Công ty Luật Minh Gia NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM www.luatminhgia.com.vn CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 33/2013/TT-NHNN Hà Nội, ngày 26 tháng 12 năm 2013 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THỦ TỤC CHẤP THUẬN HOẠT ĐỘNG XUẤT KHẨU, NHẬP KHẨU NGOẠI TỆ TIỀN MẶT CỦA CÁC NGÂN HÀNG ĐƯỢC PHÉP Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH ngày 13 tháng 12 năm 2005 Pháp lệnh số 06/2013/UBTVQH13 ngày 18 tháng năm 2013 sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Ngoại hối; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư hướng dẫn thủ tục chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép, LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định thủ tục chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép hoạt động ngoại hối (sau gọi ngân hàng phép) Điều Hình thức, thẩm quyền chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt Hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép thực qua cửa hàng không quốc tế Nội Bài cửa hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất Các ngân hàng phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt phải làm thủ tục chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo quy định Thông tư Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần cho ngân hàng phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt qua cửa hàng không quốc tế Nội Bài Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần cho ngân hàng phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt qua cửa hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất Điều Thủ tục đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép Ngân hàng phép có nhu cầu thực lần xuất nhập ngoại tệ tiền mặt lập 01 (một) hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần gửi qua đường bưu điện nộp trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh Hồ sơ gồm: a) Văn đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt người đại diện theo pháp luật người ủy quyền người phân cấp ủy quyền ngân hàng phép ký (theo mẫu Phụ lục số 01); b) Hợp đồng xuất và/hoặc nhập ngoại tệ tiền mặt ký kết với ngân hàng tổ chức tài nước (chỉ gửi lần đầu gửi bổ sung có thay đổi đối tác); c) Quy định nội ngân hàng phép hoạt động xuất nhập ngoại tệ tiền mặt, quy định phân cấp ủy quyền thực hoạt LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt nội hệ thống quy định quản lý, giám sát, bảo đảm an toàn việc giao nhận, bảo quản vận chuyển ngoại tệ tiền mặt phải đảm bảo tuân thủ theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (chỉ gửi lần đầu gửi bổ sung có thay đổi); d) Giấy ủy quyền trường hợp người ký đơn xin chấp thuận người đại diện theo ủy quyền ngân hàng phép Hồ sơ phải lập tiếng Việt Các tiếng Việt dịch từ tiếng nước tiếng Việt phải người đại diện theo pháp luật người ủy quyền người phân cấp ủy quyền ngân hàng phép ký xác nhận Trong thời hạn 02 (hai) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh xem xét, chấp thuận việc xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép (theo mẫu Phụ lục số 02) Trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh có văn trả lời nêu rõ lý Trong vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt, ngân hàng phép nộp cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội và/hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh (có chữ ký xác nhận người đại diện theo pháp luật ngân hàng phép người ủy quyền phân công nội ngân hàng phép ký) chứng từ liên quan đến xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt bao gồm: điện toán tờ khai hải quan Điều Trách nhiệm ngân hàng phép Các ngân hàng phép thực hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt có trách nhiệm: Chấp hành quy định Thông tư này, quy định hành quản lý ngoại hối, phòng, chống rửa tiền quy định pháp luật khác có liên quan Quản lý, giám sát, bảo đảm an toàn việc giao nhận, bảo quản vận chuyển ngoại tệ tiền mặt Sử dụng số ngoại tệ tiền mặt nhập mục đích theo quy định hành quản lý ngoại hối Báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định Khoản Điều Thông tư LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Điều Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh Cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần cho ngân hàng phép theo quy định Thông tư Kiểm tra, tra, giám sát xử lý vi phạm hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép Báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định Khoản Điều Thông tư Điều Chế độ báo cáo Hàng tháng, ngân hàng phép thực hoạt động xuất và/hoặc nhập ngoại tệ tiền mặt báo cáo số liệu xuất và/hoặc nhập ngoại tệ tiền mặt theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chế độ báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Hàng tháng chậm vào ngày 20 tháng tiếp sau tháng báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh tổng hợp tình hình xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Vụ Quản lý ngoại hối (theo mẫu Phụ lục số 03) Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 10/2/2014 thay Quyết định số 19/2001/QĐ-NHNN ngày 12/1/2001 việc ủy quyền cho Giám đốc chi nhánh Ngân hàng Nhà nước thành phố Hồ Chí Minh thực số cơng việc quản lý ngoại hối tỉnh, thành phố phía Nam Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối, Chánh Thanh tra Giám sát ngân hàng, Thủ trưởng đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép hoạt động ngoại hối chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư Nơi nhận: - Như Khoản Điều 7; KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, PC, Vụ QLNH Lê Minh Hưng Phụ lục 01 TÊN NGÂN HÀNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: ……, ngày tháng năm VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN XUẤT KHẨU/NHẬP KHẨU NGOẠI TỆ TIỀN MẶT Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh …… Tên hàng: Ngân chỉ: Số điện Fax: thoại: Địa ……………………………………………… Nội dung xin chấp thuận: Xuất khẩu/nhập ngoại tệ tiền mặt Số lượng: (bằng số tệ) chữ loại ngoại Qua khẩu: cửa LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Thời gian: Đề nghị Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ……… xem xét cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu/nhập ngoại tệ tiền mặt cho Ngân hàng theo nội dung Ngân hàng ……… xin cam kết thực hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt quy định quản lý ngoại hối sử dụng mục đích phép NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA NGÂN HÀNG ĐƯỢC PHÉP (ký tên, đóng dấu) Phụ lục 02 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc CHI NHÁNH THÀNH -PHỐ……… -Số: ……, ngày tháng năm QUYẾT ĐỊNH CHẤP THUẬN XUẤT KHẨU, NHẬP KHẨU NGOẠI TỆ TIỀN MẶT Tên hàng: chỉ: Ngân Địa LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia Số điện Fax: www.luatminhgia.com.vn thoại: ………………………………………… Nội dung: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận việc ngân hàng xuất khẩu/nhập số ngoại tệ đây: a) ……………… (bằng số chữ loại ngoại tệ) b) …………………… Qua cửa khẩu: …………………… Quyết định có hiệu lực đến hết ngày ……… có giá trị cho 01 lần xuất khẩu/nhập ngoại tệ tiền mặt Ngân hàng …… phải có trách nhiệm thực hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt quy định quản lý ngoại hối sử dụng mục đích phép Nơi nhận: - Như trên; - Lưu GIÁM ĐỐC (ký tên, đóng dấu) Phụ lục 03 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc CHI NHÁNH THÀNH -PHỐ……… -Số: ……, ngày tháng năm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn BÁO CÁO TÌNH HÌNH XUẤT KHẨU/NHẬP KHẨU NGOẠI TỆ TIỀN MẶT Tháng năm Kính gửi: Vụ Quản lý ngoại hối - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Số lượng ngoại tệ tiền mặt xuất nhập khẩu: Đơn vị tính: Quy USD XUẤT KHẨU NHẬP KHẨU Đánh giá tình hình xuất khẩu/nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép: LẬP BIỂU (ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (ký, ghi rõ họ tên) GIÁM ĐỐC (ký tên, đóng dấu) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 ... đối tư ng áp dụng Thông tư quy định thủ tục chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép hoạt động ngoại hối (sau gọi ngân hàng phép) ... chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt Hoạt động xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt ngân hàng phép thực qua cửa hàng không quốc tế Nội Bài cửa hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất Các. .. Các ngân hàng phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt phải làm thủ tục chấp thuận xuất khẩu, nhập ngoại tệ tiền mặt theo lần với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo quy định Thông tư Ngân