Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)

Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)Thủ tục hành chính trong hoạt động thanh tra nhà nước ở Việt Nam hiện nay (Luận án tiến sĩ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HỒNG THÚY THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Chuyên ngành : Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số : 62 38 01 02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS VŨ THƯ HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi, số liệu nêu luận án trung thực, kết luận khoa học luận án chưa công bố cơng trình khác Tác giả luận án NGUYỄN THỊ HỒNG THÚY MỤC LỤC Chương 1.1 1.2 1.3 Chương 2.1 2.2 2.3 Chương 3.1 3.2 3.3 Chương 4.1 4.2 4.3 MỞ ĐẦU Tổng quan tình hình nghiên cứu Tình hình nghiên cứu nước ngồi Tình hình nghiên cứu Việt Nam Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 10 10 13 21 Những vấn đề lý luận thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Khái niệm, đặc điểm vai trò thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Vị trí, cấu trúc, nguyên tắc thủ tục hành chủ thể tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Các yếu tố bảo đảm thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Thực trạng pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thực tiễn áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Đánh giá việc áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 27 Quan điểm giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Nhu cầu hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Các quan điểm hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Các giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 27 37 53 61 61 92 110 121 121 127 131 149 151 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Thủ tục hành theo cách hiểu chung nhất, trình tự - cách thức giải công việc cụ thể quan, tổ chức, cá nhân Trong hoạt động tra nhà nước, thủ tục hành coi bảo đảm pháp lý, để chủ thể tham gia quan hệ pháp luật tra thực quyền nghĩa vụ pháp lý Được coi chức thiết yếu quản lý nhà nước, tra có vai trò quan trọng việc kiểm sốt hoạt động máy quản lý; hồn thiện chế quản lý, sách, pháp luật; bảo đảm pháp chế kỷ luật nhà nước, bảo vệ quyền lợi ích nhân dân Trong quản lý nhà nước, hoạt động tra nhiều hoạt động quản lý nhà nước khác, đặc biệt hoạt động quản lý có liên quan đến quyền lợi ích cá nhân, tổ chức, để bảo đảm trình tự, thủ tục thực cách chặt chẽ, có trật tự, đòi hỏi việc xây dựng thực quy định pháp luật thủ tục hành hoạt động tra phải coi trọng Nhận thức rõ tầm quan trọng thủ tục hành chính, từ Pháp lệnh Thanh tra năm 1990, quy định đơn giản, Pháp lệnh bắt đầu đề cập đến quy định thủ tục tra khơng ngừng cải cách, hồn thiện qua phát triển pháp luật tra sau Trong bối cảnh cải cách tồn diện hành chính, vấn đề cải cách thủ tục hành hoạt động tra xem xét, xác định, cụ thể sở thực Chương trình tổng thể cải cách hành giai đoạn 2001 - 2010 Chương trình tổng thể cải cách hành nhà nước giai đoạn 2011 - 2020 Trong trình cải cách hành chính, từ Luật Thanh tra năm 2004 đến Luật Thanh tra năm 2010, thủ tục hành hoạt động tra có điều chỉnh, theo hướng vừa bảo đảm tính chủ động quan, người tiến hành hoạt động tra, vừa bảo đảm tính pháp chế chặt chẽ Đối với việc xây dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền Việt Nam, việc cải cách thủ tục tra có ý nghĩa quan trọng việc kiểm soát quyền lực nhà nước, bảo đảm cho quyền lực nhà nước sử dụng đắn, hợp pháp, tạo sở pháp lý cho việc thực chức năng, nhiệm vụ quan tra, giúp quan, tổ chức cá nhân đối tượng tra quan, tổ chức, cá nhân có liên quan thực quy định pháp luật Trong năm qua, từ năm 2011 - 2016, toàn ngành Thanh tra triển khai 39.742 tra hành 834.640 tra, kiểm tra chuyên ngành Qua tra chấn chỉnh quản lý, hoàn thiện chế, sách pháp luật nhiều lĩnh vực; phát nhiều vi phạm kinh tế, kiến nghị thu hồi 124.125 tỷ đồng, 19.744 đất; lập biên bản, ban hành 989.519 định xử phạt vi phạm hành với số tiền 30.549 tỷ đồng; xử lý khác 60.542 tỷ đồng; kiến nghị xử lý hành 6.934 tập thể, 22.700 cá nhân; chuyển quan điều tra 313 vụ, 365 đối tượng Về tra, kiểm tra trách nhiệm thực pháp luật giải khiếu nại, tố cáo phòng, chống tham nhũng (số liệu tra hành chính): Tồn ngành tiến hành 15.930 33.185 đơn vị (riêng tính từ năm 2013 đến tiến hành 9.332 21.354 đơn vị, phát 2.109 đơn vị vi phạm, kiến nghị xử lý 1.447 tổ chức, 1.101 cá nhân) [90] Năm 2017, toàn ngành Thanh tra triển khai 7.500 tra hành 237.000 tra, kiểm tra chuyên ngành Qua tra phát vi phạm kinh tế 67.700 tỷ đồng, gần 17.600 đất; kiến nghị thu hồi ngân sách nhà nước 43.300 tỷ đồng 4.900 đất; đề nghị quan có thẩm quyền xem xét xử lý 6.232 tỷ đồng 3.018 đất; ban hành 148.000 định xử phạt vi phạm hành với số tiền 2.924 tỷ đồng; kiến nghị xử lý hành gần 2.100 tập thể cá nhân, chuyển quan điều tra xử lý 114 vụ việc, 192 đối tượng; chấn chỉnh quản lý, hồn thiện chế sách pháp luật nghiều lĩnh vực Công tác giám sát, thẩm định xử lý tra trọng Tồn ngành đơn đốc, kiểm tra việc thực gần 3.600 kết luận định xử lý sau tra, thu hồi xử lý khác 856 tỷ đồng (đạt 63%), 4.126 đất, xử lý 971 tập thể, 4.200 cá nhân, chuyển quan chức khởi tố 16 vụ, 29 đối tượng [91] Các tra nói trên, dù tra hành hay tra chuyên ngành, tra theo kế hoạch có trước, tra thường xuyên hay tra đột xuất, tiến hành theo thủ tục hành pháp luật quy định Trong thời gian kể trên, bám sát đạo Thủ tướng Chính phủ, Thủ trưởng quan quản lý nhà nước quan tra có thẩm quyền tiến hành tra có trọng tâm, trọng điểm, theo định hướng kế hoạch phê duyệt Qua tra, ngành tra phát hiện, xử lý nhiều vi phạm pháp luật, đồng thời kiến nghị chấn chỉnh, khắc phục bất cập, sơ hở quản lý, ban hành sách, pháp luật Hoạt động tra chuyên ngành tăng cường, tập trung vào vấn đề xúc mà dư luận quan tâm, kết hoạt động tra tăng cao nhiều lĩnh vực Thanh tra Chính phủ tăng cường cơng tác quản lý nhà nước lĩnh vực tra, đó, quan tâm làm việc với bộ, ngành, địa phương; ban hành nhiều kế hoạch, văn đạo, kiểm tra, đôn đốc, hướng dẫn nghiệp vụ công tác tra Gắn việc thực chức trách, nhiệm vụ xu chung cơng cải cách hành nhà nước, có cải cách thủ tục hành tra Tuy nhiên, việc triển khai kế hoạch tra số đơn vị chậm, lúng túng; việc xây dựng kế hoạch phương pháp, cách thức tiến hành tra số tra chưa khoa học; thủ tục tra hạn chế mặt lý luận thực tiễn áp dụng; nhiều thủ tục rườm rà, thiếu tính khả thi khó khăn q trình áp dụng, tính chất tra, nhiều thủ tục vướng thời hạn tiến hành, chế tài ràng buộc trách nhiệm bên tham gia quan hệ pháp luật tra chưa quy định cụ thể; nhiều tra kéo dài thời gian, chưa đảm bảo yêu cầu công khai, minh bạch ảnh hưởng đến hiệu hoạt động tra nói riêng hiệu hoạt động quản lý nhà nước nói chung Bên cạnh đó, hoạt động quản lý nhà nước tra bộc lộ nhiều bất cập, hiệu tra trách nhiệm thấp Có nhiều nguyên nhân hạn chế kể trên, số địa phương, ngành đạo, điều hành công tác tra thiếu liệt, chưa sâu sát; trình độ, lực phận cán bộ, cơng chức hạn chế, tinh thần trách nhiệm chưa cao, có số trường hợp vi phạm, tiêu cực; phối hợp, kết hợp công tác tra có lúc chưa chặt chẽ phải kể đến ngun nhân quan trọng số quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động tra thiếu, bộc lộ hạn chế, khó khăn trình áp dụng Trong đó, phải kể đến hạn chế thủ tục tra với tư cách bảo đảm pháp lý để thực quyền nghĩa vụ bên tham gia hoạt động tra, xét phương diện thể chế tổ chức thực thể chế Từ trình bày đây, việc nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành chính, nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tra, bảo đảm thực mục đích, nguyên tắc hoạt động tra, hoàn thiện pháp luật thủ tục tra, đáp ứng yêu cầu cải cách thủ tục hành nay, cần thiết Theo đó, nghiên cứu sinh chọn vấn đề “Thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sĩ luật học Đề tài thực với mong muốn góp phần vào việc hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra, gắn với trình thực Chương trình cải cách thủ tục hành Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Nhân dân, Nhân dân, Nhân dân nước ta, góp phần vào việc bảo đảm pháp chế, bảo vệ quyền người, quyền công dân lĩnh vực bảo vệ pháp luật quan trọng đời sống pháp lý xã hội Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài là: Trên sở làm rõ vấn đề lý luận thủ tục hành thực tiễn thực thủ tục hành hoạt động tra, luận án đề xuất giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra, nhằm nâng cao hiệu hoạt động quan tra nhà nước nói riêng hoạt động quản lý nhà nước nói chung, bối cảnh cải cách hành nhà nước 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Theo mục đích đây, Luận án có nhiệm vụ sau: Một là, hệ thống hóa, phân tích, làm rõ thêm sở lý luận thủ tục hành nói chung thủ tục hành hoạt động tra nhà nước nói riêng Hai là, phân tích, đánh giá quy định pháp luật thủ tục hành hoạt động tra, thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước nước ta, kết đạt được, tồn tại, hạn chế trình thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước, xác định nguyên nhân hạn chế Ba là, sở nhận thức lý luận phân tích đánh giá thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nước ta nay, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện thủ tục hành hoạt động tra, từ giải pháp chung mang tính định hướng, đến giải pháp hoàn thiện pháp luật cụ thể, nhằm nâng cao hiệu hoạt động tra nước ta xu chung cải cách thủ tục hành giai đoạn Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra quan tra nhà nước, bao gồm: Thanh tra Chính phủ; Thanh tra bộ, Thanh tra tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương (sau gọi cấp tỉnh), Thanh tra huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Thanh tra sở; quan trực tiếp tiến hành thủ tục tra, cụ thể qua việc sử dụng nhiệm vụ, quyền hạn mối quan hệ với đối tượng tra quan, tổ chức, cá nhân có liên quan, việc đảm bảo thực quyền nghĩa vụ chủ thể trình tiến hành tra 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Thủ tục hành hoạt động tra nhà nước lĩnh vực rộng, bao gồm thủ tục bên tác động vào hoạt động quan tra nhà nước trình tự, thủ tục bên trong, quan tra thực hoạt động tra, thủ tục tra quan tra nhà nước quan giao thực chức tra chuyên ngành Tuy nhiên, vào quy định pháp luật hành, định hướng phát triển ngành tra, đặc biệt với tính chất, đối tượng, hình thức nội dung thủ tục tra có khác Do vậy, phạm vi luận án này, đề tài giới hạn nội dung nghiên cứu thủ tục hành bên trong, thực quan tra nhà nước, (khơng bao gồm thủ tục hành quan giao thực chức tra chuyên ngành) trình tiến hành tra, bao gồm thủ tục thực giai đoạn cụ thể trình tra (giai đoạn chuẩn bị, giai đoạn tiến hành giai đoạn kết thúc tra), mối quan hệ quan tra nhà nước với đối tượng tra quan, tổ chức, cá nhân có liên quan, nhằm thực mục đích hoạt động tra nhà nước - Về không gian, thời gian: Về không gian: Luận án giới hạn việc nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Về thời gian: Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu chủ yếu giai đoạn từ năm 2010 (khi Luật Thanh tra năm 2010 ban hành) đến Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận: Luận án thực sở quan điểm chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh chủ trương, sách, quan điểm Đảng Nhà nước ta nhà nước pháp luật, vai trò việc tra, kiểm tra, giám sát việc thực quyền lực nhà nước, dân chủ, bảo đảm, bảo vệ quyền người, quyền công dân, đổi tổ chức hoạt động tra, cải cách hành nhà nước 4.2 Phương pháp nghiên cứu: Các phương pháp nghiên cứu chủ yếu Luận án sử dụng là: Phương pháp phân tích tổng hợp; phương pháp hệ thống, phương pháp luật học so sánh, phương pháp lịch sử cụ thể Cụ thể sau: - Phương pháp phân tích tổng hợp: Phương pháp sử dụng tất Chương luận án Cụ thể phương pháp sử dụng việc phân tích, tổng hợp kết nghiên cứu cơng trình nghiên cứu để từ đánh giá thành tựu, vấn đề pháp lý tồn xung quanh thủ tục hành hoạt động tra (Chương 1); phương pháp sử dụng để sâu vào tìm tòi, nghiên cứu phân tích tượng, quan điểm thủ tục hành chính, cải cách thủ tục hành chính, thủ tục hành hoạt động tra, quy định thực tiễn cải cách thủ tục hành hoạt động tra; khái quát lại để phân tích, đánh giá vị trí, vai trò, yếu tố bảo đảm thực thủ tục hành hoạt động tra, làm sở để đánh giá thực trạng áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước (Chương 2, Chương 3); sử dụng để phân tích sở lý luận, sở thực tiễn, nhằm rút kết luận kiến nghị phù hợp, nhằm tiếp tục cải cách hoàn thiện quy định pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước (Chương 4) - Phương pháp hệ thống sử dụng tổng thể Chương, mục luận án nhằm làm cho cấu trúc nội dung, vấn đề luận án hợp thành chỉnh thể, có bố cục hợp lý, chặt chẽ, có gắn kết, kế thừa, phát triển vấn đề, nội dung để đạt mục đích, yêu cầu xác định cho luận án - Phương pháp luật học so sánh: Phương pháp chủ yếu sử dụng Chương luận án Cụ thể vận dụng việc tham khảo quan điểm việc xác định khái niệm Thủ tục hành chính, cải cách thủ tục hành thủ tục hành hoạt động tra Tại Chương 3, tác giả có sử dụng triệt để phương pháp để so sánh, đánh giá phát triển pháp luật tra, quy định thực thủ tục hành hoạt động tra qua thời kỳ, gắn với lịch sử hình thành phát triển ngành tra Việt Nam Ngoài ra, Chương luận án, tác giả sử dụng phương pháp này, để so sánh rút học kinh nghiệm kiến nghị cho việc đổi mới, cải cách thủ tục hành hoạt động tra điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, phù hợp với truyền thống lịch sử, văn hóa trị - pháp lý dân tộc, với điều kiện thực tế đất nước giai đoạn - Về cách tiếp cận đề tài: Luận án kế thừa (có chọn lọc, phân tích bình luận) kết nghiên cứu công bố trước đề tài này, sở tập hợp, hệ thống mức đầy đủ có thể, cơng trình khoa học có liên quan đến thủ tục hành chính, cải cách thủ tục hành thủ tục hành hoạt động tra Bên cạnh việc nghiên cứu trực tiếp quy định pháp luật thủ tục hành thủ tục hành hoạt động tra, luận án tập trung ưu tiên hướng nghiên cứu vào thực tiễn thực quy định thủ tục hành hoạt động tra nước ta từ trước đến nay, gắn bối cảnh phát triển chung xã hội; đánh giá thuận lợi, khó khăn với ưu điểm, hạn chế pháp luật thực tiễn tiến hành thủ tục tra, để đề xuất giải pháp, nhằm nâng cao chất lượng, hiệu tra, đáp ứng yêu cầu cải cách hành nhà nước giai đoạn Đóng góp khoa học luận án Trong lĩnh vực tra, hầu hết cơng trình nghiên cứu trọng nghiên cứu tra nhà nước việc thực nhiệm vụ quản lý, gắn với công tác quản lý cấp, ngành, đến vấn đề tổ chức máy quản lý, nhân việc vận dụng quy định pháp luật việc nghiên cứu ban hành kết luận, thực kết luận tra…Thủ tục tra dù phần ... thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Đánh giá việc áp dụng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước 27 Quan điểm giải pháp hồn thiện thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Nhu cầu hồn thiện thủ. .. luận thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Khái niệm, đặc điểm vai trò thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Vị trí, cấu trúc, nguyên tắc thủ tục hành chủ thể tiến hành thủ tục hành hoạt động tra nhà. .. động tra nhà nước Các yếu tố bảo đảm thực thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thực trạng thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Việt Nam Thực trạng pháp luật thủ tục hành hoạt động tra nhà nước Thực