trắc nghiệm thị trường tài chính

Quy mô vốn và KQ hoạt động trước khi phát hành Câu 18: hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành dù họ có thể bán

CÂU HỎI ÔN TẬP

I. THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP:

Câu 1: Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấpa Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền

kinh tế

a Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b Làm tăng lượng tiền trong lưu thống

c Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

d Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

Câu 2: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra

công chúng:

a Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh

b Danh sách và sơ yếu lý lịch tành viên Hội đồng Quản Trị và Ban giám đốc

c Đơn xin phép phát hành

d Bản cáo bạch.

Câu 3: Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

a Thời gian, giá, số lượng

b Giá, thời gian, số lượng.

c Số lượng, thời gian, giá

d Thời gian, số lượng, giá

Câu 4: Lệnh dùng để bán được đưa ra

a Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

b Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

c Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá TT hiện hành

d Ngay tại giá trị trường hiện hành

Câu 5: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là

a Tối thiểu là 100.000đ và bội số của 100.000 đ

b 100.000 đồng

c 10.000 đồng

d 200.000 đồng

Câu 6: Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:

a Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

b Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

c Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

b Mất toàn bộ số tiền đầu tư

c Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

d Là người cuối cùng được thanh toán

Câu 9: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

a Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi.

b Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký pháthành phải có lãi

c Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải

có lãi

d Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký pháthành phải có lãi

Câu 10: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ

đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đãgóp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên

c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tưnhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên.

d Không câu nào đúng

Câu 11: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

a 3 số báo liên tiếp của một lờ báo

b 4 số báo liên tiếp của một tờ báo

c 5 số báo liên tiếp của một tờ báo

d 6 số báo liên tiếp của một tờ báo

Câu 12: Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, cống ty chứng khoán.

d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâmgiao dịch

Câu 13: Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng

khoán không bán dược hết, gọi là:

a Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c Bảo lãnh tất cả hoặc không.

Câu 15: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

a Cung cấp cho các nhà đầu tư

b Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

c Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép phát hành CK

d Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

Câu 16: Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành là

a Tư vấn

b Bảo tiêu chứng khoán

c Định giá CK phát hành

d Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 17: Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là

quan trọng nhất

a Có ban Giám đốc điều hành tốt

b Có sản phẩm nổi tiếng

c Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

d Quy mô vốn và KQ hoạt động trước khi phát hành

Câu 18: hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ

chứng khoán của tổ chức phát hành dù họ có thể bán hết hay không gọi là:

a Bảo lãnh tất cả hoặc không

b Bảo lãnh cố gắng tối đa

c Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

d Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Câu 19 Phương thức phát hành qua đấu giá là:

a Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

b Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu

c Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

d Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 20 Muốn chào bán chứng chỉ ra công chúng thì chứng chỉ quỹ đó phải có tổng giá trị là:

a Tối thiểu là 50 tỷ đồng

b Tối thiểu là 60 tỷ đồng

c Tối thiểu là 70 tỷ đồng

d Tối thiểu là 80 tỷ

Công ty cổ phần X phát hành cổ phiếu, số lượng 5.000.000 CP bằng hình thức đấu giá cạnhtranh Vào giờ đấu giá, đơn vị tổ chức đấu giá nhận được các đơn dự thầu như sau:

Nhà đầu tư Giá (đồng) Số lượng (nghìn)

Biết rằng công ty sử dụng hình thức đấu thầu theo kiểu Mỹ

Câu 21 Giá trúng thầu là:

Câu 24: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm

yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

a 25% tổng số cổ phiếu

b 49% tổng số cổ phiếu

c 30% tổng số cổ phiếu

d 27% tổng số cổ phiếu

Câu 25: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

Câu 26: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

a ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty

b ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

c ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

d ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm

Câu 27: Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

a Phát hành qua tổ chức trung gian;

Câu 28: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

a) Cung cấp cho các nhà đầu tư

b) Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

c) Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

d) Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

Câu 29: Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD

a) Trái phiếu chính phủ

b) Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

c) CK của các DN đ• được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

a Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

b Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c Bảo lãnh tất cả hoặc không

d Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu

Câu 32: Công khai thông tin về TTCK phải thỏa m•n các yêu cầu ngoại trừ

a Chính xác

b Kịp thời

c Dễ tiếp cận

d Ưu tiên khách hàng

Câu 33: Tự doanh chứng khoán là việc:

a Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

c Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyềnlợi khách hàng

d Tất cả các câu trên đều đúng

Câu 34: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ

phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau,ngoại trừ:

a. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng

b. Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổphiếu hay trái phiếu

c. Công ty sử dụng bản cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường.

d. Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường

Câu 35: Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ:

I Không có rủi ro

II Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn

III Giảm được chi phí giao dịch và nghiên cứu

Câu 37: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:

a) Công ty trách nhiệm hữu hạn

b) Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

c) Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

d) Công ty cổ phần

Câu 38: Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua:

a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

d Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 39: Tổ chức bảo lãnh phát hành ở Việt Nam chỉ được bảo l•nh cho một đợt phát hành với

tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

a 20% vốn có của tổ chức bảo l•nh phát hành

b 25% vốn có của tổ chức bảo l•nh phát hành

c 30% vốn có của tổ chức bảo l•nh phát hành

d 35% vốn có của tổ chức bảo l•nh phát hành

Câu 40: Tổ chức nào không được phát hành trái phiếu:

a Công ty trách nhiệm hữu hạn

b Công ty hợp danh

c Doanh nghiệp Nhà nước

d Công ty cổ phần

II THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP (TT)

Câu 1: Giả sứ cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000đ, theo quy chế

Sàn giao dịch VN hiện nay, mức giá nào là mức giá đặt lệnh phù hợp?

A. 101.500 Đ

B. 100.000 Đ

C. 106.500 Đ

D. D_95.000 Đ

Câu 2: Lệnh dừng để mua được đưa ra:

A. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

B.Giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

C.Ngay tạo giá thị trường hiện hành

D. Giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Câu 3:Trong phương thức giao dịch khớp lệnh, trật tự ưu tiên là:

A_Thời gian, giá, số lượng

B_Giá, thời gian, số lượng

C_Số lượng, thời gian, giá

D_Thời gian, số lượng, giá

Câu 4: Hãy cho biết thời gian giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM?

A_Từ thứ hai đến thứ bảy hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định

B_Từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định.

C_Từ thứ hai đến thứ năm hàng tuần, từ các ngày nghỉ theo quy định.

Câu 5: Hãy cho biết giá mở cửa là gì?

A_Là giá chứng khoán thực hiện tại lần khớp lệnh cuối cùng

B_Là mức giá cao nhất mà một loại chứng khoán có thể được thức hiện trong phiên giao dịchC_Là mức gia thấp nhất mà một loại chứng khoán có thể được thực hiện trong phiên giao dịch

D_Là giá chứng khoán thực hiện tại lần khớp lệnh đầu tiên trong ngày.

Câu 6: Có tất cả bao nhiêu loại lệnh trong hệ thống giao dịch liên tục tại Sở giao dịch chứng

Câu 7: Điều kiện để trở thành thành viên của SGDCK

A_Được UBCKNN cấp giấy phép KDCK để được hoạt động nghiệp vụ môi giới hoặc tự KDCKB_Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và các trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết nối và hệthống giao dịch của SGDCK hoặc TTGDCK

C_Nộp các loại phí cho SGDCK hoặc TTGDCK các khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toántheo quy định của pháp luật

D_Cả A,B,C

Câu 8:Thành viên của SGDCK hoặc TTGDCK:

A_Được giao dịch CK tại TTGDCK hoặc SGDCK

B_Được sử dụng hệ thống thiết bị, cơ sở hạ tầng và các dịch vụ do SGDCK hoặc TTGDCKC_Thu các loại phí cung cấp dịch vụ phục vụ cho GDCK của khách hàng theo quy định củapháp luật

D_Cả A,B,C

Câu 9:Nghĩa vụ của thành viên SGDCK.

A_Tuân thủ quy định về thành viên của SGDCK hoặc TTGDCK

B_Chịu sự kiểm tra giám sát của SGDCK hoặc TTGDCK hoặc UBCKNN

C_Nộp các loại phí cho SGDCK hoặc TTGDCK các khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toántheo quy định của pháp luật

Câu 11: Lệnh giới hạn Limit Order (LO) có hiệu lực đến khi nào?

A_Kết thúc phiên giao dịch

B_Kết thúc ngày giao dịch

C_Trong một đợt khớp lệnh

Câu 12: Để niêm yết cổ phiếu tại sở giao dịch chứng khoán tối thiểu vốn cổ phần của công ty

do ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành nắm giữ là bao nhiêu.?

A_Nơi mua bán chứng khoán lần đầu phát hành

B_Nơi mua bán chứng khoán sau khi được lưu hành trên thị trường 1 năm

C_Nơi mua bán chứng khoán trên thị trường OTC

D_Tất cả đều đúng

Câu 14: Đâu không phải là thuận lợi của việc niêm yết chứng khoán?

A_Độ tín nhiệm của công ty niêm yết sẽ được nâng cao

B_Tính thanh khoản của chứng khoán được niêm yết sẽ tăng lên

C_Không phải tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin.

D_Dễ dàng huy động được khối lượng vốn lớn với chi phí thấp

Câu 15: Đối tượng hoạt động trên sàn giao dịch thủ công gồm:

A_2 đối tượng

B_3 đối tượng

C_4 đối tượng

D_5 đối tượng

Câu 16: Chức năng làm môi giới trung gian của công ty chứng khoán thành viên trong hệ thống

giao dịch nào sẽ không thay đổi:

A_Hệ thống giao dịch thủ công

B_Hệ thống giao dịch tự động hoàn toàn

C_Hệ thống giao dịchbán tự đông

D_Tất cả các ý trên

Câu 17: Người đầu tư có thể tìm thấy tất cả các thông tin tài chính sau đây trên Bảng tổng kết

tài sản, trừ:

A_Giá trị ghi sổ của công ty

B_Tài sản của công ty

C_Các quỷ dài hạn nhận được từ các nguồn

D_Các chỉ số về chi phí của công ty

Câu 18: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

A_ Ủy ban chứng khoán

B_Trung tâm giao dịch chứng khoán

C_Công ty chứng khoán.

D_Tại nhà

Câu 19: Tham gia giao dịch mua bán chứng khoán qua sở giao dịch gồm có:

A_Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư

B_Công ty chứng khoán, nhà môi giới và nhà đầu tư

C_ Công ty chứng khoán, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư

D_Công ty quản lý quỹ, nhà đầu tư và ngân hàng lưu ký

Câu 20: Nhà đầu tư muốn mua hoặc bán chứng khoán với giá ấn định ở lệnh nào?

A_Lệnh thị trường( Market order)

B_Lệnh giới hạn( Limit order)

C_Lệnh dừng(Stop order)

D_Cả 3 lệnh trên

Câu 21: Người mua giới tại sàn tùy ý quyết định về thời gian và giá của lệnh:

A_Lệnh thực hiện ngay hoặc hủy bỏ

B_Lệnh có giá trị đến khi hủy bỏ

C_Lệnh thực hiện toàn bộ hoặc không

D_Lệnh không quy trách nhiệm

Câu 22: Lệnh nào được ưu tiên sau lệnh thị trường

A_Lệnh ưu tiên về giá

B_Lệnh ưu tiên về thời gian

Câu 24: Thị trường OTC là gì?

A_Thị trường tập trung

B_Thị trường phi tập trung

C_Thị trường chợ đen

D_Tất cả đều đúng

Câu 25: Hai trung tâm giao dịch chứng khoán ở Việt Nam hiện nay là:

A_DOW JONES và NASDAQ

B_DOWJONES và HoSE

C_HOSE và HNX

D_HNX và NASDAQ

Câu 26: Giá đóng cửa là giá:

A_Là giá CK thực hiện tại lần khớp lệnh cuối cùng trong ngày giao dịch.

B_ Là giá CK thực hiện tại lần khớp lệnh đầu tiên trong ngày giao dịch

C_ Là giá CK thực hiện tại lần khớp lệnh giữa phiên trong ngày giao dịch.Câu 27: Giá trần là giá:

A_Là mức giá thấp nhất mà 1 loại CK có thể thực hiện trong phiên giao dịch.

B_ Là mức giá cao nhất mà 1 loại CK có thể thực hiện trong phiên giao dịch.C_ Là mức giá trung bình mà 1 loại CK có thể thực hiện trong phiên giao dịch.Câu 28: Sở GDCK có mấy hình thức sở hữu?

A_1

B_2

C_3

Câu 30: Tại Việt Nam, giá tham chiếu tại 1 phiên giao dịch là gì?

A_Giá đóng cửa của phiên giao dịch trước

B_Giá mở cửa của phiên giao dịch hiện tại

C_Cả hai ý trên đều đúng

D_Cả hai ý trên đều sai

Câu 31: Sở GDCK gồm những phương thức giao dịch nào?

A_Phương thức giao dịch thỏa thuận

B_Phương thức giao dịch khớp lệnh

C_Cả 2 ý trên

Câu 32: Hiện nay kinh phí hoạt động của 2 trung tâm GDCK tại VN do:

A_100% vốn tư nhân

B_Từ nguồn vốn liên doanh

C_100% vốn ngân sách nhà nước

D_100% vốn nước ngoài

Câu 33: Trong sở GDCK hình thức sở hữu nào là phổ biến nhất?

A_Hình thức sở hữu thành viên

Câu 38: Tiêu chuẩn để trở thành thành viên của sở GDCK là gì?

A_Tiêu chuẩn về tài chính

B_Tiêu chuẩn về dân sự

C_Cơ sở vật chất kỹ thuật

D_cả 3

Câu 39: Địa chỉ Trung tâm GDCK TP Hồ Chí Minh là:

A_788/23B Nguyễn Kiệm,phường 3,Gò Vấp

B_Công viên Gia Định

C_ Chợ Hạnh Thông Tây

D_45-47 Bến Chương Dương,Q1,HCM

Câu 40: Những phương pháp đấu giá cơ bản là?

A_Đấu giá trực tiếp,đấu giá tự động

B_Đấu giá trực tiếp,đấu giá gián tiếp

C_Đấu giá tự động,

D_B và C đúng

II. THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP:

Câu 1: Hoạt động của thị trường OTC chịu sự quản lý, giám sát của:

A. Ủy ban chứng khoán (SEC)

B. Hiệp hội những nhà kinh doanh chúng khoán (NASD)

B. Là nơi mua bán các loại CK kém chất lượng

C. Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

D. Là thị trường chứng khoán kém phát triển

Câu 3: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp

A. Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất bị Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành

B. Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ

C. Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình

D. Tất cả đều sai

Câu 4: Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm

A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

C. Cả a & b đều đúng

D. Cả a & b đều sai

Câu 5: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho CK

C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại DM đầu tư

Câu 6: Hãy ghép các từ sao để hoàn thành một câu hoàn chỉnh:1-The, 2-Over, 3-Counter, Market

Câu 10: Các loại CK giao dịch trên thị trường OTC là?

A. Cổ phiếu, Trái phiếu

B. Chứng chỉ quỹ đầu tư

C. Trái phiếu chính phủ và Trái phiếu địa phương, Trái phiếu Doanh nghiệp

D. Tất cả các câu trên

Câu 11: Thị trường chứng khoán phi tập trung đòi hỏi những điều kiện gì?

A. Chứng khoán được phép phát hành

B. Chưa đăng ký niêm yết giá tại SGDCK

C. Đã đăng ký niêm yết giá tại SGDCK

D. Cả A, B, C đều đúng

Câu 12: Cơ chế xác lập giá trên thị trường OTC

A. Cơ chế đấu giá tập trung

B. Thương lượng giá giữa người mua và người bán

C. Bên bán tự đưa ra giá

D. Tất cả đều sai

Câu 13: OTC giao dịch thông qua

A. Câu: OTC giao dịch thông qua

B. Mạng may tính

C. Các nhà môi giới kết nối qua mạng máy tính

D. A và B

Câu 14: Đặc điểm của thị trường OTC

A. Có địa điểm giao dịch chính thức là sàn giao dịch

B. Người đầu tư liên hệ trực tiếp với người bán không cần thông qua môi giới

C. Không trao đổi trực tiếp với nhau nhà đầu tư thông qua công ty chứng khoán để thực hiện giao dịch

D. Tất cả đều đúng

Câu 15: Thị trường OTC còn gọi là thị trường:

A. Thị trường phi tập trung

B. Thị trường mạng

C. Thị trường báo giá điện tử của các nhà môi giới giao dịch

D. Tất cả đều đúng

Câu 16: Mục tiêu của thị trường OTC hiện đại là gì?

A. Giúp các nhà đầu tư tiếp cận thị trường một cách nhanh chóng thuận tiện và ít tốn chi phí

B. Tạo cơ hôị cho các nhà đầu tư thực hiện giao dịch vơi thông tin thị trường tối đa

C. Giúp các hoạt động giao dịch chứng khoán có thể hoạt động thuận tiện, các nhà quản lí

dễ dàng giám sát tốt thị trường

D. Tất cả đều đúng

Câu 17: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho CK

C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại DM đầu tư

Câu 18: Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm

A. Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

B. Thị trường tập trung và thì trường OTC

C. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

D. Cả 3 câu trên đều đúng

Câu 19: Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

C. Cả a & b đều đúng

D. Cả a & b đều sai

Câu 20: Khi một chứng khoán được phát hành ra công chúng lần đầu tiên, nó sẽ được giao dịchtrên thị trường…… Sau đó chứng khoán này sẽ được giao dịch trên thị trường……

A. Sơ cấp, thứ cấp

B. Thứ cấp, sơ cấp

C. OTC, đấu giá

D. OTC, đấu giá

Câu 21: Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán đượcthể hiện bởi:

A. Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa

B. Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính

C. Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

D. Cả 3 câu trên đều đúng

Câu 22: Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công tychứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

B. Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó khách hàng chịu tráchnhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quảkinh tế của giao dịch đó

D. Cả 3 câu trên đều đúng

Câu 25: Quy trình dao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung được thể hiện qua máybước?

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

Câu 26: Báo giá định tính gớm những loại báo giá nào ?

A. Báo giá hoạt động và báo giá danh nghĩa

B. Báo giá định lượng và báo giá hoạt động

C. Báo giá danh nghĩa và báo giá hoạt động

D. Cả A,B,C đều sai

Câu 27: thời gian giao dịch của thị trường phi tập trung được diễn ra vào những ngày nào trongtuần?

A. Tất cả các ngày trong tuần

B. Tất cả các ngày trong tuần trừ các ngày nghỉ theo quy định trong bộ luật lao động

C. Thứ 2, 4,6 hàng tuần trừ các ngày nghỉ theo quy định trong bộ luật lao động.

D. Cả 3 câu trên đều đúng

Câu 32: trong phương thức giao dịch thỏa thuận, trường hợp thỏa thuận giữa hai khách hàngkhác thành viên thì diễn ra như thế nào?

A. Thành viên bên bán xác nhận giao dịch và thông báo kết quả vào hệ thống giao dịch và bên thành viên mua xác nhận hệ thống giao dịch.

B. Thành viên bên bên mua xác nhận với thành viên bên bán thông qua một hợp đồng kýkết giữa 2 bên

C. Hai bên xác nhận với nhau thông qua một giao kèo ngầm

D. Có một bênh thứ 3 đứng ra làm trung gian giao dịch giữa hai bên

Câu 33: những rủi ro thường gặp khi mua bán chứng khoán trên thị trường OTC là gì?

A. tranh chấp hay thiệt hại về quyền mua cổ phiếu (CP) mới tăng vốn

B. tranh chấp hay thiệt hại về cổ tức Cổ tức được chia cho cổ đông dựa trên số lượng cổphần họ đang nắm giữ

C. rủi ro trong mua bán CP chưa được chuyển nhượng và rủi ro trong giao dịch nhậnchuyển nhượng quyền mua

D. Cả 3 đáp án trên đều đúng

Câu 34: thị trường Upcom là gì?

A. là tên gọi của thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết được tổ chức tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

B. là tên gọi của thị trường giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yếtđược tổ chức tại Sở Giao dịch Chứng khoán tp HCM

C. là một sàn giao dịch lớn tại hàn quốc dành cho các công ty, mới phát hành cổ phiếu

D. Là tên gọi của một sàn giao dịch lớn tại Mỹ dành cho các công ty, mới phát hành cổphiếu

Câu 35: thị trường Upcom bắt đầu đi vào hoạt động từ thời gian nào?

A. 20/9/2008

B. 20/6/2009

C. 24/6/2009

D. 1/1/2010