CÔNG TY CP ĐẦU TƯ DU LỊCH & PHÁT TRIỂN THỦY SẢN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 03/TL-ĐHĐCĐ-2017 Đồng Tháp, ngày 06 tháng 04 năm 2017 Độc lập – Tự – Hạnh phúc THỂ LỆ BẦU CỬ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ BAN KIỂM SỐT Nhiệm kỳ (2017 – 2022) Kính gửi: Quý Cổ đông - Căn Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QĐ 11 Quốc hội khóa 11 nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/11/2005; - Căn Luật Chứng khoán Quốc Hội Nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam số 70/2006/QH 11 ngày 29 tháng 06 năm 2007; - Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Đầu tư Du lịch Phát triển Thuỷ sản Trisedco Để việc bầu cử Hội đồng quản trị (HĐQT) Ban kiểm soát (BKS) nhiệm kỳ (2017 – 2022) Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 tuân thủ quy định hành pháp luật Việt Nam thực nguyên tắc công bằng, công khai, dân chủ, đảm bảo quyền lợi hợp pháp tất cổ đơng, kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua “Thể lệ bầu cử thành viên HĐQT BKS nhiệm kỳ (2017 – 2022)”, cụ thể sau: PHIẾU BẦU CỬ - Phiếu bầu cử thành viên HĐQT BKS in sẵn họ tên ứng cử viên, có đóng dấu treo Công Ty Trisedco phiếu bầu - Trên phiếu có in họ tên Cổ đơng, mã số Cổ đơng (nếu có), số cổ phần sở hữu, tổng số phiếu bầu - Mỗi Cổ đông phát hai phiếu bầu gồm phiếu bầu thành viên HĐQT phiếu bầu BKS NGUYÊN TẮC BẦU CỬ THÀNH VIÊN HĐQT VÀ BKS Việc biểu bầu thành viên HĐQT BKS thực theo hình thức bỏ phiếu kín phương thức bầu dồn phiếu Theo đó, Cổ đơng có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu HĐQT BKS Cụ thể sau: 2.1 Số lượng thành viên HĐQT, BKS nhiệm kỳ (2017 – 2022): - Số lượng thành viên HĐQT: 08 người - Số lượng thành viên BKS: 03 người 2.2 Số phiếu bầu Cổ đơng tính sau: - Số phiếu bầu thành viên HĐQT: số cổ phần sở hữu Cổ đông nhân với 08 thành viên HĐQT bầu - Số phiếu bầu thành viên BKS: số cổ phần sở hữu Cổ đông nhân với 03 thành viên BKS bầu 2.3 Phương thức bầu cử: - Cổ đơng có quyền bầu dồn phiếu cho 01 tối đa 08 người (đối với thành viên HĐQT) 03 người (đối với thành viên BKS) danh sách ứng cử viên thể phiếu bầu cử - Cổ đông có quyền: + Dồn tồn số phiếu cho người, hoặc: + Có thể chia số phiếu bầu cho tất 08 người (đối với thành viên HĐQT) 03 người (đối với thành viên BKS), hoặc: + Có thể chia số phiếu bầu cho số người quy định: người (đối với thành viên HĐQT) 03 người (đối với thành viên BKS) theo tỷ lệ phiếu bầu khác - Cổ đông phải đảm bảo tổng số phiếu bầu phiếu bầu thành viên HĐQT BKS không vượt tổng số phiếu bầu Cổ đông hướng dẫn phần 2.2 - Cổ đông khơng bầu cho người bỏ trống số cổ phần người Ví dụ: Cổ đơng Nguyễn X nắm giữ (bao gồm sở hữu ủy quyền) 2.000 cổ phần có quyền biểu Khi tham gia bầu cử thành viên HĐQT số phiếu bầu là: 2.000 cổ phần x 08 người = 16.000 phiếu Cổ đơng Nguyễn X bầu dồn phiếu theo phương thức sau: - Trường hợp 1: Cổ đông Nguyễn X dồn hết 16.000 phiếu cho ứng cử viên (trường hợp bên dồn hết cho Nguyễn Văn C): Stt Họ tên ứng cử viên Nguyễn Văn A Nguyễn Văn B Nguyễn Văn C Nguyễn Văn D Nguyễn Văn E Nguyễn Văn F Nguyễn Văn G Nguyễn Văn H Tổng cộng phiếu bầu Số phiếu bầu 16.000 (không vượt 16.000 phiếu 16.000 - Trường hợp 2: Cổ đông Nguyễn X chia số phiếu bầu cho 08 ứng cử viên: Stt Họ tên ứng cử viên Số phiếu bầu Nguyễn Văn A 2.000 Nguyễn Văn B 2.000 Nguyễn Văn C 2.000 Nguyễn Văn D 2.000 Nguyễn Văn E 2.000 Nguyễn Văn F 2.000 Nguyễn Văn G 2.000 Nguyễn Văn H 2.000 Tổng cộng phiếu bầu 16.000 (không vượt 16.000 phiếu - Trường hợp 3: Cổ đông Nguyễn X chia số phiếu bầu cho số ứng cử viên: Stt Họ tên ứng cử viên Số phiếu bầu Nguyễn Văn A Nguyễn Văn B 2.000 Nguyễn Văn C 5.000 Nguyễn Văn D Nguyễn Văn E 3.000 Nguyễn Văn F 6.000 Nguyễn Văn G Nguyễn Văn H Tổng cộng phiếu bầu 16.000 (không vượt 16.000 phiếu Lưu ý: - Cổ đông không bầu cho người bỏ trống số cổ phần người - Cổ đơng phải đảm bảo tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên HĐQT BKS không vượt tổng số phiếu quyền bầu Cổ đơng (như quy định phần 2.2) QUY ĐỊNH VỀ PHIẾU BẦU KHÔNG HỢP LỆ Các phiếu bầu không hợp lệ phiếu: - Phiếu khơng theo mẫu quy định Cơng ty, khơng có đóng dấu treo Cơng ty - Phiếu gạch xóa, sửa chữa, ghi thêm tên không thuộc danh sách ứng cử viên Đại hội đồng cổ đông thống thông qua trước tiến hành bỏ phiếu - Phiếu có tổng quyền biểu cho ứng cử viên cổ đông vượt tổng số phiếu quyền bầu Cổ đơng (như quy định phần 2.2) - Phiếu không bầu bầu số người quy định BAN KIỂM PHIẾU, NGUYÊN TẮC BỎ PHIẾU VÀ KIỂM PHIẾU 4.1 Ban kiểm phiếu: - Ban Kiểm phiếu Chủ tọa đề cử Đại hội thơng qua - Ban kiểm phiếu có nhiệm vụ: Giới thiệu nội dung, cách ghi phiếu biểu quyết, phiếu bầu Giám sát việc biểu quyết, bầu cử cổ đông Đại hội Tổng hợp số cổ phần biểu quyết, bầu cử theo nội dung Thông báo kết cho Chủ tọa, Ban Thư ký Đại hội công bố kết biểu quyết, bầu cử trước Đại hội - Thành viên Ban Kiểm phiếu khơng có tên danh sách đề cử ứng cử vào HĐQT, BKS 4.2 Nguyên tắc bỏ phiếu kiểm phiếu: - Ban Kiểm phiếu tiến hành kiểm tra thùng phiếu trước chứng kiến cổ đông - Việc bỏ phiếu bắt đầu việc phát phiếu bầu cử hoàn tất kết thúc cổ đông cuối bỏ phiếu bầu vào thùng phiếu - Việc kiểm phiếu phải tiến hành sau việc bỏ phiếu kết thúc - Kết kiểm phiếu lập thành văn Trưởng Ban kiểm phiếu công bố trước Đại hội NGUYÊN TẮC TRÚNG CỬ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT a) Nguyên tắc trúng cử thành viên HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2017 – 2022, xác định theo tỷ lệ phần trăm phiếu bầu tổng số cổ phần có quyền biểu (bao gồm số cổ phần sở hữu và/hoặc ủy quyền) tính từ cao xuống thấp, đảm bảo 65% tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt Đại hội b) Trường hợp có từ hai ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối HĐQT, BKS lựa chọn người sở hữu/đại diện sở hữu nhiều cổ phần DAT tính đến thời điểm chốt danh sách cổ đông ngày 10/3/2017 c) Trường hợp kết bầu cử không đủ số lượng thành viên HĐQT BKS Đại hội thơng qua tiến hành bầu cử tiếp lần số người đề cử ứng cử không trúng cử đợt lại Trường hợp khơng bầu đủ số lượng thành viên HĐQT BKS, việc bầu cử hay không Đại hội định LẬP VÀ CÔNG BỐ BIÊN BẢN KIỂM PHIẾU a) Sau kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu phải lập Biên kiểm phiếu Nội dung Biên kiểm phiếu bao gồm nội dung sau: Ban kiểm phiếu; Danh sách đề cử; Tổng số phiếu phát ra, tổng số phiếu thu về, tổng số phiếu hợp lệ, tổng số phiếu không hợp lệ tương ứng với số cổ phần có quyền biểu (bao gồm số cổ phần sở hữu và/hoặc ủy quyền); Kết kiểm phiếu Danh sách trúng cử b) Biên kiểm phiếu phải công bố trước Đại hội QUY ĐỊNH KHÁC Những khiếu nại việc bầu kiểm phiếu Chủ tọa Đại hội giải ghi vào biên Đại hội TM BAN TỔ CHỨC TRƯỞNG BAN NGUYỄN TIẾN NGỮ ... HĐQT) 03 người (đối với thành viên BKS) , hoặc: + Có thể chia số phiếu bầu cho số người quy định: người (đối với thành viên HĐQT) 03 người (đối với thành viên BKS) theo tỷ lệ phiếu bầu khác - Cổ đông... viên cu i HĐQT, BKS lựa chọn người sở hữu/đại diện sở hữu nhiều cổ phần DAT tính đến thời điểm chốt danh sách cổ đông ngày 10/3/2017 c) Trường hợp kết bầu cử không đủ số lượng thành viên HĐQT BKS. .. cho ứng cử viên HĐQT BKS không vượt tổng số phiếu quyền bầu Cổ đơng (như quy định phần 2.2) QUY ĐỊNH VỀ PHIẾU BẦU KHÔNG HỢP LỆ Các phiếu bầu không hợp lệ phiếu: - Phiếu không theo mẫu quy định Cơng