DSpace at VNU: Thủ tục tố tụng tại phiên tòa xét xử sơ thẩm theo luật tố tụng hình sự Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN VĂN CHUNG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM TRƢỚC YÊU CẦU CẢI CÁCH TƢ PHÁP (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN VĂN CHUNG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM TRƢỚC YÊU CẦU CẢI CÁCH TƢ PHÁP (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn bảo đảm độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Văn Chung MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ Error! Bookmark not defined 1.1 THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰError! Bookmark not defined 1.1.1 Phiên tịa sơ thẩm hình Error! Bookmark not defined 1.1.2 Vai trò thủ tục phiên tịa sơ thẩm hình sựError! Bookmark not defined 1.2 THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ CỦA MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI Error! Bookmark not defined 1.2.1 Phiên tòa sơ thẩm số nƣớc mơ hình tố tụng hình tranh tụng Error! Bookmark not defined 1.2.2 Phiên tòa sơ thẩm số nƣớc mơ hình tố tụng hình thẩm vấn Error! Bookmark not defined 1.2.3 Phiên tịa sơ thẩm số nƣớc mơ hình tố tụng hình đan xen Error! Bookmark not defined 1.3 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ THỦ TỤC PHIÊN TÒA SƠ THẨM TỪ SAU CÁCH MẠNG THÁNG TÁM (NĂM 1945) CHO ĐẾN NAY Error! Bookmark not defined 1.3.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng tháng Tám (năm 1945) đến trƣớc năm 1988 Error! Bookmark not defined 1.3.2 Giai đoạn từ ban hành BLTTHS (năm 1988) đến năm 2003Error! Bookmark KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN VỀ THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ TẠI TỈNH ĐĂKLĂK Error! Bookmark not defined 2.1 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC PHIÊN TÒA SƠ THẨM HÌNH SỰ Error! Bookmark not defined 2.1.1 Quy định pháp luật tố tụng hình thủ tục phiên tòa sơ thẩmError! Bookmar 2.1.2 Quy định pháp luật tố tụng hình chủ thể tham gia phiên tòa sơ thẩm Error! Bookmark not defined 2.1.3 Quy định pháp luật thủ tục khác phiên tòa sơ thẩm hình Error! Bookmark not defined 2.1.4 Những bất cập, hạn chế BLTTHS năm 2003 thủ tục tố tụng phiên tòa sơ thẩm hình Error! Bookmark not defined 2.2 THỰC TIỄN VỀ THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ TẠI TỈNH ĐẮKLẮK Error! Bookmark not defined 2.2.1 Tình hình Error! Bookmark not defined 2.2.2 Một số tồn tại, hạn chế nguyên nhânError! Bookmark not defined KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined Chƣơng 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƢ PHÁPError! Bookmark 3.1 SỰ CẦN THIẾT PHẢI HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC PHIÊN TÒA SƠ THẨM ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƢ PHÁP Error! Bookmark not defined 3.1.1 Đòi hỏi thực tiễn xét xử Error! Bookmark not defined 3.1.2 Yêu cầu bảo đảm quyền ngƣời Error! Bookmark not defined 3.2 NỘI DUNG SỬA ĐỔI, BỔ SUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC PHIÊN TÒA SƠ THẨM Error! Bookmark not defined 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật thủ tục phiên tòa sơ thẩm Error! Bookmark not defined 3.2.2 Hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến thủ tục phiên tòa sơ thẩm Error! Bookmark not defined 3.3 NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ PHIÊN TÒA SƠ THẨM Error! Bookmark not defined 3.3.1 Đối với thẩm phán hội thẩm nhân dânError! Bookmark not defined 3.3.2 Đối với kiểm sát viên Error! Bookmark not defined 3.3.3 Đối với ngƣời bào chữa, ngƣời bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đƣơng Error! Bookmark not defined 3.3.4 Công tác tuyên truyền, phổ biến giáo dục, pháp luậtError! Bookmark not defin KẾT LUẬN CHƢƠNG Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình CCTP: Cải cách tƣ pháp HĐXX: Hội đồng xét xử TAND: Tòa án nhân dân TANDTC: Tòa án nhân dân Tối cao TTHS: Tố tụng hình VKS: Viện kiểm sát VKSND: Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân Tối cao XHCN: Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang bảng Bảng 2.1: Số vụ án giải số án thụ lý loại tội từ năm 2009 đến năm 2013 69 Bảng 2.2: Kết xét xử phúc thẩm Tòa án nhân dân 70Error! tỉnh Đắklắk năm 2009- 2013 Bookmark not defined Bảng 2.3: Bảng 2.4: Kết xét xử sơ thẩm Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk năm 2009- 2013 71 Nhân thân bị cáo xét xử từ 2009 đến 2013 71 Bảng 2.5: Số lƣợng trình độ cơng chức hai cấp Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cải cách tƣ pháp nói chung, cải cách Tịa án nói riêng nhiệm vụ quan trọng tiến trình đổi hệ thống trị xây dựng, củng cố Nhà nƣớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa, đƣợc khẳng định nhiều văn kiện quan trọng Đảng, nhƣ: Nghị Trung ƣơng khóa VII; Nghị Trung ƣơng khóa VIII; Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX Đảng; Nghị số 08-NQ/TW Bộ trị ngày 02/01/2002 “Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới” Đặc biệt, Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”; Kết luận số 79-KL/TW ngày 28/07/2010 Bộ Chính trị; Nghị Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ XI… đề nhiệm vụ đổi tổ chức hoạt động Tòa án nhân dân, với mục tiêu xây dựng tƣ pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bƣớc đại, phục vụ nhân dân, phụng Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tƣ pháp mà trọng tâm hoạt động xét xử đƣợc tiến hành có hiệu hiệu lực cao Ngày 28/11/2013, Quốc hội nƣớc Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ thông qua Hiến pháp mới, quy định Tịa án nhân dân quan xét xử nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực quyền tƣ pháp, thể phân công quyền lực Nhà nƣớc mạch lạc, đề cao trách nhiệm Tòa án việc thực quyền tƣ pháp; Tịa án có nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ quyền ngƣời, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích Nhà nƣớc, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Đây lần lịch sử lập hiến nƣớc ta, Hiến pháp đƣợc quy định rõ “Tòa án thực quyền tư pháp” Trong hoạt động tố tụng nói chung tố tụng hình nói riêng, Tịa án giữ vai trị trung tâm Có thể nói, hoạt động xét xử phiên tòa đƣợc xem hoạt động quan trọng nhất, đƣợc coi trung tâm q trình tố tụng hình Thơng qua phiên tòa, chức tố tụng đƣợc bảo đảm thực cách rõ nét, công khai, dân chủ bình đẳng Hội đồng xét xử thực chức việc đƣa phán khách quan, ngƣời, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan ngƣời vô tội Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị nhấn mạnh: “Việc phán Tồ án phải chủ yếu vào kết tranh tụng phiên tịa” Sau đó, chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020, Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị lần yêu cầu: “Đổi việc tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng theo hướng bảo đảm tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tư pháp…” [4] Mới nhất, Nghị số 37/NQ-QH13 ngày 23 tháng 11 năm 2012 Quốc hội khố XIII tiếp tục khẳng định: “Tồ án nhân dân tối cao đạo Toà án tiếp tục đẩy mạnh việc tranh tụng phiên toà” Tuy nhiên, thời gian qua việc thực chủ trƣơng nhiều hạn chế nhiều nguyên nhân khác Trong nguyên nhân chủ yếu quy định Bộ luật tố tụng hình 2003 (BLTTHS) bộc lộ nhiều khiếm khuyết dẫn tới bất cập, vƣớng mắc thực tiễn áp dụng, chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu công cải cách tƣ pháp Trên thực tiễn, tƣợng vi phạm quy định thủ tục tố tụng xảy nhiều phiên tòa gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp ngƣời tham gia tố tụng, ảnh hƣởng tới kết xét xử Tình trạng kết án oan cho ngƣời vơ tội cịn xảy gây bất bình dƣ luận, điển hình nhƣ: Vụ ông DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Dƣơng Thanh Biểu (2008), “Mơ hình tố tụng hình Việt nam đáp ứng yêu cầu cải cách tƣ pháp”, Tạp chí kiểm sát, (18-20) Trƣơng Hịa Bình (2014), “Độc lập tƣ pháp Nhà nƣớc pháp quyền XHCN, bảo đảm cho Tòa án thực đắn quyền tƣ pháp”, Tạp chí Cộng sản, (864) Trƣơng Hịa Bình (2014), “Tiếp tục hồn thiện mơ hình tổ chức hoạt động Tòa án nhân dân, tƣơng xứng với chức năng, nhiệm vụ “Tòa án quan xét xử nƣớc CHXHCN Việt nam, thực quyền tƣ pháp””, Tạp chí Tịa án nhân dân, (07) Bộ trị (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Bộ trị (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Bộ trị (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Lê Cảm (2005), “Bàn quyền tƣ pháp – nội dung chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020”, Tạp chí kiểm sát, (23) Nguyễn Ngọc Chí (2003), “Tố tụng tranh tụng vấn đề cải cách tƣ pháp Việt nam điều kiện xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (11) Nguyễn Ngọc Chí (2008), “Đảm bảo vơ tƣ ngƣời tiến hành tố tụng, ngƣời phiên dịch, ngƣời giám định tố tụng hình sự”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (08) 10 Nguyễn Ngọc Chí (2009), “Một số yếu tố ảnh hƣởng tới nguyên tắc “Thẩm phán hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật””, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (02) 11 Đại học quốc gia Hà Nội (2014), Giáo trình luật tố tụng hình sự, Nxb Đại học quốc gia, Hà Nội 12 Nguyễn Thị Thúy Hằng (2014), “Một số kiến nghị góp phần thực có hiệu ngun tắc tranh tụng phiên tịa hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (11) 13 Nguyễn Hữu Hậu (2006), “Cần nhận thức đắn “tranh tụng” “tranh luận” để nâng cao kỹ tranh luận kiểm sát viên phiên tòa hình sự”, Tạp chí kiểm sát, (08) 14 Nguyễn Thị Thúy Hoàn (2011), Một số vấn đề lý luận thực tiễn giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình luật tố tụng hình Việt nam, Luận văn Thạc sĩ luật học, Đại học quốc gia, Hà Nội 15 Hoàng Mạnh Hùng (2006), “Một số ý kiến tiếp tục đổi tổ chức hoạt động Tòa án nhân dân bối cảnh cải cách tƣ pháp”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (09) 16 Nguyễn Quang Lộc (2013), “Bộ luật tố tụng hình - số vƣớng mắc kiến nghị sửa đổi, bổ sung”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (11) 17 Phan Gia Ngọc (2006), “Tịa án khơng nên có chức buộc tội”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (04) 18 Nguyễn Văn Nhớ (2014), “Hoàn thiện quy định quyền hạn, trách nhiệm chủ tọa phiên tịa tố tụng hình theo u cầu cải cách tƣ pháp”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (14) 19 Từ Văn Nhũ (2002), “Đổi thủ tục xét xử nhằm nâng cao chất lƣợng tranh tụng phiên tịa hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (10) 20 Nguyễn Thái Phúc (2007), “Mơ hình tố tụng hình Việt nam – vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí kiểm sát, (18) 21 Đinh Văn Quế (2004), “Vai trò Hội đồng xét xử việc tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (01) 22 Đinh Văn Quế (2006), “Những vấn đề lý luận thực tiễn việc xét hỏi kiểm sát viên phiên tịa”, Tạp chí kiểm sát, (08) 23 Đinh văn Quế (2007), Bình luận khoa học luật tố tụng hình sự, Nhà xuất tổng hợp Thành phố Hồ Chí Mịnh, Tp Hồ Chí Minh 24 Quốc hội (1985, 1999, 2005), Bộ luật hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 Quốc hội (1988, 2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 26 Quốc hội (1992), Hiến pháp nước CHXHCN Việt nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 27 Quốc hội (2002, 2014), Luật tổ chức Tòa án nhân dân, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 28 Quốc hội (2002, 2014), Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 29 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước CHXHCN Việt nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 30 Nguyễn Quang Sơn (2004), “Tính độc lập tuân theo pháp luật thẩm phán hội thẩm nhân dân hoạt động xét xử”, Tạp chí dân chủ pháp luật, (01) 31 Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk (2009), Báo cáo tổng kết công tác năm 2009 phương hướng nhiệm vụ năm 2010, Đắklắk 32 Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2010 phương hướng nhiệm vụ năm 2011, Đắklắk 33 Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk (2011), Báo cáo tổng kết công tác năm 2011 phương hướng nhiệm vụ năm 2012, Đắklắk 34 Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk (2012), Báo cáo tổng kết công tác năm 2012 phương hướng nhiệm vụ năm 2013, Đắklắk 35 Tòa án nhân dân tỉnh Đắklắk (2013), Báo cáo tổng kết công tác năm 2013 phương hướng nhiệm vụ năm 2014, Đắklắk 36 Tịa án nhân dân Tối cao (1974), Thơng tư số 16/TANDTC ngày 27/7/1974 hướng dẫn trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, Hà Nội 37 Tòa án nhân dân Tối cao (1996), Hệ thống hóa tố tụng hình sự, Hà Nội 38 Tịa án nhân dân Tối cao (2001), “Nâng cao chất lƣợng thủ tục tố tụng phiên tòa xét xử vụ án hình - vấn đề lý luận thực tiễn”, Cơng trình nghiên cứu khoa học cấp sở, Hà Nội 39 Tòa án nhân dân Tối cao (2004), Nghị số 03/2004/HĐTP ngày 02/10/2004 hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ “những quy định chung” BLTTHS năm 2003, Hà Nội 40 Tòa án nhân dân Tối cao (2004), Nghị số 04/2004/HĐTP ngày 05/11/2004 hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba “xét xử sơ thẩm” BLTTHS năm 2003, Hà Nội 41 Nguyễn Quỳnh Trang (2008), Thủ tục tố tụng phiên tịa hình sơ thẩm, Luận văn Thạc sĩ luật học, Đại học quốc gia, Hà Nội 42 Trƣờng Đại học luật Hà Nội (2009), “Hồn thiện pháp luật tố tụng hình nhằm nâng cao hiệu xét xử theo tinh thần cải cách tƣ pháp”, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Hà Nội 43 Viện khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb từ điển Bách khoa - Nxb tƣ pháp, Hà Nội 44 Viện ngôn ngữ học (2010), Từ điển tiếng Việt, Nxb từ điển Bách khoa, Hà Nội 45 Trịnh Tiến Việt (2012), “Hoàn thiện pháp luật tố tụng hình Việt nam oan, sai giải pháp phịng, chống nhìn từ góc độ cải cách tƣ pháp”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (03-04) ... NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN VĂN CHUNG THỦ TỤC TỐ TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM TRƢỚC YÊU CẦU CẢI CÁCH TƢ PHÁP (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên... Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN VỀ THỦ TỤC PHIÊN TỊA SƠ THẨM HÌNH SỰ TẠI TỈNH ĐĂKLĂK Error! Bookmark not defined 2.1 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC PHIÊN TÒA SƠ THẨM HÌNH SỰ ... định pháp luật tố tụng hình thủ tục phiên tòa sơ thẩmError! Bookmar 2.1.2 Quy định pháp luật tố tụng hình chủ thể tham gia phiên tòa sơ thẩm Error! Bookmark not defined 2.1.3 Quy định pháp luật