Bài tập luật chứng khoán (có đáp án)

Bài 1: Công ty CP xây dựng Đà Nẵng muốn niêm yết TTCK Việt Nam(sở GDCK Hà Nội-HNX) cần điều kiện gì? Trả lời:Theo qui định điều 54 nghị định 58/2012/CP, điều kiện để niêm yết sở GDCK Hà Nội, công ty xây dựng Đà Nẵng cần đáp ứng: Điều kiện vốn = 30 tỉ đồng Có năm hoạt động hình thức cơng ty CP Tỷ lệ nhuận sau thuế vốn chủ sở hữu năm liền trước năm xin niêm yết 5%, khơng có khoản nợ phảo trả hạn năm, lỗ lũy kế tính đến thời điểm xin niêm yết Tối thiểu 15% số cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 100 cổ đông cổ đông lớn nắm giữ Ban lãnh đạo cơng ty, ban kiểm sốt, kế tốn trưởng, hội đồng quản trị, phải cam kết nắm giữ 100% cổ phiếu sở hữu thời hạn tháng kể từ niêm yết 50% số cổ phiếu thời hạn tháng Có hồ sơ xin niêm yết hợp lệ Bài 2: Khách hàng A có giấy chứng nhận sở hữu 10.000 cổ phiếu công ty nhà Đà Nẵng Hãy tư vấn cho A để giao dịch cổ phiếu HNX Biết rằng: Công ty nhà Đà Nẵng niêm yết HNX với mã CK NDN Trả lời: Cần tư vấn vấn đề sau: Nhà Đà nẵng công ty niêm yết HNX nên yêu cầu khách hàng A thực bước sau: Dùng chứng minh DN cước công dân mở tài khoản giao dịch công ty chứng khoán để giao dịch chứng khoán, tài khoản ngân hàng để giao dịch tiền cơng ty chứng khốn A gửi 10 ngàn cổ phiếu vào tài khoản, cơng ty chứng khốn cấp cho A mã tài khoản giao dịch chứng khoán nhận giấy chứng nhận đẫ lưu kí chứng khốn Trong ngày làm việc, 10 ngàn chứng khoán A có tài khoản giao dịch chứng khốn, từ đây, A giao dịch bán chứng khốn cần (tiền bán dduuowcj vào tài khoản giao dịch) Nếu A muốn rút tiền, A phải đến ngân hàng mở tài khoản giao dịch tiền, công ty CK kết nối với ngân hàng để trả tiền cho A Bài 3: Cơng ty chứng khốn A có cổ phiếu giao dịch sở GDCK Hà Nội Tháng năm 2017, A xin phép UBCKNN phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn từ 100 tỷ lên 250 tỷ nhằm mở rộng nghiệp vụ kinh doanh nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Tuy nhiên, sau UBCKNN chấp thuận, A sử dụng vốn thu đợt phát hành dùng để tiếp tục thực tự doanh chứng khốn với lí đủ nhân viên thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khốn Hãy bình luận việc theo qui định hành Trả lời: A phải thực phương án sử dụng vốn thu từ đợt phát hành với hồ sơ xin phép phát ành thêm chứng khốn Việc A khơng thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chưa UBCKNN chấp thuận cho bổ sung nghiệp vụ Trường hợp, UBCKNN chấp thuận cho thwujc nghiệp vụ bảo lãnh phát hành sở có đủ vốn điều lệ đợt phát hành thêm chứng khốn thành cơng mà A không thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định việc sử dụng vốn sau phát hành Trường hợp A muốn thay đổi mục đích sử dụng vốn sau phát hành phải đại hội cổ đông thông qua phải báo cáo UBCKNN ( khoản điều văn hợp số 20/2015/VBHN-BTC) Trong hồ sơ xin phát hành thêm để tăng vốn, A phải có đủ điều kiện nhân có nhân viên hành nghề bảo lãnh ( người) ghi nhận cấu tổ chức máy cáo bạch ( khoản điều 15 luật chứng khoán) Việc A viện cớ chưa có đủ nhân viên để thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định thông tin hồ sơ xin phát hành ( hồ sơ có thông tin sai thật, qui định khoản điều 121 luật chứng khốn) Tuy nhiên, tình giả định thực tế cơng ty chứng khốn không vi phạm qui định họ tổ chức hữu hiệu tư vấn phát hành cho tổ chức phát hành Bài 4: Công ty TNHH A hoạt động lĩnh vực kinh doanh chứng khốn từ năm 2014 có vốn điều lệ 130 tỷ đồng, giấy phép hoạt động UBCKNN điều chỉnh cho hoạt động nghiệp vụ kinh doanh: Mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, Hàng năm, hoạt động kinh doanh cơng ty có lãi Năm 2017, hội đồng thành viên định chuyển mô hình hoạt động từ cơng ty TNHH sang cơng ty cổ phần dự định niêm yết cổ phiếu công ty sở GDCK tp.HCM vào năm 2018 Hãy tư vấn hướng dẫn thủ tục cho cơng ty A chuyển mơ hình hoạt động Cơng ty A có đượcc niêm yết cổ phiếu sở GDCK tp.HCM theo qui định PL chứng khốn TTCK hay khơng Tại sao? Trả lời: Trước hết cần vào qui định tại: -Điều 59 luật CK 2006vaf điều 5, điều nghị định 86/2016/NĐ-CP phủ ngày 1/7/2016 qui đinh đầu tư, kinh doanhh chứng khoán -Luật Doanh nghiệp 2014 -Nghị định số 78/2015 đăng kí doanh nghiệp Tiếp theo: xác định hoạt động doanh nghiệp: lĩnh vực kinh doanh chứng khoán nên DN phải tuân thủ qui định PL chứng khoán pháp luật DN ( điều 96 luật DN) Tư vấn chuyển đổi mô hình ccho cơng ty: Căn vào điều 96 luật DN 2014 thì: Có loại hình chuyển đổi mơ hình hoạt động ( mơ hình pháp lý) DN từ công ty TNHH thành công ty cổ phần sau: Đối với DN nhà nước chuyển đổi thành cơng ty cổ phần thực theo qui định pháp luật việc chuyển công ty nhà nước thành cơng ty cổ phần Cơng ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần theo phương thức sau: a)Chuyển đổi thành công ty cổ phần mà không huy động thêm tổ chức, cá nhân khác góp vốn, khơng bán phần vốn góp cho tổ chức, cá nhân khác; b)Chuyển đổi thành công ty cổ phần cách huy động thêm tổ chức, cá nhân khác góp vốn; c)Chuyển đổi thành cơng ty cách bán tồn phần vốn góp cho tổ chức, cá nhân khác; d)Kết hợp phương thức qui định điểm a,b c khoản Công ty phải đăng ký chuyển đổi công ty với quan đăng kí kinh doanh thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hoàn thành việc chuyển đổi Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ chuyển đổi, quan đăng kí doanh nghiệp cấp lại giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Công ty chuyển đổi đương nghiên kế thừa tồn quyền lợi ích hợp pháp, chịu trách nhiệm khoản nợ, gồm nợ thuế, hợp đồng lao động nghĩa vụ khác công ty chuyển đổi Trong thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, quan đăng kí kinh doanh phải thơng báo cho quan nhà nước có liên quan theo qui định khoản điều 34 luật này; đồng thời cập nhật thình trạng pháp lý công ty sở liệu quốc gia đăng ký doanh nghiệp Theo qui dịnh khoản điều 96 DN phải đăng kí chuyển đổi mơ hình với quan đăng kí kinh doanh thời hạn 10 ngày làm việc Vì doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực chứng khoán nên theo khoản điều 59 luật CK UBCKNN quan chấp thuận cấp phép giấy phép cho DN chuyển đổi mơ hình ( nghĩa DN tự chuyển đồi mơ hình ) đăng kí với quan UBCKNN sau 10 ngày trở lên Sau ngày làm việc kể từ nhận hồ sơ chuyển đổi, UBCKNN phải cấp giấy chứng nhận mơ hình pháp lý cho DN Hồ sơ chuyển đổi gồm: Tại khoản điều 25 nghị định 78/CP 2015 qui định hồ sơ chuyển đổi sau: Trường hợp chuyển đổi công ty TNHH thành công ty cổ phần ngược lại, hồ sơ đăng ký chuyển đổi bao gồm: a)Giấy đề nghị đăng kí doanh nghiệp; b)Điều lệ công ty chuyển đổi theo qui đinh điều 25 luật DN; c)Quyết định chủ sỡ hữu công ty định hợp lệ biên họp hội đồng thành viên đại hội đồng cổ đông việc chuyển đổi công ty d)Danh sách thành viên danh sách cổ đông sáng lập, danh sách cổ đơng nhà đầu tư nước ngồi hợp lệ giấy tờ theo qui định khoản điều 22 khoản điều 23 luật DN; đ)Hợp đồng chuyển nhượng phần vốn góp giấy tờ chứng minh hoàn tất việc chuyển nhượng thỏa thuận góp vốn đầu tư Trường hợp A muốn niêm yết chứng khoán sở GDCK tp.HCM A phải đáp ứng điều kiện niêm yết chứng khoán sở ( qui đinh điều 53 nghị định số 58/2012/NĐCP bao gồm: -Điều kiện vốn điều lệ = 120 tỷ đồng -Điều kiện hoạt động kinh doanh( có năm hoạt động hình thức ơng ty cổ phần) -Điều kiện tài chính: hoạt động năm liền trước đăng kí phải có lãi, ) -Số cổ đơng( tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 300 nhà đầu tư khơng phải cổ đông lớn nắm giữ Kết luận: Căn vào qui định thực tế DN A, A chưa đủ điều kiện niêm yết chưa đủ thời gian hoạt động mơ hình cơng ty cổ phần Bài 5: Doanh nghiệp A có hồ sơ xin phát hành chứng khốn cơng chúng để tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ lên 150 tỷ UBCKNN chấp thuận.Tuy nhiên, trình thực việc chào bán chứng khoán, A mong muốn đột phát hành nhanh chóng kết thúc để có vốn mở rộng kinh doanh nên bổ sung thêm vào hồ sơ viễn cảnh mục đích sử dugnj vốn xây chung cư bán giá rẻ để chào mời công chúng Việc làm A có khơng? Vì sao? Trả lời: A khơng bổ sung thơng tin vào hồ sơ xin phát hành tăng vốn hồ sơ quan quản lí TTCK(UBCKNN) chấp thuận Việc tự ý bổ sung thông tin việc sử dụng vốn A vi phạm qui định phát hành chứng khoán qui định khoản điều 121 luật CK nghị định 58/2012( khoản điều văn hợp số ngày 5/8/2015 BTC) Thay đổi mục đích sử dụng vốn phải Đại họi cổ đông thông qua phải báo cáo UBCKNN Căn khpanr điều văn hợp số 01 BTC, họp nghị định 145/2016 nghị định 108/2013 xử lí vi phạm TTCK A bị xử phạt vi phạm với mức phạt tiền từ 150000000 đồng đén 200000000 đồng hành vi vi phạm thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt cào bán không thông qua đại hội đồng cổ dông khơng có ủy quyền đại hội đồng cổ đơng Ngồi A phải buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm Bài 6: Công ty cổ phân xuất nhập Thiên Thanh đại hội cổ đông UBCKNN chấp thuận phát hành cổ phiếu cho đối tác chiến lược.Tuy nhiên, cần vốn kinh doanh, Thiên Thanh trực tiếp thu tiền từ đối tác chiến ược sử dụng vào mục đích kinh doanh công ty Hỏi:1 Theo qui định PL chứng khốn TTCK VN việc phát hành chứng khốn Thiên Thanh hình thức phát hành nào? Thiên Thanh vi phạm qui định phát hành chứng khoán? Trả lời Thiên Thanh phát hành chứng khốn theo hình thức riêng lẻ (dưới 100 nhà đầu tư) Thiên Thanh vi phạm qui định mở tài khoản để phong tỏa tiền thu đợt phát hành theo khoản điều 21 luật CK khoản điều nghị định 58/CP Chế tài xử lý vi phạm: qui định điểm d khoản điều văn hợp 01 ngày 5/8/2016 BTC Phạt tiền từ 70000000 đồng đến 100000000 đồng hành vi vi phạm sau: Không thực mở tài khoản phong tỏa ngân hàng thương mại; không chuyển số tiền thu từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán trước UBCKNN có thơng báo vân việc xác nhận kết chào bán Bài 7: Cơng ty chứng khốn Hồng gia UBCKNN chấp thuận cấp phép kinh doanh nghiệp vụ mơi giới chứng khốn.Tuy nhiên, q trinh hoạt động moi giới cho khách hàng, công ty thực nghiệp vụ mua, bán chứng khốn cho cơng ty thu lợi tỷ đồng Việc thu lợi cơng ty có đáng khơng? Tại sao? Xử lí với qui định hành Trả lời:Trước hết: Hoàng Gia UBCKNN cấp phép hoạt động tự doanh tức hoạt động thực hoạt động tự mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng( phí mơi giới) Mọi hoạt động kinh doanh khác giấy phép vi phạm pháp luật chứng khoán Tiếp theo: Việc thu lợi tỷ đồng hoạt động mua bán chứng khốn cho cơng ty Hồng Gia vi phạm khoản điều VBHN số 27/VBHN-VPQH ngày 18/12/2013 văn phong quốc hội hợp luật chứng khoán 2006 luật CK sửa đổi 2010 hành vi bị cấm:” thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán chưa UBCKNN cấp phép chấp thuận” Chế tài xử lí vi phạm: Phạt tiền từ 200000000 đồng đến 300000000 đồng đối vói hành vi hoạt động không nội dung qui định giấy phép, giấy chứng nhận chấp thuận UBCKNN(khoản điều 20 VBHN số 01 xử phạt vi pham hành lĩnh vực chứng khốn Biện pháp khắc phục: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có hành vi vi phạm(khoản điều 20 văn số 01) Hoàng Gia phải chịu phạt nộp lại tỷ thu lời không qui định Bài 8: Cơng ty chứng khốn Việt Nhật thành viên sở giao dịch chứng khoán HN Trong lần kiểm tra hoạt động kinh doanh công ty này, tra UBCKNN phát Việt Nhật có hành vi tẩy, xóa giấy phép UBCKNN cấp Hãy cho biết Việt Nhật bị tra UBCKNN xử lý nào? Trả lời: Việc tấy xóa giấy phép kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nhật vi phạm khoản điều 125 luật CK 2006 Chế tài xử phạt vi phạm: Phạt tiền từ 100000000 đồng đến 150000000 đồng hành vi vi phạm: tẩy, xóa, sửa chữa giấy phép( khoản điều 20 VBHN số 01 ngày 5/8/2016 BTC) Bài 9: Từ ngày 20/07/2015 đến ngày 1/4/2016 bà Phượng sử dụng 42 tài khoản, tài khoản đứng tên 39 tài khoản đứng tên người khác mở 16 công ty chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG công ty cổ phần Nông nghiệp quốc tế HAGL Hãy bình luận xử lí hành vo giao dịch chứng khoán HNG bà Phượng Trả lời: Việc mở lúc 42 tài khoản để giao dịch hành vi vi phạm qui định khoản điều LCK( VBHN số 27/VBHN-VPQH ngày 18/12/2013 hợp luật chứng khoán 206 luật sửa đổi 2010) Khoản điều luật CK 2006 “ Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả mạo; giao dịch chứng khốn hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp sử dụng phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán” Điều cụ thể hóa khoản điều 126 chi tiết điểm a khoản điều 70 nghị định 58/CP “ Giao dịch thao túng thị trường chứng khoán bao gồm giao dịch sau: Sử dụng nhiều tài khoản giao dịch người khác thông đồng với liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo” Mức xử phạt từ tỷ đồng đến 1,2 tỷ đồng Khoản điều văn số 01/VBHN-BTC ngày 17/2/2017 vè hợp nghị định 145/2016 nghị định 108/2013 xử phật hành lĩnh vực chứng khoán TTCK Khoản “ phạt tiền từ tỷ đồng đến 1,2 tỷ đồng hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự” Hình thức phạt bổ sung: buộc nộp lại khoản thu bất dp vi phạm mà có( khơng xác định được) nên quan tra miễn cộng thêm Bài 10: Ông Nguyễn văn Tuân chủ tịch hoioj đồng quản trị công ty khai thác vật liệu xây dựng Hà Nam mà chứng khoán giao dịch sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM HAD Ngày 2/3/2017, ông dự họp với sở TN-MT Hà Nam biết kế hoạch UBND tỉnh cấm triệt để việc khái thác cát lưu vực sơng Hồng Long nơi cơng ty hoạt động Liên tiếp ngày làm việc từ 3/3/2017 đến 5/3/2017 bà Lê thị Lan vợ ông Tuân thực lệnh bán triệu chứng khoán HAD phương pháp khớp lệnh TTCK Ngày 5/3/2017 ông Tuân họp hội đồng quản trị thông tin vấn đề đồng thời làm vb gửi quan quản lí TTCK thông tin việc công ty bị cấm khai thác cát, trước thông tin này, giá cổ phiếu HAD liên tục lao dốc sàn Hãy bình luận xử lý hành vi bán chứng khoán HAD bà Lan Trả lời: Việc bán cổ phiếu bà Lan vi phạm lỗi: Bà Lan vợ ơng Tuấn nên bà Lan người có liên quan đến công ty HAD theo qui định điểm a khoản 34 điều luật chứng khoán qui định: Người có liên quan là cá nhân tổ chức, có quan hệ với trường hợp: cha, cha nuôi, mẹ,mẹ nuôi,vợ,chồng,con,con nuôi,anh,chị em ruột cá nhân; Vì vậy, việc mua bán chứng khốn bà phải công bố thông tin theo qui định khoản điều 100 luật CK “ Người có liên quan có nghĩa vụ cơng bố đầy đủ thơng tin đầy đủ, xấc, kịp thời” Bà chưa cơng bố thơng tin bán chứng khốn mà thực bán vi phạm qui định giao dịch không công bố thông tin qui định khoản điều 100 luật chứng khoán Căn vào qui định tạ điểm b khoản điều 33 nghị định 108/2012/CP Phạt bà Lan số tiền từ 70 đến 100 triệu đồng hành vi không công bố thông tin theo qui định PL theoo yêu cầu UBCKNN Hành vi bán CK bà Lan hành vi sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn, vi phạm khoản điều luật CK 2006 Căn vào qui định khoản điều 29 nghị định 108/2013 xử phạt vi phạm hành CK TTCK Xử phạt tiếp bà Lan số tiền từ 800 triệu đến tỷ đồng hành vi giao dịch nội ma không truy cứu trách nhiệm hình Tại luật xử lí vi phạm hành 2012 qui định: người thục nhiều hành vi vi phạm hành vi phạm hành nhiều lần bị xử phạt hành vi vi phạm ( điểm d khoản điều 3) Do đó, tổng mức hình phạt bà Lan 85 triêu + 900 triệu= 985 triệu đồng Bài 11: Công ty cỏ phần dược An Pha muốn phát hành cổ phiếu công chúng Hãy tư vấn cho An Pha Trả lời: An Pha muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải đảm bảo điều kiện sau: Vốn điều lệ: DN có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng kí chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính thoe giá trị ghi sổ kế toán Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng kí chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lũy kế tính đến năm đăng kí chào bán; Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu thu từ đợt chào bán đại hội đồng cổ đông thông qua ( điều 12 luật chứng khốn) Việc phát hành phải đăng kí UBCKNN ( khoản điều 13 luật CK) Hồ sơ phát hành bao gồm: qui định điều 14 luật CK: a)Giấy đăng kí chào bán cổ phiếu cơng chúng b)Bản cáo hạch c)Điều lệ tổ chức phát hành d)Quyết định đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường giao dịch chứng khốn có tổ chức; đ)Cam kết bảo lãnh phát hành(nếu có) Bản cáo hạch (điều 15 luật CK) Bản cáo hạch bao gồm nội dung sau đây: a)Thơng tin tóm tắt tổ chức phát hành bao gồm mơ hình tổ chức máy,hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính, hội đồng quản trị hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty, giám đốc tổng giám đốc,phó giám đốc phó tổng giám đốc cấu hoạt động(nếu có); b)Thơng tin đợt chào bán chứng khoán chào bán bao gồm điều kiện chào bán , yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nuận cổ tức năm gần sau phát hành chứng khoán, phương án phát hành phương án sử dụng tiền thu từ đợt chào bán; c)Báo cáo tài tổ chức phát hành hai năm gần d)Các thông tin khác qui định mẫu cáo bạch Chữ kí cáo bạch( khoản điều 15) a)Đối với việc chào bán cổ phiếu, cáo bạch phải cps chữ kỹ chủ chủ tịch hội đồng quản trị,hội đồng thành viên hoăc chủ tịch công ty, giám đốc tổng giám đốc, giám đốc tài kế toán trưởng tổ chức phát hành người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền; b) Đối với việc chào bán chứng quỹ cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền Báo cáo tài ( điều 16 luật chứng khoán) Báo cáo tài bao gồm bảng cân đối kế tốn, báo cáo kết hoạt động sản xuất, kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ thuyết minh báo cáo tài Trường hợp tổ chức phát hành cơng ty mẹ tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài hợp theo quy định pháp luật kế tốn Báo cáo tài năm phải kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận Trường hợp hồ sơ nộp trước ngày 01 tháng năm, báo cáo tài năm năm trước hồ sơ ban đầu báo cáo chưa có kiểm tốn, phải có báo cáo tài kiểm tốn hai năm trước liền kề Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế tốn báo cáo tài gần cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng hợp lệ cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước q chín mươi ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài bổ sung đến tháng quý gần Thông tin trước chào bán chứng khốn cơng chúng: Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ đăng kí chào bán chứng khốn cơng chúng, tổ chức phát hành, tổ cức bảo lãnh phát hành tổ chức, cá nhân có liên quan sử sụng trung thực sách thơng tin cáo bạch gửi UBCKNN để thăm dò thị trường, phải nêu rõ thông tin ngày phát hành giá nán chứng khốn thơng tin dự kiến Việc thăm dò thị trường khơng thực phương tiện tiện thông tin đại chúng Bài 12: Công ty cổ phần Đại Phát công ty đại chúng họa dộng lĩnh vực xuất hàng dệt may chứng khốn cơng ty giao dịch sở GDCK Hà nội Năm 2016, công ty có kết kiểm tốn cơng bố sở giao dịch Ngyaf 15/7/2017, công ty nhập lô hàng có giá trị 20% giá trị tài sản cơng ty Hỏi: Đại Phát có phải cơng bố thơng tin việc không? Tại sao? Trường hợp công ty chậm công bố thông tin kiện xử lí theo qui định hành Trả lời: Đại Phát công ty đại chúng có chứng khốn niêm yết sở GDCK Hà nội, Đại Phát phải tuân thủ qui định công bố thông tin theo qui định điều 101 luật CK.Cụ thể trường hợp công ty mua, bán tài sản có giá trị 15% tổng tài sản “Mua, bán tài sản có giá trị lớn mười lăm phần trăm tổng tài sản công ty tính theo bảng cân đối kế tốn kiểm toán gần nhất” Điểm g khoản điều 101 luật CK Trường hợp Đại Phát chậm công bố thông tin không công bố thông tin bị xử lý sau: Chậm công bố thông tin ( công bố thông tin không thời hạn) Phạt tiền từ 50 triệu đến 70 triệu ( khoản điều 33 nghị định 108/202/NĐ-CP) Không công bố thông tin: phạt tiền từ 70 triệu đến 100 triệu( khoản điều 33 nghị định 108/2012/NĐ-CP) Bài 13: thứ 6, ngày 20/8/2017, công ty chứng khoán Việt An thành viên giao dịch sở GDCK tp.HCM đồng thời có chứng khốn niêm yêt scungx sở dã gửi công văn đến Sở báo cáo việc tổng giám đốc công ty nghỉ chữa bệnh ung thư phổi Singapo đưa vị phó tổng lên ddieeeuf hành thời gian chữa bệnh Sở nhận công văn ngày sơ suất phòng tổng hợp không tronhf lãnh đạo Sở mà để lại Đến chiều 22/8 túc ngày thứ 2, Giám đốc sở báo cáo Tuy nhiên, sở lại khong công bố thông tin TTCK Hãy cho biết, Sở GDCK tp.HCM có vi phạm pháp luật khơng? Ai có thẩm quyền xử lí? Xử nào? Trả lời: Sự kiện tổng giám đốc công ty ck Việt An chữa bệnh kiện có ảnh hưởng đến hoạt động điều hành hoạt động giao dịch công ty, nhận rõ trách nhiệm này, công ty làm công văn gửi sở yêu cầu công bố thông tin Như Việt An tuân thủ qui định công bố thông tin theo qi định PL Việc sở GDCK chậm công bố thông tin, sở vi phạm khoản điều 38 luật ck nghĩa vụ công bố thông tin khoản điều 107 công bố thông tin sở cho đối tượng phải công bố “ Sở GDCK phải coogn bố thông tin sau đây: thơng tin cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quĩ, quĩ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán” Đây vi phạm qui định công bố thông tin TTCK Thẩm quyền xử lý vi phạm thuộc tra ủy ban chứng khoán nhà nước Căn vào qui định nghị định xử phạt vi phạm hành sở GDCK tp.HCM phải chịu: phạt 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng( khoản điều 33 nghị định 108/2012/NĐCP) Bài 14: Tia Sáng công ty đại chúng từ ngày 30/1/2017 công ty có 100 nhà đầu tư sở hữu cổ phiếu, khơng kể nhà đầu tư chun nghiệp có vốn điều lệ 15 tỷ đồng Ngày 5/5/2017 Tia Sáng nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN Hay cho biết, việc nộp hồ sơ công ty đại chúng Tia Sáng có qui định PL chứng khốn TTCK khơng, sao? Nếu vi phạm qui định xử lí nào? Mức xử phạt? ... 15 luật chứng khoán) Việc A viện cớ chưa có đủ nhân viên để thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định thông tin hồ sơ xin phát hành ( hồ sơ có thơng tin sai thật, qui định khoản điều 121 luật chứng. .. chứng khoán -Luật Doanh nghiệp 2014 -Nghị định số 78/2015 đăng kí doanh nghiệp Tiếp theo: xác định hoạt động doanh nghiệp: lĩnh vực kinh doanh chứng khoán nên DN phải tuân thủ qui định PL chứng khoán. .. mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng( phí mơi giới) Mọi hoạt động kinh doanh khác giấy phép vi phạm pháp luật chứng khoán Tiếp theo: Việc thu lợi tỷ đồng hoạt động mua bán chứng