PHIẾU KHẢO SÁT ĐÁNH GIÁ VỀ CÔNG TÁC CỦA HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ Ở CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN Kính thưa quý đồng nghiệp, nhằm xem xét đánh giá hiệu hệ thống kiểm soát nội NHTM, nhằm phục vụ cho công tác quản trị kiểm soát NH phục vụ cho nghiên cứu khoa học, mong quý đồng nghiệp dành thời gian để trả lời câu hỏi sau đây, câu trả lời thông tin cá nhân quý vị tuyệt đối giữ bí mật Xin chân thành cảm ơn trân trọng kính chào ! A/ Ngân hàng anh/chị có hệ thống kiểm sốt nội ? Có □ Khơng có □ B/ Anh/chị vui lòng cho biết mức độ đồng ý phát biểu tương ứng với tổ chức ngân hàng mà anh/chị làm việc Đối với phát biểu anh/chị đánh dấu X vào số từ đến 5, theo quy ước : mức thấp nhất5 mức cao Con số lớn thể mức độ đồng ý/ chấp nhận anh chị cao Mã số x11 x12 x13 x14 x15 x16 x21 x22 x23 x24 x25 x31 x32 x33 x41 x42 x43 x51 x52 x53 x54 x61 x62 x63 Các phát biểu Hội đồng quản trị xét duyệt kiểm tra định kỳ, thường xuyên sách quan đến mức nào? Ban điều hàng thực công việc cần thiết để xác định, đo lường va kiểm soát rủi ro đến đâu? Cơ cấu tổ chức có phân cơng rỏ ràng trách nhiệm, quyền hạn, mối quan hệ báo cáo phòng ban mức nào? Thiết lập hệ thống kiểm soát nội hợp lý tổ chức quản lý mức độ nào? Ban điều hành thiết lập chuẩn mực đạo đức, văn hóa hợp lý cho tổ chức nào? Toàn nhân viên hiểu rỏ tham gia vào trình KSNB đến đâu? Ban hành có đánh giá rủi ro trọng yếu liên tục mức nào? Bộ phận kiểm soát đánh giá rủi ro NH linh hoạt có hiệu dự báo rủi ro Bộ phận kiểm tra giám sát rủi ro tín dụng đạt hiệu mức nào? Viec xep hang phan loai tin dung co thuong xuyen lien tuc the nao Hệ thống cảnh báo thực biện pháp điều kiện khẩn cấp đạt hiệu mức nào? Hệ thống KSNB thực từ xuống tất phương diện hoạt động? Sự phân cơng, phân nhiệm phù hợp mức nào? Tình trạng mâu thuẩn nội mức nào? Thông tin truyền thông kịp thời liên tục đến đâu? Bộ phận thông tin truyền thông đáng tin cậy hiệu đến đâu? Thong tin duoc luu tru tien loi va an toan o muc nao Các rủi ro trọng yếu có thực hàng ngày, đánh giá định kỳ phận kinh doanh ban kiểm sốt mức nào? Trình độ kinh nghiệm nhân viên kiểm soát nội mức nào? Khả phát sai sót báo cáo kịp thời ban kiểm sốt mức nào? Hệ thống KSNB NH tuân thủ quy định, chuẩn mực quy định Nhà nước đến đâu? Các quy định nhà nướ mà nhân viên nắm bắt kịp thời đến đâu? Khả ứng phó trước thay đổi sách mức nào? Các quy định lãi suất, tỷ giá, NHNN phù hợp giúp công tác kiểm tra giám sát tốt Mức độ đánh giá y mức độ nào? Anh/chị đánh giá mức độ hiệu chung phận KSNB mức nào? C/ Xin anh/chị cho biết thêm vài thông tin sau: - Bộ phận anh/chị công tác: - Chức vụ : - Trình độ chuyên môn: - Thời gian anh/chị công tác ngành ngân hàng: Xin trân trọng cảm ơn hợp tác anh/chị ! ... Xin anh/chị cho biết thêm vài thông tin sau: - Bộ phận anh/chị công tác: - Chức vụ : - Trình độ chun mơn: - Thời gian anh/chị công tác ngành ngân hàng: