Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HỒNG THÚY THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Chuyên ngành : Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số : 38 01 02 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2018 Cơng trình hồn thành Học viện Khoa học xã hội NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS VŨ THƯ Phản biện 1: GS.TS Nguyễn Minh Đoan Phản biện 2: TS Nguyễn Quốc Hiệp Phản biện 3: PGS.TS Lê Thị Hương Luận án bảo vệ Hội đồng chấm luận án tiễn sĩ cấp Học viện – Học viện Khoa học xã hội Vào hồi ., ngày tháng năm 2018 Có thể tham khảo luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Được coi chức thiết yếu quản lý nhà nước, tra có vai trò quan trọng công tác quản lý nhà nước Bên cạnh kết mà ngành tra đạt thời gian qua, thực tế, việc tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước tồn tại, hạn chế, chưa thực đạt hiệu mong muốn Dưới góc độ lý luận, việc nghiên cứu thủ tục hành chính, tổ chức hoạt động tra nhà nước nhiều nhà nghiên cứu tiếp cận nhiều góc độ khác Tuy nhiên, chưa có cơng trình đề cập cách sâu sắc, toàn diện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Từ trình bày đây, việc nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, nhằm hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra, bảo đảm thực mục đích, nguyên tắc hoạt động tra bối cảnh cải cách thủ tục hành nay, cần thiết Vì lẽ đó, việc nghiên cứu cách toàn diện, sâu sắc vấn đề “Thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam nay” phương diện lý luận thực tiễn mang tính cấp thiết đòi hỏi thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Từ đề xuất, kiến nghị giải pháp nhằm hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Luận án tập trung làm sáng tỏ 03 nhiệm vụ sau: Một là, hệ thống hóa, phân tích, làm rõ thêm sở lý luận thủ tục hành nói chung thủ tục hành hoạt động tra nhà nước nói riêng Hai là, phân tích, đánh giá quy định pháp luật thủ tục hành hoạt động tra, thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước nước ta, kết đạt được, tồn tại, hạn chế trình thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, xác định nguyên nhân hạn chế Ba là, sở nhận thức lý luận phân tích đánh giá thực trạng nhu cầu hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nước ta nay, luận án đề xuất giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam nay, từ giải pháp chung mang tính định hướng, đến giải pháp hoàn thiện pháp luật cụ thể, nhằm nâng cao hiệu hoạt động tra nước ta, xu chung cải cách thủ tục hành giai đoạn nước ta Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung Luận án tập trung nghiên cứu thủ tục hành quan tra nhà nước thực giai đoạn tiến hành tra, mối quan hệ quan tra nhà nước với đối tượng tra quan, tổ chức, cá nhân có liên quan - Phạm vi không gian thời gian + Phạm vi không gian: Luận án giới hạn việc nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam + Phạm vi thời gian: Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu chủ yếu giai đoạn từ năm 2010 (khi Luật Thanh tra năm 2010 ban hành) đến Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp luận: Luận án thực sở quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh chủ trương, sách, quan điểm Đảng Nhà nước ta nhà nước pháp luật, vai trò việc tra, kiểm tra, giám sát việc thực quyền lực nhà nước, dân chủ, bảo đảm, bảo vệ quyền người, quyền công dân, đổi tổ chức hoạt động tra, cải cách hành nhà nước 4.2 Phương pháp nghiên cứu: Các phương pháp nghiên cứu chủ yếu Luận án sử dụng là: Phương pháp phân tích tổng hợp; phương pháp hệ thống, phương pháp luật học so sánh, phương pháp lịch sử cụ thể Cụ thể sau: - Phương pháp phân tích tổng hợP: Phương pháp sử dụng tất chương luận án để làm rõ thủ tục hành chính, quy định thực tiễn cải cách thủ tục hành hoạt động tra; phân tích quan điểm, quy định hoạt động áp dụng thủ tục hành … - Phương pháp hệ thống sử dụng tổng thể Chương, mục luận án, nhằm làm cho cấu trúc nội dung, vấn đề luận án hợp thành chỉnh thể, có bố cục hợp lý, chặt chẽ, có gắn kết, kế thừa, phát triển vấn đề, nội dung để đạt mục đích, yêu cầu xác định cho luận án… - Phương pháp luật học so sánh: Ví dụ Tại chương 2, phương pháp vận dụng việc tham khảo quan điểm việc xác định khái niệm Thủ tục hành chính, cải cách thủ tục hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, việc so sánh thủ tục tra quy định văn quy phạm pháp luật từ trước đến Đóng góp khoa học luận án Trong lĩnh vực tra, hầu hết công trình nghiên cứu trọng nghiên cứu tra nhà nước việc thực nhiệm vụ quản lý, gắn với công tác quản lý cấp, ngành, đến vấn đề tổ chức máy quản lý, nhân việc vận dụng quy định pháp luật việc nghiên cứu ban hành kết luận, thực kết luận tra…Thủ tục tra dù phần quan trọng pháp luật tra, nghiên cứu đề cập góc độ Cho đến nay, chưa có cơng trình nghiên cứu nào, nghiên cứu cách hệ thống sâu sắc thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Vì vậy, điểm luận án Cụ thể hơn, điểm luận án thể điểm sau: Về phương diện lý luận, luận án sở nhận thức chung thủ tục hành chính, luận án nghiên cứu, khái niệm, đặc điểm, vai trò vị trí, cấu trúc nguyên tắc thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, yếu tố bảo đảm thực thủ tục hoạt động tra nhà nước… Về thực trạng thủ tục hành hoạt động tra, từ nhận thức lý luận thủ tục tra, luận án mơ tả phân tích q trình hình thành phát triển thủ tục tra quy định văn quy phạm pháp luật, giai đoạn, với đặc điểm nét q trình Luận án đặt trọng tâm vào việc nghiên cứu thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước nước ta nay; có thực trạng quy định pháp luật thực tiễn thực thủ tục hành tiến hành thủ tục tra Đây điểm so với cơng trình nghiên cứu lĩnh vực tra nhà nước Về giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra: Từ việc nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn thực thủ tục hoạt động tra, quan tra nhà nước tiến hành tra, luận án đề xuất giải pháp có tính lĩnh vực Ý nghĩa lý luận ý nghĩa thực tiễn luận án - Ý nghĩa lý luận:Luận án cơng trình nghiên cứu có tính hệ thống, tổng thể sâu sắc vấn đề thủ tục hành hoạt động tra nước ta, nhằm mục đích đưa luận khoa học quan điểm, giải pháp mặt lý luận thực tiễn nhằm hoàn thiện quy định pháp luật nâng cao chất lượng thực thủ tục hành hoạt động tra - Ý nghĩa thực tiễn: Luận án nguồn tài liệu tham khảo cho công tác nghiên cứu lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nước ta Với kết đạt được, luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo cho hoạt động nghiên cứu, giảng dạy thủ tục hành hoạt động tra Đặc biệt, luận án có ý nghĩa tham khảo cho việc hoàn thiện pháp luật thủ tục tiến hành hoạt động tra nâng cao chất lượng tra, bối cảnh cải cách hành Việt Nam Cơ cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận án có kết cấu chương: Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương Những vấn đề lý luận thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Chương Thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Chương Quan điểm giải pháp hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Luận án chia thành phần, gồm tình hình nghiên cứu nước ngồi Việt Nam Trong đó, chia thành nhóm cơng trình khoa học có liên quan đến đề tài luận án 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi bao gồm số viết tạp chí, trang web nước ngồi vị trí, vai trò, chức năng, thẩm quyền quan tra, cải cách hoạt động tra… sở để luận án tham khảo, kể đến như: - This paper was written by Cesar Cordova - Novion, Director, Jacobs and Associates, and Tarik Sahovic, “Inspections Reforms: Do models exist?”, Private Sector Development Specialist, the World Bank Group [11] Báo cáo Cesar Cordova - Novion Tarik Sahovic Vụ khí hậu đầu tư thuộc World Bank Group đăng trang web thức Vụ khí hậu đầu tư: www.wbginvestmentclimate.org Ở góc độ đó, viết bàn quy trình, thủ tục thực thẩm quyền quan tra số nước giới - Florentin Blanc, why, how and with wath results; Bài viết Florentin Blanc, đăng trang web tổ chức hợp tác phát triển kinh tế - OECD, [12] Bài viết giới thiệu vấn đề liên quan đến tra Bài viết trình bày số kinh nghiệm thú vị thành công thực tế số quốc gia tiên phong cải cách tra coi thành công + Javed Sadiq Malik, (2007), The Ombudsmans Role in Good Governance: Issues & Challenges – Vai trò tra quản trị tốt: Thực trạng thách thức, nghiên cứu Javed Sadiq Malik Thanh tra viên Liên bang Pakistan [13] Trong nghiên cứu, Javed Sadiq Malik giới thiệu số quan tra khu vực Châu Á Trong đó, tác giả đề cập sâu đến cấu tổ chức quan tra Pakistan, thực trạng hoạt động khó khăn, thách thức mà quan tra phải đối mặt trình thực nhiệm vụ + Clare Lewis, (2001), Coping with changes on all fronts: Reaffirming the Ombudsmans powers and adapting its actions – Đối phó với thay đổi lĩnh vực: Tái khẳng định thẩm quyền quan tra thích nghi với thay đổi, Giá trị tham khảo cơng trình việc phân tích vai trò, vị trí tra mơ hình hoạt động truyền thống Là sở để luận án so sánh với Việt Nam + Brian lwood, (2001), The Classical Ombudsman - An Effective reviewer of administrative decisions by Government agencies - A New Zealand perspective: Cơ quan tra truyền thống - Một cơng cụ rà sốt hiệu định hành quan hành – Nhìn từ góc độ New Zealand, Bài nghiên cứu tìm hiểu trình hình thành phát triển quan tra, làm rõ khái niệm, chức năng, nhiệm vụ thẩm quyền quan tra theo mơ hình truyền thống sở mơ hình quan tra New Zealand; vai trò quan tra việc thực chức trách, nhiệm vụ giao hạn chế xâm hại đến quyền lợi công dân đảm bảo niềm tin vào quan nhà nước Tóm lại, nghiên cứu hoạt động tra giới không nghiên cứu chuyên sâu thủ tục hành hoạt động tra góc độ khác nhau, kết nghiên cứu tảng so sánh, phân tích, đánh giá để luận án xây dựng hệ thống sở lý luận, để đánh giá thực tiễn kinh nghiệm để hoàn thiện pháp luật thủ tục hành hoạt động tra Việt Nam xu phát triển 1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam Ở nước ta, số cơng trình nghiên cứu thủ tục hành chính, có cơng trình đề cập cụ thể, trực tiếp đến thủ tục hoạt động tra nhà nước, tác giả tham khảo tài liệu có liên quan mức độ đó, để nghiên cứu, phân tích, tham khảo, học hỏi cho đề tài nghiên cứu Các cơng trình nghiên cứu Việt Nam, chia nhóm cơng trình khoa học bao gồm viết, giáo trình, nghiên cứu, đề tài khoa học, sách tham khảo luận án thủ tục hành chính, cải cách hành nhóm cơng trình tổ chức hoạt động tra nhà nước Cụ thể: - Tình hình nghiên cứu thủ tục hành cải cách thủ tục hành chính: Cho đến nay, có nghiên cứu thủ tục hành giáo trình Luật hành Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Học viện hành quốc gia, Đại học Luật Hà Nội, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Trung tâm đào tạo từ xa, Đại học Huế; Nhưng dừng lại mức độ lý luận, chưa có phân tích cụ thể phương diện thực tiễn, yếu tố cấu thành nội hàm thủ tục hành chính, yếu tố tác động đến thủ tục hành cải cách thủ tục hành chưa nghiên cứu, đề cập nhiều + Cuốn sách “Thủ tục hành - lý luận thực tiễn” PGS TSKH Nguyễn Văn Thâm TS.Võ Kim Sơn, (2002), Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội [98], TS.Vũ Thư Th.S Lê Hồng Sơn (2001), “Cải cách thủ tục hành thực quyền nghĩa vụ công dân nước ta”, Nhà xuất Lao động, Hà Nội [105] PGS.TS Ngô Thành Can, Hồng Văn Dũng (2016) “Hành nhà nước cải cách hành nhà nước”, Nxb Quân đội nhân dân [09]; Nguyễn Hữu Hải (2016), “Cải cách hành nhà nước - Lý luận thực tiễn”, Nxb Chính trị quốc gia [24] Các cơng trình phân tích khái quát chung thủ tục hành chính, hành nhà nước; vấn đề cải cách hành triển khai thực cải cách hành chính; qua giúp cho nghiên cứu sinh khái quát lý luận thủ tục hành chính, hành nhà nước, từ làm sở cho việc đề xuất giải pháp cải cách thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, phù hợp với xu hướng cải cách hành nói chung Việt Nam giới Đề cập đến thủ tục hành cải cách thủ tục hành khơng thể khơng kể đến kết nghiên cứu số Luận án như: + TS Trần Thanh Phương, (2004), “Các giải pháp để thúc đẩy cải cách thủ tục hành chính”, Luận án Tiến sỹ Luật học, Viện Nhà nước pháp luật, Hà Nội [67] Nghiên cứu thủ tục hành hoạt động Uỷ ban nhân dân huyện; TS Nguyễn Văn Linh, (2015), “Thực pháp luật giải thủ tục hành quan nhà nước cấp tỉnh Việt Nam nay”, Luận án Tiến sỹ Luật học, Học viện trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội [51] Luận án tập trung làm rõ sở lý luận thực pháp luật giải thủ tục hành quan nhà nước cấp tỉnh Thực trạng giải pháp đảm bảo thực pháp luật giải thủ tục hành quan nhà nước cấp tỉnh Việt Nam - Tình hình nghiên cứu liên quan đến hoạt động tra nhà nước: Có thể nhận thấy, vấn đề tra, kiểm tra, giám sát nhận quan tâm nhà nghiên cứu khoa học pháp lý, nhà quản lý Có thể kể đến cơng trình như: TS.Trần Đức Lượng (1996)“Đổi tổ chức hoạt động hệ thống tra nhà nước theo hướng cải cách hành nhà nước”, Đề tài cấp Bộ, Thanh tra Nhà nước, Hà Nội [54]; TS Trần Đức Lượng, (2002), “Hoàn thiện chế tra, kiểm tra, giám sát nhằm nâng cao hiệu quản lý nhà nước”, Đề tài khoa học độc lập cấp Nhà nước, Thanh tra Nhà nước, Hà Nội [56]; Ngô Văn Khánh (2008), “Thực trạng hoạt động tra kinh tế - xã hội Thanh tra Chính phủ thời gian qua, giải pháp nhằm nâng cao hiệu thời gian tới”, Đề tài khoa học cấp bộ; Thanh tra Chính phủ, Hà Nội [43]; Nguyễn Quốc Hiệp (2012), “Kết hoạt động tra, vấn đề lý luận thực tiễn”, Đề tài khoa học cấp Bộ trọng điểm [27]; TS Nguyễn Huy Hoàng (2013) “Quyền hoạt động tra – vấn đề lý luận, thực trạng giải pháp”, Đề tài cấp Bộ, Thanh tra Chính phủ, Hà Nội [28] Tuy nhiên, lại chưa có cơng trình nghiên cứu cách trực tiếp hệ thống thủ tục hành q trình tiến hành tra quan tra nhà nước Mặc dù vậy, việc làm rõ nội dung tổ chức, hoạt động tra, vị trí vai trò tra 1.3.1 Đánh giá kết nghiên cứu đạt Một là, cơng trình nghiên cứu nước ngồi chủ yếu đề cập đến cơng tác tra, từ mơ hình, chức hoạt động đến cải cách công tác tra Do vậy, giá trị tham khảo tài liệu phục vụ cho trình nghiên cứu giới hạn mức độ định Hai là, công trình nghiên cứu Việt Nam chủ yếu tập trung nghiên cứu lý luận thủ tục hành chính, cải cách hành nhà nước, tổ chức, hoạt động quan tra nhà nước, qua giai đoạn hình thành phát triển, chưa có cơng trình thực nghiên cứu trực tiếp hệ thống thủ tục hành q trình tiến hành hoạt động tra Tuy nhiên, lý luận thủ tục hành cải cách hành giúp cho luận án có sở vững đánh giá thực trạng đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật thủ tục, cách thức thực thủ tục, biện pháp bảo đảm thực thủ tục, qua thực mục tiêu nâng cao chất lượng hiệu công tác tra, nâng cao hiệu thực thi pháp luật thực định cụ thể nâng cao hiệu thực thủ tục tra nhà nước 1.3.2 Những vấn đề đặt nghiên cứu Luận án Trên sở kết đánh giá, tác giả đặt vấn đề nghiên cứu luận án: Lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam; giải pháp hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Kết luận Chương Từ kết tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài cho thấy, cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài, nhà khoa học nước quan tâm, nghiên cứu nhiều bình diện khác Có số kết quan trọng, làm sở nghiên cứu, tham khảo như: - Tổ chức hoạt động, chức quan tra giới, học kinh nghiệm cải cách tổ chức hoạt động tra số nước giới Các công trình nghiên cứu luận án tham khảo góc độ định - Các cơng trình nghiên cứu Việt Nam nghiên cứu sâu thủ tục hành chính, cải cách thủ tục hành chính, quyền hoạt 11 động quan tra nhà nước, chức năng, vai trò tra quản lý nhà nước… Mặc dù không tiếp cận trực tiếp đến thủ tục hành hoạt động tra, cơng trình nghiên cứu trên, cung cấp cho luận án sở lý luận quan trọng, để làm rõ nội dung xu hướng, nhu cầu hoàn thiện pháp luật thực tiễn thực thủ tục tra Luận án Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu để làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam cần thiết Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC 2.1 Khái niệm, đặc điểm vai trò thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 2.1.1 Khái niệm thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Dưới góc độ nhận thức vị trí, vai trò thủ tục hành chính, quan niệm thủ tục hành trình tự, cách thức giải công việc quan hành nhà nước, mối quan hệ với quan, tổ chức, cá nhân, nhằm đạt mục đích đặt cơng tác quản lý hành nhà nước Trên phương diện lý luận, đưa định nghĩa tổng quát thủ tục hành hoạt động tra nhà nước: Thủ tục hành hoạt động tra nhà nước trình tự, cách thức giải cơng việc quan tra nhà nước, người có thẩm quyền tiến hành hoạt động tra, mối quan hệ với đối tượng tra quan, tổ chức, cá nhân có liên quan, q trình tiến hành hoạt động tra, nhằm đạt mục đích đặt công tác tra 2.1.2 Các đặc điểm thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Trên sở phân tích đặc điểm thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, rút số đặc điểm thủ tục 12 hành hoạt động tra nhà nước sau: Thứ nhất, chủ thể tiến hành thủ tục tra nhà nước phải chủ thể có thẩm quyền pháp luật quy định, quan tra nhà nước bao gồm: Thanh tra Chính phủ, Thanh tra Bộ, tra tỉnh, tra sở, tra huyện - Thứ hai, đối tượng mà thủ tục tra nhà nước hướng tới để tác động điều chỉnh quan, tổ chức, cá nhân (đối tượng tra) việc thực quy định pháp luật, việc thực nhiệm vụ quyền hạn giao thực pháp luật chuyên ngành - Thứ ba, mục đích việc thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, nhằm thực chức năng, nhiệm vụ quan tra nhà nước - Thứ tư, thủ tục hành hoạt động tra quy định nhiều văn như: Luật Thanh tra, Luật Khiếu nại, Luật Tố cáo, Luật Tố tụng hành chính, Luật Xử lý vi phạm hành văn quy phạm pháp luật khác (các Nghị định, Thông tư ) 2.1.3 Vai trò thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Trong hoạt động tra nhà nước, thủ tục hành có vai trò quan trọng Cụ thể: - Một là, quy phạm thủ tục hành bảo đảm pháp lý cho việc thực quy phạm nội dung pháp luật tra, phương tiện để đưa quy phạm nội dung pháp luật tra vào sống Hai là, thủ tục hành tra phương tiện để quyền hay nghĩa vụ pháp lý quan, tổ chức, cá nhân bảo đảm thực hiện, giúp đối tượng tra phát huy yếu tố tích cực, thực quy định pháp luật bảo đảm quyền lợi ích đáng họ Thứ ba, thủ tục hành xác định sở để đảm bảo việc chấp hành nghiêm kỷ luật, kỷ cương hành chính, nâng cao hiệu lực, hiệu quản lý nhà nước Thứ tư, yếu tố quan trọng, tác động đến chất lượng hiệu giải công việc quan tra cán bộ, công chức làm công tác tra 13 Thứ năm, thủ tục hành hoạt động tra yếu tố quan trọng góp phần vào hiệu cơng cải cách hành nước ta 2.2 Vị trí, cấu trúc, nguyên tắc thủ tục hành chủ thể tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 2.2.1 Vị trí thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Cùng với thủ tục hành khác, thủ tục hành hoạt động tra nhà nước chế định ngành luật hành chính, phận cấu thành hệ thống thủ tục hành Căn vào nhóm quan hệ xã hội quy phạm thủ tục hành hoạt động tra nhà nước điều chỉnh, chia thành ba nhóm thủ tục sau: Nhóm thứ nhất, thủ tục hành liên quan đến quan hệ nội quan quản lý nhà nước, có quan tra nhà nước (chỉ đạo, tổ chức máy, xếp cán bộ, bổ nhiệm, miễn nhiệm, kỷ luật, khen thưởng cán bộ, cơng chức tra ) Nhóm thứ hai, thủ tục hành liên quan đến quan hệ công tác quan tra với quan nhà nước khác (chỉ đạo, kiểm tra, phối hợp ) Nhóm thứ ba, thủ tục hành liên quan đến quan hệ quan tra với đối tượng tra quan, tổ chức cá nhân có liên quan q trình tra Từ cách phân loại nhóm thủ tục hành đây, xác định thủ tục hành áp dụng hoạt động tra nhà nước, luận án xác định phạm vi nghiên cứu bản, chủ yếu thuộc nhóm thứ ba 2.2.2 Cấu trúc nguyên tắc thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 2.2.2.1 Cấu trúc thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thủ tục hành hoạt động tra nhà nước bao gồm yếu tố sau: - Chủ thể quan hệ thủ tục hoạt động tra, 14 - Sự kiện pháp lý - Cách thức tổ chức thực quyền nghĩa vụ bên quan hệ pháp luật tra 2.2.2.2 Các nguyên tắc thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Để bảo đảm cho hoạt động tra đạt mục đích, yêu cầu đề ra, thực thủ tục tra phải đảm bảo nguyên tắc sau: - Nguyên tắc pháp chế - Nguyên tắc bảo đảm tính hệ thống, đơn giản, dễ hiểu, thuận lợi cho việc thực - Nguyên tắc bảo đảm tính khách quan, trung thực, công khai, dân chủ, kịp thời - Nguyên tắc không trùng lặp phạm vi, đối tượng, nội dung, thời gian tra quan thực chức tra; khơng làm cản trở hoạt động bình thường quan, tổ chức, cá nhân đối tượng tra 2.2.3 Chủ thể tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Chủ thể tiến hành thủ tục hoạt động tra, phạm vi nghiên cứu Luận án, nghiên cứu thủ tục tra thực chủ thể tiến hành thủ tục hệ thống quan tra nhà nước, bao gồm: Thanh tra Chính phủ; Thanh tra bộ, quan ngang bộ; Thanh tra tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Thanh tra sở; Thanh tra huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Tham gia vào quan hệ thủ tục tra, có chủ thể thực quyền nghĩa vụ khác, có vai trò quan trọng việc đảm bảo hiệu thành công việc thực quy phạm thủ tục, quan, tổ chức, cá nhân đối tượng tra quan tổ chức, cá nhân có liên quan hoạt động tra Nếu khơng có chủ thể này, việc thực quy phạm thủ tục tra khơng đạt mục đích u cầu, quan hệ pháp luật tra khơng hình thành Do vậy, chủ thể tham gia thực thủ tục tra, nhân tố quan trọng việc đánh giá chất lượng, hiệu hoạt động chủ thể áp dụng thủ tục quan tra nhà nước 15 2.3 Các yếu tố bảo đảm thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Bảo đảm thực thủ tục hành làm cho thủ tục hành thực thực tế, vừa làm cho quyền nghĩa vụ vật chất thực quản lý hành nhà nước vừa đáp ứng yêu cầu cơng cải cách hành nhà nước Để đạt kết mục tiêu công tác tra hoạt động quản lý nhà nước, góp phần xây dựng thực tốt thủ tục hành hoạt động tra, cần đảm bảo yếu tố sau Thứ nhất, mức độ hoàn thiện hệ thống pháp luật thủ tục hoạt động tra nhà nước Thứ hai, vấn đề tổ chức máy nhân tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thứ ba, thái độ, ý thức pháp luật, trình độ chủ thể tham gia vào quan hệ thủ tục tra Thứ tư, yếu tố sở vật chất, tiêu chuẩn kỹ thuật, ứng dụng công nghệ thông tin thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thứ năm, công tác kiểm tra, giám sát việc thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Kết luận Chương Hoạt động quản lý nhà nước vốn phong phú, đa dạng Nội dung cách thức tiến hành hoạt động cụ thể chịu tác động nhiều yếu tố khác thẩm quyền, lực chủ thể quản lý, đặc điểm đối tượng quản lý, điều kiện, hoàn cảnh diễn hoạt động quản lý Thủ tục hành cần thiết hoạt động tra, nói cách khác, có vai trò quan trọng, sở, cầu nối, để quan tra thực chức việc tiến hành hoạt động tra đạt hiệu đặt Thủ tục hành tượng pháp lý có đặc điểm rõ rệt phân biệt với thủ tục tố tụng thủ tục diện lĩnh vực quản lý hành nhà nước Khơng thể tiến hành thủ tục tra tốt, 16 không hiểu biết rõ chất, vai trò, nguyên tắc yếu tố cấu thành thủ tục hành chính, chủ thể tiến hành thủ tục hoạt động tra… Đối với thủ tục hành chính, nghiên cứu thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, vấn đề cần phải xác định rõ yếu tố làm cho thủ tục hành thực hiệu thực tế, góp phần định hiệu cơng tác tra, thực mục tiêu công cải cách thủ tục hành mà Đảng Nhà nước ta quan tâm giai đoạn Chương THỰC TRẠNG THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 Thực trạng pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 3.1.1 Sự hình thành phát triển pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Lịch sử hình thành phát triển pháp luật thủ tục hành hoạt động tra chia thành giai đoạn sau: 3.1.1.1 Giai đoạn trước có Pháp lệnh tra 1990 3.1.1.2 Giai đoạn từ ban hành Pháp lệnh Thanh tra năm 1990 đến trước có Luật Thanh tra 2004 3.1.1.3 Giai đoạn từ ban hành Luật Thanh tra năm 2004 đến trước có Luật Thanh tra 2010 3.1.1.4 Giai đoạn từ ban hành Luật Thanh tra năm 2010 đến Xem xét trình hình thành, phát triển pháp luật tra đó, rút số nhận xét việc điều chỉnh quan hệ thủ tục tra sau: Thứ nhất, thời gian dài, từ năm 1945 đến năm 1990, thủ tục hành hoạt động tra nhà nước pháp luật quy định tối thiểu Chỉ từ năm 1990, trình đổi mới, nhà làm luật bắt đầu có mối quan tâm đáng kể vào việc xây dựng thủ tục 17 hành hoạt động tra nhà nước Thứ hai, nội dung quy định pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước từ chỗ giản đơn, sơ sài, dần điều chỉnh toàn diện, đầy đủ, hồn chỉnh Thứ ba, hình thức, thủ tục hành hoạt động tra nhà nước ban đầu quy định văn pháp luật đơn hành, có giá trị pháp lý thấp Chính phủ ban hành Trong trình phát triển, văn nâng lên hình thức Pháp lệnh, Luật Quốc Hội ban hành Thứ tư, pháp luật thủ tục tra ngày quy định chặt chẽ, công khai, minh bạch Thứ năm, nay, Luật Thanh tra năm 2010 văn có chất lượng cao có hiệu lực thi hành Tuy nhiên, thời gian tới, Luật Thanh tra cần phải tổng kết trình thực để sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với điều kiện thực tế 3.1.2 Các quy định pháp luật hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 3.1.2.1 Căn pháp lý tiến hành thủ tục tra Để thực thủ tục tra, cần vào Quyết định tra để tiến hành thủ tục, cần xác định: thẩm quyền ban hành Quyết định, ban hành Quyết định, nội dung tra, thời hạn tra 3.1.2.2 Trình tự, thủ tục tiến hành tra Thủ tục tra thực chủ yếu qua giai đoạn: Chuẩn bị tra; trực tiếp tra kết thúc tra Cụ thể sau: Giai đoạn 1: Chuẩn bị tra Bước 1: Thu thập thơng tin, tài liệu, nắm tình hình để ban hành định tra Bước 2: Ra định tra Bước 3: Xây dựng, phê duyệt kế hoạch tiến hành tra Bước 4: Phổ biến kế hoạch tiến hành tra Bước 5: Xây dựng đề cương yêu cầu đối tượng tra báo cáo Giai đoạn 2: Tiến hành tra: Trực tiếp tiến hành tra tính từ ngày cơng bố định tra kết thúc việc tra đơn vị đối tượng tra Bước 1: Công bố định tra 18 Bước 2: Thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra Bước 3: Thủ tục thực số quyền trình tra Bước 4: Báo cáo tiến độ kết thực nhiệm vụ tra Bước 5: Kết thúc việc tiến hành tra nơi tra Giai đoạn 3: Kết thúc tra Bước 1: Báo cáo kết thực nhiệm vụ thành viên Đoàn tra báo cáo kết tra Đoàn tra Bước 2: Xây dựng Dự thảo kết luận tra Bước : Ký ban hành kết luận tra Bước : Công khai kết luận tra Bước 5: Lập, bàn giao hồ sơ tra Tóm lại, thực tiễn thủ tục tiến hành tra, việc áp dụng quy định pháp luật vào hoạt động thực tiễn tra, trình tự, cách thức thực quyền nghĩa vụ chủ thể tham gia quan hệ pháp luật tra 3.2 Thực tiễn áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thực tiễn việc áp dụng thủ tục cụ thể hóa bước, qua giai đoạn tiến hành tra Cụ thể sau: 3.2.1 Giai đoạn chuẩn bị tra 3.2.2 Giai đoạn tiến hành tra - Thực tiễn thực thủ tục công bố định tra; - Thực tiễn thực thủ tục thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra; - Thực tiễn thực thủ tục niêm phong tài liệu đối tượng tra; - Thực tiễn thực thủ tục kiểm kê tài sản đối tượng tra; - Thực tiễn thực thủ tục trưng cầu giám định; - Thực tiễn thực thủ tục tạm đình việc làm, đình hành vi vi phạm; - Thực tiễn thực thủ tục yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật; - Thực tiễn thực thủ tục yêu cầu tổ chức tín dụng phong tỏa tài khoản đối tượng tra; - Thực tiễn thực thủ tục xử phạt vi phạm hành chính; 19 - Thực tiễn thực thủ tục chuyển hồ sơ sang quan điều tra; Kết thúc tra trực tiếp 3.2.3 Giai đoạn kết thúc tra 3.3 Đánh giá việc áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 3.3.1 Ưu điểm - Việc thực thủ tục tra tuân thủ theo quy định pháp luật, phù hợp với mục đích, yêu cầu, nội dung tra đặt ra, khơng có tình trạng lộng quyền, lạm quyền trình thực thủ tục hoạt động tra - Các chủ thể tiến hành tra tuân thủ nghiêm túc quy định pháp luật trình tự, thủ tục thực quyền hoạt động tra, bao gồm bước tổ chức thực quyền tra, quy định thời hạn thực thủ tục, yêu cầu công khai, minh bạch, việc ban hành văn định, biên để cụ thể hóa mặt pháp lý, xác định trách nhiệm, nghĩa vụ quan, tổ chức, cá nhân đối tượng tra, quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan hoạt động tra 3.3.2 Những hạn chế, vướng mắc Bên cạnh kết quả, thuận lợi trình áp dụng thủ tục hành hoạt động tra thời gian vừa qua Vẫn tồn hạn chế, bất cập từ lý luận, thể chế, đến thực tiễn áp dụng thủ tục Cụ thể sau: Một là, mặt thể chế; Hai là, thực tiễn thực thủ tục tra; Ba là, hạn chế, vướng mắc thực số quyền hạn cụ thể hoạt động tra; 3.3.3 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc việc thực thủ tục tra 3.3.3.1 Nguyên nhân khách quan 3.3.2.2 Nguyên nhân chủ quan * 20 Kết luận Chương Nghiên cứu trình hình thành phát triển pháp luật tra, qua đánh giá pháp luật thực tiễn thực thủ tục tra Việt Nam năm qua cho thấy, công tác tra Đảng, Nhà nước ta đặc biệt quan tâm, tra xác định gắn liền với hoạt động quản lý Những kết luận rút từ Chương Luận án sau: - Kể từ thành lập Ban tra đặc biệt nay, tra với vai trò cơng cụ thiết yếu quản lý, tổ chức hoạt động tra Đảng, Nhà nước quan tâm thông qua việc không ngừng củng cố, hoàn thiện chế định pháp luật điều chỉnh tổ chức, hoạt động thủ tục thực thẩm quyền quan tra nhà nước, đáp ứng yêu cầu thực nhiệm vụ giai đoạn lịch sử đất nước - Cùng với q trình hồn thiện pháp luật, vị trí vai trò quan tra nhà nước ngày nâng lên, từ việc quy định Sắc lệnh, Nghị nâng tầm lên quy định Nghị định, Pháp lệnh Luật tra Từ đó, việc thực thẩm quyền tra thông qua thủ tục tiến hành tra quy định ngày đầy đủ, cụ thể - Từ việc đánh giá thực tiễn thực thủ tục hành chủ thể tham gia trình tiến hành tra, cho thấy nhiều vướng mắc, hạn chế quy định pháp luật tổ chức thực pháp luật thủ tục hành hoạt động tra, dẫn đến làm tính chủ động, khách quan quan tra, tính nghiêm minh pháp luật, làm giảm hiệu hoạt động quan tra nhà nước Từ vấn đề nêu cho để nghiên cứu, hoàn thiện nâng cao hiệu thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, phải có nhìn tổng thể, tồn diện, khách quan, có tính lý luận, thực tiễn đủ sức thuyết phục 21 Chương QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 4.1 Nhu cầu hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.1.1 Đòi hỏi việc xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhu cầu phát triển kinh tế xã hội, hội nhập quốc tế 4.1.2 Đòi hỏi yêu cầu cải cách hành nhà nước 4.1.3 Nhu cầu kiểm soát quyền lực nhà nước 4.1.4 Nhu cầu hồn thiện pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, xuất phát từ thực tiễn công tác tra 4.2 Các quan điểm hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.2.1 Quán triệt quan niệm, quan điểm Đảng, nhà nước hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.2.2 Thực mục tiêu xác định Chiến lược phát triển ngành tra đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 4.2.3 Qn triệt mục đích, nguyên tắc hoạt động tra 4.3 Các giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.3.1 Các giải pháp chung 4.3.1.1 Đổi lãnh đạo Đảng đạo quan nhà nước cấp 4.3.1.2 Nâng cao nhận thức xã hội, đội ngũ cán bộ, cơng chức vai trò thủ tục hành hoạt động tra, yêu cầu chấp hành pháp luật, yêu cầu cải cách hành tra 4.3.1.3 Hồn thiện hệ thống quan tra, từ quan Thanh tra Chính phủ đến quan tra cấp, ngành Tăng cường công tác đạo, điều hành hoạt động tra 22 4.3.2 Giải pháp cụ thể: 4.3.2.1 Đổi tổ chức hoạt động tra nhà nước bảo đảm tuân thủ thủ tục hành 4.3.2.2 Tăng cường mối quan hệ phối hợp quan tra với quan Kiểm tốn, điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, Ngân hàng Nhà nước… việc thực thủ tục tra 4.3.2.3.Rà soát, sửa đổi Luật Thanh tra 2010 văn hướng dẫn thi hành, đảm bảo trình tự, thủ tục thực hoạt động tra thống nhất, rõ ràng, khả thi đơn giản thủ tục hành 4.3.3.4 Nâng cao lực phẩm chất cán bộ, công chức tra với tư cách chủ thể tiến hành thủ tục 4.3.3.5.Giám sát, kiểm sốt chặt chẽ việc thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.3.3.6 Thường xuyên tổng kết, đánh giá thực tiễn thực thủ tục hành cải cách thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Kết luận chương Trong năm qua, quan thực chức tra triển khai hàng ngàn tra, qua quan tra thực quyền hạn trách nhiệm mình, thơng qua trình tự, thủ tục tra pháp luật quy định Hầu hết tra thực trình tự, thủ tục, thẩm quyền pháp luật, đó, phát ngăn chặn hành vi vi phạm Trên sở thực thủ tục tra, tra thu hồi cho nhà nước nhiều tiền, tài sản bị thất thoát, đồng thời xử phạt vi phạm hành hàng nghìn tỷ đồng, xử lý kỷ luật nhiều cán bộ, cơng chức có hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực quản lý nhà nước Các kết tra góp phần quan trọng việc bảo đảm kỷ cương, kỷ luật nhà nước, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, góp phần củng cố lòng tin nhân dân lãnh đạo Đảng nhà nước Các quan tra thực nhiệm vụ tra thông qua việc thực thủ tục hành theo trình tự, nội dung pháp luật quy định Thủ tục hành hoạt động tra nhân tố bảo đảm cho hoạt động tra nhà nước hợp pháp có hiệu tốt 23 Các giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra bao gồm hai phương diện thể chế thực thể chế Trong luận án, giải pháp đề cập theo hướng này, với nhiều giải pháp cụ thể đổi lãnh đạo đạo việc tiến hành thủ tục tra hoạt động tra nhà nước quan Đảng nhà nước KẾT LUẬN Thanh tra chức thiết yếu quản lý nhà nước, hoạt động liên quan chặt chẽ đến quyền lợi ích đối tượng bị tra yêu cầu tính khách quan, pháp chế, hiệu quản lý nhà nước, đó, cần pháp luật điều chỉnh Hoạt động tra nhà nước gắn liền với thủ tục hành Thủ tục với tính cách bảo đảm pháp lý pháp luật quy định chặt chẽ Để nâng cao hiệu việc cải cách thủ tục hành hoạt động tra, đòi hỏi phải thực nhiều giải pháp đồng Trước hết, phải xây dựng, hoàn thiện hệ thống quy định pháp luật trình tự, thủ tục tiến hành Sửa đổi, bổ sung quy định thẩm quyền quan tra cho tương xứng với chức năng, nhiệm vụ quan tra nhà nước, quy định rõ, cụ thể chế tài xử lý hành vi vi phạm không thực hiện, thực thủ tục theo quy định pháp luật tra, đặc biệt hành vi chây ỳ, không thực kết luận tra, định xử lý sau tra Cần tuyên truyền rộng rãi pháp luật tra nói chung quy định pháp luật quyền nghĩa vụ bên q trình tra nói riêng quan, tổ chức, đơn vị Nâng cao trách nhiệm, tăng cường đào tạo, bồi dưỡng cho cán bộ, công chức nghiệp vụ tra Đồng thời, phải có phối hợp chặt chẽ quan việc thực thủ tục hành hoạt động tra Thực liệt, đồng giải pháp nói trên, góp phần quan trọng việc nâng cao hiệu công tác tra, đảm bảo tính pháp chế thực thủ tục tra, đáp ứng yêu cầu công cải cách hành nhà nước, tiến tới hồn thành mục tiêu Chiến lược phát triển ngành tra đến năm 2020 tầm nhìn đến 2030./ 24 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ Nguyễn Thị Hồng Thúy, (2015), Thực kết luận, kiến nghị sau tra, Tạp chí Thanh tra Nguyễn Thị Hồng Thúy, (2016), Thực tiễn áp dụng thủ tục hành hoạt động tra só kiến nghị, Tạp chí Thanh tra Nguyễn Thị Hồng Thúy, (2017), Thực nguyên tắc tuân theo pháp luật Luật Thanh tra năm 2010 số vấn đề đặt ra, Tạp chí Thanh tra Nguyễn Thị Hồng Thúy, (2016), Đổi phương pháp thảo luận chương trình đào đạo, bồi dưỡng nghiệp vụ tra viên, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp khoa, Trường Cán Thanh tra Nguyễn Thị Hồng Thúy, (2015), Đổi phương pháp giảng dạy chuyên đề phần kiến thức chung thuộc chương trình đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ tra viên, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp khoa, Trường Cán Thanh tra 25 ... thể tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 2.2.1 Vị trí thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Cùng với thủ tục hành khác, thủ tục hành hoạt động tra nhà nước chế định ngành luật hành chính, ... PHÁP HOÀN THIỆN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 4.1 Nhu cầu hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 4.1.1 Đòi hỏi việc xây dựng Nhà nước pháp quyền... LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC 2.1 Khái niệm, đặc điểm vai trò thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 2.1.1 Khái niệm thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Dưới góc