Quản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế (LA tiến sĩ)

Quản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tếQuản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

————————

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP

TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP QUỐC TẾ

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI - 2018

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

————————

KHỒNG QUỐC MINH

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP

TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP QUỐC TẾ

Chuyên ngành: Quản lý kinh tế

Mã số: 9.34.04.10

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

1.TS.LÊ ĐÌNH TIẾN

2 TS LÊ XUÂN SANG

HÀ NỘI - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là nội dung công trình nghiên cứu độc lập của tôi dưới

sự hướng dẫn khoa học của các Thầy hướng dẫn Các thông tin, số liệu và nội dung trình bày trong luận án có nguồn gốc rõ ràng Những kết quả nghiên cứu của luận án này chưa được công bố trong bất cứ công trình khoa học nào

Nghiên cứu sinh

KHỔNG QUỐC MINH

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 8

1.1 Tổng quan nghiên cứu nước ngoài 8

1.2 Tổng quan nghiên cứu trong nước 14

1.3 Đánh giá kết quả nghiên cứu đã đạt được và những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu 19

Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ ĐỐI VỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP QUỐC TẾ 23

2.1 Lý luận về sở hữu công nghiệp 23

2.2 Lý luận quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế 32

2.3 Một số kinh nghiệm quốc tế đối với quản lý về sở hữu công nghiệp 51

Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP 67

3.1 Sơ lược hoạt động quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp ở Việt Nam 67

3.2 Thực trạng quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp giai đoạn 2006 – 2016 72

3.3 Các nhân tố tác động đến kết quả quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp 108

3.4 Đánh giá kết quả quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp 113

Chương 4: CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO NĂNG LỰC, HIỆU QUẢ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP QUỐC TẾ 121

4.1 Bối cảnh thế giới và trong nước 121

4.2 Quan điểm, mục tiêu, định hướng hoàn thiện quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế giai đoạn 2017-2025 và tầm nhìn 2035 128

4.3 Một số giải pháp hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế 132

4.4 Kiến nghị nhằm thực hiện giải pháp 143

KẾT LUẬN 149

CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ 151

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership

10 Hiệp định

TRIPS

Hiệp định về các khía cạnh liên quan tới thương mại của quyền sở hữu trí tuệ

Agreement on Related Aspects of Intellectual Property Rights

công nghiệp

Industrial Property Administration System

15 KH&CN Khoa học và Công nghệ

21 R&D Nghiên cứu và Triển khai Research & Development

gia Trung Quốc

State Intellectual Property Office

25 SMEs Doanh nghiệp nhỏ và vừa Small and Medium-sized

Viet Nam – Eurasian Economic Union Free Trade Agreement

Việt Nam – Hàn Quốc

Viet Nam – Korea Free Trade Agreement

DANH MỤC BẢNG

Trang

Bảng 2.1: Thời hạn trung bình thẩm định đơn sáng chế của IP năm 2015 51

Bảng 3.1: Kết quả triển khai chương trình phát triển tài sản trí tuệ 73

Bảng 3.2: Sửa đổi, bổ sung, thay thế các văn bản hướng dẫn thi hành Luật SHTT sửa đổi năm 2009 phần SHCN giai đoạn 2009-2016 77

Bảng 3.3: Đối tượng sở hữu công nghiệp giai đoạn 2006-2017 93

Bảng 3.4: Tiến trình thẩm định đơn giai đoạn 2006-2017 94

Bảng 3.5: Đơn sửa đổi, chuyển giao, phản đối cấp giai đoạn 2008 - 2016 94

Bảng 3.6: Tình trạng đơn hàng năm giai đoạn 2006 – 2017 95

Bảng 3.7: Đánh giá đơn theo tiến trình thẩm định giai đoạn 2006-2017 97

Bảng 3.8: Số vụ xử lý vi phạm về hàng giả, hàng xâm phạm quyền SHCN của thanh tra Bộ KH&CN và cơ quan quản lý thị trường 104

Bảng 3.9: Số vụ vi phạm sở hữu công nghiệp giai đoạn 2012-2015 104

Bảng 3.10: Số yêu cầu cung cấp ý kiến chuyên môn giai đoạn 2006-2016 105

Bảng 3.11: Đơn khiếu nại tại Cục SHTT giai đoạn 2006-2016 106

DANH MỤC HÌNH

Hình 1.1: Chiến lược quốc gia về SHCN với Chiến lược phát triển quốc gia 12

Hình 1.2: Khung nghiên cứu của luận án 21

Hình 1.3: Khung phân tích của luận án 22

Hình 2.1: Sơ đồ hóa chu trình sáng tạo SHCN 27

Hình 2.2: Sơ đồ hóa chu trình sáng tạo trí tuệ theo Hisamitsu Arai (1999) 27

Hình 2.3: Sơ đồ hóa chu trình sáng chế theo Kamil Idris 30

Hình 2.4: Sơ đồ hóa chu trình sáng chế theo Hisamitsu Arai (1999) 30

Hình 2.5: Vai trò của thông tin sáng chế 31

Hình 3.1: Sơ đồ tổ chức bộ máy QLNN về SHCN 85

Hình 3.2: Mô hình hệ thống thông tin SHCN giai đoạn 2000-2017 111

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Sở hữu trí tuệ (SHTT) nói chung và Sở hữu công nghiệp (SHCN) nói riêng là một công cụ đắc lực để phát triển kinh tế - xã hội (KT-XH) [41] Bảo hộ độc quyền các đối tượng quyền SHCN là nội dung mấu chốt của pháp luật bảo hộ quyền SHCN; là cơ sở pháp lý cho chủ thể quyền trong việc sử dụng, thương mại hóa, mua bán tài sản trí tuệ (TSTT); khuyến khích phát triển kinh tế thông qua thúc đẩy cạnh tranh về công nghệ và kinh doanh; đồng thời thúc đẩy hoạt động đổi mới sáng tạo (ĐMST), thúc đẩy tạo ra các sản phẩm mới, quy trình mới, ngành công nghiệp mới có triển vọng về lợi ích kinh tế; thúc đẩy các hoạt động thương mại, khuyến khích doanh nghiệp đầu tư vào việc phát triển, cung cấp hàng hóa với chất lượng

mà người tiêu dùng mong muốn nhằm duy trì lợi thế cạnh tranh; tạo điều kiện cho chuyển giao công nghệ (CGCN) và thu hút đầu tư nước ngoài [60, tr.10, 17], [84]

Quản lý nhà nước (QLNN) về SHCN tạo lập môi trường nhằm (i) đảm bảo

cho hoạt động trong lĩnh vực SHCN thực hiện đúng định hướng, chiến lược, chương trình quốc gia về SHCN cũng như định hướng, chiến lược, chương trình quốc gia về phát triển KT-XH; (ii) thúc đẩy và tạo lập môi trường pháp lý ngày càng đầy đủ, ổn định và hiệu quả cho hoạt động SHCN; (iii) thúc đẩy và tạo lập môi trường kinh tế,

kỹ thuật, xã hội đảm bảo cho công tác QLNN về SHCN được thuận lợi và đạt hiệu quả cao, qua đó thúc đẩy hoạt động SHCN; (iv) thúc đẩy, hoàn thiện cơ chế bảo hộ quyền SHCN theo hướng cân bằng, đồng thời phù hợp với yêu cầu của hội nhập quốc tế (HNQT) Tuy nhiên, QLNN về SHCN hiện nay ở Việt Nam còn tồn tại nhiều hạn chế:

Thứ nhất, thời gian ban hành văn bản quy phạm pháp luật (QPPL) về SHCN

chưa đảm bảo tính kịp thời, tính phù hợp, thậm chí có quy định gây mâu thuẫn, chồng chéo, chưa đảm bảo tính công bằng [10];

Thứ hai, tổ chức bộ máy quản lý về SHCN và nhân lực về SHCN của Cục

SHTT còn chưa phù hợp, chưa phân định rõ hoạt động QLNN với hoạt động sự nghiệp, chưa có các đơn vị sự nghiệp công lập; các Sở khoa học và công nghệ

(KH&CN) thiếu bộ phận độc lập chuyên trách quản lý về SHCN; thiếu cán bộ phụ trách về SHTT chung và SHCN nói riêng, nhiều nơi không có cán bộ chuyên trách

về SHCN mà chỉ có cán bộ kiêm nhiệm về SHCN [28, tr.48];

Thứ ba, thời gian xác lập quyền SHCN ở Việt Nam hiện nay kéo dài, số đơn

tồn đọng nhiều và có xu hướng ngày càng tăng, nhất là khi số lượng đơn SHCN đang tăng lên hàng năm, làm ảnh hưởng lớn đến sản xuất, kinh doanh của doanh nghiệp [10];

Thứ tư, việc thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm

pháp luật về SHCN chưa được hiệu quả; đơn khiếu nại liên quan đến xác lập quyền SHCN, hủy bỏ, chấm dứt hiệu lực văn bằng bảo hộ (VBBH) chưa giải quyết kịp thời đã ảnh hưởng đến hoạt động xác lập quyền SHCN và xử lý vi phạm pháp luật

về SHCN; việc áp dụng biện pháp xử lý vi phạm pháp luật về SHCN không cân đối, chủ yếu bằng biện pháp hành chính; thiếu việc phối hợp, trao đổi thông tin, thiết lập

cơ chế cung cấp thông tin về tình hình xử lý vi phạm pháp luật về SHCN giữa các

cơ quan thực thi; thiếu nhân lực SHCN trong hệ thống tòa án; đặc biệt, chưa có tòa

Hiện nay, xác lập quyền SHCN ngày càng trở nên toàn cầu hóa với các các tiêu chuẩn thống nhất, với mức độ bảo vệ cao hơn [102], với xu hướng nhanh chóng

và hiệu quả [98] Thủ tục nộp đơn SHCN ngày càng linh hoạt và ít tốn kém, nhất là

ở cấp độ quốc tế [107] Các nước phát triển thông qua các hiệp định thương mại tự

do (FTA) luôn gây sức ép, áp lực cho các nước đang phát triển nhằm tăng cường quyền SHCN, buộc các nước đang phát triển phải có khả năng xác lập quyền SHCN

với tiêu chuẩn cao, nhanh chóng và hiệu quả [78] Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư đang diễn ra và Việt Nam đang trong quá trình HNQT, với các cam kết trong nhiều lĩnh vực, trong đó có SHCN Vì vậy, việc phân tích các hạn chế, tìm ra các nguyên nhân và yếu tố tác động tới hoạt động QLNN về SHCN nhằm đưa ra các giải pháp để nâng cao năng lực, hiệu quả QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT là việc làm cần thiết mang tính cấp bách

Những vấn đề nêu trên vừa là câu hỏi đặt ra đối với quản lý, vừa là những câu hỏi đặt ra để nghiên cứu khoa học Tuy nhiên cho đến nay, chưa có đề tài nào nghiên cứu giải quyết thấu đáo các vấn đề nêu trên Đây là lý do tác giả lựa chọn đề

tài “Quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế”

làm đề tài nghiên cứu cho luận án Tiến sĩ của mình

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

Mục đích tổng quát của luận án là đề xuất giải pháp đồng bộ và phù hợp nhằm nâng cao năng lực, hiệu quả QLNN về SHCN trong bối cảnh NHQT

Luận án đặt ra một số nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể phải giải quyết là:

Thứ nhất, làm rõ cơ sở khoa học của QLNN về SHCN; Nghiên cứu các nhân

tố tác động đến QLNN về SHCN; Nghiên cứu, tổng hợp kinh nghiệm quản lý về SHCN của Nhật Bản, Trung Quốc

Thứ hai, xác định các tiêu chí đánh giá kết quả hoạt động QLNN về SHCN;

Phân tích và đánh giá thực trạng QLNN về SHCN giai đoạn 2006 – 2016 Chỉ ra những kết quả đạt được, hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế này

Thứ ba, xác định quan điểm, mục tiêu, định hướng hoàn thiện QLNN về

SHCN; Đề xuất hệ thống các giải pháp hoàn thiện hoạt động QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu của luận án là các nội dung

QLNN về SHCN

Phạm vi nghiên cứu:

Phạm vi về nội dung nghiên cứu: luận án tập trung vào nhóm đối tượng

quyền SHCN như sáng chế, kiểu dáng công nghiệp (KDCN), giải pháp hữu ích (GPHI), chỉ dẫn địa lý (CDĐL), nhãn hiệu quốc gia (NHQG) - nhãn hiệu nộp trực tiếp vào Việt Nam Theo đó, phạm vi nghiên cứu của luận án là các nội dung QLNN

về SHCN bao gồm hoạch định chính sách, quy định pháp luật về SHCN; tổ chức bộ máy quản lý và nhân lực SHCN; xác lập quyền SHCN; thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm pháp luật về SHCN Phạm vi nghiên cứu của luận án còn là các quy định về SHCN trong các FTA thế hệ mới, nhất là Hiệp định Đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên Thái Bình Dương (CPTPP), các điều ước quốc tế về SHCN, kinh nghiệm của Nhật Bản, Trung Quốc trong quản lý SHCN và xây dựng chiến lược quốc gia về SHCN

Phạm vi về không gian: thực hiện nghiên cứu các nội dung QLNN về SHCN

trên lãnh thổ Việt Nam

Phạm vi về thời gian: nghiên cứu được tính từ năm 2006 (năm Luật Sở hữu

trí tuệ của Việt Nam có hiệu lực) cho đến năm 2016 (năm tổng kết 10 năm thi hành luật SHTT Việt Nam, năm Hiệp định TPP được ký kết tại Auckland, New Zealand) Khi đề xuất các giải pháp, luận án lấy mốc từ năm 2017 cho đến năm 2025 và tầm nhìn 2035

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận án

Về phương pháp luận , tác giả sử dụng quy trình như sau: i) Trước hết

nghiên cứu tổng quan các tài liệu liên quan đến chủ đề nghiên cứu của Luận án để xây dựng khung phân tích và xác định những vấn đề then chốt của Luận án (thí dụ: những tồn tại chủ yếu trong QLNN về SHCN); ii) Tiếp theo, tác giả phân tích, lựa chọn và xây dựng kế hoạch triển khai phương pháp nghiên cứu thực tiễn Mục tiêu của việc này nhằm giúp tác giả phát hiện những tồn tại và nguyên nhân chủ yếu trong thực tiễn của QLNN về SHCN Bên cạnh sử dụng các phương pháp thu thập nguồn dữ liệu thứ cấp, tổng hợp - phân tích, so sánh, tác giả lựa chọn phương pháp phỏng vấn chuyên gia để sử dụng trong nghiên cứu này, hơn nữa phương pháp

phỏng vấn chuyên gia cũng cho phép thực hiện trong điều kiện hạn chế về thời gian cũng như các nguồn lực nên phù hợp với điều kiện nghiên cứu của Luận án Bằng trao đổi trực tiếp, gợi mở, tấn công não với các chuyên gia có thể tìm ra những vấn

đề then chốt liên quan đến nội dung nghiên cứu đặt ra; iii) Cuối cùng, trên cơ sở kết quả phỏng vấn chuyên gia, tác giả thu thập, xử lý và phân tích các số liệu thực tế liên quan để minh chứng, làm sáng tỏ những nhận định, kết luận từ việc phỏng vấn các chuyên gia

Về phương pháp nghiên cứu: tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu định

tính chủ yếu sau:

Phương pháp thu thập nguồn dữ liệu thứ cấp: các nghiên cứu liên quan đến

đề tài ở ngoài nước và Việt Nam, các VBPL về SHCN, báo cáo thường niên và báo cáo tổng kết hàng năm về hoạt động SHCN, các số liệu thống kê về SHCN của Việt Nam và Trung Quốc, Nhật Bản Nguồn dữ liệu thứ cấp thu nhập được nhằm đảm bảo tính khách quan, trung thực khi giải quyết vấn đề

Phương pháp phỏng vấn chuyên gia: bằng trao đổi trực tiếp, gợi mở, tấn

công não với các chuyên gia có thể tìm ra những vấn đề then chốt liên quan đến nội dung nghiên cứu đặt ra Phương pháp phỏng vấn chuyên gia được thực hiện theo các bước sau đây: xác định những vấn đề chủ yếu (các câu hỏi lớn); xác định mục tiêu đặt ra của từng vấn đề; xác định các nội dung cụ thể cần trao đổi; xác định đối tượng phỏng vấn (chuyên gia); xác định cách thức phỏng vấn; và xử lý ý kiến chuyên gia (Phụ lục 13)

Phương pháp tổng hợp - phân tích: thông qua việc sắp xếp các tài liệu, dữ

liệu thu nhập được, phân tích thông tin lý thuyết đã thu thập được để tạo ra một hệ thống lý thuyết đầy đủ, sâu sắc về đề tài nghiên cứu; phân tích thực trạng QLNN về SHCN, đồng thời, chỉ ra những kết quả đạt được, hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế này

Phương pháp so sánh: qua phân tích kinh nghiệm quản lý về SHCN ở Nhật

Bản, Trung Quốc và thực trạng QLNN về SHCN ở Việt Nam, từ đó so sánh, đối chiếu để đưa ra bài học kinh nghiệm gợi suy cho Việt Nam

Bằng sự kết hợp các phương pháp nghiên cứu cụ thể nêu trên Luận án giải quyết được nhiệm vụ đặt ra, những nhận định, kết luận được đưa ra trong Luận án là

có cơ sở khoa học và thực tiễn đối với việc nâng cao năng lực, hiệu quả QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Thứ nhất, luận án đã tổng luận và bổ sung những cơ sở lý thuyết quan trọng

đối với QLNN về SHCN, từ đó làm cơ sở đánh giá thực trạng QLNN về SHCN tại Việt Nam Luận án cũng đã xây dựng được các tiêu chí đánh giá kết quả QLNN về SHCN

Thứ hai, luận án đã phân tích đầy đủ các nội dung để làm sáng tỏ thực trạng

QLNN về SHCN ở Việt Nam trong giai đoạn 2006 – 2016: đánh giá những kết quả đạt được, chỉ ra hạn chế và nguyên nhân, đánh giá các nhân tố tác động tới hoạt động QLNN về SHCN;

Thứ ba, luận án đã nêu bật các vấn đề đặt ra đối với QLNN về SHCN trong

bối cảnh Việt Nam tham gia các hiệp định thương mại tự do thế hệ mới như CPTPP, EVFTA; đề xuất quan điểm, mục tiêu, định hướng hoàn thiện QLNN về SHCN, hệ thống các giải pháp hoàn thiện hoạt động QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

Thứ nhất, hệ thống hóa các vấn đề lý luận cơ bản về SHCN, QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT; đưa ra được các tiêu chí đánh giá kết quả QLNN về

SHCN; bước đầu tổng hợp kinh nghiệm quản lý về SHCN trên thế giới như Nhật Bản, Trung Quốc

Thứ hai, luận án đánh giá những kết quả đạt được, chỉ ra hạn chế và nguyên

nhân thông qua việc phân tích sâu sắc, toàn diện thực trạng QLNN về SHCN ở Việt Nam trong giai đoạn 2006 – 2016; đánh giá các nhân tố tác động tới hoạt động QLNN về SHCN ở Việt Nam Đây là cơ sở thực tiễn để luận án đề xuất quan điểm, mục tiêu, định hướng hoàn thiện, hệ thống các giải pháp hoàn thiện hoạt động QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

Thứ ba, luận án có thể làm tài liệu tham khảo bổ ích cho những người hoạt

động trong lĩnh vực QLNN, cho sinh viên và những nhà nghiên cứu Kết quả nghiên cứu của luận án cũng có thể được áp dụng vào thực tiễn QLNN về SHCN

7 Cơ cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục công trình nghiên cứu của tác

giả, tài liệu tham khảo và phụ lục, Luận án nghiên cứu gồm 4 chương:

Chương 1: Tổng quan nghiên cứu

Chương 2: Cơ sở lý luận và kinh nghiệm quốc tế đối với quản lý nhà nước về

sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế

Chương 3: Thực trạng quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp

Chương 4: Các giải pháp nâng cao năng lực, hiệu quả quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế

Chương 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

1.1 Tổng quan nghiên cứu nước ngoài

Ở nước ngoài, các công trình nghiên cứu về SHCN thường đi sâu các vấn đề pháp lý liên quan đến xác lập quyền SHCN, thực thi quyền SHCN, rất ít đi vào khía cạnh kinh tế và quản lý về SHCN nên phần tổng quan các nghiên cứu ở nước ngoài, tác giả đưa ra các công trình nghiên cứu liên quan đến nội dung quản lý về SHCN

và tập chung vào các nhóm nội dung sau:

Nhóm thứ nhất, kết quả nghiên cứu liên quan đến vai trò và lợi ích kinh tế của SHCN đối với phát triển KT-XH Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Cuốn sách “Những điều cần biết về sở hữu trí tuệ - Tài liệu hướng dẫn dành cho các doanh nghiệp xuất khẩu vừa và nhỏ” (2004) của Trung tâm Thương mại quốc tế và WIPO, Cục SHTT biên dịch [76] Đây là cuốn sách được biên soạn dành

cho SMEs, nhất là doanh nghiệp xuất khẩu Cuốn sách đề cập đến: tầm quan trọng của SHCN, chiến lược SHCN trong chiến lược kinh doanh của doanh nghiệp; giải đáp thắc mắc, vướng mắc liên quan đến các đối tượng quyền SHCN nhất là các vấn

đề SHCN liên quan đến xuất nhập khẩu

Cuốn sách “Socio-economic benefits of intellectual property protection in developing countries” (Lợi ích KT-XH của việc bảo hộ SHTT ở các nước đang phát triển) (2000) của Shahid Alikhan, Cục Sở hữu trí tuệ biên dịch [60] Đây là cuốn

sách đề cập về tầm quan trọng của SHTT đối với sự phát triển KT-XH của các nước đang phát triển, giúp các nước đang phát triển nhận thức được vai trò của SHTT như là chất xúc tác cho sự phát triển Cuốn sách nêu được một số vấn đề chính: (i) SMEs có tầm quan trọng trong hoạt động đổi mới, sáng tạo công nghệ: Độc quyền

về SHCN giúp các chủ sở hữu nó được khai thác và giành được các lợi thế vượt trội trong kinh doanh Độc quyền về SHCN cũng giúp các chủ sở hữu bảo vệ được lợi ích từ việc đầu tư vào hoạt động R&D, qua đó, kích thích đầu tư vào nghiên cứu tạo

công nghệ mới, sản phẩm mới; (ii) Sự tồn tại các độc quyền về SHCN là cơ sở pháp

lý cho những thỏa thuận giữa một bên là nhà sáng chế hoặc người tạo, phát triển ý tưởng với bên kia là tổ chức hoặc doanh nghiệp muốn sử dụng các ý tưởng đó trong kinh doanh; (iii) Công nghệ bộc lộ qua thông tin sáng chế khuyến khích nhà sáng chế bản địa tại các nước đang phát triển tìm ra những ý tưởng mới để tạo ra những sáng chế mới, thậm chí còn hoàn hảo hơn sáng chế gốc – những sáng chế mới có tính sáng tạo, những công nghệ mới giúp các nước phát triển tiếp cận nhanh hơn vào thị trường nước ngoài

Cuốn sách “Intellectual Property: A Power Tool for Economic Growth” (Sở hữu trí tuệ - Một công cụ đắc lực để phát triển kinh tế) của (2003) Kamil Idris, Cục

Sở hữu trí tuệ biên dịch [41] Đây cũng là cuốn sách đề cập về tầm quan trọng của SHTT nói chung và SHCN nói riêng như là một “công cụ đắc lực” để phát triển KT-XH ở các nước đang phát triển Ở góc độ vĩ mô, SHCN liên quan mật thiết tới phát triển kinh tế trong thời đại ngày nay thông qua việc chỉ ra SHCN là một biến số đầu vào của mô hình tăng trưởng kinh tế; mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế với R&D và với SHCN; mối quan hệ giữa chi tiêu cho R&D và đơn yêu cầu cấp bằng sáng chế; SHCN với đầu tư, sáp nhập và mua lại dựa trên SHCN

Nhóm thứ hai, kết quả nghiên cứu liên quan đến quản lý về SHCN, tổ chức

bộ máy quản lý về SHCN Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Cuốn sách “Socio-economic benefits of intellectual property protection in developing countries” (Lợi ích KT-XH của việc bảo hộ SHTT ở các nước đang phát triển) (2000) của Shahid Alikhan, Cục Sở hữu trí tuệ biên dịch [60] Cuốn sách này

chỉ ra rằng: (i) Cơ quan SHCN có chức năng quan trọng về thông tin: thông tin công nghệ thông qua tư liệu SHCN, thông tin về quyền tồn tại và về những phát triển mới (công báo thông tin SHCN), trao đổi thông tin SHCN với cơ quan SHCN ở nhiều quốc gia Hiện đại hóa cơ quan quản lý SHCN hướng tới người sử dụng, sao cho các nhà sáng chế bản địa được khuyến khích đăng ký sáng chế của họ ở trong nước

và được tiếp cận dịch vụ tra cứu sáng chế - cho phép xác định được các xu hướng

R&D cũng như các công nghệ hàng đầu mới nhất Cơ quan SHCN cần được nâng cấp thành một tổ chức công nghệ cao, cũng như cần được cung cấp các nguồn lực tốt hơn; (ii) Bảo hộ quyền SHCN phải duy trì một sự cân bằng thỏa đáng về lợi ích công cộng và lợi ích cá nhân, đồng thời, hỗ trợ sự thúc đẩy tiến bộ KT-XH và sự thịnh vượng chung của toàn xã hội; Quyền SHCN được thực thi tốt và phương thức quản lý hiện đại là những yếu tố cơ bản thúc đẩy tăng trưởng KT-XH, muốn vậy, các nước đang phát triển cần cải thiện khung pháp lý, luật pháp và dịch vụ SHCN, đặc biệt là bảo vệ tri thức truyền thống và các quyền liên quan đến hàng hóa truyền thống; (iii) Trong hiện đại hóa hệ thống SHCN quốc gia, chính phủ cần xem xét thiết lập một cơ quan giám sát cấp quốc gia hoặc một nhóm chỉ đạo chính sách liên ngành, trong đó, phải có một nhóm chuyên gia chuyên nghiên cứu, đánh giá các diễn biến trong nước và quốc tế về lĩnh vực SHCN

Cuốn sách “WIPO Intellectual Property Handbook: Policy, Law and Use” (Cẩm nang Sở hữu trí tuệ: Chính sách, Pháp luật và Áp dụng) (2001) của WIPO,

Cục Sở hữu trí tuệ biên dịch [75] Đây là cuốn sách viết chi tiết về các lĩnh vực khác nhau của SHTT nói chung, SHCN nói riêng, đồng thời, cũng đề cập đến các vấn đề quan trọng của thời đại ngày nay như thương mại điện tử, công nghệ sinh học, tri thức truyền thống Cuốn sách này cung cấp cách tiếp cận mới về tầm nhìn, chính sách, chiến lược nhằm đối mặt với thách thức mới bao gồm phát triển quan hệ đối tác đổi mới với cộng đồng SHCN nói riêng, với giới kinh doanh cũng như cả xã hội nói chung

Trong quản lý vĩ mô về SHCN, cuốn sách này chỉ đề cập đến cơ quan hoạt động trực tiếp trong việc xác lập quyền: Cơ quan SHCN (xác lập quyền cho cả nhãn hiệu, KDCN, sáng chế), cơ quan này có đặc điểm sau: (i) nhất thiết là một cơ quan trực thuộc Chính phủ hoặc có thể hợp nhất hoàn toàn vào một bộ liên quan; (ii) cơ quan được tổ chức như một cơ quan bán tự quản (vừa thực hiện chức năng QLNN vừa thực hiện hoạt động sự nghiệp); (iii) dù áp dụng cơ cấu hành chính nào thì cơ quan này cũng độc lập về mặt pháp lý Quyết định của cơ quan về việc cấp, từ chối, hay thu hồi một quyền SHCN hoặc giải quyết tranh chấp giữa các bên là quyết định

pháp lý, không phải là quyết định hành chính Vì vậy, quyết định của cơ quan SHCN không bị can thiệp, chỉ có thể bị chất vấn trước tòa khi quyết định của cơ quan bị khởi kiện ra tòa; (iv) ở một số nước, ba chức năng xác lập quyền cho cả nhãn hiệu, KDCN, sáng chế do các cơ quan riêng biệt, hoạt động một cách độc lập Tuy nhiên, xu hướng hiện nay là hợp nhất các hoạt động SHCN trong một cơ quan

vì điều này dẫn đến việc sử dụng hiệu quả hơn các nguồn lực

Cuốn sách “Methodology for the development of national IP strategies” (Phương pháp phát triển chiến lược quốc gia về SHTT) (2014) của WIPO [132]

Trong cuốn sách này, nội dung quản lý (management) và quản trị (administration)

về SHCN cùng được đề cập chung một nội hàm với các nội dung khái quát sau: tình trạng pháp lý của cơ quan SHCN quốc gia; vai trò, chức năng và cấu trúc của cơ quan SHCN quốc gia; tự động hóa và hiện đại hóa cơ quan SHCN quốc gia; số đơn SHCN được nộp và số giấy chứng nhận được cấp; luật SHTT quốc gia; các điều ước, công ước, thỏa ước, nghị định thư quốc tế; luật cạnh tranh không lành mạnh và chống độc quyền; chính sách và các quy định để tăng cường việc sử dụng linh hoạt các điều khoản trong TRIPS; tòa án SHTT (tòa chuyên trách về SHCN); nguồn nhân lực cho các cơ quan SHCN; các chuyên gia đăng ký SHCN (luật sư SHTT và đại diện SHTT)

Nhóm thứ ba, kết quả nghiên cứu liên quan đến xây dựng chiến lược quốc gia về SHCN Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Cuốn sách “Methodology for the development of national IP strategies” (Phương pháp phát triển chiến lược quốc gia về SHTT) (2014) của WIPO [132]

Cuốn sách tổng quan phương pháp và công cụ nhằm xây dựng, phát triển chiến lược quốc gia về SHTT như (i) Quá trình (The Process) xây dựng chiến lược quốc gia về SHTT, (ii) Các câu hỏi điều tra cơ bản (Baseline Survey Questionaire), (iii) Các chỉ

số đánh giá (Benhchmarking Indicators) chiến lược quốc gia về SHTT

Các điểm nhấn trong cuốn sách này, để xây dựng chiến lược quốc gia về SHCN cần: xác định các mục tiêu, mục đích của chiến lược quốc gia về SHCN

Mục tiêu phải là hỗ trợ việc thực hiện hóa tầm nhìn của quốc gia trong tương lai; phù hợp với các mục tiêu và ưu tiên phát triển của quốc gia; xây dựng cơ chế phối hợp; tạo sự kết nối giữa Chiến lược quốc gia về SHCN và các chiến lược khác; đánh giá nhu cầu trong các lĩnh vực ưu tiên, nhất là các chiến lược phát triển KT-XH; qua

đó, xây dựng được chiến lược quốc gia về SHCN và kế hoạch hành động cụ thể Chiến lược quốc gia về SHCN này cần phải tạo môi trường nhằm khuyến khích việc

sử dụng SHCN một cách có chiến lược để phát triển kinh tế, văn hóa và xã hội;

Bài thuyết trình “Forging strategic linkages between IP and Puclic policies”

(Tăng cường kết nối chiến lược giữa chính sách SHTT và các chính sách công khác) (2013) của Ogada Tom tại Hội thảo của WIPO về chiến lược quốc gia về SHTT ngày 07 và 08 tháng 5 năm 2013 tại Hà Nội [103] cũng đề cập việc xây dựng chiến lược quốc gia về SHTT nói chung và SHCN nói riêng phải gắn với các chính sách công khác, gắn với chiến lược phát triển kinh tế quốc gia, gắn với chiến lược phát triển quốc gia và phù hợp với các mục tiêu phát triển; phải gắn với chiến lược phát triển quốc gia, nhất là một số lĩnh vực kinh tế (nông nghiệp, sản xuất, công nghệ thông tin và truyền thông, năng lượng và dầu khí, khai khoáng, du lịch) và xã hội (giáo dục, y tế, nhà ở, nước sạch và vệ sinh, môi trường) (xem Hình 1.1)

Hình 1.1: Chiến lược quốc gia về SHCN với Chiến lược phát triển quốc gia

Nguồn: Ogada Tom, Forging strategic linkages between IP and Puclic policies, Hội thảo

của WIPO về chiến lược SHTT quốc gia ngày 07 và 08 tháng 5 năm 2013 tại Hà Nội

Chiến lược Phát triển quốc gia

Chiến lược quốc gia về SHCN

Cuốn sách “Intellectual Property Policies for the Twenty-First Century-The Japanese Experience in Wealth Creation” (Chính sách SHTT cho thế kỷ 21 – Kinh

nghiệm của Nhật Bản trong việc tạo tài sản) (1999) của Hisamitsu Azai [84] Bài

viết nghiên cứu “Intellectual Property Strategy in Japan” (Chiến lược SHTT ở Nhật Bản) (2005) và bài thuyết trình “Intellectual Property Strategy in Japan”

(Chiến lược SHTT ở Nhật Bản) (2006) của Hisamitsu Azai [85], [86] Bài viết

nghiên cứu “National IP Strategies for Innovation - Experiences of Japan” (Chiến

lược quốc gia về SHTT cho hoạt động sáng tạo – Kinh nghiệm của Nhật Bản) (2014) của Cơ quan sáng chế Nhật Bản (JPO) [90] Đây là các tài liệu viết về kinh nghiệm của Nhật Bản trong việc xây dựng chiến lược SHTT trong kỷ nguyên thông tin và đưa Nhật Bản trở thành một quốc gia phát triển dựa trên TSTT để phát triển kinh tế, văn hóa một cách bền vững: (i) Trở thành một quốc gia phát triển dựa trên TSTT, nghĩa là Nhật Bản rất coi trọng hoạt động sáng chế và sáng tạo, khuyến khích sự sáng tạo trí tuệ ở cấp độ chính phủ, tổ chức nghiên cứu, doanh nghiệp, cá nhân; (ii) Xác lập quyền SHCN được coi là nền tảng để nâng cao năng lực cạnh tranh công nghiệp, theo đó, cần phải bảo hộ thích đáng quyền SHCN cho các kết quả sáng tạo và xây dựng hệ thống KT-XH để sử dụng hiệu quả các hoạt động sáng tạo đó như nguồn gốc của các sản phẩm, dịch vụ có giá trị gia tăng; (iii) Sự tiến bộ của CNTT và truyền thông đã mang lại tác động tiêu cực khi các hành vi xâm phạm quyền SHCN ngày càng gia tăng đòi hỏi các nhà quản lý, nhà hoạch định chính sách, nhà nghiên cứu, doanh nghiệp, cá nhân phải nhận thức sâu sắc những đặc điểm của thời đại thông tin; (iv) Các cơ quan quản lý cần phải xây dựng hoàn thiện các văn bản QPPL về SHCN, giảm thuế để thúc đẩy việc bảo hộ, khai thác các kết quả sáng tạo xuất sắc; cần xây dựng cơ sở hạ tầng thông tin về SHCN và cần tạo ra nhận thức rằng

cơ quan quản lý về SHCN là nhà cung cấp các dịch vụ công về SHCN; tiến hành cải cách trong hoạt động tư pháp, thúc đẩy hoạt động thương mại và chính sách đối ngoại tích cực để ứng phó với hàng giả, hàng xâm phạm quyền SHCN

Cuốn sách “The Economics of Intellectual Property in the Republic of Korea” (Nền kinh tế SHTT ở Hàn Quốc) (2010) của WIPO [130] Bài nghiên cứu

“Intellectual Property Policy in Korea” (Chiến lược SHTT ở Hàn Quốc) (2012) của

Kyung Nam Kang, Jeeyoun Shin (Korea Institute of Intellectual Property) [96] Đây

là các tài liệu viết về kinh nghiệm của Hàn Quốc trong việc phát huy vai trò của SHTT để phát triển KT-XH và kinh nghiệm trong việc xây dựng và triển khai Chiến lược quốc gia về SHTT nhằm tạo quốc gia về công nghệ, sản phẩm có giá trị gia tăng cao

1.2 Tổng quan nghiên cứu trong nước

Tại Việt Nam, SHCN là vấn đề còn khá mới cả về lý luận và thực tiễn Đã có một số đề tài nghiên cứu khoa học, luận văn, luận án về SHCN nói chung, chủ yếu tập khai thác các vấn đề pháp lý, xác lập quyền về SHCN, rất ít nghiên cứu liên quan đến khía cạnh kinh tế và QLNN về SHCN Do đó, phần tổng quan các nghiên cứu trong nước, tác giả đã đưa vào Luận án các công trình nghiên cứu phản ánh đến nội dung QLNN về SHCN và tập chung vào các nhóm nội dung sau:

Nhóm thứ nhất, kết quả nghiên cứu liên quan đến hệ thống pháp luật về SHCN của Việt Nam trong tiến trình HNQT Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Đề án “Đổi mới tổ chức, cơ chế bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế” (2002) của Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường [8]

Đề án này ra đời theo yêu cầu của “Chương trình của Chính phủ thực hiện Hiệp định Thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ” (ban hành theo Quyết định số 35/2002/QĐ-TTg ngày 12/03/2002), “Chương trình hành động của Chính phủ thực hiện Nghị quyết 07/NQ-TW của Bộ Chính trị về hội nhập kinh tế quốc tế” (ban hành theo Quyết định số 37/2002/QĐ-TTg ngày 14/03/2002) Theo đó, đề án nêu được một số nội dung cấp bách đặt ra ở thời điểm đó: đánh giá tác động, đòi hỏi, thách thức của quá trình hội nhập kinh tế quốc tế đối với hoạt động bảo hộ quyền SHCN của Việt Nam; đánh giá hệ thống SHCN hiện hành của Việt Nam, với các chuẩn mực quốc tế; đề xuất giải pháp đổi mới, tiến tới một hệ thống SHCN thực sự hiệu quả

Đề án “Hoàn thiện pháp luật về Sở hữu trí tuệ” (2004) của Bộ Khoa học,

Công nghệ và Môi trường [9] Đề án này được hoàn thiện trong bối cảnh Việt Nam

đang chuẩn bị gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (WTO), việc hoàn thiện về SHTT của Việt Nam được đặt lên hàng đầu nhằm đáp ứng các đòi hỏi của tiến trình hội nhập quốc tế, đồng thời đáp ứng các đòi hỏi nội tại của đất nước Đây là đề án nghiên cứu chi tiết tổng thể cấu trúc của hệ thống pháp luật về SHTT của Việt Nam nói chung và SHCN nói riêng: vị trí của pháp luật về SHCN, cấu trúc hệ thống pháp luật SHCN trong toàn bộ hệ thống pháp luật Việt Nam và trên thế giới; các mô hình phổ biến về hệ thống SHCN Việt Nam và trên thế giới Trên cơ sở đó, đề án đã khát quát hóa mô hình cấu trúc mới cho hệ thống pháp luật SHCN của Việt Nam nhằm xây dựng Hệ thống pháp luật về SHCN đáp ứng được chuẩn mực về “tính đầy đủ”,

“tính hiệu quả” – hai chuẩn mực cơ bản nhất được quy định trong TRIPs, WTO

Đề tài nghiên cứu cấp Bộ “So sánh hệ thống pháp luật về sở hữu trí tuệ của Việt Nam theo Hiệp định TRIPS - WTO” (2006) của Trần Hồng Minh – Viện nghiên

cứu quản lý kinh tế Trung ương [45] Đề tài này nghiên cứu các yêu cầu liên quan khía cạnh thương mại của quyền SHTT nêu trong Hiệp định TRIPs thông qua việc đánh giá mức độ phù hợp của hệ thống pháp luật về SHTT hiện hành của Việt Nam nói chung, SHCN nói riêng, đối chiếu với các tiêu chuẩn của Hiệp định TRIPs; từ

đó nêu ra một số bất cập trong quá trình xây dựng và thực hiện hệ thống pháp luật

về quyền SHCN và đề xuất một số định hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật

Sách chuyên khảo “Hội nhập quốc tế về bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ ở Việt Nam” của Kiều Thị Thanh (2013) [62] Cuốn sách này khái quát tiến trình thi hành

Hiệp định TRIPs ở Việt Nam và các yêu cầu quốc tế về bảo hộ quyền SHTT nói chung, SHCN nói riêng; khái quát việc thực thi bảo hộ quyền SHTT nói chung và SHCN nói riêng ở Việt Nam bao gồm bảo hộ sáng chế, KDCN, nhãn hiệu, CDĐL, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, tên thương mại, bí mật kinh doanh, chống cạnh tranh không lành mạnh theo pháp luật Việt Nam Bằng so sánh, đối chiếu, cuốn sách chỉ ra sự phù hợp của pháp luật bảo hộ quyền SHCN của Việt Nam với yêu cầu quốc tế nêu trong Công ước Paris, Hiệp định TRIPs

Bài viết nghiên cứu “Thực thi cam kết WTO của Việt Nam về sở hữu trí tuệ sau 5 năm gia nhập” (2012) của Nguyễn Chiến Thắng, Trần Huy Phương [64] Bài

viết này đánh giá những điều chỉnh pháp lý quan trọng về SHTT nói riêng và SHCN nói chung mà Việt Nam đã thực hiện trong 5 năm sau khi gia nhập WTO (2007 – 2011), đối chiếu, so sánh với cam kết gia nhập, rà soát việc thực thi quyền SHCN trên thực tế, qua đó đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện chính sách về SHCN trong bối cảnh HNQT

Đề tài nghiên cứu cấp Bộ “Kinh tế Việt Nam 2015: Chuẩn bị gia nhập TPP” (2016) của Trần Đình Thiên, Lê Xuân Sang, Phan Sỹ An, Chu Minh Hội và Khổng

Quốc Minh, Viện Kinh tế Việt Nam, Viện Hàn lâm khoa học xã hội Việt Nam [65]

Đề tài này nghiên cứu tác động của các cam kết chính về SHTT của hiệp định TPP, các vấn đề như cơ hội, thách thức liên quan đến SHTT nói chung, SHCN nói riêng khi Việt Nam chuẩn bị gia nhập TPP, từ đó đề xuất các giải pháp chính sách về SHCN cho Việt Nam

Luận án tiến sĩ luật học của tác giả Nguyễn Thị Ngọc Bích (2016), trường

Đại học quốc gia Hà Nội với đề tài “Nâng cao hiệu quả sử dụng hệ thống đăng ký nhãn hiệu quốc tế theo Thỏa ước và Nghị định thư Madrid” [5] Luận án này

nghiên cứu vấn đề lý luận về đăng ký nhãn hiệu quốc tế theo hệ thống Madrid (bao gồm Thỏa ước và Nghị định thư Madrid); tác động của hệ thống Madrid đối với người sử dụng, tác động và xu hướng phát triển của hệ thống Madrid; thực tiễn áp dụng pháp luật về đăng ký nhãn hiệu tại các quốc gia thành viên của hệ thống Madrid như Nhật Bản, Trung Quốc, trong đó có Việt Nam; phân tích các cam kết liên quan tới việc đăng ký quốc tế nhãn hiệu trong các FTA song phương, đa phương Từ đó, luận án đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả sử dụng về đăng ký nhãn hiệu quốc tế theo hệ thống Madrid của cơ quan đăng ký quốc gia tại Việt Nam (Cục SHTT), của người nộp đơn, đại diện SHCN và các tổ chức xã hội nghề nghiệp

Nhóm thứ hai, kết quả nghiên cứu liên quan đến kinh nghiệm quốc tế về SHCN Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Bài viết nghiên cứu “Chiến lược SHTT cho thế kỷ XXI của Nhật Bản và một số kinh nghiệm đối với Việt Nam” (2006) của Ngô Tuấn Nghĩa [49] Bài viết này nghiên

cứu những tiền đề hình thành chiến lược quốc gia về SHTT của Nhật Bản; nội dung chiến lược SHTT ở khía cạnh sáng chế và bảo hộ sáng chế, khai thác và sử dụng hiệu quả hệ thống sáng chế, pháp luật về SHTT Trên cơ sở kinh nghiệm của Nhật Bản, bài viết rút ra một số kinh nghiệm trong quá trình HNQT của Việt Nam như: cần có một chiến lược quốc gia về SHTT cho Việt Nam; cần tăng cường đầu tư cho hoạt động nghiên cứu và phát triển; cần hoàn thiện văn bản QPPL liên quan đến SHTT

Đề tài nghiên cứu cấp Bộ “So sánh hệ thống pháp luật về sở hữu trí tuệ của Việt Nam theo Hiệp định TRIPS - WTO” (2006) của Trần Hồng Minh – Viện nghiên

cứu quản lý kinh tế Trung ương [45] Đề tài cũng nghiên cứu vai trò của quyền SHTT trong phát triển KT-XH, kinh nghiệm của Trung quốc trong việc thực thi Hiệp định TRIPs và một số kinh nghiệm rút ra cho Việt Nam

Nhóm thứ ba, kết quả nghiên cứu liên quan đến QLNN về SHCN Liên quan chặt chẽ đến kết quả nghiên cứu này, có thể chỉ ra các nghiên cứu tiêu biểu của các tác giả sau:

Đề án “Đổi mới tổ chức, cơ chế bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế” (2002) của Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường [8]

Trong vấn đề QLNN về SHCN, đề án cũng nêu rõ QLNN về SHCN là một khái niệm được sử dụng ở Việt Nam và một vài nước khác (Trung Quốc) Ở đa số các nước khác, quan hệ về SHCN được điều chỉnh theo luật, cơ quan SHCN (cơ quan quốc gia về SHCN) chỉ được giao một số chức năng hạn chế, trong đó chủ yếu là thực hiện các thủ tục xác lập quyền Quyền quản lý các tài sản thuộc về các chủ thể

sở hữu hoặc chủ thể nắm giữ các tài sản đó, các chủ thể này luôn đặc biệt coi trọng xây dựng và củng cố bộ phận quản lý quyền SHCN của mình, vì vậy, trong tổ chức nhà nước của các quốc gia đó không tồn tại “Cơ quan quản lý SHCN” Ở Việt Nam,

cơ quan quốc gia về SHCN được giao nhiều chức năng hơn: vừa là cơ quan quản lý SHCN (thực hiện chức năng QLNN), vừa là cơ quan hoạt động sự nghiệp (tiến hành các hoạt động phát triển sự nghiệp và các dịch vụ hành chính công) Do vậy, đề án cũng nêu ra cần phải xác định rõ chức năng của cơ quan quốc gia về SHCN

Đề án “Hoàn thiện pháp luật về Sở hữu trí tuệ” (2004) của Bộ Khoa học, Công

nghệ và Môi trường [9] Trong đề án này, nội dung QLNN về SHTT nói chung và SHCN nói riêng cũng được đề cập với việc chỉ rõ lĩnh vực SHCN là một trong những nội dung thuộc chức năng QLNN của Bộ KH&CN, trong đó, Cục SHTT là cơ quan trực thuộc, thực hiện chức năng giúp Bộ trưởng Bộ KH&CN thống nhất QLNN và đảm bảo các hoạt động sự nghiệp về SHCN trên phạm vi cả nước

Bài tham luận“Phân cấp nhà nước về Sở hữu trí tuệ và Thực thi quyền sở hữu trí tuệ” của Trần Văn Hải (2007) được nêu tại Hội thảo khoa học quốc tế: Phân

cấp quản lý và cải cách hành chính – Kinh nghiệm quốc tế và những gợi ý với Việt Nam [38] Trong bài tham luận này, Trần Văn Hải đề cập (i) mối quan hệ giữa cơ quan quyền lực nhà nước và cơ quan hành chính nhà nước trong việc phân cấp QLNN về SHTT và thực thi quyền SHTT; (ii) mối quan hệ giữa cơ quan hành chính nhà nước thẩm quyền chuyên môn trong việc phân cấp QLNN về SHTT; (iii) phân cấp thực thi quyền SHTT; (iv) giải pháp nâng cao hiệu quả QLNN về SHTT và thực thi quyền SHTT: phân cấp nhiệm vụ của các cơ quan quyền lực nhà nước ở mỗi cấp

về SHTT, phân cấp QLNN về SHTT, phân cấp nhiệm vụ xét xử của Tòa án về SHTT, phân công và phối hợp giữa các cơ quan thực thi quyền SHTT

Đáng chú ý là cuốn sách “Quản lý nhà nước về Sở hữu trí tuệ” (2011) của

nhóm tác giả Phạm Tuấn Anh (chủ biên), Vũ Trọng Hách, Phùng Văn Hiền [2] Đây là cuốn sách có nội dung đầy đủ nhất về QLNN về SHTT nói chung và SHCN nói riêng từ trước đến nay ở Việt Nam, tổng hợp những kiến thức cơ bản về SHCN, QLNN về SHCN, nêu các hạn chế trong QLNN về SHCN và nguyên nhân Từ đó, cuốn sách đưa ra các giải pháp nhằm nâng cao năng lực QLNN về SHCN

Luận án tiến sĩ kinh tế của tác giả Lê Thị Thu Hà (2010), trường Đại học Ngoại

thương với đề tài “Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp dưới góc độ thương mại đối với chỉ dẫn địa lý của Việt Nam trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế” [37] Luận án

này nghiên cứu vấn đề bảo hộ đối với CDĐL như xác lập quyền, khái thác quyền, quản

lý, bảo vệ CDĐL dưới góc độ thương mại trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế

1.3 Đánh giá kết quả nghiên cứu đã đạt được và những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu

1.3.1 Đánh giá kết quả nghiên cứu đã đạt được

Các nghiên cứu nước ngoài đối với quản lý về SHCN đã đạt được thành tựu sau: nêu được tầm quan trọng của SHCN đối với phát triển KT – XH; vấn đề pháp

lý liên quan đến xác lập quyền SHCN, thực thi quyền SHCN; tổ chức bộ máy và chức năng cơ bản cần có của cơ quan xác lập quyền SHCN Đặc biệt, để phát triển

KT –XH dựa vào TSTT, các quốc gia cần phải coi trọng hoạt động ĐMST, tạo TSTT và cần phải có một chiến lược quốc gia về SHTT nói chung và SHCN nói riêng cho hoạt động sáng tạo: cần phải hoàn thiện các văn bản QPPL và tạo khung pháp lý vững chắc liên quan đến SHCN, coi xác lập quyền là nền tảng để nâng cao năng lực cạnh tranh, thúc đẩy các hoạt động bảo vệ TSTT, cần ứng dụng xây dựng

hạ tầng CNTT để quản lý và cung cấp các dịch vụ về SHCN

Các nghiên cứu trong nước đối với QLNN về SHCN đã đạt được thành tựu sau: hai đề án “Đổi mới tổ chức, cơ chế bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế”, “Hoàn thiện pháp luật về sở hữu trí tuệ” đã nghiên cứu

tổng thể, toàn diện và một cách có hệ thống về bảo hộ quyền SHTT và pháp luật SHTT của Việt Nam, đây là cơ sở để Luật SHTT của Việt Nam được hoàn thiện và

ra đời năm 2005 Các nghiên cứu khác ở trong nước đã nêu được những tiền đề hình thành chiến lược quốc gia về SHTT của Nhật Bản ở khía cạnh sáng chế và bảo hộ sáng chế, khai thác và sử dụng hiệu quả hệ thống sáng chế, pháp luật về SHCN; nghiên cứu kinh nghiệm của Trung quốc trong việc thực thi Hiệp định TRIPs, từ đó rút ra một số kinh nghiệm cho Việt Nam; nêu được mối quan hệ giữa các cơ quan QLNN về SHTT trong việc phân cấp QLNN về SHTT và thực thi quyền SHTT; nghiên cứu và đánh giá thực trạng những điều chỉnh pháp lý quan trọng về SHCN

mà Việt Nam đã thực hiện trong 5 năm sau khi gia nhập WTO (2007 – 2011); nêu được tổng quan QLNN về SHCN tại Việt Nam, một số hạn chế làm giảm hiệu quả hoạt động QLNN về SHCN; nêu được một số cơ hội và thách thức về SHTT nói

chung và SHCN nói riêng khi Việt Nam chuẩn bị gia nhập TPP; đồng thời, nêu được một số giải pháp nhằm hoàn thiện chính sách về SHCN trong bối cảnh HNQT

1.3.2 Những vấn đề còn chưa được giải quyết thấu đáo cần phải tiếp tục nghiên cứu trong Luận án

Đối với các nghiên cứu nước ngoài, việc nghiên cứu về quản lý, hiện đại hóa quản trị của cơ quan SHCN quốc gia mang tính tổng quát, chỉ phù hợp với các nước

có hệ thống SHCN mạnh Mặt khác, các nghiên cứu này chưa nêu rõ mô hình hoạt động của cơ quan SHCN quốc gia trong hoạt động QLNN về SHCN và hoạt động

sự nghiệp phục vụ công tác QLNN về SHCN, chưa đề cập và xây dựng các tiêu chí đánh giá kết quả QLNN về SHCN

Đối với các nghiên cứu trong nước, kết quả nghiên cứu trong đề án “Đổi mới

tổ chức, cơ chế bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế”, “Hoàn thiện pháp luật về sở hữu trí tuệ” đến nay đã không còn giải quyết yêu

cầu hiện tại Các nghiên cứu khác còn nhiều vấn đề chưa giải quyết thấu đáo như mới đề cập đến việc phân cấp QLNN về SHCN và thực thi quyền SHCN dưới khía cạnh pháp lý, các giải pháp đưa ra nhằm nâng cao hiệu quả QLNN về SHCN và thực thi quyền SHCN cũng dừng ở góc độ phân cấp quản lý; đề cập việc bảo hộ đối với CDĐL dưới góc độ thương mại; dừng ở việc đánh giá mức độ phù hợp, các điều chỉnh pháp luật về SHCN của Việt Nam so với các tiêu chuẩn của Hiệp định TRIPs; chưa nêu được kinh nghiệm của Nhật Bản, Trung Quốc trong hoạt động QLNN về SHCN; giải pháp đưa ra mới dừng ở hoàn thiện chính sách pháp luật về SHTT nói chung và SHCN nói riêng mà chưa đi sâu vào giải pháp cụ thể nhằm tạo khung pháp lý vững chắc về SHCN; đặc biệt, chưa nghiên cứu, tổng hợp đầy đủ, một cách

hệ thống về vai trò của SHCN đối với phát triển KT –XH, vai trò của QLNN về SHCN, nội dung QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

Trên phương diện khoa học và những kết quả nghiên cứu đã đạt được nêu trên đã đặt ra cho nghiên cứu sinh những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu là:

(1) Cơ sở lý luận về SHCN, các vấn đề lý luận QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT; kinh nghiệm quản lý về SHCN của Nhật Bản, Trung Quốc, từ đó chỉ

ra một số bài học kinh nghiệm trong hoạt động QLNN về SHCN cho Việt Nam; các tiêu chí đánh giá kết quả QLNN về SHCN;

(2) Thực trạng QLNN về SHCN trong những năm qua, những kết quả đạt được, hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động QLNN về SHCN;

(3) Quan điểm, mục tiêu, định hướng hoàn thiện QLNN về SHCN trong giai đoạn tới; các giải pháp nâng cao năng lực, hiệu quả QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT

Để giải quyết yêu cầu nghiên cứu nêu trên, khung lý thuyết nghiên cứu của luận án là lý thuyết về QLNN theo quá trình quản lý từ lập kế hoạch, tổ chức, điều hành đến kiểm soát thực hiện

Hình 1.2: Khung nghiên cứu của luận án

Nguồn: tác giả xây dựng

Quy trình nghiên cứu bao gồm: nghiên cứu tổng quan; phỏng vấn chuyên gia; xây dựng khung lý thuyết nghiên cứu; thu nhập dữ liệu thứ cấp; thu nhập dữ liệu sơ cấp; phân tích dữ liệu, đánh giá thực trạng; đề xuất giải pháp Theo đó, việc triển khai nghiên cứu dựa trên khung phân tích sau:

Các yếu tố ảnh

hưởng đến QLNN

Nội hàm của QLNN

Hoạt động SHCN

- Tổ chức thực hiện;

- Kiểm soát;

Nhằm sử dụng có hiệu quả nhất các nguồn lực trong

và ngoài nước, các cơ hội có thể

có, để đạt được các mục tiêu

SHCN đặt ra trong điều kiện HNQT

Hình 1.3: Khung phân tích của luận án

Nguồn: tác giả xây dựng

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Tổng quan tình hình nghiên cứu của tác giả cho thấy ở nước ngoài và trong nước đã có các công trình nghiên cứu với nội dung khác nhau liên quan đến đề tài của luận án: vai trò của quyền SHCN, của hệ thống SHCN trong phát triển KT –XH; vấn đề pháp lý liên quan đến xác lập quyền SHCN, thực thi quyền SHCN; kinh nghiệm của Nhật Bản trong việc xây dựng chiến lược quốc gia về SHTT, kinh nghiệm của Trung Quốc trong việc thực thi hiệp định TRIPS; tổ chức bộ máy và chức năng cơ bản cần có của cơ quan xác lập quyền SHCN Tổng quan tình hình nghiên cứu cũng cho thấy các kết quả nghiên cứu đã đạt được, những vấn đề còn chưa được giải quyết thấu đáo cần phải tiếp tục nghiên cứu trong luận án Các công

trình trên nghiên cứu này đã tạo những tiền đề về mặt lý luận cho luận án “Quản lý nhà nước về Sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế” Từ những

khoảng trống nghiên cứu được nêu trên, tác giả đưa ra nhận định cho đến thời điểm hiện nay, việc đánh giá toàn diện và đầy đủ có hệ thống về thực trạng QLNN về SHCN nhằm đề xuất các nhóm giải pháp nâng cao năng lực, hiệu quả hoạt động QLNN về SHCN trong bối cảnh HNQT, đề xuất bộ tiêu chí đánh giá kết quả hoạt động QLNN về SHCN vẫn còn nhiều vấn đề đòi hỏi phải tiếp tục nghiên cứu Vì vậy, luận án này không trùng lặp với bất kỳ một công trình nào khác ở Việt Nam

SHCN

Bối cảnh thế giới

và trong nước, xu hướng

Đề xuất quan điểm, mục tiêu, định hướng và giải

pháp

Chương 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ ĐỐI VỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP

QUỐC TẾ

2.1 Lý luận về sở hữu công nghiệp

2.1.1 Các khái niệm cơ bản về sở hữu công nghiệp

2.1.1.1 Sở hữu công nghiệp

SHCN là một nhánh của SHTT, hiện chưa có khái niệm chính thức về SHCN nhưng tùy theo ngữ cảnh sử dụng mà SHCN được hiểu với nội hàm khác nhau:

Cách hiểu thứ nhất, SHCN là đề cập đến kết quả sáng tạo của trí tuệ, đó là

các sản phẩm được tạo ra từ hoạt động tư duy, sáng tạo của con người và bao gồm sáng chế, nhãn hiệu, KDCN, CDĐL, tên thương mại và chống cạnh tranh không lành mạnh [41], [130], [133] Đây cũng là cách hiểu được thể hiện rõ nhất trong

điều 1 Công ước Paris về bảo hộ SHCN, SHCN có phạm vi gồm “đối tượng bảo hộ

sở hữu công nghiệp bao gồm sáng chế, mẫu hữu ích, KDCN, nhãn hiệu hàng hoá, nhãn hiệu dịch vụ, tên thương mại, chỉ dẫn nguồn gốc hoặc tên gọi xuất xứ, và

chống cạnh tranh không lành mạnh” [109]

Cách hiểu thứ hai, SHCN là đề cập tới việc sở hữu các đối tượng sáng chế,

KDCN, nhãn hiệu, CDĐL, bí mật thương mại và tên thương mại, chống cạnh tranh không lành mạnh hay đề cập tới các quyền liên quan đến sáng chế, KDCN, nhãn hiệu, CDĐL, bí mật thương mại và tên thương mại, chống cạnh tranh không lành

mạnh Cách hiểu này được thể hiện rõ trong điều 2.viii Công ước thành lập WIPO

(1967): SHCN bao gồm các quyền liên quan đến sáng chế trong tất cả các lĩnh vực sáng tạo của con người; KDCN; nhãn hiệu hàng hóa, nhãn hiệu dịch vụ, các chỉ dẫn và tên thương mại; bảo hộ chống lại sự cạnh tranh không lành mạnh [80]

Như vậy, SHCN được sử dụng tùy theo ngữ cảnh, và cũng tùy theo ngữ cảnh

mà “Sở hữu công nghiệp” được hiểu bao gồm đối tượng bảo hộ sở hữu công nghiệp bao gồm sáng chế, mẫu hữu ích, KDCN, nhãn hiệu hàng hoá, nhãn hiệu

dịch vụ, tên thương mại, chỉ dẫn nguồn gốc hoặc tên gọi xuất xứ, và chống cạnh tranh không lành mạnh hoặc các quyền liên quan đến sáng chế trong tất cả các lĩnh vực sáng tạo của con người; KDCN; nhãn hiệu hàng hóa, nhãn hiệu dịch vụ, các chỉ dẫn và tên thương mại; bảo hộ chống lại sự cạnh tranh không lành mạnh

2.1.1.2 Quyền sở hữu công nghiệp

Liên quan đến việc sở hữu các sản phẩm được tạo ra từ hoạt động tư duy,

sáng tạo của con người (sản phẩm trí tuệ), thuật ngữ “Quyền SHCN” được sử dụng

với nghĩa là quyền của tổ chức, cá nhân đối với sản phẩm trí tuệ Theo khoản 3, điều 2, chương 2 của Hiệp định thương mại Việt Mỹ, quyền SHCN được hiểu với nội hàm gồm quyền đối với nhãn hiệu, sáng chế, thiết kế bố trí mạch tích hợp, tín hiệu vệ tinh mang chương trình đã được mã hóa, thông tin bí mật (bí mật thương

mại), KDCN Theo điều 4.4 Luật SHTT sửa đổi năm 2009, quyền SHCN được hiểu

là “quyền đối với sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, CDĐL, bí mật kinh doanh do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu

và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh”

2.1.1.3 Đối tượng quyền sở hữu công nghiệp

Từ hướng tiếp cận trên, ta thấy tồn tại thuật ngữ “đối tượng quyền SHCN” Trong đó, đối tượng quyền SHCN với bao gồm sáng chế, mẫu hữu ích, KDCN,

nhãn hiệu hàng hoá, nhãn hiệu dịch vụ, tên thương mại, chỉ dẫn nguồn gốc hoặc tên gọi xuất xứ, và chống cạnh tranh không lành mạnh Theo điều 3.2 Luật SHTT sửa

đổi năm 2009, đối tượng quyền SHCN bao gồm sáng chế, KDCN, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, bí mật kinh doanh, nhãn hiệu, tên thương mại và CDĐL

với TSTT không tồn tại quyền chiếm hữu, chỉ tồn tại quyền sử dụng, định đoạt, chống lại sự tác động hay áp đặt quyền của những người khác lên TSTT Do đó, theo nghĩa hẹp, TSTT là quyền tài sản đối với các sản phẩm trí tuệ của con người đã được chủ thể xác lập quyền sở hữu [13], [47]

2.1.1.5 Hệ thống sở hữu công nghiệp

Theo WIPO (2011), các đối tượng quyền SHCN được luật pháp thừa nhận và bảo vệ cho phép chủ sở hữu nó nhận được sự công nhận hoặc lợi ích tài chính từ những gì họ sáng tạo hoặc tạo ra Bằng cách tạo ra sự cân bằng giữa lợi ích của các nhà ĐMST và lợi ích công cộng, đồng thời nhằm thúc đẩy môi trường trong đó sự sáng tạo và đổi mới có thể phát triển, điều này tạo thành một hệ thống SHCN [131]

Từ cách tiếp cận này, có thể thấy hệ thống SHCN cơ bản gồm (i) tập hợp các quyền SHCN; (ii) các giới hạn đối với các quyền SHCN; (iii) các chính sách bảo hộ quyền SHCN như các tiêu chuẩn xác lập quyền SHCN, các giới hạn đối với các quyền SHCN, các biện pháp và chế tài bảo hộ các quyền SHCN

Xét một cách đầy đủ, hệ thống SHCN bao gồm tập hợp các quyền SHCN và giới hạn quyền SHCN; các chính sách bảo hộ quyền SHCN; cơ sở hạ tầng cũng như nguồn nhân lực phục vụ cho việc thực thi chính sách bảo hộ quyền SHCN Ở phần lớn các nước, trong đó có Việt Nam, đều xây dựng hệ thống SHCN bao gồm các hệ thống con sau: hệ thống các văn bản QPPL về SHCN; hệ thống cơ quan xác lập quyền SHCN; hệ thống cơ quan bảo vệ quyền SHCN; hệ thống đảm bảo các hoạt động SHCN trong xã hội [2, tr.27]

2.1.2 Chủ thể, căn cứ xác lập quyền, đặc điểm của quyền sở hữu công nghiệp

Từ khái niệm quyền SHCN, có thể thấy: (i) theo nghĩa rộng, quyền SHCN là các quyền hợp pháp đối với các đối tượng quyền SHCN; (ii) theo nghĩa hẹp, quyền SHCN là một dạng độc quyền được xác lập thông qua yêu cầu của chủ thể nhất định, được thực hiện bởi Cơ quan quốc gia về SHCN và dựa trên các căn cứ theo quy định của pháp luật về SHCN như các điều kiện bảo hộ, nội dung quyền SHCN, giới hạn quyền SHCN, thời hạn bảo hộ quyền SHCN Trong phạm vi luận án này,

tác giả tập trung vào quyền SHCN theo nghĩa hẹp, theo đó quyền SHCN bao gồm các yếu tố: chủ thể quyền SHCN, căn cứ xác lập quyền, đặc điểm quyền SHCN

2.1.2.1 Chủ thể quyền sở hữu công nghiệp

Chủ thể quyền SHCN là chủ sở hữu quyền SHCN hoặc tổ chức, cá nhân được chủ sở hữu chuyển giao quyền SHCN (điều 4.6 Luật SHTT) Chủ sở hữu đối với sáng chế, GPHI, KDCN, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu là cá nhân, tổ chức được cơ quan có thẩm quyền cấp VBBH cho chính đối tượng quyền SHCN tương ứng hoặc là chủ nhãn hiệu nổi tiếng Chủ sở hữu tên thương mại là tổ chức, cá nhân sử dụng hợp pháp tên thương mại đó trong hoạt động kinh doanh của

họ Chủ sở hữu đối với bí mật kinh doanh là tổ chức, cá nhân có được bí mật kinh doanh một cách hợp pháp và thực hiện bảo mật bí mật kinh doanh đó Tại Việt Nam, chủ sở hữu đối với CDĐL là nhà nước, nhà nước trao quyền sử dụng CDĐL cho tổ chức, cá nhân tiến hành việc sản xuất sản phẩm mang chỉ dẫn đó và đưa sản phẩm đó lưu thông trên thị trường (điều 121 Luật SHTT)

2.1.2.2 Căn cứ xác lập quyền sở hữu công nghiệp

Quyền SHCN đối với sáng chế, GPHI, KDCN, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, CDĐL được xác lập trên cơ sở quyết định cấp văn bằng bảo hộ (VBBH) Ngoại lệ, quyền đối với nhãn hiệu nổi tiếng được xác lập trên cơ sở sử dụng; CDĐL có thể được xác lập quyền ở ngoài phạm vi quốc gia chứa chỉ dẫn địa

lý đó bằng sự công nhận lẫn nhau giữa các quốc gia; tên thương mại được xác lập quyền trên cơ sở sử dụng hợp pháp tên thương mại đó; bí mật kinh doanh được xác lập quyền trên cơ sở có được một cách hợp pháp và thực hiện bảo mật bí mật kinh doanh đó

2.1.2.3 Đặc điểm của quyền sở hữu công nghiệp

Quyền SHCN được bảo hộ có mục đích: mục đích của bảo hộ quyền SHCN

là nhằm khuyến khích các hoạt động ĐMST, tạo TSTT, khai thác TSTT và thúc đẩy ứng dụng và đổi mới công nghệ, đảm bảo cạnh tranh công bằng, qua đó góp phần phát triển KT-XH Thật vậy, nếu không bảo hộ độc quyền SHCN thì chủ sở hữu các đối tượng quyền SHCN sẽ chiếm hữu giữ bí mật, không bộc lộ, không công bố các

sản phẩm trí tuệ của họ vì khi bộc lộ, công bố ra ngoài, bất cứ ai cũng có thể sử dụng các kiến thức này và điều đó sẽ dẫn đến kìm hãm sự phát triển của khoa học

kỹ thuật Do đó, có thể nói mục đích của bảo hộ quyền SHCN là nhằm thúc đẩy chu trình sáng tạo SHCN (xem Hình 2.1), tức độc quyền đối với tài sản SHCN tạo lợi thế cạnh tranh to lớn, nó khuyến khích thúc đẩy bản thân chủ thể quyền, các cá nhân, tổ chức liên quan trong xã hội không ngừng sáng tạo ra các đối tượng quyền SHCN mới để được bảo hộ độc quyền

Hình 2.1: Sơ đồ hóa chu trình sáng tạo SHCN

Nguồn: tổng hợp của tác giả

Còn theo Hisamitsu Arai (1999), bảo hộ quyền SHCN, thực thi quyền SHCN nhằm thúc đẩy tạo TSTT mới, các ngành công nghiệp mới (xem Hình 2.2) [84]

Hình 2.2: Sơ đồ hóa chu trình sáng tạo trí tuệ theo Hisamitsu Arai (1999)

Nguồn: tổng hợp của tác giả

Quyền SHCN được bảo hộ có chọn lọc: Bảo hộ các đối tượng quyền SHCN

là nhằm bảo hộ thành quả hoạt động lao động trí óc của con người Tuy nhiên, chỉ các đối tượng quyền SHCN có tính sáng tạo và đổi mới, đạt các tiêu chuẩn bảo hộ

Lợi thế cạnh tranh

Đối tượng SHCN được bảo hộ

Sáng tạo đối tượng SHCN mới

Bảo hộ quyền SHCN

TSTT mới, ngành

mới được xem xét bảo hộ Các tiêu chuẩn bảo hộ này được thiết lập trên cơ sở lợi ích hài hòa giữa chủ thể các đối tượng quyền SHCN với xã hội

Quyền SHCN là độc quyền có giới hạn:

Thứ nhất, giới hạn về không gian (lãnh thổ): quyền SHCN được xác lập tại

một nước chỉ có giá trị pháp luật trong phạm vi lãnh thổ của quốc gia đó, bên ngoài lãnh thổ sự thừa nhận này không có giá trị Muốn được hưởng quyền SHCN ở nước khác cần phải tiến hành đăng ký và thực hiện các thủ tục pháp lý khác để xác lập quyền SHCN Ngược lại, sự thừa nhận quyền SHCN ở ngoài lãnh thổ một nước không có nghĩa nó được thừa nhận giá trị pháp luật tại quốc gia đó

Thứ hai, giới hạn về thời gian (thời hạn bảo hộ): quyền SHCN chỉ tồn tại

trong một thời gian nhất định Thời hạn bảo hộ đối với Sáng chế thường là 20 năm

kể từ ngày nộp đơn; đối với GPHI thường là 10 năm kể từ ngày nộp đơn; đối với KDCN thường là 5 năm kể từ ngày nộp đơn và có thể gia hạn 2 lần, mỗi lần 5 năm (tức thời hạn bảo hộ tối đa của KDCN là 15 năm); đối với nhãn hiệu là 10 năm kể

từ ngày nộp đơn, có thể gia hạn nhiều lần liên tiếp, mỗi lần 10 năm; đối với CDĐL được coi là vô thời hạn; đối với thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn là 10 năm kể

từ ngày nộp đơn hoặc 10 năm kể từ ngày được khai thác lần đầu tại bất kỳ nơi nào trên thế giới hoặc 15 năm kể từ ngày tạo ra thiết kế bố trí đó

Quyền SHCN là độc quyền có điều kiện:Việc sử dụng quyền SHCN không

đi ngược lại với lợi ích xã hội hay cản trở không chính đáng các chủ thể sản xuất kinh doanh khác [2, tr.15] Đối với sáng chế, chủ sáng chế phải bộc lộ thông tin sáng chế (TTSC) cho cơ quan xác lập quyền, yêu cầu bộc lộ công khai sáng chế và cách thức nó hoạt động là một trong các điều kiện mà người chủ bằng độc quyền sáng chế phải đánh đổi để được bảo hộ sáng chế trong thời gian nhất định [41, tr.81]

và phải bộc lộ trong một đăng bạ chính thức để công chúng có thể tiếp cận được [60, tr.12], TTSC bộc lộ đủ để một người có kỹ thuật trung bình trong lĩnh vực tương ứng cũng có thể thực hiện được sáng chế đó Trong một số trường hợp vì lợi ích cộng đồng, bao gồm lý do sức khỏe, bảo vệ quốc phòng và phát triển kinh tế, một số quốc gia quy định việc cấp Li-xăng bắt buộc (không tự nguyện) và người thụ

hưởng li-xăng này có quyền thực hiện các hành vi theo sự cho phép của một cơ quan chính phủ, bất chấp ý kiến của chủ sở hữu bằng độc quyền đó [75, tr.35] Ngoài ra, Chủ sở hữu bằng độc quyền phải thực hiện nghĩa vụ tài chính, nghĩa là phải nộp phí gia hạn (đối với nhãn hiệu, KDCN) hoặc duy trì (đối với sáng chế, GPHI) trong thời hạn được bảo hộ

2.1.3 Vai trò của quyền sở hữu công nghiệp trong phát triển kinh tế - xã hội

Thứ nhất, quyền SHCN tạo cơ sở pháp lý cho chủ thể quyền trong việc sử

dụng, khai thác, mua bán các đối tượng quyền SHCN đã được bảo hộ; đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng và công bằng, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, nhà sản xuất, nhà cung ứng dịch vụ và người tiêu dùng

Thứ hai, quyền SHCN không chỉ mang lại thu nhập mà còn tạo lợi thế cạnh

tranh cho các chủ thể quyền, thúc đẩy không ngừng việc tạo lợi thế cạnh tranh mới cho chính các chủ thể quyền ban đầu và cho các đối thủ cạnh tranh khác; khuyến khích hoạt động ĐMST, thúc đẩy bản thân chủ thể quyền, các cá nhân, tổ chức liên quan trong xã hội không ngừng sáng tạo ra các đối tượng quyền SHCN mới để được bảo hộ độc quyền, qua đó thúc đẩy tạo ra các sản phẩm mới, quy trình mới, ngành công nghiệp mới có triển vọng về lợi ích kinh tế

Điều này được lý giải như sau: người nắm giữ quyền SHCN (nhất là sáng chế) có cơ hội (i) thu nhập bù đắp được chi phí của mình (các phí tổn phải gánh chịu trong quá trình tạo ra TSTT như vốn, thời gian, trang thiết bị và lao động tiêu hao); (ii) lợi nhuận từ việc bán sản phẩm, dịch vụ chứa quyền SHCN thể hiện ở doanh thu tăng hoặc giá bán vượt trội; (iii) thu nhập từ li-xăng hoặc chuyển nhượng quyền SHCN Lợi ích về tài chính đã thúc đẩy chủ thể quyền SHCN (nhất là sáng chế) lặp lại quy trình sáng tạo, đầu tư một phần lợi nhuận của mình vào R&D để cải tiến hoặc tạo ra đối tượng quyền SHCN mới nhằm duy trì lợi thế cạnh tranh Do đó, bảo hộ quyền SHCN đã tồn tại một chu trình từ một sáng chế ban đầu, đến một sáng chế được cải tiến hoặc sáng chế mới, các sáng chế sau lại là cơ sở cho sự cải tiến tiếp theo Người lao động được thuê làm công tác R&D, những người này, lần lượt

họ sẽ được thúc đẩy để sáng chế và tạo ra các sản phẩm mới có lợi ích kinh tế cao

hơn (xem Hình 2.3) [41, tr.78-79] Đối với đối thủ cạnh tranh, họ sẽ tìm cách tạo ra những sáng chế mới khác với các sáng chế đã được bảo hộ của người khác Sự cạnh tranh này tạo ra những cách thức mới thường có hiệu quả hơn hoặc thuận lợi hơn để sản xuất những sản phẩm tương tự hoặc có tính năng, công dụng tương tự [84]

Hình 2.3: Sơ đồ hóa chu trình sáng chế theo Kamil Idris

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

Hình 2.4: Sơ đồ hóa chu trình sáng chế theo Hisamitsu Arai (1999)

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

Thứ ba, quyền SHCN (nhất là nhãn hiệu) thúc đẩy các hoạt động thương mại,

khuyến khích nhà sản xuất, nhà cung ứng dịch vụ đầu tư vào chất lượng [41, tr.53], đồng thời thúc đẩy ĐMST nhằm nâng cao năng suất, chất lượng, tính năng, sự hấp dẫn của hàng hóa để uy tín của sản phẩm, dịch vụ ngày càng tăng cao Để cạnh tranh, các nhà sản xuất, cung ứng dịch vụ khác cũng phải ĐMST, tạo ra các hàng hóa cùng loại, hoặc thay thế với sự thỏa mãn cao hơn cho người tiêu dùng [128]

Bảo hộ Sáng chế

Quyền SHCN

Khai thác Sáng tạo

Lợi nhuận

Sản phẩm mới Quy trình mới

Bằng

Sáng chế Đầu tư R&D

Chu trình sáng chế

Thứ tư, quyền SHCN (nhất là CDĐL) thúc đẩy việc tiêu dùng các sản phẩm

tại một vùng địa lý cụ thể, đó là các sản phẩm với những tính năng nhất định (chất lượng, danh tiếng hoặc những đặc tính khác của sản phẩm) mà chỉ ở vùng địa lý đó mới có Do đó, có thể dùng CDĐL để thúc đẩy phát triển KT-XH của vùng miền và quốc gia thông qua việc sử dụng CDĐL ở quy mô chiến lược để xúc tiến sản phẩm mang CDĐL ra nước ngoài [41, tr.178]

Thứ năm, đối với các nước đang phát triển, thông tin SHCN (nhất là thông

tin sáng chế) giúp đổi mới công nghệ, phát triển các công nghệ mới có tính sáng tạo, giúp các nước đang phát triển tiếp cận nhanh hơn, mạnh hơn vào thị trường nước ngoài, đồng thời thu hút đầu tư nước ngoài và thúc đẩy ứng dụng và đổi mới công nghệ Hình 2.5 cho ta thấy công nghệ bộc lộ qua TTSC khuyến khích các ý tưởng

để tạo ra những sáng chế và đổi mới tiếp theo; khuyến khích các nỗ lực của nhà sáng chế, nhất là các nhà sáng chế bản địa tại các nước đang phát triển tìm ra những

ý tưởng mới để từ đó tạo ra những sáng chế mới, thậm chí còn hoàn hảo hơn sáng chế gốc, hoặc tạo ra các sáng chế xung quanh sáng chế gốc Nếu được bảo hộ, những sáng chế mới có thể vượt trội sáng chế gốc về mặt áp dụng công nghiệp, công nghệ liên quan [60, tr.14] để từ đó phát triển các công nghệ mới có tính sáng tạo, giúp các nước đang phát triển tiếp cận nhanh hơn, mạnh hơn vào thị trường

nước ngoài [60, tr.46]

Hình 2.5: Vai trò của thông tin sáng chế

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

bảo hộ ở nước ngoài

nhưng không bảo hộ ở

trong nước

Khai thác thông tin công nghệ được bộc lộ qua tư liệu sáng chế;

Tra cứu, đánh giá TTSC theo:

- Tình trạng kỹ thuật hiện tại của từng lĩnh vực công nghệ;

- Nhu cầu đổi mới công nghệ

- Áp dụng công nghiệp, công nghệ liên quan, đáp ứng nhu cầu hiện tại của xã hội;

- Tạo ra ý tưởng mới, sáng chế mới; tạo ra các sáng chế xung quanh sáng chế gốc;

- Định hướng nghiên cứu cho các doanh nghiệp, các tổ chức chính phủ, viện nghiên cứu

và các trường đại học

2.2 Lý luận quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp trong bối cảnh hội nhập quốc tế

2.2.1 Các khái niệm cơ bản

2.2.1.1 Hội nhập quốc tế

Thuật ngữ “hội nhập quốc tế” (tiếng Anh là “international integration”, tiếng Pháp là “intégration internationale”) có nhiều cách hiểu và định nghĩa khác nhau:

Cách tiếp cận thứ nhất, cho rằng hội nhập là một sản phẩm cuối cùng hơn là

một quá trình Sản phẩm đó là sự hình thành một Nhà nước liên bang kiểu như Hoa

Kỳ hay Thụy Sỹ Để đánh giá sự liên kết, những người theo trường phái này quan

tâm chủ yếu tới các khía cạnh luật định và thể chế [79], [123] Cách tiếp cận thứ

hai, xem hội nhập trước hết là sự liên kết các quốc gia thông qua phát triển các

luồng giao lưu như thương mại, đầu tư, thư tín, thông tin, du lịch, di trú, văn hóa từ

đó hình thành dần các cộng đồng an ninh Theo Deutsch, có hai loại cộng đồng an ninh: loại cộng đồng an ninh hợp nhất như kiểu Hoa Kỳ và loại cộng đồng an ninh

đa nguyên như kiểu Tây Âu Như vậy, cách tiếp cận thứ hai này xem xét hội nhập

vừa là một quá trình vừa là một sản phẩm cuối cùng [92], [93] Cách tiếp cận khác,

xem hội nhập dưới góc độ là hiện tượng, hành vi các nước mở rộng và làm sâu sắc hóa quan hệ hợp tác với nhau trên cơ sở phân công lao động quốc tế có chủ đích, dựa vào lợi thế của mỗi nước và mục tiêu theo đuổi [70]

Theo Phạm Quốc Trụ (2011), HNQT là quá trình các nước tiến hành các hoạt động tăng cường sự gắn kết họ với nhau dựa trên sự chia sẻ về lợi ích, mục tiêu, giá trị, nguồn lực, quyền lực (thẩm quyền định đoạt chính sách) và tuân thủ các luật chơi chung trong khuôn khổ các định chế hoặc tổ chức quốc tế [70] Còn theo Đặng Đình Quý (2012), HNQT là hình thức phát triển cao của hợp tác quốc tế,

là quá trình chủ động chấp nhận, áp dụng và tham gia xây dựng các luật lệ và chuẩn mực quốc tế nhằm phục vụ tối đa lợi ích quốc gia, dân tộc [59]

Từ hướng tiếp cận ở trên và theo tác giả, khái niệm HNQT của Đặng Đình Quý có cách tiếp cận phù hợp nhất vì xem xét hội nhập như là một quá trình xã hội

có nội hàm toàn diện và thường xuyên vận động hướng tới mục tiêu nhất định, đồng thời nêu rõ được hình thức, bản chất của HNQT: