Phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả trên địa bàn thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ NGỌC GIÀU PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI SẢN XUẤT, BN BÁN HÀNG GIẢ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ NGỌC GIÀU PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI SẢN XUẤT, BN BÁN HÀNG GIẢ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên Ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số : 60.38.01.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS HỒ SỸ SƠN HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu cá nhân tơi, khơng trùng lặp, khơng chép cơng trình nghiên cứu nào; tài liệu, số liệu, dẫn chứng sử dụng Luận văn trung thực xác Tơi xin chịu trách nhiệm nội dung cam đoan trên./ Người cam đoan Nguyễn Thị Ngọc Giàu MỤC LỤC MỞ ĐẦU………………………………………………………………………… Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI SẢN XUẤT, BN BÁN HÀNG GIẢ…………………………………… 1.1 Khái niệm, sở nguyên tắc phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả………………………………………………………………… …….7 1.2 Chủ thể phòng ngừa tình hình tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả……… 20 1.3 Các biện pháp phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả……… 25 Chương 2: THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI SẢN XUẤT, BN BÁN HÀNG GIẢ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH… 29 2.1 Thực trạng sở lý luận, trị pháp luật phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh……… … 29 2.2 Thực trạng tổ chức lực lượng phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh…………………………………… 35 2.3 Thực trạng tổ chức thực biện pháp phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh………………………… 42 2.4 Nguyên nhân hạn chế, tồn cơng tác phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả Thành phố Hồ Chí Minh…………………… 53 2.5 Dự báo hoạt động phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh…………………………………………………… 54 Chương 3: TĂNG CƯỜNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI SẢN XUẤT, BN BÁN HÀNG GIẢ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH…………………………………………………………………………… 58 3.1 Tăng cường hoàn thiện sở lý luận, sở trị - pháp lý phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh… 58 3.2 Tăng cường tổ chức lực lượng phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả Thành phố Hồ Chí Minh…………………………………………… 61 3.3 Tăng cường tổ chức thực biện pháp phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh ……………………… 63 3.4 Tăng cường sở vật chất – kỹ thuật cho cơng tác phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả Thành phố Hồ Chí Minh…………………………… 74 KẾT LUẬN……………………………………………………………………… 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………………… 79 PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Chữ viết đầy đủ BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật tố tụng hình ĐTV Điều tra viên KSV Kiểm sát viên TAND Tòa án nhân dân Tp.HCM Thành phố Hồ Chí Minh VKS Viện kiểm sát VKSND Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1: So sánh số vụ án số bị can phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả phạm vi nước (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 1.2: So sánh số vụ án số bị can phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 1.3: Tỉ lệ tăng, giảm số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả nước (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.1: Thống kê trình độ chun mơn, nghiệp vụ lực lượng Cảnh sát kinh tế Cơng an Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.2: Thống kê số vụ số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả Cơ quan điều tra Cơng an Thành phố Hồ Chí Minh khởi tố, điều tra (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.3: Thống kê số vụ số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả VKSND Thành phố Hồ Chí Minh thụ lý, giải giai đoạn điều tra, truy tố (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.4: Thống kê trình độ, nghề nghiệp người phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.5: Thống kê địa điểm tập trung hoạt động tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.6: Thống kê thủ đoạn phạm tội phổ biến tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.7: Thống kê tình trạng phạm tội bị cáo phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Bảng 2.8: Thống kê mức hình phạt TAND Thành phố Hồ Chí Minh áp dụng bị cáo phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả (từ năm 2012 đến năm 2016) DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 1.1: So sánh số vụ án số bị can phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả phạm vi nước (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 1.2: So sánh số vụ án số bị can phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 1.3: Tỉ lệ tăng, giảm số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả nước (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 2.1: Trình độ, nghề nghiệp người phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 2.2: Thống kê địa điểm tập trung hoạt động tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 2.3: Thống kê thủ đoạn phạm tội phổ biến tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 2.4: Tình trạng phạm tội bị cáo phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (từ năm 2012 đến năm 2016) Biểu đồ 2.5: Tỉ lệ hình phạt TAND Thành phố Hồ Chí áp dụng bị cáo bị Minh xét xử tội sản xuất, buôn bán hàng giả (từ năm 2012 đến năm 2016) MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong q trình phát triển kinh tế thị trường hội nhập quốc tế, thị trường hàng hóa nước ta trở nên phong phú, đa dạng có nhiều đối tượng lợi dụng phát triển thị trường để sản xuất hàng giả, đưa hàng giả vào thị trường tiêu thụ nhằm thu lợi bất Tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả tội phạm kinh tế gây nên tác hại to lớn kinh tế, xã hội, an ninh quốc phòng nước ta Bởi lẽ, khơng gây thiệt hại kinh tế cho Nhà nước, cho doanh nghiệp người tiêu dùng mà làm ảnh hưởng đến uy tín phát triển đơn vị sản xuất, kinh doanh chân Nguy hiểm hơn, tội phạm tác động xấu đến môi trường cạnh tranh, làm ảnh hưởng đến môi trường đầu tư phát triển lành mạnh kinh tế quốc dân Do đó, phòng ngừa, ngăn chặn đẩy lùi tệ nạn hàng giả Việt Nam trở thành yêu cầu cấp thiết mà thực tiễn đặt Những năm qua, lãnh đạo Đảng Nhà nước ta, cơng tác đấu tranh phòng, chống buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả đạt kết quan trọng, góp phần ổn định, thúc đẩy sản xuất, kinh doanh, bảo đảm an ninh trật tự, bảo vệ quyền lợi người dân Tuy nhiên, theo đánh giá Chính phủ Nghị số 41/NQ-CP ngày 09/6/2015 việc đẩy mạnh công tác đấu tranh phòng, chống bn lậu, gian lận thương mại hàng giả tình hình mới, thì: “…cơng tác chống buôn lậu, gian lận thương mại hàng giả chưa tạo chuyển biến bản; tình hình bn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới, gian lận thương mại hàng giả diễn biến phức tạp, với thủ đoạn tinh vi gắn với tệ nạn tham nhũng, làm thất thu ngân sách, thất tài ngun, tác động xấu đến mơi trường đầu tư, kinh doanh hội nhập quốc tế” Do đó, cần phải có đầu tư nghiên cứu, tổng kết lý luận thực tiễn cơng tác phòng, chống buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả nước, đô thị lớn để đề giải pháp đấu tranh, phòng ngừa hiệu tội phạm Thành phố Hồ Chí Minh (Tp.HCM) thị loại đặc biệt, trung tâm kinh tế lớn nước ta Sự phát triển kinh tế nhiều thành phần với sách mở cửa thu hút vốn đầu tư nước làm cho Thành phố trở thành địa bàn động với nhiều hoạt động sản xuất, kinh doanh Các ngành nghề truyền thống với sản phẩm tạo nên thị trường hàng hóa đa dạng Với số dân cư đông đúc, lại địa bàn nằm vùng kinh tế trọng điểm phía Nam Tổ quốc, Tp.HCM thị trường tiêu thụ hàng hóa sơi động nước Tuy nhiên, thị trường tiêu thụ rộng lớn nên Tp HCM không tránh khỏi việc bị đối tượng phạm tội lợi dụng “kẽ hở” sách kinh tế, hạn chế, yếu công tác quản lý kinh tế để tổ chức sản xuất đưa vào lưu thông nhiều loại hàng giả với đủ chủng loại, từ mặt hàng ngoại nhập đến mặt hàng sản xuất nước, từ hàng hóa cao cấp, đắt tiền đến hàng hóa tiêu dùng bình thường… Thực trạng gây nên tác hại xấu đến đời sống kinh tế, xã hội Tp HCM nói riêng nước nói chung Thời gian qua, quan chức Tp.HCM phát hiện, xử lý nhiều vụ sản xuất, buôn bán hàng giả thu kết định Theo thống kê tội phạm VKS Tp.HCM, năm (từ 2012 đến 2016), toàn Thành phố có 108 vụ án với 134 đối tượng bị điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, bn bán hàng giả Tuy nhiên, thực tế tiềm ẩn số lượng lớn vụ sản xuất, buôn bán hàng giả xảy chưa bị phát xử lý Điều cho thấy cơng tác đấu tranh, phòng chống tội sản xuất, bn bán hàng giả nhiều mặt hạn chế, chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn Tình hình đòi hỏi cơng tác phòng, chống tội phạm sản xuất, bn bán hàng giả Tp.HCM phải có chuyển biến mạnh mẽ nhận thức hành động để ngăn chặn đẩy lùi loại tội phạm nguy hiểm này, việc chủ động phòng ngừa có ý nghĩa đặc biệt quan trọng để góp phần thực thắng lợi nhiệm vụ giải pháp mà Nghị số 41/NQ-CP ngày 09/6/2015 Chính phủ đề Bảng 2.2: Thống kê số vụ số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả Cơ quan điều tra Cơng an Thành phố Hồ Chí Minh khởi tố, điều tra (Từ năm 2012 đến năm 2016) Số vụ án bị can giải Số vụ án Năm bị can thụ lý (cả cũ Đề nghị truy mới) tố Vụ Bị Vụ can Bị Đình Vụ can Bị Tạm đình Còn chưa giải Vụ can Bị can 2012 20 26 19 25 1 2013 25 28 23 26 2 2014 20 25 19 23 1 2015 24 26 22 24 1 2016 19 29 15 26 Tổng 108 134 98 124 2 Vụ can 1 1 Nguồn: Phòng Tham mưu tổng hợp Cơng an Thành phố Hồ Chí Minh Bị Bảng 2.3: Thống kê số vụ số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả VKSND Thành phố Hồ Chí Minh thụ lý, giải giai đoạn điều tra, truy tố (Từ năm 2012 đến năm 2016) 2012 Số vụ án bị can Viện kiểm sát thụ lý (cả cũ mới) Vụ Bị can 19 25 2013 23 2014 Năm Số vụ án bị can Viện kiểm sát giải Truy tố Vụ Đình Tạm đình Vụ Vụ Bị can 18 Bị can 24 26 21 24 1 1 19 23 16 19 1 2015 22 24 19 20 2 2016 15 26 11 16 Tổng 98 124 85 103 10 1 Bị can Trả hồ sơ điều tra bổ sung Vụ Bị can 2 Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh Bảng 2.4: Thống kê trình độ, nghề nghiệp người phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Nội dung Đối tượng Số đối tượng Tỷ lệ (%) Trình độ Đại học 103 76,86 học vấn Dưới đại học 31 23,14 Nghề nghiệp ổn định 60 44,77 Nghề không ổn định 47 35,07 Khơng nghề 27 20,16 Nghề nghiệp Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh Bảng 2.5 Thống kê địa điểm tập trung hoạt động tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Địa điểm tập trung hoạt động sản xuất, buôn bán hàng giả Quận Tỷ lệ (%) 8,69 Quận 10,86 Quận 11,29 Quận 11 10,86 Quận 14 22,58 Quận 12 13,04 Quận 12,9 13,04 10 16,12 8,69 Quận khác 13 20.99 13,04 15,21 6,57 46 100 Tổng 62 100 Sản xuất Quận Gò Vấp Quận Thủ Đức Quận Bình Chánh Quận Tân Bình Các Quận khác Tổng Số lượng Buôn bán Số lượng Quận 10 Tỷ lệ (%) 16,12 Quận Tân Bình Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh Bảng 2.6: Thống kê thủ đoạn phạm tội phổ biến tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Thủ đoạn sản xuất, buôn bán hàng giả Số lượng Tỷ lệ (%) 38 37,62 17 16,34 Tự tạo nguyên liệu, máy móc 13 12,5 Lợi dụng cửa hàng bình phong để 27 26,7 3,84 Mua nguyên liệu, máy móc từ thị trường tự Mua nguyên liệu, máy móc từ sở sản xuất, kinh doanh buôn bán hàng giả Lợi dung vị trí cơng tác để phạm tội Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh Bảng 2.7 Thống kê tình trạng phạm tội bị cáo phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 đến năm 2016) Tính chất phạm tội Số bị cáo bị xét xử Tỷ lệ % Phạm tội lần đầu 58 57,42 Tái phạm 32 31,68 Tái phạm nguy hiểm 11 10,89 Tổng số 101 100 Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 10 Bảng 2.8 Thống kê mức hình phạt TAND Thành phố Hồ Chí Minh áp dụng bị cáo bị xét xử tội sản xuất, buôn bán hàng giả (Từ năm 2012 đến năm 2016) Hình phạt áp dụng (theo Điều 156 Số bị cáo bị xét BLHS) xử Tỷ lệ % Từ 10 năm đến 15 năm Từ năm đến 10 năm 1,98 Từ năm đến năm 8,91 Từ năm đến năm 21 20,79 59 58,41 101 100 Dưới năm hình phạt khác nhẹ hình phạt tù Tổng số Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 11 PHỤ LỤC Biểu đồ 1.1: So sánh số vụ án số bị can phạm tội Xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án số bị can phạm tội Sản xuất, buôn bán hàng giả phạm vi nước (Từ năm 2012 đến năm 2016) Nguồn: Cục Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND tối cao 12 Biểu đồ 1.2 So sánh số vụ án bị can phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế với số vụ án bị canphạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 đến năm 2016) Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 13 Biểu đồ 1.3: Tỉ lệ tăng, giảm số vụ án số bị can phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả nước (Từ năm 2012 đến năm 2016) Nguồn: Cục thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND tối cao 14 Biểu đồ 2.1a: Trình độ học vấn đối tượng phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Biểu đồ 2.4b: Nghề nghiệp đối tượng phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 15 Biểu đồ 2.2a: Địa điểm tập trung hoạt động sản xuất hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Biểu đồ 2.2b: Địa điểm tập trung hoạt động buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND 16 Thành phố Hồ Chí Minh Biểu đồ 2.3: Thủ đoạn phạm tội phổ biến tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 – 2016) Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 17 Biểu đồ 2.4 Tỉ lệ tình trạng phạm tội bị cáo phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh (Từ năm 2012 đến năm 2016) Phạm tội lần đầu Tái phạm 10,89% 31,68% 57,42% Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Cơng nghệ thơng tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 18 Biểu đồ 2.5 Tỉ lệ hình phạt TAND Thành phố Hồ Chí Minh áp dụng bị cáo bị xét xử tội sản xuất buôn bán hàng giả (Từ năm 2012 đến năm 2016) Nguồn: Phòng Thống kê tội phạm Công nghệ thông tin VKSND Thành phố Hồ Chí Minh 19 ... phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh …… … 29 2.2 Thực trạng tổ chức lực lượng phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ. .. tác phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả Thành phố Hồ Chí Minh ………………… 53 2.5 Dự báo hoạt động phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh …………………………………………………... phòng ngừa tình hình tội sản xuất, bn bán hàng giả Cơ sở thực tiễn phòng ngừa tình hình tội sản xuất, buôn bán hàng giả xuất phát từ thực tiễn tình hình tội phạm Thực tiễn tình hình tội sản xuất,