Phân tích tác động lan tỏa của đầu tư trực tiếp nước ngoài tại Việt Nam (tt)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH - - PHẠM THẾ ANH PHÂN TÍCH TÁC ĐỘNG LAN TỎA CỦA ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế Phát triển Mã số: 62.31.05.01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ TP Hồ Chí Minh – Năm 2018 Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Kinh tế TP Hồ Chí Minh Người hướng dẫn khoa học: GS TS Nguyễn Trọng Hoài Phản biện 1: ……………………………………………………………… Phản biện 2: ……………………………………………………………… Phản biện 3: ……………………………………………………………… Luận án bảo vệ Hội đồng chấm luận án cấp Trường họp tại: ……………………………………………………………………………… Vào hồi …….giờ…… ngày…….tháng………năm……… Có thể tìm hiểu luận án thư viện: ……………………………………… DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ Phạm Thế Anh & Nguyễn Trọng Hoài (2017) Vai trò FDI đặc trưng doanh nghiệp xuất doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí Phát triển Kinh tế 28(1), 05-23 Nguyễn Trọng Hoài & Phạm Thế Anh (2016) Lan tỏa công nghệ từ FDI nhân tố định: Trường hợp doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí Phát triển Kinh tế 27(8), 02-20 Phạm Thế Anh & Nguyễn Thị Hồng Đào (2013) Quản trị Nguồn nhân lực gắn kết người lao động với doanh nghiệp, Tạp chí Khoa học – Đại học Quốc gia Hà Nội (4), 24-34 Phạm Thế Anh, Nguyễn Thị Hồng Đào & Phạm Tiến Lâm (2013) Ứng dụng mơ hình Probit phân tích định xuất doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí Thơng tin Kinh tế Dự báo Kinh tế - Xã hội (94),15-22 Phạm Thế Anh & Nguyễn Thị Hồng Đào (2013) Bounds Testing Approach to Cointegration: A Re-examination of FDI and Growth in Vietnam, Journal of Economic Development (218), 94-113 Nguyễn Thị Hồng Đào & Phạm Thế Anh (2012) Hiệu ứng lan tỏa FDI ngành công nghiệp chế biến Việt Nam, Tạp chí Phát triển Kinh tế (263), 11-19 Nguyễn Thành Cường & Phạm Thế Anh (2010) Đánh giá rủi ro phá sản doanh nghiệp chế biến thủy sản niêm yết thị trường chứng khoán Việt Nam, Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Thủy sản (2), 27-33 CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU 1.1 Bối cảnh nghiên cứu 1.1.1 Bối cảnh giới Trong thập niên gần đây, nghiên cứu lý thuyết lẫn thực nghiệm tập trung tìm hiểu vai trò tác động dòng vốn đầu tư trực tiếp nước (Foreign Direct Investment – FDI) doanh nghiệp kinh tế nước tiếp nhận Trong đó, FDI tạo tác động trực tiếp bổ sung cho nguồn vốn đầu tư nước, tăng thu ngân sách, tăng kim ngạch xuất tạo cơng ăn việc làm Hơn nữa, FDI tạo tác động gián tiếp hay lan tỏa (spillovers/externalities) Tác động lan tỏa hiệu ứng ngoại tác thông tin xuất phát từ tương tác có chủ đích hay khơng có chủ đích chủ thể kinh tế theo thời gian Thông qua khả rò rỉ, phát tán chuyển giao, chia sẻ thơng tin, doanh nghiệp FDI gián tiếp tác động đến lực công nghệ lực xuất doanh nghiệp nước So với tác động trực tiếp, tác động lan tỏa FDI hướng nghiên cứu nhận quan tâm ngày gia tăng giới học thuật, nhà nghiên cứu nhà hoạch định sách thời gian gần Những tác động lan tỏa thường kỳ vọng diễn với quy mô lớn nhiều so với tác động trực tiếp Đây lý giải thích cho cạnh tranh gia tăng phủ nước phát triển phát triển nỗ lực thu hút dòng vốn FDI thơng qua nhiều ưu đãi sách Tuy vậy, nghiên cứu trước cho thấy kết đa dạng chí trái chiều hiệu ứng lan tỏa Do đó, chứng thực nghiệm lan tỏa từ FDI cần bổ sung nhằm củng cố lập luận tác động lan tỏa mà kết nghiên cứu ban đầu chưa có xu hướng thống cao 1.1.2 Bối cảnh Việt Nam Sau 30 năm thực sách mở cửa, Việt Nam xây dựng khung pháp lý tương đối đồng bộ, tạo môi trường kinh doanh thuận lợi thu hút nhà đầu tư nước Tổng vốn FDI đăng ký tăng từ 735 triệu USD (1990) lên đến 281,9 tỷ USD (2015) Số dự án đăng ký nhảy vọt từ 211 dự án (1988-1990) lên 2,120 (2015) Khu vực FDI phát triển động, ngày phát huy vai trò quan trọng phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam Trong đó, đóng góp FDI cho đầu tư phát triển xã hội tăng từ 16% giai đoạn 2001-2005 lên gần 24% giai đoạn 2006-2015; đóng góp cho nguồn thu ngân sách tăng từ 5.2% năm 2000 lên 14% năm 2014 Với thị trường lao động, doanh nghiệp FDI tạo việc làm trực tiếp cho 358,5 nghìn lao động (2000) tăng lên 4,2 triệu lao động (2015), giúp tạo hàng triệu việc làm gián tiếp khác Hơn nữa, khu vực FDI có vai trò đặc biệt quan trọng thúc đẩy xuất Việt Nam Năm 2015 khu vực có mức đóng góp kỷ lục chiếm 70% tỷ trọng xuất nước Tuy vậy, việc thu hút FDI thời gian qua tạo nhiều tác động không mong đợi Một số doanh nghiệp FDI theo đuổi mục đích lợi nhuận bất chấp vấn đề môi trường, gây hậu nghiêm trọng Hiệu chuyển giao cơng nghệ thấp nhiều nhà đầu tư đưa vào Việt Nam công nghệ lạc hậu không then chốt với mục tiêu khai thác lợi lao động rẻ, tài nguyên sẵn có Bên cạnh đó, cân đối cấu ngành, vùng đầu tư; tỷ lệ giải ngân thấp; vấn đề chuyển giá, né tránh thuế, tỷ lệ nội địa hóa thấp tồn góp phần làm gia tăng ngờ vực hiệu thực tác động lan tỏa FDI Việt Nam Do đó, nghiên cứu tác động lan tỏa FDI trở nên cấp thiết bối cảnh đầu tư Việt Nam 1.2 Vấn đề nghiên cứu Luận án tập trung giải ba vấn đề nghiên cứu gồm: (i) Tác động FDI đến lực công nghệ (được đại diện suất lao động) doanh nghiệp Việt Nam (hay tồn hiệu ứng lan tỏa công nghệ từ FDI); (ii) Tác động FDI đến lực xuất (được đại diện khả tham gia tỷ trọng xuất khẩu) doanh nghiệp Việt Nam (hay tồn hiệu ứng lan tỏa xuất từ FDI); (iii) Vai trò yếu tố đặc trưng doanh nghiệp khả hấp thụ lan tỏa từ FDI doanh nghiệp Việt Nam (hay nhân tố ảnh hưởng đến hiệu ứng lan tỏa từ FDI) Ngoài ra, luận án nghiên cứu số vấn đề khác vai trò đặc trưng doanh nghiệp đặc trưng ngành lực công nghệ lực xuất doanh nghiệp nước; khác biệt hiệu ứng lan tỏa từ FDI sử dụng ba thang đo khác đại diện cho FDI 1.4 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 1.4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án tồn nhân tố ảnh hưởng đến hiệu ứng lan tỏa từ FDI đến lực công nghệ lực xuất doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam Ngành chế biến chế tạo nhóm ngành có hoạt động công nghệ hoạt động xuất bật thu hút nguồn đầu tư FDI lớn Việt Nam 1.4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài nghiên cứu tác động lan tỏa công nghệ lan tỏa xuất từ FDI đến doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam phạm vi nước giai đoạn 2011 – 2013 Trong đó, hiệu ứng lan tỏa từ FDI tập trung vào kênh chiều ngang doanh nghiệp ngành 1.5 Phương pháp liệu nghiên cứu 1.5.1 Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng mơ hình hàm sản xuất Cobb-Douglas để làm sở ước lượng tác động lan tỏa công nghệ từ FDI đến doanh nghiệp nước Cách tiếp cận cho phép phân tích kiểm định hiệu ứng lan tỏa cơng nghệ từ FDI thông qua yếu tố phi truyền thống suất nhân tố tổng hợp Về kỹ thuật kinh tế lượng, mơ hình tác động lan tỏa cơng nghệ từ FDI đến doanh nghiệp nước ước lượng phương pháp ước lượng liệu bảng, bao gồm mơ hình tác động cố định (FEM) mơ hình tác động ngẫu nhiên (REM), lựa chọn mơ hình kiểm định Hausman Để ước lượng đánh giá tác động lan tỏa xuất từ FDI, luận án sử dụng mơ hình chọn mẫu Heckman Đây cách tiếp cận hiệu giúp kiểm soát vấn đề thiên lệch chọn mẫu xảy có số lượng định doanh nghiệp nước tham gia xuất Trong đó, lực xuất doanh nghiệp nước đại diện bởi: (i) Có/khơng tham gia xuất khẩu; (ii) Tỷ trọng xuất Mơ hình chọn mẫu Heckman ước lượng phương pháp hợp lý cực đại (MLE) 1.5.2 Dữ liệu nghiên cứu Luận án sử dụng liệu thứ cấp, dạng liệu bảng cấp doanh nghiệp cho giai đoạn 2011 – 2013 Dữ liệu thu thập từ Điều tra doanh nghiệp Tổng cục Thống kê thực Sau trình sàng lọc làm sạch, liệu cuối đưa vào phân tích liệu bảng gồm 137,419 quan sát 1.6 Ý nghĩa nghiên cứu 1.6.1 Ý nghĩa học thuật Thứ nhất, luận án xây dựng khung phân tích cho nghiên cứu hiệu ứng lan tỏa từ FDI phù hợp với bối cảnh doanh nghiệp Việt Nam Đặc biệt, thay sử dụng thang đo đại diện cho FDI nghiên cứu trước, luận án đưa vào ba thang đo cho diện FDI Thứ hai, luận án sử dụng cách tiếp cận đưa vào mô hình biến tương tác với FDI để tìm kiếm nhân tố ảnh hưởng đến hiệu ứng lan tỏa Việc sử dụng biến tương tác giúp phát triển phân tích sâu mối quan hệ nhân tố, đặc biệt vai trò đặc trưng doanh nghiệp nước mối tương quan với hiệu ứng lan tỏa Thứ ba, kết nghiên cứu từ liệu cho giai đoạn gần đóng góp cho nghiên cứu tác động lan tỏa từ FDI Việt Nam, nghiên cứu trước lan tỏa xuất từ FDI Việt Nam hạn chế sử dụng liệu cỡ mẫu nhỏ điều tra từ 15 năm trước 1.6.2 Ý nghĩa thực tiễn Thứ nhất, kết nghiên cứu luận án, đặc biệt tồn hiệu ứng lan tỏa từ FDI nhân tố ảnh hưởng, cung cấp chứng thực nghiệm có ý nghĩa cho nhà hoạch định sách thu hút FDI, cho người làm công tác dự báo cho doanh nghiệp, doanh nghiệp chế biến chế tạo nước Thứ hai, kết nghiên cứu cho thấy hiệu ứng lan tỏa công nghệ lan tỏa xuất từ FDI khơng diễn đồng cho tồn doanh nghiệp mà phụ thuộc vào đặc trưng riêng doanh nghiệp nước Do đó, sách thu hút FDI, dự báo hướng liên kết hợp tác hai khối doanh nghiệp cần dựa chọn lọc ưu tiên định Thứ ba, kết nghiên cứu luận án làm sở để đề xuất số gợi ý sách nhằm phát huy hiệu ứng lan tỏa công nghệ xuất từ FDI đến doanh nghiệp Việt Nam 1.7 Bố cục luận án Bố cục luận án kết cấu thành chương Trong đó, Chương giới thiệu sơ lược luận án Chương tổng quan lý thuyết đầu tư trực tiếp nước tác động lan tỏa Chương xác định phân tích phương pháp nghiên cứu luận án Chương phân tích thảo luận kết nghiên cứu Cuối cùng, Chương kết luận đề xuất hàm ý sách tác động lan tỏa FDI Việt Nam CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VỀ ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI VÀ TÁC ĐỘNG LAN TỎA 2.1 Giới thiệu Chương tổng quan lý thuyết liên quan đến FDI tác động lan tỏa giúp xây dựng định hình khung phân tích chi tiết cho luận án 2.2 Khái niệm phân loại FDI 2.2.1 Khái niệm FDI Theo WTO, FDI xảy nhà đầu tư từ nước có tài sản nước khác với quyền quản lý tài sản Còn theo IMF, FDI công đầu tư khỏi biên giới quốc gia, người đầu tư trực tiếp đạt phần hay toàn quyền sở hữu lâu dài doanh nghiệp đầu tư trực tiếp quốc gia khác Theo Luật Đầu tư Việt Nam đầu tư trực tiếp nước ngồi hình thức nhà đầu tư nước bỏ vốn vào đầu tư tham gia quản lý hoạt động đầu tư Việt Nam 2.2.2 Phân loại FDI Từ góc độ nhà đầu tư (nước chủ đầu tư), FDI chia thành loại: FDI theo chiều ngang, FDI theo chiều dọc, FDI kết hợp Từ góc độ nước tiếp nhận đầu tư, FDI phân thành loại: FDI thay nhập khẩu; FDI tăng cường xuất khẩu; FDI theo định hướng phủ 2.3 Tác động lan tỏa từ FDI 2.3.1 Khái niệm tác động lan tỏa Tác động lan tỏa ngoại tác động thơng tin xuất phát từ tương tác có chủ đích hay khơng có chủ đích chủ thể kinh tế theo thời gian (Rosenbloom & Marshallian, 1990) Những tác động lan tỏa từ FDI diễn doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi FDI gặp khó khăn việc bảo vệ tài sản chun biệt khiến chúng bị rò rỉ bên doanh nghiệp nước đối tượng tiếp thu (Caves, 1996) Doanh nghiệp FDI chủ động chia sẻ thơng tin chuyển giao công nghệ với doanh nghiệp nước khách hàng hay nhà cung ứng (Gưrg & Greenaway, 2004) Thơng qua khả rò rỉ, phát tán chia sẻ thông tin mà doanh nghiệp FDI tạo tác động gián tiếp ảnh hưởng đến lực công nghệ lực xuất doanh nghiệp nước 2.3.2 Sự diện FDI Các nghiên cứu trước hiệu ứng lan tỏa thường sử dụng ba biến đại diện cho FDI gồm: (i) tỷ trọng doanh thu; (ii) tỷ trọng lao động; (iii) tỷ trọng tài sản doanh nghiệp FDI ngành Về bản, ba biến đại diện có điểm mạnh hạn chế định (Bảng 2.1) Do đó, việc sử dụng thang đo đơn lẻ khó đo lường tồn diện vài trò FDI nước tiếp nhận Đây nguyên nhân khiến cho kết thực nghiệm có nhiều khác biệt hay ‘nhạy cảm’ với việc lựa chọn thang đo FDI (Wooster & Diebel, 2010) Để hạn chế thiên lệch kết ước lượng việc lựa chọn biến đại diện FDI, luận án sử dụng ba thang đo đưa so sánh tương quan trình ước lượng kiểm định hiệu ứng lan tỏa 2.3.3 Các kênh lan tỏa từ FDI Kênh chiều ngang nói đến hiệu ứng lan tỏa từ FDI đến doanh nghiệp nước hoạt động ngành Kênh lan tỏa diễn thơng qua: (i) di chuyển lao động từ doanh nghiệp FDI sang doanh nghiệp nước; (ii) hoạt động biểu thị doanh nghiệp FDI ảnh hưởng điển hình bắt chước, học hỏi doanh nghiệp nước; (iii) cạnh tranh doanh nghiệp FDI doanh nghiệp nước Trong đó, ap lực cạnh tranh ngắn hạn tác động tiêu cực đến doanh nghiệp nước, gọi hiệu ứng xâm chiếm thị trường Kênh chiều dọc xảy doanh nghiệp nước ngành chịu tác động doanh nghiệp FDI ngành khác tồn mối liên kết cung ứng định Trong đó, liên kết ngược diễn doanh nghiệp nước cung ứng đầu vào cho doanh nghiệp FDI Liên kết xuôi diễn doanh nghiệp nước khách hàng doanh nghiệp FDI Nếu mối liên kết cung ứng giúp cho doanh nghiệp nước nâng cao trình độ cơng nghệ lực xuất cho thấy tồn hiệu ứng lan tỏa theo chiều dọc 2.4 Các lý thuyết FDI tác động lan tỏa Lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển Lý thuyết tăng trưởng nội sinh Tác động trực tiếp giúp bổ sung nguồn vốn Tác động dài hạn qua kênh lan tỏa Lý thuyết khả hấp thụ Vai trò đặc trưng doanh nghiệp Lý thuyết DOANH chiết trung Lợi vượt trội sở hữu tài sản NGHIỆP NGHIỆP FDI DOANH Tác động lan tỏa Lý thuyết quyền lợi thị trường Vai trò tập đồn lớn MNEs Lý thuyết vòng đời sản phẩm Lợi kinh nghiệm xuất Lý thuyết sản xuất tiến công nghệ Lợi tiến công nghệ Sơ đồ 2.1: Khung khái niệm từ nghiên cứu lý thuyết TRONG NƯỚC 2.5 Lược khảo nghiên cứu trước 2.5.1 Các nghiên cứu trước lan tỏa công nghệ từ FDI Luận án lược khảo nghiên cứu thực nghiệm trước lan tỏa cơng nghệ từ FDI thực ngồi nước như: Caves (1974); Globerman (1979); Aitken Harrison (1999); Li cộng (2001); Kohpaiboon (2006); Le Thanh Thuy (2005); Hoang Van Thanh Pham Thien Hoang (2010); Nguyen Ngoc Anh cộng (2008); Nguyen Phi Lan (2008); Le Pomfret (2011); Pham Thi Bich Ngoc (2012); Nguyễn Khắc Minh Nguyễn Việt Hùng (2012); Newman cộng (2014) Trong đó, đóng góp hạn chế nghiên cứu nêu rõ so sánh với nghiên cứu khác nghiên cứu luận án 2.5.2 Các nghiên cứu trước lan tỏa xuất từ FDI So với lan tỏa công nghệ, nghiên cứu lan tỏa xuất thực muộn số lượng hạn chế Luận án lược khảo nghiên cứu liên quan nước gồm: Aitken cộng (1997); Kokko cộng (2001); Greenaway cộng (2004); Kneller Pisu (2007); Buck cộng (2007); Barrios cộng (2001); Phillips Ahmadi-Esfahani (2010); Ruane Sutherland (2005); Anwar Nguyễn (2011); Nguyễn Thị Hồng Đào Phạm Thế Anh (2012) Trong đó, đóng góp hạn chế nghiên cứu nêu rõ so sánh với nghiên cứu khác nghiên cứu luận án 2.6 Khung phân tích đề nghị cho nghiên cứu luận án 2.6.1 Khe hổng nghiên cứu Thứ nhất, 30 năm qua, Việt Nam thực nhiều sách nhằm thu hút FDI tạo nhiều chuyển biến tích cực cho kinh tế, song thực tế tồn tác động tiêu cực khơng mong muốn Vì vậy, việc lượng hóa tác động lan tỏa FDI nghiên cứu có tính cấp thiết bối cảnh đầu tư Việt Nam Thứ hai, nghiên cứu lan tỏa FDI Việt Nam đa phần tập trung vào lan tỏa cơng nghệ lan tỏa xuất số lượng hạn chế thực dựa mẫu khảo sát doanh nghiệp cách 10 năm kích thước mẫu hạn chế Các nghiên cứu lan tỏa công nghệ sử dụng liệu trước năm 2011 nên khó phản ánh sát thực thay đổi mạnh mẽ doanh nghiệp Việt Nam tác động lan tỏa dòng vốn FDI Việt Nam thời gian qua Thứ ba, nghiên cứu lan tỏa chủ yếu tập trung kiểm định tồn hiệu ứng lan tỏa xác định kênh lan tỏa từ FDI (lan tỏa chiều dọc, lan tỏa chiều ngang) Trong đó, nhân tố định quy mô hiệu ứng lan tỏa chưa trọng tìm hiểu Thứ tư, nghiên cứu lan tỏa sử dụng thang đo đơn lẻ đại diện cho yếu tố nước ngồi FDI việc áp dụng phương pháp phân tích độ nhạy (Sensitivity Analysis) với thang đo khác FDI nghiên cứu giúp đưa kết ước lượng mang tính so sánh, giúp đánh giá tồn diện tác động lan tỏa từ FDI 2.6.2 Khung phân tích đề nghị cho luận án TÁC ĐỘNG CỦA ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI (FDI) TÁC ĐỘNG LAN TỎA LAN TỎA XUẤT KHẨU Sự diện FDI LAN TỎA CÔNG NGHỆ Sự diện FDI - Tỷ trọng doanh thu - Tỷ trọng lao động - Tỷ trọng tài sản Kênh lan tỏa + Di chuyển lao động + Biểu thị/bắt chước + Cạnh tranh Phân tích độ nhạy Nhân tố tác động lan tỏa công nghệ Kênh lan tỏa + Di chuyển lao động + Biểu thị/bắt chước Phân tích độ nhạy Nhân tố tác động lan tỏa xuất + Cạnh tranh NĂNG LỰC CÔNG NGHỆ Năng suất lao động doanh nghiệp nước Đặc trưng doanh nghiệp - Tỷ trọng doanh thu - Tỷ trọng lao động - Tỷ trọng tài sản Đặc trưng ngành NĂNG LỰC XUẤT KHẨU Tham gia tỷ trọng xuất doanh nghiệp nước Đặc trưng doanh nghiệp Sơ đồ 2.2: Khung phân tích đề nghị cho luận án Đặc trưng ngành 10 3.3.2 Mơ hình kinh tế lượng lan tỏa xuất từ FDI Để kiểm định hiệu ứng lan tỏa xuất từ FDI đến doanh nghiệp chế biến chế tạo Việt Nam nhân tố ảnh hưởng lan tỏa, luận án xây dựng ước lượng mơ hình chọn mẫu Heckman với hai phương trình tham gia xuất (PARTICIPATE) tỷ trọng xuất (INTENSITY) sau: PARTICIPATEijt    1 Experience ijt   Ageijt   3Ownership ijt   Zoneijt   K _ int ensity ijt   L _ qualityijt   dRegionijt   FDI jt   FDI jt * Expererien ce jti  10 FDI jt * Ageijt  11 FDI jt * Ownership ijt (3.5)  12 FDI jt * Zoneijt  13 FDI jt * K _ int ensity ijt  14 FDI jt * L _ qualityijt  15 FDI jt * dRegionijt  16 Concentrat ion jt  17 Indexint jt  18 dIndustry jt  19 dTimeijt   i INTENSITYijt     Ageijt   Ownership jti   Zone jti   K _ int ensity ijt   L _ qualityijt   dRegionijt   FDI jt   FDI jt * Ageijt   FDI jt * Ownership ijt   10 FDI jt * Zone jti   11 FDI jt * K _ int ensity jti (3.6)   12 FDI jt * L _ qualityijt   13 FDI jt * dRegionijt   14 Concentrat ion jt   15 Indexint jt   16 dIndustry jt   17 dTimeijt   i Trong đó, PARTICIPATEijt có giá trị doanh nghiệp nước thứ i ngành j xuất vào thời điểm t, không xuất khẩu; INTENSITYijt đo tỷ trọng xuất doanh thu; hai sai số có phân phối chuẩn (i(0,1), i(0,)) hệ số tương quan  (corr(i,i) = ) Biến trọng tâm diện FDI (FDIjt) biến tương tác FDI đặc trưng doanh nghiệp, bao gồm: kinh nghiệm xuất (Experienceijt); độ tuổi (Ageijt); hình thức sở hữu (Ownershipijt); khu cơng nghiệp (Zoneijt); mức độ vốn hóa (lnK_intensityijt); chất lượng nhân lực (lnL_qualityijt); quy mô (lnScaleijt); khu vực (dRegionijt) Các biến ngành gồm: mức độ cạnh tranh (Concentrationjt); tỷ trọng xuất ngành (Indexintjt); biến giả ngành (dIndustryjt) thời gian (dYearijt) Nếu kết kiểm định có ý nghĩa thực đạo hàm cho phương trình (3.5) (3.6) để tính ảnh hưởng cận biên yếu tố nước (FDIjt) đến định xuất doanh nghiệp Việt Nam PARTICIPATEijt FDI jt     Experience ijt  10 Ageijt  11Ownership ijt  12 Zoneijt (3.7)  13 K _ int ensity ijt  14 L _ qualityijt  15 d Re gionijt INTENSITYijt FDI jt     Ageijt   Ownership ijt  10 Zoneijt  11 K _ int ensity ijt (3.8)  12 L _ qualityijt  13 d Re gionijt 3.4 Dữ liệu nghiên cứu Luận án sử dụng liệu bảng cấp doanh nghiệp thu thập từ điều tra toàn diện doanh nghiệp Tổng Cục Thống kê thực giai đoạn 2011 – 2013 gồm 137,419 quan sát cho doanh nghiệp thuộc ngành chế biến chế tạo Số doanh nghiệp tăng từ 42,181 doanh nghiệp (2011) lên 45,663 doanh nghiệp (2012) 49,575 doanh nghiệp (2013) Nhằm kiểm sốt tác động 11 lạm phát, biến có giá trị tiền tệ quy đổi mức giá sở năm 2009 Phần mềm thống kê Stata 11.0 sử dụng phân tích định lượng ước lượng liệu nghiên cứu 3.5 Kỹ thuật ước lượng mơ hình 3.5.1 Ước lượng mơ hình lan tỏa cơng nghệ từ FDI Mơ hình tác động lan tỏa công nghệ từ FDI đến doanh nghiệp nước ước lượng phương pháp ước lượng liệu bảng, bao gồm mơ hình tác động cố định (Fixed Effect Model FEM) mơ hình tác động ngẫu nhiên (Random Effect Model - REM) Phương pháp hồi quy POLS sử dụng để ước lượng liệu bảng có nhiều hạn chế khơng kiểm sốt vấn đề bỏ sót biến, khơng xét đến đặc điểm riêng đối tượng bảng thay đổi chúng theo thời gian nên dễ dẫn đến tự tương quan, phương sai thay đổi, ước lượng bị chệch không quán (Wooldridge, 2009) Kiểm định Hausman (1978) sử dụng để so sánh xác định phù hợp Mơ hình FEM hay REM (Baltagi, 2008; Gujarati, 2004) 3.5.2 Ước lượng mô hình lan tỏa xuất từ FDI Để ước lượng kiểm định mơ hình lan tỏa xuất từ FDI, luận án sử dụng mơ hình chọn mẫu Heckman (1974, 1979) nhằm kiểm soát điều chỉnh vấn đề thiên lệch chọn mẫu có số lượng định doanh nghiệp nước tham gia xuất Mơ hình chọn mẫu Heckman ứng dụng phổ biến đặc tính vượt trội so với Mơ hình Tobit kiểm duyệt (Censored Tobit Model) (Tobin, 1958) Mơ hình hai bước (Cragg, 1971) Ước lượng mơ hình Heckman kỹ thuật OLS cho hệ số ước lượng bị chệch không quán Để ước lượng mơ hình Heckman có hai cách tiếp cận: (i) Quy trình ước lượng hai bước Heckman; (ii) Ước lượng hợp lý cực đại (MLE) Trong đó, kỹ thuật MLE có nhiều ưu điểm hơn, cho phép ước lượng đồng thời hai phương trình xuất với sai số chuẩn mạnh để kiểm soát vấn đề phương sai thay đổi CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH VÀ THẢO LUẬN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 4.1 Giới thiệu Chương phân tích thảo luận kết nghiên cứu lan tỏa công nghệ lan tỏa xuất từ FDI đến doanh nghiệp chế biến chế tạo Việt Nam giai đoạn 2011 – 2013 4.2 Mô tả liệu nghiên cứu Mô tả chi tiết liệu cho thấy tổng số doanh nghiệp 22 nhóm ngành tăng khoảng 8% Các doanh nghiệp FDI chiếm gần 10% mẫu nghiên cứu nhóm ngành thu hút nhiều FDI gồm: Sản xuất trang phục; Sản xuất sản phẩm từ kim loại đúc sẵn; Sản xuất sản phẩm từ cao su plastic; Sản xuất chế biến thực phẩm; Dệt Về hoạt động xuất khẩu, 22 ngành chế biến chế tạo có doanh nghiệp tham gia xuất với nhóm ngành có số lượng doanh nghiệp tham gia xuất nhiều gồm: Sản xuất chế biến thực phẩm; Sản xuất trang phục; Sản xuất sản phẩm từ cao su plastic; Sản xuất sản phẩm từ kim loại đúc sẵn; Sản xuất giường, tủ, bàn, ghế Về ba thang đo diện 12 FDI thể rõ tỷ trọng đóng góp tài sản thang đo fdia có giá trị cao hầu hết 22 ngành công nghiệp chế biến chế tạo, tiếp đến thang đo fdio thấp thang đo fdie 4.3 Kết ước lượng mô hình lan tỏa cơng nghệ từ FDI 4.3.1 Các kiểm định Hiệu ứng lan tỏa công nghệ từ FDI đến doanh nghiệp nước ước lượng hai phương pháp tác động cố định (FEM) tác động ngẫu nhiên (REM) Kết kiểm định Hausman cho giá trị 1496.82 có ý nghĩa thống kê mức 1% Như vậy, ta bác bỏ giả thuyết H0 khẳng định mơ hình FEM phù hợp cho tập liệu nghiên cứu Bảng 4.8 trình bày kết ước lượng mơ hình FEM Bảng 4.8 Kết ước lượng lan tỏa công nghệ từ FDI đến doanh nghiệp chế biến chế tạo Việt Nam Biến phụ thuộc: Năng suất lao động doanh nghiệp nước (lnProductivity) Tên biến (Variable) Mức độ vốn hóa (lnK_intensity) Chất lượng nhân lực (lnL_quality) Quy mơ (lnScale) Hình thức sở hữu (Ownership) Khoảng cách cơng nghệ (TechGap) Đồng S.Hồng miền núi phía Bắc (dRegion1) Bắc Trung Bộ & Duyên hải miền Trung (dRegion2) Hiện diện FDI (fdio) fdio*lnK_intensity fdio*lnL_quality fdio*Scale fdio*Ownership fdio*TechGap fdio*dRegion1 fdio*dRegion2 Mức độ cạnh tranh ngành (Concentration) Biến giả ngành (dIndustry*) Biến giả năm (dYear*) Hằng số (Constant) Kiểm định Wald cho ý nghĩa tổng thể mơ hình Kiểm định Wald cho fdio biến tương tác với fdio Kiểm định Wald cho biến tương tác với fdio Kiểm định Hausman Mơ hình tác động cố định (Fixed Effect Model) Hệ số (Coef.) 0.027** 0.453*** 5.417** 0.277 0.0005*** 0.465 -0.508 2.392*** 0.059** -0.070 1.325*** -0.96 -0.003*** -0.649*** -0.277 -1.924*** Y Y 3.429*** 99.99*** 86.05*** 95.92*** 1496.82*** Sai số chuẩn (Std Err.) 0.011 0.025 2.530 0.277 0.0003 0.387 0.416 0.772 0.027 0.066 1.973 0.683 0.000 0.227 0.334 0.595 0.474 Lưu ý: ***, ** * ký hiệu mức ý nghĩa 1%, 5% 10%; Y: Có bao gồm mơ hình Kết ước lượng sử dụng thang đo Tỷ trọng doanh thu FDI ngành (fdio) Bảng 4.9 4.10 cho thấy vấn đề đa cộng tuyến có khả ảnh hưởng đến giá trị ước lượng kết cho thấy hệ số phóng đại phương sai (VIF < 2) hệ số tương quan (