Bài giảng 4. Cơ sở lý thuyết của phân tích chính sách từ góc độ kinh tế học vi mô

PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU CHO PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH CƠ SỞ LÝ THUYẾT CỦA PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH TỪ GĨC ĐỘ KINH TẾ HỌC VI MÔ Vũ Thành Tự Anh Nội dung trình bày  Thất bại thị trường • Chuẩn mực cạnh tranh hoàn hảo • Cơ sở cho can thiệp nhà nước • Sửa chữa thất bại thị trường  Thất bại nhà nước • Hạn chế can thiệp nhà nước • Thất bại nhà nước sv thất bại thị trường • Sửa chữa thất bại nhà nước Bài giảng THẤT BẠI CỦA THỊ TRƯỜNG VÀ SỬA CHỮA THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG Vũ Thành Tự Anh Chuẩn mực cạnh tranh hoàn hảo  Định lý thứ KTH phúc lợi: Trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo, tất bên tham gia sản xuất trao đổi khai thác tối đa lợi ích chung thương mại đem lại Kết phân bổ nguồn lực trạng thái cân đạt hiệu kinh tế Bài giảng Cơ sở cho can thiệp nhà nước  Hiệu quả: Sửa chữa thất bại thị trường • Tồn lực thị trường • Bất cân xứng thơng tin • Ngoại tác • Hàng hóa cơng …  Cơng bằng: Giảm bất bình đẳng • Cân sv hiệu sv công  Khuyến dụng: Nhà nước “phụ mẫu” Bài giảng Vấn đề công sách Hàm phúc lợi xã hội (SWF) Chủ nghĩa lợi (utilitarianism): Bentham (1789) Bergson (1938) – Samuelson (1947) John Rawls (1971): Max–Min H SW   hU h h 1 H SW    hU h h 1 SW  min(U ,U , ,U H ) SWF Amartya Sen (1973)  Income = Thu nhập trung bình  Inequality = Chỉ số Gini Bài giảng SW  Income (1  Inequality) Một số vấn đề sách  Khoảng cách giàu - nghèo, thành thị - nông thôn  Thuế nhà đất  Thuế thu nhập cá nhân  Xã hội hoá giáo dục y tế  Bảo hiểm (y tế, xã hội), sách xã hội  Quyền sở hữu (sử dụng) nguồn lực  Môi trường kinh doanh  Độc quyền, điều tiết độc quyền luật cạnh tranh Mơ hình tổng cơng ty, tập đồn, CPH DNNN …  Bài giảng Nguồn gốc độc quyền  Kinh tế: • Lợi nhờ quy mơ (độc quyền tự nhiên) • Lợi nhờ phạm vi • Khơng có sản phẩm thay  Pháp lý: • Quyền sở hữu trí tuệ (patent, copyrights) • Nhà nước cho phép (hợp thức hóa độc quyền tự nhiên hay phục vụ mục tiêu nhà nước)  Kỹ thuật: • Ngoại tác mạng lưới  Chính trị: Bài giảng Biện pháp điều tiết độc quyền Biện pháp điều tiết phù hợp với hính thái mức độ độc quyền:  • • • • Độc quyền tự nhiên Độc quyền biện pháp thể chế/hành Độc quyền nhóm Cạnh tranh độc quyền Một số biện pháp điều tiết:  • • • • Điều Điều Điều Điều tiết tiết tiết tiết dựa dựa dựa dựa vào vào vào vào chi phí khuyến khích thị trường biện pháp hành Bài giảng Thơng tin thiếu bất cân xứng  Khái niệm thông tin không hồn hảo  Khái niệm thơng tin bất cân xứng (AI)  Hệ thông tin bất cân xứng  Vai trò nhà nước việc giải thất bại thị trường AI gây Bài giảng 10 Thơng tin khơng hồn hảo   Thơng tin khơng hồn hảo tình trạng thiếu thông tin cần thiết để định Các trạng thái thơng tin khơng hồn hảo: • Khơng có thơng tin (bị che dấu/khơng thể tiếp cận) • Có thông tin nhưng:     Không Không Không Khơng đầy đủ xác kịp thời xác minh Bài giảng 11 Thông tin bất cân xứng  Hệ hay ba lớp tốn AI • Rủi ro đạo đức (tâm lý ỷ lại) • Lựa chọn ngược (lựa chọn bất lợi) • Vấn đề ủy quyền – thừa hành  Các vấn đề cần lưu ý: • • • • • Mơ tả, phân tích chất tình AI Nguyên nhân tình AI Hành vi bên tình AI Hệ phối hợp hành vi Làm để cải thiện kết cục Bài giảng 12 Khái niệm ngoại tác   Ngoại tác xảy bên làm tăng (giảm) chi phí/lợi ích (số) bên khác không thông qua giao dịch thị trường (không phản ánh qua giá cả) Ngoại tác: Nhà sản xuất hay người tiêu dùng quan tâm tới chi phí hay lợi ích cá nhân mà khơng quan tâm tới lợi ích hay chi phí xã hội • Ngoại tác tích cực: giảm chi phí/ tăng lợi ích • Ngoại tác tiêu cực: tăng chi phí/ giảm lợi ích Bài giảng 13 Ngoại tác thất bại thị trường?    Vì ngoại tác dẫn tới tổn thất xã hội vơ ích Ngoại tác tiêu cực: • MSB < MPB (MSC > MPC) • Hệ quả: Sản xuất/tiêu dùng q mức Ngoại tác tích cực: • MSB > MPB (MSC < MPC) • Hệ quả: Sản xuất/tiêu dùng bất cập Bài giảng 14 Sửa chữa thất bại thị trường ngoại tác  Giải pháp nhà nước • Điều tiết (quy định, cấp phép, cưỡng chế) • Giáo dục  Giải pháp thị trường • Giấy phép chuyển nhượng  Giải pháp quản trị • Khuyến khích/cưỡng chế cộng động  Giải pháp cá nhân • Lương tâm trách nhiệm Bài giảng 15 Ngoại tác  Các vấn đề cần lưu ý: • • • • • Mơ tả, phân tích chất ngoại tác Nguyên nhân ngoại tác Phản ứng bên tình ngoại tác Tổn thất phúc lợi hệ khác Làm để cải thiện kết cục    Bài giảng Trách nhiệm cung cấp hàng hóa cơng? Trách nhiệm tài trợ cấp hàng hóa cơng? Hợp tác khu vực công tư (PPP) 16 Phân loại hàng hóa cơng Tính tranh giành Có Có Tính loại trừ Hàng hóa tư nhân  Giáo dục, y tế, nước  Thức ăn, quần áo  Đường đơng, có thu phí Khơng Độc quyền tự nhiên  Phịng cháy chữa cháy  Truyền hình cáp  Đường vắng, có thu phí Nguồn lực cộng đồng Hàng hóa cơng cộng  Cá đại dương  Quốc phịng  Hải đăng, pháo hoa Không  Bãi biển công cộng  Đường đơng,khơng thu phí  Đường vắng, khơng thu phí Bài giảng 17 Trách nhiệm cung cấp tài trợ hàng hóa cơng  Trách nhiệm cung cấp • Hàng hóa cơng có thiết phải khu vực cơng cung cấp? • Khu vực cơng có thiết khơng cung cấp hàng hóa tư?  Trách nhiệm tài trợ • Hàng hóa cơng có thiết phải khu vực cơng tài trợ? • Khu vực cơng có thiết khơng tài trợ hàng hóa tư? Bài giảng 18 Trách nhiệm cung cấp tài trợ hàng hóa cơng Cung cấp Cơng (thuế) Cơng Tư Chính phủ vừa cung cấp dịch vụ, vừa tài trợ Dịch vụ cho tư nhân cung cấp với tài trợ nhà nước Tài trợ Mua dịch vụ nhà Tư nước bắt buộc hay tổ (tự nguyện) chức công cung cấp Mua dịch vụ từ nhà cung cấp tư nhân Bài giảng 19 Hàng hóa cơng thất bại thị trường?    Hàng hóa cơng thường có lợi ích lớn chi phí tạo Do mặt xã hội hàng hóa cần thiết cung cấp Nhưng với hai thuộc tính hàng hóa cơng dẫn đến tình trạng người ăn theo Kết tư nhân khơng đầu tư, hàng hóa cơng khơng tồn Giải pháp thị trường nói chung thất bại loại hàng hóa Bài giảng 20 10 Mức cung hàng hóa cơng tối ưu  Chính phủ tổ chức cung cấp hàng hóa cơng mức hiệu quả? • Dựa vào nguyên tắc MSB = MSC • Sự khác biệt cầu tổng gộp hàng hóa cơng cầu thị trường hàng hóa tư? Bài giảng 21 Hàng hóa cơng tư nhân cung cấp   Tình hải đăng Anh Khắc phục vấn đề “người ăn theo” • • • • Khác biệt cầu hàng hóa cơng Lịng vị tha Ý thức trách nhiệm cơng dân Biện pháp cưỡng chế hiệu Bài giảng 22 11 Hàng hóa cơng cung cấp?   Đồng thuận (định giá Lindahl) Bỏ phiếu theo đa số • Nghịch lý Condorcet • Định lý bất khả Arrow     Lý thuyết “cử tri trung vị” Vận động hành lang Chu kỳ trị Lựa chọn cơng thất bại phủ Bài giảng 23 Cơ sở cho can thiệp nhà nước Thị hiếu Thị hiếu nội sinh/ tương thuộc/ không chấp nhận Bất định Đánh giá/định giá rủi ro sai Liên thời gian Đánh đổi tương lai (đầu tư/tiết kiệm, mơi trường) Chi phí điều chỉnh Giá thiếu linh hoạt, chi phí giao dịch Mất cân đối vĩ mô Bài giảng Chu kỳ kinh tế, khủng hoảng kinh tế - tài 24 12 Thị hiếu  Thị hiếu nội sinh • Thị hiếu khơng cố định, sách cơng thay đổi thị hiếu theo hướng tích cực  Thị hiếu tương thuộc • Hàm thỏa dụng bao gồm tiêu dùng/thu nhập/địa vị … người khác theo hướng tích cực (vị tha) tiêu cực (vị kỷ)  Thị hiếu khơng chấp nhận • Một số thị hiệu không xã hội chấp nhận rộng rãi, số khác chưa đồng thuận Bài giảng 25 Bất định  Đánh giá rủi ro: • Sợ/ thích/ trung tính với rủi ro  Định giá rủi ro: • Định giá cao/ thấp so với rủi ro thực tế, chí khơng định giá • Thị trường chí khơng tồn (bảo hiểm sức khỏe cho người nhiều tuổi …) Bài giảng 26 13 Đánh đổi tương lai  Đánh đổi tương lai • Đánh đổi mặt thời gian • Đánh đổi hệ • Thiển cận sv nhìn xa trơng rộng  Ví dụ vấn đề sách: • • • • Mơi trường: bảo vệ sv tàn phá Tài nguyên: bảo tồn sv khai thác Đầu tư sv tiêu dùng Tăng trưởng sv bền vững Bài giảng 27 Chi phí điều chỉnh   Giá thiếu linh hoạt: ví dụ tiền lương, lãi suất Chi phí giao dịch - Chi phí tìm kiếm thơng tin (search cost) - Chi phí thương lượng (negotiation cost) - Chi phí thơng tin bất cân xứng: ủy quyền-thừa hành (agency cost), lựa chọn ngược (AS), rủi ro đạo đức (MH) - Chi phí bất định rủi ro thông tin, thể chế v.v (uncertainty cost) - Chi phí thích nghi tái thương lượng (adaptation & renegotiation cost) - Chi phí thực giám sát (monitoring cost) Bài giảng 28 14 Mất cân đối vĩ mô   Chu kỳ kinh tế Khủng hoảng: • • • • • • Ngân hàng Tài Kinh tế Lạm phát Thất nghiệp Bong bóng tài sản … Bài giảng 29 Sửa chữa thất bại thị trường Cơ chế thị trường Khuyến khích Luật định Cung ứng phi thị trường C Bảo hiểm giảm sốc THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG TRUYỀN THỐNG Hàng hóa cơng P P P Ngoại tác P C C P Độc quyền P P C C C P Bất cân xứng thông tin P MỘT SỐ THẤT BẠI KHÁC Thị trường mỏng Vấn đề thị hiếu C P P C Bất định C P Vấn đề liên thời gian P C Chi phí điều chỉnh Mất cân đối vĩ mơ C C P VẤN ĐỀ CƠNG BẰNG Cơng hội Bài giảng Công bằng3về kết P C P P P C 30 15 Giải phóng, tạo điều kiện mô thị trường    Giải phóng thị trường • Hợp thức hóa • Giải quy chế • Tư nhân hóa Tạo điều kiện hình thành thị trường • Phân bổ hàng hóa hữu (vd: quyền sở hữu tài sản) • Tạo thị trường (vd: thị trường giấy phép xả thải, giấy phép khai thác nước ngầm) Mô thị trường • Cạnh tranh để có thị trường sv cạnh tranh thị trường (vd: đấu thầu) Bài giảng 31 Thay đổi khuyến khích qua thuế/trợ cấp  Thuế từ phía cung • Thuế đánh sản lượng • Thuế XNK  Trợ cấp từ phía cung • Trợ cấp có đối ứng • Giảm, miễn, cấp tín dụng thuế (vd: CIT)  Thuế từ phía cầu • Thuế bán hàng • Phí người sử dụng  Trợ cấp từ phía cầu • Trợ cấp vật • “Vouchers” • Giảm, miễn, cấp tín dụng thuế (vd: PIT) Bài giảng 32 16 Xây dựng luật – quy định  Pháp luật • Luật dân • Luật hình …  Quy định • • • • Quy định giá Quy định số lượng Cung cấp thông tin trực tiếp Cung cấp thông tin gián tiếp Bài giảng 33 Cung ứng hàng hóa qua chế phi thị trường  Cung ứng trực tiếp • Qua hệ thống hành  Cung ứng qua tổ chức độc lập • Doanh nghiệp nhà nước • Các đặc khu hành  Th ngồi • Th ngồi trực tiếp • Th ngồi gián tiếp Bài giảng 34 17 Cung cấp bảo hiểm giảm sốc  Bảo hiểm • Bảo hiểm bắt buộc • Bảo hiểm có trợ cấp  Giảm sốc • Dự trữ • Hỗ trợ q trình chuyển đổi • Trợ cấp tiền Bài giảng 35 THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC VÀ SỬA CHỮA THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC Vũ Thành Tự Anh 18 Khái niệm thất bại nhà nước  Thất bại (kinh tế) nhà nước xảy khi: • Sự can thiệp (hay khơng can thiệp) nhà nước dẫn tới điểm cân hiệu so với trạng   Phân bổ nguồn lực hàng hóa hiệu Làm thất bại thị trường trở nên nghiêm trọng • Sự không can thiệp nhà nước khiến thất bại thị trường hay tình trạng cơng khơng sửa chữa Bài giảng 37 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Động trị vụ lợi • Vấn đề hệ thống khuyến khích   Khuyến khích kinh tế Khuyến khích phi kinh tế • Phân bổ nguồn lực cách vụ lợi   Củng cố ủng hộ trị “Chu kỳ trị” • Ảnh hưởng nhóm đặc quyền, đặc lợi  Ví dụ? Bài giảng 38 19 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Sự thiển cận mặt sách • Chính sách có xu hướng giữ ngun trạng (status-quo biased) • Chính sách có xu hướng tránh thay đổi quan trọng • Chính sách có xu hướng quan tâm mức tới vấn đề ngắn hạn  Ví dụ? Bài giảng 39 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Khó lường hết phản ứng hệ thống trị xã hội • Q trình định • Vận động hành lang • Phản ứng dân chúng xã hội dân  Ví dụ? Bài giảng 40 20 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Khó lường hết phản ứng máy nhà nước • Đồng tình hay phản đối • Chi phí thực • Cơ hội cho cửa quyền, tham nhũng  Ví dụ? Bài giảng 41 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Khó lường hết phản ứng thị trường: • Thiếu thơng tin tình trạng thị trường • Thiếu hiểu biết tương tác thị trường • Khó quan sát diễn biến thị trường  Ví dụ? Bài giảng 42 21 Nguyên nhân thất bại nhà nước  Khu vực nhà nước có vấn đề cố hữu • • • • • Tính “độc quyền” Thơng tin bất cân xứng Ngoại tác Hàng hóa cơng Khó đánh giá đủ hiệu việc thực thi sách:   Khó đo lường hiệu khu vực cơng Khó có “counterfactual” • Phân quyền, phân cấp  Ví dụ? Bài giảng 43 Sửa chữa thất bại nhà nước  Giải nguyên nhân dẫn tới thất bại nhà nước • Kiểm soát đối trọng • Sửa hệ thống khuyến khích • Giám sát nhóm đặc quyền đặc lợi  Tìm hình thức can thiệp hiệu • Điều tiết sv trực tiếp sản xuất DNNN • Phân cấp sv tập trung hóa  Quay lại với chế thị trường • Tư nhân hóa/cổ phần hóa • Tư nhân tham gia, hợp tác cơng tư Bài giảng 44 22 THẢO LUẬN VỀ LUẬN VĂN    Một số gợi ý đề tài luận văn Thảo luận phương pháp thực Một số lỗi thường gặp Bài giảng 45 23 ... hội), sách xã hội  Quyền sở hữu (sử dụng) nguồn lực  Môi trường kinh doanh  Độc quyền, điều tiết độc quyền luật cạnh tranh Mơ hình tổng cơng ty, tập đồn, CPH DNNN …  Bài giảng Nguồn gốc độc... dịch Mất cân đối vĩ mô Bài giảng Chu kỳ kinh tế, khủng hoảng kinh tế - tài 24 12 Thị hiếu  Thị hiếu nội sinh • Thị hiếu khơng cố định, sách cơng thay đổi thị hiếu theo hướng tích cực  Thị hiếu... cost) Bài giảng 28 14 Mất cân đối vĩ mô   Chu kỳ kinh tế Khủng hoảng: • • • • • • Ngân hàng Tài Kinh tế Lạm phát Thất nghiệp Bong bóng tài sản … Bài giảng 29 Sửa chữa thất bại thị trường Cơ chế