Đối tượng cần chứng minh trong điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt từ thực tiễn tỉnh Nam Định

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HÀ VIẾT CHINH ĐỐI TƯỢNG CẦN CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CĨ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TỪ THỰC TIỄN TỈNH NAM ĐỊNH Chuyên ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số : 8.38.01.04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS NGUYỄN MINH ĐỨC HÀ NỘI, 2018 LỜI CAM ĐOAN Luận văn cơng trình nghiên cứu tơi Kết luận văn học tập, cố gắng nỗ lực thân Vậy xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu luận văn trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố cơng trình TÁC GIẢ LUẬN VĂN Hà Viết Chinh LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành luận văn này, trước hết tơi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến Ban giám đốc Học viện khoa học xã hội thầy cô giáo tận tình giảng dạy, bảo, tạo điều kiện cho tơi suốt thời gian học tập Tôi xin trân trọng cảm ơn hướng dẫn, giúp đỡ nhiệt tình, trách nhiệm hiệu TS Nguyễn Minh Đức, định hướng thầy định đến thành công luận văn Những kết đạt luận văn nỗ lực, cố gắng nghiên cứu thân tác giả, có kế thừa, tổng hợp tài liệu nhà nghiên cứu trước Tuy nhiên điều kiện nghiên cứu, trình độ thân hạn chế định nên luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót Tác giả luận văn mong giúp đỡ góp ý nhà khoa học, thầy cô đồng nghiệp để luận văn hoàn thiện Trân trọng cảm ơn! MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐỐI TƯỢNGCẦN CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠMSỞ HỮU CĨ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT 1.1 Khái niệm đặc điểm đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt 1.2 Phân loại đối tượng cần chứng minh phương pháp chứng minh 12 1.3 Ý nghĩa đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt 17 1.4 Quy định pháp luật tố tụng hình đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt 20 Chương 2.THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐỐI TƯỢNG CẦN CHỨNG MINHTRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CĨ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH 36 2.1 Tình hình, đặc điểm, kinh tế xã hội, tổ chức máy quan điều tra địa bàn tỉnh Nam Định 36 2.2 Những kết đạt việc xác định đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định thời gian qua (2013 - 2017) 39 2.3 Nguyên nhân hạn chế xác định đối tượng cần chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định 57 Chương NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG, HIỆU QUẢ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐỐI TƯỢNG CẦN CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CĨ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT CỦA CÁC CƠ QUAN ĐIỀU TRA TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH 62 3.1 Sự cần thiết việc nâng cao chất lượng, hiệu áp dụng pháp luật đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt 62 3.2 Những giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu áp dụng pháp luật đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt 63 KẾT LUẬN 74 DANH MỤC TÀI LIỆU LIỆU THAM KHẢO 77 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CQCSĐT Cơ quan cảnh sát điều tra CQĐT Cơ quan điều tra CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng CQANĐT Cơ quan an ninh điều tra ĐTV Điều tra viên KSV Kiểm sát viên NTHTT Người tiến hành tố tụng TAND Tòa án nhân dân TTHS Tố tụng hình TNHS Trách nhiệm hình VAHS Vụ án hình VKS Viện kiểm sát VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân Tối Cao VKSND Viện kiểm sát nhân dân MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Q trình thực cơng đổi hai thập kỷ qua, Đảng, Nhà nước nhân dân ta không ngừng phấn đấu vượt qua khó khăn thử thách, đẩy mạnh cơng đổi toàn diện đạt thành tựu to lớn, có ý nghĩa quan trọng Đất nước khỏi khủng hoảng kinh tế, chuyển sang thời kỳ đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa thu nhiều thành tựu to lớn tất lĩnh vực đời sống xã hội, đời sống nhân dân bước cải thiện; đồng thời tạo nhu cầu động lực phát triển cho tất lĩnh vực đời sống xã hội, đội ngũ doanh nghiệp, doanh nhân thực trở thành lực lượng quan trọng để thực đường lối cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước Nam Định có vị trí thuộc đồng sơng Hồng, tiếp giáp với tỉnh Thái Bình phía Đơng Bắc, tỉnh Ninh Bình phía Nam, tỉnh Hà Nam phía Tây Bắc, giáp biển (vịnh Bắc Bộ) phía Đơng cách thủ Hà Nội 100 km phía Bắc, có diện tích 1.652,29 km² Theo điều tra dân số ngày 01/04/2014 Nam Định có 1,805,771 người với mật độ dân số 1,196 người/km² Nam Định có 10 đơn vị hành cấp huyện thành phố Nam Định huyện Giao Thủy, Hải Hậu, Nghĩa Hưng, Ý Yên, Vụ Bản, Nam Trực, Trực Ninh, Xuân Trường, Mĩ Lộc, có thành phố loại thành phố Nam Định huyện duyên hải thuộc Vịnh Bắc Bộ Giao Thủy, Hải Hậu, Nghĩa Hưng Người dân Nam Định chủ yếu người Kinh, người theo đạo thiên chúa giáo khoảng 23% Sau tái thành lập, Nam Định có bước chuyển đáng khích lệ, tốc độ thị hóa địa bàn tỉnh diễn nhanh phạm vi rộng, khu cơng nghiệp hình thành thu hút nhiều lao động tạo điều kiện thuậnlợi để tỉnh Nam Định phát triển mặt kinh tế, văn hóa xã hội Trong năm qua lãnh đạo cấp ủy Đảng quyền, cơng tác phòng ngừa tội phạm Nam Định đạt kết đáng kể, an ninh trị giữ ổn định, trật tự an toàn xã hội có chuyển biến tích cực Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, Nam Định gặp phải nhữngkhó khăn định, dân cư nhiều thành phần, trật tự xã hội diễn biến phức tạp, nhiều loại tội phạm hoạt động với thủ đoạn ngày tinh vi, khó kiểm sốt Các tội phạm xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định diễn ra, chí có số tội phạm tiếp tục phát sinh phức tạp tội: Tội cướp tài sản, Tội bắt cóc nhằm chiếm đoạt tài sản, Tội cưỡng đoạt tài sản, Tội cướp giật tài sản, Tội chiếm đoạt tài sản, Tội trộm cắp tài sản, Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản gây nhiều thiệt hại cho cá nhân, đơn vị kinh tế, doanh nghiệp nhân dân, từ ảnh hưởng đến phát triển kinh tế đất nước Bên cạnh cơng tác điều tra khám phá tội phạm quan chức nhiều bất cập, chưa có phối hợp cần thiết lực lượng tiến hành, hỗ trợ quần chúng nhân dân hạn chế Tỷ lệ vụ án phát thấp, tiến trình điều tra chậm, đề nghị xử lý bắt hình chưa cao Vì việc nghiên cứu tìm giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác điều tra xử lý tội phạm xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt đòi hỏi cấp bách, góp phần thực thắng lợi nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo vệ an ninh quốc gia giữ gìn trật tự an toàn xã hội, phục vụ đắc lực cho nghiệp phát triển kinh tế xã hội đất nước Vì chọn đề tài: “Đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt từ thực tiễn tỉnh Nam Định” làm đề tài nghiên cứu Như vậy, nói, việc nghiên cứu vấn đề “Đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt từ thực tiễn tỉnh Nam Định” vấn đề cấp thiết không trùng lặp với đề tài nghiên cứu trước 2.Tình hình nghiên cứu đề tài Ở nước ta nay, đề tài đối tượng chứng minh vụ án hình nói chung vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt nói riêng, khơng phải đề tài hồn tồn mẻ Liên quan đến đề tài có số luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ luật học thực Cụ thể sau: - Luận văn thạc sỹ luật học học: “Quá trình chứng minh giai đoạn điều tra vụ án hình sự” tác giả Nguyễn Thanh Hòe năm 1997 trình bầy phân tích cách khoa học lý luận chứng minh vận dụng chứng để chứng minh giai đoạn điều tra vụ án hình theo luật tố tụng hình Việt Nam [18] - Luận văn thạc sỹ luật học “Quá trình chứng minh giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” tác giả Nguyễn Văn Du năm 1999 làm sáng tỏ vấn đề có ý nghĩa phương pháp luận trình giải vụ án hình giai đoạn xét xử sơ thẩm.[13] - Luận văn thạc sĩ luật học “Quá trình chứng minh giai đoạn xét xử vụ án hình Việt Nam” tác giả Phạm Thị Như Quỳnh năm 2011 làm sáng tỏ cách có hệ thống vấn đề lý luận thực tiễn trình chứng minh giai đoạn xét xử vụ án hình sự.[28] - Luận văn tiến sĩ luật học "Thu thập đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án hình Việt Nam" Tiến sỹ Nguyễn Văn Đương năm 2000.[16] - Luận văn thạc sĩ "Hoạt động chứng minh Tòa án giai đoạn xét xử hình sơ thẩm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh" học viên Nguyễn Thanh Vân - Học viên cao học khóa V đợt năm 2014 Học viện khoa học xã hội.[37] - Luận văn thạc sĩ "Đối tượng chứng minh vụ án xâm phạm tính mạng, sức khỏe theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Lâm Đồng" học viên cao học Nguyễn Chí Khuê - Học viên cao học khóa V đợt năm 2014 Học viện khoa học xã hội.[19] Ngồi có số luận án tiến sỹ luật học, luận văn thạc sỹ số tác giả khác đề cập đến việc thu thập, đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án hình trình chứng minh tố tụng hình Ở dạng sách tham khảo chuyên khảo tác giả tác giả sau có cơng trình nghiên cứu cách công phu như: - "Chế định chứng luật tố tụng hình Việt Nam" "Một số vấn đề chứng minh tố tụng hình " Tiến sĩ Trần Quang Tiệp, tạp chí kiểm sát số 9, 2003 [30] - Tiến sỹ Đỗ Văn Đương - Chứng chứng minh vụ án hình năm 2006.[12] - "Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam" (Chương VI, mục 6) PGS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên trường Đại học Huế năm 2000.[33] - "Tài liệu tập huấn chuyên sâu Bộ luật tố tụng hình năm 2003" Hội đồng phối hợp công tác phổ biến, giáo dục Bộ cơng an, Hà nội tháng 6/2004.[1] 3.Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1.Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu lý luận thực tiễn vấn đề cụ thể hoạt động chứng minh, đối tượng cần chứng minh giai đoạn điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt để xác định xem tiến hành điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt phải chứng minh vấn đề gì, phương pháp chứng minh nào, quan tiến hành tố tụng sử dụng phương pháp để chứng minh 3.2.Nhiệm vụ nghiên cứu Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn đặt nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: - Xây dựng làm rõ đối tượng cần chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt - Đánh giá, phân tích thực trạng cơng tác điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định, từ tồn tại, hạn chế liên quan đến đối tượng chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt số nguyên nhân - Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật nâng cao hiệu việc điều tra giải tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định Đồng thời đưa hệ thống giải pháp việc sửa đổi, bổ sung hoàn thiện quy định pháp luật TTHS 4.Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1.Đối tượng nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu luận văn là: “Những vấn đề cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt từ thực tiễn tỉnh Nam Định” (Trên sở số liệu Văn phòng Công an tỉnh Nam Định) 4.2.Phạm vi nghiên cứu - Luận văn nghiên cứu vấn đề cần chứng minh vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Các tội xâm phạm sở hữu tác giả đề cập xâm phạm tài sản Nhà nước, cá nhân tổ chức Đối tượng cần chứng minh bao gồm nhiều vấn đề là: đối tượng chứng minh; nghĩa vụ chứng minh; trình chứng minh; phạm vi giới hạn chứng minh, khuôn khổ luận văn tác giả nghiên cứu chuyên sâu tất vấn đề trên, luận văn dừng lại góc độ nghiên cứu góc độ khoa học luật TTHS đối tượng chứng minh quy định BLTTHS nói chung từ rút đối tượng cần chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt CQĐT Nghiên cứu bất cập lý luận thực tiễn từ đề giải pháp khắc phục - Phạm vi địa bàn nghiên cứu: Đề tài nghiên cứu vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tài sản nằm Chương tội xâm phạm sở hữu Bộ luật hình năm 2015 xảy địa bàn tỉnh Nam Định thuộc thẩm quyền điều tra CQĐT cấp thuộc Công an tỉnh Nam Định - Phạm vi thời gian nghiên cứu: Những vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt xảy địa bàn nghiên cứu từ 01/12/2012 đến 30/11/ 2017 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu - Luận văn nghiên cứu sở phương pháp luận vật biện chứng cách chủ động, kịp thời, đảm bảo việc khởi tố điều tra, bắt, tạm giữ, tạm giam có đủ hợp pháp; thể sách Đảng Nhà nước “khơng để lọt tội phạm người phạm tội, không làm oan người vô tội” Phát yêu cầu xử lý nghiêm hành vi vi phạm pháp luật hoạt động điều tra Tác động Viện kiểm sát nhân dân vào hoạt động điều tra vừa mang tính chế ước vừa mang tính phối hợp sở chức nhiệm vụ quan Để tăng cường chất lượng điều tra, Viện kiểm sát nhân dân thực quyền luật định, coi trọng việc phối hợp chặt chẽ với Cơ quan điều tra từ đầu suốt trình điều tra; khắc phục tình trạng thụ động chờ Cơ quan điều tra chuyển hồ sơ đến nghiên cứu, xét phê chuẩn trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong quan hệ phối hợp cần xác định rõ nhiệm vụ Viện kiểm sát nhân dân phải làm theo chức năng, việc phối hợp với Cơ quan điều tra Tránh khuynh hướng phối hợp chiều, khắc phục tư tưởng hữu khuynh né tránh, không xử lý triệt vụ án xử lý nhẹ, bỏ qua vi phạm Cơ quan điều tra dẫn đến xử lý oan sai 3.2.2 Giải pháp hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình Đánh giá thực tiễn đối tượng chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định giai đoạn từ ngày 01/12/2012 đến ngày 30/11/2017, thời điểm đó, Cơ quan điều tra công an tỉnh Nam Định vào quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Bộ luật hình năm 1999 để làm pháp lý giải vụ án Từ thực tiễn đó, tác giả nêu quan điểm hướng hồn thiện Bộ luật tố tụng hình năm 2003 So với Bộ luật tố tụng hình năm 2015, quan điểm khơng quan điểm tác giả quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015, đồng tình hay khơng đồng tình với quy định mới, sở đó, tác giả có quan điểm riêng để tiếp tục hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Bộ luật tố tụng hình sở pháp lý để tiến hành hoạt động tố tụng Trong trình điều tra vụ án hình vậy, để xác định vấn đề cần chứng minh vụ án hình sự, Cơ quan điều tra phải vào quy định Bộ 65 luật tố tụng hình Để nâng cao chất lượng cải cách tư pháp, tránh việc tùy tiện xử lý vụ việc hình sự, tránh oan sai, ảnh hưởng đến quyền lợi công dân, Bộ luật tố tụng hình năm 2015 quy định rõ: “Khơng giải nguồn tin tội phạm, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử trình tự thủ tục Bộ luật tố tụng hình quy định” Như vậy, quy định chung hiến pháp, quy định Bộ luật tố tụng hình pháp lý cao để Cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng tiến hành hoạt động tố tụng, quy định khác hoạt động tố tụng không trái với quy định Bộ luật tố tụng hình Bộ luật tố tụng hình có Điều luật riêng quy định đối tượng chứng minh, Điều 63 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Qua nghiên cứu quy định tác giả nhận thấy, Điều 63 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 quy định đối tượng chứng minh dừng lại việc quy định chứng minh tình tiết thuộc chất vụ án, vấn đề chứng minh liên quan đến trách nhiệm hình hình phạt mà chưa quy định phải chứng minh tình tiết khác có ý nghĩa giải đắn vụ án hình sự, thực tế Cơ quan tiến hành tố tụng phải chứng minh vấn đề khác mà không quy định Điều 63 Với vai trò trực tiếp để Cơ quan tiến hành tố tụng dựa vào chứng minh tình tiết, vụ án theo tác giả, quy định điều luật phải vừa đầy đủ, cụ thể tình tiết quan trọng, vừa đảm bảo lơgic khoa học, thống tồn diện vấn đề phải chứng minh, nghĩa Điều 63 cần có thêm 01 quy định mang tính dự liệu, bao quát toàn diện vấn đề phải chứng minh, để áp dụng, Cơ quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra khơng hiểu máy móc dẫn đến việc xác định đối tượng chứng minh không đầy đủ Qua nghiên cứu quy định Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 chưa có quy định điểm này, tác giả đề xuất bổ sung để hoàn thiện lần xây dựng luật tố tụng hình Tại khoản Điều 63 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 khoản Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 nêu tình tiết cần chứng minh thuộc mặt chủ quyền chủ thể tội phạm: “Ai người thực hành vi phạm tội; có lỗi hay 66 khơng có lỗi, cố ý hay vơ ý…” Theo tác giả khoản cần quy định thêm để hồn thiện, Bộ luật hình năm 2015, chủ thể thực tội phạm pháp nhân thương mại, quy định “ai” chưa thể thực đầy đủ chủ thể tội phạm Quy định theo tác giả nên sửa thành “Những người hay pháp nhân thương mại thực tội phạm” đầy đủ Chứng minh tình tiết có liên quan đến trách nhiệm hình hình phạt quy định khoản khoản Điều 63 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 khoản 3, Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 gồm: “Những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo; tính chất, mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra” Quy định hợp lý, qua nghiên cứu thấy Điều 63 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 khơng quy định chứng minh vấn đề khác liên quan đến trách nhiệm hình hình phạt chưa đầy đủ, cần bổ sung thêm vào quy định Tuy nhiên, Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 bổ sung việc chứng minh tình tiết này, theo tác hợp lý Để có đường lối xử lý cách đắn nhất, thể tính nhân văn sách hình sự, tạo điều kiện xây dựng biện pháp giáo dục phòng ngừa tội phạm hiệu nhất, Bộ luật tố tụng hình nên quy định chứng minh tình tiết, “nguyên nhân điều kiện phạm tội” Qua nghiên cứu quy định đối tượng chứng minh Bộ luật tố tụng hình năm 2015, cụ thể Điều 85 có quy định chứng minh tình tiết “Nguyên nhân điều kiện phạm tội”, theo tác giả hướng bổ sung hoàn thiện hợp lý Từ thực tiễn đánh giá quy định đối tượng cần chứng minh Bộ luật tố tụng hình sự, tác giả đề xuất hoàn thiện quy định Điều 85 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 sau: “Điều 85: Những vấn đề phải chứng minh vụ án hình Khi điều tra, truy tố xét xử vụ án hình sự, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh: 67 1) Có hành vi phạm tội hay khơng, thời gian, địa điểm, phương thức, thủ đoạn tình tiết khác hành vi phạm tội thuộc cấu thành tội phạm? 2) Những người nào, pháp nhân thương mại thực hành vi phạm tội? Có lỗi hay khơng có lỗi, cố ý hay vơ ý? Có lực trách nhiệm hình hay khơng? Mục đích, động phạm tội? 3) Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo? 4) Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra? 5) Nguyên nhân điều kiện phạm tội? 6) Những tình tiết có liên quan đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt? 7) Những tình tiết khác có ý nghĩa việc giải đắn vụ án hình sự; 3.2.3 Giải pháp nâng cao lực chủ thể Điều tra viên điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt: Hoạt động chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định giao cho Cơ quan điều tra cấp thuộc Công an tỉnh Nam Định địa bàn tỉnh tiến hành Thời gian qua cơng tác điều tra vụ án hình sự, điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt đạt hiệu quả, nhiên thấy có sai xót, tồn thuộc vấn đề cán thời gian tới, để cải cách hoạt động tư pháp cần nâng cao hiệu áp dụng pháp luật đối tượng cần chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt cần phải đổi cơng tác, kiện tồn cơng tác cán đáp ứng cơng tác tình hình Để nâng cao lực chủ thể điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt thì: 1)Trước hết kiện tồn tổ chức, biên chế Cơ quan điều tra cấp: Thực trạng đội ngũ Điều tra viên cấp thiếu số lượng, trình độ chun mơn chưa đồng đều, trước mắt cần bổ sung số lượng Điều tra viên đáp ứng công tác điều tra chứng minh vụ án địa bàn tỉnh Nam Định Theo số liệu thống kê đội 68 ngũ Điều tra viên thiếu so với yêu cầu, đặc biệt Cơ quan điều tra công an cấp huyện địa bàn tỉnh Nam Định 2) Xây dựng đội ngũ Điều tra viên cấp có phẩm chất đạo đức tốt, có trình độ chun mơn kỹ nghề nghiệp giỏi Có thể thấy, yếu tố người yếu tố định thành công công tác, đặc biệt công tác điều tra, chứng minh vụ án hình đạt hiệu yêu cầu cao cán Bởi cơng tác lĩnh vực khó khăn, phức tạp, cán phẩm chất đạo đức tốt cần có lực chun mơn cao, có tinh thần trách nhiệm hoàn thành nhiệm vụ Nhà nước giao Để có đội ngũ Điều tra viên đáp ứng yêu cầu công tác, trước hết công an tỉnh Nam Định phải làm tốt công tác tuyển chọn bổ nhiệm Điều tra viên cấp, chọn người có phẩm chất tốt, có lực lĩnh vực điều tra Thường xuyên tổ chức đào tạo, bồi dưỡng chun mơn trình độ kỹ nghề nghiệp cho đội ngũ Điều tra viên cấp Phân công công tác theo lực sở trường người 3) Có sách đãi ngộ hợp lý Điều tra viên để tạo điều kiện cho họ an tâm cơng tác, cống hiến cho công việc Đặc biệt khen thưởng kịp thời, biểu dương thành tích xuất sắc 4) Để nâng cao hiệu áp dụng pháp luật đối tượng chứng minh điều tra vụ án hình tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định, cần áp dụng đồng nhiều đạt hiệu tốt nhất, ngồi giải pháp thuộc vấn đề quy định pháp luật, giải pháp liên quan đến yếu tố người cần thực vấn đề sau: - Tăng cường công tác tuyên truyền giáo dục pháp luận đặc biệt phổ biến cho người phương thức, thủ đoạn tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, thực có hiệu biện pháp nhằm đảm bảo cho người tham gia tích cực vào việc điều tra, chứng minh tội phạm - Thực tốt cơng tác xử lí tin báo vụ việc có dấu hiệu chiếm đoạt để có hướng xử lí kịp thời, vận động người dân tích cực tham gia hòm thư góp ý, hòm thư tố giác tội phạm có biện pháp bảo vệ an tồn cho người tố giác, cung cấp thông tin vụ việc Có hình thức động viên, khen thưởng kịp thời tinh thần lẫn vật chất người có hành động tích cực đấu tranh với tội phạm 69 3.2.4 Giải pháp nâng cao lực áp dụng pháp luật điều tra viên điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt: - Để áp dụng pháp luật hình sự, Điều tra viên cần xem xét toàn mặt việc, phân tích, chứng minh đầy đủ tình tiết có liên quan đến vụ án hình Mỗi đưa kết luận kiện, tình tiết phải có vững chứng pháp lý Trong trường hợp nghi ngờ tính xác thực tài liệu phải kiểm tra, xác minh cách trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra theo pháp luật tố tụng hình quy định Đối với loại án, Điều tra viên cần nắm vững dấu hiệu pháp lý đặc trưng, đặc điểm hình loại tội phạm tìm hiểu kiến thức lĩnh vực có liên quan Nếu nhận thức khơng làm sai, khơng thuyết phục, Điều tra viên phải phát huy lực tư biện chứng, có phương pháp luận đắn phán đoán, tư lôgic để xác định mối quan hệ chất, quan hệ nhân hành vi khách quan với hậu tội phạm để tránh sai lầm quy tội khách quan Cũng mối quan hệ tất yếu yếu tố cấu thành tội phạm, cấu thành vi phạm pháp luật để tránh hình hóa quan hệ hành chính, dân sự, kinh tế ngược lại - Khi thu thập tài liệu, chứng cứ, nghiên cứu hồ sơ vụ án, Điều tra viên phải làm rõ vấn đề cần chứng minh vụ án hình nói chung vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt nói riêng Có hành vi phạm tội xảy hay không, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội; người thực hành vi phạm tội, có lỗi hay khơng có lỗi; lỗi cố ý hay lỗi vơ ý, có lực trách nhiệm hình hay khơng; mục đích, động phạm tội; tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can đặc điểm nhân thân bị can; tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây Đây yếu tố quan trọng việc điều tra thu thập chứng cứ, chứng minh vụ án hình sự, tiền đề cho việc xác định có khởi tố vụ án hình hay khơng có khởi tố vụ án hình - Khi tiến hành điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, Điều tra viên phải soạn thảo văn áp dụng pháp luật (như định khởi tố vụ án, Quyết định khởi tố bị can Lệnh bắt khẩn cấp, Quyết định tạm giữ, Lệnh tạm giam; Quyết định gia hạn tạm giam, kết luận điều tra…) Các Quyết định tố 70 tụng phải ban hành thẩm quyền, tên gọi, có thực tế sở pháp lý, theo thể thức quy định Nội dung văn phải rõ ràng, xác, nêu rõ trường hợp cụ thể, chủ thể áp dụng; điều luật cần viện dẫn, ngày tháng năm văn người có thẩm quyền ký văn - Điều tra viên phải nghiên cứu kỹ tài liệu, chứng cứ; đọc kỹ hồ sơ, trích cứu nội dung quan trọng; kịp thời phát mâu thuẫn; nắm bắt xử lý kịp thời khiếu nại tố cáo người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, người bị hại người tham gia tố tụng khác; nắm bắt ý kiến người bào chữa cho bị can, dư luận trình khởi tố, điều tra, xử lý vụ án - Điều tra viên chủ động phối hợp với Kiểm sát viên rà soát, đánh giá chứng tài liệu để kịp thời bổ sung thiếu sót thủ tục tố tụng chứng để tránh tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong q trình rà sốt, có vấn đề vướng mắc mà Điều tra viên, Kiểm sát viên chưa thống tội danh, chứng xem xét trách nhiệm hình đối tượng liên quan báo cáo kịp thời lãnh đạo hai bên đạo giải 3.2.5 Nâng cao chất lượng quản lý, đạo, điều hành công tác xác định đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Cơ quan điều tra quản lý chặt chẽ việc thụ lý, giải vụ án Mở sổ thụ lý theo dõi chặt chẽ việc thụ lý, giải vụ án hình Sổ phải ghi đầy đủ nội dung, cột mục Điều tra viên, cán làm cơng tác điều tra vụ án có hạn chế, tồn tại, sai sót, Thủ trưởng Cơ quan điều tra nhắc nhở, kiểm điểm rút kinh nghiệm để phòng ngừa hạn chế, sai sót Điều tra viên khác 3.2.6 Tăng cường lãnh đạo Đảng, cấp ủy quan tâm hỗ trợ quyền địa phương hoạt động điều tra Cơ quan điều tra - Tăng cường đạo cấp ủy Đảng quan tư pháp nói chung Cơ quan điều tra nói riêng tư tưởng trị, cơng tác tổ chức cán bộ, đảm bảo hoạt động quan tư pháp Cơ quan điều tra thực quan điểm Đảng Cơ quan điều tra không tách rời đạo Đảng, tranh thủ ý kiến đạo cấp ủy đảng, gắn việc thực công tác chuyên môn với việc phục vụ yêu cầu nhiệm vụ trị địa phương 71 - Tăng cường công tác xây dựng Đảng Cơ quan điều tra, thường xuyên giáo dục trị tư tưởng, đạo đức cho cán bộ, Điều tra viên Chú ý công tác đào tạo, quy hoạch cán lãnh đạo quản lý Tham mưu cho cấp ủy Đảng địa phương thực tốt Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 72 Tiểu kết chương Chương luận văn tác giả dùng phương pháp tổng hợp phân tích nêu nên 05 nhóm giải pháp nâng cao chất lượng hiệu xác định đối tượng cần chứng minh công tác điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định, là: Tăng cường trách nhiệm điều tra vụ án hình nâng cao tinh thần, ý thức trách nhiệm trước Đảng, Nhà nước, trước sinh mạng trị người nhiệm vụ giao Giải pháp hoàn thiện quy định BLTTHS; Giải pháp nâng cao lực chủ thể Điều tra viên điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Giải pháp nâng cao lực áp dụng pháp luật Điều tra viên điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Nâng cao chất lượng quản lý, đạo, điều hành công tác xác định đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Tăng cường lãnh đạo Đảng, cấp ủy quan tâm hỗ trợ quyền địa phương hoạt động điều tra Cơ quan điều tra 73 KẾT LUẬN Tóm lại, qua nghiên cứu đề tài luận văn thạc sĩ luận học: “Đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt từ thực tiễn tỉnh Nam Định” cho phép tác giả rút số kết luận chung đây: Chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt bao gồm nhiều vấn đề như: đối tượng chứng minh; nghĩa vụ chứng minh; trình chứng minh; phạm vi giới hạn chứng minh; khuôn khổ luận văn tác giả nghiên cứu chuyên sâu tất vấn đề mà nghiên cứu chuyên sâu vấn đề phải chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Bởi việc xác định đắn đối tượng chứng minh có ý nghĩa quan trọng việc giải đắn vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt Để xác định đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, Cơ quan điều tra quy định đối tượng chứng minh vụ án hình luật tố tụng hình sự, bao gồm nhiều vấn đề, có vấn đề bắt buộc phải chứng minh vụ án hình nào, có vấn đề đòi hỏi chứng minh tùy thuộc vào vụ án cụ thể, phân loại chúng thành: đề phải chứng minh thuộc yếu tố cấu thành tội phạm; vấn đề chứng minh có ảnh hưởng đến trách nhiệm hình hình phạt; vấn đề chứng minh tình tiết khác có liên quan đến giải vụ án hình Đối tượng cần chứng minh vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt vậy, có vấn đề phải chứng minh thuộc chất vụ án như: hành vi, lỗi, phương pháp, thủ đoạn, tuổi, lực trách nhiệm hình người thực hành vi xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt v.v…; vấn đề chứng minh có ảnh hưởng đến trách nhiệm hình giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình người thực hành vi xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt; có tình tiết phải chứng minh khác nhằm giải đắn vụ án đối tượng chứng minh tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt cần ý đến đặc điểm bắt buộc như: Thủ đoạn phạm tội phải hành vi gian dối, lút, đe 74 dọa dùng vũ lực …, mục đích phải mục đích chiếm đoạt tài sản, phải bắt buộc xác định mức độ thiệt hại có nghĩa chứng minh tài sản bị chiếm đoạt có giá trị Qua nghiên cứu thực tiễn việc chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định, tác giả nhận thấy, công tác chứng minh vụ án hình Cơ quan điều tra Cơng an tỉnh Nam Định áp dụng có hiệu quy định đối chưng minh từ xác định phạm vi chứng minh, điều tra, khám phá vụ án tỷ lệ phá án đạt cao Tuy nhiên tồn mặt hạn chế việc xác định đối tượng chứng minh, dẫn đến số vụ án đạt kết khơng tốt Do đó, q trình điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, việc xác định phạm vi đối tượng chứng minh, tức xác định vụ án cần phải chứng minh vấn đề chứng minh đầy đủ vấn đề có ý nghĩa quan trọng Nó vừa đảm bảo giải vụ án đắn, vừa sở cho việc điều tra chứng minh vụ án tập trung, nhanh chóng, kịp thời, tránh tình trạng thu thập chứng chứng minh tràn lan vấn đề khơng có liên quan đến vụ án, từ rút ngắn thời gian chi phí cho việc điều tra giải vụ án Để xác định đầy đủ phạm vi đối tượng cần chứng minh điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt đòi hỏi quan điều tra phải nắm vững quy định luật tố tụng hình đối tượng chứng minh quy định Bộ luật hình vấn đề liên quan đến đối tượng chứng minh, vai trò, ý nghĩa vấn đề việc giải vụ án Qua nghiên cứu quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 đối tượng chứng minh vụ án hình cho thấy, quy định đối tượng chứng minh Bộ luật có nhiều bất cập nguyên nhân gây hạn chế, thiếu sót giải vụ án xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt địa bàn tỉnh Nam Định liên quan đến đối tượng chứng minh thời gian qua 75 Để khắc phục tồn sai sót cần thực nhiều giải pháp như: Giải pháp hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình Việt Nam đối tượng chứng minh vụ án hình sự; Giải pháp nâng cao lực chủ thể điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt; số giải pháp khác Trên kết tác giả sau trình nghiên cứu cách sâu sắc đối tượng cần chứng minh điều tra tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt phương diện lý luận khoa học luật tố tụng hình lẫn phương diện thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định Tuy nhiên điều kiện nghiên cứu khả có hạn Trong nội dung đề tài nghiên cứu lại phức tạp nên chắn luận văn không tránh sai sót Tác giả mong đóng góp nhận xét đồng nghiệp nhà nghiên cứu 76 DANH MỤC TÀI LIỆU LIỆU THAM KHẢO Bộ công an, "Tài liệu tập huấn chuyên sâu Bộ luật tố tụng hình năm 2003" Hội đồng phối hợp công tác phổ biến giáo dục, Hà nội tháng 6/2004 Bộ trị (2002), Nghị 08 - NQ/TW ngày 02/01/2002 số vấn đề nhiệm vụ trọng tâm công tác cải cách tư pháp thời gian tới Bộ trị (2005), Nghị 49 - NQ/TW ngày 02/06/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Bộ tư pháp viện khoa học pháp lý (2000), Từ điển luật học, Nxb Bách khoa Nxb Tư pháp, Hà Nội Lý Văn Cẩn (2008), Hoạt động chứng minh giai đoạn điều tra vụ án hình sự, Luận văn thạc sỹ luận học, Hồ Chí Minh Cơng an tỉnh Nam Định (2013), Báo cáo kết công tác năm 2013 triển khai nhiệm vụ công tác năm 2014 Công an tỉnh Nam Định (2014), Báo cáo kết công tác năm 2014 triển khai nhiệm vụ công tác năm 2015 Công an tỉnh Nam Định (2015), Báo cáo kết công tác năm 2015 triển khai nhiệm vụ công tác năm 2016 Công an tỉnh Nam Định (2016), Báo cáo kết công tác năm 2016 triển khai nhiệm vụ công tác năm 2017 10 Công an tỉnh Nam Định (2017), Báo cáo kết công tác năm 2017 triển khai nhiệm vụ công tác năm 2018 11 Nguyễn văn Cừ (2005), Chứng luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 12 Đỗ Văn Đương (2006), Chứng chứng minh vụ án hình sự, Nxb Tư pháp, Hà Nội 13 Nguyễn Văn Du (2006), Quá trình chứng minh vụ án hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ luật học 14 Đại học Cần Thơ (Khoa luật 2016), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam 77 15 Đại học luật Hà Nội (2006), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 16 Nguyên Văn Đương (2000).“Thu thập đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án hình Việt Nam” luận án Tiến sĩ 17 Nguyễn Văn Hoan (2014), “Đối tượng chứng minh vụ án giết người”, luận văn thạc sĩ 18 Nguyễn Thanh Hòe (1997).“Quá trình chứng minh giai đoạn điều tra vụ án hình sự” luận văn thạc sĩ 19 Nguyễn Chí Khuê (2014).“Đối tượng cần chứng minh vụ án xâm phạm tính mạng, sức khỏe theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Lâm Đồng” luận văn thạc sĩ 20 Lê Nin (1981), Toàn tập, Nxb Tiến bộ, Hà Nội 21 Nhà xuất Tư pháp (2006), “Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam” 22 Nguyễn Minh Ngọc (2014) “Quá trình chứng minh ố tụng hình sự” luận văn thạc sĩ 23 Đặng Minh Phương (2016) “Đối tượng chứng minh điều tra tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Thành phố Hồ Chí Minh” luận văn 24 Đặng Quang Phương (2015), “Chứng - vấn để lý luận thực tiễn”, Học viện Khoa học xã hội Việt Nam, Hà Nội.Trần Thị Phượng (2015) “Các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt theo luật hình Việt Nam” luận văn thạc sĩ 25 Quốc hội (1988), Bộ luật tố tụng hình năm 1988, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 26 Quốc hội (1999), Bộ luật hình năm 1999 (được sửa đổi bổ sung năm 2009), Nhà xuất trị Quốc gia Hà Nội 78 27 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình năm 2003, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 28 Phạm Thị Như Quỳnh (2011).“Quá trình chứng minh giai đoạn xét xử vụ án hình Việt Nam” luận văn thạc sĩ 29 Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ công an, Bộ tư pháp Bộ lao động - Thương binh xã hội (2011), Thông tư liên tịch số 01/2011 việc hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật tố tụng hình người tham gia tố tụng hình người chưa thành niên, Hà Nội 30 Nguyễn Duy Thuân (2000), Chứng minh tố tụng hình - vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội 31 Trần Thị Anh Thư (2012), Hoạt động chứng minh giai đoạn điều tra vụ án hình sự, Khóa luận cử nhân luật, TP Hồ Chí Minh 32 Trần Quang Tiệp (2009), Chế định chứng luật TTHS Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc Gia, Hà Nội Một số vấn đề chứng minh tố tụng hình - tạp chí kiểm sát số 09, 2003 33 Võ Khánh Vinh (2000), “Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam”, Đại học Huế 34 Võ Khánh Vinh (2014), Giáo trình luật hình Việt Nam - phần chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 35 Võ Khánh Vinh (2014), Giáo trình Luật hình Việt Nam - phần tội phạm, Nxb khoa học Xã hội, Hà Nội 36 PGS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên trường Đại học Huế năm 2000 37 Nguyễn Thanh Vân (2014).“Hoạt động chứng minh Tòa án giai đoạn xét xử hình sơ thẩm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” luận văn thạc sĩ 38 Nguyễn Như Ý (1988), Đại từ điển Việt Nam, Nxb Văn hóa - Thơng tin, Hà Nội."Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam" (Chương VI, mục 6) 79