Thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng tòa án từ thực tiễn tại tòa án nhân dân tỉnh ninh bình

Vì vậy, việc nghiên cứu một cách tổng quát, toàn diện về mặt lý luận cũng như thực tiễn về thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án nhằm nâng cao h

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH NINH BÌNH

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đề tài: “Thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh

thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình” là công

trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các số liệu sử dụng phân tích trong

luận văn có nguồn gốc rõ ràng, đã công bố theo đúng quy định Các kết quả nghiên

cứu trong luận văn do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan và

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình hoàn thành Luận văn này, mặc dù gặp rất nhiều khó khăn, nhưng dưới sự tận tình hướng dẫn, động viên của thầy giáo PGS TS Nguyễn Trung Tín Tận đáy lòng mình, em xin gửi lời cảm ơn chân thành nhất tới thầy giáo PGS TS Nguyễn Trung Tín Chính sự động viên, sự thông cảm và nhiệt tình giúp đỡ của thầy

đã tiếp sức cho em rất nhiều trong suốt thời gian qua

Trong suốt thời gian học tập tại trường Viện Đại học Mở Hà Nội, dưới sự truyền đạt, chỉ bảo nhiệt tình của các giảng viên trong trường, em đã học được rất nhiều kiến thức và kinh nghiệm quý báu Những kiến thức và kinh nghiệm này sẽ trở thành những hành trang kiến thức giúp em vững vàng và kiên định hơn nữa trên con đường

mà mình đã chọn Cho phép em được gửi tới các thầy cô giáo trong trường Viện Đại học Mở Hà Nội, đặc biệt là các thầy, cô trong Khoa đào tạo Sau đại học lời cảm ơn chân thành nhất

Em cũng mong muốn gửi lời cảm ơn tới gia đình, bạn bè, nhất là các cô, chú, anh, chị đồng nghiệp tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình đã tạo điều kiện cho em trong quá trình học cũng như trong quá trình hoàn thành Luận văn này

Xin trân trọng cảm ơn!

Hà Nội, tháng 10 năm 2017 Học viên

Nguyễn Thị Minh Hồng

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU……… ……….1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài……… 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài……… 3

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài……….3

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn………4

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài……….4

6 Những đóng góp mới về khoa học của luận văn……… 5

7 Kết cấu của luận văn……….6

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN……….…7

1.1 Khái niệm hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại……… 7

1.1.1. Khái niệm tranh chấp kinh doanh, thương mại ……… ………… 7

1.1.2 Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại……… ….8

1.1.3 Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại ………… 10

1.1.4 Đặc điểm của phương thức hòa giải ……… ….12

1.1.5 Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án………… …12

1.2 Sự hình thành và phát triển của chế định hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án……… 16

1.2.3 Giai đoạn từ 1945 đến 1989……… 16

1.2.3 Giai đoạn từ 1989 đến 2005……… 18

1.2.3 Giai đoạn từ 2005 đến nay ……… ………18

1.3 Thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án ……….19

1.4 Các nguyên tắc của hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ………21

1.4.1 Tôn trọng quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp ………….……… 22

1.4.2 Việc hòa giải các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án phải bảo

đảm tính khách quan, công bằng, hợp lý, nội dung thỏa thuận không vi phạm điều cấm

của luật, không trái đạo đức xã hội và không trái các tập quán thương mại quốc tế

………23

1.4.3 Bảo vệ uy tín, bí mật, bí quyết kinh doanh của các bên tranh chấp trong quá trình hòa giải ……….……… 24

1.4.4 Quyết định của Tòa án công nhận sự thỏa thuận giữa các đương sự có giá trị chung thẩm, các bên có nghĩa vụ thi hành ………24

1.5 Kinh nghiệm nước ngoài về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo thủ tục hòa giải bằng Tòa án ……… 25

1.5.1 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Nhật Bản ………25

1.5.2 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Trung Quốc ……….26

1.5.3 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Pháp ……… 27

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 ……… ………29

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN ……… 30

2.1 Phạm vi hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ……….30

2.1.1 Những vụ án kinh doanh thương mại phải tiến hành hòa giải ……… 30

2.1.2 Những vụ án kinh doanh thương mại không được hòa giải ………31

2.1.3 Những vụ án kinh doanh thương mại không tiến hành hòa giải được 32

2.6 Pháp luật về chủ thể trong hòa giải giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ………33

2.2.1 Về chủ thể tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải trong giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ……… 34

2.2.2 Về chủ thể tham gia phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải trong giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án……… 36

2.6 Nội dung của phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải ……… 38

2.6 Điều kiện hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ………39

2.6 Phương pháp hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án…….42

2.6.1 Thẩm phán hoặc Hội đồng xét xử áp dụng phương pháp phân tích, gợi mở, khai thác các yếu tố tâm lý, tình cảm của các bên……… 42

Thái độ của Thẩm phán phải mềm mỏng, linh hoạt: ……… 43

2.6.3 Nếu các đương sự không tự đưa ra được các phương thức giải quyết

tranh chấp, Thẩm phán sẽ đưa ra một số phương án giải quyết tranh chấp cho

các bên lựa chọn ………43

2.6.4 Thẩm phán hòa giải cần phải thực hiện tốt tôn chỉ “thấu lý, đạt tình”……… 43

2.6.5 Thẩm phán tạo điều kiện thuận lợi cho các bên đang tranh chấp trực tiếp gặp nhau và thể hiện quan điểm, nguyện vọng của mình ……….… 44

2.6 Thủ tục hòa giải các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án…… 44

2.6.1 Thủ tục hòa giải trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm……… 45

2.6.2 Thủ tục hòa giải tại phiên tòa sơ thẩm ……… 58

2.6.3 Thủ tục hòa giải tại cấp phúc thẩm ………60

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 ……… 63

CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH NINH BÌNH VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN ……… 64

3.2 Thực tiễn thực hiện pháp luật về thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại tại TAND tỉnh Ninh Bình ………64

3.2.1 Kết quả đạt được trong hoạt động hòa giải các tranh chấp kinh doanh, thương mại tại TAND tỉnh Ninh Bình ………64

3.2.2 Tồn tại, hạn chế trong hoạt động hòa giải các tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình ……….67

3.2 Phương hướng hoàn thiện các quy định về hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ……….83

3.2.1 Sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án ………83

3.2.2 Định hướng hoàn thiện pháp luật về hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án ……… 84

3.2.3 Kiến nghị một số giải pháp xây dựng và hoàn thiện pháp luật hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án ở Việt Nam……… 85

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3………

92 KẾT LUẬN ………93

vụ án kinh tế

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Ninh Bình là tỉnh nằm ở cực Nam của Đồng bằng Bắc Bộ, cách thủ đô Hà Nội

93 km về phía Nam, phía Bắc giáp với tỉnh Hà Nam, dãy núi Tam Điệp chạy theo hướng Tây Bắc - Đông Nam, làm ranh giới tự nhiên giữa hai tỉnh Thanh Hóa và Ninh Bình, phía Đông giáp với tỉnh Nam Định, phía Tây giáp với tỉnh Hòa Bình và một phần phía Đông Nam của Ninh Bình giáp với Biển Đông Trong những năm vừa qua,

từ một tỉnh còn nhiều khó khăn sau khi tái lập, Ninh Bình đã từng bước phát triển lớn mạnh với sự đầu tư phát triển đồng đều về mọi mặt: kinh tế, văn hóa, xã hội Trong những năm qua, cùng với công cuộc đổi mới và hội nhập quốc tế của đất nước, Nền kinh tế của tỉnh Ninh Bình đã có những bước phát triển vượt bậc, tạo bước đột phá về chuyển dịch cơ cấu kinh tếvới sự phát triển vượt bậc của các ngành công nghiệp và ngành dịch vụ, văn hóa - xã hội phát triển; đời sống nhân dân ngày càng được nâng cao, giảm thiểu các tệ nạn xã hội; quốc phòng được tăng cường, an ninh chính trị vững chắc, trật tự an toàn xã hội luôn được đảm bảo Sự phát triển kinh tế của tỉnh Ninh Bình trong những năm gần đây kéo theo sự xuất hiện của hàng loạt các mô hình doanh nghiệp với quy mô khác nhau, hoạt động trong nhiều lĩnh vực kinh tế Tuy nhiên, vì nhiều lý do chủ quan và khách quan khác nhau, giữa các nhà kinh doanh cũng có khi phát sinh mâu thuẫn về quyền lợi và tranh chấp về kinh doanh, thương mại Nhà nước,

xã hội nhất là các doanh nghiệp luôn luôn có một đòi hỏi bức xúc là những tranh chấp kinh doanh, thương mại này phải được giải quyết một cách nhanh gọn, có hiệu quả và

ít tốn kém

Thực tiễn đã hình thành nhiều phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại, như: thương lượng, hòa giải, giải quyết theo thủ tục trọng tài, giải quyết theo thủ tục tư pháp Trong đó, việc giải quyết tranh chấp theo phương thức hòa giải bằng Tòa án có nhiều ưu điểm và được áp dụng phổ biến trên thế giới Nó không những góp phần bảo đảm các quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự đang có tranh chấp kinh doanh, thương mại, của những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến tranh chấp mà còn bảo đảm cả lợi ích của Nhà nước và của xã hội Hòa giải thành

có tác dụng làm cho các bên tranh chấp tự nguyện, tự giác thi hành quyết định công nhận sự thỏa thuận của họ, tránh việc phải sử dụng những biện pháp cưỡng chế của Nhà nước trong quá trình thi hành án Đồng thời, vụ việc tranh chấp cũng không phải

xử đi xử lại nhiều lần, giảm bớt tốn kém về nhiều mặt của các bên

Kết quả của việc tổng kết, đánh giá thực tiễn thi hành pháp luật giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình cho thấy từ khi được thành lập đến nay, đã đi vào hoạt động một cách có hiệu quả Tòa Kinh tế đã vận dụng rộng rãi phương thức hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại giảm đáng kể số vụ tranh chấp phải đưa ra xét xử

Tuy nhiên, trong quá trình hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình còn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện thủ tục hòa giải Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 có hiệu lực thi hành ngày 01/7/2016 quy định về thủ tục hòa giải vụ án dân sự nói chung và án kinh doanh, thương mại nói riêng đã đạt được những kết quả, hiệu quả đáng ghi nhận, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân Tuy nhiên, quá trình triển khai thực hiện còn một số quy định còn chưa đầy đủ, cụ thể, phù hợp, gây khó khăn trong quá trình thực thi pháp luật về thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

Vì vậy, việc nghiên cứu một cách tổng quát, toàn diện về mặt lý luận cũng như thực tiễn về thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án nhằm nâng cao hiệu quả của công tác giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại không những mang tính thời sự đối với ngành Tòa án mà còn đáp ứng những đòi hỏi cấp thiết của đời sống kinh tế - xã hội, góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng của Tòa án ở Việt Nam Sau khi nghiên cứu các quy định của Bộ luật Tố tụng Dân sự 2015, luận văn đã mạnh dạn nêu ra một số đánh giá, nhận xét và

đề xuất một số kiến nghị nhằm sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án được quy định trong Bộ luật

tố tụng Dân sự 2015

Trên cơ sở đó, học viên đã chọn vấn đề “Thủ tục hòa giải trong giải quyết

tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình” làm đề tài luận văn Thạc sĩ Luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Tuy thủ tục hòa giải là một hoạt động quan trọng trong giải quyết các vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án, nhưng từ trước đến nay, khoa học pháp lý ở Việt Nam còn có rất ít các công trình nghiên cứu về vấn đề này

Một số công trình nghiên cứu có đề cập chế định hòa giải trong giải quyết

tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án là: Giáo trình Luật Kinh tế (2015) của Trường Đại học Luật Hà Nội; Giáo trình Luật Kinh tế Việt Nam (2015) của Khoa

Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội; đề tài "Các phương pháp giải quyết tranh chấp kinh tế

ở Việt Nam" thuộc Dự án VIE/94/003 của Bộ Tư pháp; Luận văn thạc sĩ của Đào Văn

Hội (1996) về đề tài "Giải quyết tranh chấp kinh tế bằng Tòa án", Luận văn tiến sĩ của

Đào Thị Xuân Lan với đề tài "Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh tế tại Tòa án ở

Việt Nam" năm 2004

Tuy vậy, tất cả những công trình nêu trên chủ yếu tiếp cận chế định hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án từ góc độ trước khi Bộ luật tố tụng dân sự 2015 có hiệu lực nên chưa nghiên cứu đến thủ tục hòa giải này một cách toàn diện, đầy đủ và có hệ thống theo quy định của pháp luật hiện hành Các công trình đó cũng chưa có những đề xuất, kiến nghị một cách tổng thể, đầy đủ và cụ thể về việc hoàn thiện thủ tục hòa giải trong pháp luật tố tụng kinh tế ở Việt Nam theo quy định tại Bộ luật tố tụng dân sự 2015

Vì vậy, vấn đề đặt ra là cần phải có sự nghiên cứu chế định hòa giải trong thủ tục giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án nói chung và tại Tòa

án nhân dân tỉnh Ninh Bình nói riêng một cách toàn diện, đầy đủ, có hệ thống cả về lý luận và thực tiễn, nhằm nâng cao hiệu quả của việc hòa giải, tránh để xảy ra những sai lầm, thiếu sót trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

và làm phong phú thêm lý luận về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ thêm một số vấn đề lý luận về hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình

Để đạt được mục đích trên, luận văn đặt ra những nhiệm vụ sau đây:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận về thủ tục hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình;

- Phân tích thực trạng pháp luật về thủ tục hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình;

- Đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về thủ tục hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là các quan hệ về thủ tục hòa giải trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

Phạm vi nghiên cứu là các quan hệ về thủ tục hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Khi nghiên cứu đề tài này, tác giả luận văn sử dụng phương pháp luận biện chứng duy vật, duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, các quan điểm của Đảng, pháp luật của Nhà nước Đồng thời, cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, chứng minh, tổng hợp, diễn giải, hệ thống hóa,

so sánh, đối chiếu

- Phương pháp nghiên cứu cụ thể:

+ Phương pháp lịch sử đã được tác giả sử dụng để làm rõ quá trình hình thành

và phát triển của chế định hòa giải trong pháp luật nước ta; phương pháp mô hình hóa cũng được tác giả luận văn sử dụng để trình bày phương thức giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại bằng thủ tục hòa giải tại Tòa án

+ Phương pháp phân tích, tổng hợp: Phân tích, đánh giá các nguồn tài liệu phản ánh về lý luận chung của thủ tục hòa giải trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự 2015

Trên cơ sở đó tổng hợp các vấn đề đã phân tích, đánh giá thành một chỉnh thể để tạo

ra một hệ thống lý luận đầy đủ, hoàn chỉnh về thủ tục hòa giải trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

+ Phương pháp đàm thoại: Tổ chức trao đổi với các Thẩm phán, Thư ký Tòa

án về các vấn đề liên quan đến thực trạng thủ tục hòa giải trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình Trên cơ sở đó đánh giá, tổng kết thực trạng thủ tục hòa giải trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình

+ Phương pháp thống kê: Thu thập, tổng hợp số liệu liên quan đến thủ tục hòa giải, những tranh chấp kinh doanh, thương mại hòa giải thành được Tòa án ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự

+ Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Thu thập thông tin thông qua đọc, nghiên cứu tài liệu nhằm mục đích tìm chọn những khái niệm và tư tưởng cơ bản là cơ sở cho

lý luận của đề tài, hình thành giả thuyết khoa học, nhằm xây dựng những mô hình lý thuyết chung nhất Đồng thời còn thu thập thông tin, số liệu thực tiễn về thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình, để có cái nhìn khách quan, toàn diện về thực trạng cũng như đề ra giải pháp nâng cao hiệu quả thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

6 Những đóng góp mới về khoa học của luận văn

Có thể nói, luận văn này là công trình khoa học pháp lý ở cấp độ thạc sỹ đầu tiên ở nước ta đi sâu nghiên cứu một cách toàn diện, đầy đủ và có hệ thống về thủ tục hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án từ thực tiễn tỉnh Ninh Bình theo quy định tại Bộ luật tố tụng dân sự 2015

Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận văn là:

- Luận giải những vấn đề lý luận về thủ tục giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án ở Việt Nam

- Làm sáng tỏ hình thức, điều kiện, thủ tục hòa giải tại Tòa án

- Góp phần vào việc xây dựng và hoàn thiện các quy định của pháp luật nước

ta về thủ tục hòa giải trong việc giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa

án

Luận văn này có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo trong việc xây dựng

và hoàn thiện pháp luật về thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa

án cũng như trong việc giảng dạy, nghiên cứu về thủ tục hòa giải các tranh chấp kinh doanh, thương mại theo thủ tục tư pháp ở Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án;

Chương 2: Thực trạng pháp luật về thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án;

Chương 3: Thực tiễn thực hiện pháp luật về thủ tục hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án nhân dân tỉnh Ninh Bình và phương hướng hoàn thiện pháp luật về thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

CHƯƠNG 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC HÒA GIẢI

TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH,

THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN

1.1 Khái niệm hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại 1.1.2. Khái niệm tranh chấp kinh doanh, thương mại

Tranh chấp, theo Từ điển Tiếng Việt (1992), là sự tranh đấu, giằng co khi có ý kiến bất đồng, thường là trong vấn đề quyền lợi giữa hai bên [75, tr.135]

Sự hình thành nền kinh tế thị trường ở nước ta được diễn ra trong bối cảnh sự phát triển theo chiều rộng và chiều sâu của các quan hệ kinh tế với tốc độ nhanh chóng chưa từng có để từng bước khẳng định nó là bộ phận không thể thiếu được của thị trường thế giới Phụ thuộc vào các đặc trưng của từng chủ thể kinh tế ở từng giai đoạn phát triển mà nội hàm, phạm vi của khái niệm tranh chấp kinh tế cũng rất khác nhau Tranh chấp kinh tế là một khái niệm kinh tế - pháp lý Tuy còn nhiều ý kiến khác nhau, song đa số các nhà khoa học đều thống nhất rằng, tranh chấp kinh tế được hiểu là sự bất đồng chính kiến, sự mâu thuẫn hay xung đột về lợi ích, về quyền và nghĩa vụ giữa các chủ thể tham gia vào các quan hệ kinh tế ở các cấp độ khác nhau

Ở Việt Nam, khái niệm tranh chấp thương mại lần đầu tiên được đề cập trong Luật thương mại ngày 10/5/1997 [51, tr.9] Theo luật này thì tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh do việc không thực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt động thương mại (Điều 238) Ngoài ra, khái niệm “hoạt động thương mại” theo quy định của Luật Thương mại lại có nội hàm rất hẹp so với quan niệm phổ biến của các nước trên thế giới về thương mại Quan niệm này đã loại bỏ nhiều tranh chấp không được coi là tranh chấp thương mại, mặc dù xét về bản chất hoàn toàn có thể coi các tranh chấp đó là tranh chấp thương mại trong ngữ cảnh đương đại

Luật thương mại 2005 được Quốc hội thông qua ngày 14/6/2005 định nghĩa khái niệm hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác (khoản 1 Điều 3) [52, tr.8] Quan niệm về hoạt động thương mại theo đó cũng đã được mở rộng, bao gồm mọi hoạt động có mục đích sinh lợi

Hướng tiếp cận này cho thấy, khái niệm về hoạt động thương mại đã được mở rộng tương đồng với khái niệm kinh doanh trong Luật Doanh nghiệp năm 1999, Luật Doanh nghiệp năm 2005 và nay là Luật Doanh nghiệp năm 2014

Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 quy định về tranh chấp kinh doanh, thương mại với các nội dung liệt kê thì tranh chấp về kinh doanh, thương mại thực chấp là tranh chấp về thương mại Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 không sử dụng thuật ngữ

“tranh chấp thương mại” mà sữ dụng thuật ngữ “tranh chấp về kinh doanh, thương mại”, nhưng nội dung của các tranh chấp thương mại đó thực chất là các tranh chấp thương mại theo hướng tiếp cận của Luật thương mại năm 2005

Có nhiều cách hiểu khác nhau về tranh chấp kinh doanh, thương mại, song từ

góc độ pháp lý, có thể định nghĩa tranh chấp kinh doanh, thương mại như sau: Tranh

chấp kinh doanh, thương mại là sự bất đồng quan điểm giữa các bên về việc một hoặc một số bên không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ mà mình cam kết trong hoạt động kinh doanh, thương mại gây thiệt hại tới lợi ích chính đáng của một hoặc một số bên khác

1.1.2 Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại

Theo Từ điển tiếng Việt (1992) thì Giải quyết tranh chấp có nghĩa là làm cho các xung đột, bất đồng không còn thành vấn đề nữa [74, tr.255] Thông thường, khi xảy ra tranh chấp, các chủ thể có thể lựa chọn, sử dụng một hoặc một số phương thức phù hợp để giải quyết tranh chấp của mình

Cùng với sự phát triển của kinh tế, tính đa dạng và phức tạp trong các quan hệ kinh doanh, thương mại và dưới sự tác động của quy luật cạnh tranh, tranh chấp kinh doanh, thương mại do vậy cũng trở nên phong phú hơn về nội dung, chủng loại, gay gắt, phức tạp hơn về tính chất, quy mô xuất phát từ lợi nhuận của các bên và sự hấp dẫn của nền kinh tế Chính vì vậy việc áp dụng các hình thức và phương thức giải quyết tranh chấp cho phù hợp, có hiệu quả là một đòi hỏi khách quan hết sức quan trọng và cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể kinh doanh, đảm bảo nguyên tắc pháp chế, thông qua đó góp phần tạo môi trường pháp lý lành mạnh để thúc đẩy quá trình phát triển kinh tế xã hội Tuy nhiên, trên thực tế các bên có tranh chấp kinh doanh, thương mại không chỉ dùng một phương thức mà thường dùng kết hợp một vài phương thức để giải quyết tranh chấp Việc kết hợp này phải đáp ứng

yêu cầu là vừa giữ được những nguyên tắc đặc thù của mỗi phương thức, đồng thời bảo đảm tác dụng, nâng cao hiệu quả của quá trình giải quyết tranh chấp

Như vậy, Giải quyết tranh chấp thương mại theo nghĩa chung nhất có thể được hiểu là cách thức, phương pháp hay các hoạt động để điều chỉnh các bất đồng, các xung đột nhằm khắc phục và loại trừ các tranh chấp đã phát sinh, nhằm bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của các thương nhân và các chủ thể kinh doanh khác, bảo vệ trật tự

kỷ cương của xã hội

Tùy thuộc vào trình độ phát triển của các quan hệ kinh tế xã hội và do những ảnh hưởng của những đặc điểm về phong tục, tập quán, cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại được pháp luật của mỗi quốc gia được quy định không giống nhau Tuy nhiên xuất phát từ đặc trưng riêng của hoạt động kinh doanh và nhu cầu điều chỉnh của pháp luật, việc giải quyết tranh chấp thương mại có thể bằng các phương thức khác nhau Điều 317 Luật Thương mại năm 2005 quy định các hình thức giải quyết tranh chấp gồm: Thương lượng giữa các bên; Hoà giải giữa các bên do một cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân được các bên thỏa thuận chọn làm trung gian hoà giải; Giải quyết tại Trọng tài hoặc Toà án Mỗi phương thức đều có những đặc trưng riêng, được thực hiện thông qua các nguyên tắc, hình thức và thủ tục riêng, tạo nên những ưu điểm và hạn chế của mình Việc lựa chọn phương pháp thích hợp cần được cân nhắc dựa trên hàng loạt vấn đề: mục tiêu cụ thể cần đạt được, bản chất của tranh chấp, mối quan hệ kinh doanh giữa các bên, chi phí, thời gian cần bỏ ra để giải quyết tranh chấp Tuy nhiên, tất cả các phương thức giải quyết tranh chấp đều có chung mục đích là bằng việc loại bỏ các bất đồng, xung đột phát sinh để khôi phục, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đã bị xâm phạm, để duy trì và phát triển các quan hệ kinh doanh vốn có giữa các bên, để góp phần tạo lập và ổn định môi trường pháp luật lành mạnh cho các hoạt động kinh tế

Trong thời kỳ phát triển kinh tế toàn cầu, tranh chấp thương mại ngày càng nhiều, trở thành một phần tất yếu trong quan hệ thương mại Việc giải quyết tranh chấp thương mại có vai trò rất lớn trong việc bảo đảm quyền lợi giữa các bên tham gia, góp phần tạo dựng môi trường kinh doanh văn minh, lành mạnh Vì vậy, giải quyết tranh chấp thương mại nhanh gọn, hiệu quả, ít tốn kém có ý nghĩa quan trọng đối với các quốc gia, nhất là đối với Việt Nam, một nền kinh tế đang phát triển

1.1.3 Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại

Theo Từ điển Tiếng Việt thì Hòa giải là“thuyết phục các bên đồng ý chấm dứt

xung đột hoặc xích mích một cách ổn thỏa” [74, tr.430] Khái niệm này đề cập đến

hành động và mục đích của hòa giải nhưng chưa nêu được các yếu tố như bản chất, nội

dung và chủ thể của hòa giải

Trong Từ điển pháp lý của Rothenberg, hòa giải (reconciliation) là“hành vi thỏa hiệp giữa các bên sau khi cỏ tranh chấp, mỗi bên nhượng bộ một tí” [78, tr.410] Còn

Từ điển luật học của Black cho rằng, hòa giải là “sự can thiệp; sự làm trung gian hòa giải; hành vi của người thứ ba làm trung gian giữa hai bên tranh chấp nhằm thuyết

phục dàn xếp hoặc tranh chấp giữa họ”[5, tr.152] Định nghĩa của Rothenberg đã nêu

được bản chất của hòa giải nhưng chưa nêu được hành vi, vai trò trung gian của bên thứ ba trong hòa giải Điều này đã được khắc phục trong Từ điển luật học của Black

Cả ba khái niệm nêu trên cho thấy hòa giải có ba yếu tố Thứ nhất là phải có tranh chấp giữa hai bên Thứ hai là có sự thống nhất ý chí giữa các bên để giải quyết tranh chấp thông qua việc mỗi bên nhượng bộ một ít Thứ ba là trong quá trình hòa giải phải có sự tham gia của bên thứ ba trung lập để cho ý kiến tư vấn đồng thời công nhận thủ tục hòa giải thành giữa các bên trong tranh chấp Nếu không có sự tham gia của bên thứ ba thì quá trình này không gọi là hòa giải mà là thương lượng giữa các bên Trong tố tụng dân sự bên thứ ba này chính là Thẩm phán - đại diện cho Tòa án

Trong khoa học pháp lý cũng có nhiều quan điểm khác nhau về hòa giải Có quan điểm cho rằng “Hòa giải là quá trình giải quyết những tranh chấp, bất đồng giữa các bên Trong quá trình hòa giải cần đến bên thứ ba với vai trò trung lập, làm trung gian giúp các bên tranh chấp giải quyết được những bất đồng và đạt được một thỏa thuận phù hợp với quy định của pháp luật, đạo đức xã hội và tự nguyện thực hiện những thỏa thuận đó” [67, tr.10]

Có quan điếm cho rằng: “Hòa giải là một biện pháp giải quyết các tranh chấp, theo đó, với sự giúp đỡ của một bên thứ ba độc lập giữ vai trò trung gian, các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận giải quyết tranh chấp không vi phạm điều cấm của

luật, không trái đạo đức xã hội” [66, tr.14]

Khái niệm này được nhiều người thừa nhận hơn cả, bởi đã thể hiện được bản chất, đặc điểm của hòa giải và vai trò của bên trung gian thứ ba trong hòa giải: Hòa

giải là một biện pháp giải quyết tranh chấp; chủ thể trung tâm của hòa giải là bên trung gian giúp cho các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau về việc giải quyết tranh chấp; sự thỏa thuận về giải quyết tranh chấp do chính các bên tranh chấp quyết định

Như vậy, xem xét ở mức độ chung nhất thì “Hòa giải là biện pháp giải quyết tranh chấp, mà theo đó các bên trong quá trình thương lượng có sự tham gia của bên thứ ba độc lập làm vai trò trung gian để hỗ trợ cho các bên nhằm tìm kiếm những giải pháp thích hợp cho việc giải quyết xung đột, chấm dứt các tranh chấp, bất hòa” [39,tr.42]

Hiện nay trên thế giới có ba dạng hòa giải được áp dụng là:

- Dạng hòa giải thông thường: Dạng hoà giải này được áp dụng để giải quyết các tranh chấp về hợp đồng hoặc các quan hệ pháp lý khác mà trong đó các bên thể hiện nguyện vọng giải quyết các tranh chấp bằng các biện pháp ngoài tố tụng tư pháp, trong đó các bên cùng thoả thuận về trình tự và thủ tục hòa giải; chọn nhà hòa giải Cách thức hòa giải này được thực hiện chủ yếu ở nước ta hiện nay

- Dạng hoà giải được quy định trong Bản Quy chế hoà giải của UNCITRAL

1980 Bản Quy chế này xác định người hoà giải, vai trò của người hoà giải và quá trình tiến hành hoà giải Hoà giải này được áp dụng để giải quyết các tranh chấp về hợp đồng hoặc các quan hệ pháp lý khác mà trong đó các bên thể hiện nguyện vọng giải quyết các tranh chấp bằng các biện pháp ngoài tố tụng tư pháp Trong đó các bên cần thoả thuận về việc chọn Quy chế hoà giải của UNCITRAL với một số ngoại lệ xác định

- Các dạng hoà giải không cơ bản: Mini-Trial và med-arb

Mini-Trial được áp dụng trong thực tiễn hoạt động của các luật gia Mỹ Dạng hoà giải này được thực hiện theo phương thức: trong trường hợp xuất hiện tranh chấp giữa các bên về giải thích nội dung hợp đồng, tiến hành cuôc gặp gỡ giữa các luật sư của các bên, các chuyên gia mà họ lựa chọn với sự có mặt của các cố vấn của các giám đốc để đạt được thoả thuận làm thoả mãn cả hai bên Các luật sư này không thể đưa ra bất kỳ ý kiến gì nhân danh các thân chủ của mình, mà đơn giản chỉ yêu cầu sự giải quyết quan điểm từ góc độ pháp lý của phía bên kia, đưa ra đề xuất về một số nhượng

bộ, song không được đụng chạm tới lợi ích của bên mà họ đại diện

Dạng hoà giải không cơ bản thứ hai là dạng mà người ta gọi là med-arb Đây là dạng hoà giải kết hợp hai phương thức giải quyết tranh chấp ngoài tố tụng: hoà giải truyền thống và trọng tài Dạng hoà giải được tiến hành trong bối cảnh các bên tranh chấp không chấp nhận đề nghị tranh chấp như nhà hoà giải đề xuất Điểm đặc biệt của dạng hoà giải này thể hiện ở chỗ trọng tài sẽ tự động thông qua quyết định thay thế cho phương thức hoà giải không thành và vai trò của trọng tài được thể hiện bởi chính nhà hoà giải

1.1.4 Đặc điểm của phương thức hòa giải

Qua các dạng hoà giải như trên, có thể rút ra một số đặc điểm của phương thức hòa giải như sau:

Thứ nhất, hoà giải có tính chất tự nguyện của các bên Tính tự nguyện này thể hiện từ khi lựa chọn phương thức tới việc tiến hành phương thức và, cuối cùng, thừa nhận kết quả của nó;

Thứ hai, hoà giải mang tính chất ôn hòa Tính chất này thể hiện ở chỗ trong quá trình hoà giải các bên không coi nhau như là các bên tranh chấp quyền lợi với mình

mà coi nhau là những người có cùng chí hướng để tìm ra sự thật nhằm bảo vệ lợi ích chính đáng của cả hai bên;

Thứ ba, quyết định của người hoà giải không có ý nghĩa bắt buộc với các bên

mà nó chỉ có ý nghĩa khi các bên chấp thuận một cách tự nguyện Do vậy để đưa ra quyết định, người hoà giải cần phải trao đổi quan điểm với các bên một cách thấu đáo

và chỉ đưa ra quyết định khi chắc chắn rằng nó sẽ được các bên chấp thuận (ít ra là điều đó được thể hiện ra qua các cuộc trao đổi quan điểm giữa nhà hoà giải với các bên và từng bên)

Khác với con đường trọng tài, hoà giải có sự khác biệt ở chỗ thoả thuận hoà giải và quyết định của nhà hoà giải không có ý nghĩa bắt buộc với các bên Như đã nêu trên, ý chí tự nguyện của các bên có vai trò quyết định trong suốt quá trình hoà giải (đối với trọng tài ý chí tự nguyện của các bên đóng vai trò quan trọng chỉ trong giai đoạn đầu)

1.1.5 Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

Những tranh chấp, mâu thuẫn trong hợp đồng thương mại có tác động không nhỏ đến doanh nghiệp, trong nhiều trường hợp sẽ ảnh hưởng tới sự chiến lược hoặc sự

tồn tại của doanh nghiệp, đòi hỏi phải được xử lý khoa học, hợp lý, hợp tình Có những biện pháp giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại như hòa giải, thương lượng, Trọng tài, Tòa án,… nhưng biện pháp giải quyết tại Tòa án vẫn thường được nhắc đến nhiều nhất và mang lại hiệu quả triệt để nhất và việc thiết lập điều khoản về giải quyết tranh chấp trong hợp đồng giúp các bên tham gia hợp đồng đảm bảo quyền

lợi tốt nhất

Tòa án là hình thức giải quyết tranh chấp do cơ quan xét xử của nhà nước thực hiện thông qua hoạt động của Thẩm phán theo một thủ tục pháp lý chặt chẽ, nhằm ra một bản án hay quyết định về vụ tranh chấp và có giá trị bắt buộc các bên phải thi hành Trong quá trình giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại, Tòa án phải tuân theo một trình tự, thủ tục nhất định mà pháp luật đã quy định, cụ thể đó là những nguyên tắc cơ bản; trình tự, thủ tục khởi kiện; trình tự, thủ tục giải quyết vụ việc tại Tòa án, thi hành bản án, quyết định của Tòa án; quyền và nghĩa vụ của những người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng cũng như của những cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan,… Ở hầu hết các quốc gia, cùng với việc ban hành những đạo luật

về nội dung, Nhà nước cũng ban hành những quy định về thủ tục tố tụng để Tòa án giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại Như vậy, tố tụng Tòa án chính là trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định để giải quyết các tranh chấp kinh doanh bằng Tòa án

Thực tiễn pháp luật tố tụng của các nước cho thấy, tố tụng Tòa án đều có chung một số đặc điểm cơ bản sau:

- Thủ tục tố tụng Tòa án áp dụng cho các tranh chấp trong kinh doanh, thương mại được dựa trên nền tảng thủ tục tố tụng dân sự cùng với một số quy định đặc thù cho phù hợp với hoạt động kinh doanh, thương mại, chẳng hạn như: về Hội đồng xét

xử, về thời gian của các trình tự tố tụng, … Do vậy, ở các quốc gia này không hình thành luật tố tụng riêng cho các tranh chấp trong kinh doanh mà chỉ có luật về tố tụng dân sự

Ví dụ: Ở Cộng hoà Liên bang Đức, Luật tố tụng đối với các vụ án dân sự và thương mại được quy định thống nhất trong Bộ luật Tố tụng dân sự; ở Pháp, Anh và

Mỹ các tranh chấp trong lĩnh vực kinh doanh thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án đều được áp dụng theo thủ tục tố tụng dân sự

- Tố tụng Tòa án là thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh của Tòa án - một

cơ quan Nhà nước, hoạt động xét xử của nó mang tính quyền lực Nhà nước nhằm thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Nhà nước và đóng vai trò là cơ quan bảo vệ pháp luật

- Phán quyết của Tòa án được đảm bảo thi hành và thủ tục giải quyết của Tòa

án rất chặt chẽ, rất phức tạp và không thể thay đổi được Phán quyết của Tòa án có thể

bị kháng cáo, kháng nghị hoặc được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm

- Trong tố tụng Tòa án, các phiên tòa xét xử thường được tổ chức công khai, bản án được công bố rộng rãi

Có thể thấy, giải quyết tranh chấp tại Tòa án là các hình thức giải quyết tranh chấp thương mại phổ biến ở các nước trên thế giới So với các hình thức giải quyết tranh chấp thương mại khác, giải quyết tranh chấp thương mại tại Toà án có một số ưu điểm và một số hạn chế sau:

* Về ưu điểm

+ Việc dựa vào cơ quan tài phán là Toà án kinh tế để giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại có những ưu điểm nhất định Toà án là cơ quan nhân danh nhà nước để giải quyết tranh chấp, do đó phán quyết của Toà án được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của nhà nước Cơ quan thi hành án là một cơ quan chuyên trách để thi hành các bản án đã có hiệu lực pháp luật Đặc điểm này là một trong những yếu tố làm các bên tranh chấp thường tìm đến phương thức giải quyết tại Toà

án

+ Khi giải quyết tranh chấp tại Toà án, việc giải quyết có thể qua nhiều cấp xét

xử, bảo đảm cho quyết định của Toà án được chính xác, công bằng, khách quan và đúng với pháp luật

+ Ngoài ra, thẩm quyền giải quyết của Toà án được mở rộng đến tất cả các ngành kinh tế Do đó, khi xảy ra tranh chấp các bên đều đến Toà án như là nơi bao quát giải quyết mọi vấn đề

+ Chi phí cho việc giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án thấp hơn rất nhiều so với việc giải quyết tại các tổ chức trọng tài thương mại hay trọng tài quốc tế

* Về hạn chế: Tòa án là cơ quan tài phán có sức mạnh cưỡng chế giúp các bên

có thể giải quyết tranh chấp một cách triệt để, tuy nhiên phương thức giải quyết tranh chấp này cũng bộc lộ ra nhiều hạn chế:

+ Khi lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp bằng Toà án, các bên phải nắm rõ được bản chất, vì việc giải quyết tranh chấp của Toà án phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định mang tính hình thức của pháp luật tố tụng và đặc điểm này có thể gây trở ngại cho các bên tranh chấp vì tính chất của hoạt động kinh doanh, thương mại đòi hỏi thủ tục phải linh hoạt và mềm dẻo

+ Một điều bất lợi nữa của Toà án, đó là nguyên tắc xét xử công khai Điều này xuất phát từ bản chất của hoạt động xét xử là bảo vệ pháp chế và duy trì công lý đã được pháp luật quy định, xã hội thừa nhận Mặt khác, hoạt động xét xử công khai của Toà án còn có tác dụng răn đe, cảnh cáo những hành vi vi phạm pháp luật Tuy nhiên, trong một số trường hợp, để giữ bí mật nhà nước hoặc bí mật nghề nghiệp theo yêu cầu chính đáng của đương sư, Toà án có thể xử kín nhưng phải tuyên án công khai Điều đó có thể ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh, uy tín, bí mật kinh doanh của các bên tranh chấp

+ Nguyên tắc xét xử nhiều cấp đảm bảo cho quyết định của Toà án là chính xác, công bằng Tuy nhiên, nguyên tắc này cũng sẽ khiến cho vụ việc có thể bị kéo dài, xử đi xử lại nhiều lần gây bất lợi cho đương sự, nhất là những tranh chấp kinh tế

có giá trị lớn đòi hỏi phải giải quyết nhanh chóng, dứt điểm Việc kéo dài vụ việc sẽ gây căng thẳng tâm lý, làm mất thời giờ, tiền bạc, các cơ hội kinh doanh của doanh nghiệp

+ Khả năng tác động của các bên trong quá trình tố tụng rất hạn chế, có trường hợp không thể hiện được hết nguyện vọng của các bên tranh chấp

+ Thông thường, hình thức giải quyết tranh chấp thương mại thông qua Toà án được lựa chọn khi việc áp dụng cơ chế thương lượng hoặc hoà giải không có hiệu quả

và các bên tranh chấp không có thoả thuận giải quyết tranh chấp tại trọng tài

Từ phân tích ở trên có thể thấy hòa giải và tố tụng tư pháp tại Tòa án đều là các phương thức độc lập mà các chủ thể kinh tế có thể lựa chọn để giải quyết tranh chấp phát sinh trong quan hệ kinh doanh, thương mại giữa họ Nhưng khi nói đến hòa giải

trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án tức là đã đề cập đến việc sử dụng kết hợp cả hai phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại, trong đó phương thức "nền" là tố tụng tư pháp, còn hòa giải được "tích hợp" vào quá trình tố tụng tư pháp

Trong tranh chấp thương mại, việc hòa giải là rất quan trọng Bởi lẽ: các bên thường có quan hệ thương mại với nhau trước, trong và sau tranh chấp; các bên đều mong muốn nhanh chóng giải quyết tranh chấp Do vậy, pháp luật các quốc gia thường quy định thủ tục hòa giải là thủ tục bắt buộc của quá trình giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại Hòa giải với tính chất là một phương thức giải quyết tranh chấp thương mại khác với hòa giải với tính chất là một thủ tục tố tụng tại Tòa án trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại

Như vậy, có thể hiểu hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án là cách thức tích hợp hòa giải vào tố tụng tư pháp với vai trò của Tòa

án là người trung gian thứ ba giúp đề xuất các cách giải quyết thân thiện để hai bên tự thỏa thuận, đồng thời công nhận giá trị pháp lý và bảo đảm thi hành bằng sức mạnh của Nhà nước kết quả thỏa thuận của các bên

1.2 Sự hình thành và phát triển của chế định hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

Với tính chất là một phương pháp giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại, hòa giải ngoài tố tụng có lịch sử hình thành và phát triển sớm hơn rất nhiều so với phương pháp giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo thủ tục trọng tài hoặc theo thủ tục tư pháp

1.2.3 Giai đoạn từ 1945 đến 1989

Trong thời kỳ này do chưa thể xây dựng ngay được các văn bản pháp luật mới nên Sắc lệnh ngày 10/10/1945 của Chủ tịch Chính phủ lâm thời quy định: Cho đến khi xây dựng được bộ luật mới thì những luật lệ cũ vẫn tạm thời được sử dụng nếu không trái với nguyên tắc độc lập của nước Việt Nam và chính thể cộng hòa Như vậy, trong

giai đoạn này, vấn đề hòa giải vẫn áp dụng theo các quy định của chế độ cũ

Văn bản pháp luật đầu tiên quy định về hòa giải là Sắc lệnh số 13 ngày 21/1/1946 của Chủ tịch nước về tổ chức Tòa án, trong đó quy định “Ban tư pháp xã có

quyền hòa giải tất cả các việc dân sự và thương mại Nếu hòa giải được Ban tư pháp

xã có thể lập biên bản hòa giải có các ủy viên và những đương sự ký" [10]

Điều 4 Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 của Chủ tịch Chính phủ Việt Nam dân chủ cộng hòa quy định rằng biên bản hòa giải thành chỉ có hiệu lực tư chứng thư Tại Điều 12 sắc lệnh số 51/SL quy định “những việc kiện dân sự và thương mại thuộc thẩm quyền của Tòa án đệ nhị cấp đều phải giao trước về ông Thẩm phán sơ cấp thử hòa giải”[11]

Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 1960 và Thông tư số 1080 ngày 25/9/1961

đã quy định Tòa án nhân dân huyện ngoài nhiệm vụ hòa giải thì còn có nhiệm vụ xây dựng và hướng dẫn các tư pháp xã thực hiện hòa giải, dàn xếp các đương sự và nhân dân” [49]

Có thể thấy rằng, trong giai đoạn này thành tựu đạt được là hòa giải đã được coi

là một thủ tục bắt buộc trong quá trình giải quyết vụ án dân sự Nhưng do đất nước trong tình trạng chiến tranh, chế định hòa giải chưa có điều kiện hoàn thiện nên vẫn còn bộc lộ rất nhiều hạn chế, bất cập lớn nhất là Tòa án chỉ lập biên bản hòa giải thành

mà không ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của đương sự nên kết quả hòa giải không có hiệu lực buộc các bên phải thi hành, dẫn đến nhiều trường hợp Tòa án vẫn phải mở phiên tòa xét xử sau khi đã lập biên bản hòa giải thành do các bên không tự nguyện thi hành thỏa thuận hoặc các bên tự ý thay đổi thỏa thuận

Để khắc phục những bất cập trên, ngày 30/11/1974, TANDTC đã ra Thông tư

số 25-TATC hướng dẫn việc hòa giải trong tố tụng dân sự Thông tư đã quy định rõ ràng chi tiết về thẩm quyền hòa giải, phạm vi hòa giải, thủ tục và phương pháp hòa giải, đáp ứng được yêu cầu cấp thiết cho Tòa án tiến hành hòa giải để giải quyết vụ án đạt hiệu quả cao

Năm 1975, đất nước hoàn toàn thống nhất Các văn bản pháp luật trong giai đoạn này đã được nâng cao không chỉ về mặt nội dung mà cả về hình thức, hiệu lực pháp lý Về lĩnh vực hòa giải các vụ án dân sự cũng đã được hướng dẫn cụ thể trong nhiều văn bản quy phạm pháp luật như: Thông tư số 81-TAND ngày 24/7/1981 của TANDTC hướng dẫn các Tòa án địa phương giải quyết các tranh chấp về thừa kế [58]; Thông tư số 02-TTLT ngày 2/10/1985 hướng dẫn thực hiện thẩm quyền xét xử

của Tòa án nhân dân về một số việc trong lao động [59]; Thông tư số 06-TTLN ngày 30/12/1986 của TANDTC, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ tư pháp hướng dẫn về thẩm quyền và thủ tục giải quyết ly hôn giữa công dân Việt Nam và một bên công dân nước ngoài chưa có hiệp định tương trợ tư pháp về vấn đề hôn nhân và gia đình với Việt Nam [64]

1.2.3 Giai đoạn từ 1989 đến 2005

Ngày 16/3/1994 Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, đây là văn bản pháp luật quy định cụ thể, chi tiết nhất từ trước đến nay về thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, trong đó hòa giải được ghi nhận là một nguyên tắc,

một hoạt động bắt buộc mà Tòa án phải tiến hành trong quá trình giải quyết vụ án

Qua phân tích thấy rằng về thủ tục hòa giải, hiệu lực của biên bản hòa giải thành được quy định tại Điều 44 PLTTGQCVADS có một bước phát triển đáng kể so với quy định của Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 của TANDTC và các văn bản trước đó hướng dẫn về hòa giải, đó là quy định một thời hạn cho các đương sự, Viện kiểm sát, tổ chức xã hội khởi kiện về lợi ích chung đề nghị xét lại việc hòa giải thành Hết thời hạn này thì Tòa án mới ra quyết định công nhận hòa giải thành thay vì

ra ngay quyết định hòa giải thành như các văn bản pháp luật trước đó

Bên cạnh đó, TANDTC và các cơ quan có liên quan đã đã ban hành nhiều văn bản để hướng dẫn việc thực hiện các quy định trong pháp lệnh: Nghị quyết 03/HĐBT ngày 19/10/1990 của TANDTC hướng dẫn áp dụng một số quy định của PLTTGQCVADS, trong đó hướng dẫn về thủ tục, phạm vi hòa giải; Công văn số 130/NCPL ngày 18/4/1991 của TANDTC về giải thích hiệu lực thi hành của Pháp lệnh; Công văn số 124/KHXX ngày 31/10/1997 của TANDTC trả lời về thủ tục hòa giải; Công văn số 43/KHXX ngày 21/4/1988 của TANDTC trả lời về tố tụng dân sự

1.2.3 Giai đoạn từ 2005 đến nay

Trước yêu cầu phát triển của đời sống kinh tế xã hội, việc hoàn thiện và hệ thống hòa các quy định của hòa giải nói riêng và của pháp luật tố tụng dân sự nói chung là một đòi hỏi cần thiết

Bộ luật Tố tụng dân sự 2004, BLTTDS sửa đổi bổ sung năm 2011, gần đây nhất là Bộ luật tố tụng dân sự 2015 có hiệu lực thi hành từ 01/7/2016 được ban hành

đã khắc phục những tồn tại, bất cập trong các văn bản pháp luật trước đó về tố tụng

dân sự, kinh tế, lao động, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay BLTTDS năm 2015 được ban hành là một sự kiện quan trọng trong đời sống pháp luật Việt Nam, đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật Tố tụng dân sự BLTTDS đã có rất nhiều các quy định về hòa giải như nguyên tắc hòa giải, phạm vi hòa giải, chủ thể tham gia hòa giải và thủ tục hòa giải Những quy định này tạo cơ sơ pháp lý mới cho Tòa án trong việc hòa giải các vụ việc kinh doanh, thương mại Bộ luật đã quy định chế định hòa giải thành một chương riêng độc lập, đã được kế thừa và hoàn thiện khắc phục những tồn tại và bất cập của các quy định về hòa giải vụ việc kinh doanh, thương mại, hoàn thiện hơn về trình tự, thủ tục hòa giải các vụ việc kinh doanh, thương mại nhằm đáp ứng yêu cầu của thực tiễn đặt ra

Như vậy, chế định hòa giải trong việc giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại đã được xây dựng và trải qua một quá trình phát triển từ chưa có đến có, từ chưa

cụ thể đến cụ thể và ngày càng trở lên đầy đủ, hoàn thiện hơn Các quy định về hòa giải trong thủ tục giải quyết các vụ án kinh doanh, thương mại ngày càng phát huy tác dụng tích cực trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại một cách nhanh gọn, ít tốn kém và đạt được hiệu quả ngày càng cao

1.3 Thủ tục hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng Tòa án

Pháp luật hiện hành về hòa giải được Nhà nước ta quy định khá cụ thể trong các văn bản pháp luật và ngày càng hoàn thiện để phù hợp với chính sách pháp luật của Nhà nước nói chung, phù hợp với thực tế xét xử các vụ việc kinh doanh, thương mại nói riêng Chế định hòa giải vụ việc kinh doanh, thương mại là một đặc trưng của pháp luật TTDS, được pháp luật TTDS quy định mà không được quy định trong pháp luật

tố tụng hình sự và tố tụng hành chính Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 đã có nhiều quy định về hòa giải, những quy định này tạo cơ sở pháp lý mới choTòa án trong việc hòa giải các vụ án dân sự nói chung, kinh doanh, thương mại nói riêng

Điều 10 BLTTDS quy định: “Tòa án có trách nhiệm tiến hành hoà giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân

sự theo quy định của Bộ luật này” Việc quy định hòa giải là một thủ tục bắt buộc của Tòa án trước khi mở phiên tòa sơ thẩm, xuất phát từ luật nội dung đó là trong quan hệ kinh doanh, thương mại thì các bên hoàn toàn tự nguyện, không bên nào áp đặt, cấm

đoán, cưỡng ép, đe dọa, ngăn cản bên nào Do đó, pháp luật tố tụng dân sự quy định về chế định hòa giải nhằm điều chỉnh mối quan hệ giữa các chủ thể khi tiến hành hoạt động hòa giải nhằm xác định trách nhiệm củaTòa án trong việc giúp các đương sự thỏa thuận với nhau, tạo điều kiện để các đương sự thực hiện quyền tự định đoạt về giải quyết vụ việc kinh doanh, thương mại

Chế định hòa giải được hình thành một cách khách quan trước yêu cầu của đời sống kinh tế, xã hội và chịu sự tác động sâu sắc của các yếu tố chính trị, kinh tế, xã hội, tập quán trong từng giai đoạn phát triển của lịch sử Để giải quyết tốt các mâu thuẫn thường ngày xảy ra trong đời sống xã hội, hòa giải đã được Nhà nước thừa nhận, được điều chỉnh bằng các quy định của pháp luật Mọi quan hệ phát sinh trong quá trình hòa giải các vụ việc kinh doanh, thương mại được pháp luật điều chỉnh Hòa giải

là một vấn đề nhất thiết phải được đặt ra trong TTDS nói chung, giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại nói riêng và trở thành một chế định quan trọng trong pháp luật

tố tụng dân sự, điều đó vừa phù hợp với mục tiêu chính trị của Nhà nước, vừa phù hợp với truyền thống đạo đức của dân tộc

Hòa giải các vụ việc kinh doanh, thương mại phù hợp xu thế chung của thời đại Trong điều kiện hội nhập khu vực và quốc tế diễn ra mạnh mẽ, giao lưu kinh tế ngày càng phát triển đa dạng, đan xen và phức tạp, việc giải quyết các tranh chấp nói chung và các tranh chấp kinh doanh, thương mại nói riêng bằng biện pháp hòa giải đã được nhiều nước trên thế giới áp dụng để giải quyết hòa bình, thân thiện các tranh chấp, góp phần bảo đảm cho các quan hệ dân sự, kinh tế phát triển ổn định và bền vững Ở Việt Nam, hòa giải không chỉ là một biện pháp truyền thống giải quyết có hiệu quả các vụ việc kinh doanh, thương mại, mà còn là một biện pháp giải quyết các

vụ việc tranh chấp kinh doanh, thương mại phù hợp với xu thế chung của thời đại, tạo dựng lòng tin trong giao lưu dân sự, kinh tế khu vực và quốc tế

Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án là một giai đoạn đặc thù của tố tụng kinh tế với bản chất pháp lý mới khác biệt với bản chất của cả hai phương thức hòa giải và tố tụng tư pháp khi chúng được sử dụng độc lập Hòa giải là phương thức giải quyết tranh chấp mang tính chất riêng tư dựa trên sự tự nguyện thỏa thuận, tự định đoạt của các bên tranh chấp

Giải quyết tranh chấp tại Tòa án là phương thức tố tụng mang tính chất quyền lực công (quyền tư pháp), cụ thể là:

Tòa án nhân danh Nhà nước để xem xét giải quyết công khai vụ việc tranh chấp trên cơ sở các đạo luật - sự thể chế hóa ý chí của quyền lực công;

Một bên hoặc các bên tranh chấp kinh doanh, thương mại có quyền tự quyết định việc khởi kiện hay rút đơn kiện, nhưng một khi đơn kiện đã được Tòa án thụ lý, quy trình tố tụng đã được khởi động, thì các bên (đương sự) và bản thân Tòa án đều phải tuân thủ các quy định chặt chẽ về hình thức, trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp cũng như phải thi hành các biện pháp có tính cưỡng chế cần thiết cho việc bảo đảm kết quả giải quyết tranh chấp;

Các quyết định, bản án do Thẩm phán hoặc Hội đồng xét xử tuyên có hiệu lực bắt buộc đối với các bên tranh chấp và đều được bảo đảm thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước, nếu các bên không tự nguyện thi hành

Như vậy, nếu được sử dụng độc lập, riêng biệt thì hòa giải và giải quyết tranh chấp tại Tòa án có bản chất pháp lý khác hẳn nhau Tuy nhiên, việc sử dụng kết hợp chúng lại tạo nên một cách thức giải quyết tranh chấp mới (hòa giải trong tố tụng tư pháp) với bản chất pháp lý mới: sự kết hợp và chuyển hóa biện chứng giữa quyền lực

tư và quyền lực công

Bằng việc ra quyết định công nhận kết quả hòa giải thành giữa các bên tranh chấp, Tòa án đã xác lập một hiệu lực pháp lý mới cho những thỏa thuận riêng của các bên Sự bảo đảm thi hành bằng quyền lực công đối với những thỏa thuận mang tính riêng tư, tự nguyện của các bên tranh chấp là điểm đặc thù của hòa giải trong tố tụng

tư pháp so với hòa giải độc lập (ngoài tố tụng)

1.4 Các nguyên tắc của hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án

Theo Từ điển Tiếng Việt (1992) của Viện Khoa học xã hội Việt Nam thì

“Nguyên tắc” là điều cơ bản định ra nhất thiết phải tuân theo trong một loạt việc làm [75, tr.389] Nguyên tắc của một phương thức giải quyết tranh chấp là những yêu cầu, định hướng cơ bản chi phối toàn bộ quá trình giải quyết tranh chấp mà tất cả các chủ thể tham gia vào quá trình đó đều phải tuân thủ và tôn trọng nhằm đạt được mục đích của việc giải quyết tranh chấp Các yêu cầu đó phải được Nhà nước "luật hóa" hoặc

phải được thừa nhận chung trong giới kinh doanh như những thông lệ, tập quán

Việc giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Toà án được tiến hành theo thủ tục tố tụng Toà án quy định trong pháp luật tố tụng dân sự Một trong những điểm đặc thù khi giải quyết tranh chấp thương mại tại Toà án là phải tuân thủ những nguyên tắc cơ bản được quy định tại Chương II BLTTDS, từ Điều 3 đến Điều 25 trong đó có nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 12)

Là những phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại độc lập, hòa giải và tố tụng tư pháp đều có những nguyên tắc riêng của mình Một yêu cầu quan trọng của việc kết hợp các phương thức giải quyết tranh chấp khác nhau vào trong cùng một quy trình là phải bảo tồn được một số nguyên tắc cơ bản của từng phương thức nhằm phát huy tối đa những ưu điểm của mỗi phương thức, đồng thời hạn chế những nhược điểm của chúng Tuy nhiên, yêu cầu đó không phải lúc nào cũng

dễ dàng đạt được do những khác biệt lớn giữa các phương pháp giải quyết tranh chấp Khoản 2 Điều 205 Bộ luật tố tụng dân sự 2015 quy định về nguyên tắc tiến hành hòa giải tranh chấp dân sự nói chung Tuy nhiên, pháp luật Việt Nam chưa có quy định nào về nguyên tắc hòa giải tranh chấp kinh doanh thương mại cả ngoài tố tụng lẫn trong tố tụng Vì vậy, trong luận văn này việc nghiên cứu xác định các nguyên tắc của hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa

án được thực hiện dựa trên các nguyên tắc của hòa giải tranh chấp dân sự nói chung, các nguyên tắc luật định của tố tụng tư pháp kinh tế và xuất phát từ bản chất đặc biệt của việc tích hợp hòa giải vào quá trình giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án Qua nghiên cứu, có thể nêu ra các nguyên tắc của hòa giải trong giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án như sau:

1.4.1 Tôn trọng quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp

Theo quy định tại Điều 5 BLTTDS 2015 và được cụ thể hóa tại khoản 2 Điều

205 BLTTDS 2015 thì khi hòa giải Tòa án phải tôn trọng sự tự nguyện thỏa thuận của các đương sự, không được dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực, bắt buộc các đương sự phải thỏa thuận không phù hợp với ý chí của mình Khi các đương sự đã

tự nguyện thỏa thuận tức là các đương sự tự lựa chọn, quyết định các vấn đề tranh chấp bằng hòa giải và thương lượng, thỏa thuận với nhau giải quyết các vấn đề của

vụ án Tự nguyện thỏa thuận còn có ý nghĩa các đương sự tự do về mặt ý chí và tự

do về việc bày tỏ ý chí Nếu thiếu một trong hai điều kiện này hoặc việc bày tỏ ý chí không phải từ tự do ý chí thì sẽ không có yếu tố tự nguyện thỏa thuận giữa các đương sự và ngược lại

Quyền tự định đoạt của các bên (đương sự) trong vụ án kinh doanh thương mại thể hiện đặc biệt rõ ở việc các bên có quyền tự thương lượng, đàm phán hoặc hòa giải với sự trợ giúp, hướng dẫn của Thẩm phán tại các thời điểm khác nhau trong suốt quá trình tố tụng Việc thực hiện quyền này của đương sự không chỉ dừng lại việc giải quyết theo thủ tục sơ thẩm, thủ tục phúc thẩm mà còn được thực hiện cả trong các giai đoạn của quá trình thi hành bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật

Bên cạnh đó, mặc dù Thẩm phán, Hội đồng xét xử không phải là do các bên tự lựa chọn, nhưng pháp luật tố tụng của các nước, trong đó có Việt Nam, đều có yêu cầu chặt chẽ về tính khách quan của Thẩm phán thông qua quy định về quyền của các đương sự được yêu cầu thay đổi Thẩm phán và về trách nhiệm của Thẩm phán phải từ chối tham gia xét xử, nếu biết có những căn cứ rõ ràng làm cho Thẩm phán có thể không khách quan trong khi xét xử

1.4.2 Việc hòa giải các tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án phải bảo đảm tính khách quan, công bằng, hợp lý, nội dung thỏa thuận không vi phạm điều

cấm của luật, không trái đạo đức xã hội và không trái các tập quán thương mại quốc tế

Điểm b khoản 2 Điều 205 BLTTDS 2015 quy định: “Nội dung thoả thuận giữa các đương sự không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội” Đây là nguyên tắc được thiết lập trên nền tảng của các nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân

sự, vừa là yêu cầu xuyên suốt quá trình hòa giải, vừa là mục tiêu cần đạt được trong các thỏa thuận hòa giải để giải quyết hài hòa lợi ích của các bên tranh chấp, đồng thời không gây tổn hại đến lợi ích công Khi áp dụng nguyên tắc này cần lưu ý vận dụng quy định tại Điều 123 BLDS 2015 để xác định điều cấm của luật và không trái đạo đức xã hội Theo đó, điều cấm của luật là những quy định của luật không cho phép chủ thể thực hiện những hành vi nhất định Đạo đức xã hội là những chuẩn mực ứng xử chung trong đời sống xã hội, được cộng đồng thừa nhận và tôn trọng

Trong nền kinh tế thị trường, thương trường là một cuộc sống sôi động, mềm dẻo và linh hoạt Vì vậy, việc xử lý các mối quan hệ giữa các doanh nghiệp, việc giải quyết các tranh chấp, đặc biệt là những tranh chấp có yếu tố nước ngoài, không chỉ được thực hiện theo các quy định của pháp luật mỗi nước mà còn phải thực hiện theo các điều ước quốc tế đã được ký kết giữa các nước Trong thực tiễn đời sống kinh tế quốc tế, các cơ quan, tổ chức trọng tài, hòa giải rất coi trọng việc áp dụng các thông lệ, tập quán thương mại quốc tế vào việc xem xét, giải quyết một cách thân thiện các tranh chấp thương mại quốc tế

1.4.3 Bảo vệ uy tín, bí mật, bí quyết kinh doanh của các bên tranh chấp trong quá

trình hòa giải

Hòa giải là một quá trình giải quyết tranh chấp thân thiện có tính chất riêng tư,

tự nguyện mà ở đó, các bên có thể trao đổi trực tiếp, thẳng thắn về những vấn đề, tài liệu, chứng cứ liên quan đến tranh chấp, trong đó có thể có cả những vấn đề thuộc về

bí quyết công nghệ, bí mật kinh doanh Không khí thân thiện, riêng tư của quá trình hòa giải, sự tin cậy tạo ra cho các bên thái độ cởi mở trong việc xem xét, thảo luận về các phương án khác nhau do Thẩm phán đề xuất Đồng thời, các bên cũng sẵn sàng chủ động đưa ra đàm phán những yêu cầu đối với phía bên kia hoặc những nhượng bộ của mình để đạt tới một giải pháp nhằm trung hòa được lợi ích của cả hai bên Điều đó

có tác dụng vừa giữ gìn được uy tín của mỗi bên vừa duy trì được mối quan hệ thương mại lâu dài giữa họ Chính tâm lý an tâm, tinh thần hợp tác thân thiện, cùng xây dựng theo phương châm "không có người thắng, kẻ thua" là yếu tố quan trọng bảo đảm cho

sự thành công của hòa giải Vì vậy, nguyên tắc bảo toàn những bí mật, tài liệu, chứng

cứ, ý kiến của các bên trong quá trình hòa giải đã được xác lập trong thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại và được đưa thành quy tắc hòa giải của nhiều nước và nhiều trung tâm trọng tài, hòa giải quốc tế

1.4.4 Quyết định của Tòa án công nhận sự thỏa thuận giữa các đương sự có giá trị chung thẩm, các bên có nghĩa vụ thi hành

Kết quả của sự hòa giải của Tòa án được thể hiện trong biên bản hòa giải thành

và sau đó là quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Khác với bản án sơ thẩm do Tòa án tuyên, quyết định công nhận sự thỏa thuận của các bên có giá trị thi hành ngay sau khi Tòa công bố Quyết định này là sự kết hợp giữa ý chí tự nguyện của

các bên với ý chí của Nhà nước, thể hiện rõ nhất bản chất của quá trình kết hợp và chuyển hóa từ quyền lực tư sang quyền lực công, các bên đương sự đều bị ràng buộc vào việc thực hiện quyết định này Vì vậy, quyết định công nhận sự thỏa thuận của các

bên có giá trị chung thẩm, không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm

1.5 Kinh nghiệm nước ngoài về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo thủ tục hòa giải bằng Tòa án

Chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam còn có nhiều điểm bất cập, chưa hợp lý Do đó, việc tham khảo, học hỏi nhằm tiếp có chọn lọc thu những điểm hợp lý của pháp luật nước ngoài, kết hợp với những quy định có tính truyền thống về hòa giải với điều kiện riêng của Việt Nam là rất cần thiết, cần phải nhanh chóng thực hiện trong giai đoạn hiện nay

1.5.1 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Nhật Bản

Nhật Bản có truyền thống lâu đời về giải quyết tranh chấp bằng phương pháp thỏa thuận Tranh tụng mới chỉ được biết đến khi được du nhập từ các nước phương Tây vào những năm đầu thế kỷ XIX

- Chủ thể tiến hành hòa giải: Hòa giải trong pháp luật của Nhật được thực hiện thông qua một Hội đồng hòa giải Hội đồng này thường bao gồm một Thẩm phán và hai hòa giải viên trở lên Các hòa giải viên này thường là những người có chuyên môn trong lĩnh vực mà các bên tranh chấp Điều này sẽ giúp cho hiệu quả hòa giải được cao hơn bởi hòa giải tranh chấp trong những lĩnh vực mang tính chất đặc thù như tranh chấp thương mại hoặc tranh chấp xây dựng thì Thẩm phán thường không có kiến thức chuyên sâu Do vậy, việc tham gia của những người có chuyên môn sẽ giúp Thẩm phán rất nhiều trong quá trình hòa giải Trong pháp luật Việt Nam, chủ thể chủ trì phiên hòa giải chỉ là một Thẩm phán Đây là điểm khác biệt giữa pháp luật Việt Nam

và Nhật Bản về hòa giải [73]

- Thủ tục hòa giải: Ở Nhật Bản, không có sự phân biệt hợp đồng kinh tế, hợp đồng thương mại hay hợp đồng dân sự Tất cả cả các hợp đồng kinh tế, hợp đồng thương mại đều được ký kết, thực hiện cũng như giải quyết tranh chấp (nếu có) như hợp đồng dân sự Trong luật tố tụng dân sự, người ta chia trình tự hòa giải các tranh chấp kinh doanh, thương mại làm ba giai đoạn như sau:

Khi có tranh chấp xảy ra (các tranh chấp có giá trị nhỏ, tình tiết đơn giản) các

bên lựa chọn một người làm trung gian hòa giải Thủ tục hòa giải tranh chấp ở giai đoạn này đơn giản hơn nhiều so với thủ tục tố tụng tại Tòa án, đáp ứng tốt yêu cầu của các đương sự Chính vì vậy, việc hòa giải các tranh chấp trong giai đoạn này đạt được kết quả cao, chiếm tỷ lệ 50% số vụ tranh chấp được đưa đến Tòa án sơ thẩm yêu cầu giải quyết

Khi người làm trung gian không hòa giải được tranh chấp, các bên đưa vụ tranh chấp đến Tòa án yêu cầu giải quyết Trước khi xét xử, Thẩm phán cũng tiến hành các công việc cần thiết để hướng dẫn các bên hòa giải tranh chấp

Nếu ở cả hai giai đoạn trên, việc hòa giải vẫn chưa thành, thì các bên đang có tranh chấp có quyền đề nghị Tòa án thành lập một Hội đồng hòa giải bao gồm Thẩm phán và các ủy viên để hướng dẫn các bên hòa giải có kết quả hơn [73,tr.125]

Những giai đoạn hòa giải tranh chấp kinh tế nêu trên tại Nhật Bản cho thấy các nhà doanh nghiệp Nhật Bản rất coi trọng và kiên trì việc giải quyết tranh chấp kinh tế bằng phương thức hòa giải, bởi vì đó là phương thức tiết kiệm chi phí, giữ kín được các bí quyết kinh doanh, giữ gìn và tiếp tục được các quan hệ kinh tế, thương mại giữa các bên

- Hiệu lực của biên bản hòa giải: Điều 267 BLTTDS Nhật Bản quy định “Khi

có sự thỏa hiệp hoặc ý kiến chấp thuận hay từ bỏ chấp nhận yêu cầu được thể hiện trong biên bản thì biên bản này có hiệu lực như một bản án không thể bác bỏ được” [73] Như vậy, theo quy định của pháp luật Nhật Bản thì biên bản hòa giải thành có hiệu lực ngay sau khi lập chứ không phải sau thời hạn 15 ngày như trong pháp luật Việt Nam

1.5.2 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Trung Quốc

Theo Điều 9 Luật tố tụng dân sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa thì hòa giải là một nguyên tắc hoạt động của các cơ quan xét xử “Tòa án nhân dân giải quyết cả vụ

án dân sự phải tiến hành hòa giải theo nguyên tắc tự nguyện và hợp pháp” [72]

Chế định hòa giải được quy định cụ thể tại Chương 8 Luật Tố tụng dân sự Trung Quốc thể hiện rõ vai trò hỗ trợ lẫn nhau của hoạt động hòa giải và xét xử tại Tòa án; trong đó, hòa giải là biện pháp được ưu tiên hàng đầu Chỉ khi hòa giải không thành, thì các bên đang có tranh chấp mới yêu cầu Tòa án xét xử theo thủ tục tư pháp Điều 97 Luật tố tụng dân sự Trung Quốc quy định: "Trong khi tiến hành tố tụng

dân sự, Tòa án phải chú trọng hòa giải Nếu vụ kiện dân sự có thể hòa giải được, thì Tòa án, trên cơ sở xác định các dữ kiện và phân biệt đúng, sai, sẽ tiến hành hòa giải với sự thỏa thuận rõ ràng giữa các bên, giúp các bên đạt được sự hiểu biết và thỏa hiệp với nhau" Thỏa thuận hòa giải tranh chấp kinh tế do các bên đang có tranh chấp ký sẽ được Thẩm phán ghi lại dưới hình thức biên bản hòa giải thành, được Thẩm phán ký tên, đóng dấu của Tòa án Sau khi biên bản hòa giải thành được chuyển đến các bên,

nó sẽ có tác dụng và hiệu lực giống như bản án chính thức của Tòa án Nếu các bên có tranh chấp không nhất trí với bản án này, họ có thể làm đơn kháng cáo như kháng cáo đối với với một bản án thường của Tòa án

Sự kết hợp giữa việc giải quyết tranh chấp theo thủ tục tư pháp với giải quyết tranh chấp theo thủ tục hòa giải đã nêu ở trên là một đặc trưng quan trọng của tố tụng

tư pháp Trung Quốc Sự kết hợp giữa hai thủ tục tố tụng này có ưu điểm nổi bật ở chỗ

nó nâng cao được hiệu lực thi hành của thỏa thuận giải quyết tranh chấp theo thủ tục hòa giải [72,tr.72]

1.5.3 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Pháp

Trong Luật Tố tụng dân sự của Cộng hòa Pháp, các quy định về hòa giải giữ một vị trí quan trọng Hòa giải đã được xác định là một nguyên tắc trong quá trình giải

quyết vụ án dân sự “Thẩm phán có trách nhiệm hòa giải các bên đương sự” [71]

- Hình thức hòa giải: Theo Điều 127 BLTTDS Pháp có hai hình thức hòa giải

là các bên tự hòa giải với nhau hoặc hòa giải theo sáng kiến của Thẩm phán Nếu các bên tự hòa giải, Thẩm phán phụ trách việc thẩm cứu hoàn tất hồ sơ có thể ghi nhận sự hòa giải của các bên

- Trình tự và thủ tục hòa giải: Theo quy định của pháp luật Pháp, việc hòa giải được tiến hành ở cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm

Ở cấp sơ thẩm, trong trình tự tố tụng thông thường, vấn đề hòa giải được quy định tại Điều 766 và Điều 767 BLTTDS Pháp Theo các quy định này, việc hòa giải chỉ được tiến hành khi có mặt đầy đủ các đương sự Thẩm phán phụ trách việc thẩm cứu hoàn tất hồ sơ phải ghi nhận sự thỏa thuận của các đương sự Đối với Tòa án sơ thẩm có thẩm quyền rộng hòa giải có thể được tiến hành trước phiên tòa sơ thẩm hoặc tại phiên tòa sơ thẩm

+ Thủ tục hòa giải tiến hành trước phiên tòa sơ thẩm: Điều 833 BLTTDS Pháp

quy định: Tòa án sẽ thông báo và gửi giấy triệu tập đến các đương sự, trong giấy triệu tập phải ghi rõ các đương sự phải đích thân có mặt tại phiên hòa giải Nếu hòa giải thành thì Thẩm phán lập biên bản hòa giải thành và biên bản đó có hiệu lực thi hành ngay Nếu hòa giải không thành thì Thẩm phán giao cho nguyên đơn một phiếu hòa giải không thành, trừ trường hợp các bên các đương sự thỏa thuận là việc kiện được xét xử ngay

+ Thủ tục hòa giải tại phiên tòa sơ thầm: Thẩm phán sẽ cố gắng hòa giải các đương sự trước khi mở phiên tòa sơ thẩm Việc hòa giải có thể được tiến hành trong phòng làm việc của Thẩm phán Nếu hòa giải không thành việc kiện có thể được xử ngay hoặc để một phiên tòa sau (Điều 840 BLTTDS Pháp)

Ở cấp phúc thẩm, việc hòa giải vẫn được tiến hành theo trình tự như ở cấp sơ thẩm nhưng đặt dưới sự giám sát của một Thẩm phán của tòa được phân công xét xử phúc thẩm

Hiện nay, Việt Nam đang từng bước xây dựng và hoàn thiện một khung pháp luật kinh tế trong nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa Chính sách và pháp luật về kinh doanh, thương mại nói chung và chính sách, pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại nói riêng cần phải tương thích và phù hợp với chính sách và pháp luật về kinh doanh, thương mại của các nước trong khu vực cũng như trên thế giới Thông qua việc tham khảo pháp luật quy định về hòa giải ở một số nước, có thể thấy những thành công và kinh nghiệm về hòa giải tranh chấp kinh doanh, thương mại của các nước có thể được lựa chọn và áp dụng một cách phù hợp vào điều kiện và hoàn cảnh của Việt Nam trên cơ sở áp dụng những hạt nhân hợp lý từ pháp luật các nước để hoàn thiện hơn nữa chế định hòa giải nói riêng, pháp luật tố tụng dân sự nói chung cho phù hợp với thực tiễn phát triển và xây dựng đất nước

KẾT LUẬN CHƯƠNG I

Nền kinh tế nhiều thành phần được quản lý theo cơ chế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà kinh doanh được thực hiện quyền tự do kinh doanh, quyền tự chủ, tự quyết, năng động, sáng tạo trong các hoạt động kinh doanh, thương mại Đồng thời, các nhà kinh doanh cũng có quyền tự chủ, tự quyết trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại Trong số các phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại, hòa giải là một phương thức có nhiều ưu việt, đem lại nhiều hiệu quả thiết thực, to lớn cho các nhà kinh doanh, cho xã hội và cho Nhà nước

Hòa giải có vị trí quan trọng, có vai trò và ý nghĩa to lớn trong việc giúp cho các nhà kinh doanh giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại của họ giữ gìn được quan hệ kinh tế lâu dài, đồng thời ổn định được hoạt động sản xuất, kinh doanh, thương mại của họ Hòa giải tại Tòa án có bản chất và nội dung riêng phân biệt hẳn với các phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại khác Các đương

sự có tranh chấp cũng như các Thẩm phán, Thư ký Tòa án và Hội đồng xét xử cần hiểu rõ, quán triệt bản chất, nội dung của hoạt động hòa giải trong tố tụng kinh tế để từ

đó thực hiện nghiêm túc các nguyên tắc của việc hòa giải, hoàn thành tốt chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của mình, bảo đảm cho hoạt động hòa giải của Tòa án đem lại hiệu quả thiết thực đạt được những mục đích mà việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng phương thức hòa giải đặt ra

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC HÒA GIẢI TRONG

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TÒA ÁN

2.1 Phạm vi hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng Tòa án

2.1.1 Những vụ án kinh doanh thương mại phải tiến hành hòa giải

Khoản 1 Điều 205 BLTTDS 2015 quy định "Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, Tòa án tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được quy định tại Điều 206 và Điều 207 của Bộ luật này hoặc vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn"

Quy định tại Điều 205 BLTTDS 2015 kế thừa về cơ bản các quy định tại Điều

180 BLTTDS 2004 về nguyên tắc hòa giải Bên cạnh đó, điều luật cũng bổ sung quy định về việc không hòa giải đối với vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn Sự điều chỉnh này cũng đã khắc phục được hạn chế của Điều 180 BLTTDS 2004, bảo đảm tốt hơn sự tương thích giữa quy định của BLTTDS với quy định tại Điều 4 BLDS 2005 và Điều 3 BLDS 2015: “Mọi cam kết, thỏa thuận không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội có hiệu lực thực hiện đối với các bên và phải được chủ thể khác tôn trọng” và Điều 123 BLDS “Giao dịch dân sự có mục đích, nội dung vi phạm điều cấm của luật, trái đạo đức xã hội thì vô hiệu”

Căn cứ vào tính chất của vụ việc kinh doanh thương mại thuộc thẩm quyền của Tòa án, pháp luật TTDS đã có những quy định về phạm vi những loại việc mà Tòa án phải tiến hành hòa giải trước khi tiến hành xét xử sơ thẩm Như vậy, đối với những vụ án mà Tòa án giải quyết theo thủ tục sơ thẩm thì việc tiến hành hòa giải

vụ án trước khi xét xử sơ thẩm là một thủ tục bắt buộc Tuy nhiên, trên thực tế thì việc hòa giải thường được tiến hành sau khi Tòa án lập hồ sơ vụ án Bởi sau khi lập hồ

sơ vụ án, Thẩm phán có thể nghiên cứu nắm vững những nguyên nhân, nội dung của tranh chấp, mâu thuẫn chủ yếu giữa các bên thông qua các chứng cứ, tài liệu mà các bên xuất trình và các chứng cứ, tài liệu do mình tự xác minh, thu thập được

2.1.2 Những vụ án kinh doanh thương mại không được hòa giải

Hòa giải là trách nhiệm của Tòa án trong giải quyết các vụ án dân sự nói chung,

vụ án kinh doanh thương mại nói riêng Tuy nhiên, không phải tất cả các vụ án dân sự Tòa án đều tiến hành hòa giải Cũng giống như BLTTDS năm 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011), BLTTDS năm 2015 không liệt kê những vụ việc phải tiến hành hòa giải

mà quy định theo phương pháp loại trừ Theo đó, phạm vi hòa giải vụ án dân sự rất rộng, đó là những tranh chấp được quy định tại các điều 26, 28, 30 và 32 BLTTDS năm 2015, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được theo quy định tại Điều 206 và Điều 207 của BLTTDS năm 2015 hoặc vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn

Điều 206 BLTTDS 2015 quy định những vụ án dân sự không được hòa giải:

- Yêu cầu đòi bồi thường vì lý do gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước.

Theo BLDS 2005 thì tài sản của Nhà nước được hiểu là tài sản thuộc hình thức

sở hữu nhà nước quy định tại Điều 200 và được điều chỉnh theo các quy định tại mục

1 Chương XIII Tuy nhiên, hiện nay, BLDS năm 2015 không quy định về hình thức sở hữu nhà nước mà thay bằng hình thức sở hữu toàn dân (Điều 197) Theo đó, tài sản thuộc sở hữu toàn dân bao gồm đất đai, tài nguyên nước, tài nguyên khoáng sản, nguồn lợi ở vùng biển, vùng trời, tài nguyên thiên nhiên khác và các tài sản do Nhà nước đầu tư, quản lý là tài sản công thuộc sở hữu toàn dân do Nhà nước đại diện chủ

sở hữu và thống nhất quản lý Vụ án yêu cầu đòi bồi thường vì lý do gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước chỉ có thể được giải quyết bằng việc Tòa án mở phiên tòa xét xử Pháp luật không cho phép các bên thỏa thuận vì tính chất của loại tài sản này thuộc sở hữu toàn dân không thể tiến hành hòa giải để quyết định về số lượng hay nội dung giá trị bồi thường

Yêu cầu đòi bồi thường vì lý do gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước là trường hợp tài sản của Nhà nước bị thiệt hại do hành vi trái pháp luật, do hợp đồng vô hiệu,

do vi phạm nghĩa vụ dân sự, gây ra và người được giao chủ sở hữu đối với tài sản Nhà nước đó có yêu cầu đòi bồi thường Theo đó, mọi hành vi gây thiệt hại đến tài sản của Nhà nước đều là trái pháp luật và buộc phải bồi thường Người gây thiệt hại không

có quyền điều chỉnh, thương lượng với Nhà nước về mức độ bồi thường và bồi thường

như thế nào Mặt khác, pháp luật cũng phòng ngừa trường hợp những cá nhân đại diện cho Nhà nước, lợi dụng quyền đó để tùy tiện thương lượng với bên gây thiệt hại hoặc lợi dụng việc hòa giải để thỏa thuận, thương lượng gây thiệt hại, thất thoát tài sản của Nhà nước

- Những vụ án dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã

hội

Những giao dịch trái pháp luật (giao dịch vi phạm điều cấm của pháp luật) và trái đạo đức xã hội là những giao dịch vô hiệu tuyệt đối được quy định tại Điều 123 BLDS 2015 Về bản chất thì giao dịch vô hiệu không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ ngay từ thời điểm xác lập Do vậy, pháp luật quy định Tòa án không tiến hành hòa giải

để các bên thỏa thuận về quyền và nghĩa vụ của họ trong giao dịch vô hiệu này Bởi nếu tiến hành hòa giải là đồng nghĩa với việc khuyến khích các bên tiếp tục vi phạm pháp luật Tuy nhiên, nếu các bên thỏa thuận không phải để thực hiện tiếp giao dịch

mà chỉ để giải quyết hậu quả của giao dịch thì Tòa án vẫn tiến hành hòa giải Điều này trước đây đã được hướng dẫn cụ thể tại khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao theo hướng mở rộng hơn phạm vi hòa giải đối với vụ án dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật Theo đó, Tòa án không được hòa giải vụ án dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật (giao dịch vi phạm điều cấm của pháp luật) hoặc trái đạo đức xã hội, nếu việc hòa giải nhằm mục đích để các bên tiếp tục thực hiện các giao dịch đó Trường hợp các bên chỉ có tranh chấp về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu do trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội, thì Tòa án vẫn phải tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu đó Bởi sự thỏa thuận của các bên ở đây là việc thống nhất phương thức khôi phục lại tình trạng ban đầu của giao dịch dân sự hoặc phương án hoàn trả lại tài sản Mà bản thân những vấn đề này không trái pháp luật và đạo đức xã hội nên đương sự vẫn có quyền thỏa thuận

2.1.3 Những vụ án kinh doanh thương mại không tiến hành hòa giải được

Mặc dù Điều 10 và khoản1 Điều 205 BLTTDS đã khẳng định hòa giải vụ án

là nguyên tắc, Tòa án phải tiến hành trước khi mở phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án nhưng đối với một số vụ án vì điều kiện khách quan mà Tòa án không tiến hành hòa