Thông tư 36 2013 TT-NHNN quy định việc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài

Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 36/2013/TT-NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2013 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VIỆC MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN NGOẠI TỆ ĐỂ THỰC HIỆN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật đầu tư số 59/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Pháp lệnh số 06/2013/PL-UBTVQH13 ngày 18 tháng năm 2013 sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005; Căn Nghị định số 78/2006/NĐ-CP ngày 09 tháng năm 2006 Chính phủ quy định đầu tư trực tiếp nước ngoài; Căn Nghị định số 121/2007/NĐ-CP ngày 25 tháng năm 2007 Chính phủ quy định đầu tư trực tiếp nước hoạt động dầu khí; Căn Nghị định số 17/2009/NĐ-CP ngày 16 tháng năm 2009 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 121/2007/NĐ-CP ngày 25 tháng năm 2007 quy định đầu tư trực tiếp nước ngồi hoạt động dầu khí; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước); Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Quản lý Ngoại hối; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Thông tư quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước Chương QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định việc mở, sử dụng tài khoản; đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản tiến độ chuyển ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Việt Nam sau phép đầu tư nước việc chuyển ngoại tệ nước trước cấp giấy chứng nhận đầu tư nhà đầu tư Việt Nam lĩnh vực dầu khí theo quy định pháp luật Điều Đối tượng áp dụng Các nhà đầu tư Việt Nam (sau gọi “nhà đầu tư”) gồm người cư trú tổ chức (bao gồm tổ chức tín dụng) cá nhân thực đầu tư trực tiếp nước theo quy định pháp luật Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Điều Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: Tổ chức tín dụng phép tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước hoạt động ngoại hối cung ứng dịch vụ ngoại hối theo quy định pháp luật Tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nước ngoại tệ (sau gọi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp) tài khoản toán ngoại tệ nhà đầu tư mở tổ chức tín dụng phép Việt Nam để thực giao dịch liên quan đến dự án đầu tư trực tiếp nước Đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tiến độ chuyển vốn đầu tư nước việc nhà đầu tư thực đăng ký với Ngân hàng Nhà nước LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố tài khoản vốn đầu tư trực tiếp mở tổ chức tín dụng phép để thực dự án đầu tư nước tiến độ chuyển vốn đầu tư nước (sau gọi đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn) Đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước việc nhà đầu tư sau đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn với Ngân hàng nhà nước chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tỉnh, thành phố, có phát sinh thay đổi so với nội dung văn Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn, phải làm thủ tục đăng ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo quy định Thông tư (sau gọi đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn) Xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn việc Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn xác nhận nhà đầu tư thực đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn theo quy định Thông tư Xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn việc Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn xác nhận nhà đầu tư thực đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn theo quy định Thông tư Chương MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP Điều Mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp Sau cấp Giấy chứng nhận đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư phải mở 01 (một) tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tổ chức tín dụng phép thực đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo quy định Chương III Thông tư Mọi giao dịch chuyển ngoại tệ từ Việt Nam nước từ nước vào Việt Nam liên quan đến dự án đầu tư trực tiếp nước ngồi phải thực thơng qua tài khoản Nhà đầu tư có nhiều dự án đầu tư nước phải mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp riêng biệt cho dự án LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Trường hợp dự án đầu tư nước ngồi có tham gia nhiều nhà đầu tư, nhà đầu tư phải mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp riêng biệt 01 tổ chức tín dụng phép để chuyển ngoại tệ phạm vi giá trị vốn theo Giấy chứng nhận đầu tư nước quan có thẩm quyền Việt Nam cấp Khi có nhu cầu mở tài khoản tổ chức tín dụng phép khác, nhà đầu tư thực bước sau: a) Nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tổ chức tín dụng phép thực đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo quy định Chương III Thông tư Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm gửi văn xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nhà đầu tư cho tổ chức tín dụng phép nơi nhà đầu tư sử dụng tài khoản b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, nhà đầu tư phải thực việc đóng chuyển tồn số dư tài khoản vốn đầu tư trực tiếp sử dụng sang tài khoản tổ chức tín dụng phép Tổ chức tín dụng phép nơi nhà đầu tư sử dụng tài khoản vốn đầu tư trực tiếp có trách nhiệm tất tốn tài khoản cho nhà đầu tư không cho phép nhà đầu tư sử dụng tài khoản để thực giao dịch thu chi quy định Điều Thông tư sau thời hạn nói c) Tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tổ chức tín dụng sử dụng để thực giao dịch thu chi quy định Điều Thông tư sau hoàn tất thủ tục nêu Điểm a, b Khoản Điều Các giao dịch thu chi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp Tài khoản vốn đầu tư trực tiếp sử dụng để thực giao dịch thu, chi sau đây: Các giao dịch thu: a) Thu từ tài khoản ngoại tệ nhà đầu tư; b) Thu từ nguồn ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụng phép phù hợp với quy định pháp luật hành; c) Thu từ nguồn ngoại tệ vay (bao gồm khoản vay nước) phù hợp với quy định pháp luật hành; d) Thu từ lợi nhuận chuyển nước từ hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn đ) Thu vốn ngoại tệ đầu tư Việt Nam giảm vốn, lý kết thúc hoạt động đầu tư nước ngoài; e) Thu nợ gốc lãi khoản cho vay cổ đông dự án đầu tư nước phù hợp với quy định pháp luật hành; g) Các giao dịch thu khác liên quan đến hoạt động đầu tư trực tiếp nước Các giao dịch chi: a) Chi chuyển vốn đầu tư nước ngoài; b) Chi cho vay cổ đông dự án đầu tư nước phù hợp với quy định pháp luật hành; c) Chi chuyển ngoại tệ vào tài khoản ngoại tệ nhà đầu tư; d) Các giao dịch chi khác liên quan đến hoạt động đầu tư trực tiếp nước Chương ĐĂNG KÝ, ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP, TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI Điều Thẩm quyền xử lý việc đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) thực việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn cho nhà đầu tư tổ chức tín dụng Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư tổ chức có trụ sở nơi nhà đầu tư cá nhân đăng ký thường trú thực việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn cho nhà đầu tư khác tổ chức tín dụng Điều Trình tự thực thủ tục đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Sau mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp trước thực chuyển ngoại tệ nước ngoài, nhà đầu tư gửi trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư tổ chức có trụ sở chính, nơi nhà đầu tư cá nhân đăng ký thường trú (01) hồ sơ đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn nước ngồi theo quy định Điều Thơng tư Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xem xét hồ sơ, trường hợp cần thêm thông tin để đủ sở xác nhận từ chối xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn yêu cầu nhà đầu tư bổ sung tài liệu, thông tin cần thiết thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ nhà đầu tư Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm xác nhận từ chối xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn để làm sở cho nhà đầu tư chuyển vốn đầu tư nước ngồi thơng qua tài khoản vốn đầu tư trực tiếp mở tổ chức tín dụng phép Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn nhà đầu tư, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn thơng báo nêu rõ lý Điều Hồ sơ đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn Hồ sơ đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn bao gồm: Đơn đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tiến độ chuyển vốn đầu tư nước (theo mẫu Phụ lục số 01 kèm theo Thông tư này); Hồ sơ pháp lý nhà đầu tư bao gồm: Bản chứng thực từ Giấy phép thành lập Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Giấy chứng nhận đầu tư (đối với nhà đầu tư tổ chức); Giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu (đối với nhà đầu tư cá nhân); Bản chứng thực từ Giấy chứng nhận đầu tư nước quan có thẩm quyền Việt Nam cấp; Bản tiếng nước ngồi, dịch tiếng Việt (có xác nhận nhà đầu tư tính xác dịch) văn chấp thuận đầu tư quan có thẩm quyền nước tiếp nhận đầu tư cấp giấy tờ khác thể dự án đầu tư quan có thẩm quyền nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận phù hợp với quy định pháp luật nước tiếp nhận đầu tư; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Bản văn tiến độ góp vốn đầu tư dự án dự kiến tiến độ góp vốn đầu tư dự án nhà đầu tư lập; Bản văn xác nhận tổ chức tín dụng phép việc mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Điều Đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn Trường hợp thay đổi nơi mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp so với nội dung Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, sau mở tài khoản tổ chức tín dụng phép trước thực chuyển ngoại tệ ra, vào qua tài khoản này, nhà đầu tư có trách nhiệm đăng ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố để làm sở chuyển vốn đầu tư nước Trường hợp thay đổi liên quan đến quy mô vốn đầu tư, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước so với nội dung Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, trước thực nội dung thay đổi, nhà đầu tư có trách nhiệm đăng ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố để làm sở chuyển vốn đầu tư nước ngồi Điều 10 Trình tự thực thủ tục đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn Trường hợp phát sinh thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn quy định Điều Thông tư này, nhà đầu tư gửi trực tiếp qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố (01) hồ sơ đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngồi theo quy định Điều 11 Thơng tư Ngân hàng nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xem xét hồ sơ, trường hợp cần thêm thơng tin để có đủ sở xác nhận từ chối xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn yêu cầu nhà đầu tư bổ sung tài liệu, thông tin cần thiết thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ nhà đầu tư Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thay đổi đầy đủ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm xác nhận từ chối việc đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn nhà đầu tư, Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn thông báo lý LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Điều 11 Hồ sơ đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn Hồ sơ đăng ký trường hợp thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp bao gồm: a) Đơn đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước (theo mẫu Phụ lục số 02 kèm theo Thông tư này); b) Văn giải trình nhà đầu tư lý nội dung cần thay đổi nơi mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp; c) Bản xác nhận tổ chức tín dụng phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp số dư tài khoản này; số tiền chuyển nước đến thời điểm phát sinh thay đổi Hồ sơ đăng ký trường hợp thay đổi tiến độ chuyển vốn đầu tư nước bao gồm: a) Đơn đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước (theo mẫu Phụ lục số 02 kèm theo Thơng tư này); b) Văn giải trình nhà đầu tư lý nội dung cần thay đổi, kèm thỏa thuận, cam kết tài liệu khác có liên quan việc thay đổi tiến độ chuyển vốn đầu tư (nếu có); c) Bản dự kiến tiến độ góp vốn đầu tư dự án nhà đầu tư lập; d) Bản chứng thực từ Giấy chứng nhận đầu tư nước điều chỉnh quan có thẩm quyền Việt Nam cấp (trong trường hợp dự án đầu tư điều chỉnh quy mô vốn đầu tư, thời hạn đầu tư, bên tham gia đầu tư tỷ lệ góp vốn, hình thức góp vốn) đ) Bản xác nhận tổ chức tín dụng phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp số tiền chuyển nước đến thời điểm phát sinh thay đổi e) Bản chứng thực từ chứng từ chứng minh việc thực chuyển vốn giá trị góp vốn khác theo tiến độ đăng ký với Ngân hàng Nhà nước; Hồ sơ đăng ký trường hợp thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tiến độ chuyển vốn đầu tư nước bao gồm: thành phần hồ sơ nêu Điểm c Khoản Khoản Điều 11 Thông tư Chương LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC NGOÀI TRƯỚC KHI ĐƯỢC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ TRONG LĨNH VỰC DẦU KHÍ Điều 12 Nguyên tắc chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư Nhà đầu tư thực đầu tư trực tiếp nước ngồi lĩnh vực dầu khí có nhu cầu chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư để nghiên cứu, chuẩn bị dự án dầu khí theo quy định pháp luật hành đầu tư trực tiếp nước lĩnh vực dầu khí phải đăng ký việc chuyển ngoại tệ nước với Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) Ngân hàng Nhà nước xác nhận việc đăng ký văn trước chuyển ngoại tệ nước Việc chuyển ngoại tệ nước nhà đầu tư theo quy định Khoản Điều phải thực thông qua 01 tài khoản ngoại tệ mở 01 tổ chức tín dụng phép Sau dự án cấp Giấy chứng nhận đầu tư nước ngoài, tài khoản ngoại tệ quy định Khoản Điều sử dụng tài khoản vốn đầu tư trực tiếp phải đăng ký với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo quy định Chương III Thông tư Nhà đầu tư tự chịu trách nhiệm sử dụng số ngoại tệ chuyển nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư theo mục đích đăng ký với Ngân hàng Nhà nước, chấp hành nghiêm túc quy định pháp luật hành đầu tư trực tiếp nước ngồi lĩnh vực dầu khí, quy định quản lý ngoại hối quy định khác có liên quan pháp luật Điều 13 Trình tự thực thủ tục đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư lĩnh vực dầu khí Nhà đầu tư thuộc đối tượng quy định Điều 12 Thông tư gửi trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) 01 (một) hồ sơ đăng ký chuyển ngoại tệ nước theo quy định Điều 14 Thông tư Ngân hàng Nhà nước xem xét hồ sơ, trường hợp cần thêm thông tin để đủ sở xác nhận từ chối xác nhận đăng ký chuyển ngoại tệ nước nhà đầu tư thực đầu tư trực tiếp nước lĩnh vực dầu khí, Ngân hàng Nhà nước có văn yêu cầu nhà đầu tư bổ sung tài liệu, thông tin cần thiết thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ nhà đầu tư LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận việc đăng ký chuyển ngoại tệ nước để làm sở cho nhà đầu tư thực đầu tư trực tiếp nước lĩnh vực dầu khí chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký chuyển ngoại tệ nước nhà đầu tư thực đầu tư trực tiếp nước lĩnh vực dầu khí, Ngân hàng Nhà nước có văn thông báo nêu rõ lý Điều 14 Hồ sơ đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư lĩnh vực dầu khí Hồ sơ đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư lĩnh vực dầu khí bao gồm: Đơn đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư (theo mẫu Phụ lục số 03 kèm theo Thông tư này); Bản chứng thực từ Quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương nhà đầu tư; Bản giải trình nhà đầu tư nhu cầu chuyển ngoại tệ trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư kèm văn chứng minh hoạt động hình thành dự án dầu khí nước ngồi theo quy định pháp luật hành đầu tư trực tiếp nước ngồi hoạt động dầu khí; Bản định đại diện có thẩm quyền nhà đầu tư số ngoại tệ chi phí cho hoạt động hình thành dự án dầu khí nước ngoài, tiến độ chuyển ngoại tệ dự kiến Chương CHUYỂN LỢI NHUẬN, THU NHẬP HỢP PHÁP VÀ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP Ở NƯỚC NGOÀI VỀ VIỆT NAM Điều 15 Chuyển lợi nhuận, chuyển vốn đầu tư Việt Nam Nhà đầu tư có trách nhiệm chuyển lợi nhuận; chuyển vốn đầu tư nước sau lý, giải thể, giảm quy mô vốn, chuyển nhượng dự án đầu tư theo quy định hành pháp luật đầu tư Lợi nhuận, vốn đầu tư khoản thu vốn đầu tư nước trường hợp lý, giải thể, giảm quy mô vốn, chuyển nhượng dự án đầu tư phải LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn chuyển vào tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nhà đầu tư theo quy định Thông tư Điều 16 Sử dụng lợi nhuận để tái đầu tư dự án nước Trường hợp muốn sử dụng lợi nhuận thu từ dự án đầu tư nước để tái đầu tư trực tiếp dự án đầu tư, nhà đầu tư phải làm thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đầu tư nước ngồi quan có thẩm quyền Việt Nam theo quy định pháp luật hành thực báo cáo Ngân hàng Nhà nước theo quy định Chương VII Thông tư Trường hợp muốn sử dụng lợi nhuận thu từ dự án đầu tư nước để tái đầu tư vào dự án khác nước ngoài, nhà đầu tư phải làm thủ tục cấp Giấy chứng nhận đầu tư nước cho dự án đầu tư quan có thẩm quyền Việt Nam theo quy định pháp luật hành phải đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn với Ngân hàng Nhà nước theo quy định Chương II Thông tư Chương TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN Điều 17 Trách nhiệm nhà đầu tư Tuân thủ quy định đầu tư trực tiếp nước ngoài, thực việc chuyển vốn ra, vào lãnh thổ Việt Nam nội dung liên quan đến đầu tư trực tiếp nước theo quy định Thông tư Tài khoản vốn đầu tư trực tiếp sử dụng sau có văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản tiến độ chuyển vốn theo quy định Chương III Thông tư trừ trường hợp thay đổi nơi mở tài khoản vốn đầu tư trực quy định Khoản Điều Chương II Thông tư Khi thực giao dịch thu, chi ngoại tệ thông qua tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, nhà đầu tư có trách nhiệm liệt kê chi tiết nguồn thu, chi ngoại tệ theo hướng dẫn tổ chức tín dụng phép Nhà đầu tư tự chịu trách nhiệm việc sử dụng tiền tài khoản vốn đầu tư trực tiếp với mục đích thơng báo với tổ chức tín dụng đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Xuất trình giấy tờ, chứng từ có liên quan theo yêu cầu tổ chức tín dụng phép thực giao dịch chuyển ngoại tệ ra, vào Việt Nam thông qua tài khoản vốn đầu tư trực tiếp Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định Chương VII Thông tư quy định khác pháp luật có liên quan Điều 18 Trách nhiệm tổ chức tín dụng phép Thực đóng, mở tài khoản vốn đầu tư trực đề nghị nhà đầu tư phù hợp với quy định Thông tư Chỉ thực việc chuyển vốn đầu tư nước theo yêu cầu nhà đầu tư nhà đầu tư xuất trình văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản tiến độ chuyển vốn Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố cấp cho nhà đầu tư theo quy định Chương III Thông tư chứng từ khác có liên quan theo quy định pháp luật Chỉ thực chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư cho dự án đầu tư lĩnh vực dầu khí nhà đầu tư xuất trình văn xác nhận việc đăng ký chuyển ngoại tệ nước ngồi theo quy định Chương III Thơng tư chứng từ khác có liên quan theo quy định pháp luật Xem xét, kiểm tra, lưu giữ giấy tờ chứng từ phù hợp với giao dịch thực tế để đảm bảo việc cung ứng dịch vụ ngoại hối cho nhà đầu tư thực mục đích phù hợp với quy định pháp luật Hướng dẫn nhà đầu tư thực việc liệt kê chi tiết nguồn thu, chi ngoại tệ tài khoản vốn đầu tư trực quy định Chương II Thông tư Theo dõi, ghi chép, thống kê số liệu chi tiết giao dịch thu, chi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nhà đầu tư để thực báo cáo Ngân hàng nhà nước theo quy định Chương VII Thông tư Hướng dẫn nhà đầu tư thực quy định hành quản lý ngoại hối đầu tư trực tiếp nước ngoài, kịp thời báo cáo Ngân hàng Nhà nước trường hợp phát dấu hiệu vi phạm quy định hành pháp luật có liên quan Trường hợp tổ chức tín dụng phép đầu tư nước ngồi mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tổ chức tín dụng đó, tổ chức tín dụng phép có trách nhiệm thực quy định việc chuyển vốn đầu tư nước ngồi Thơng tư LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Điều 19 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Hướng dẫn nhà đầu tư thực quy định hành quản lý ngoại hối đầu tư trực tiếp nước ngoài; đôn đốc nhà đầu tư địa bàn chấp hành nghiêm túc chế độ báo cáo theo quy định Chương VII Thông tư Tiếp nhận, xử lý việc đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước cho nhà đầu tư theo thẩm quyền quy định Chương III Thông tư Thực việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước theo mẫu Phụ lục 4, Thông tư Thực gửi văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đối tượng nhà đầu tư khơng phải tổ chức tín dụng cho Ngân hàng nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) định kỳ hàng tháng chậm vào ngày tháng tháng báo cáo Theo dõi, thống kê, tổng hợp tình hình thực vốn đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư địa bàn nhằm đáp ứng việc thực báo cáo Ngân hàng Nhà nước theo quy định Chương VII Thông tư Thường xuyên giám sát, kiểm tra việc chấp hành quy định pháp luật hành quản lý ngoại hối nhà đầu tư địa bàn Điều 20 Trách nhiệm Vụ Quản lý ngoại hối Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan Ngân hàng Nhà nước xử lý vấn đề chung liên quan đến việc đầu tư trực tiếp nước ngồi phạm vi Thơng tư Tiếp nhận, xử lý việc đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngoài, đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư nước cho nhà đầu tư theo thẩm quyền quy định Chương III IV Thông tư Thực gửi văn xác nhận đăng ký chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư lĩnh vực dầu khí cho Bộ Kế hoạch Đầu tư (Cục Đầu tư nước ngoài), Bộ Công thương, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư có trụ sở để phối hợp theo dõi quản lý hoạt động đầu tư nước ngồi lĩnh vực dầu khí Thực gửi văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư tổ chức tín dụng có trụ sở sau thực LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn việc xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn cho nhà đầu tư tổ chức tín dụng Tổng hợp báo cáo hệ thống tổ chức tín dụng Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo chế độ báo cáo thống kê hành Ngân hàng Nhà nước Chương CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG TÁC KIỂM TRA, XỬ LÝ VI PHẠM Điều 21 Chế độ báo cáo tổ chức tín dụng phép Tổ chức tín dụng phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp phải báo cáo tình hình thu chi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp nhà đầu tư theo quy định hành Ngân hàng Nhà nước chế độ báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều 22 Chế độ báo cáo nhà đầu tư Định kỳ hàng quý (chậm vào ngày tháng đầu quý sau quý báo cáo), nhà đầu tư phải báo cáo tình hình thực chuyển vốn đầu tư nước (theo mẫu Phụ lục số 06 kèm theo Thông tư này) cho dự án quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đầu tư gửi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư tổ chức có trụ sở chính, nơi nhà đầu tư cá nhân đăng ký thường trú Trường hợp chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư, nhà đầu tư lĩnh vực dầu khí phải có văn báo cáo tình hình chuyển ngoại tệ nước ngồi gửi Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) kèm chứng từ giao dịch tổ chức tín dụng phép vòng 15 ngày làm việc kể từ hoàn tất giao dịch chuyển ngoại tệ nước trước cấp Giấy chứng nhận đầu tư Điều 23 Chế độ báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải báo cáo tình hình xác nhận đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn, tình hình thực chuyển vốn đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư địa bàn theo quy định hành Ngân hàng Nhà nước chế độ báo cáo thống kê áp dụng đơn vị LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều 24 Yêu cầu báo cáo đột xuất Các trường hợp đột xuất cần thiết, nhà đầu tư, tổ chức tín dụng phép Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thực báo cáo theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Điều 25 Công tác kiểm tra, xử lý vi phạm Khi cần thiết, Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố quan có liên quan tiến hành cơng tác kiểm tra tình hình thực chấp hành quy định đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư tổ chức tín dụng phép theo quy định Thơng tư Nhà đầu tư, tổ chức tín dụng phép có trách nhiệm cung cấp văn bản, tài liệu cần thiết để việc kiểm tra thực kịp thời, hiệu Chương ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 26 Hiệu lực thi hành Thông tư có hiệu lực thi hành từ ngày 14 tháng 02 năm 2014 Các văn bản, quy định sau hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thông tư có hiệu lực thi hành: - Thơng tư số 01/2001/TT-NHNN ngày 19 tháng 01 năm 2001 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn quản lý ngoại hối đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam; - Thông tư số 04/2005/TT-NHNN ngày 26 tháng năm 2005 Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung khoản Mục III Thông tư số 01/2001/TT-NHNN ngày 19 tháng 01 năm 2001 hướng dẫn quản lý ngoại hối đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam - Điều 11 Thông tư 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Điều 27 Tổ chức thực Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Ngoại hối, Thủ trưởng đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng phép có trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư Nơi nhận: - Như Điều 27; - BLĐ NHNN; - Văn phịng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, QLNH, PC KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Lê Minh Hưng PHỤ LỤC SỐ 01 TÊN NHÀ ĐẦU TƯ -Số: ………… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Ngày …… tháng … năm …… ĐƠN ĐĂNG KÝ TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP VÀ TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Cơng ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố Căn quy định hành đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Việt Nam; Căn Thông tư số …… /2013/TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; Căn Giấy chứng nhận đầu tư nước số ………… ngày ………………; Căn vào văn quy định tiến độ góp vốn đầu tư dự án dự kiến tiến độ góp vốn đầu tư {Tên nhà đầu tư}; {Tên nhà đầu tư} đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngồi sau: I THƠNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ: - Tên nhà đầu tư: ………………………………………… - Địa chỉ: …………………………………………… - Số điện thoại: ………………………………………… - Giấy phép kinh doanh số …………… ngày ………………… {đối với nhà đầu tư tổ chức} - Giấy chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu số: ……….Ngày cấp: …………… Nơi cấp: ………… {đối với nhà đầu tư cá nhân} - Văn cho phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện,……… nước số ……………… ngày ……… {đối với nhà đầu tư tổ chức tín dụng} - Giấy chứng nhận đầu tư nước số ……… ngày ………………… - Giấy phép nước tiếp nhận đầu tư số ………… ngày …………………… LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Tổng vốn đầu tư cấp phép theo Giấy chứng nhận đầu tư nước ngồi: …………… - Giá trị góp vốn Bên Việt Nam: ………………… , Trong đó: + Góp vốn tiền: ………… + Góp vốn giá trị góp vốn khác theo quy định pháp luật (Máy móc, hàng hóa, sử dụng lợi nhuận tái đầu tư nước ………… ): …………………… II NỘI DUNG ĐĂNG KÝ VỀ TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP VÀ TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ: Vốn đầu tư tiền thực thông qua tài khoản vốn đầu tư trực số: ………………………… mở tại: …………………………… Tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngoài: TT Thời gian chuyển vốn dự kiến Quý Năm …… Quý … Năm … … …………… Bằng tiền (quy USD) Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư (USD) Bằng giá trị góp vốn khác (quy USD) (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) III CAM KẾT: Người ký tên (đại diện có thẩm quyền nhà đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tiến độ chuyển vốn đầu tư nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký nêu {Tên nhà đầu tư} {Tên nhà đầu tư} cam kết thực quy định Thông tư số ………./2013/TT-NHNN ngày ……./……/2013 Ngân hàng Nhà nước hướng LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn dẫn việc mở, sử dụng; đăng ký đăng ký thay đổi tài khoản ngoại tệ, tiến độ chuyển ngoại tệ để đầu tư trực tiếp nước quy định khác pháp luật có liên quan Hồ sơ đính kèm: ……………… ……… NHÀ ĐẦU TƯ PHỤ LỤC SỐ 02 TÊN NHÀ ĐẦU TƯ -Số: ………… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Ngày …… tháng … năm …… ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI TÀI KHOẢN NGOẠI TỆ, TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGỒI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) Hoặc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố ……… Căn quy định hành đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Việt Nam; Thông tư số ……./2013/TT-NHNN ngày …./ /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; Căn Giấy chứng nhận đầu tư điều chỉnh số ……… ngày …………… ; Căn thỏa thuận, cam kết tài liệu khác có liên quan việc thay đổi tiến độ chuyển vốn đầu tư (nếu có); LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn {Tên nhà đầu tư} đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố ……… tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngồi sau: I THƠNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ: - Tên nhà đầu tư: ………………………… - Địa chỉ: ……………………………… - Số điện thoại: ………………………… - Giấy phép kinh doanh số …… ngày …………… {đối với nhà đầu tư tổ chức} - Giấy chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu số: ………… Ngày cấp: ………… Nơi cấp: ……… {đối với nhà đầu tư cá nhân} - Văn cho phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện, ……… nước số ……… ngày …… {đối với nhà đầu tư tổ chức tín dụng} - Giấy chứng nhận đầu tư nước số ………… ngày ………… - Giấy phép nước tiếp nhận đầu tư số ……… ngày ……………… - Tổng vốn đầu tư cấp phép theo Giấy chứng nhận đầu tư nước ngồi: ……………… - Giá trị góp vốn Bên Việt Nam: …………… , Trong đó: + Góp vốn tiền: …………………… + Góp vốn giá trị góp vốn khác theo quy định pháp luật (Máy móc, hàng hóa, sử dụng lợi nhuận tái đầu tư nước ……… ): …………………………… II NỘI DUNG ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI VỀ TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP VÀ TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ: Thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp: - Tài khoản tại: ……………… Mở tại: Số dư tài khoản: …………………… Số tiền chuyển ………………………………………… nước qua tài khoản: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Tài khoản mới: ……………… Mở tại: - Lý thay đổi: ………………………… Thay đổi kế hoạch chuyển vốn đầu tư nước ngoài: - Kế hoạch tại: TT Thời gian chuyển vốn dự kiến Quý Năm… Quý….Năm… … ……… Bằng tiền (quy USD) Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư (USD) Bằng giá trị góp vốn khác (quy USD) (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) - Kế hoạch chuyển vốn mới: TT Thời gian chuyển vốn dự kiến Quý Năm… Quý… Năm… … ………… Bằng tiền (quy USD) Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư (USD) Bằng giá trị góp vốn khác (quy USD) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) - Lý thay đổi: …………………… III CAM KẾT: Người ký tên (đại diện hợp pháp nhà đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký nêu {Tên nhà đầu tư} {Tên nhà đầu tư} cam kết thực quy định Thông tư số ……/2013/TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn việc mở, sử dụng; đăng ký đăng ký thay đổi tài khoản ngoại tệ, tiến độ chuyển ngoại tệ để đầu tư trực tiếp nước quy định khác pháp luật có liên quan Hồ sơ đính kèm: ……………… ……… NHÀ ĐẦU TƯ PHỤ LỤC SỐ 03 TÊN NHÀ ĐẦU TƯ -Số: ………… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Ngày …… tháng … năm …… LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn ĐƠN ĐĂNG KÝ CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC NGOÀI TRƯỚC KHI ĐƯỢC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐẦU TƯ TRONG LĨNH VỰC DẦU KHÍ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) Căn Nghị định 121/2007/NĐ-CP ngày 25/7/2007 quy định đầu tư trực tiếp nước ngồi lĩnh vực dầu khí; Căn Nghị định số 17/2009/NĐ-CP ngày 16/02/2009 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 121/2007/NĐ-CP ngày 25/7/2007 quy định đầu tư trực tiếp nước ngồi lĩnh vực dầu khí; Thơng tư số … /2013/TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; Căn Quyết định đại diện có thẩm quyền nhà đầu tư số ngoại tệ chi phí cho hoạt động hình thành dự án dầu khí nước ngồi; {Tên nhà đầu tư} đăng ký với NHNN Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố … việc chuyển ngoại tệ nước trước cấp giấy chứng nhận đầu tư sau: - Tên nhà đầu tư: ………………………………………… - Địa chỉ: ………………………………… - Số điện thoại: …………………………… - Giấy phép kinh doanh số ………… ngày …………………… - Tổng vốn đầu tư dự kiến dự án (quy USD): ………………… Trong Bên Việt Nam góp (quy USD): + Bằng tiền: …………… + Bằng giá trị góp vốn khác (Máy móc, hàng hóa, sử dụng lợi nhuận tái đầu tư nước ngồi): ………………… {chi tiết hình thức góp vốn} Số ngoại tệ đăng ký chuyển nước ngoài: …………………………… LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Thời gian dự kiến chuyển: ………………………… - Mục đích sử dụng: ………………………………… - Tài khoản vốn đầu tư để chuyển ngoại tệ nước số: …………… mở tại: …………… Người ký tên (đại diện có thẩm quyền nhà đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký tài khoản vốn đầu tư trực tiếp tiến độ chuyển vốn đầu tư nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký nêu {Tên nhà đầu tư} {Tên nhà đầu tư} cam kết thực quy định Thông tư số …./2013/TT-NHNN ngày …./ /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước quy định khác pháp luật có liên quan Hồ sơ đính kèm: ……………… ……… NHÀ ĐẦU TƯ PHỤ LỤC SỐ 04 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH……………… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Ngày …… tháng … năm …… Số: / …………… V/v xác nhận đăng ký tài khoản, tiến độ chuyển vốn nước LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Kính gửi:………………………………………………… Căn Thơng tư số ……/2013/TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; Căn Đơn kèm theo Hồ sơ đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn đầu tư trực tiếp nước {Tên nhà đầu tư}; Ngân hàng nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ………… xác nhận {Tên nhà đầu tư} đăng ký tài khoản, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngồi sau: THƠNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ: - Tên nhà đầu tư: ……………………………… - Địa chỉ: ……………………… - Số điện thoại: …………………………… - Giấy phép kinh doanh số ……… ngày …………… {đối với nhà đầu tư tổ chức} - Giấy chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu số: …………Ngày cấp: ……… Nơi cấp: …………… {đối với nhà đầu tư cá nhân} - Văn cho phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện, ………… nước số ……… ngày … ………… {đối với nhà đầu tư tổ chức tín dụng} - Giấy chứng nhận đầu tư nước số …………… ngày ………… - Giấy phép nước tiếp nhận đầu tư số …………… ngày …………… - Tổng vốn đầu tư cấp phép theo Giấy chứng nhận đầu tư nước ngoài: …………… - Giá trị góp vốn Bên Việt Nam: …………… , Trong đó: + Góp vốn tiền: ……… LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn + Góp vốn giá trị góp vốn khác theo quy định pháp luật (Máy móc, hàng hóa, sử dụng lợi nhuận tái đầu tư nước ngồi): …………………… {chi tiết hình thức góp vốn} NỘI DUNG ĐĂNG KÝ VỀ TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP VÀ TIẾN ĐỘ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ: - Vốn đầu tư tiền thực thông qua tài khoản vốn đầu tư trực số: ……… mở tại: ……… - Tiến độ chuyển vốn đầu tư nước ngoài: Thời gian chuyển vốn dự Bằng tiền (quy TT kiến USD) Quý Năm… Quý….Năm… … ……… Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư (USD) Bằng giá trị góp vốn khác (quy USD) (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) Khi thực dự án đầu tư nước ngoài, {tên nhà đầu tư} phải chấp hành quy định pháp luật đầu tư trực tiếp nước ngoài, quy định quản lý ngoại hối Việt Nam nước tiếp nhận đầu tư; đồng thời chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình hình thực vốn đầu tư nước ngồi theo quy định Thông tư số …… /2013/TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước {Tên nhà đầu tư} tự chịu trách nhiệm trước pháp luật tính hợp pháp tính hiệu số ngoại tệ đăng ký chuyển nước để thực dự án đầu tư nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố , không chịu trách nhiệm pháp lý tài ngồi việc xác nhận {tên nhà đầu tư} đăng ký tài khoản tiến độ chuyển vốn đầu tư nước theo nội dung Điểm công văn LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố …… thông báo để {Tên nhà đầu tư} biết thực Nơi nhận: - Như trên; - NHNN (để p/h); - Tổ chức tín dụng phép (để p/h); - Lưu ……… GIÁM ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI NHÁNH TỈNH, THÀNH PHỐ (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ 05 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH……………… CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -……… ngày … tháng … năm …… Số: / …………… V/v xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn nước ngồi Kính gửi: ………………………………………………… Căn Thông tư số ………/2013/TT-NHNN ngày …./ /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Căn Đơn kèm theo Hồ sơ đăng ký thay đổi tài khoản tiến độ chuyển vốn đầu tư trực tiếp nước {Tên nhà đầu tư}; Ngân hàng nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ………… xác nhận {Tên nhà đầu tư} đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước sau: Nội dung thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp: - Tài khoản tại: ………………………………………………… - Tài khoản mới: ………………………………………………… Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ……… xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư trực tiếp, {Tên nhà đầu tư} có trách nhiệm đóng tài khoản chuyển toàn số dư sang tài khoản theo công văn Đồng thời, tài khoản vốn đầu tư trực tiếp số mở tại: ………………… chấm dứt hiệu lực kể từ ngày tất toán tài khoản Nội dung thay đổi kế hoạch chuyển vốn đầu tư nước ngoài: - Kế hoạch tại: Thời gian chuyển vốn dự TT kiến Quý Năm … Quý….Năm…… … ………… Bằng tiền (quy USD) Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư (USD) Bằng giá trị góp vốn khác (quy USD) (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) - Kế hoạch chuyển vốn mới: TT Thời gian chuyển vốn dự kiến Bằng tiền (quy USD) Sử dụng lợi nhuận tái đầu Bằng giá trị góp vốn khác LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn tư (USD) Quý Năm … Quý….Năm…… … ………… (quy USD) (Chi tiết theo giá trị góp vốn theo hình thức góp vốn) Khi thực dự án đầu tư nước ngoài, {Tên nhà đầu tư} phải chấp hành quy định pháp luật đầu tư trực tiếp nước ngoài, quy định quản lý ngoại hối Việt Nam nước tiếp nhận đầu tư; đồng thời chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình hình thực vốn đầu tư nước theo quy định Thông tư số ……/2013/TT-NHNN ngày … /… /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước {Tên nhà đầu tư} tự chịu trách nhiệm trước pháp luật tính hợp pháp tính hiệu số ngoại tệ đăng ký chuyển nước để thực dự án đầu tư nước Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố không chịu trách nhiệm pháp lý tài ngồi việc xác nhận (tên nhà đầu tư} đăng ký thay đổi tài khoản, tiến độ chuyển vốn đầu tư nước theo nội dung Điểm công văn Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông báo để {Tên nhà đầu tư} biết thực Nơi nhận: - Như trên; - NHNN (để p/h); - Tổ chức tín dụng phép (để p/h); - Lưu …… GIÁM ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI NHÁNH TỈNH, THÀNH PHỐ (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Tên nhà đầu tư:…… Địa chỉ: ……………… Số điện thoại:…………… BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP RA NƯỚC NGOÀI (Quý …… năm ……… ) Đơn vị tính: Nghìn USD Tê n ST d T ự án Nă m cấ p ph ép Nư ớc tiế p nh ận đầ u tư Giá trị góp vốn kỳ báo cáo Tổ ng vố n đầ u tư dự án the o GC N ĐT Vốn góp Bên Việt Nam theo GCN ĐT Lợi nhuậ n thu nhập Giá trị góp hợp vốn lũy kế pháp khác; chuyể n VN Bằ ng tiề n Lợi nhu ận đượ c phé p giữ lại tái đầu tư Gi trị gó p vố n kh ác Bằ ng tiề n 10 Lợi nhu ận đượ c phé p giữ lại tái đầu tư Gi trị gó p vố n kh ác 11 12 Vốn đầu tư chuyể n nước Dự kiến nhu cầu chuyển vốn quý K K ỳ ỳ Bằ L L bá bá ng ũy ũy o o tiề kế kế cá cá n o o G hi ch ú Gi trị gó p vố n kh ác 1 14 16 17 18 19 - LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn D ự án D ự án … … Tổng cộng ……, ngày …… tháng …… năm … NHÀ ĐẦU TƯ Đối tượng áp dụng: Nhà đầu tư Việt Nam (cá nhân, tổ chức kinh tế, tổ chức tín dụng ) cấp giấy chứng nhận đầu tư nước thực thủ tục đăng ký tài khoản ngoại tệ tiến độ chuyển vốn đầu tư nước theo quy định Thông tư Thời hạn gửi báo cáo: Chậm ngày tháng đầu quý sau quý báo cáo Hình thức báo cáo: Bằng văn Đơn vị nhận báo cáo: NHNN chi nhánh, tỉnh thành phố nơi Nhà đầu tư tổ chức có trụ sở đăng ký kinh doanh nơi nhà đầu tư cá nhân đăng ký thường trú LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 ... Nhà nước ban hành Thông tư quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước Chương QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định việc mở, sử dụng tài. .. đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Việt Nam; Thông tư số ……. /2013/ TT-NHNN ngày …./ /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài; ... quy định hành đầu tư trực tiếp nước nhà đầu tư Việt Nam; Căn Thông tư số …… /2013/ TT-NHNN ngày … / /2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư