Tương trợ tư pháp trong tố tụng hình sự việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ THU H TƯƠNG TRợ TƯ PHáP TRONG Tố TụNG HìNH Sù VIÖT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUT V TH THU H TƯƠNG TRợ TƯ PHáP TRONG Tè TơNG H×NH Sù VIƯT NAM Chun ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học riêng Các kết luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn khóa luận tốt nghiệp đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật- Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Vũ Thị Thu Hà MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TƢƠNG TRỢ TƢ PHÁP TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm , đặc điểm ý nghĩa tƣơng trơ ̣ tƣ pháp tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm tương trợ tư pháp tố tụng hình 1.1.2 Đặc điểm của tương trợ tư pháp tố tụng hình .13 1.2 Cơ sở pháp lý nội dung tƣơng trợ tƣ pháp tố tụng hình .15 1.2.1 Cơ sở pháp lý của tương trơ ̣ tư pháp tố tu ̣ng hình sự 15 1.2.2 Nguyên tắc của tương trợ tư pháp tố tụng hình 18 1.2.3 Thẩm quyền thực tương trợ tư pháp 21 1.3 Pháp luật số khu vực quốc gia về tƣơng trơ ̣ tƣ pháp tố tụng hình .23 1.3.1 Pháp luật của ASEAN tương trợ tư pháp tố tụng hình 23 1.3.2 Quy định của pháp luật số nước tương trợ tư pháp tố tụng hình 27 Chƣơng 2: QUY ĐINH CỦ A PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌ NH SƢ̣ VIỆT ̣ NAM VỀ TƢƠNG TRỢ TƢ PHÁP VÀ THƢ̣C TIỄN THI HÀ NH .34 2.1 Tƣơng trơ ̣ tƣ pháp hình Điều ƣớc Quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia .34 2.1.1 Tương trợ tư pháp hình ĐƯQT mà Việt Nam ký kết tham gia thời kỳ từ năm 1975 đến trước năm 1992 .34 2.1.2 Tương trợ tư pháp hình Điều ước Quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia thời kỳ từ năm 1992 đến luật tố tụng hình 2003 đời 36 2.1.3 Thực trạng kí kết tham gia hiệp định, điều ước quốc tế tương trợ tư pháp tố tụng hình của Việt Nam 38 2.2 Các quy định tƣơng trợ tƣ pháp pháp luật tố tụng hình Việt Nam hiện hành 41 2.2.1 Quy định Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam năm 2003 41 2.2.2 Quy định Luật tương trợ tư pháp Việt Nam năm 2007 .45 2.3 Thư ̣c tiễn tương trơ ̣ tư pháp t ố tụng hin ̀ h sư ̣ ở Viêṭ Nam hiêṇ 54 2.3.1 Thực trạng thực tương trợ tư pháp tố tụng hình nước ta .55 2.3.2 Những khó khăn vư ớng mắc thực tương trợ tư pháp tố tụng hình 59 Chƣơng 3: GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG CHẤT LƢỢNG TƢƠNG TRỢ TƢ PHÁP VỀ HÌ NH SƢ̣ Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 68 3.1 Sự cần thiết việc hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu hoạt động tƣơng trợ tƣ pháp 68 3.2 Những điểm quy định tƣơng trợ tƣ pháp Bộ luật Tố tụng hình 2015 so với Bộ luật tố tụng 2003 72 3.3 Hoàn thiện pháp luật tƣơng trợ tƣ pháp tố tụng hình .76 3.4 Các giải pháp nâng cao hi ệu hoạt động tƣơng trợ tƣ pháp tố tụng hình 82 KẾT LUẬN 87 DANH MỤC TÀ I LIỆU THAM KHẢO .89 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Ký hiệu Nguyên nghĩa BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra ĐƯQT Điều ước Quốc tế TAND Tòa án nhân dân THTT Tiến hành tố tụng TTTP Tương trợ tư pháp TNHS Trách nhiệm hình TTHS Tố tụng hình VAHS Vụ án hình 10 VKSND Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang Bảng 2.1 Danh mục Hiệp định tương trợ tư pháp hình của Việt Nam tính đến T6/2016 40 Bảng 2.2 Tổng số yêu cầu TTTP của nước tới Việt Nam 55 Bảng 2.3 Thống kê số yêu cầu TTTP của nước gửi tới Việt Nam từ năm 2011- 2015 56 Bảng 2.4 Tổng số yêu cầu TTTP của Việt Nam cho nước giai đoạn 2011-2015 58 Bảng 2.5 Thống kê số yêu cầu TTTP của Việt Nam gửi tới nước từ năm 2011- 2015 58 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Tồn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế mang lại cho quốc gia giới nói chung Việt Nam nói riêng nhiều thành tựu hội to lớn để phát triển kinh tế, xã hội Tuy nhiên, tồn cầu hóa hội nhập kinh tế phát sinh nhiều nguy cơ, thách thức lớn quốc gia bất ổn trị, xung đột sắc tộc, tơn giáo, tệ nạn xã hội có tình hình tội phạm, đặc biệt tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia ngày gia tăng diễn biến phức tạp, đe dọa đến phát triển bền vững của quốc gia hòa bình an ninh quốc tế Theo thống kê của INTERPOL, hàng năm giới xảy 700 vụ khủng bố, làm 7.000 người chết khoảng 12.000 người bị thương [93] Các loại tội phạm hình nguy hiểm, tội phạm kinh tế, hoạt động băng nhóm tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia ngày tăng gây nhiều hậu nghiêm trọng, phức tạp an ninh, trật tự của nhiều quốc gia giới Khơng ngồi xu chung của giới, sau gia nhập WTO hội nhập ngày sâu rộng vào kinh tế giới, bên cạnh thời thuận lợi để phát triển đất nước, Việt Nam phải đối mặt với nhiều nguy thách thức lớn kinh tế, văn hóa, xã hội, chủ quyền an ninh quốc gia có tình hình tội phạm quốc tế, xuyên quốc gia ngày gia tăng diễn biến phức tạp Trước diễn biến tình hình tội phạm nước giới ngày diễn biến phức tạp, đòi hỏi quốc gia phải tăng cường liên kết, hợp tác đồng toàn diện tất biện pháp trị, pháp luật, kinh tế, an ninh từ bình diện khu vực, liên khu vực tồn cầu nhằm nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm Tích cực hội nhập quốc tế định hướng chiến lược của Đảng nhằm thực thắng lợi nhiệm vụ xây dựng bảo vệ Tổ quốc Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII của Đảng đề chủ trương “chủ động tích cực hội nhập quốc tế” [33, tr.16] Nghị số 22-NQ/TW ngày 10/4/2013 của Bộ Chính trị hội nhập quốc tế cụ thể hóa đường lối đối ngoại của Đảng, đề yêu cầu tăng cường hội nhập quốc tế sâu rộng nhiều lĩnh vực.Tăng cường hợp tác quốc tế nội dung lớn của cải cách tư pháp, quy định nghị của Bộ Chính trị: Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị Quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Tại Việt Nam nay, tương trợ tư pháp hình thực theo quy định của Luật tương trợ tư pháp, Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) điều ước quốc tế (ĐƯQT) đa phương song phương mà Việt Nam thành viên Nhận thức rõ ý nghĩa tầm quan trọng của hoạt động hợp tác quốc tế nói chung, hoạt động tương trợ tư pháp hình nói riêng, nhằm tăng cường hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm tăng cường hội nhập quốc tế, góp phần thực chiến lược cải cách tư pháp, thời gian qua, Việt Nam có nhiều nỗ lực, cố gắng việc thực tương trợ tư pháp hình Việt Nam với quốc gia khác giới theo quy định của pháp luật Việt Nam theo hiệp định tương trợ tư pháp, điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia ký kết đạt số kết tích cực Tuy nhiên, xu tồn cầu hóa hội nhập quốc tế, tương trợ tư pháp hình lĩnh vực hoạt động có nhiều điểm quan tiến hành tố tụng Việt Nam Mặc dù, Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) năm 2003 BLTTHS năm 2015 quy định hợp tác quốc tế (phần thứ 8) Luật tương trợ tư pháp năm 2007 có chương quy định tương trợ tư pháp hình sự, quy định mang tính nguyên tắc, nhiều nội dung chưa cụ thể hóa nên gặp khó khăn q trình áp dụng Cơng tác rà sốt, đánh giá thực thi Hiệp định tương trợ tư pháp ký với nước (đặc biệt nước XHCN trước đây) để từ rút khó khăn, vướng mắc trình thực đề giải pháp giải chưa thực chú trọng thực Trách nhiệm phối hợp Viện kiểm sát nhân dân tối cao ngành công tác đàm phán, ký kết thực thi hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề cần củng cố tăng cường.Thời gian thực ủy thác tư pháp tố tụng hình dài (nhiều trường hợp kéo dài hàng năm) không đáp ứng yêu cầu thời gian xét xử nước, làm ảnh hưởng đến q trình tố tụng Ở góc độ lý luận, có số cơng trình nghiên cứu tương trợ tư pháp tố tụng hình hình cơng trình nghiên cứu số phạm vi định, chưa có cơng trình nghiên cứu chun sâu tương trợ tư pháp tố tụng hình Việt Nam Từ lý mang tính cấp thiết lý luận thực tiễn trên, chọn vấn đề: “Tương trợ tư pháp Tố tụng hình Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật học của Tình hình nghiên cứu đề tài Kể từ Luật tương trợ tư pháp năm 2007 ban hành có hiệu lực, Việt Nam có số cơng trình khoa học nghiên cứu vấn đề hoạt động tương trợ tư pháp hình Các cơng trình là: Sách chun khảo “Những vấn đề lý luận thực tiễn luật hình quốc tế” PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí làm Chủ biên; GS.TS Nguyễn Bá Diến (2002), Giáo trình công pháp quốc tế, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Các đề tài nghiên cứu khoa học tương trợ tư pháp như:Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp có đề tài nghiên cứu khoa học cấp "Cơ sở lý luận thực tiễn xây dựng pháp lệnh tương trợ tư pháp quốc tế" (Bộ Tư pháp, Hà Nội, 2000); “Hợp tác quốc tế tố tụng hình Việt Nam”, PGS, TS Trần Phương Đạt, Ths Nguyễn Đức Phúc, nhà xuất Công an nhân dân năm 2010; “Tương trợ tư pháp hình sự, vấn đề lý luận thực tiễn”, PGS, TS Nguyễn Ngọc Anh, Ths Nguyễn Văn Mạnh, CN Phạm Văn Công, nhà xuất Công an nhân dân năm 2009; “Hoạt động Interpol thực tương trợ tư pháp hình dẫn độ tội phạm Việt Nam”, Ths Chử Văn Dũng, nhà xuất Công an nhân dân năm 2010; “Hợp tác quốc tế tố tụng hình sự- Những vấn đề lý luận thực tiễn”, Nguyễn Quốc Cường, Luận văn thạc sĩ luật học năm 2008; Tăng cường hợp tác quốc tế, tương trợ tư pháp hình điều kiện hội nhập quốc tế, Nguyễn Viết Sách, Tạp chí Cơng an nhân dân năm 2004; Tuy nhiên, cơng trình khoa học nghiên cứu phạm vi góc độ khác nhau, xuất phát từ mục đích nghiên cứu khác tương trợ tư pháp hình Luật TTTP năm 2007 quy định quan tiếp nhận truy cứu quan nơi công dân Việt Nam cư trú cuối trước nước ngồi khơng hợp lý, vì có nhiều trường hợp cơng dân Việt Nam nước thời gian dài, nhiều trường hợp cơng dân Việt Nam nước ngồi trái với quy định pháp luật, không khai báo tên tuổi, nơi cư trú cuối của mình Vì vậy, Luật cần xác định quan tiếp nhận quan tố tụng nơi đối tượng thực tế, hoặc có nhân thân lý lịch rõ ràng nơi + Vấn đề chi phí thực tương trợ tư pháp: Tại Điều 31 Luật TTTP quy định chi phí thực tương trợ tư pháp hình Việt Nam với nước nước yêu cầu chi trả chưa phù hợp với thông lệ quy định của Điều ước quốc tế + Vấn đề cam kết không áp dụng án tử hình: Trên thực tế, có số trường hợp cơng dân Việt Nam nước thực hành vi phạm tội đặc biệt nghiêm trọng sau bỏ trốn Việt Nam Phía nước ngồi (nơi khơng áp dụng án tử hình) yêu cầu Việt Nam phải cam kết không tuyên phạt tử hình hoặc tuyên phạt không thi hành thì chuyển giao hồ sơ vụ án để tiếp tục truy cứu trách nhiệm hình Pháp luật Việt Nam không điều chỉnh vấn đề nên quan đầu mối khơng định có cam kết hay khơng Nếu định cam kết với nước ngồi thì cần phải xác định chủ thể có thẩm quyền cam kết, cam kết hình thức, trình tự thủ tục Với số vấn đề nêu trên, thấy cần thiết phải nghiên cứu bổ sung số nội dung: - Nghiên cứu có quy định việc tổ chức cho người nước để hỗ trợ điều tra hoặc cung cấp chứng - Đối với yêu cầu tiếp tục truy cứu trách nhiệm hình sự, cần nghiên cứu sửa đổi theo hướng xác định quan có thẩm quyền giải nơi đối tượng thực tế Cần quy định tiếp nhận thì Viện kiểm sát phải chuyển lại hồ sơ cho Cơ quan điều tra để thực theo thủ tục khởi tố, điều tra chung theo BLHS BLTTHS Việt Nam 81 - Nghiên cứu xây dựng bổ sung thẩm quyền, trình tự, thủ tục xem xét tiến hành cam kết hay từ chối cam kết việc không áp dụng án tử hình theo đề nghị của nước tiếp nhận việc truy cứu trách nhiệm hình cơng dân Việt Nam phạm tội nước ngồi sống Việt Nam - Nghiên cứu sửa đổi Điều 31 theo hướng chi phí phát sinh nước nước chi trả, trừ trường hợp có thoả thuận khác 3.4 Các giải pháp nâng cao hi ệu hoạt động tƣơng trợ tƣ pháp tố tụng hình Một là: Rà sốt tổng thể HĐTTTP có quy định tương trợ tư pháp mà Việt Nam ký trước có Luật TTTPđể tiến hành đàm phán sửa đổi, bổ sung ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp với nước liên quan Theo đó, rà sốt tổng thể nội dung tương trợ tư pháp hoạt động của hợp tác quốc tế để phát tồn tại, bất cập,những quy định không phù hợp với quy định tương trợ tư pháp BLTTHS, Luật TTTP thực tiễn dẫn độ để làm sở cho việc đàm phán sửa đổi, bổ sung đại hóa Hiệp định cấp thiết giai đoạn Nếu có điều kiện thuận lợi, Việt Nam nên chủ động đề xuất tách phần tương trợ tư pháp Hiệp định TTTP để đàm phán, ký kết Hiệp định riêng tương trợ tư pháp với nước liên quan Điều hoàn toàn phù hợp với xu hướng mà Việt Nam thực từ năm 2003 đến tăng cường ký kết HĐTTTP riêng lĩnh vực dân sự, hình sự, dẫn độ chuyển giao người chấp hành hình phạt tù Hai là: Tăng cường đàm phán, ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp với nước giới, ưu tiên đàm phán, ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp với nước thành viên ASEAN Trung Quốc Bên cạnh việc củng cố, tăng cường thiết lập hợp tác dẫn độ Việt Nam với nước giới, đặc biệt nước có quan hệ truyền thống, nước có chung biên giới nước thành viên của ASEAN để ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp Việt Nam cần củng cố, tăng cường quan hệ hợp tác với quan, tổ chức quốc tế có chức phòng, chống tội phạm khu vực giới ASEANPOL, UNODC, INTERPOL 82 quan tư pháp, quan bảo vệ pháp luật của quốc gia khu vực giới Về nội dung hợp tác, cần trọng đến lĩnh vực như: Trao đổi thông tin, sở liệu liên quan đến tình hình tội phạm; truy nã tội phạm; chuyển giao yêu cầu ủy thác tư pháp hình sự; tư vấn, hoạch định sách, pháp luật; trao đổi kinh nghiệm, chuyên môn nghiệp vụ; đào tạo cán Cảnh sát Việt Nam với ASEANPOL, INTERPOL, UNODC quan tư pháp của Việt Nam với quan tư pháp của nước khu vực giới Về hình thức hợp tác, thông qua kỳ họp, diễn đàn, hội nghị, hội thảo quốc tế tổng kết hoặc triển khai chương trình hành động đấu tranh phòng, chống tội phạm, tương trợ tư pháp hình sự, dẫn độ Đại hội đồng ASEANPOL, INTERPOL, UNODC hoặc quan tư pháp của nước phối hợp tổ chức Các quan, tổ chức đưa tổng kết, đánh giá tình hình tội phạm, kết hợp tác tương trợ tư pháp hình ban hành Nghị để rút kinh nghiệm hoặc hướng dẫn, khuyến cáo quan đấu tranh phòng, chống tội phạm của nước thành viên áp dụng Ba là, Nghiên cứu gia nhập ĐƯQT lại chống khủng bố Liên Hợp Quốc mà Việt Nam chưa gia nhập gồm: Cơng ước quốc tế chống bắt cóc tin năm 1979; Cơng ước bảo vệ an tồn vật liệu hạt nhân năm 1979; Công ước việc đánh dấu vật liệu nổ dẻo để nhận biết năm 1991 Công ước trừng trị việc khủng bố bom năm 1997 Kiến nghị dựa sở sau đây: (1) Về nội dung, Công ước nói phù hợp với pháp luật hình sự, tố tụng hình tương trợ tư pháp hành của Việt Nam Các nghĩa vụ cam kết quy định Công ước không phương hại đến độc lập, chủ quyền, toàn vẹn lãnh thổ lợi ích kinh tế nguyên tắc hợp tác tương trợ tư pháp quốc tế của Việt Nam nói chung hợp tác quốc tế lĩnh vực hình dẫn độ nói riêng (2) Việc gia nhập Công ước không bắt buộc quốc gia thành viên phải sửa đổi, bổ sung hay xây dựng quy định pháp luật cụ thể nào, việc gây bất lợi cho quốc gia thành viên Mặt khác, việc gia 83 nhập Cơng ước nói thể chủ trương tăng cường, mở rộng hội nhập của Việt Nam lĩnh vực của đời sống quốc tế có lĩnh vực pháp luật Đồng thời, thể tâm của Nhà nước ta việc hợp tác với quốc gia giới nhằm ngăn chặn tội phạm khủng bố nói chung tội phạm bắt cóc tin, tội phạm liên quan đến vật liệu hạt nhân tội phạm khủng bố bom nói riêng (3) Hiện nay, pháp luật Việt Nam tương trợ tư pháp hành đầy đủ tương đối đồng bộ, bảo đảm hợp tác tương trợ tư pháp có hiệu với nước (4) Trên thực tế, tội phạm bắt cóc tin, tội phạm liên quan đến lĩnh vực hạt nhân, vật liệu nổ, khủng bố bom tài trợ cho khủng bố ngày gia tăng có khả xảy quốc gia giới mà Việt Nam ngoại lệ Bốn là, hoàn thiện chế phối hợp quan tiến hành tố tụng việc tương trợ tư pháp Luật tương trợ tư pháp năm 2007 bước đầu quy định trách nhiệm của quan tiến hành tố tụng việc thực yêu cầu tương trợ tư pháp gồm Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công An, Cơ quan điều tra Tuy nhiên, trình thực việc phối hợp quan có nhiều hạn chế Hiện nay, mặc dù Luật tương trợ tư pháp năm 2007 quy định Vụ hợp tác quốc tế - Viện kiểm sát nhân dân tối cao quan trung ương có trách nhiệm tiếp nhận, chuyển giao, xem xét, giải yêu cầu của nước tương trợ tư pháp Tuy nhiên, để hoạ 84 ... tư ng trợ tư pháp tố tụng hình Chương Quy định của pháp luật Việt Nam tư ng trợ tư pháp Tố tụng hình Chương Thực trạng giải pháp nâng cao hiệu hoạt động tư ng trợ tư pháp tố tụng hình Việt Nam. .. của tư ng trợ tư pháp tố tụng hình Từ phân tích khái niệm đây, có thể rút đặc điểm của tư ng trợ tư pháp Cụ thể, sau: Thứ nhất, tư ng trợ tư pháp hình lĩnh vực tư ng trợ pháp lý hình thức... nước Việt Nam, bao gồm hoạt động tư ng trợ tư pháp hình Hoạt động tư ng trợ tư pháp hình phải phù hợp với văn quy phạm pháp luật khác của Việt Nam chủ yếu pháp luật hình sự, TTHS, pháp luật tư ng