chuong 6 Chung cu trong to tung hinh su

chuong 6 Chung cu trong to tung hinh su tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả c...

chơng VI chứng tố tụng hình I LuËt chøng cø vµ lý luËn chøng cø LuËt chøng tổng thể quy phạm luật tố tụng hình xác định nội dung, mục đích đối tợng chứng minh, khái niệm loại chứng nh đặc điểm chứng minh giai đoạn khác tố tụng hình theo loại án định Luật chứng ngành luật độc lập hệ thống pháp luật Nó phận hợp thành luật tố tụng hình Các quy phạm luật chứng liên quan chặt chẽ với quy phạm tố tụng khác đợc áp dụng giai đoạn khác tố tụng hình Không nên đồng cách nhầm lẫn luật chứng víi lý luËn chøng cø Lý luËn chøng cø phận hợp thành khoa học tố tụng hình Nó đợc hiểu hệ thống luận điểm khoa học chứng minh vụ án hình Lý luận chứng làm sáng tỏ sở phơng pháp luận chứng minh, khái niệm, loại phân loại chứng cứ, đối tợng giới hạn chứng minh Lý luận chứng nghiên cứu quy phạm luật chứng cứ, thực tiễn hoạt động áp dụng quy phạm chủ thể tiến hành tố tụng soạn thảo biện pháp nhằm sử dụng đắn chứng II Xác định chân lý- mục đích chứng minh Trong tố tụng cổ đại, phơng thức làm sáng tỏ công lý (sự thật) tính có lỗi bên tranh tụng đợc gọi "Toà ¸n cđa Trêi" (thư th¸ch b»ng lưa, níc.v.v ) Lêi tuyên thệ v.v đợc sử dụng với t cách chứng đây, nói chứng minh tất yếu phải hiểu chân lý, mà tin tởng ngời Toà án vào tính đắn tính công lý số ngời tham gia tranh luận mục đích chứng minh Trong tính công lý (sự thật) đợc bên khẳng định cách thử thách đấu tranh thống tách riêng yếu tố hiểu biết trình độ có thời kỳ tín ngỡng mê tín dị đoan Trong tố tụng tra khảo (điều tra) mục đích chứng minh đơn giải công lý thật đợc khẳng định tranh luận bên, mà chân lý đợc nhận thức cách đặc thù Chân lý nh đợc gọi chân lý hình thức Thực chất chân lý hình thức đợc thể chỗ đòi hỏi tơng quan (phù hợp) với có thực bắt buộc chân lý đó, mà chân lý tuân thủ tính hình thức đợc pháp luật quy định ngời Thẩm phán nghĩa vụ bắt buộc phải đợc thuyết phục thực tế ngời phạm tội có lỗi việc thực tội phạm Đối với có nghĩa vụ bắt buộc phải tuân thủ quy định mang tính hình thức Nói cách khác, t tëng cđa hƯ thèng chøng cø ®ã thĨ hiƯn ë chỗ hệ thống chân lý với t cách mục đích chứng minh mang tính hình thức Cái chứng minh nội dung mà hình thức Do chân lý đợc gọi chân lý hình thức Với khẳng định hệ thống chứng dựa đánh giá tự chứng theo niềm tin nội tâm, quan điểm mục đích chứng minh tố tụng hình đợc thay đổi cách Thay vào vị trí chân lý hình thức ngời ta đòi hỏi phải xác định chân lý vật chất tố tụng hình Chân lý khách quan nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam Việc thực nguyên lý khách quan tố tụng hình đợc thể kết sử dụng đắn chứng Cơ quan điều tra, truy tố Toà án, dựa vào chứng cứ, chứng để xác định chân lý khách quan vụ án Chân lý khách quan tố tụng hình phù hợp đầy đủ xác với thực khách quan kết luận Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án tình tiết vụ án hình đợc điều tra giải quyết, tính có lỗi lỗi ngờicó lỗi lỗi, ngời bị truy cứu trách nhiệm hình Khái niệm chân lý khách quan tố tụng hình việc áp dụng khái niệm triết học chung chân lý khách quan để nhận thức việc, kiện thuộc lĩnh vực chuyên môn việc nghiên cứu vụ án Các kết luận Cơ quan điều tra Toà án vụ án hình đợc coi chân lý chúng phản ánh đợc việc, kiện nh sảy thực tế Chân lý khách quan tố tụng hình đạt đợc Toà án án thừa nhận ngời thực tội phạm thực tế có lỗi quy cho ngời ®ã vỊ téi hä ®· thùc hiƯn ViƯc ®¹t đợc chân lý khách quan vụ án hình có nghĩa việc phát đợc kết án ngời thực tội phạm thực tế Ngợc lại, việc kết án ngời không thực tội phạm có nghĩa không đạt đợc chân lý khách quan vụ án, việc giải sai lầm vụ án Chân lý khách quan đợc coi đợc xác lập Toà án minh oan cho ngời lỗi, ngời bị truy cứu trách nhiệm hình cách thiếu cứ, ngợc lại, việc không trừng trị ngời thực tội phạm thực tế có nghĩa không đạt đợc chân lý khách quan Nhiệm vụ việc xét xử vụ án hình phải tìm kiếm đạt đợc chân lý khách quan Đòi hỏi việc đạt đợc chân lý khách quan vụ án hình đòi hỏi tính có lập luận, có cứ, tính công án xét xử Để đạt đợc tính khách quan vụ án hình cụ thể cần phải nghiên cứu tỉ mỉ, toàn diện tình tiết vụ án, cần thu thập cách khéo léo tích cực chứng vụ án kiểm tra chúng phơng pháp hợp pháp, khẳng định tất kết luận vụ án kiện xác thực Để phát đợc chân lý khách quan, cần phải sử dụng kinh nghiệm đợc thực tiễn điều tra, truy tố xét xử tích luỹ hiểu biết khoa học tự nhiên chuyên môn soạn thảo Chân lý khách quan vụ án hình có nét đặc trng sau: Chân lý khách quan vụ án hình chân lý kiện, nội dung kiện cụ thể hành vi phạm tội ngời định thực thời gian định nơi định; Chân lý đợc xác lập với việc hỗ trợ biện pháp đợc luật tè tơng, theo trËt tù ph¸p lý, tè tơng định Điều có nghĩa chân lý đợc xác định vụ án hình thể phù hợp kết luận quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án với thực khách quan, nhng kết luận đợc rút từ số liệu thu thập nghiên cứu theo trật tự tố tụng đợc luật xác định dới hình thức tố tụng luật quy định III Đối tợng chứng minh Khái niệm đối tợng chứng minh Các kiện, tình tiết vụ án Toà án xem xét giải đợc chứng minh chứng Những kiện, tình tiết vụ án hình cần phải đợc xác định chứng tạo thành đối tợng chứng minh Mỗi chứng liên quan với đối tợng chứng minh xác định kiện thuộc đối tợng chứng minh Trong điều tra giải vụ án hình cần phải xác định đối tợng chứng minh, tức nhóm kiện vụ án cần đợc làm sáng tỏ, khẳng định Điều định tính có kế hoạch việc điều tra xét xử Toà án, tính định hớng có mục đích hoạt động Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán, Hội thẩm v.v Nếu đối tợng chứng minh vụ án đợc xác định rõ ràng Điều tra viên, Kiểm sát viên, ThÈm ph¸n, Héi thÈm tËp trung sù chó ý cđa đến kiện mặt thực tế có ý nghĩa việc giải vụ án không công sức việc làm sáng tỏ kiện ý nghĩa vụ án Khi xác định đợc nhóm kiện tạo thành đối tợng chứng minh, Cơ quan điều tra Toà án có khả xác định chứng cần thiết cho việc điều tra giải vụ án, không bỏ qua chứng cần thiết không thu thập tài liệu khả chứng minh Nh vậy, việc xác định đối tợng chứng minh có nghĩa xác định giới hạn hớng điều tra vụ án hình Thuộc tính chứng thể chỗ kiện xác định thuộc đối tợng chứng minh đợc gọi tính tơng đối chứng Việc xác định đối tợng chứng minh vụ án hình cụ thể không đa giả định trớc việc bắt đầu điều tra vụ án, nhóm kiện cần phải đợc chứng minh đợc xác định cách dứt khoát giai đoạn việc giải vụ án, xuất phát từ vụ án, xuất phát từ tài liệu có vụ án, nhóm kiện cần đợc điều tra để khẳng định bác bỏ chứng xác thực có liên quan thu thập đợc Theo tiến trình điều tra, nhóm kiện đợc thay đổi, mở rộng hạn chế tuỳ thuộc vào số liệu Cơ quan điều tra Toà án thu thập đợc trình điều tra giải vụ án Việc xác định đối tợng chứng minh tuỳ thuộc vào đặc điểm vụ án hình cụ thể Trong vụ án khác nhau, kiện tạo thành đối tợng chøng minh còng kh¸c nhau: c¸c vơ ¸n chiÕm đoạt, đối tợng cần chứng minh loại kiện này; vụ án giết ngời đối tợng chứng minh loại kiện khác Dới dạng chung nhất, đối tợng chứng minh đợc xác định phạm vi cấu thành tội phạm đợc điều tra xét xử Điều có nghĩa tất kiện tơng ứng với (thuộc) yếu tố cấu thành tội phạm đợc điều tra xét xử: Khách thể, mặt khách quan, chủ thể, mặt chủ quan cần phải đợc chứng minh Bộ luật Tố tụng hình nớc ta xác định đối tợng chứng minh vụ án hình nh sau: "Khi điều tra, truy tố xét xử vụ án hình sự, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án phải chứng minh": Có hành vi phạm tội xẩy hay không, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội; Ai ngời thực hành vi phạm tội; có lỗi hay lỗi, cố ý hay vô ý ; có lực trách nhiệm hình hay không; mục đích, động phạm tội; Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo; Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây (Điều 63 Bộ luật Tố tụng hình sự) Các tình tiết đợc điều luật nói cần phải đợc chứng minh vụ án hình đợc thể dới dạng chung nhất, khái quát nhất, đặc điểm nó.Việc xem xét chi tiết tình tiết đợc diễn đạt dạng cụ thể chúng Trớc hết, cần phải chứng minh tất kiện tạo thành hành vi phạm tội chứa đựng yếu tố khách quan chủ quan cấu thành phạm tội Dới dạng tổng thể, kiện cấu thành đợc gọi kiện (cơ bản) Sự kiện chứa đựng yếu tố sau: + Sự kiện phạm tội Trong vụ án hình sự, cần phải xác lập cách khẳng định nghi ngờ kiện, hành vi bị truy tố mặt hình xảy thực tÕ VÝ dơ, vơ ¸n cè ý giÕt ngêi, cần phải chứng minh ngời bị hại bị tớc đoạt tính mạng cách dùng vũ lực (chứ ngời bị hại chết rủi ro tự sát); vụ án chiếm đoạt tài sản, cần phải chứng minh tài sản (hàng hoá, tiền) bị chiếm đoạt thực tế (chứ bị mát, chi phí cho nhu cầu nhà máy, xí nghiệp cá nhân) Nếu nh vụ án không chứng minh đợc cách đầy đủ kiện phạm tội tạo thành đối tợng chứng minh xảy thực tế vụ án đợc giải không đắn, tìm thấy chân lý khách quan vụ án + Các tình tiết việc thực tội phạm tơng ứng (thuộc) dấu hiệu cấu thành tội phạm điều luật Bộ luật hình quy định Nếu nh kiện phạm tội đợc chứng minh cần phải xác định cách xác tội phạm tội phạm Để làm đợc điều đó, cần phải chứng minh tất tình tiết đợc điều luật tơng ứng Bộ luật hình quy định với t cách dấu hiệu cấu thành tội phạm Ví dụ, vụ án nhận hối lộ, cần phải xác định đợc ngời có chức vụ, quyền hạn nhận hối lộ lợi dụng chức vụ, quyền hạn để làm làm hay không làm việc có lợi cho ngời đa hối lộ, hành vi khác không liên quan với chức vụ, quyền hạn + Bị can, bị cáo thực tội phạm Trong số trờng hợp kiện phạm tội đợc xác định đợc chứng minh cách đầy đủ có thuyết phục, nhng việc xác định ngời thực tội phạm gặp khó khăn lớn Ví dụ, vụ án trộm cắp tài sản,việc tài sản bị chiếm đoạt dễ dàng đợc chứng minh, nhng cha rõ thực tội phạm Cần phải tìm kiếm ngời phạm tội, chứng minh ngời cụ thể thực tội phạm ngời khác Khi chứng minh đợc kiện phạm tội cần phải thu thập chứng xác định cách có cứ, có sở tội phạm ngời (bị can, bị cáo) thực Trong nhiều trờng hợp, việc chứng minh tội phạm ngời cụ thể thực có liên quan đến việc làm sáng tỏ mối quan hệ nhân hành vi ngời hậu hành vi phạm tội họ gây Nếu nh mối quan hệ nhân không đợc chứng minh bị can, bị cáo chịu trách nhiệm hậu xảy Mối quan hệ nhân với t cách tình tiết cần phải đợc chứng minh có vụ án mà có vụ án việc buộc tội bị can, bị cáo có gắn liền với việc gây hậu định Trong trờng hợp đó, mối quan hệ nhân đợc coi dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm + Có lỗi tức cố ý vô ý hành vi bị can, bị cáo Con ngời chịu trách nhiệm hình hành vi họ thực có lỗi Pháp luật hình nớc ta loại trừ việc buộc tội khách quan Lỗi yếu tố cần thiết cấu thành tội phạm Bởi vậy, vụ án hình sự, cần phải chứng minh bị can, bị cáo thực hành vi phạm tội cách có lỗi, tức cố ý vô ý Và chứng minh lỗi bị can, bị cáo, cần phải rõ loại hình thức lỗi cụ thể + Các tình tiết giảm nhẹ tăng nặng trách nhiệm hình Đó tình tiết đợc quy định Điều 46 48 Bộ luật hình có ý nghĩa quan trọng việc định hình phạt bị can, bị cáo + Các tình tiết đặc trng cho nhân thân bị can, bị cáo Cần xác định chứng minh tình tiết thuộc nhân thân bị can, bị cáo, có ý nghĩa việc giải đắn vụ án, để Toà án đợc hiểu rõ bị can, bị cáo Các tình tiết thuộc nhân thân bị can, bị cáo đợc thể tình tiết giảm nhẹ tăng nặng Nhng tình tiết rộng tình tiết thuộc nhân thân đợc điều quy định tình tiết giảm nhẹ tăng nặng trách nhiệm hình Luật quy định số tình tiết loại trừ việc khởi tố vụ án hình đình vụ án giai đoạn NÕu nh vơ ¸n cã viƯc chØ mét tình tiết nói (ví dụ, bị can, bị cáo cha đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự), tình tiết phải đợc làm sáng tỏ thu thập chứng để chứng minh Do đó, đối tợng chứng minh bao gồm cả: + Tất tình tiết bác bỏ tình tiết số tình tiết nêu trên; + Tất tình tiết bãi bỏ, đình việc khởi tố vụ án hình Ngoài kiện chính, đối tợng chứng minh bao gồm kiện chứng minh (làm chứng), tức kiện ý nghĩa hình nhng sở cho việc xác định kiện Sự kiện chứng minh kiện vạch trần (lên án) bị can, bị cáo kiện biện minh cho họ Cả hai loại kiện chứng minh đa dạng, phong phú Chẳng hạn, kiện chứng minh vạch trần bị can, bị cáo kiện nh quan hệ thù hằn bị can, bị cáo ngời bị hại, việc tìm thấy bị can, bị cáo đối tợng bị chiếm đoạt Những kiƯn chøng minh biƯn minh cho bÞ can, bÞ cáo kiện nh bị can, bị cáo có quan hệ tốt với ngời bị hại, động phạm tội Ngoài kiện kiện chứng minh, đối tợng chứng minh bao gồm hai nhóm đối tợng; hậu tội phạm tình tiết tạo điều kiện cho việc thực tội phạm Hậu tội phạm cần đợc nghiên cứu chứng minh mức độ nghiêm trọng hậu quả, mức độ thiệt hại tội phạm gây cho Nhà nớc, ngời bị hại- công dân, quan, tổ chức Mức độ nghiêm trọng hậu hành vi phạm tội gây có ý nghĩa việc xác định mức độ trách nhiệm bị can, bị cáo có ý nghĩa việc định tội danh hậu cđa téi ph¹m thc sù kiƯn chÝnh Nhng chóng cã thể có ý nghĩa độc lập, việc xác định chúng sở việc bồi thờng thiệt hại cho ngời bị hại Việc xác định tình tiết tạo điều kiện cho việc thực tội phạm có ý nghĩa to lớn việc khắc phục nguyên nhân tội phạm, phòng ngừa tội phạm, ®èi víi viƯc ®a c¸c biƯn ph¸p ®Êu tranh với tình hình tội phạm Tổng hợp điều trình bày, nêu hệ thống kiện thuộc đối tợng chứng minh nh sau: 1- Sự kiện A- Sự kiện phạm tội Các tình tiết việc thực tội phạm tơng ứng với dấu hiệu cấu thành tội phạm điều luật Bộ luật hình quy định Ngời thực tội phạm Có lỗi, tức cố ý vô ý hành vi bị can, bị cáo Các tình tiết giảm nhẹ tăng nặng trách nhiệm hình Các tình tiết đặc trng cho nhân thân bị can, bị cáo B1 Các tình tiết bác bỏ số kiện thuộc nhóm A Các tình tiết loại trừ, đình việc khởi tố vụ án C¸c sù kiƯn chøng minh C¸c sù kiƯn tè giác (vạch trần) bị can, bị cáo Các kiện biện minh cho bị can, bị cáo Hậu tội phạm Các tình tiết tạo điều kiện cho việc thực tội phạm Trong tất kiện thuộc đối tợng chứng minh nói trên, vụ án cụ thể có mối liên hệ chặt chẽ với Trong số trờng hợp, mối liên hệ chặt chẽ đến mức việc xác định, chứng minh kiện thiếu đợc việc xác định, chứng minh kiện khác Ví dụ, vụ án cố ý giết ngời, mà cha xác định đợc mặt chủ quan tội phạm không nên coi tình tiết khác thuộc cấu thành tội phạm đợc xác định 2- Chứng minh kiện phủ định Mỗi kiện thuộc đối tợng chứng minh đợc chứng minh hình thức khẳng định lẫn hình thức phủ định, tức đợc thực hiện, ngợc lại, thực tế Ví dụ, kiện phạm tội phải đợc chứng minh, tức phải chứng minh tội phạm thực Nhng có số liệu điều giả định kiện phạm tội sai lầm, tội phạm thùc hiƯn Nhng nÕu cã sè liƯu cho r»ng ®iỊu giả định kiện phạm tội sai lầm, cho tội phạm không xảy thực tiễn, số liệu cần phải đợc kiểm tra kiện tội phạm xảy phải đợc chứng minh Trong vụ án cố ý giết ngời cần chứng minh lỗi cố ý Nhng nÕu cã sè liƯu chØ r»ng bÞ can, bÞ cáo thực việc giết ngời cố ý (vô ý ngẫu nhiên) cần phải chứng minh việc lỗi cố ý 10 Việc phân chia chứng thành chứng trực tiếp gi¸n tiÕp cã ý nghÜa quan träng mèi quan hệ phơng pháp sử dụng chứng Bởi lẽ, phơng pháp chứng minh chứng trực tiếp gián tiếp khác Khi sư dơng chøng cø trùc tiÕp, vÊn ®Ị thể việc đánh giá nguồn gốc chứng Ví dụ, ngời làm chứng khai có hay không, lời khai có sai lầm nói dối hay không, khai báo kiện mà nhìn thấy có hay không Nếu nh chứng đợc đánh giá kiện đợc xác định đúng, kết luận đợc rút tự nó, chứng đợc xác định không tất yếu có sai lầm việc giải vụ án, trờng hợp kết luận đợc rút sai lầm Khi sử dụng chứng gián tiếp, trình đánh giá chứng đợc thực theo cách khác Trong trờng hợp nh vậy, cần ®¸nh gi¸ chøng cø theo ngn cđa nã nh chøng trực tiếp Nhng việc đánh giá đợc thực chứng đợc coi đúng, phải đánh giá kiện (chứng minh, phụ) chứng xác định Nh vậy, việc đánh giá chứng gián tiếp đợc tiến hành qua hai bớc, phức tạp Đồng thời, phải ý đến luận điểm mang tính nguyên tắc việc buộc tội phải đợc dựa tổng thể c¸c chøng cø trùc tiÕp, gi¸n tiÕp Mét chøng cø riêng biệt - trực tiếp gián tiếp- cho việc buộc tội, việc đánh giá đắn chứng đòi hỏi phải có việc so sánh loại chứng với loại chứng khác, có việc khẳng định chứng chứng khác Nh vậy, chứng cứ, trực tiếp gián tiếp không đủ sở cho việc kết luận tính có lỗi, cần phải có tổng số, tổng hợp chứng Việc nghiên cứu chứng gián tiếp, việc kiểm tra đánh giá chúng phải vào luận ®iĨm sau: - Tõng sù kiƯn chøng minh (chøng cø) cần phải đợc tự chứng minh với sở chắn hoàn toàn 23 - Cần có nhiều chứng gián tiếp, cần có tổng thể chứng đó, chứng gián tiếp cha thể làm sở cho viƯc rót kÕt ln vỊ vơ ¸n - Tất chứng gián tiếp cần phải phối hợp với nhau, chứng khẳng định chứng kia, tạo thành tổng thể hài hoà, tất khâu tổng thể có mối quan hệ chặt chẽ với - Tất chứng gián tiếp (sự kiện chứng minh) cần phải mối liên hệ nhân với kiện - Tất c¸c chøng cø gi¸n tiÕp vỊ vơ ¸n tỉng thể phải đến kết luận thống - tính có lỗi bị can, bị cáo cần phải loại trừ khả việc đa kết luận khác Các chứng gián tiếp (các kiện chứng minh) kiện khác tổng thể làm sở cho việc xác định kiện Do vậy, liệt kê cách đầy đủ phân loại chứng gián tiếp Nhng qua thực tiƠn xÐt xư cho thÊy cã thĨ nªu danh mục kiện thông thờng đợc coi chứng gián tiếp Đó là: + Các dấu vết vật chất tội phạm, tức dấu vết tội phạm để lại vật chứng khác (ví dụ, vết máu áo quần bị can, bị c¸o vơ ¸n giÕt ngêi); + DÊu vÕt ngời phạm tội để lại (ví dụ, vết chân đợc tìm thấy nơi thực tội phạm đợc đồng với vết chân bị can, bị cáo); + Việc tìm thấy công cụ cần thiết cho việc thực tội phạm (ví dụ, việc phát đợc bị can, bị cáo chìa khoá mở ổ khoá nhà nơi ngời trộm cắp tài sản đột nhập vào); + Việc tìm thấy đối tợng khách thể hành vi xâm hại (ví dụ, khám xét tìm thấy vật bị chiếm đoạt bị can, bị cáo); + Việc có mặt bị can, bị cáo nơi thực tội phạm vào thời gian tội phạm đợc thực (ví dụ, kiện ngời làm chứng xác thực họ nhìn thấy bị can, bị cáo gần nơi vụ giết ngời đợc thực hiện); 24 + Việc có động việc thực tội phạm, (ví dụ, thái độ thù hằn bị can, bị cáo ngời bị hại, việc cãi cọ họ với nhau); + Hoạt động bị can, bị cáo trớc thực tội phạm hoạt động chuẩn bị thực tội phạm (ví dụ, mua sắm vũ khí cần thiết cho việc thực tội phạm); + Hoạt động bị can, bị cáo sau thực tội phạm nhằm che giấu dấu vết tội phạm cản trở việc khởi tố tiến hành điều tra vụ án hình (ví dụ, việc thuyết phục ngời làm chứng khai không thật theo hớng có lợi cho bị can, bị cáo); + Việc thay đổi lối sống bị can, bị cáo việc thực tội phạm đem lại (ví dụ, việc bị can, bị cáo chi tiêu số lợng tiền lớn sau phát việc mát số tiền quan uỷ quyền cho quản lý) Rõ ràng chứng gián tiếp nêu tự chứng đầy đủ cho việc buộc tội bị can, bị cáo mà trở thành chứng có sức khẳng định tổng thể với chứng khác Đồng thời, cần số kiện trở thành chứng gián tiếp tính có lỗi bị can, bị cáo, nhng thực tiễn điều tra, truy tố xét xử nhầm lẫn coi chứng gián tiếp Những kiện là: - Những kiện tơng tự với kiện vụ án đợc điều tra, xét xử, nhng không mối quan hệ nhân với kiƯn cđa vơ ¸n (vÝ dơ, sù gièng phơng pháp thực tội phạm vụ án với phơng pháp thực tội phạm vụ án tơng tự không đợc coi chứng gián tiếp); - Các kiện thể mặt tiêu cực bị can, bị cáo (ví dụ, kiện nh việc có án tích bị can, bị cáo, hnàh vi vô đạo đức bị can, bị cáo trở thành tình tiết tăng nặng việc định hình phạt điều kiện lỗi đợc chứng minh, nhng chứng việc có lỗi); 25 - Hành vi ứng xử bị can, bị cáo giai đoạn điều tra Toà án vụ án bị can, bị cáo Việc bị can, bị cáo từ chối khai báo, nhng mâu thuẫn lời khai bị can, bị cáo , tất không chứng minh lỗi bị can, bị cáo vi Quá trình chứng minh Khái niệm chứng minh Chứng minh việc xác định sở chứng tất kiện, tình tiết có ý nghĩa việc giải vụ án hình - việc thực việc không thực tội phạm, tính có lỗi tính lỗi ngời hay ngời khác việc thực tội phạm tất tình tiết khác xác định trách nhiệm hình ngời thực tội phạm Nói cách khác, chứng minh việc sử dụng chứng để làm sáng tỏ tình tiết vụ án hình nghĩa đó, khái niệm chứng minh đồng nghĩa với khái niệm nghiên cứu vụ án đợc tiến hành giai đoạn điều tra xét xử thể việc thu thập, kiểm tra đánh giá chứng cứ, việc làm sáng tỏ với giúp đỡ chứng tất kiện, tình tiết có ý nghĩa việc giải vụ án Nh vậy, chứng minh trình nhận thức vụ án hình đợc Toà án nghiên cứu xem xét Để giải đắn vụ án, cần phải xác định, tìm kiếm chân lý khách quan, chân lý vật chất vụ án, tức xác định phù hợp đầy đủ xác kiện phạm tội, tính có lỗi ngời cụ thể việc thực tội phạm tất cá tình tiết xác định mức độ trách nhiệm ngời hành vi thực hiện, khẳng định ngợc lại, tức tội phạm không đợc thực thực tế, ngời bị truy cứu lỗi Việc nhận thức chân lý vụ án đợc Toà án xem xét giải trình phức tạp: phải thu thập chứng kiểm tra chứng xác định kiện có ý nghĩa vụ án, làm sáng tỏ tất tình tiết có vụ án Việc nghiên cứu, xác định kiện, tình tiết vụ án đợc tiến hành sở chứng cách dựa vào chứng làm sáng tỏ đợc tội pham, vạch trần đợc 26 ngời thực tội pham sở tất chứng đợc thu thập đánh giá, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án có đa kết luận tội phạm, tính có lỗi lỗi bị can, bị cáo Chứng minh, với t cách nhận thức chân lý vụ án phải tuân theo quy tắc logích định giống nh việc nhận thức tợng thực Trớc hết, cần thu thập tài liệu thực tế định, tiếp đến tài liệu cần đợc phân tích, đợc phân phần, làm sáng tỏ chi tiết cụ thể, mặt kiện đợc nghiên cứu; sau rút kết luận khái quát, tổng hợp chung kiện đợc nghiên cứu Trên sở số liệu có, xây dựng nên giả định định, mà tố tụng hình gọi giả thuyết, giả định đợc kiểm tra thận trọng, tỉ mỉ Việc nghiên cứu đợc tiến hành cách quy nạp - từ kiện riêng lẻ đến kiện chung suy diễn - từ luận điểm khái quát đến kết luận cụ thể kiện, tình tiết cụ thể dấu hiệu, mặt cụ thể Nh trình nhận thức, trình chứng minh vụ án hình công việc t Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán tài liệu chứng thu thập, phát đồng thời tổng thể hoạt động đợc Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm tiến hành hớng đến việc thu thập kiểm tra chứng Nh vậy, trình chứng minh trình nhận thức kiện, tình tiết vụ án hình Toàn trình chứng minh, tức trình nghiên cứu, nhận thức tố tụng hình đợc tiến hành theo trật tự tố tụng định, dới hình thức tố tụng định Điều tạo bảo đảm quan trọng để kiện đợc nghiên cứu đợc xác định cách đắn, phù hợp với thực, tức chân lý đợc xác định Nhận thức tố tụng hình nh nhận thức chân khác nhằm đạt đợc chân lý ngăn ngừa sai lầm xảy Những bảo đảm tố tụng, trật tự luật quy định việc điều tra xét xử, quyền tố tụng mà pháp luật dành cho ngời tham gia tố tụng, tất nhằm mục đích 27 đạt đợc chân lý vụ án, đạt đợc kết xác thực hoàn toàn, khắc phục khẳng định kết luận Các đặc điểm đặc trng việc nghiên cứu vụ án tố tụng hình toàn hoạt ®éng ®iỊu tra vµ xÐt xư nh»m thu thËp chøng phải đợc thực dới hình thức tố tụng pháp luật quy định chứng cø cã hiƯu lùc chØ ®iỊu kiƯn nÕu nã đợc thu thập từ nguồn luật quy định ®ỵc ghi nhËn ë trËt tù tè tơng lt quy định Toàn trật tự tố tụng đó, tất hình thức tố tụng không cản trở việc đạt đợc chân lý, không hạ thấp tính xác thực kết luận Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án, mà ngợc lại, khẳng định tính đắn việc điều tra giải vụ án theo thực chất Chứng minh, tức nghiên cứu kiện, tình tiết khác vụ án Toà án, Kiểm sát viên, Điều tra viên tiến hành Điều 10 Bộ luật Tố tụng hình nớc ta quy định: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vô tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan tiến hành tố tụng Bị can, bị cáo có quyền nhng không buộc phải chứng minh vô tội" Việc làm sáng tỏ, nghiên cứu tất tình tiết vụ án đợc tiến hành bắt buộc sở chứng trình chứng minh Nh vËy, chøng minh ë nghÜa nghiªn cøu, nhËn thøc chân lý vụ án hình quan điều tra giải vụ án: Toà án, Kiểm sát viên, Cơ quan điều tra tiến hành Trong qua trình chứng minh, ngời bị hại , bị can, ngời báo chữa, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân tham gia vào trình 28 Nhng khái niệm chứng minh có ý nghĩa khác: chứng minh luận điểm định, lập luận khẳng định định nghĩa đó, điều tra viên trình bày việc buộc tội tống đạt cho bị can kết luận điều tra theo trật tự luật quy định, đồng thời chứng minh việc buộc tội đó, khẳng định chứng định Kiểm sát viên khẳng định luận tội gửi hồ sơ đến Toà án, khẳng định lời buộc tội Toà án, đồng thời chứng minh với Toà án tính đắn lời buộc tội Các giai đoạn trình chứng minh Quá trình chứng minh, xác định kiện, tình tiết vụ án sở chứng đợc thể hoạt động định Quá trình diễn theo trật tự tố tụng đợc luật quy định bao gồm giai đoạn sau: Phát chứng ; xem xét ghi nhËn chøng cø vỊ mỈt tè tơng; kiĨn tra chứng Có quan điểm khác cho trình chứng minh bao gồm ba giai đoạn: thu thập chứng ;2 kiểm tra chứng cứ; đánh giá chứng Chúng ta tìm hiểu giai đoạn trình chứng minh Phát chứng Để xác định kiện kiện khác, trớc hết cần phải phát chứng tơng ứng, ví dụ, tìm ngời biết kiện hỏi với t cách ngời làm chứng, tìm chứng vật chất lu giữ dấu vết tội phạm, v.v Việc phát kịp thời tất chứng xác định kiện vụ án điều kiện thiếu đợc việc điều tra giải có kết quả, đắn vụ án hình Xem xét ghi nhận chứng vỊ mỈt tè tơng (thu thËp chøng cø) Chøng cø vụ án đợc phát cần đợc Điều tra viên vụ án Toà án xét xử vụ án tiếp nhận theo trật tự định Bộ luật Tố tụng hình quy định Chẳng hạn, ngời làm chứng phải đợc hỏi, chứng họ đa đợc Điều tra viên, Thẩm phán, Hội thẩm, chứng vật chất cần đợc xem xét 29 Trong trờng hợp đó, chứng cần đợc ghi nhận dới hình thức pháp lý luật quy định VÝ dơ, viƯc xem xÐt chøng cø vËt chÊt cÇn đợc ghi nhận biên xem xét Điều 65 Bộ luật Tố tụng hình quy định: Để thu thập chứng cứ, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát có quyền triệu tập ngời biết vụ án để hỏi nghe họ trình bày vấn đề liên quan đến vụ án, trng cầu giám định, tiến hành khám xét, khám nghiệm loại hoạt động điều tra khác theo quy định Bộ luật này; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, trình bày tình tiết làm sáng tỏ vụ án Những ngời tham gia tố tụng, quan, tổ chức cá nhân đa tài liệu, đồ vật trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án Nh vậy, việc phát chứng việc xem xét ghi nhận mặt pháp lý tố tụng có mối liên hệ chặt chẽ, hữu Khi mà chứng cha đợc xem xét cha đợc nghi nhận mặt tố tụng không nên khẳng định chứng đợc phát mặt thực tế (hiện thực), lúc cha rõ đợc phát phát mặt thực có phải chứng hay không Mỗi chứng cần đợc Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án xem xét cách cụ thể, chi tiết phải đợc ghi nhận dới hình thức phù hợp với đòi hỏi luật tố tụng h×nh sù KiĨm tra chøng cø Mäi chøng cø làm sở cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án đa kết luận cần phải đợc kiểm tra, cần phải đợc xác thực tính đắn (hoặc tính không đắn) ViƯc hiƯn cã vơ ¸n chøng cø vỊ mét kiện cha thể giải đợc tính ®· ®ỵc chøng minh cđa sù kiƯn ®ã: chøng cø cha xác thực, nghi ngờ, cha đầy đủ để dựa vào coi kiện đợc xác định Ví dụ, vụ án cần phải xác định kiện có mặt bị can, bị cáo địa điểm định, vào thời điểm định 30 Sự kiện ngời làm chứng đa việc khẳng định nhìn thấy bị can, bị cáo có mặt địa điểm nói vào thời gian Chứng (lời khai) ngời làm chứng chứng kiện có mặt bị can, bị cáo địa điểm nói Nhng tõ ®ã ®Ĩ rót kÕt ln vỊ sù cã mặt đích thực (thực tế) bị can, bị cáo địa điểm đợc khẳng định sau Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án xác nhận lời khai ngời làm chứng xác thực, ngời làm chứng nói thật Để xác định đợc tính đắn chứng cứ, cần phải đợc kiểm tra phơng pháp sau + Nghiên cứu chứng Ví dụ, ngời làm chứng nói nhìn thấy kiện đó, cần hỏi ngời cách tỉ mỉ kiện cách hỏi để làm sáng tỏ tình tiết làm sở cho việc khẳng định tính xác thực không xác thực lời khai ngời làm chứng; + Tìm kiếm (phát hiện) chứng mới, củng cố bác bỏ chứng Ví dụ, ngời làm chứng khai nhìn thấy kiện đó, phải tiến hành hỏi ngời làm chứng khác kiện đó; + §èi chiÕu, so s¸nh chøng cø víi c¸c chøng cø khác có vụ án Mỗi chứng cần đợc kiểm tra đối chiếu với chứng khác, so sánh với tất tình tiết đợc xác lập vụ án, phát trùng lặp mâu thuẫn chúng giải thích mâu thuẫn Mỗi chứng cần đợc kiểm tra giai đoạn điều tra lẫn giai đoạn xét xử, không đợc tin tởng vào chứng cha đợc kiểm tra Việc không tiến hành kiểm tra chứng hay chứng khác tiến hành kiểm tra không đầy đủ dẫn đến việc điều tra giải vụ án không đợc đắn Đánh giá chứng cứ: Đánh giá chứng kết việc kiểm tra để thừa nhận tồn không tồn kiện chứng xác định Nói cách khác, việc đánh giá chứng thể kết luận tính xác thực không xác thực chứng (ví dụ, ngời làm chứng khai có không, 31 cã nãi dèi kh«ng, cã sai lầm không, trình bày kiện có không) tính đợc chứng minh tính không đợc chứng minh kiện, tin tức (thông tin) chứa đựng chứng Mỗi mét chøng cø vµ toµn thĨ chøng cø cã vụ án hình cần phải đợc đánh giá, đánh giá riêng biệt đánh giá tổng thể cách sở chứng thu thập đợc vụ án giải đắn vụ án, xác định tình tiết phù hợp xác với thực Việc đánh giá chứng bao gồm hai yếu tố: phân tích tổng hợp Phân tích chứng có nghĩa phân chia toàn chứng thu thập đợc vụ án thành chứng riêng lẻ, phân biệt chứng với chứng khác; phân chia chứng riêng lẻ thành phận cấu thành nó, chọn kiện khẳng định, đặc điểm riêng; đối chiếu, so sánh yếu tố riêng lẻ chứng với chứng với chứng khác Tổng hợp chứng có nghĩa thu thập rút kết luận từ chứng đợc thu thập vụ án, từ việc xác định sở tất chứng cứ, kiện tình tiết vụ án Cơ quan điều tra Toà án thu thập đợc Giữa việc phân tích tổng hợp đánh giá chứng có mối quan hệ hữu với Về mặt thực, điều có nghĩa trình điều tra xét xử vụ án, Cơ quan điều tra Toà án phân tích tất chứng thu thập đợc vụ án sở chúng xác định kiện hay kiện khác, xuất phát từ chứng đợc thu thập sở chúng đa kết luận Toàn trình nghiên cứu tình tiết vụ án chuyển động việc điều tra từ kiện cha rõ ràng đến kiện rõ ràng, mà tình tiết vụ án cha đợc làm sáng tỏ, mà có quan hệ lôgic việc kết hợp phân tích tổng hợp Việc đánh giá chứng tách rời với việc kiểm tra chúng Một mặt, việc đánh gi¸ chøng cø xt ph¸t tõ viƯc kiĨm tra nã, đợc định việc kiểm tra nó, mặt 32 khác, việc đánh giá chứng tùy thuộc vào mức độ thuyết phục, khẳng định Tức vào việc đánh giá Nh vậy, không nên nghĩ việc kiểm tra đánh giá chứng đợc tách biệt cách rõ ràng mặt thời gian, lúc đầu chứng đợc kiểm tra, sau đợc đánh giá, thực tế hai yếu tố quyện chặt vào nhau, kết hợp với Tuy vậy, chúng không nên đồng việc kiểm tra đánh giá chứng cứ, hai yếu tố khác nhau, hoà đồng trình chứng minh Sự khác kiểm tra đánh giá chứng đợc thể rõ nét phiên xét xử Trong điều tra phiên toà, Toà án hỏi ngời bị kết án, ngời làm chứng ngời giám định, xem xét chứng vật chất công bố tài liệu việc kiểm tra chứng cứ, ở mức độ đáng kể diễn việc đánh giá chứng Việc Toà án thảo luận vụ án phòng nghị án án việc đánh giá chứng cứ, ®ã còng diƠn c¶ viƯc kiĨm tra chøng cø Tơng tự, việc kiểm tra chứng có việc phân tích, việc đánh giá dễ nhìn thấy việc tổng hợp, việc phân tích tổng hợp có việc kiểm tra đánh giá chứng Toàn trình sử dụng chứng hớng đến việc nghiên cứu đầy đủ toàn diện tình tiết vụ án, xác định phù hợp chúng với thực, tức tìm kiếm chân lý Việc Điều tra viên, Thẩm phán, Hội thẩm xác định kiện, tình tiết tội phạm đợc điều tra việc nhận thức kiện cách biện chứng Việc áp dụng phơng pháp biện chứng tình chứng minh thể việc nghiên cứu toàn diện việc, kiện có ý nghĩa vụ án tính đặc thù cụ thể chúng, mối liên hệ phụ thuộc lẫn chúng, việc nhận thức đắn phù hợp với thực khách quan kiện Việc đánh giá sử dụng chứng cần đợc tiến hành sở Bộ luật Tố tụng hình phù hợp với quy định Điều 66 Bộ luật Tố tụng hình quy định: 33 Mỗi chứng phải đợc đánh giá để xác định tính hợp pháp, xác thực liên quan đến vụ án Việc xác định đợc chứng thu thập đợc phải bảo đảm đủ để giải vụ án hình Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Hội thẩm xác định đánh giá chứng với đầy đủ tinh thần trách nhiệm, sau nghiên cứu cách tổng hợp, khách quan, toàn diện đầy đủ tất tình tiết cđa vơ ¸n Vii NghÜa vơ chøng minh Lt tè tụng hình nớc ta quy định không bị coi có tội phải chịu hình phạt cha có án kết tội Tòa án có hiệu lực pháp luật (Điều Bộ luật Tố tụng hình sự) Từ nguyên tắc suy đoán vô tội đó, có luận điểm mang tính nguyên tắc đợc rút là: trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan tiến hành tố tụng Bị can, bị cáo có quyền nhng không buộc phải chứng minh vô tội (Điều 10 Bộ luật Tố tụng hình sự) Nghĩa vụ chứng minh có ý nghĩa chuyên môn nghĩa là: "gánh nặng chứng minh Theo nguyên tắc suy đoán vô tội, bị can, bị cáo đợc coi cha có tội lỗi họ cha đợc chứng minh, từ có nghĩa nghĩa vụ (gánh nặng) chứng minh tính có lỗi bị can, bị cáo thuộc quan tiến hành điều tra, truy tố xét xử vụ án Tự bị can, bị cáo không buộc phải chứng minh tính lỗi Bị can, bị cáo cã qun b¸c bá viƯc bc téi, chøng minh tÝnh lỗi mình, nhng quyền họ nghãi vụ Do đó, nh bị can, bị cáo không đa đợc chứng để minh oan, biện minh cho mình, tình tiiết chứng chứng minh tính có lỗi họ, kết luận tính có lỗi bị can, bị cáo phải đợc rút từ chứng khẳng định, chứng minh việc buộc tội, từ chỗ bị can, bị cáo bác bỏ việc buộc tội Nh vậy, việc bị can, bị cáo không đa chứng để chứng minh lỗi đợc coi chứng minh tính có lỗi họ 34 Kh¸i niƯm nghÜa vơ chøng minh cã ý nghÜa nghĩa vụ chứng minh tính có lỗi bị can, bị cáo thuộc đa ra, trình bày, khẳng định luận điểm tính có lỗi bị can, bị cáo không đợc thay nghĩa vụ quan điều tra, truy tố thành nghĩa vụ bị can, bị cáo chứng minh tính lỗi Do vậy, giai đoạn điều tra, nghĩa vụ chứng minh tính có lỗi bị can thuộc Điều tra viên, ngời đa định khởi tố ngời với t cách bị can buộc tội bị can ®ã ë giai ®o¹n xÐt xư, nghÜa vơ chøng minh tính có lỗi bị cáo thuộc Kiểm sát viên, ngời đa luận tội đa vụ án để Tòa án xem xét, nơi Kiểm sát viên đọc bảo cáo trạng Luật quy định bị can, bị cáo có quyền nhng không buộc phải chứng minh vô tội Vậy có vấn đề đặt ngời bào chữa cho bị can, bị cáo có nghĩa vụ chứng minh hay không? Cần khẳng định nghĩa vụ chứng minh không thuộc ngời bào chữa: ngời bào chữa có nghĩa vụ bảo vệ bị can, bị cáo, lấy từ vụ án số liệu biện ming cho bị can, bị cáo làm giảm nhẹ trách nhiệm cho anh ta, nhng điêù nghĩa vụ chứng minh theo nghĩa tố tụng hình nh khái niệm chứng minh nói Nếu nh ngời bào chữa không đa đợc chứng tính lỗi bị can, bị cáo, điều nghĩa sở để buộc tội bị can, bị cáo Ngời bào chữa có quyền nghĩa vụ rút tất kết luận từ việc suy đoán vô tội cho bị can, bị cáo Cả Điều tra viên, Kiểm sát viên lẫn Thẩm phán, Hội thẩm quyền đòi hỏi ngời bào chữa thực hành vi hay hành vi khác, quyền lệnh cho ngời bào chữa phải làm nh để bào chữa cho bị can, bị cáo Tiếp đến có vấn đề đặt Tòa án có nghĩa vụ chứng minh hay không? Về vấn đề có hai quan điểm trái ngợc Có quan điểm cho Tòa án có nghĩa vụ chứng minh, theo quan điểm khác Tòa án nghĩa vụ chứng minh Theo pháp luật tố tụng hình nớc ta 35 (Điều 10 Điều 33 Bộ luật Tố tụng hình sự) Tòa án có nghĩa vụ chứng minh bị can, bị cáo có tội Tơng tự nh có vấn đề đợc đặt ngời buéc téi x· héi cã nghÜa vô chøng minh hay không ? Về vấn đề có hai quan điểm trái ngợc Quan điểm thứ cho ngêi bc téi x· héi kh«ng cã nghÜa vơ chøng minh, nhng quan điểm thứ hai đợc đa số ngời ñng cho r»ng ngêi buéc téi x· héi cã nghÜa vơ chøng minh, v× r»ng ngêi bc téi x· hội đến Tòa án để buộc tội thay mặt cho tỉ chøc x· héi, tÊt nhiªn sù bc téi khác với nghĩa vụ Kiểm sát viên thực quyền công tố Ngời bị hại có nghĩa vụ chứng minh chừng mực, mức độ mà đa lời buộc tội Và tơng tự, nghĩa vụ chứng minh ngời bị hại khác với nghÜa vơ chøng minh cđa KiĨm s¸t thùc hiƯn qun công tố 36 Câu hỏi hớng dẫn học tập Hãy trình bày khái niệm Luật chứng cứ, chứng minh mục đích chứng minh tố tụng hình sự? Khái niệm đối tợng chứng minh theo Luật tố tụng hình đợc hiểu nh nào? Trình bày khái niệm chứng minh ý nghĩa tố tụng hình sự? Nêu phân tích phân loại chứng ý nghĩa chúng hƯ thèng chøng cø? Ph©n tÝch nghÜa vơ chøng minh theo Lt tè tơng h×nh sù ViƯt Nam? 37 ... đánh giá chứng mà To án thừa nhận chứng ngời làm chứng trờng hợp hợp đúng, trờng hợp khác lại bác bỏ chứng giả, sai lầm Trong tố tụng hình sự, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát To án sử dụng chứng... phân loại để Cơ quan điều tra To án vào chứng thu thập đợc từ nguồn đầu tiên, không qua khâu trung chuyển, chứng thu thập đợc từ khâu chung chuyển thờng bị xuyên tạc Trong vụ cụ thể, điều tuỳ thuộc... mét téi phạm đợc gọi chứng gỡ tội trực tiếp Trong trờng hợp, vụ án có việc ngoại phạm, cần phải đợc kiểm tra thận trọng, to n diện ngoại phạm không hoàn to n bị bác bỏ việc buộc tội coi đợc chứng