN CHỦ NHÂN DÂN LÀO LUẬN ÁN TIẾN SĨ Chuyên ngành: Quản lý công Mã số: 9.34.04.03 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS Lương Thanh Cường PGS.TS Nguyễn Thị Thu Hà Hà Nội - 2018 LỜI CAM ĐOAN Luận án cơng trình nghiên cứu riêng thân nghiên cứu sinh Các tài liệu, số liệu trích dẫn, kết khảo sát luận án trung thực Kết nghiên cứu Luận án không trùng lắp với cơng trình nghiên cứu có liên quan công bố Tác giả luận án Khamphanh SOPHABMIXAY LỜI CẢM ƠN Tôi chân thành cám ơn Lãnh đạo Học viện hành Quốc gia, q thầy giảng viên học viện, Khoa Sau đại học, nhiệt tình giảng dạy, hướng dẫn tạo điều kiện để tác giả hoàn thành đề tài luận án Xin cám ơn tòa án nhân dân cấp Cộng hòa Dân chủ Nhân dân Lào quan liên quan cung cấp số liệu, tạo điều kiện cho tài liệu nghiên cứu Xin gửi lời cám ơn chân thành đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp tạo động lực giúp đỡ tơi suốt q trình làm luận án! Tác giả Luận án xin bày tỏ cảm ơn sâu sắc tới hai thầy, cô hướng dẫn khoa học PGS TS Lương Thanh Cường PGS.TS Nguyễn Thị Thu Hà, định hướng, hướng dẫn nghiên cứu khoa học cho tác giả trình thực Luận án! Hà Nội, ngày tháng năm 2018 Tác giả luận án Khamphanh SOPHABMIXAY MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 12 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 12 1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 21 1.3 Nhận xét đánh giá tình hình nghiên cứu 26 1.4 Những vấn đề luận án đặt tiếp tục nghiên cứu giải 28 KẾT LUẬN CHƯƠNG 30 Chương CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN 31 2.1 Quan niệm chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Lào 31 2.1.1 Thẩm phán tòa án nhân dân 31 2.1.2 Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân 33 2.2 Các tiêu chí đánh giá chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân 45 2.2.1 Trình độ, lực chun mơn, nghiệp vụ 45 2.2.2 Kỹ thực thi công vụ 48 2.2.3 Phẩm chất trị, đạo đức 50 2.2.4 Thể chất 53 2.2.5 Kết thực thi công vụ 55 2.3 Những yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân 57 2.3.1 Quy hoạch, tuyển chọn, sử dụng thẩm phán 57 2.3.2 Kiểm tra, đánh giá thẩm phán tòa án nhân dân 59 2.3.3 Đào tạo, bồi dưỡng thẩm phán tòa án nhân dân 59 2.3.4 Chế độ, sách đãi ngộ thẩm phán tòa án nhân dân 62 2.3.5 Tổ chức máy cán 64 2.4 Một số kinh nghiệm nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án số nước khu vực Asean giá trị tham khảo cho cộng hòa dân chủ nhân dân lào 65 2.4.1 Kinh nghiệm Việt Nam 65 2.4.2 Kinh nghiệm Thái lan 71 2.4.3 Kinh nghiệm Singapore 74 2.4.4 Kinh nghiệm Malaysia 76 2.4.5 Những giá trị tham khảo cho Cộng hoà dân chủ nhân dân Lào 79 KẾT LUẬN CHƯƠNG 84 Chương CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN Ở CỘNG HÒA DÂN CHỦ NHÂN DÂN LÀO HIỆN NAY 85 3.1 Khái quát hệ thống tòa án nhân dân nước cộng hòa dân chủ nhân dân lào 85 3.1.1 Tổ chức máy tòa án nhân dân 85 3.1.2 Thẩm quyền xét xử án nhân dân cấp 92 3.2 Thực trạng chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân cộng hòa dân chủ nhân dân lào 95 3.2.1 Về trình độ, lực chuyên môn, nghiệp vụ 95 3.2.2 Về kỹ thực thi công vụ 98 3.2.3 Về phẩm chất trị, đạo đức 101 3.2.4 Về thể chất 103 3.2.5 Về kết quả, hiệu thực thi công vụ 105 3.3 Đánh giá chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào 109 3.3.1 Những ưu điểm nguyên nhân 109 3.3.2 Những hạn chế nguyên nhân 113 KẾT LUẬN CHƯƠNG 119 Chương QUAN ĐIỂM, GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN Ở CỘNG HÒA DÂN CHỦ NHÂN DÂN LÀO 120 4.1 Sự cần thiết phải nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân 120 4.1.1 Nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Lào nhằm đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào 120 4.1.2 Nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Lào nhằm đáp ứng yêu cầu Chương trình cải cách tư pháp giai đoạn 2010 – 2020 giai đoạn 122 4.1.3 Nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Lào nhằm đáp ứng yêu cầu ngày cao thực tiễn hoạt động xét xử 125 4.2 quan điểm nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân 127 4.3 Giải pháp nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân CHDCND Lào 129 4.3.1 Hoàn thiện thể chế quản lý cán bộ, cơng chức ngành tòa án 129 4.3.2 Thường xuyên bồi dưỡng, giáo dục trị cho đội ngũ thẩm phán tòa án nhân dân 133 4.3.3 Trẻ hóa đội ngũ thẩm phán sở tiêu chuẩn, bảo đảm tính liên tục phát triển kế thừa 137 4.3.4 Đổi công tác đào tạo, bồi dưỡng nâng cao trình độ cho thẩm phán tòa án nhân dân 140 4.3.5 Đổi công tác kiểm tra, đánh giá thẩm phán tòa án nhân dân146 4.3.6 Hồn thiện chế độ, sách đãi ngộ thẩm phán tòa án nhân dân 148 KẾT LUẬN CHƯƠNG 149 KẾT LUẬN 150 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ 153 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 154 PHỤ LỤC 163 PHỤ LỤC 163 PHỤ LỤC 170 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT C H D C H X T A N C ộn g C ộn g T òa án DANH MỤC BẢNG, BIỂU B ản g B ản g B ản g 3 T Bi ểu đồ Bi ểu đồ Bi ểu đồ Bi ểu đồ Bi ểu đồ T r 1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Lịch sử xã hội loài người kể từ có nhà nước cho thấy dù tồn hình thái nào, tổ chức theo kiểu nhà nước ln bao gồm nhánh quyền lực lập pháp, hành pháp tư pháp, nhóm chức trao cho chủ thể quyền lực định Với cách tổ chức máy nhà nước nào, với quyền lực nhà nước nằm tay chủ thể nào, quyền lực tư pháp với hạt nhân quyền xét xử ln ln đảm bảo thực thi để bảo vệ công lý tối thiểu để bảo vệ quyền lợi địa vị giai cấp cầm quyền Trong kiểu nhà nước đại, tòa án (hay gọi pháp viện) thiết chế có vị trí trung tâm hệ thống quan tư pháp, trung tâm hệ thống quan thực quyền tư pháp máy nhà nước Tùy thuộc vào chất nhà nước chế độ trị mà hệ thống quan tổ chức độc lập với quan lập pháp hành pháp mức độ khác Tuy khác mức độ, song mục đích tối cao tòa án bảo vệ công lý pháp luật quốc gia trước vi phạm từ phía cơng dân lẫn từ phía nhà nước Như vậy, tòa án thiết chế quan trọng việc bảo đảm pháp chế Nếu nói tòa án nhân dân trung tâm quyền lực tư pháp thẩm phán linh hồn hệ thống quan tòa án nhân dân Như vậy, thẩm phán người giữ vai trò tạo dựng hệ thống trụ đỡ vững cho quyền lực tư pháp Từ đó, thấy, chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân có tác động to lớn hiệu lực, hiệu hoạt động xét xử, bảo vệ pháp luật thực tiễn Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân mức độ cao chưa đủ đảm bảo hiệu lực, hiệu hoạt PHỤ LỤC PHỤ LỤC PHIẾU KHẢO SÁT CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TOÀ ÁN NHÂN DÂN Dành cho cán bộ, cơng chức quan tồ án nhân dân Kính thưa ơng/bà, để đánh giá cách khách quan, xác nhằm góp phần đánh giá thực trạng, từ nghiên cứu, đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng đội ngũ thẩm phán án nhân dân, tiến hành khảo sát vấn đề Chúng mong lắng nghe ý kiến ơng/bà để hồn thành khảo sát Do vậy, xin ông bà vui lòng cho biết ý kiến ơng/bà việc trả lời số câu hỏi cụ thể mà đưa sau đây: Câu hỏi số 01 Ông/bà đánh giá mức độ đồng chất lượng thẩm phán án nhân dân nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 02 Theo ơng/bà, trình độ, lực chun mơn, nghiệp vụ thẩm phán tồ án nhân dân nhìn chung mức độ nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình 163  Thấp Câu hỏi số 03 Theo ơng/bà, trình độ, lực chuyên môn, nghiệp vụ thẩm phán có khả đáp ứng yêu cầu thực xét xử mức độ nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 04 Ông/bà đánh giá vướng mắc, lúng túng toàn trình tố tụng, xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán diễn mức độ nào?  Thường xuyên  Thỉnh thoảng  Rất  Chưa Câu hỏi số 05 Theo ông/bà, nguyên nhân chủ yếu tạo nên vướng mắc, lúng túng toàn trình tố tụng, xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán (nếu có)?  Do trình độ, kỹ chưa cao  Do ảnh hưởng tâm lý  Do áp lực công việc căng thẳng  Do chất lượng môi trường làm việc không đảm bảo (khơng gian chật hẹp, tiếng ồn, nóng ) 164 Câu hỏi số 06 Ông/bà đánh giá việc thực nguyên tắc độc lập, tuân theo pháp luật trình xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 07 Theo ông/bà, kỹ thẩm phán án nhân dân đáp ứng yêu cầu thực nhiệm vụ mức độ nào?  Đáp ứng đầy đủ yêu cầu  Đáp ứng yêu cầu  Đáp ứng số yêu cầu  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 08 Ông/bà đánh giá kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 09 Ông/bà đánh giá kỹ thu thập, xác minh chứng vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt 165  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 10 Ông/bà đánh giá kỹ xét hỏi, xét xử thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 11 Ông/bà đánh giá kỹ chủ toạ tranh luận phiên thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 12 Ông/bà đánh giá kỹ trình nghị án, tuyên án thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 13 Ông/bà đánh giá kỹ giao tiếp trình thực tố tụng thẩm phán mức độ nào?  Rất tốt 166  Khá tốt  Trung bình  Chưa đạt yêu cầu Câu hỏi số 14 Ông/bà đánh giá mức độ ảnh hưởng kiểm sát viên, luật sư bào chữa, bị can, bị cáo thẩm phán nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 15 Ơng/bà đánh giá phẩm chất trị thẩm phán án nhân dân mức độ nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 16 Ông/bà đánh giá đạo đức nghề nghiệp thẩm phán án nhân dân mức độ nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 17 Theo ơng/bà, thẩm phán tồ án nhân dân có biểu nhận hối lộ, chạy án trình tố tụng hay khơng? 167  Có (Xin mời trả lời tiếp câu hỏi số 17a)  Không (Xin mời chuyển sang câu hỏi số 18) Câu hỏi số 17a Theo ông/bà, mức độ nhận hối lộ, chạy án thẩm phán án nhân dân nào?  Thường xuyên  Thỉnh thoảng  Rất Câu hỏi số 18 Ông/bà đánh giá lối sống, phẩm chất đạo đức cá nhân thẩm phán án nhân dân mức nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 19 Ông/bà đánh giá sức khoẻ, thể chất thẩm phán án nhân dân mức nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 20 Ơng/bà đánh giá mức độ đáp ứng yêu cầu sức khoẻ, thể chất thẩm phán án nhân dân thực nhiệm vụ nào?  Rất cao 168  Khá cao  Trung bình  Thấp Câu hỏi số 21 Ông/bà đánh giá kết quả, hiệu thực thi cơng vụ thẩm phán tồ án nhân dân đáp ứng yêu cầu mức độ nào?  Rất cao  Khá cao  Trung bình  Thấp Xin trân trọng cảm ơn ơng/bà! Nếu có thể, xin ơng/bà vui lòng cho biết số thơng tin cá nhân ông/bà ý kiến khác ông/bà: Họ tên: Tuổi: Chức vụ/bộ phận chuyên môn: Những ý kiến đóng góp khác khơng có phiếu khảo sát này: 169 PHỤ LỤC PHIẾU TỔNG HỢP Ý KIẾN KHẢO SÁT CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TOÀ ÁN NHÂN DÂN Đối tượng khảo sát: Thẩm phán, Thư ký án công chức thuộc máy giúp việc quan án nhân dân Địa điểm khảo sát: 1) Toà án nhân dân tối cao: 20 phiếu; 2) Toà án nhân dân miền Bắc: 20 phiếu; 3) 02 Toà án nhân dân cấp tỉnh: 60 phiếu; 4) 04 Toà án nhân cấp khu vực: 200 phiếu Tổng số phiếu khảo sát: 300 phiếu = 100% Câu hỏi số 01 Ông/bà đánh giá mức độ đồng chất lượng thẩm phán án nhân dân nào? R K Tr T ấ h u h t n S S S S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h 1 5 , , , Câu hỏi số 02 Theo ơng/bà, trình độ, lực chun mơn, nghiệp vụ thẩm phán tồ án nhân dân nhìn chung mức độ nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sn S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h 0 , , , 170 Câu hỏi số 03 Theo ơng/bà, trình độ, lực chun mơn, nghiệp vụ thẩm phán có khả đáp ứng yêu cầu thực xét xử mức độ nào? R ấ Tr T u h S S S S ố % ố % ố % ố % p K h p p p 5 , Câu hỏi số 04 Ông/bà đánh giá vướng mắc, lúng túng tồn q trình tố tụng, xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán diễn mức độ nào? Thư ờng S ố % p , p Thỉ nh S ố % Rấ t S ố % Ch ưa S ố % p p 3 0 Câu hỏi số 05 Theo ông/bà, nguyên nhân chủ yếu tạo nên vướng mắc, lúng túng tồn q trình tố tụng, xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán (nếu có)? D o D Do D c h o ả o ất trì n áp l nS hS lựS S % % % ố ố ố ố % p p p p 8 , 171 Câu hỏi số 06 Ông/bà đánh giá việc thực nguyên tắc độc lập, tuân theo pháp luật trình xét xử, giải vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S % % % ố ố ố ố % p p p p h h1 h h 8 , , , , Câu hỏi số 07 Theo ông/bà, kỹ thẩm phán án nhân dân đáp ứng yêu cầu thực nhiệm vụ mức độ nào? Đá Đá Đá Chưa p p p ứn ứn ứn đạt g g g yêu S S S S % % % ố ố ố ố % p p p p h h1 h h 6 , , , Câu hỏi số 08 Ông/bà đánh giá kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h un đạt S t S Sg yêu S % % % ố ố ố ố % p p p p h h1 h h , , 172 Câu hỏi số 09 Ông/bà đánh giá kỹ thu thập, xác minh chứng vụ án, vụ việc thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S % % % ố ố ố ố % p p p p h h1 h1 h 7 , , , , Câu hỏi số 10 Ông/bà đánh giá kỹ xét hỏi, xét xử thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S ố % ố % ố % ố % p p p p h h1 h h 9 , , , , Câu hỏi số 11 Ông/bà đánh giá kỹ chủ toạ tranh luận phiên thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S ố % ố % ố % ố % p p p p h h1 h h 2 6 , , , 173 Câu hỏi số 12 Ông/bà đánh giá kỹ trình nghị án, tuyên án thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S % % % ố ố ố ố % p p p p h h1 h h 0 5 2 , , , , Câu hỏi số 13 Ông/bà đánh giá kỹ giao tiếp trình thực tố tụng thẩm phán mức độ nào? R K Tr Chưa ấ h u đạt S t S Sn yêu S ố % ố % ố % ố % p p p p h h1 h h , , Câu hỏi số 14 Ông/bà đánh giá mức độ ảnh hưởng kiểm sát viên, luật sư bào chữa, bị can, bị cáo thẩm phán nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sn S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h h h2 , , 1 , , 174 Câu hỏi số 15 Ông/bà đánh giá phẩm chất trị thẩm phán tồ án nhân dân mức độ nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sn S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h 0 1 , , , Câu hỏi số 16 Ông/bà đánh giá đạo đức nghề nghiệp thẩm phán án nhân dân mức độ nào? R K Tr T ấ h un h S t S Sg S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h1 h h , 4 , , Câu hỏi số 17 Theo ơng/bà, thẩm phán tồ án nhân dân có biểu nhận hối lộ, chạy án q trình tố tụng hay khơng? C K h S S ô ố % ố % p p h5 h2 8 , , 175 Câu hỏi số 17a Theo ông/bà, mức độ nhận hối lộ, chạy án thẩm phán án nhân dân nào? Th ườn gS ố % p 0h / p 3h , 6/ Th ỉnh Stho ố % Rấ t Shiế ố % p h1 , , Câu hỏi số 18 Ông/bà đánh giá lối sống, phẩm chất đạo đức cá nhân thẩm phán án nhân dân mức nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sng S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h , 9 , Câu hỏi số 19 Ông/bà đánh giá sức khoẻ, thể chất thẩm phán án nhân dân mức nào? R K Tr T ấ h un h S t S Sg S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h 0 4 , , 176 Câu hỏi số 20 Ông/bà đánh giá mức độ đáp ứng yêu cầu sức khoẻ, thể chất thẩm phán án nhân dân thực nhiệm vụ nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sn S ấ % % % ố ố ố ố % p p p p h h2 h h 0 1 , , , Câu hỏi số 21 Ông/bà đánh giá kết quả, hiệu thực thi cơng vụ thẩm phán tồ án nhân dân đáp ứng yêu cầu mức độ nào? R K Tr T ấ h u h S t S Sn S ấ ố % ố % ố % ố % p p p p h h2 h h , 4 , , , 177 ... LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN 31 2.1 Quan niệm chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân Lào 31 2.1.1 Thẩm phán tòa án nhân dân 31 2.1.2 Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân ... phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào? – Việc nâng cao chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào dựa quan điểm Đảng Nhân dân cách mạng Lào cần có... đến chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân sau đây: – Đội ngũ thẩm phán tòa án nhân dân có vị trí, vai trò máy nhà nước nói chung, quan tòa án nhân dân nói riêng? – Chất lượng thẩm phán tòa án nhân