trắc nghiệm thị trường tài chính

CÂU HỎI ÔN TẬP I THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP: Câu 1: Các câu sau với thị trường sơ cấpa Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế a Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế b Làm tăng lượng tiền lưu thống c Không làm tăng lượng tiền lưu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Câu 2: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch tành viên Hội đồng Quản Trị Ban giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 3: Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lượng b Giá, thời gian, số lượng c Số lượng, thời gian, giá d Thời gian, số lượng, giá Câu 4: Lệnh dùng để bán đưa a Với giá cao giá thị trường hành b Với giá thấp giá thị trường hành c Hoặc cao thấp giá TT hành d Ngay giá trị trường hành Câu 5: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam a Tối thiểu 100.000đ bội số 100.000 đ b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 200.000 đồng Câu 6: Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Không có sở để so sánh Câu 7: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu tư c Để thu phí phát hành d Để dễ đàng huy động vốn Câu 8: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu tư c Được ưu tiên trả lại cổ phần góp trước d Là người cuối toán Câu 9: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu cơng chúng Việt Nam là: a Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi Câu 10: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 11: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp lờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 12: Đối tượng công bố thơng tin thị trường chứng khốn gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty quản lý quỹ, cống ty chứng khốn d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, cơng ty chứng khốn, trung tâm giao dịch Câu 13: Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ tồn chứng khốn khơng bán dược hết, gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh tất khơng d Tất hình thức Câu 14: Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành a Thị trường tiền tệ b Thị trường sơ cấp c Thị trường thứ cấp d Thị trường thức Câu 15: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hành a Cung cấp cho nhà đầu tư b Cung cấp cho nhân viên tổ chức phát hành c Nộp cho UBCKNN hổ sơ xin phép phát hành CK d Dùng để thăm dò thị trường thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành Câu 16: Chức tổ chức bảo lãnh phát hành a Tư vấn b Bảo tiêu chứng khoán c Định giá CK phát hành d Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Câu 17: Trong điều kiện để quản lý DN phát hành CK công chúng, điều kiện quan trọng a Có ban Giám đốc điều hành tốt b Có sản phẩm tiếng c Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d Quy mô vốn KQ hoạt động trước phát hành Câu 18: hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua tồn chứng khốn tổ chức phát hành dù họ bán hết hay không gọi là: a Bảo lãnh tất không b Bảo lãnh cố gắng tối đa c Bảo lãnh với cam kết chắn d Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu Câu 19 Phương thức phát hành qua đấu giá là: a Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành sở thỏa thuận giá b Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu c Nhận bán lại chứng khoán tổ chức phát hành d Chào bán chứng khốn dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Câu 20 Muốn chào bán chứng cơng chúng chứng quỹ phải có tổng giá trị là: a Tối thiểu 50 tỷ đồng b Tối thiểu 60 tỷ đồng c Tối thiểu 70 tỷ đồng d Tối thiểu 80 tỷ Công ty cổ phần X phát hành cổ phiếu, số lượng 5.000.000 CP hình thức đấu giá cạnh tranh Vào đấu giá, đơn vị tổ chức đấu giá nhận đơn dự thầu sau: Nhà đầu tư Giá (đồng) Số lượng (nghìn) A 31.200 700 B 31.300 500 C 31.100 1.200 D 31.200 900 E 31.400 800 F 31.000 1.100 G 31.100 1.000 H 31.000 400 Biết công ty sử dụng hình thức đấu thầu theo kiểu Mỹ Câu 21 Giá trúng thầu là: a) 31.100 b) 31.200 c) 31.300 d) 31.400 Câu 22 Số lượng cổ phiếu trúng thầu nhà đầu tư C G là: a) 1100 1000 b) 1145 955 c) 1000 1100 d) 955 1145 Câu 23 Số tiền nhà đầu tư E phải tốn: a) 24.880.000 (nghìn) b) 24.960.000 (nghìn) c) 25.120.000 (nghìn) d) 26.220.000 (nghìn)f Câu 24: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tổng số cổ phiếu b 49% tổng số cổ phiếu c 30% tổng số cổ phiếu d 27% tổng số cổ phiếu Câu 25: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 26: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần Cơng ty b 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết c 50% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm Câu 27: Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khốn cơng chúng là: a Phát hành qua tổ chức trung gian; b Phát hành để niêm yết; c Có 50 nhà đầu tư ngồi tổ chức phát hành; d Có 50 nhà đầu tư Phương án: I: a, b c II: a c; III: a, b d; IV: b d Câu 28: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hành a) Cung cấp cho nhà đầu tư b) Cung cấp cho nhân viên tổ chức phát hành c) Nộp cho UBCKNN hồ sơ xin phép phát hành CK d) Dùng để thăm dò thị trường thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành Câu 29: Những CK phép niêm yết TTGD a) Trái phiếu phủ b) Cổ phiếu DN thực cổ phần hóa c) CK DN đ• UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng d) Cả a & c Câu 30: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: a Nợ công ty b Tài sản công ty c Vốn cổ phần cơng ty d Cả b c Câu 31: Hình thức chào bán lượng chứng khốn khơng ban trả lại cho tổ chức phát hành gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh tất không d Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu Câu 32: Công khai thông tin TTCK phải thỏa m•n yêu cầu ngoại trừ a Chính xác b Kịp thời c Dễ tiếp cận d Ưu tiên khách hàng Câu 33: Tự doanh chứng khốn việc: a Cơng ty chứng khán mua bán chứng khốn cho khách hàng b Cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho c Cơng ty chứng khoán quản lý vốn khách hàng qua việc nắm giữ chứng khốn quyền lợi khách hàng d Tất câu Câu 34: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu công ty cổ phần, công ty không phép thực số việc sau, ngoại trừ: a Cho công chúng biết ngày phát hành công chúng b Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu c Công ty sử dụng cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường d Cơng ty sử dụng phương tiện thơng tin đại chúng để thăm dò thị trường Câu 35: Lợi ích nhà đầu tư việc đầu tư thông qua quỹ: I Khơng có rủi ro II Đảm bảo đầu tư có hiệu III Giảm chi phí giao dịch nghiên cứu a) Chỉ I b) Chỉ I II c) Chỉ II III d) Cả I, II III Câu 36: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ… khơng cần thiết: a) Kế tốn trưởng b) Trưởng ban kiểm soát c) Chủ tịch Hội đồng quản trị d) Tổ chức bảo lãnh phát hành Câu 37: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức phép phát hành cổ phiếu là: a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nước thực cổ phần hóa c) Cơng ty cổ phần doanh nghiệp nhà nước thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần Câu 38: Khi thực bán cổ phần DNNN, cổ đông chiến lược phép mua: a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân d Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 39: Tổ chức bảo lãnh phát hành Việt Nam bảo l•nh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá: a 20% vốn có tổ chức bảo l•nh phát hành b 25% vốn có tổ chức bảo l•nh phát hành c 30% vốn có tổ chức bảo l•nh phát hành d 35% vốn có tổ chức bảo l•nh phát hành Câu 40: Tổ chức không phát hành trái phiếu: a Công ty trách nhiệm hữu hạn b Công ty hợp danh c Doanh nghiệp Nhà nước d Công ty cổ phần II THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP (TT) Câu 1: Giả sứ cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước 101.000đ, theo quy chế Sàn giao dịch VN nay, mức giá mức giá đặt lệnh phù hợp? A B C D 101.500 Đ 100.000 Đ 106.500 Đ D_95.000 Đ Câu 2: Lệnh dừng để mua đưa ra: A Hoặc cao thấp giá thị trường hành B.Giá thấp giá thị trường hành C Ngay tạo giá thị trường hành D Giá cao giá thị trường hành Câu 3:Trong phương thức giao dịch khớp lệnh, trật tự ưu tiên là: A_Thời gian, giá, số lượng B_Giá, thời gian, số lượng C_Số lượng, thời gian, giá D_Thời gian, số lượng, giá Câu 4: Hãy cho biết thời gian giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM? A_Từ thứ hai đến thứ bảy hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định B_Từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định C_Từ thứ hai đến thứ năm hàng tuần, từ ngày nghỉ theo quy định Câu 5: Hãy cho biết giá mở cửa gì? A_Là giá chứng khoán thực lần khớp lệnh cuối B_Là mức giá cao mà loại chứng khốn thức phiên giao dịch C_Là mức gia thấp mà loại chứng khốn thực phiên giao dịch D_Là giá chứng khoán thực lần khớp lệnh ngày Câu 6: Có tất loại lệnh hệ thống giao dịch liên tục Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM? A_1 loại B_3 loại C_4 loại (LO,MP,ATO,ATC) D_5 loại Câu 7: Điều kiện để trở thành thành viên SGDCK A_Được UBCKNN cấp giấy phép KDCK để hoạt động nghiệp vụ mơi giới tự KDCK B_Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh trạm đầu cuối đảm bảo khả kết nối hệ thống giao dịch SGDCK TTGDCK C_Nộp loại phí cho SGDCK TTGDCK khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn theo quy định pháp luật D_Cả A,B,C Câu 8:Thành viên SGDCK TTGDCK: A_Được giao dịch CK TTGDCK SGDCK B_Được sử dụng hệ thống thiết bị, sở hạ tầng dịch vụ SGDCK TTGDCK C_Thu loại phí cung cấp dịch vụ phục vụ cho GDCK khách hàng theo quy định pháp luật D_Cả A,B,C Câu 9:Nghĩa vụ thành viên SGDCK A_Tuân thủ quy định thành viên SGDCK TTGDCK B_Chịu kiểm tra giám sát SGDCK TTGDCK UBCKNN C_Nộp loại phí cho SGDCK TTGDCK khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ toán theo quy định pháp luật D_Cả a,b,c Câu 10: Đơn vị yết giá (đ) cổ phiếu 79.500đ : A_100 đ B_500 đ C_1000 đ Câu 11: Lệnh giới hạn Limit Order (LO) có hiệu lực đến nào? A_Kết thúc phiên giao dịch A B C D 37 A B C D 38 A B C D 39 Câu sau với cơng ty chun doanh chứng khốn: Hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty độc lập, chun mơn hố lĩnh vực chứng khốn đảm nhận Các ngân hàng trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khoán Hoạt động kinh doanh chứng khoán Nhà Nước đảm nhiệm Tất sai Ưu điểm mơ hình cơng ty chun doanh chứng khốn là: Hạn chế rủi ro hệ thống ngân hàng Tạo điều kiện cho thị trường chứng khoán phát triển tính chun mơn hố cao Được áp dụng nhiều nước giới A B Theo mơ hình Cơng ty đa kinh doanh tiền tệ chứng khoán.Các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là: A Chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm B Chủ thể kinh doanh chứng khoán C Chủ thể kinh doanh tiền tệ D A C 40 Mơ hình Cơng ty đa kinh doanh tiền tệ chứng khoán chia thành loại: A B C D IV CHƯƠNG 16: Câu 1: Chọn câu Bình qn có trọng số chịu tác động: A.tổng vốn thị trường B.thị giá cổ phiếu C.số lượng cổ phiếu niêm yết D.cả A,B,C sai Câu 2: tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin xuất thông tin đột xuất thời gian: A.12 tiếng kiện xảy B.16tiếng kiện xảy C.20 tiếng kiện xảy D.24 tiếng kiện xảy Câu 3: Đối với người đầu tư, hệ thống thông tin thị trường : A.Là điều kiện cần để thành công đầu tư chứng khoán B.Là sở để xây dựng kế hoạch kinh doanh C.Là sở để điều hành quản lý đảm bảo thị trường công D.Cả ý Câu 4: Đâu số chứng khoán Châu Âu? A.CAC 40 B.S&P 500 C.KOSPI D.TOPIX Câu 5: Hành vi sau giao dịch nội gián? A Tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho bên thứ ba mua - bán chứng khốn sở thơng tin nội B Sử dụng thông tin nội để thực mua - bán chứng khốn cơng ty đại chúng, quỹ đại chúng cho bên thứ ba C Tung tin đồn thất thiệt D Khơng có câu trả lời Vân Câu 6: Đối với số giá chứng khốn “ NASDAQ 100 Index ” quyền tiên NASDAQ 100 quyền tiên kiểu: A.Châu Âu B.Châu Phi C.Châu Á D.Châu Mỹ Câu : Báo cáo thường niên tổ chức công bố thông tin lưu trữ năm sở chính? A.5 năm B.10 năm C.15 năm D.20 năm Câu 8: Hệ thống thông tin thị trường chứng khoán cần thiết cho đối tượng nào: A B C D Người đầu tư Người kinh doanh Các quan quản lí Tất đối tượng Câu 9: Các số sau số chứng khoán Mỹ: A B C D NASDAQ 100 Index, S & P 500, CAC, DAK COSPI, COSPI 200, FT – 30, FT – SE 100 NASDAQ 100 Index, Rusell Indexes, S & P 500 Russell Indexes, TOPIX, CAC, DAX Câu 10: Các số thuộc chứng khoán Nhật Bản: A B C D Miklei 225 NASDAQCI, TOPIX Mikkei 225 NASDAQCI, NYSEI Nilekei 225 , TOPIX Cả câu sai Câu 11: Chỉ số giá chứng khoán gì? A B C D Là giá bình quân cổ phiếu ngày định so với ngày gốc Là giá bình quân cổ phiếu ngày Là giá sở thời điểm Tất Câu 12: Chỉ số Dơ Jones số giá chứng khoán phản ánh biến động bình qn giá chứng khốn thuộc thị trường chứng khoán nào? A B C D New York Nhật Bản Anh Đức Câu 13: Chỉ số Anh gồm: A số FT-30 số FT-SE 100 B chì số Nikkei 225 số TOPIX C số Dow Jones D ba câu Câu 14: ý sau nói số Nikkei 225 A Là số giá bình quân giá trị , tổng hợp 500 loại cổ phiếu B Là số tính theo phương pháp bình quân gia quyền giá trị cho tất chứng khoán NYSE C Là số tổng hợp cổ phiếu với quyền số giá 225 cổ phiếu thuộc sở giao dịch chứng khoán Tokyo 250 cổ phiếu thuộc sở giao dịch Osaka D Là số giá bình quân giá trị, tổng hợp 500 loại cổ phiếu, bao gồm 381 cổ phiếu thuộc ngành công nghiệp, 47 cổ phiếu thuộc ngành dịch vụ công cộng Câu 15: công ty niêm yết buộc phải công bố công khai thông tin định kỳ theo quý, năm năm bao gồm: A B C D Thuyết minh báo cáo tài chính, báo cáo thu nhập Bảng tổng kết tài sản, báo cáo thu nhập Báo cáo lưu chuyển tiền tệ, bảng tổng kết tài sản, A C Câu 16: Chỉ số DOW JONES số chứng khoán quốc gia nào? A Mỹ B Anh C Pháp D Đức Câu 17 : Trong số chứng khoán mỹ, số có trị giá sở 100 USD? A Dow jones, NASAQ composite index (NASDAQCI), Dow jones world stock index B NASAQ composite index (NASDAQCI), New york stock exchange index, Value line composite average C NASAQ composite index (NASDAQCI), Dow jones world stock index, Value line composite average D Tất câu Câu 18: Chỉ số dow jones thị trường chứng khoán new york thuộc nhóm ngành? A B C D Câu 19: Hai số tiếng số giá bình quân đơn giản hai số nào: A Chỉ số trung bình cơng nghiệp công nghiệp Dow Jones ( Dow Jones Industrial Average – DJIA) Mỹ số Nikkei 225 Nhật B Chỉ số Nikkei 225 Nhật sốKospi Hàn Quốc C Chỉ số trung bình cơng nghiệp công nghiệp Dow Jones ( Dow Jones Industrial Average – DJIA) Mỹ số DAX Đức D Chỉ số Kospi Hàn Quốc số DAX Đức Câu 20: Chỉ số giá chứng khoán gì? A Là báo giá cổ phiếu phản ánh xu hướng phát triển thị trường cổ phiếu, thể xu hướng thay đổi giá cổ phiếu tình hình giao dịch thị trường B Là giá bình quân cổ phiếu ngày định so với ngày gốc C A B điềuđúng D A B điềusai Câu 21: Chỉ số Nhật Bản gồm số đây: A Chỉ số Nikkei 225 số FT-SE 100 B Chỉ số COSPI 200,chỉ số TOPIX, số COSPI 200 C Chỉ số Nikkei 225 số TOPIX D Chỉ số COSPI 200, số FT-SE 100, số DAX Câu 22 :Công ty niêm yết buộc phải công bố cơng khai thơng tin định kì theo q, nửa năm năm bao gồm : A B C D Bảng tổng kết tài sản Bảng báo cáo thu nhập Bảng báo cáo lưu chuyển tiền tệ, thuyết minh báo cáo tài Cả ý Câu 23: Thông tin thị trường Trung tâm giao dịch chứng khoán cung cấp bao gồm: (tr 464) A B C D Thơng tin loại chứng khốn, thơng tin giao dịch chứng khốn Thơng tin quản lý giao dịch quy chế Nguyên tắc giao dịch chứng khoán Cả ý Câu 24: Chỉ số chứng khoán lâu đời Châu Á? A B C D Hang Seng( Hồng Kông) COSPI (Hàn Quốc) Nikkie 225 Chỉ số MSCI Châu Á Thái Bình Dương Câu 25: Chỉ số VN - Index thời điểm cao tính là? A B C D 300 điểm 400 điểm Trên 500 điểm Tất sai Câu 26: Có phương pháp tính số giá chứng khoán A B C D Câu 27: Ở VN, có số giá chứng khoán: a b c d Câu 28: Giao dịch nội gián gì? A Là hành vi có thơng tin nội có giá trị sử dụng thơng tin trước thông tin công bố công khai nhằm mua - bán cho cung cấp cho bên thứ ba để hưởng lợi B Là hành vi mang thông tin khơng xác bên ngồi để lừa đảo C Là hành vi giao dịch mua bán thông tin thị trường chợ đen D Là hành vi lừa đảo chứng khoán Câu 29: Hiện tượng bất cân xứng thông tin TTCK xảy nào? A Doanh nghiệp che giấu thông tin bất lợi, thổi phồng thơng tin có lợi B Doanh nghiệp cung cấp thơng tin không công nhà đầu tư C Cả A B D A B sai Câu 30: Hệ thống thông tin thị trường chứng khoán cần thiết cho đối tượng nào: A B C D Người đầu tư Người kinh doanh Các quan quản lí Tất đối tượng Câu 31: Ai xử lý vi phạm quy định yêu cầu hệ thống CNTT công ty chứng khoán? a b c d Ủy ban chứng khoán nhà nước Cục CNTT a & b a & b sai Câu 32: Hệ thống công nghệ thông tin cơng ty chứng khốn bao gồm: a b c d Trang thiết bị cho sở hạ tầng CNTT, phần mềm ứng dụng Phần mềm ứng dụng, trang thông tin điện tử Phần cứng ứng dụng, phần mềm ứng dụng, thiết bị cho sở hạ tầng CNTT Trang thiết bị cho sở hạ tầng CNTT, phần mềm ứng dụng, trang thiết bị điện tử Câu 33: Phiên giao dịch thị trường giao dịch chứng khoán TPHCM: A B C D 28/7/2000 28/8/2000 28/9/2000 28/10/2000 Câu 34: Trung tâm giao dịch chứng khoán TPHCm đời ngày: A 20/7/2000 B 20/8/2000 C 20/9/2000 D 20/10/2000 Câu 35:Chỉ số giá chứng khốn gì? A Là giá bình quân cổ phiếu ngày định so với ngày gốc B Là giá bình quân cổ phiếu ngày C Là giá sở thời điểm D Tất Câu 36: Tổng vốn thị trường loại cổ phiếu cần tính tốn chia cho tổng số lượng cổ phiếu niêm yết phương pháp tính số giá chứng khốn nào? A B C D Phương pháp Poascher Phương pháp bình quân số học Phương pháp Laspeyres Phương pháp bình qn có trọng số Câu 37:Chọn câu Bình qn có trọng số chịu tác động: ABCD- tổng vốn thị trường thị giá cổ phiếu số lượng cổ phiếu niêm yết A,B,C sai Câu 38: Chỉ số tính theo phương pháp Laspeyres: ABCD- DAX Đức KOSPI Hàn Quốc TOPIX Nhật Cả A,B,C Câu 39: Thông tin thị trường Trung tâm giao dịch chứng khoán cung cấp bao gồm: A B C D Thơng tin loại chứng khốn, thơng tin giao dịch chứng khốn Thơng tin quản lý giao dịch quy chế Nguyên tắc giao dịch chứng khoán Cả ý Câu 40: Đối với người đầu tư, hệ thống thông tin thị trường : A B C D Là điều kiện cần để thành công đầu tư chứng khoán Là sở để xây dựng kế hoạch kinh doanh Là sở để điều hành quản lý đảm bảo thị trường công Cả ý V 1.Loại rủi ro phát sinh người vay vốn hay người phát hành chứng khoán trả nợ vay? a Rủi ro sức mua tiền tệ b Rủi ro tín dụng c Rủi ro hối đoái d Rủi ro lãi suất Hiện giá tài sản tài bằng: a Giá bán tài sản b Rủi ro đầu tư c.Hiện giá thu nhập tiền tệ mong đợi d Nguồn vốn kinh doanh 3.Thị trường tài thị trường giao dịch: a Cổ phiếu, máy móc, thiết bị b Trái phiếu, cổ phiếu, thiết bị c Tín phiếu, trái phiếu, cổ phiếu d Tín phiếu, trang sức, vật liệu 4.Rủi ro sức mua tiền tệ phát sinh do: a Người vay vốn người phát hành chứng khốn khơng thể trả nợ b Sự thay đổ lãi suất thị trường c Sự giảm sút sức mua đối nội tiền tệ d Sự giảm sút sức mua đối ngoại tiền tệ Tổ chức không nhận tiền gửi? a Hiệp hội tín dụng b Ngân hàng thương mại c Tổ chức tiết kiệm d Công ty tài Thị trường thứ cấp thị trường: a Nơi mua bán loại chứng khoán chất lượng b Cung cấp tính khoản cho nhà đầu tư c Cung cấp nguồn vốn trung dài hạn cho nhà phát hành d Phát hành giao dịch loại chứng khoán phát hành lần đầu 7.Câu không với thị trường thứ cấp? a làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế b Giá cung cầu xác định c Không làm tăng lượng tiền lưu thông d Cả a, b ,c 8.Thị trường vốn thị trường giao dịch: a Các cơng cụ tài ngắn hạn b Các cơng cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Rủi ro sau phát sinh giảm sức mua đối ngoại tiền tệ? a Rủi ro tín dụng b Rủi ro sức mua tiền tệ c Rủi ro hối đoái d Rủi ro lãi suất 10 Tổ chức nhận tiền gửi? a Công ty bảo hiểm b Hiệp hội tín dụng c Quỹ hưu d Quỹ đầu tư hỗ tương 11 Tổ chức tài trung gian chia làm loại? a b c d 12.Công cụ giao dịch thị trường tiền tệ là: a.Tín phiếu b Giấy chấp nhận tốn c Chứng tiền gửi chuyển nhượng d Tất 13 Căn theo hình thức huy động vốn, Thị trường tài gồm: a.Thị trường cấp thị trường cấp b Thị trường nợ thị trường vốn cổ phần c Thị trường tiền tệ thị trường vốn d Khơng câu 14 Vai trò thị trường tài kinh tế thị trường: a Là trung tâm điều tiết cung cầu vốn từ nơi thừa đến nơi thiếu b Thúc đẩy nâng cao hiệu sử dụng nguồn tài c Tạo điều kiện thực sách tài tiền tệ nhà nước d Tất điều 15 Tín phiếu kho bạc có thời hạn tốn a tháng b Dưới năm c 1,5 năm d năm 16.Các mức độ hiệu thị trường tài a Hình thức hiệu yếu b Hình thức hiệu trung bình c Hình thức hiệu mạnh d Cả ý 17 Sắp xếp trình tự quy trình định giá tài sản tài là? (1) Quyết định lãi suất chiết khấu (2) Ước lượng dòng tiền kì vọng (3) Tính giá dòng tiền để định giá trị a.(3), (2), (1) b.(2), (1), (3) c.(3), (1), (2) d.Tất sai 18 Thị trường tiền tệ là? a Thị trường giao dịch loại vốn dài hạn b Thị trường giao dịch loại vốn dài hạn năm c Thị trường giao dịch loại vốn ngắn hạn không năm d Thị trường giao dịch vốn ngắn hạn năm 19 Các tổ chức nhận tiền gửi gồm loại hình sau đây? a Ngân hàng thương mại, tổ chức tiết kiệm, công ty bảo hiểm b Hiệp hội tín dụng, ngân hàng thương mại, cơng ty tài c Ngân hàng thương mại, cơng ty tài chính, cơng ty bảo hiểm d Hiệp hội tín dụng, ngân hàng thương mại, tổ chức tiết kiệm 20 Vai trò thị trường tài chính: a Là nơi gặp gỡ người mua người bán để định giá tài sản tài b.Giúp cho nhà đầu tư giải vấn đề khoản trường hợp muốn bán lại tài sản tài c Là trung gian tài với vai trò huy động vốn d Đáp án A B 21:Căn vào luân chuyển nguồn tài chính, Thị trường tài gồm: a Thị trường cấp thị trường cấp b Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp c Thị trường phát hành thị trường lưu thông d Tất 22: Thị trường liên ngân hàng a Thị trường tiền tệ b Thị trường vốn c Cả hai câu d.Không câu 23: Phân loại thị trường tài a.Theo phương thức huy động nguồn vốn: Thị trường nợ thị trường vốn cổ phần b Căn luân chuyển nguồn tài chính: Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp c Căn vào thời gian sử dụng nguồn tài chính: Thị trường tiền tệ thị trường vốn d Tất 24: Trong kinh tế thị trường, hàng hố thị trường tài a.Lãi suất b Lợi tức c Tiền d Vốn 25: Chức thị trường tiền tệ a.Mua bán loại ngoại tệ b Làm tăng dự trữ ngoại tệ c Ổn định điều hồ lưu thơng tiền tệ d Tất 26: Chức thị trường sơ cấp a.Huy động vốn b Kiếm lợi nhuận kinh doanh chứng khoán c Tăng vốn d Câu a, c 27: Thị trường tín dụng thuê mua thị trường cung cấp gì? a.Cung cấp tín dụng ngắn hạn cho doanh nghiệp qua hình thức tài trợ cho thuê tài sản b Cung cấp tín dụng dài hạn cho doanh nghiệp qua hình thức tài trợ cho thuê tài sản c Cung cấp tín dụng trung hạn cho doanh nghiệp qua hình thức tài trợ cho thuê tài sản d Cung cấp tín dụng trung dài hạn cho doanh nghiệp qua hình thức tài trợ cho thuê tài sản 28: Rủi ro tỷ suất sinh lời ln gắn liền với có mối quan hệ… a.Ngược chiều b Cùng chiều c Tỷ lệ d Cùng chiều ngược chiều 29: Nghiệp vụ khơng có Thị trường tiền tệ a.Cho vay hình thức chiết khấu chứng từ có giá b Nghiệp vụ mua bán giấy tờ có giá ngắn hạn c Cho vay hình thức tín chấp d Nghiệp vụ mua bán giấy tờ có giá dài hạn 30: Trái phiếu sản phẩm của: a Thị trường chứng khoán b Thị trường tiền tệ c Thị trường liên ngân hàng d Thị trường cho vay ngắn hạn 31: Thị trường vốn nơi giao dịch loại vốn … a Trung dài hạn b Dài hạn c Ngắn hạn dài hạn d Ngắn hạn 32: Tín phiếu kho bạc sản phẩm a.Thị trường tín dụng thuể mua b Thị trường chứng khốn c Thị trường tiền tệ d Thị trường vốn 33: Thị trường tài nơi cung cấp loại vốn … a.Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Tất 34: Tổ chức sau đay khơng phải tổ chức tài trung gian a.Ngân hàng thương mại cổ phần b Công ty bảo hiểm c Ngân hàng thương mại nhà nước d Ngân hàng nhà nước 35: Khi mua trái phiếu phủ, Nhà đầu tư trở thành: a Chủ nợ Nhà nước b Liên doanh vốn với nhà nước c Đồng sở hữu vốn với Nhànước d Khách hàng nhà nước 36: Thị trường sau thị trường tiền tệ a.Thị trường mua bán loại chứng từ có giá ngắn hạn b Thị trường cho vay dài hạn c Thị trường hối đoái d Thị trường liên ngân hàng 37: Trái phiếu nhà nước khác với trái phiếu doanh nghiệp điểm nào? a.Chủ thể đầu tư b Quy mô vốn c Thời gian sử dụng d Chủ thể phát hành 38: Chứng khoán sau gọi thương phiếu a.Hối phiếu b Lênh phiếu c Hối phiếu lệnh phiếu d Không có câu 39: Trái phiếu phủ Việt Nam gồm có: a.Trái phiếu kho bạc b Trái phiếu thị c Trái phiếu cơng trình d Tất 40: Thị trường chấp là: a.Thị trường chứng khoán b Thị trường tiền tệ c Thị trường liên ngân hàng d Thị trường vốn ... D Thị trường nợ thị trường trái phiếu Thị trường tập trung trường OTC Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Cả câu Câu 19: Căn vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: A B C D Thị trường thứ thị. .. dịch D Tất Câu 15: Thị trường OTC gọi thị trường: A B C D Thị trường phi tập trung Thị trường mạng Thị trường báo giá điện tử nhà môi giới giao dịch Tất Câu 16: Mục tiêu thị trường OTC đại gì?... hình thức Câu 14: Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành a Thị trường tiền tệ b Thị trường sơ cấp c Thị trường thứ cấp d Thị trường thức Câu 15: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức