DSpace at VNU: Hoàn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa trên đặc điểm và logic của nghiên cứu khoa học tài l...
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - HOÀNG THỊ VÂN HỒN THIỆN TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC DỰA TRÊN ĐẶC ĐIỂM VÀ LOGIC CỦA NGHIÊN CỨU KHOA HỌC LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Hà Nội - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - HOÀNG THỊ VÂN HỒN THIỆN TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC DỰA TRÊN ĐẶC ĐIỂM VÀ LOGIC CỦA NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 60340412 Người hướng dẫn: TS TS Trịnh Ngọc Thạch Hà Nội - 2015 MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài 40 Lịch sử nghiên cứu 41 Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 44 Phạm vi nghiên cứu .Error! Bookmark not defined Mẫu khảo sát Error! Bookmark not defined Câu hỏi nghiên cứu Error! Bookmark not defined Giả thuyết nghiên cứu Error! Bookmark not defined Phƣơng pháp nghiên cứu .Error! Bookmark not defined 10 Kết cấu Luận văn Error! Bookmark not defined PHẦN NỘI DUNG Error! Bookmark not defined CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Error! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm khoa học nghiên cứu khoa họcError! Bookmark not defined 1.1.1 Khoa học Error! Bookmark not defined 1.1.2 Nghiên cứu khoa học .Error! Bookmark not defined 1.2 Đặc điểm nghiên cứu khoa học Error! Bookmark not defined 1.3 Logic nghiên cứu khoa học Error! Bookmark not defined 1.4 Đánh giá kết nghiên cứu khoa học .Error! Bookmark not defined 1.5 Tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa họcError! Bookmark not defined CHƢƠNG THỰC TRẠNG TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ NGHIÊN NGHIÊN CỨU KHOA HỌC TẠI HỌC VIỆN TÀI CHÍNHError! Bookmark not defin 2.1 Khái quát Học viện Tài Error! Bookmark not defined 2.2 Khái quát hoạt động nghiên cứu khoa học Học viện Tài chínhError! Bookmar 2.2.1 Các nguồn lực đầu tư cho hoạt động nghiên cứu khoa học Học viện Tài Error! Bookmark not defined 2.2.2 Tình hình triển khai đề tài nghiên cứu khoa học Học viện Tài Error! Bookmark not defined 2.3 Thực trạng công tác đánh giá kết nghiên cứu khoa học Học viện Tài Error! Bookmark not defined 2.3.1 Thực trạng tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học Học viện Tài Error! Bookmark not defined 2.3.2 Quy trình đánh giá kết nghiên cứu Error! Bookmark not defined 2.3.3 Đội ngũ đánh giá Error! Bookmark not defined CHƢƠNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC (TRƢỜNG HỢP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH)Error! Bookma 3.1 Căn để hồn thiện tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu Học viện Tài Error! Bookmark not defined 3.2 Hoàn thiện tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học Học viện Tài chínhError! Bookmark not defi 3.3 Khảo nghiệm hệ thống tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học Học viện Tài Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined KHUYẾN NGHỊ Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 45 PHỤ LỤC .Error! Bookmark not defined LỜI CẢM ƠN Sau thời gian tìm hiểu nghiên cứu, với kiến thức đƣợc trang bị thời gian học tập trƣờng, tơi hồn thành Luận văn thạc sĩ với đề tài: “Hồn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học” Để có đƣợc kết này, xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới tập thể thầy giáo, cô giáo thuộc chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Khoa khoa học Quản lý trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn - Đại học Quốc gia Hà Nội nhiệt tình giúp đỡ tơi suốt q trình họp tập, nghiên cứu hồn thành luận văn Đặc biệt, tơi xin đƣợc bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS.Trịnh Ngọc Thạch, Phó Chủ nhiệm Ủy ban Văn hóa, Giáo dục, Thanh niên, Thiếu niên Nhi đồng Quốc hội, thầy ngƣời trực tiếp hƣớng dẫn, tận tình bảo cho tơi định hƣớng, góp ý q báu q trình thực nghiên cứu để hoàn thành luận văn Luận văn nhận đƣợc nhiều thông tin, ý kiến đánh giá, góp ý giúp đỡ từ giảng viên, chuyên gia, đồng nghiệp, học viên cao học trình nghiên cứu Bạn bè tập thể lớp Cao học Quản lý KH&CN K12, chia sẻ kinh nghiệm động viên tác giả suốt trình học tập làm luận văn Tôi xin đƣợc gửi lời cảm ơn sâu sắc trƣớc giúp đỡ Tơi xin bày tỏ biết ơn Viện Kinh tế – Tài chính, Học viện Tài hỗ trợ tạo điều kiện thời gian tài cho tơi suốt q trình học tập, nghiên cứu hồn thành luận văn Trong trình thực đề tài nghiên cứu này, tơi có nhiều cố gắng nghiên cứu Tuy nhiên, tơi gặp nhiều khó khăn sức khỏe, thời gian, trình độ nên kết nghiên cứu khơng thể tránh khỏi thiếu sót hạn chế định Rất mong nhận đƣợc quan tâm, góp ý chân thành Q thầy/cơ giáo anh/chị học viên để giúp tơi hồn thiện Luận văn Trân trọng cảm ơn! Tác giả Hoàng Thị Vân PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Cùng với phát triển không ngừng xã hội, nhu cầu nhận thức nhu cầu cải thiện đời sống thúc đẩy khoa học phát triển mạnh mẽ Trong hoạt động nghiên cứu khoa học, tồn nhu cầu bàn thảo, tọa đàm, bình xét, xem xét kết nghiên cứu Đó khía cạnh việc đánh giá kết nghiên cứu khoa học “Đánh giá kết nghiên cứu khoa học công việc cần thiết tổ chức nghiên cứu khoa học Điều quan trọng trƣớc hết cần phải đánh giá đề hiểu đƣợc giá trị khoa học đích thực kết nghiên cứu” [4;tr.3] Đối với tổ chức nghiên cứu, đơn vị giáo dục - đào tạo, hoạt động đánh giá kết nghiên cứu góp phần nhận dạng chất lƣợng cơng trình khoa học, chọn lựa đƣợc nhà nghiên cứu xứng đáng đƣợc vinh danh từ đó, góp phần quan trọng phát triển hoạt động nghiên cứu khoa học tổ chức, đóng góp kết nghiên cứu chất lƣợng có ích cho xã hội Tuy nhiên, hoạt động đánh giá nghiên cứu khoa học nƣớc ta chƣa thực phản ánh chất lƣợng kết nghiên cứu Hiện nay, việc đánh giá kết nghiên cứu khoa học mang nặng cảm tính, phụ thuộc vào chủ quan ngƣời đánh giá Một nguyên nhân hệ thống tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học chƣa phù hợp Các tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học chƣa phản ánh đƣợc đầy đủ yêu cầu tính mới, tính logic giá trị khoa học nghiên cứu khoa học hay nhiều tiêu chí đánh giá chung chung, khơng rõ ràng dẫn đến hậu xếp loại chất lƣợng kết nghiên cứu khoa học chƣa chuẩn xác Với ý nghĩa đó, đề tài “Hồn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học” phân tích bất 40 cập tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học qua đề xuất giải pháp hồn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học Lịch sử nghiên cứu Vấn đề đánh giá nghiên cứu khoa học tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học nội dung đƣợc nhà nghiên cứu, hoạch định sách, nhà quản lý, tổ chức nghiên cứu khoa học, nhà khoa học quan tâm nghiên cứu Đã có nhiều cơng trình nghiên cứu, viết nội dung đƣợc công bố tạp chí, ấn phẩm thời gian qua Theo tìm hiểu tác giả, kể đến số tác phẩm nhƣ sau: Trên giới, kể đến tác phẩm “Evaluation of Research and development” (1983) tập hợp viết nhiều tác giả phƣơng pháp đánh giá nghiên cứu triển khai nƣớc thành viên Cộng đồng châu Âu, Hoa Kỳ Nhật Bản đó, tiêu biểu số quan điểm tác giả nhƣ: - Tác giả P Fasella, với viết “The evaluation of the European Community’s Research and Development Programmes” [24;tr.3-13] (Đánh giá chƣơng trình nghiên cứu triển khai Cộng đồng Châu Âu) nêu số nguyên tắc chung việc đánh giá R&D: Quá trình đánh giá cần tiến hành mối liên hệ đến việc hình thành triển khai giai đoạn nghiên cứu; có đánh giá đánh giá Đánh giá thƣờng đƣợc thực nhà quản lý dự án, tham gia q trình thực đề tài Còn đánh giá ngồi đánh giá chun gia bên ngồi khơng tham gia vào chƣơng trình nghiên cứu Tuy nhiên theo ông, việc đánh giá nên đƣợc tiến hành với chun gia ngồi, ngƣời khơng tham gia vào thực chƣơng trình Tác giả nhấn mạnh cần có chế phản hồi thƣờng xuyên Đồng thời, tác giả đƣa đề xuất hội đồng đánh giá cần 41 dừng lại mức tƣơng đối nhỏ (từ 6- ngƣời) Thời gian dành cho việc đánh giá tối đa tháng cho đánh giá phƣơng pháp “chuyên gia” tháng cho đánh giá phƣơng pháp “hội đồng” - Tác giả A.M.T Rouban, viết “Evaluation of R&D Programmes in France” [24;tr.14-21] (Đánh giá chƣơng trình R&D Pháp) cho đƣa hệ thống báo rõ ràng, nhiên tiến hành đánh giá sử dụng cơng trình khoa học phụ thuộc vào nhiều yếu tố nhƣ nhà khoa học, nhà quản lý, quan giám sát Do vậy, việc đƣa hệ thống báo áp dụng cho đánh giá vấn đề đƣợc bàn cãi Các quan niệm tác giả kể dừng lại việc đề số nguyên tắc, phƣơng pháp chung cho việc đánh giá nghiên cứu triển khai Ở Việt Nam, bàn đánh giá nghiên cứu khoa học tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học có nhiều nhà khoa học có cơng trình nghiên cứu đánh giá nghiên cứu khoa học nhƣ tác giả Vũ Cao Đàm, Nguyễn Văn An, Hồ Tú Bảo,…Trong đó, đặc biệt tác giả Vũ Cao Đàm với tác phẩm “Đánh giá nghiên cứu khoa học”, (2005) Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội Tác giả trình bày hệ thống phƣơng pháp luận đánh giá nghiên cứu khoa học, bao gồm đánh giá kết nghiên cứu khoa học đánh giá hiệu nghiên cứu khoa học Bên cạnh có nhiều viết khác tạp chí bàn vấn đề này: - “Một số vấn đề đánh giá nghiệm thu kết nghiên cứu khoa học” đăng tạp chí Hoạt động khoa học, số 4/2005 tác giả Nguyễn Văn An Qua việc làm rõ vai trò thực trạng hoạt động đánh giá nghiệm thu nghiên cứu khoa học Việt Nam nay, tác giả đề xuất số 42 giải pháp nhằm nâng cao hiệu đổi chế quản lý đánh giá, nghiệm thu kết nghiên cứu khoa học - “Đánh giá định lƣợng kết nghiên cứu khoa học” tạp chí Hoạt động khoa học, số 7/2010 tác giả Hồ Tú Bảo giới thiệu khái niệm số đặc điểm nhƣ hạn chế độ đo dùng để đánh giá định lƣợng ấn phẩm nghiên cứu khoa học bao gồm: số trích dẫn, hệ số ảnh hƣởng (IF) số H - “Đánh giá nghiên cứu khoa học?” đăng trang web http://tiasang.com.vn, ngày 13/04/2012, nêu trƣờng hợp sử dụng đánh giá nghiên cứu khoa học; thang đánh giá nghiên cứu khoa học có; phân loại đánh giá nghiên cứu khoa học đề nghị xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá khoa học phù hợp để đánh giá khách quan cơng trình khoa học Vấn đề đƣợc số học viên chuyên ngành Quản lý Khoa học công nghệ quan tâm lựa chọn nghiên cứu: - Nguyễn Xuân Quang (2008), “Xây dựng tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học trƣờng Cao đẳng nghề Hải Dƣơng”, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Tác giả tìm hiểu đánh giá nghiên cứu khoa học xây dựng tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học áp dụng cho địa cụ thể trƣờng Cao đẳng nghề Hải Dƣơng - Lê Ngọc Sơn (2010), “Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học cán trƣờng Đại học sƣ phạm Hà Nội”, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Tác giả đƣa tiêu chí đánh giá chất lƣợng nghiên cứu khoa học dựa theo bƣớc: 43 + Bƣớc 1: Tập trung xem xét tính dựa kiện khoa học, vấn đề khoa học luận điểm khoa học theo tiêu chuẩn mực (40 điểm) + Bƣớc 2: Xem xét tính logic phận: kiện khoa học, vấn đề khoa học, luận điểm khoa học, luận khoa học phƣơng pháp nghiên cứu (35 điểm) + Bƣớc 3: Xem xét tổng thể tiêu chí lại nhƣ tiêu chí mức độ rõ ràng, tính logic khoa học việc luận giải cần thiết nghiên cứu đề tài; mức độ rõ ràng khả thi mục tiêu nghiên cứu; phƣơng pháp nghiên cứu; tính khoa học, độc đáo, phù hợp cách tiếp cận; kết cấu , hình thức theo cấu trúc logic kết nghiên cứu (35 điểm) - Trần Thị Hồng (2013) “Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học ngành khoa học xã hội trƣờng Đại học Khoa học, Đại học Thái Nguyên”, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn Tác giả nghiên cứu thực trạng đánh giá kết nghiên cứu khoa học ngành khoa học xã hội trƣờng Đại học Khoa học, Đại học Thái Nguyên xây dựng hệ thống tiêu chí cho việc đánh giá kết nghiên cứu ngành khoa học xã hội trƣờng Các nghiên cứu tiếp cận chủ đề đánh giá nghiên cứu khoa học khía cạnh khác Nhìn chung, tác giả đề cập đến phƣơng pháp, báo đánh giá nghiên cứu khoa học nhƣ bất cập tồn Đề tài kế thừa luận điểm đƣợc trình bày nghiên cứu vận dụng nghiên cứu giải pháp hồn tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu - Mục tiêu nghiên cứu: hoàn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học - Nhiệm vụ nghiên cứu: 44 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Văn An, Một số vấn đề đánh giá nghiệm thu kết nghiên cứu khoa học, tạp chí Hoạt động khoa học, số 4/2005 Hồ Tú Bảo, Đánh giá định lượng kết nghiên cứu khoa học, tạp chí Hoạt động Khoa học, số 7/2010 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội (bổ sung, phát triển năm 2011) Vũ Cao Đàm (2005), Đánh giá nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2011), Đánh giá nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2008), Giáo trình Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Giáo dục, Hà Nội Vũ Cao Đàm (2014), Tài liệu hƣớng dẫn nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Giáo dục Việt Nam Vũ Cao Đàm (2014), Giáo trình quản lý khoa học & công nghệ Vũ Cao Đàm, Đánh giá nghiên cứu khoa học?, http://tiasang.com.vn, ngày cập nhật 13.04.2012 10 Học viện Tài (2010), Quy định quản lý hoạt động khoa học công nghệ Học viện Tài (Ban hành kèm theo Quyết định số 266/QĐ-HVTC ngày 21 tháng năm 2010) 11 Học viện Tài (2013), Quy định hoạt động nghiên cứu khoa học sinh viên Học viện Tài (Ban hành kèm theo Quyết định số 496/QĐ-HVTC ngày 03 tháng 10 năm 2013) 45 12 Học viện Tài (2010), Đánh giá tình hình thực dự tốn ngân sách năm 2010 xây dựng dự toán ngân sách năm 2011, dự kiến năm 2012 13 Học viện Tài (2011), Đánh giá tình hình thực dự tốn ngân sách năm 2011 xây dựng dự toán ngân sách năm 2012, dự kiến năm 2013 14 Học viện Tài (2012), Đánh giá tình hình thực dự tốn ngân sách năm 2012 xây dựng dự toán thu, chi ngân sách năm 2013, dự kiến năm 2014 15 Học viện Tài (2013), Đánh giá tình hình thực dự toán ngân sách năm 2013 xây dựng dự toán ngân sách năm 2014, dự kiến năm 2015 16 Học viện Tài (2014), Đánh giá tình hình thực dự toán ngân sách năm 2014 xây dựng dự toán ngân sách năm 2015, dự kiến năm 2016 17 Học viện Tài (2014), Kỷ yếu hội thảo Học viện Tài 50 năm xây dựng phát triển (1963-2013), Nhà xuất Tài 18 Trần Thị Hồng (2013), Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học ngành khoa học xã hội trường Đại học Khoa học, Đại học Thái Nguyên, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn 19 Nguyễn Xuân Quang (2008), Xây dựng tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học trường cao đẳng nghề Hải Dương, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn 46 20 Quốc hội nƣớc Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2003), Luật Khoa học Công nghệ số 2013/QH13 21 Lê Ngọc Sơn (2010), Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá kết nghiên cứu khoa học cán trường Đại học sư phạm Hà Nội, Luận văn thạc sỹ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn 22 Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn (2013), Xây dựng tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học cho nhóm ngành khoa học xã hội nhân văn, Kỷ yếu hội thảo 23 Nguyễn Văn Trƣờng (2014), Giải pháp nâng cao hiệu sử dụng vốn lưu động Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Hà Nội, Luận văn Thạc sỹ.chuyên ngành Kế Tốn, Học viện Tài 24 Huỳnh Kim Tƣớc, Nghiên cứu xây dựng hệ thống tiêu chí quy trình đánh giá thành tựu KH&CN, Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn 25 Commission of the European Communities (1983), Evaluation of Research and development, D.Reided Publishing Company 47 ... nghiên cứu khoa học qua đề xuất giải pháp hồn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học Lịch sử nghiên cứu Vấn đề đánh giá nghiên cứu khoa học tiêu chí đánh. .. logic nghiên cứu khoa học Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu - Mục tiêu nghiên cứu: hoàn thiện tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học dựa đặc điểm logic nghiên cứu khoa học - Nhiệm vụ nghiên cứu: 44 DANH... việc đánh giá nghiên cứu triển khai Ở Việt Nam, bàn đánh giá nghiên cứu khoa học tiêu chí đánh giá nghiên cứu khoa học có nhiều nhà khoa học có cơng trình nghiên cứu đánh giá nghiên cứu khoa học