Bài giảng 3. Cơ sở lý thuyết của phân tích chính sách từ góc độ kinh tế học vi mô tài liệu, giáo án, bài giảng , luận vă...
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU CHO PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH Bài 3: CƠ SỞ LÝ THUYẾT CỦA PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH TỪ GĨC ĐỘ KINH TẾ HỌC VI MƠ Vũ Thành Tự Anh Nội dung trình bày Thất bại thị trường • Chuẩn mực cạnh tranh hồn hảo • Cơ sở cho can thiệp nhà nước • Sửa chữa thất bại thị trường Thất bại nhà nước • Hạn chế can thiệp nhà nước • Thất bại nhà nước sv thất bại thị trường • Sửa chữa thất bại nhà nước THẤT BẠI CỦA THỊ TRƯỜNG VÀ SỬA CHỮA THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG Vũ Thành Tự Anh Chuẩn mực cạnh tranh hoàn hảo Định lý thứ KTH phúc lợi: Trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo, tất bên tham gia sản xuất trao đổi khai thác tối đa lợi ích chung thương mại đem lại Kết phân bổ nguồn lực trạng thái cân đạt hiệu kinh tế Cơ sở cho can thiệp nhà nước Hiệu quả: Sửa chữa thất bại thị trường • Tồn lực thị trường • Bất cân xứng thơng tin • Ngoại tác • Hàng hóa cơng … Cơng bằng: Giảm bất bình đẳng • Cân sv hiệu sv công Khuyến dụng: Nhà nước “phụ mẫu” Một số vấn đề sách Khoảng cách giàu - nghèo, thành thị - nông thôn Thuế nhà đất Thuế thu nhập cá nhân Xã hội hoá giáo dục y tế Bảo hiểm (y tế, xã hội), sách xã hội Quyền sở hữu (sử dụng) nguồn lực Môi trường kinh doanh Độc quyền, điều tiết độc quyền luật cạnh tranh Mơ hình tổng cơng ty, tập đồn, CPH DNNN … Nguồn gốc độc quyền Kinh tế: • Lợi nhờ quy mơ (độc quyền tự nhiên) • Lợi nhờ phạm vi • Khơng có sản phẩm thay Pháp lý: • Quyền sở hữu trí tuệ (patent, copyrights) • Nhà nước cho phép (hợp thức hóa độc quyền tự nhiên hay phục vụ mục tiêu nhà nước) Kỹ thuật: • Ngoại tác mạng lưới Chính trị: Biện pháp điều tiết độc quyền Biện pháp điều tiết phù hợp với hính thái mức độ độc quyền: • • • • Độc quyền tự nhiên Độc quyền biện pháp thể chế/hành Độc quyền nhóm Cạnh tranh độc quyền Một số biện pháp điều tiết: • • • • Điều Điều Điều Điều tiết tiết tiết tiết dựa dựa dựa dựa vào vào vào vào chi phí khuyến khích thị trường biện pháp hành Thơng tin bất cân xứng Khái niệm thông tin bất cân xứng (AI) Hệ thơng tin bất cân xứng Vai trò nhà nước việc giải thất bại thị trường AI gây Thông tin bất cân xứng (AI) Ba lớp tốn AI • Rủi ro đạo đức (tâm lý ỷ lại) • Lựa chọn ngược (lựa chọn bất lợi) • Vấn đề ủy quyền – thừa hành Các vấn đề cần thảo luận: • • • • • Mơ tả, phân tích chất tình AI Nguyên nhân tình AI Hành vi bên tình AI Hệ phối hợp hành vi Làm để cải thiện kết cục 10 Khái niệm ngoại tác Ngoại tác xảy bên làm tăng (giảm) chi phí/lợi ích (số) bên khác khơng thơng qua giao dịch thị trường (không phản ánh qua giá cả) Ngoại tác thất bại thị trường lợi ích (hay chi phí) cá nhân khác lợi ích (hay chi phí) xã hội 11 Sửa chữa thất bại thị trường ngoại tác Giải pháp nhà nước • Điều tiết (quy định, cấp phép, cưỡng chế) • Giáo dục Giải pháp thị trường • Giấy phép chuyển nhượng Giải pháp quản trị • Khuyến khích/cưỡng chế cộng động Giải pháp cá nhân • Lương tâm trách nhiệm 12 Ngoại tác Các vấn đề cần thảo luận: • • • • • Mơ tả, phân tích chất ngoại tác Nguyên nhân ngoại tác Phản ứng bên tình ngoại tác Tổn thất phúc lợi hệ khác Làm để cải thiện kết cục Trách nhiệm cung cấp hàng hóa cơng? Trách nhiệm tài trợ cấp hàng hóa cơng? Hợp tác khu vực cơng tư (PPP) 13 Phân loại hàng hóa cơng Tính tranh giành Có Có Tính loại trừ Hàng hóa tư nhân Giáo dục, y tế, nước Thức ăn, quần áo Đường đơng, có thu phí Khơng Độc quyền tự nhiên Phòng cháy chữa cháy Truyền hình cáp Đường vắng, có thu phí Nguồn lực cộng đồng Hàng hóa cơng cộng Cá đại dương Quốc phòng Hải đăng, pháo hoa Khơng Bãi biển cơng cộng Đường đơng,khơng thu phí Đường vắng, khơng thu phí 14 Trách nhiệm cung cấp tài trợ hàng hóa cơng Trách nhiệm cung cấp • Hàng hóa cơng khơng thiết phải khu vực cơng cung cấp • Khu vực cơng khơng thiết khơng cung cấp hàng hóa tư Trách nhiệm tài trợ • Hàng hóa cơng khơng thiết phải khu vực cơng tài trợ • Khu vực công không thiết không tài trợ hàng hóa tư 15 Một số vấn đề hàng hóa cơng Thất bại thị trường: Vấn đề người ăn theo Khắc phục vấn đề “người ăn theo” • Khác biệt cầu hàng hóa cơng • Lòng vị tha • Ý thức trách nhiệm cơng dân • Thiết kế chế để tạo khuyến khích • Biện pháp cưỡng chế hiệu Hàng hóa cung cấp? Mức cung hàng hóa cơng tối ưu: MSB = MSC 16 Một số sở khác cho can thiệp nhà nước Thị hiếu Thị hiếu nội sinh/ tương thuộc/ không chấp nhận Bất định Đánh giá/định giá rủi ro sai Liên thời gian Đánh đổi tương lai (đầu tư/tiết kiệm, mơi trường) Chi phí điều chỉnh Giá thiếu linh hoạt, chi phí giao dịch Mất cân đối vĩ mô Chu kỳ kinh tế, khủng hoảng kinh tế - tài 17 Thị hiếu Thị hiếu nội sinh • Thị hiếu khơng cố định, sách cơng thay đổi thị hiếu theo hướng tích cực Thị hiếu tương thuộc • Hàm thỏa dụng bao gồm tiêu dùng/thu nhập/địa vị … người khác theo hướng tích cực (vị tha) tiêu cực (vị kỷ) Thị hiếu không chấp nhận • Một số thị hiệu khơng xã hội chấp nhận rộng rãi, số khác chưa đồng thuận 18 Bất định Đánh giá rủi ro: • Sợ/ thích/ trung tính với rủi ro Định giá rủi ro: • Định giá cao/ thấp so với rủi ro thực tế, chí khơng định giá • Thị trường chí khơng tồn (bảo hiểm sức khỏe cho người cao tuổi …) 19 Đánh đổi tương lai Đánh đổi tương lai • Đánh đổi mặt thời gian • Đánh đổi hệ • Thiển cận sv nhìn xa trơng rộng Ví dụ vấn đề sách: • • • • Môi trường: bảo vệ sv tàn phá Tài nguyên: bảo tồn sv khai thác Đầu tư sv tiêu dùng Tăng trưởng sv bền vững 20 10 Chi phí điều chỉnh Giá thiếu linh hoạt: ví dụ tiền lương, lãi suất Chi phí giao dịch - Chi phí tìm kiếm thơng tin (search cost) - Chi phí thương lượng (negotiation cost) - Chi phí thơng tin bất cân xứng: ủy quyền-thừa hành (agency cost), lựa chọn ngược (AS), rủi ro đạo đức (MH) - Chi phí bất định rủi ro thông tin, thể chế v.v (uncertainty cost) - Chi phí thích nghi tái thương lượng (adaptation & renegotiation cost) - Chi phí thực giám sát (monitoring cost) 21 Mất cân đối vĩ mơ Chu kỳ kinh tế Khủng hoảng: • • • • • • Ngân hàng Tài Kinh tế Lạm phát Thất nghiệp Bong bóng tài sản … 22 11 Sửa chữa thất bại thị trường Cơ chế thị trường Khuyến khích Luật định Cung ứng phi thị trường Bảo hiểm giảm sốc THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG TRUYỀN THỐNG Hàng hóa cơng P P P C Ngoại tác P C C P Độc quyền P P C C C P Bất cân xứng thông tin P MỘT SỐ THẤT BẠI KHÁC Thị trường mỏng Vấn đề thị hiếu C P P C Bất định C P Vấn đề liên thời gian P C Chi phí điều chỉnh Mất cân đối vĩ mô C C P VẤN ĐỀ CƠNG BẰNG Cơng hội Bài giảng Cơng bằng3về kết P C P P P C 23 Giải phóng, tạo điều kiện mơ thị trường Giải phóng thị trường • Hợp thức hóa (formalization) • Giải quy chế (deregulation) • Tư nhân hóa (privatization) Tạo điều kiện hình thành thị trường • Phân bổ hàng hóa hữu (vd: quyền sở hữu tài sản) • Tạo thị trường (vd: thị trường giấy phép xả thải, giấy phép khai thác nước ngầm) Mơ thị trường • Cạnh tranh để có thị trường sv cạnh tranh thị trường (vd: đấu thầu) 24 12 Thay đổi khuyến khích qua thuế/trợ cấp Thuế từ phía cung • Thuế đánh sản lượng • Thuế XNK Trợ cấp từ phía cung • Trợ cấp có đối ứng • Giảm, miễn, cấp tín dụng thuế (vd: CIT) Thuế từ phía cầu • Thuế bán hàng • Phí người sử dụng Trợ cấp từ phía cầu • Trợ cấp vật • “Vouchers” • Giảm, miễn, cấp tín dụng thuế (vd: PIT) 25 Xây dựng luật – quy định Pháp luật • Luật doanh nghiệp • Luật cạnh tranh • Luật phá sản … Quy định • • • • Quy định giá Quy định số lượng Cung cấp thông tin trực tiếp Cung cấp thơng tin gián tiếp 26 13 Cung ứng hàng hóa qua chế phi thị trường Cung ứng trực tiếp • Qua hệ thống hành Cung ứng qua tổ chức độc lập • Doanh nghiệp nhà nước 27 Cung cấp bảo hiểm giảm sốc Bảo hiểm • Bảo hiểm bắt buộc • Bảo hiểm có trợ cấp Giảm sốc • Dự trữ (vd: si-lơ lúa gạo) • Hỗ trợ q trình chuyển đổi (vd: nghề nghiệp) • Trợ cấp tiền 28 14 THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC VÀ SỬA CHỮA THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC Vũ Thành Tự Anh Khái niệm thất bại nhà nước Thất bại (kinh tế) nhà nước xảy can thiệp (hay không can thiệp) nhà nước dẫn tới: • Tổn thất phúc lợi vơ ích • Thất bại thị trường hay tình trạng cơng khơng sửa chữa 30 15 Nguyên nhân thất bại nhà nước Động trị vụ lợi Sự thiển cận mặt sách Khó lường hết phản ứng hệ thống trị xã hội Khó lường hết phản ứng máy nhà nước Khó lường hết phản ứng thị trường Khu vực nhà nước có vấn đề cố hữu • Tính “độc quyền”, thơng tin bất cân xứng, ngoại tác, hàng hóa cơng • Khó đánh giá đủ hiệu việc thực thi sách: • Phân quyền, phân cấp 31 Sửa chữa thất bại nhà nước Giải nguyên nhân dẫn tới thất bại nhà nước • Kiểm sốt đối trọng • Sửa hệ thống khuyến khích • Giám sát nhóm đặc quyền đặc lợi Tìm hình thức can thiệp hiệu • Điều tiết sv trực tiếp sản xuất DNNN • Phân cấp sv tập trung hóa Quay lại với chế thị trường • Tư nhân hóa/cổ phần hóa • Tư nhân tham gia, hợp tác công tư 32 16 THẢO LUẬN VỀ LUẬN VĂN Một số gợi ý đề tài luận văn Thảo luận phương pháp thực Một số lỗi thường gặp 33 17 ... hoá giáo dục y tế Bảo hiểm (y tế, xã hội), sách xã hội Quyền sở hữu (sử dụng) nguồn lực Môi trường kinh doanh Độc quyền, điều tiết độc quyền luật cạnh tranh Mơ hình tổng cơng ty, tập... giao dịch Mất cân đối vĩ mô Chu kỳ kinh tế, khủng hoảng kinh tế - tài 17 Thị hiếu Thị hiếu nội sinh • Thị hiếu khơng cố định, sách cơng thay đổi thị hiếu theo hướng tích cực Thị hiếu tương... cơng ty, tập đồn, CPH DNNN … Nguồn gốc độc quyền Kinh tế: • Lợi nhờ quy mơ (độc quyền tự nhiên) • Lợi nhờ phạm vi • Khơng có sản phẩm thay Pháp lý: • Quyền sở hữu trí tuệ (patent, copyrights)