Phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại theo pháp luật việt nam

Phạm vi nghiên cứu của đề tài Phạm vi nghiên cứu của đề tài là: nghiên cứu, tìm hiểu những quy định về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại theo quy định của Luật thương mại n

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI

THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

NGUYỄN VĂN CHUNG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI THEO

PHÁP LUẬT VIỆT NAM

NGUYỄN VĂN CHUNG

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ SỐ: 60380107

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

TS ĐỒNG NGỌC BA

HÀ NỘI - 2016

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy , chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Nguyễn Văn Chung

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình học tập và làm luận văn tốt nghiệp cao học, được sự giúp đỡ của các thầy, cô giáo Viện Đại Học Mở Hà Nội, sự tham gia góp ý của các nhà khoa học, các nhà quản lý, bạn bè, đồng nghiệp và cùng sự nỗ lực của bản thân Đến nay tác

giả đã hoàn thành luận văn thạc sỹ với đề tài luận văn: “Phạt vi phạm hợp đồng trong

thương mại theo pháp luật Việt Nam” chuyên nghành Luật Kinh Tế

Tác giả bầy tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS Đồng Ngọc Ba – Cục trưởng cục kiểm tra văn bản quy phạm pháp luật – Bộ Tư Pháp đã hướng dẫn, chỉ bảo tận

tình và cung cấp các kiến thức khoa học cần thiết trong quá trình thực hiện luận văn Xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo khoa Luật và Quản Lý, phòng đào tạo Đại Học và sau Đại Học Viện Đại Học Mở Hà Nội đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho

tác giả hoàn thành tốt luận văn

Với điều kiện thời gian cũng như kinh nghiệm còn hạn chế của một học viên, luận văn này không thể tránh được những thiếu sót Tác giả rất mong nhận được sự chỉ bảo, đóng góp ý kiến của các thầy cô để tác giả có điều kiện bổ sung, nâng cao ý thức của mình,phục vụ tốt hơn công tác thực tế sau này

Xin chân thành cảm ơn!

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài 1

2.1 Mục đích nghiên cứu của đề tài 1

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài 1

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài 2

3.1 Đối tượng nghiên cứu của đề tài 2

3.2 Phạm vi nghiên cứu của đề tài 2

4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài 2

5 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài 3

6 Kết cấu của khóa luận 3

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 4

1.1 Khái niệm hợp đồng và vi phạm hợp đồng trong thương mại 4

1.1.1 Khái niệm hợp đồng dân sự và hợp đồng trong thương mại 4

1.1.2 Vi phạm hợp đồng và các hình thức trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng 8

1.1.2.1 Khái niệm vi phạm hợp đồng: 8

1.1.2.2 Các hình thức trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng 9

1.2 Chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại 12

1.2.1 Nhận thức chung về chế tài do vi phạm hợp đồng 12

1.2.2 Khái niệm phạt vi phạm 14

1.2.3 Bản chất của phạt vi phạm 15

1.2.4 Căn cứ phát sinh chế tài phạt vi phạm 17 1.2.5 Ý nghĩa của chế tài phạt vi phạm 18 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 19 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 20

2.1 Khái quát lịch sử phát triển của pháp luật Việt Nam về phạt vi phạm hợp đồng

trong thương mại 20 2.1.1 Theo Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 và Luật thương mại năm 1997 20 2.1.2 Theo Luật thương mại năm 2005 21

2.2 Thực trạng của pháp luật hiện hành về phạt vi phạm hợp đồng trong thương

mại 22 2.2.1 Căn cứ áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại 22 2.2.2 Mức phạt vi phạm 26

2.2.3 Những trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng trong

thương mại 30

2.2.4 Mối quan hệ giữa chế tài phạt vi phạm và chế tài bồi thường thiệt hại trong

hợp đồng thương mại 34 2.3 Thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại 41 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 55 CHƯƠNG 3: MỘT SÔ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 56 3.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật về phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại 56 3.1.1 Căn cứ áp dụng 56 3.1.2 Giới hạn mức phạt vi phạm 58

3.1.3 Mối quan hệ giữa chế tài phạt vi phạm và chế tài bồi thường thiệt hại 60

3.1.4 Các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại 61

3.2 Một số giải pháp nhằm bảo đảm hiệu quả thực thi pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại 65

3.2.1 Đối với các cơ quan tài phán 65

3.2.2 Đối với các chủ thể kinh doanh 68

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 74

KẾT LUẬN 76

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Pháp luật thương mại ra đời là một cơ sở pháp lý quan trọng cho các bên thực hiện quyền tự do kinh doanh, góp phần tạo lập môi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh Trong Luật thương mại năm 2005 thì các quy định về chế tài thương mại

là một trong những quy định quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên Các chế tài này đang ngày càng được sử dụng phổ biến như một biện pháp hữu hiệu để bảo vệ quyền và lợi ích các bên trong quan hệ hợp đồng, đặc biệt là chế tài phạt vi phạm hợp đồng Tuy nhiên, qua thực tiễn xử lý các hành vi vi phạm hợp đồng thương mại trong thời gian qua thì có thể thấy rằng chế tài phạt vi phạm còn nhiều vấn đề vướng mắc, quy định còn bất cập, mâu thuẫn giữa Luật thương mại

và Bộ Luật dân sự gây khó khăn cho các cơ quan giải quyết tranh chấp và các bên trong việc xác định hình thức xử lý đối với bên có hành vi vi phạm hợp đồng Để tìm hiểu rõ các vấn đề về chế tài phạt vi phạm cũng như giải quyết những vướng mắc

trong quy định của pháp luật về chế tài này, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Phạt vi phạm

hợp đồng trong thương mại theo pháp luật Việt Nam”

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

2.1 Mục đích nghiên cứu của đề tài

Việc nghiên cứu đề tài nhằm các mục đích sau: giải quyết một số vấn đề lý luận về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại; đánh giá thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại; phân tích thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm trên cơ sở giải quyết một số

vụ án điển hình; đưa ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

- Tập hợp, nghiên cứu, phân tích, đánh giá toàn bộ các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

- Tìm hiểu kinh nghiệm của các nước trong việc thực hiện chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

- Đưa ra phương hướng giải quyết nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại ở Việt Nam hiện nay

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

3.1 Đối tượng nghiên cứu của đề tài

Đề tài tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận chung về chế tài phạt vi phạm hợp đồng do vi phạm hợp đồng thương mại, và thực tiễn áp dụng chế tài phạt

vi phạm hợp đồng trong thương mại theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành

3.2 Phạm vi nghiên cứu của đề tài

Phạm vi nghiên cứu của đề tài là: nghiên cứu, tìm hiểu những quy định về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại theo quy định của Luật thương mại năm 2005, có sự đối chiếu với các quy định của Bộ Luật dân sự năm 2005 và so sánh các quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại Việt Nam nói chung, chế tài phạt vi phạm nói riêng với pháp luật một số quốc gia cũng như các điều ước quốc tế có liên quan trong một số trường hợp cần thiết để thể hiện được mục tiêu nghiên cứu Luận văn chỉ dừng lại ở việc đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn

áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng do vi phạm hợp đồng thương mại để thấy được vị trí, vai trò và mối quan hệ của phạt vi phạm với các hình thức còn lại, nhất

là với chế tài Bồi thường thiệt hại Từ đó chỉ ra những điểm khó khăn, vướng mắc

và giải pháp hoàn thiện

4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài

Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu như: Phương pháp phân tích, phương pháp so sánh và đối chiếu, phương pháp tổng hợp, phương pháp đánh giá Tất cả những phương pháp này đều được sử dụng trên

cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng, chủ nghĩa duy vật lịch

sử và phép biện chứng duy vật

5 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài

- Về mặt lý luận: Đề tài là cơ sở cho việc sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện Luật thương mại năm 2005 Bổ sung nguồn tài liệu tham khảo cho sinh viên chuyên ngành luật, giúp người nghiên cứu có thêm nguồn tài liệu để tìm hiểu và tham khảo

- Về mặt thực tiễn: Trên cơ sở phân tích, đánh giá, bình luận, khóa luận chỉ

ra những hạn chế của các quy định pháp luật hiện hành về chế tài phạt vi phạm hợp đồng và mạnh dạn đưa ra một số giải pháp nhằm góp phần hoàn thiện chế định phạt

vi phạm hợp đồng trong thương mại

6 Kết cấu của khóa luận

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, kết cấu của khóa luận gồm ba chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

Chương 2: Thực trạng pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

Chương 3: Một số kiến nghị hoàn thiện và giải pháp bảo đảm hiệu quả thực thi pháp luật về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP

ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm hợp đồng và vi phạm hợp đồng trong thương mại

1.1.1 Khái niệm hợp đồng dân sự và hợp đồng trong thương mại

* Khái niệm hợp đồng dân sự:

Để tồn tại và phát triển, cá nhân hay tổ chức đều phải tham gia vào nhiều mối quan hệ xã hội khác nhau Việc các bên thiết lập với nhau những quan hệ để qua đó chuyển giao cho nhau các lợi ích vật chất nhất định nhằm đáp ứng nhu cầu sinh hoạt, tiêu dùng, đóng vai trò quan trọng và là tất yếu đối với đời sống xã hội Song, việc chuyển giao các lợi ích này không phải tự nhiên thiết lập mà chỉ được hình thành khi có hành vi có ý chí của chủ thể, như C Mác đã từng nói: “ Tự chúng, hàng hóa không thể đi đến thị trường và trao đổi với nhau được Muốn cho những vật đó trao đổi với nhau, thì những người giữ chúng phải đối xử với nhau như những người mà ý chí nằm trong các vật đó” Theo đó, chỉ khi có sự thể hiện và thống nhất ý chí giữa các bên, thì quan hệ trao đổi lợi ích vật chất mới được hình thành và được gọi là hợp đồng dân sự Tuy nhiên, cùng với sự phát triển chung của

xã hội, của việc giao lưu, buôn bán, hợp tác kinh tế, thương mại, đã dẫn đến việc hình thành rất nhiều quan hệ hợp đồng giữa các chủ thể khác nhau như hợp đồng thương mại, hợp đồng lao động1…

Hợp đồng theo nghĩa chung nhất được hiểu là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong những quan hệ cụ thể Trong pháp luật tư sản, chế định hợp đồng tồn tại trong lĩnh vực công pháp và

tư pháp, song đặc biệt phát triển trong lĩnh vực tư pháp Điều 1101 Bộ luật Dân sự Napoleon quy định, hợp đồng là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó một hoặc nhiều người cam kết với một hoặc nhiều người khác về việc chuyển giao một vật, làm

2013

hoặc không làm một công việc nào đó Trên cơ sở kế thừa những hạt nhân hợp lý, khoa học của khái niệm này, tại Điều 1101 Bộ luật Dân sự Pháp hiện hành cũng đưa

ra định nghĩa tương tự như vậy về hợp đồng

Trong Bộ luật dân sự Việt Nam hiện hành2 tại Điều 388 cũng quy định tương tự

như vậy về định nghĩa hợp đồng dân sự như sau: “ Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận

gi ữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự”

Qua định nghĩa trên về hợp đồng, có thể thấy hợp đồng dân sự có một số đặc điểm cơ bản sau đây:

- Tính thỏa thuận: Hợp đồng dân sự trước hết phải là một thỏa thuận có nghĩa

là hợp đồng phải chứa đựng yếu tố tự nguyện khi giao kết hợp đồng, nó phải có sự trùng hợp ý chí của các bên Việc giao kết hợp đồng dân sự phải tuân theo các nguyên tắc tự nguyện, bình đẳng, thiện chí, hợp tác, trung thực và ngay thẳng, tự do giao kết hợp đồng nhưng không được trái pháp luật và đạo đức xã hội Yếu tố thỏa thuận đã bao hàm trong nó yếu tố tự nguyện, tự định đoạt và sự thống nhất về mặt ý chí Đây là yếu tố quan trọng nhất tạo nên sự đặc trưng của hợp đồng so với các giao dịch dân sự khác, đây cũng là yếu tố làm nên bản chất của Luật Dân sự so với các nghành luật khác

- Về chủ thể: Chủ thể tham gia giao kết hợp đồng dân sự có thể là cá nhân, pháp nhân, tổ hợp tác, hộ gia đình… phải có ít nhất từ hai bên trở lên, vì hợp đồng dân sự là một giao dịch pháp lý song phương hay đa phương Các chủ thể khi giao kết, thực hiện hợp đồng đều phải có tư cách chủ thể tức là phải đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật đối với một chủ thể của quan hệ dân sự (ví dụ: nếu chủ thể là cá nhân thì phải đáp ứng được các yêu cầu về năng lực pháp luật, năng lực hành vi dân sự…)

- Về nội dung: Nội dung của hợp đồng dân sự là tổng hợp các điều khoản mà các bên tham gia giao kết hợp đồng đã thỏa thuận các điều khoản đó, xác định những quyền và nghĩa vụ dân sự cụ thể của các bên trong hợp đồng

- Về mục đích: Mục đích chủ yếu của hợp đồng dân sự là nhằm mục đích

sinh hoạt, tiêu dùng phục vụ cho nhu cầu của các chủ thể tham gia

- Về hình thức: Hình thức của hợp đồng dân sự là phương tiện để ghi nhận, lưu trữ, truyền tải nội dung của hợp đồng, ghi nhận lại các điều khoản mà các bên

đã cùng nhau thống nhất cam kết Tùy thuộc vào nội dung, tính chất của từng hợp đồng mà các bên có thể lựa chọn một hình thức nhất định trong việc giao kết hợp đồng cho phù hợp với từng trường hợp cụ thể Tại khoản 1 Điều 401 Bộ luật Dân sự năm 2005 quy định: “ Hợp đồng dân sự có thể được giao kết bằng lời nói, bằng văn bản hoặc bằng hành vi cụ thể, khi pháp luật không quy định đối với loại hợp đồng

đó phải được giao kết bằng một hình thức nhất định”

Như vậy, có thể thấy hợp đồng dân sự là căn cứ pháp lý quan trọng để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong các giao dịch dân sự

* Khái niệm hợp đồng thương mại

Hợp đồng thương mại là loại hợp đồng được sử dụng phổ biến trong hoạt động kinh doanh của các thương nhân Nội dung của hợp đồng đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng hành lang pháp lý đảm bảo cho việc mua bán, việc giao thương giữa các bên với nhau được thuận lợi và bền vững Tuy nhiên, trong Luật thương mại Việt Nam chưa có quy định về khái niệm hợp đồng thương mại, nhưng thông qua khái niệm chung về hợp đồng dân sự và những quy định về hợp đồng cụ thể trong thương mại có thể hiểu hợp đồng thương mại là sự thỏa thuận giữa các bên (mà ít nhất một bên là thương nhân hoặc tổ chức, cá nhân hoạt động có liên quan đến thương mại) để xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ của các bên trong việc thực hiện các hoạt động thương mại nhằm mục đích sinh lợi

Từ khái niệm nêu trên có thể thấy hợp đồng thương mại có một số đặc điểm

cơ bản như sau:

- Về chủ thể: Hợp đồng thương mại được kí kết giữa các bên là thương nhân, hoặc có một bên là thương nhân Đây là một điểm đặc trưng của hợp đồng thương mại so với các loại hợp đồng dân sự Như vậy, chủ thể trong hợp đồng thương mại gồm thương nhân ( bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh) cá

nhân, tổ chức khác có hoạt động liên quan đến thương mại3

- Về nội dung: Nội dung của hợp đồng thương mại là các điều khoản do các bên thỏa thuận, thể hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng Mỗi loại hợp đồng có những quy định khác nhau về các điều khoản cơ bản Trên cơ

sở các quy định của Bộ luật dân sự năm 2005 và Luật thương mại năm 2005 xuất phát từ tính chất của quan hệ hợp đồng trong thương mại có thể thấy những điều khoản cơ bản của hợp đồng thương mại là: Đối tượng, chất lượng, giá cả, phương thức thanh toán, thời hạn và địa điểm thực hiện hợp đồng

- Về mục đích: Mục đích của hợp đồng thương mại là lợi nhuận thu được từ hoạt động thương mại như: Mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác

- Về hình thức: Hợp đồng thương mại được thiết lập theo cách thức mà hai bên thỏa thuận, có thể được thể hiện bằng hình thức lời nói, văn bản hoặc hành vi cụ thể Trong một số trường hợp, pháp luật bắt buộc các bên phải thiết lập hợp đồng bằng hình thức văn bản hoặc hình thức khác có giá trị tương đương với văn bản (hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, hợp đồng đại lý thương mại, hợp đồng ủy thác mua bán hàng hóa, hợp đồng dịch vụ khuyến mại quảng cáo, hội chợ, triển lãm thương mại, …)

Hợp đồng trong kinh doanh thương mại đã ra đời và ngày càng chứng tỏ và phát huy được vai trò quan trọng đặc biệt của mình, thể hiện ở những điểm sau:

* Đối với các bên tham gia giao kết hợp đồng

Hợp đồng trong kinh doanh thương mại là sự thỏa thuận của các chủ thể kinh doanh mang tính pháp lý theo nguyên tắc tự nguyện, khi giao kết nó phải có sự thống nhất ý chí của các bên Việc giao kết hợp đồng phải tuân theo các nguyên tắc nhất định theo quy định của pháp luật: tự nguyện, bình đẳng, thiện chí, hợp tác, trung thực và ngay thẳng, tự do giao kết hợp đồng, nhưng không được trái pháp luật và đạo đức xã hội Đồng thời, hợp đồng trong kinh doanh thương mại còn là sự ràng buộc giữa các

bên về quyền và nghĩa vụ được quy định tại các điều khoản của hợp đồng, theo quy định của pháp luật mà các bên ký kết có nghĩa vụ phải thi hành, thực hiện

Hợp đồng trong kinh doanh thương mại là nền tảng cho các hoạt động đầu tư của các chủ thể, là công cụ, là cơ sở để xây dựng và thực hiện kế hoạch của các chủ thể kinh doanh, kế hoạch sản xuất kinh doanh của họ phù hợp với thị trường Qua

đó các nhà sản xuất kinh doanh có căn cứ để xây dựng kế hoạch hoạt động, sản xuất

kinh doanh cho mình

* Đối với xã hội

Để tồn tại và phát triển, trong đời sống xã hội con người phải tham gia vào nhiều mối quan hệ xã hội khác nhau và các hoạt động đó ngày một đa dạng và phong phú.Hợp đồng đượcra đời là một điều tất yếu và hết sức quan trọng Hợp đồng là sự thỏa thuận mang tính chất pháp lý, là căn cứ, là cơ sở để giải quyết những tranh chấp phát sinh liên quan đến những vấn đề mà hai bên đã thỏa thuận và thống nhất Đồng thời, nó cũng là một trong những văn bản làm cơ sở pháp lý cho việc đăng ký các giao dịch khác nhau trong hoạt động kinh doanh thương mại Hợp đồng trong kinh doanh thương mại luôn phản ánh những đòi hỏi, những điều kiện

cụ thể của chủ thể tham gia giao kết hợp đồng kinh tế Việc giao kết hợp đồng có tác dụng chuyển các quan hệ kinh tế khách quan thành các quan hệ pháp luật cụ thể cho nên nó trở thành hình thức pháp lý để hình thành quan hệ thị trường, được pháp luật thừa nhận và bảo vệ và phải tuân theo các quy định của pháp luật, bảo vệ các quy luật của xã hội

1.1.2 Vi phạm hợp đồng và các hình thức trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng

Khi hợp đồng đã có hiệu lực pháp luật, các bên ký kết có các quyền và nghĩa

vụ pháp lý đối với nhau, các bên tham gia vào quan hệ hợp đồng phải thực hiện đầy

đủ các cam kết của mình đã ghi trong hợp đồng Thực hiện hợp đồng đúng cam kết Điều đó có nghĩa là các bên phải thực hiện đúng hợp đồng, đúng đối tượng, đúng số lượng và chất lượng, đúng chủng loại, đúng thời hạn, đúng phương thức đã xác định trong hợp đồng hoặc do pháp luật quy định Nếu một trong các bên có hành vi vi

phạm hợp đồng tức là bên đó vi phạm nghĩa vụ của hợp đồng và phải chịu trách nhiệm do hành vi vi phạm của mình gây ra4

Từ khoản 12 Điều 3 Luật thương mại năm 2005 có thể hiểu vi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, hoặc theo quy định của pháp luật

Vi phạm hợp đồng được chia thành vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản Vi phạm cơ bản là sự vi phạm hợp đồng của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức làm cho bên kia không đạt được mục đích của việc giao kết hợp đồng Các

vi phạm khác được coi là vi phạm không cơ bản và bên bị vi phạm không được áp dụng chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng hoặc hủy

bỏ hợp đồng, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác

Khi một hợp đồng thương mại đã được giao kết hợp pháp và phát sinh hiệu lực pháp luật thì các bên phải thực hiện các nghĩa vụ mà mình đã thỏa thuận trong hợp đồng Việc vi phạm các nghĩa vụ trong hợp đồng dẫn đến hậu quả bên vi phạm phải chịu các hình thức trách nhiệm pháp lý do hành vi vi phạm của mình gây ra Như vậy, trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng thương mại là hậu quả bất lợi

mà bên có hành vi vi phạm hợp đồng phải gánh chịu với bên kia hoặc theo quy định của pháp luật, trong Luật thương mại gọi đó là chế tài thương mại

Trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng được thể hiện bằng nhiều hình thức khác nhau Theo quy định tại Điều 292 của Luật thương mại năm 2005 thì các hình thức trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng bao gồm:

hợp đồng theo Luật thương mại năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử

và bên vi phạm phải chịu chi phí phát sinh

● Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận, trừ các trường hợp miễn trách nhiệm được quy định trong Luật thương mại năm 2005

● Bồi thường thiệt hại là việc bên vi phạm bồi thường những tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra cho bên bị vi phạm

● Tạm ngừng thực hiện hợp đồng là việc một bên tạm thời không thực hiện nghĩa vụ trong hợp đồng Khi hợp đồng trong thương mại bị tạm ngừng thực hiện thì hợp đồng vẫn còn hiệu lực

● Đình chỉ thực hiện hợp đồng trong thương mại là việc một bên chấm dứt thực hiện nghĩa vụ theo hợp đồng Khi hợp đồng trong thương mại bị đình chỉ thực hiện thì hợp đồng chấm dứt hiệu lực từ thời điểm một bên nhận được thông báo đình chỉ Các bên không phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ hợp đồng Bên đã thực hiện nghĩa vụ hợp đồng có quyền yêu cầu bên kia thanh toán hoặc thực hiện nghĩa

vụ đối ứng

● Hủy bỏ hợp đồng trong thương mại là sự kiện pháp lý mà hậu quả của nó làm cho nội dung hợp đồng bị hủy bỏ và không có hiệu lực từ thời điểm giao kết Hủy bỏ hợp đồng có thể là hủy bỏ một phần hợp đồng hoặc hủy bỏ toàn bộ hợp đồng Khi hợp đồng bị hủy bỏ toàn bộ, hợp đồng đó được coi là không có hiệu lực

kể từ thời điểm giao kết Các bên không phải tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng, trừ thỏa thuận về các quyền và nghĩa vụ sau khi hủy bỏ hợp đồng và những thỏa thuận để giải quyết tranh chấp

Trừ trường hợp miễn trách nhiệm được quy định tại Điều 294 của Luật

thương mại năm 2005 thì chế tài hủy bỏ hợp đồng được áp dụng đối với các trường hợp sau:

(i) Xảy ra hành vi vi phạm hợp đồng mà các bên đã thỏa thuận là điều kiện

để đình chỉ hợp đồng;

(ii) Một bên vi phạm cơ bản nghĩa vụ hợp đồng

Đối với những hợp đồng giao hàng, cung ứng dịch vụ từng phần, việc hủy bỏ hợp đồng được quy định như sau:

- Trường hợp có thỏa thuận về giao hàng, cung ứng dịch vụ từng phần, nếu một bên không thực hiện nghĩa vụ của mình trong việc giao hàng, cung ứng dịch vụ

và việc này cấu thành một vi phạm cơ bản đối với lần giao hàng, cung ứng dịch vụ

đó thì bên kia có quyền tuyên bố hủy bỏ hợp đồng đối với lần giao hàng, cung ứng dịch vụ

- Trong trường hợp một bên không thực hiện nghĩa vụ đối với một lần giao hàng, cung ứng dịch vụ là cơ sở để bên kia kết luận rằng vi phạm cơ bản sẽ xảy ra đối với những lần giao hàng, cung ứng dịch vụ sau đó thì bên bị vi phạm có quyền tuyên bố hủy bỏ hợp đồng đối với những lần giao hàng, cung ứng dịch vụ sau đó, với điều kiện là bên đó phải thực hiện quyền này trong thời gian hợp lý

- Trường hợp một bên đã tuyên bố hủy bỏ hợp đồng đối với một lần giao hàng, cung ứng dịch vụ thì bên đó vẫn có quyền tuyên bố hủy bỏ hợp đồng đối với những lần giao hàng, cung ứng dịch vụ đã thực hiện hoặc sẽ thực hiện sau đó nếu mối quan hệ qua lại giữa các lần giao hàng dẫn đến việc hàng hóa đã giao, dịch vụ

đã cung ứng không thể được sử dụng theo mục đích mà các bên đã dự kiến vào thời điểm giao kết hợp đồng

Trừ các trường hợp đối với hợp đồng giao hàng, cung ứng dịch vụ từng phần quy định như nêu trên, sau khi hủy bỏ hợp đồng, hợp đồng không có hiệu lực từ thời điểm giao kết, các bên không phải tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng, trừ thỏa thuận về các quyền và nghĩa vụ sau khi hủy hợp đồng và

về giải quyết tranh chấp Các bên có quyền đòi lại lợi ích do việc đã thực hiện phần nghĩa vụ của mình theo hợp đồng, nếu các bên có nghĩa vụ hoàn trả thì nghĩa vụ của

họ phải được thực hiện đồng thời, trường hợp không thể hoàn trả bằng chính lợi ích

đã nhận thì bên có nghĩa vụ phải hoàn trả bằng tiền Bên bị vi phạm có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định của Luật thương mại

Về thủ tục thực hiện các chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng, bên tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng hoặc hủy bỏ hợp đồng phải thông báo ngay cho bên kia biết nếu trường hợp không thông báo ngay mà gây thiệt hại cho bên kia thì bên tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng hoặc hủy bỏ hợp đồng phải bồi thường thiệt hại cho bên bị thiệt hại

1.2 Phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

1.2.1 Nhận thức chung về chế tài do vi phạm hợp đồng

Chế tài là bộ phận của quy phạm pháp luật nêu lên những biện pháp tác động

mà nhà nước dự kiến áp dụng đối với chủ thể không thực hiện đúng mệnh lệnh của nhà nước đã nêu ở phần quy định Chế tài bao gồm các loại chế tài dân sự, chế tài hình sự, chế tài hành chính và chế tài kỷ luật

Khi các chủ thể tham gia vào các quan hệ xã hội, thiết lập nên những mối quan hệ chịu sự điều chỉnh của quy phạm pháp luật trở thành quan hệ pháp luật Các chủ thể khi tham gia vào một quan hệ pháp luật cụ thể sẽ xác lập quyền và nghĩa vụ pháp lý nhất định Nếu một bên chủ thể không thực hiện nghĩa vụ hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ nghĩa vụ đã thỏa thuận hoặc có hành vi vi phạm các quy định của pháp luật thì sẽ phải gánh chịu trách nhiệm pháp lý hay phải chịu những chế tài nhất định

Trong quan hệ pháp luật dân sự, khi chủ thể không thực hiện nghĩa vụ hoặc

có hành vi vi phạm các thỏa thuận, các quy định của pháp luật có thể phải chịu các chế tài như: tạm ngừng thực hiện hợp đồng, bồi thường thiệt hại, phạt vi phạm, đình chỉ hợp đồng…

Trong quan hệ pháp luật về kinh doanh thương mại chế tài thương mại và chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là hai khái niệm không hoàn toàn đồng nhất Tuy nhiên, thực tiễn pháp lý ở Việt Nam vẫn có cách nhận diện khác nhau về

vấn đề này5

đối với các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm trong lĩnh vực thương mại Hành vi vi phạm ở đây là hành vi xâm phạm trái pháp luật đến lợi ích của đối tác, người tiêu dùng,

xã hội và trật tự quản lý Nhà nước trong lĩnh vực thương mại bao gồm:

Thứ nhất, hành vi vi phạm được quy định tại Điều 320 Luật thương mại năm

2005 Những vi phạm pháp luật này mang đặc điểm chung là vi phạm trật tự quản lý hoạt động thương mại của Nhà nước Đối với những vi phạm thuộc nhóm này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm và hậu quả xảy ra, thương nhân có thể bị áp dụng các chế tài như: chế tài dân sự, chế tài hành chính hoặc chế tài hình sự

Thứ hai, hành vi vi phạm hợp đồng thương mại

Để tiến hành các hoạt động thương mại, thương nhân phải ký kết và thực hiện các hợp đồng thương mại Khi hợp đồng được hình thành và có hiệu lực pháp luật, những thỏa thuận, cam kết trong hợp đồng có giá trị bắt buộc thực hiện đối với các bên Nếu một bên không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ nghĩa vụ đã thỏa thuận thì bị coi là vi phạm hợp đồng thương mại Trong hợp đồng thương mại ngoài các điều khoản do các bên thỏa thuận và ghi rõ trong hợp đồng thì các bên còn phải tuân thủ những nội dung pháp lý bắt buộc đã được pháp luật quy định mà các bên có thể thỏa thuận hoặc không thỏa thuận trong hợp đồng (điều khoản thường lệ) Mặc dù, những điều khoản này không được đưa vào trong hợp đồng nhưng theo quy định của pháp luật thì việc các bên không thực hiện những điều khoản này cũng sẽ bị coi là hành vi vi phạm hợp đồng thương mại và sẽ bị áp dụng chế tài Các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại bao gồm: buộc thực hiện đúng hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại Như vậy hành vi vi phạm trong lĩnh vực thương mại không chỉ bao gồm các hành vi vi phạm chế độ quản lý Nhà nước trong lĩnh vực thương mại, xâm phạm trật tự quản lý hoạt động thương mại của Nhà nước được quy định tại Điều 320 Luật thương mại năm 2005

hợp đồng theo Luật thương mại năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử

mà còn bao gồm những hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Phù hợp với từng loại hành vi vi phạm, pháp luật hiện hành quy định các hình thức trách nhiệm pháp

lý với nhiều loại chế tài khác nhau Theo nghĩa này, chế tài trong thương mại có thể được áp dụng đối với mọi vi phạm pháp luật thương mại: từ những hành vi làm tổn hại đến lợi ích Nhà nước, lợi ích của người tiêu dùng đến những hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đúng các cam kết trong hợp đồng Những hình thức chế tài này được áp dụng trong các trường hợp này có thể là chế tài hành chính, chế tài hình sự hoặc chế tài mang tính dân sự, phù hợp với tính chất của từng loại hành

vi vi phạm Về phạm vi áp dụng, chế tài thương mại được áp dụng đối với mọi hành

vi vi phạm trong lĩnh vực thương mại Chủ thể quyết định áp dụng biện pháp chế tài

là cơ quan Nhà nước có thẩm quyền (cơ quan quản lý Nhà nước đối với chế tài hành chính, Tòa án đối với chế tài hình sự ) hoặc chính thương nhân bị vi phạm trong quan hệ hợp đồng

chủ thể không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các cam kết theo hợp đồng, theo đó bên có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại phải gánh chịu một hậu quả pháp lý bất lợi do hành vi vi phạm đó gây ra

Như vậy, chế tài thương mại (theo nghĩa hẹp) được hiểu đồng nghĩa với chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại Theo Điều 292 Luật thương mại năm 2005, các loại chế tài trong thương mại bao gồm: buộc thực hiện đúng hợp đồng, Phạt vi phạm; Bồi thường thiệt hại; Tạm ngừng thực hiện hợp đồng; Đình chỉ thực hiện hợp đồng; Hủy bỏ hợp đồng; Các biện pháp khác do các bên thỏa thuận không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Luật thương mại năm 2005 tiếp cận chế tài thương mại theo nghĩa hẹp, thể hiện sự gánh chịu hậu quả bất lợi của bên có hành vi

vi phạm hợp đồng trong thương mại

1.2.2 Khái niệm phạt vi phạm

Hợp đồng là quan hệ mang lại quyền và lợi ích cho các bên Tuy nhiên, trong quan hệ hợp đồng hiện nay luôn tiềm ẩn những rủi ro, những vi phạm của đối tác có thể gây ra những thiệt hại rất lớn cho bên kia Để hạn chế những vấn đề nêu trên,

trong Bộ luật dân sư cũng như nhiều văn bản pháp luật khác đã có quy định về phạt

vi phạm trong hợp đồng nhằm điều chỉnh quan hệ hợp đồng, tạo điều kiện cho các bên ngăn chặn hành vi vi phạm hợp đồng Tại điều 422 của Bộ Luật dân sự năm

2005 có đưa ra khái niêm về phạt vi phạm như sau: “ Phạt vi phạm là sự thỏa thuận

gi ữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải nộp một khoản

ti ền cho bên bị vi phạm” Trên cơ sở quy định khái niệm về phạt vi phạm trong Bộ

Luật dân sự năm 2005 thì tại Điều 300 của Luật thương mại năm 2005 cũng đưa ra khái niệm về phạt vi phạm tương tự như sau:

“ Ph ạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản

ti ền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận, trừ các trường

h ợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này”

Như vậy, có thể hiểu phạt vi phạm là việc bên vi phạm trả cho bên bị vi phạm một khoản tiền do đã có hành vi vi phạm các điều khoản trong hợp đồng và

nó chỉ được áp dụng nếu trong hợp đồng đã có thỏa thuận về vấn đề này

sử dụng như một khoản tiền nhằm bù đắp những tổn thất do hành vi vi phạm nghĩa

vụ hợp đồng gây ra cho bên bị vi phạm Nhưng dù thực hiện chức năng nào thì phạt

vi phạm chỉ được áp dụng khi các bên có thỏa thuận trong hợp đồng

Trái ngược với hệ thống luật Civil law, Luật hợp đồng Anh-Mỹ có quan niệm khác về phạt hợp đồng Học thuyết của Luật hợp đồng Anh-Mỹ cho rằng, các biện pháp bảo vệ pháp lý trong lĩnh vực dân sự chỉ có thể mang tính chất đền bù mà không có tính dự phạt hay trừng phạt bên vi phạm nghĩa vụ Có nghĩa là, khi có vi phạm nghĩa vụ hợp đồng, bên bị vi phạm không có quyền đòi phạt vi phạm mà chỉ được bồi thường những thiệt hại xảy ra hoặc những thiệt hại được ấn định hay được tính trước với điều kiện những thiệt hại được ấn trước đó phải “ hợp lý”

Bộ quy tắc của Unidroit về Hợp đồng thương mại quốc tế 2004 đã thừa nhận hiệu lực của mọi điều khoản hợp đồng, theo đó bên không thực hiện nghĩa vụ sẽ phải thanh toán một khoản tiền nhất định cho bên có quyền do việc không thực hiện nghĩa vụ Khoản tiền này sẽ được trả cho bên có quyền một cách độc lập với thiệt hại thực tế mà bên này phải chịu Bên vi phạm không thể viện dẫn rằng bên có quyền đã chịu thiệt hại nhỏ hơn hoặc không chịu thiệt hại nào để được miễn khoản tiền phải trả6

Giống như các nước thuộc hệ thống Civil law, theo quy định của pháp luật Việt Nam, bản chất của phạt vi phạm nó vừa là biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa

vụ, vừa là biện pháp chế tài đồng thời là hình thức trách nhiệm hợp đồng Điều đó

có nghĩa là phạt vi phạm thực hiện hai chức năng: Chức năng dự phạt và chức năng đền bù Theo quy định khoản 1 Điều 422 Bộ luật dân sự năm 2005: “ Phạt vi phạm

là sự thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền cho bên bị vi phạm Tại điều 300 của luật thương mại năm

2005: “ Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản

ti ền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận, trừ các trường

h ợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này”

Đến đây, chúng ta thấy rằng, phạt vi phạm là hình thức chế tài mang tính vật chất được áp dụng đối với bất kỳ hành vi vi phạm nào mà không cần phải xác định

đó là hành vi cơ bản hay không cơ bản và nó có ý nghĩa trong việc thúc đẩy các bên giao kết hợp đồng phải thực hiện hợp đồng một cách nghiêm túc để tránh phải gánh

chịu những hậu quả pháp lý bất lợi7

1.2.4 Căn cứ phát sinh chế tài phạt vi phạm

Căn cứ là những yếu tố cơ sở để xác định trách nhiệm pháp lý của các bên trong quan hệ hợp đồng Cụ thể đối với chế tài phạt vi phạm là bên vi phạm hợp đồng phải trả một khoản tiền phạt cho bên bị vi phạm do hành vi vi phạm của mình gây ra Nhưng cả trong Bộ luật dân sự năm 2005 và Luật thương mại năm 2005 đều không có một quy định cụ thể nào về căn cứ phát sinh chế tài phạt vi phạm Tuy nhiên từ góc độ lý luận chung, chúng ta có thể rút ra hai căn cứ chủ yếu phát sinh quyền đòi tiền phạt của bên vi phạm hợp đồng trong dân sự nói chung và trong thương mại nói riêng là: Có hành vi vi phạm hợp đồng và các bên phải có thỏa thuận phạt vi phạm trong hợp đồng

Khi hợp đồng được ký kết hợp pháp, các bên phải thực hiện đúng và nghiêm túc các điều khoản đã thỏa thuận trong hợp đồng Nếu một trong các bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ trong hợp đồng, tức là bên đó có hành vi vi phạm hợp đồng Lúc này, tránh nhiệm pháp lý sẽ phát sinh và bên vi phạm hợp đồng phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi do hành

vi vi phạm hợp đồng của mình gây ra Cũng có trường hợp ngoại lệ là khi có vi phạm hợp đồng nhưng không làm phát sinh trách nhiệm pháp lý Đó là việc vi phạm hợp đồng do sự kiện bất khả kháng hay thuộc trường hợp miễn trừ trách nhiệm theo quy định của pháp luật Bất khả kháng là sự kiện mà các bên không thể lường trước được, tức là nằm ngoài hoàn toàn khả năng tính toán của các bên như thiên tai, chiến tranh Nếu muốn được miễn trách nhiệm pháp lý thì phải yêu cầu cơ quan,

tổ chức có thẩm quyền xác nhận về sự kiện bất khả kháng đó8

Tuy nhiên để có thể phát sinh chế tài phạt vi phạm hợp đồng thì các bên bắt buộc phải có thỏa thuận phạt vi phạm trong hợp đồng Nếu có hành vi vi phạm hợp đồng nhưng các bên không có thỏa thuận phạt vi phạm hợp đồng thì không phát

hợp đồng theo Luật thương mại năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử

mại năm 2005

sinh chế tài phạt vi phạm hợp đồng

Vậy nên, chế tài phạt vi phạm hợp đồng chỉ phát sinh khi có hành vi vi phạm hợp đồng và các bên có thỏa thuận phạt vi phạm trong hợp đồng

1.2.5 Ý nghĩa của chế tài phạt vi phạm

Chế tài phạt vi phạm được coi là một chế định quan trọng để bảo vệ các bên trong quan hệ thương mại Nó có ý nghĩa trong việc điều tiết hành vi của các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng, thúc đẩy các bên giao kết hợp đồng phải thực hiện một cách nghiêm túc các điều khoản trong hợp đồng, có ý thức, trách nhiệm cao trong khi thực hiện hợp đồng để tránh phải gánh chịu những hậu quả pháp lý bất lợi ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của các bên khi xảy ra hành vi vi phạm hợp đồng; nó giúp đảm bảo ổn định các quan hệ hợp đồng, trật tự pháp luật, tạo môi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh Mặt khác, nó còn là biện pháp hữu hiệu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của bên bị vi phạm, giúp khôi phục lợi ích của bên bị vi phạm một cách nhanh chóng mà không cần biết thiệt hại có xảy ra hay không, nếu có cũng không cần quan tâm thiệt hại xảy ra ở mức độ nào, chỉ cần có hành vi vi phạm và có thỏa thuận phạt vi phạm trong hợp đồng là có thể áp dụng chế tài phạt vi phạm Đối với bên vi phạm, chế tài phạt vi phạm hợp đồng cũng có ý nghĩa quan trọng trong việc bảo vệ quyền lợi của bên vi phạm thông qua việc quy định giới hạn mức phạt vi phạm tránh trường hợp bên bị vi phạm yêu cầu mức phạt quá cao so với thiệt hại do hành vi vi phạm gây ra của bên vi phạm9

Qua đây, chúng ta có thể thấy chế tài phạt vi phạm hợp đồng là một trong những chế tài quan trọng trong hoạt động thương mại, rất hay được các bên sử dụng làm phương tiện pháp lý bảo về quyền và lợi ích của mình trong khi ký kết và thực hiện hợp đồng

hợp đồng theo Luật thương mại năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Trong chương 1, Luận văn tập trung nghiên cứu, làm rõ thêm một số vấn đề

lý luận về hợp đồng thương mại và chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại; trình bày khái quát lịch sử hình thành và phát triển của các quy định về chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại ở Việt Nam

Từ việc phân tích khái niệm hợp đồng nói chung, Luận văn đã chỉ rõ hợp đồng thương mại là sự thỏa thuận giữa các bên (mà ít nhất một bên là thương nhân hoặc tổ chức, cá nhân hoạt động có liên quan đến thương mại) để xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ của các bên trong việc thực hiện các hoạt động thương mại nhằm mục đích sinh lợi Vi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, hoặc theo quy định của pháp luật Trách nhiệm pháp

lý do vi phạm hợp đồng theo Luật thương mại bao gồm: Buộc thực hiện đúng hợp đồng; Phạt vi phạm; Buộc bồi thường thiệt hại; Tạm ngừng thực hiện hợp đồng; Đình chỉ thực hiện hợp đồng; hủy bỏ hợp đồng

Bản chất của phạt vi phạm là hình thức chế tài mang tính vật chất được áp dụng đối với bất kỳ hành vi vi phạm nào mà không cần phải xác định đó là hành vi

cơ bản hay không cơ bản và nó có ý nghĩa trong việc thúc đẩy các bên giao kết hợp đồng phải thực hiện hợp đồng một cách nghiêm túc để tránh phải gánh chịu những hậu quả pháp lý bất lợi

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM

HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 2.1 Khái quát lịch sử phát triển của pháp luật Việt Nam về phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

2.1.1 Theo Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 và Luật thương mại năm 1997

Chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại được ra đời từ rất sớm Từ những năm đầu của thời kỳ quá độ sang nền kinh tế thị trường, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 ra đời đã có những quy định về phạt vi phạm hợp đồng và nó được sử dụng như một công cụ pháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích của các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng

Theo Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 Tại khoản 2, Điều 29 quy định:

“Bên vi phạm hợp đồng phải trả cho bên bị vi phạm tiền phạt vi phạm hợp đồng và trong trường hợp có thiệt hại thì phải bồi thường thiệt hại theo quy định sau:

a, Mức tiền phạt vi phạm hợp đồng từ 2% đến 12% giá trị phần hợp đồng kinh tế bị vi phạm Hội đồng bộ trưởng quy định chi tiết mức tiền phạt theo loại vi phạm đối với từng loại hợp đồng kinh tế

b, Tiền bồi thường thiệt hại bao gồm giá trị số tài sản mất mát, hư hỏng, số chi phí để ngăn chặn và hạn chế thiệt hại do vi phạm gây ra; tiền phạt vi phạm hợp đồng và tiền bồi thường thiệt hại mà bên bị vi phạm đã phải trả cho bên thứ ba là hậu quả trực tiếp của sự vi phạm này gây ra”

Từ quy định trên chúng ta có thể thấy, khi hợp đồng bị vi phạm thì bên vi phạm hợp đồng phải chịu trách nhiệm tài sản, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế quy định hai hình thức trách nhiệm tài sản là bồi thường thiệt hại và phạt vi phạm Về chế tài phạt vi phạm pháp lệnh hợp đồng kinh tế không bắt buộc các bên ký kết hợp đồng phải thỏa thuận trước về việc áp dụng chế tài phạt hợp đồng Mức tiền phạt được giới hạn trong khoảng từ 2% đến 12% giá trị phần hợp đồng kinh tế bị vi phạm, được áp dụng theo loại vi phạm đối với từng loại hợp đồng kinh tế

Luật thương mại năm 1997 ra đời đánh dấu một bước phát triển lớn trong chặng đường xây dựng và hoàn chỉnh hệ thống pháp luật nước ta Quy định về chế tài phạt vi phạm hợp đồng cũng có nhiều sự thay đổi Cụ thể như sau:

Điều 226 Luật thương mại năm 1997 quy định: “ Phạt vi phạm là việc bên có quyền lợi bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt nhất định do vi phạm hợp đồng, nếu trong hợp đồng có thỏa thuận hoặc pháp luật có quy định” Theo quy định trên, phạt vi phạm chỉ được áp dụng khi có thỏa thuận trong hợp đồng hoặc pháp luật có quy định Đây là điểm mới so với Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 Về mức phạt vi phạm, trong Luật thương mại năm 1997 bị khống chế tối đa không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ bị vi phạm Ngoài ra, Luật thương mại năm 1997 có quy định cụ thể về các căn cứ phát sinh chế tài phạt vi phạm hợp đồng tại điều 227 như không thực hiện hợp đồng, thực hiện không đúng hợp đồng Tuy Luật thương mại năm 1997 có nhiều điểm tiến bộ hơn so với Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 về chế tài phạt vi phạm hợp đồng nhưng cả hai văn bản nêu trên vẫn còn tồn tại nhiều điểm bất cập, đã lỗi thời, không còn phù hợp với thực tiễn

2.1.2 Theo Luật thương mại năm 2005

Những quy định của Luật thương mại năm 2005 về chế tài trong thương mại

cơ bản đã tạo được hành lang pháp lý bảo vệ quyền lợi của bên bị vi phạm trong hợp đồng và tăng cường trách nhiệm của các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng So với pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 và Luật thương mại năm 1997, phần chế tài trong thương mại năm 2005 được bổ sung và hoàn thiện hơn, đặc biệt

là các quy định liên quan đến chế tài phạt vi phạm hợp đồng Cụ thể như sau:

- Về căn cứ áp dụng chế tài phạt hợp đồng: Theo quy định Luật thương mại năm 2005, bên bị vi phạm chỉ được áp dụng chế tài phạt hợp đồng khi các bên có thỏa thuận trong hợp đồng Nếu trong hợp đồng không thỏa thuận phạt vi phạm thì không được áp dụng chế tài phạt hợp đồng Trước đây pháp lệnh hợp đồng kinh tế không bắt buộc các bên ký kết hợp đồng phải thỏa thuận trước về việc áp dụng chế tài phạt hợp đồng

- Về mức phạt hợp đồng: Pháp lệnh hợp đồng kinh tế quy định khung phạt từ

2% đến 12% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm Luật thương mại năm 1997 và Luật thương mại năm 2005 đều khống chế mức phạt tối đa không quá 8% giá trị nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm

- Về áp dụng phối hợp chế tài phạt hợp đồng và Bồi thương thiệt hại: Luật thương mại năm 2005 có điểm tiến bộ hơn so với hai văn bản trên là: Cho phép áp dụng đồng thời phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại ngay cả khi hợp đồng không quy định rõ việc áp dụng đồng thời hai chế tài này Theo Điều 307 Luật thương mại năm 2005 thì trường hợp các bên có thỏa thuận phạt vi phạm thì bên bị vi phạm có quyền áp dụng cả chế tài phạt vi phạm và buộc bồi thường thiệt hại, trừ trường hợp Luật thương mại có quy định khác

- Về các trường hợp được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm: So với pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 và Luật thương mại năm 1997 trước đây, Luật thương mại năm 2005 chỉ rõ các trường hợp miễn trách nhiệm được quy định tại điều 294: Xảy ra trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên thỏa thuận; Xảy ra sự kiện bất khả kháng; Hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia; Hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước

có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng Khi rơi vào một trong các trường hợp miễn trách nhiệm nêu trên, bên vi phạm sẽ không phải chịu chế tài phạt vi phạm hợp đồng

Như vậy, có thể thấy các quy định liên quan đến chế tài phạt hợp đồng trong Luật thương mại năm 2005 có nhiều điểm tiến bộ hơn so với các quy định trước đây, đáp ứng được những yêu cầu của tình hình phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

2.2 Thực trạng của pháp luật hiện hành về phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

2.2.1 Căn cứ áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại

Với tính chất là một loại trách nhiệm pháp lý, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong thương mại được áp dụng khi có những căn cứ do pháp luật quy định Với mỗi hình thức chế tài, căn cứ áp dụng có sự khác nhau nhất định, phụ thuộc vào tính chất và mục đích của hình thức chế tài đó Căn cứ vào quy định điều 300 Luật

thương mại năm 2005: “phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận, trừ các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại điều 294 của Luật này” Chế tài phạt

vi phạm hợp đồng cũng được áp dụng dựa trên những căn cứ nhất định như sau:

Th ứ nhất: Có hành vi vi phạm hợp đồng

Hành vi vi phạm hợp đồng là căn cứ pháp lý để áp dụng đối với tất cả các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng, trong đó có chế tài phạt vi phạm hợp đồng trong thương mại Hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại là xử sự của các chủ thể hợp đồng không phù hợp với các nghĩa vụ theo hợp đồng Biểu hiện cụ thể của

vi phạm hợp đồng trong thương mại theo khoản 12 Điều 3 Luật thương mại năm

2005: “Vi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ

ho ặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các bên hoặc theo quy định của Luật này”

Như vậy, trong quan hệ hợp đồng trong thương mại, các bên không chỉ phải thực hiện những nghĩa vụ thỏa thuận trong hợp đồng (ghi vào hợp đồng), mà còn có thể phải thực hiện những nghĩa vụ theo quy định của pháp luật ( trong khoa học pháp lý thường gọi là nội dung thường lệ của hợp đồng trong thương mại) Vì vậy, khi xem xét hành vi có vi phạm hợp đồng trong thương mại hay không, cần phải căn cứ vào hợp đồng và các quy định của pháp luật

Luật thương mại năm 2005 phân chia hành vi vi phạm hợp đồng thành hai loại, bao gồm: Vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản Theo khoản 13 Điều 3 Luật thương mại năm 2005 quy định: “Vi phạm cơ bản là sự vi phạm hợp đồng của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức làm cho bên kia không đạt được mục đích của việc giao kết hợp đồng” Như vậy, có thể hiểu những vi phạm còn lại sẽ là những vi phạm không cơ bản Việc phân định thành hai loại vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản tạo cơ sở pháp lý cho việc áp dụng các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại Đối với các chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng thì căn cứ áp dụng phải là vi phạm cơ bản Nếu hành vi vi phạm hợp đồng không cơ bản thì sẽ không áp dụng

các chế tài trên Tuy nhiên, Luật thương mại năm 2005 còn thiếu nhiều quy định có tính hướng dẫn để làm rõ hơn về khái niệm vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản Bên cạnh đó, theo Điều 4 của Luật thương mại năm 2005 thì trong trường hợp Luật thương mại hoặc luật chuyên ngành không quy định thì áp dụng quy định của

Bộ luật Dân sự Song, Bộ luật dân sự năm 1995 cũng như Bộ luật dân sự năm 2005 cũng không quy định về vi phạm cơ bản hợp đồng và các văn bản dưới luật của Việt Nam hiện hành cũng không có quy định hướng dẫn về vấn đề này Đây thực sự là những bất cập của Pháp luật Việt Nam về vi phạm cơ bản hợp đồng Những bất cập này nếu không được loại bỏ hay sửa đổi thì việc áp dụng ba chế tài nói trên khó có tính khả thi

Chế tài phạt vi phạm được áp dụng phổ biến đối với các hành vi vi phạm hợp đồng Tuy vậy, có những vi phạm mà không có cá nhân, tổ chức nào đặt vấn đề áp dụng trách nhiệm đối với hành vi vi phạm đó, như: Vi phạm điều khoản về giải quyết tranh chấp, điều khoản về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại

Vậy nên, để chế định phạt vi phạm có thể phát huy hết khả năng trong việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp trong hợp đồng thì khi soạn thảo các thỏa thuận trong hợp đồng, các bên cần có quy định về các trường hợp phạt vi phạm cũng như điều kiện để tiến hành phạt vi phạm một cách chi tiết và cụ thể nhất Để khi có vi phạm xảy ra, các bên không phải lúng túng trong việc xác định tính đúng sai của sự việc, cũng như xảy ra các tranh chấp không đáng có trong quan hệ hợp tác, dẫn đến những hậu quả không mong muốn trong quan hệ làm ăn hiện tại cũng như trong tương lại Trong thực tế đã có những sự việc đáng tiếc dẫn đến tranh chấp không đáng có giữa các bên do sự không am hiểu về pháp luật thương mại nói chung cũng như chế tài phạt vi phạm nói riêng

Th ứ hai: Hợp đồng phải có thỏa thuận về chế tài phạt vi phạm

Theo quy định của Luật thương mại năm 2005, phạt vi phạm chỉ có thể xảy

ra trong trường hợp các bên đã có thỏa thuận cụ thể trong hợp đồng Điều này có nghĩa, phạt vi phạm là sự thỏa thuận giữa các bên nên một bên không thể yêu cầu bên kia phải chịu phạt vi phạm nếu các bên không có thỏa thuận trong hợp đồng về

Th ứ ba: Có lỗi của bên vi phạm hợp đồng

Khi đề cập đến căn cứ áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng Luật thương mại năm 2005 cũng không đề cập đến yếu tố lỗi Tuy nhiên, không có nghĩa là pháp luật đã cho phép áp dụng phạt hợp đồng đối với mọi hành vi vi phạm (không thực hiện, thực hiện không đúng hoặc thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ theo thỏa thuận)

mà không cần tính đến yếu tố lỗi Pháp luật quy định được miễn trách nhiệm hợp đồng khi bên vi phạm không có lỗi (do bất khả kháng, hoặc do lỗi của bên đối tác, xảy ra trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận, do thực hiện quyết định của cơ quan Nhà Nước có thẩm quyền) Điều đó cho thấy, lỗi vẫn là yếu tố cần thiết để áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng và các hình thức chế tài khác trong trách nhiệm hợp đồng

Trong quan hệ hợp đồng thương mại, bên vi phạm hợp đồng có thể là cá nhân hoặc tổ chức Vì vậy, khi xác định lỗi của chủ thể là tổ chức vi phạm hợp đồng

để áp dụng chế tài phạt vi phạm, phải căn cứ vào lỗi của người đại diện cho tổ chức

đã giao kết và thực hiện hợp đồng Chế tài phạt vi phạm được áp dụng theo nguyên tắc lỗi suy đoán, theo đó mọi hành vi không thực hiện, thực hiện không đúng hợp đồng đều bị suy đoán là có lỗi (trừ trường hợp bên vi phạm chứng minh được là mình không có lỗi); bên bị vi phạm cũng như cơ quan tài phán không có nghĩa vụ

chứng minh lỗi của bên vi phạm

2.2.2 Mức phạt vi phạm

Phạt vi phạm là một chế tài tiền tệ, được áp dụng đối với tất cả các hành vi vi phạm hợp đồng mà không cần xét đến việc đã gây ra thiệt hại hay chưa Để các chủ thể trong quan hệ thương mại có thể áp dụng chế tài phạt vi phạm một cách chính xác và hiệu quả thì việc quy định mức phạt vi phạm hợp đồng có ý nghĩa quan trọng giúp các bên xác định được quyền cũng như nghĩa vụ của mình khi hợp đồng không được thực hiện

Tại Điều 301 Luật thương mại năm 2005 quy định: “ Mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thỏa thuận trong hợp đồng, nhưng không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, trừ trường hợp quy định tại Điều 266 của Luật này”

Trước hết, chúng ta thấy đây là một điều khoản tùy nghi, khi mà các bên có thể thỏa thuận cụ thể về một mức phạt để áp dụng khi có hành vi vi phạm, hoặc nếu các bên không thỏa thuận mức phạt sẽ áp dụng mức phạt do pháp luật dự liệu không quá 8% Mức tiền phạt được xác định trên cơ sở giá trị phần hợp đồng bị vi phạm

và trong khuôn khổ sự giới hạn của pháp luật là không quá 8%

Xem xét Điều 301, chúng ta thấy được có hai nội dung cần chú ý khi áp dụng điều khoản này, thứ nhất đó là việc hai bên kí kết hợp đồng có thể thỏa thuận về mức phạt vi phạm nhưng không được vượt quá mức phạt tối đa mà pháp luật đặt ra

là 8%; thứ hai là trường hợp ngoại lệ quy định tại Điều 266 Luật thương mại năm 2005: “ Trường hợp thương nhân kinh doanh dịch vụ giám định cấp chứng thư giám định có kết quả sai do lỗi vô ý của mình thì phải trả tiền phạt cho khách hàng Mức phạt do các bên thỏa thuận, nhưng không vượt quá mười lần thù lao dịch vụ giám định” Quy định này nhằm đề cao trách nhiệm của bên cung cấp dịch vụ giám định,

vì kết quả chứng thư giám định không chỉ ảnh hưởng đến trách nhiệm của các bên trong hợp đồng mà còn ảnh hưởng tới quyết định cuối cùng của cơ quan giải quyết tranh chấp Do đó, pháp luật có những quy định cụ thể và chặt chẽ hơn đối với riêng trường hợp này

Pháp luật quy định hai bên thỏa thuận về mức phạt hợp đồng, tuy nhiên lại hạn chế quyền đưa ra mức tiền phạt là không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm Quy định này phần nào hạn chế quyền tự do thỏa thuận của các chủ thể trong quan hệ hợp đồng thương mại Bởi vì bản chất của hợp đồng là sự thỏa thuận giữa các bên, nên sẽ hợp lý hơn khi để các bên hoàn toàn chịu trách nhiệm khi thỏa thuận về mức phạt cụ thể trong hợp đồng Bên cạnh đó, Luật thương mại năm 2005 không đặt ra mức phạt tối thiểu mà chỉ đặt ra mức phạt tối đa mà hai bên có thể thỏa thuận là 8% Quy định này có sự không thống nhất với quy định của

Bộ Luật dân sự năm 2005, theo khoản 2 Điều 422 của Bộ Luật dân sự năm 2005: “ Mức phạt vi phạm do các bên thỏa thuận” Ở đây có sự khác biệt giữa hai văn bản khi cùng điều chỉnh một vấn đề Vì thế, khi có hành vi vi phạm hợp đồng xảy ra mà hai bên có thỏa thuận áp dụng chế tài phạt vi phạm, lại đặt ra vấn đề xác định xem quan hệ đó do Luật nào điều chỉnh? Đòi hỏi các bên phải phân biệt rạch ròi xem quan hệ nào do Bộ Luật dân sự điều chỉnh và quan hệ nào được điều chỉnh bởi Luật thương mại Sẽ là rất khó phân biệt khi Bộ Luật dân sự được xem là nguồn cơ bản của Luật thương mại với đối tượng điều chỉnh là các quan hệ về tài sản, nhân thân trong quan hệ dân sự, hôn nhân và gia đình, thương mại, lao động (Điều 1 Bộ Luật dân sự năm 2005)

Có thể nhận thấy, quy định về mức phạt vi phạm trong Luật thương mại năm

2005 còn khá chung chung và mơ hồ gây rắc rối cho các chủ thể khi áp dụng trong

thực tế Làm thế nào để có thể xác định chính xác “giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng

b ị vi phạm” là bao nhiêu để có thể tính ra số tiền phạt vi phạm thực tế, đây là một

vấn đề phức tạp Đôi khi, nó còn phụ thuộc vào nhận thức cảm tính và chủ quan của người đứng ra phán xét Đối với những hợp đồng mà phần vi phạm có thể được tính

cụ thể như số lượng hàng hóa bao nhiêu, chuyển giao mấy đợt, giá trị hàng hóa được tính cụ thể, thì việc xác định giá trị phần nghĩa vụ bị vi phạm trong hợp đồng không quá khó khăn Chẳng hạn như trường hợp sau đây: Công ty Hưng Thịnh ký hợp đồng bán 3.000 tấn khoai lang vụ hè năm 2009 cho công ty trách nhiệm hữu hạn chế biến nông sản Vạn An Theo hợp đồng, Hưng Thịnh sẽ giao khoai cho Vạn

An thành ba đợt vào ngày 15/04/2009, 01/05/2009 và 14/05/2009, mỗi đợt 1.000 tấn Hưng Thịnh đã thực hiện nghĩa vụ trên vào đợt 1 và đợt 2 theo như hợp đồng Tuy nhiên, đến lần giao hàng thứ 3 thì Hưng Thịnh đã không thực hiện hợp đồng Nếu theo quy định tại Điều 301 Luật thương mại năm 2005 thì Vạn An chỉ có thể phạt vi phạm Hưng Thịnh trên phần hợp đồng bị vi phạm là 1.000 tấn chứ không phải là 3.000 tấn là cả hợp đồng10

Tuy nhiên, trên thực tế, trong quan hệ hợp đồng hợp tác thì không phải hợp đồng nào cũng có thể tính toán rõ ràng phần hợp đồng bị vi phạm như trường hợp nêu trên Nếu như đó là một hợp đồng dịch vụ hay một công việc phải thực hiện thì việc xác định mức tiền phạt trên cơ sở giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm sẽ khó khăn hơn nhiều, cụ thể như vụ việc sau: Công ty cổ phần Thành Công ký hợp đồng với Công ty trách nhiệm hữu hạn Quảng cáo Sông Xanh để thực hiện một chương trình quảng cáo cho dòng sản phẩm mới của Thành Công với tổng giá trị hợp đồng là 01 tỷ VNĐ trong thời hạn 01 năm Nhưng khi đang thực hiện hợp đồng, Sông Xanh đã tự ý không thực hiện tiếp Trong hợp đồng giữa Thành Công

và Sông Xanh có điều khoản phạt vi phạm là 8% giá trị nghĩa vụ bị vi phạm Để có thể xác định giá trị nghĩa vụ bị vi phạm trong trường hợp này thì không hề đơn giản11

Bên cạnh đó, có trường hợp cùng trong một hợp đồng nhưng bên A lại vi phạm nhiều nghĩa vụ khác nhau như vi phạm mẫu mã hàng hóa, vi phạm thời hạn giao hàng… Vậy sẽ phạt không quá 8% giá trị của tổng các phần nghĩa vụ hợp đồng

bị vi phạm hay phạt không quá 8% giá trị của từng phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm? Pháp luật chưa quy định cụ thể về tình huống này

Có thể thấy, nếu hai bên có thỏa thuận về phạt vi phạm trong hợp đồng nhưng không nêu cụ thể mức phạt vi phạm là bao nhiêu, vậy khi có vi phạm xảy ra thì sẽ căn cứ vào đâu để giải quyết? Thông thường, sẽ áp dụng tương tự pháp luật

Quốc gia, 2011

Quốc gia, 2011

hay thói quen thương mại để tìm mức phạt hợp lý từ những sản phẩm tương tự trên thị trường, việc áp dụng như vậy liệu có đảm bảo được quyền lợi chính đáng của các bên trong hợp đồng? Đây cũng chính là sự thiếu sót của Điều 301 Luật thương mại năm 2005 cần phải sửa đổi, bổ sung

Việc nhà làm luật đưa ra con số tối đa, hạn chế sự thỏa thuận của các bên

trong hợp đồng là không được vượt quá 8% đôi lúc không “sát” so với thực tế tranh

chấp trong quan hệ thương mại Vì thế, việc các chủ thể trong quan hệ hợp đồng thương mại có những thỏa thuận vượt quá là điều khó tránh khỏi Vì hợp đồng thương mại thường là hợp đồng có số lượng hàng hóa với giá trị lớn, đôi khi việc áp dụng mức phạt tối đa là 8% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm cũng không thể bù đắp được thiệt hại cho bên bị vi phạm Bên cạnh đó, các chủ thể trong hợp đồng thường

nhầm lẫn giữa “8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” với “8% giá trị

h ợp đồng” nên không áp dụng đúng mức phạt tối đa cho phép

Một vấn đề đặt ra, nếu trong hợp đồng hai bên thỏa thuận mức phạt vượt quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, ví dụ: Hai bên thỏa thuận mức phạt 30%, 200% thì sẽ xử lý như thế nào? Liên quan đến vấn đề này, có hai quan điểm như sau: Quan điểm thứ nhất cho rằng, việc thỏa thuận này là vô hiệu Vì vậy, khi giải quyết tranh chấp về yêu cầu phạt vi phạm hợp đồng, không chấp nhận yêu cầu này, bởi vì xem như hai bên không có thỏa thuận Quan điểm thứ hai cho rằng, việc thỏa thuận vượt quá 8% chỉ vô hiệu một phần đối với mức phạt vượt quá 8% còn điều khoản phạt vi phạm hợp đồng hoàn toàn có hiệu lực, trong trường hợp này có thể áp dụng mức phạt tối đa 8% yêu cầu của bên bị vi phạm, phần vượt quá không được chấp nhận Từ thực tiễn xét xử các vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại, các tòa án thường chấp nhận quan điểm thứ hai, nghĩa là nếu hai bên thỏa thuận vượt quá 8% thì sẽ áp dụng mức phạt tối đa 8% để giải quyết yêu cầu bồi thường cho bên

bị vi phạm, phần vượt quá không được chấp nhận

Từ những phân tích trên, xét thấy việc sửa đổi, bổ sung quy định tại Điều

301 là hoàn toàn cần thiết

2.2.3 Những trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại

Trong hoạt động thương mại, cùng với việc pháp luật quy định các chế tài, các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng cũng đóng vai trò rất quan trọng đối với việc thực hiện hợp đồng của thương nhân Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, các trường hợp miễn trách nhiệm này được quy định rất cụ thể tại Điều 294 Luật thương mại năm 2005 Cụ thể như sau:

Tr ường hợp 1: Miễn trách nhiệm do thỏa thuận của các bên

Theo điểm a khoản 1, Điều 294 Luật thương mại năm 2005 thì một trong những trường hợp bên vi phạm được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm là xảy ra trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận

Pháp luật thương mại luôn đề cao tính tự do thỏa thuận của các bên trong quan hệ hợp đồng Theo đó, các bên được quyền tự thỏa thuận các trường hợp miễn trách nhiệm khi giao kết hợp đồng thương mại Thỏa thuận giữa các bên về trường hợp miễn trách nhiệm phải tồn tại trước khi xảy ra vi phạm và có hiệu lực đến thời điểm bên bị vi phạm áp dụng chế tài Nếu thỏa thuận được hình thành sau khi có vi phạm xảy ra thì nó có ý nghĩa là bên bị vi phạm không áp dụng biện pháp chế tài đó với bên vi phạm chứ không phải là điều kiện để miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm do có thỏa thuận, bản chất của hai vấn đề hoàn toàn khác nhau Khi hợp đồng được giao kết bằng văn bản, thì thỏa thuận miễn trách nhiệm được ghi nhận trong nội dung hợp đồng hoặc trong phụ lục hợp đồng Nhưng kể cả khi hợp đồng đã ký kết, các bên vẫn có thể thỏa thuận bằng lời nói hoặc hành vi cụ thể hoặc sửa đổi, bổ sung vào hợp đồng các trường hợp miễn trách nhiệm Khi hợp đồng được giao kết bằng lời nói hoặc hành vi cụ thể thì thỏa thuận miễn trách nhiệm cũng có thể được thể hiện bằng lời nói hoặc hành vi cụ thể Tuy nhiên, việc chứng minh sự tồn tại một thỏa thuận không bằng văn bản sẽ gặp những khó khăn nhất định

Từ quy định trên, có thể nhận thấy, Luật thương mại năm 2005 mới chỉ đơn giản là công nhận trường hợp miễn trách nhiệm hợp đồng đã được các bên thỏa thuận mà không quy định chặt chẽ điều kiện để công nhận thỏa thuận miễn trách

nhiệm hợp đồng giữa các bên Như vậy sẽ làm cho các bên lợi dụng thỏa thuận miễn trách nhiệm để vi phạm hợp đồng, để họ không phải chịu biện pháp chế tài nào, hậu quả là gây ra sự bất bình đẳng giữa các bên trong hợp đồng thương mại12

Tr ường hợp 2: Miễn trách nhiệm do xảy ra sự kiện bất khả kháng

Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 294 Luật thương mại năm 2005, bên

vi phạm hợp đồng được miễn trách nhiệm trong trường hợp xảy ra sự kiện bất khả kháng Điều này có nghĩa là dù hợp đồng có quy định hay không thì khi xảy ra sự kiện bất khả kháng dẫn đến việc vi phạm hợp đồng, bên vi phạm vẫn được miễn trách nhiệm

Điểm b khoản 1 Điều 294 Luật thương mại năm 2005 ghi nhận sự kiện bất khả kháng là căn cứ miễn trách nhiệm Tuy nhiên, Luật thương mại năm 2005 không quy định cụ thể thế nào là sự kiện bất khả kháng và điều kiện áp dụng Xét theo mối quan

hệ giữa luật chung và luật riêng, trong đó Luật thương mại là luật riêng trong lĩnh vực thương mại, còn Bộ luật dân sự là luật chung, có thể dẫn chiếu quy định của Bộ Luật dân sự về sự kiện bất khả kháng để áp dụng trong lĩnh vực thương mại Tại khoản 1 Điều 161 Bộ Luật dân sự năm 2005 quy định: “… Sự kiện bất khả kháng là sự kiện

x ảy ra một cách khách quan không thể lường trước được và không thể khắc phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép”.Từ quy định

này cho thấy, một sự kiện được coi là bất khả kháng (với tính chất là căn cứ để miễn trách nhiệm hợp đồng) phải thỏa mãn các dấu hiệu sau:

Th ứ nhất: Xảy ra sau khi các bên đã giao kết hợp đồng

Th ứ hai: Có tính chất bất thường mà các bên không thể lường trước được và

không thể khắc phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép

Th ứ ba: Là nguyên nhân dẫn đến sự vi phạm hợp đồng

Với cách hiểu như vậy, các trường hợp bất khả kháng có thể bao gồm: Thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, đình công, sự thay đổi chính sách, pháp luật của nhà nước

mại năm 2005

Như vậy, để được áp dụng miễn trừ trách nhiệm do sự kiện bất khả kháng thì bên có hành vi vi phạm phải chứng minh được sự cố dẫn đến vi phạm hợp đồng thỏa mãn ba điều kiện nêu trên Ngoài ra, bên vi phạm hợp đồng còn phải thông báo ngay bằng văn bản cho bên kia về việc xảy ra sự kiện bất khả kháng và những hậu quả có thể xảy ra13

Tr ường hợp 3: Hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên bị vi phạm

Trường hợp miễn trách nhiệm này được quy định tại điểm c, khoản 1 Điều

294, Luật thương mại năm 2005: “ Hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi

c ủa bên kia” Theo đó, nếu một bên vi phạm hợp đồng nhưng việc vi phạm đó

không phải do lỗi của bên vi phạm mà là do lỗi của bên bị vi phạm thì bên vi phạm hợp đồng sẽ được miễn trách nhiệm đối với vi phạm đó Như vậy, căn cứ miễn trách nhiệm trong trường hợp này là phải do lỗi của bên bị vi phạm Lỗi này có thể là hành động hoặc không hành động của bên bị vi phạm Ngoài ra, cũng có thể là một hành vi vi phạm hợp đồng của bên bị vi phạm, tức là cả hai bên đều có hành vi vi phạm hợp đồng

Ví dụ: công ty A kí kết với công ty B hợp đồng mua bán 100 tấn xi măng Theo đó, công ty A phải thanh toán đúng hạn khoản tiền bằng 30% giá trị hợp đồng

để công ty B mua nguyên vật liệu sản xuất Tuy nhiên, công ty A đã không thanh toán đúng hạn dẫn đến việc đình trệ sản xuất khiến cho việc giao hàng của công ty

B bị chậm trễ Trong trường này, nếu như trong hợp đồng không có thỏa thuận khác

về việc chậm thanh toán và việc chậm thanh toán của công ty A không phải do lỗi bất khả kháng hoặc do quyết định của cơ quan có thẩm quyền thì xem như công ty

A đã có lỗi khiến cho công ty B không thể thực hiện đúng hợp đồng nên công ty B được miễn trách nhiệm

Khi áp dụng căn cứ này, cần lưu ý lỗi của bên bị vi phạm phải là nguyên nhân trực tiếp và là tiền đề của việc không thực hiện nghĩa vụ, bên có hành vi vi phạm phải chứng minh được là mình không có lỗi và việc không thực hiện, thực

mại năm 2005

hiện không đúng nghĩa vụ hợp đồng là hoàn toàn do lỗi của bên bị vi phạm14

Tr ường hợp 4: Hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ

quan qu ản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng

Trong thực tiễn, không chỉ những yếu tố tự nhiên như động đất, núi lửa… làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất, kinh doanh của con người mà còn có cả những yếu tố chính trị xã hội do con người tạo ra cũng làm ảnh hưởng không nhỏ đến quá trình sản xuất, kinh doanh như: Chiến tranh, bạo loạn, mệnh lệnh hay lệnh cấm của chính phủ, thi hành lệnh khẩn cấp, quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật

Theo đó, điểm d khoản 1 Điều 294 Luật thương mại năm 2005 cũng quy định về một trong những căn cứ miễn trách nhiệm đối với bên vi phạm:

n ước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng”

Với quy định như trên, miễn trách nhiệm chỉ được áp dụng khi hành vi vi phạm do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng Nếu như các bên đã biết

về việc thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền có thể dẫn đến vi phạm hợp đồng mà vẫn đồng ý giao kết hợp đồng thì không được áp dụng miễn trách nhiệm Quyết định của cơ quan nhà nước phải làm phát sinh nghĩa

vụ của bên vi phạm, tức là phải thực hiện hoặc không thực hiện một hành vi nhất định nào đó dẫn tới hành vi vi phạm hợp đồng15

Ví dụ: Công ty M chuyên sản xuất và cung cấp thịt lợn cho siêu thị K Tuy nhiên, cơ sở sản xuất của công ty M bị tuyên bố thuộc vùng dịch bệnh Theo quyết định của Uỷ Ban Nhân dân cấp Tỉnh H, công ty M phải hủy toàn bộ cơ sở sản xuất