http: s1.vndoc.com Data file 2012 Thang12 08 04-2010-TT-NHNN.doc

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số: 04/2010/TT-NHNN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -Hà Nội, ngày 11 tháng 02 năm 2010 THÔNG TƯ Quy định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng _ Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam năm 1997; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam năm 2003; Căn Luật Các tổ chức tín dụng năm 1997; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Các tổ chức tín dụng năm 2004; Căn Luật Doanh nghiệp năm 2005; Căn Luật Đầu tư năm 2005; Căn Luật Cạnh tranh năm 2004; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26/8/2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) quy định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng sau: Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng thành lập hoạt động Việt Nam sau: - Ngân hàng thương mại; - Cơng ty tài chính; - Cơng ty cho th tài chính; - Tổ chức tín dụng hợp tác Việc sáp nhập, hợp tổ chức tín dụng hợp tác thực theo Quy chế cấp, thu hồi giấy phép thành lập hoạt động Quỹ tín dụng nhân dân; mở, chấm dứt hoạt động sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện phòng giao dịch, điểm giao dịch Quỹ tín dụng nhân dân; chia, tách, hợp nhất, sáp nhập Quỹ tín dụng nhân dân; lý Quỹ tín dụng nhân dân giám sát Ngân hàng Nhà nước ban hành theo Quyết định số 24/2006/QĐ-NHNN ngày 06/06/2006 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Điều Đối tượng áp dụng Các tổ chức tín dụng quy định Điều Thông tư Tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Điều Thẩm quyền chấp thuận việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (sau gọi tắt Thống đốc) chấp thuận việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng theo quy định Thông tư quy định pháp luật có liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: Sáp nhập tổ chức tín dụng hình thức tổ chức tín dụng (sau gọi tổ chức tín dụng bị sáp nhập) sáp nhập vào tổ chức tín dụng khác (sau gọi tổ chức tín dụng nhận sáp nhập) cách chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp sang tổ chức tín dụng nhận sáp nhập, đồng thời chấm dứt tồn tổ chức tín dụng bị sáp nhập Hợp tổ chức tín dụng hình thức hai số tổ chức tín dụng (sau gọi tổ chức tín dụng bị hợp nhất) hợp thành tổ chức tín dụng (sau gọi tổ chức tín dụng hợp nhất) cách chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp sang tổ chức tín dụng hợp nhất, đồng thời chấm dứt tồn tổ chức tín dụng bị hợp Mua lại tổ chức tín dụng hình thức tổ chức tín dụng (sau gọi tổ chức tín dụng mua lại) mua toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp tổ chức tín dụng khác (tổ chức tín dụng bị mua lại) Sau mua lại, tổ chức tín dụng bị mua lại trở thành cơng ty trực thuộc tổ chức tín dụng mua lại Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập: gồm tổ chức tín dụng nhận sáp nhập tổ chức tín dụng bị sáp nhập 5 Tổ chức tín dụng tham gia hợp nhất: gồm tổ chức tín dụng hợp tổ chức tín dụng bị hợp Tổ chức tín dụng tham gia mua lại: gồm tổ chức tín dụng mua lại tổ chức tín dụng bị mua lại Tổ chức tín dụng đại diện: tổ chức tín dụng bị hợp tổ chức tín dụng bị hợp lại ủy quyền làm đầu mối xử lý vấn đề liên quan đến việc hợp tổ chức tín dụng Cơ quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng: quan có thẩm quyền định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng theo quy định Điều lệ tổ chức tín dụng pháp luật hành Tổ chức tín dụng mẹ: tổ chức tín dụng nước ngồi sở hữu 50% vốn điều lệ tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngồi hoạt động Việt Nam 10 Chủ sở hữu: cổ đơng (đối với tổ chức tín dụng cổ phần), Nhà nước (đối với tổ chức tín dụng nhà nước), bên tham gia góp vốn liên doanh (đối với tổ chức tín dụng liên doanh), tổ chức tín dụng mẹ thành viên góp vốn (đối với tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngồi), thành viên góp vốn (đối với tổ chức tín dụng hợp tác) Điều Nguyên tắc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Nguyên tắc thỏa thuận: Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại thỏa thuận giải quyền lợi nghĩa vụ bên có liên quan phù hợp với quy định pháp luật hành Nguyên tắc bảo vệ khách hàng: Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại phải đảm bảo không ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng, đặc biệt quyền lợi người gửi tiền tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại Nguyên tắc bảo mật thông tin: Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc tổ chức, cá nhân có liên quan tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại phải có trách nhiệm bảo mật thơng tin để tổ chức tín dụng hoạt động ổn định trước Đề án sáp nhập, hợp nhất, mua lại quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng thơng qua 4 Nguyên tắc cung cấp thông tin: a) Trong trình tiến hành thủ tục liên quan đến việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng, Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng có trách nhiệm cung cấp kịp thời, đầy đủ, thống nhất, trung thực, xác khơng phân biệt cho chủ sở hữu tất bên tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức khác có thẩm quyền thơng tin q trình sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng, có tình hình tài chính, tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng; b) Các hồ sơ, tài liệu quảng cáo tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại phải đảm bảo ngun tắc thận trọng, xác, khơng gây hiểu nhầm Nguyên tắc định sáp nhập, hợp nhất, mua lại: a) Cơ quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại thông qua định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại theo điều kiện, thể thức họp biểu theo quy định pháp luật hành b) Đối với vấn đề liên quan đến tổ chức hợp nhất, điều kiện, thể thức họp biểu thông qua định tổ chức tín dụng bị hợp thỏa thuận, nêu cụ thể Đề án hợp phù hợp với quy định pháp luật hành Điều Các hình thức sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Các hình thức sáp nhập a) Ngân hàng, cơng ty tài chính, tổ chức tín dụng hợp tác sáp nhập vào ngân hàng b) Cơng ty tài sáp nhập vào cơng ty tài c) Cơng ty cho th tài sáp nhập vào cơng ty cho th tài Các hình thức hợp a) Ngân hàng hợp với ngân hàng, cơng ty tài chính, tổ chức tín dụng hợp tác để thành ngân hàng b) Các cơng ty tài hợp thành cơng ty tài c) Các cơng ty cho th tài hợp thành cơng ty cho th tài Các hình thức mua lại a) Một ngân hàng mua lại cơng ty tài chính, cơng ty cho th tài b) Một cơng ty tài mua lại cơng ty cho th tài Điều Tư vấn sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Các tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại sử dụng dịch vụ tư vấn Chuyên gia tư vấn phải đáp ứng đủ điều kiện sau: Là tổ chức phép cung cấp dịch vụ tư vấn lĩnh vực tài chính, ngân hàng; Khơng đồng thời tư vấn cho tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại; Được Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại xác nhận khơng có quan hệ tài dẫn đến xung đột lợi ích với tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại Điều Bố cáo sáp nhập, hợp nhất, mua lại Các tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại theo quy định Thông tư phải đăng bố cáo 03 số báo liên tiếp Báo đăng bố cáo phải báo giấy, có số phát hành hàng ngày phát hành toàn quốc Trong thời gian đăng báo, bố cáo phải đồng thời niêm yết trụ sở tất chi nhánh, sở giao dịch tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại; đăng tải trang thông tin điện tử tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hiệp hội Ngân hàng Bố cáo phải đảm bảo thông tin tối thiểu theo mẫu Phụ lục Thơng tư Các tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại quyền đăng chung bố cáo báo 4 Hợp đồng sáp nhập, hợp nhất, mua lại phải gửi đến chủ nợ thông báo cho người lao động biết thời hạn 15 ngày kể từ ngày Thống đốc chấp thuận nguyên tắc việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Chương II SÁP NHẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG Điều Điều kiện để sáp nhập Không thuộc trường hợp tập trung kinh tế bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh; Có Đề án sáp nhập bao gồm tối thiểu nội dung quy định Điều 12 Thông tư Đề án sáp nhập có nội dung khơng trái với Hợp đồng sáp nhập; Tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập đảm bảo mức vốn điều lệ tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định pháp luật hành Điều 10 Trình tự, thủ tục sáp nhập Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập phối hợp xây dựng Đề án sáp nhập, Hợp đồng sáp nhập Điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập (trường hợp sau sáp nhập, Điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập cần phải sửa đổi, bổ sung) Nội dung Điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập, Đề án sáp nhập, Hợp đồng sáp nhập phải quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập thông qua Đề án sáp nhập phải Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập ký tên, đóng dấu chịu trách nhiệm nội dung Đề án sáp nhập Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập có văn thơng báo cho quan quản lý cạnh tranh đề nghị hưởng miễn trừ trường hợp sáp nhập bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh Chấp thuận nguyên tắc sáp nhập: a) Tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập phối hợp lập 05 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 11 Thông tư để tổ chức tín dụng nhận sáp nhập gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra, giám sát ngân hàng) xem xét, định; b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 11 Thông tư này, Cơ quan tra, giám sát, ngân hàng có văn kèm hồ sơ tổ chức tín dụng, gửi lấy ý kiến tham gia của: (i) Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập đặt trụ sở chính: Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập đặt trụ sở cơng tác quản lý, theo dõi địa bàn hồ sơ đề nghị sáp nhập tổ chức tín dụng để báo cáo, đánh giá thực trạng tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập quan điểm việc sáp nhập; (ii) Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập đặt trụ sở chính: ảnh hưởng việc sáp nhập tổ chức tín dụng ổn định kinh tế xã hội địa bàn quan điểm việc sáp nhập; (iii) Các Vụ, Cục thuộc Ngân hàng Nhà nước có chức năng, nhiệm vụ liên quan đến nội dung hồ sơ đề nghị sáp nhập quan điểm việc sáp nhập (nếu xét thấy cần thiết) c) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đề nghị Cơ quan tra, giám sát ngân hàng, đơn vị phải có văn tham gia ý kiến nội dung đề nghị, gửi Cơ quan tra, giám sát ngân hàng d) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ ý kiến tham gia đơn vị nêu Điểm b Khoản Điều này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề suất ý kiến, trình Thống đốc xem xét chấp thuận nguyên tắc từ chối chấp thuận nguyên tắc việc sáp nhập tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận nguyên tắc, phải nêu rõ lý Chấp thuận sáp nhập: a) Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Thống đốc ký văn chấp thuận nguyên tắc việc sáp nhập tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập phải: (i) Lấy ý kiến quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng để thơng qua nội dung thay đổi Đề án sáp nhập vấn đề có liên quan khác (nếu có); (ii) Phối hợp lập 02 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 11 Thơng tư để tổ chức tín dụng nhận sáp nhập gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra, giám sát ngân hàng) xem xét chấp thuận b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhập đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 11 Thông tư này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề xuất ý kiến, trình Thống đốc chấp thuận từ chối chấp thuận việc sáp nhập tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận, phải nêu rõ lý Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày định chấp thuận sáp nhập có hiệu lực, tổ chức tín dụng bị sáp nhập phải hồn tất thủ tục rút Giấy phép thành lập hoạt động, đăng bố cáo theo quy định pháp luật có liên quan; tổ chức tín dụng nhận sáp nhập phải hoàn tất thủ tục đăng ký kinh doanh đăng bố cáo sáp nhập theo quy định Điều Thông tư Điều 11 Hồ sơ đề nghị sáp nhập Hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc sáp nhập gồm: a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng nhận sáp nhập đề nghị chấp thuận nguyên tắc sáp nhập theo mẫu Phụ lục Thông tư này; b) Đề án sáp nhập đảm bảo nội dung tối thiểu theo quy định Điều 12 Thông tư này; c) Báo cáo tài kiểm tốn quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập thống sử dụng để tiến hành xây dựng Đề án sáp nhập; d) Bản Giấy phép thành lập hoạt động; văn chấp thuận bổ sung nội dung hoạt động; Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập có chứng thực theo quy định pháp luật; đ) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập theo quy định Khoản Điều 10 Thông tư Quyết định tổ chức tín dụng bị sáp nhập ủy quyền cho tổ chức tín dụng nhận sáp nhập trình Thống đốc xem xét chấp thuận việc sáp nhập theo quy định Thông tư này; e) Ý kiến văn quan quản lý cạnh tranh Quyết định cho hưởng miễn trừ Bộ trưởng Bộ Cơng Thương Thủ tướng Chính phủ trường hợp tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập hưởng miễn trừ theo quy định Khoản Điều 10 Thông tư Trường hợp không cần văn này, tổ chức tín dụng nhận sáp nhập phải có văn giải trình lý cam kết chịu trách nhiệm tính trung thực báo cáo việc tổ chức tín dụng khơng vi phạm quy định Luật Cạnh tranh tập trung kinh tế g) Hợp đồng sáp nhập có nội dung chủ yếu theo quy định Luật Doanh nghiệp h) Dự thảo Điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập (trong trường hợp sau sáp nhập, Điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập cần phải sửa đổi, bổ sung) Hồ sơ đề nghị chấp thuận sáp nhập, gồm: a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng nhận sáp nhập đề nghị chấp thuận sáp nhập theo mẫu Phụ lục Thơng tư này; b) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị sáp nhập đề nghị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; c) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập nội dung quy định Điểm a Khoản Điều 10 Thông tư này; d) Văn tổ chức tín dụng nhận sáp nhập, nêu rõ nội dung thay đổi so với Đề án sáp nhập trình Thống đốc chấp thuận nguyên tắc sáp nhập (nếu có), có chữ ký xác nhận Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị sáp nhập; đ) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng nhận sáp nhập hồ sơ đề nghị chuẩn y nội dung phải Thống đốc chuẩn y theo quy định pháp luật hành Trường hợp cần thiết, Thống đốc có quyền yêu cầu tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập bổ sung văn giải trình nội dung liên quan Hồ sơ đề nghị sáp nhập; Điều 12 Đề án sáp nhập Đề án sáp nhập phải có tối thiểu nội dung sau: Tên, địa chỉ, trang thông tin điện tử tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập; Tên, địa số điện thoại liên lạc thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt, Tổng giám đốc tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập; Tóm tắt tình hình tài hoạt động tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập đến thời điểm nêu Điểm c Khoản Điều 11 Thông tư này; Lý việc sáp nhập; Vốn điều lệ trước sáp nhập tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập vốn điều lệ tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập; Danh sách cổ đông nắm giữ cổ phần trọng yếu (đối với tổ chức tín dụng cổ phần) chủ sở hữu (đối với tổ chức tín dụng khác) tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập; Quyền lợi, nghĩa vụ tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, tổ chức cá nhân có liên quan (nếu có); Lộ trình sáp nhập; Dự kiến nhân sự, mạng lưới, nội dung hoạt động vấn đề khác liên quan đến tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập; 10 Phương án kinh doanh dự kiến 03 năm tổ chức tín dụng nhận sáp nhập sau sáp nhập Nội dung phương án kinh doanh tối thiểu phải có bảng tổng kết tài sản báo cáo kết kinh doanh dự kiến; tiêu an toàn vốn tối thiểu; tiêu hiệu hoạt động thuyết minh khả thực phương án năm; 11 Biện pháp chuyển đổi, kết hợp hệ thống thơng tin quản lý, kiểm tra kiểm sốt nội bộ, kiểm toán nội bộ, hệ thống truyền liệu để đảm bảo thông suốt hoạt động sau sáp nhập; 12 Phương thức thời gian chuyển đổi vốn góp/vốn cổ phần; hình thức chuyển đổi vốn góp/vốn cổ phần tỷ lệ chuyển đổi tương ứng; 13 Trách nhiệm bên tham gia sáp nhập chi phí phát sinh trình sáp nhập; 14 Các phương án xử lý trường hợp tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập đơn phương hủy bỏ thỏa thuận sáp nhập; Chương III HỢP NHẤT TỔ CHỨC TÍN DỤNG Điều 13 Điều kiện để hợp Không thuộc trường hợp tập trung kinh tế bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh 2 Có Đề án hợp bao gồm tối thiểu nội dung quy định Điều 16 Thông tư Đề án hợp có nội dung khơng trái với Hợp đồng hợp Tổ chức tín dụng hợp phải đảm bảo mức vốn điều lệ tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định pháp luật hành Điều 14 Trình tự, thủ tục hợp Các tổ chức tín dụng bị hợp phối hợp xây dựng Đề án hợp nhất, Hợp đồng hợp Điều lệ tổ chức tín dụng hợp Nội dung Đề án hợp nhất, Hợp đồng hợp Điều lệ tổ chức tín dụng hợp phải quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng bị hợp thơng qua Đề án hợp phải Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị hợp ký tên, đóng dấu chịu trách nhiệm nội dung Đề án hợp Các tổ chức tín dụng bị hợp có văn thơng báo cho quan quản lý cạnh tranh đề nghị hưởng miễn trừ trường hợp hợp bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh Chấp thuận nguyên tắc hợp nhất: a) Các tổ chức tín dụng bị hợp phối hợp lập 05 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 15 Thông tư để tổ chức tín dụng đại diện gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra, giám sát ngân hàng) xem xét, định; b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 15 Thông tư này, Cơ quan tra giám sát, ngân hàng có văn kèm hồ sơ tổ chức tín dụng, gửi lấy ý kiến tham gia của: (i) Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng bị hợp đặt trụ sở chính: Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng bị hợp đặt trụ sở công tác quản lý, theo dõi địa bàn hồ sơ đề nghị hợp tổ chức tín dụng để báo cáo, đánh giá thực trạng tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng bị hợp quan điểm việc hợp nhất; (ii) Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức tín dụng bị hợp đặt trụ sở chính: ảnh hưởng việc hợp tổ chức tín dụng ổn định kinh tế xã hội địa bàn quan điểm việc hợp nhất; (iii) Các Vụ, Cục thuộc Ngân hàng Nhà nước có chức năng, nhiệm vụ liên quan đến nội dung hồ sơ đề nghị hợp quan điểm việc hợp (nếu xét thấy cần thiết) c) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đề nghị Cơ quan tra, giám sát ngân hàng, đơn vị phải có văn tra ý kiến nội dung đề nghị, gửi Cơ quan tra, giám sát ngân hàng d) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ ý kiến tham gia đơn vị nêu Điểm b Khoản Điều này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề xuất ý kiến, trình Thống đốc xem xét chấp thuận nguyên tắc từ chối chấp thuận nguyên tắc việc hợp tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận nguyên tắc, phải nêu rõ lý Chấp thuận hợp nhất: a) Trong thời gian 90 ngày kể từ ngày Thống đốc ký văn chấp thuận nguyên tắc đề nghị hợp tổ chức tín dụng bị hợp nhất, tổ chức tín dụng bị hợp phải: (i) Lấy ý kiến quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng để thơng qua nội dung thay đổi Đề án hợp vấn đề có liên quan khác (nếu có); (ii) Phối hợp lập 02 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 15 Thông tư để tổ chức tín dụng đại diện gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra, giám sát ngân hàng) xem xét chấp thuận b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 15 Thông tư này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề xuất ý kiến, trình Thống đốc chấp thuận từ chối chấp thuận việc hợp tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận, phải nêu rõ lý c) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày định chấp thuận hợp có hiệu lực, tổ chức tín dụng bị hợp phải hoàn tất thủ tục rút Giấy phép thành lập hoạt động, đăng bố cáo theo quy định pháp luật có liên quan; tổ chức tín dụng hợp phải hoàn tất thủ tục đăng ký kinh doanh, đăng bố cáo hợp theo quy định Điều Thông tư tổ chức khai trương hoạt động theo quy định pháp luật hành Điều 15 Hồ sơ đề nghị hợp Hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc hợp nhất, gồm: a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng đại diện đề nghị chấp thuận nguyên tắc hợp theo mẫu Phụ lục Thông tư này; b) Đề án hợp đảm bảo nội dung tối thiểu theo quy định Điều 16 Thông tư này; c) Báo cáo tài kiểm tốn quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng bị hợp thống sử dụng để tiến hành xây dựng Đề án hợp nhất; d) Bản Giấy phép thành lập hoạt động; văn chấp thuận bổ sung nội dung hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tổ chức tín dụng bị hợp có chứng thực theo quy định pháp luật; đ) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng bị hợp theo quy định Khoản Điều 14 Thông tư Quyết định tổ chức tín dụng bị hợp ủy quyền cho tổ chức tín dụng đại diện trình Thống đốc xem xét chấp thuận việc hợp theo quy định Thông tư này; e) Ý kiến văn quan quản lý cạnh tranh Quyết định cho hưởng miễn trừ Bộ trưởng Bộ Công Thương Thủ tướng Chính phủ trường hợp tổ chức tín dụng tham gia hợp hưởng miễn trừ theo quy định Khoản Điều 14 Thông tư Trường hợp không cần văn này, tổ chức tín dụng tham gia hợp phải có văn giải trình lý cam kết chịu trách nhiệm tính trung thực báo cáo việc tổ chức tín dụng khơng vi phạm quy định Luật Cạnh tranh tập trung kinh tế; g) Hợp đồng hợp có nội dung chủ yếu theo quy định Luật Doanh nghiệp; h) Dự thảo Điều lệ tổ chức tín dụng hợp Hồ sơ đề nghị chấp thuận hợp nhất, gồm: a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng đại diện đề nghị chấp thuận hợp theo mẫu Phụ lục Thông tư này; b) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị hợp đề nghị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; c) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng bị hợp nội dung quy định Điểm a Khoản Điều 14 Thông tư này; d) Văn tổ chức tín dụng đại diện, nêu rõ nội dung thay đổi so với Đề án hợp trình Thống đốc chấp thuận nguyên tắc hợp (nếu có), có chữ ký xác nhận Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị hợp nhất; đ) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng đại diện hồ sơ đề nghị chuẩn y nội dung phải Thống đốc chuẩn y theo quy định pháp luật hành Trường hợp cần thiết, Thống đốc có quyền u cầu tổ chức tín dụng bị hợp bổ sung văn giải trình nội dung liên quan Hồ sơ đề nghị hợp Điều 16 Đề án hợp Đề án hợp phải có tối thiểu nội dung sau: Tên, địa trang thông tin điện tử tổ chức tín dụng bị hợp Tên, địa số điện thoại liên lạc thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc tổ chức tín dụng bị hợp Tóm tắt tình hình tài hoạt động tổ chức tín dụng bị hợp đến thời điểm quy định Điểm c Khoản Điều 15 Thông tư này; Lý việc hợp nhất; Vốn điều lệ trước hợp tổ chức tín dụng bị hợp vốn điều lệ tổ chức tín dụng hợp nhất; Danh sách cổ đông nắm giữ cổ phần trọng yếu (đối với tổ chức tín dụng cổ phần) chủ sở hữu (đối với tổ chức tín dụng khác) tổ chức tín dụng hợp nhất; Quyền lợi, nghĩa vụ tổ chức tín dụng bị hợp nhất, tổ chức cá nhân có liên quan (nếu có); Điều kiện, thể thức họp biểu họp thông qua định liên quan đến tổ chức tín dụng hợp nhất; Lộ trình hợp nhất; 10 Phương án kinh doanh dự kiến 03 năm đầu tổ chức tín dụng hợp Nội dung phương án kinh doanh tối thiểu phải có bảng tổng kết tài sản báo cáo kết kinh doanh dự kiến; tiêu an toàn vốn tối thiểu; tiêu hiệu hoạt động thuyết minh khả thực phương án năm; 11 Dự kiến nhân sự, mạng lưới, nội dung hoạt động vấn đề khác liên quan đến tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng hợp nhất; 12 Biện pháp chuyển đổi, kết hợp hệ thống thơng tin quản lý; kiểm tra, kiểm sốt, kiểm tốn nội bộ; hệ thống truyền liệu để đảm bảo thông suốt hoạt động sau hợp nhất; 13 Tỷ lệ chuyển đổi vốn góp/vốn cổ phần; phương thức thời gian chuyển đổi; 14 Các phương án xử lý trường hợp tổ chức tín dụng bị hợp đơn phương hủy bỏ thỏa thuận hợp Chương IV MUA LẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG Điều 17 Điều kiện để tổ chức tín dụng mua lại Không thuộc trường hợp tập trung kinh tế bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh; Có Đề án mua lại bao gồm tối thiểu nội dung quy định Điều 20 Thơng tư Đề án mua lại có nội dung không trái với Hợp đồng mua lại; Tổ chức tín dụng mua lại sau mua lại phải đảm bảo mức vốn điều lệ tối thiểu mức vốn pháp định tuân thủ tỷ lệ đảm bảo an toàn hoạt động theo quy định pháp luật hành Điều 18 Trình tự, thủ tục mua lại tổ chức tín dụng Tổ chức tín dụng tham gia mua lại phối hợp xây dựng Đề án mua lại, Hợp đồng mua lại Nội dung Đề án mua lại, Hợp đồng mua lại phải quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia mua lại thông qua Đề án mua lại phải Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng tham gia mua lại ký tên, đóng dấu chịu trách nhiệm nội dung Đề án mua lại; Tổ chức tín dụng mua lại có văn thơng báo cho quan quản lý cạnh tranh đề nghị hưởng miễn trừ trường hợp mua lại bị cấm theo quy định Luật Cạnh tranh; Chấp thuận nguyên tắc mua lại tổ chức tín dụng: a) Tổ chức tín dụng tham gia mua lại phối hợp lập 05 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 19 Thơng tư để tổ chức tín dụng mua lại gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra, giám sát ngân hàng) xem xét, định; b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 19 Thông tư này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng có văn kèm hồ sơ tổ chức tín dụng, gửi lấy ý kiến tham gia của: (i) Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng tham gia mua lại đặt trụ sở chính: Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng tham gia mua lại đặt trụ sở cơng tác quản lý, theo dõi địa bàn hồ sơ đề nghị mua lại tổ chức tín dụng để báo cáo, đánh giá thực trạng tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng tham gia mua lại quan điểm việc mua lại; (ii) Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức tín dụng tham gia mua lại đặt trụ sở chính: ảnh hưởng việc mua lại tổ chức tín dụng ổn định kinh tế xã hội địa bàn quan điểm việc mua lại; (iii) Các Vụ, Cục thuộc Ngân hàng Nhà nước có chức năng, nhiệm vụ liên quan đến nội dung hồ sơ đề nghị mua lại quan điểm việc mua lại (nếu xét thấy cần thiết) c) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đề nghị Cơ quan tra, giám sát ngân hàng, đơn vị phải có văn tham gia ý kiến nội dung đề nghị, gửi Cơ quan tra, giám sát ngân hàng d) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ ý kiến tham gia đơn vị nêu Điểm b Khoản Điều này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề xuất ý kiến, trình Thống đốc xem xét chấp thuận nguyên tắc từ chối chấp thuận nguyên tắc việc mua lại tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận nguyên tắc, phải nêu rõ lý Chấp thuận mua lại tổ chức tín dụng: a) Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Thống đốc ký văn chấp thuận nguyên tắc đề nghị mua lại tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng tham gia mua lại phải: (i) Lấy ý kiến quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng để thông qua nội dung thay đổi Đề án mua lại vấn đề có liên quan khác (nếu có); (ii) Phối hợp lập 02 hồ sơ theo quy định Khoản Điều 19 Thơng tư để tổ chức tín dụng mua lại gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan tra giám sát ngân hàng) xem xét, chấp thuận b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định Khoản Điều 19 Thông tư này, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng thẩm định hồ sơ, đề xuất ý kiến, trình Thống đốc chấp thuận từ chối chấp thuận việc mua lại tổ chức tín dụng Trường hợp từ chối chấp thuận, phải nêu rõ lý Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày Thống đốc có văn chấp thuận việc mua lại tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng mua lại phải hồn tất thủ tục sửa đổi nội dung Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng bị mua lại chuyển đổi chủ sở hữu, đăng ký kinh doanh đăng bố cáo theo quy định Điều Thông tư quy định khác pháp luật có liên quan Điều 19 Hồ sơ đề nghị mua lại tổ chức tín dụng Hồ sơ đề nghị chấp thuận nguyên tắc mua lại tổ chức tín dụng; a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng mua lại đề nghị chấp thuận nguyên tắc mua lại theo mẫu Phụ lục Thông tư này; b) Đề án mua lại đảm bảo nội dung tối thiểu theo quy định Điều 20 Thông tư này; c) Báo cáo tài kiểm tốn quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia mua lại thống sử dụng để tiến hành xây dựng Đề án mua lại; d) Văn Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng mua lại cam kết sau mua lại, tổ chức tín dụng mua lại tuân thủ tỷ lệ đảm bảo an toàn hoạt động theo quy định pháp luật hành; đ) Bản Giấy phép thành lập hoạt động, văn bổ sung nội dung hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tổ chức tín dụng tham gia mua lại có chứng thực theo quy định pháp luật; e) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia mua lại theo quy định Khoản Điều 18 Thơng tư Quyết định tổ chức tín dụng bị mua lại ủy quyền cho tổ chức tín dụng mua lại trình Thống đốc xem xét chấp thuận việc mua lại theo quy định Thông tư này; g) Ý kiến văn quan quản lý cạnh tranh Quyết định hưởng miễn trừ Thủ tướng Chính phủ Bộ trưởng Bộ Cơng Thương theo quy định Khoản Điều 18 Thông tư Trường hợp không cần văn này, tổ chức tín dụng mua lại phải có văn giải trình lý cam kết chịu trách nhiệm tính trung thực báo cáo việc tổ chức tín dụng khơng vi phạm quy định Luật Cạnh tranh tập trung kinh tế h) Hợp đồng mua lại có nội dung chủ yếu tên, địa trụ sở tổ chức tín dụng mua lại; tên, địa trụ sở tổ chức tín dụng bị mua lại; thủ tục điều kiện mua lại; phương thức toán; phương án sử dụng lao động; thời hạn thực mua lại Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua lại tổ chức tín dụng: a) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng mua lại đề nghị chấp thuận mua lại theo mẫu Phụ lục Thơng tư này; b) Tờ trình Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng mua lại hồ sơ kèm theo đề nghị Thống đốc chấp thuận: (i) Việc thay đổi nội dung Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng bị mua lại cho chuyển đổi chủ sở hữu; (ii) Các nội dung khác phải Thống đốc chấp thuận theo quy định pháp luật hành (nếu có) c) Quyết định quan có thẩm quyền định tổ chức tín dụng tham gia mua lại nội dung quy định Điểm a Khoản Điều 18 Thông tư này; d) Văn tổ chức tín dụng mua lại, nêu rõ nội dung thay đổi so với Đề án mua lại trình Thống đốc chấp thuận nguyên tắc mua lại tổ chức tín dụng (nếu có), có chữ ký xác nhận Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng bị mua lại Trường hợp cần thiết, Thống đốc có quyền u cầu tổ chức tín dụng tham gia mua lại bổ sung văn giải trình nội dung liên quan Hồ sơ đề nghị mua lại; Điều 20 Đề án mua lại Đề án mua lại phải có tối thiểu nội dung sau: Tên, địa trang thông tin điện tử tổ chức tín dụng tham gia mua lại; Tên, địa số điện thoại liên lạc thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt, Tổng giám đốc tổ chức tín dụng tham gia mua lại; Lý việc mua lại; Tóm tắt tình hình tài hoạt động tổ chức tín dụng tham gia mua lại đến thời điểm quy định Điểm c Khoản Điều 19 Thông tư Quyền lợi, nghĩa vụ tổ chức tín dụng tham gia mua lại tổ chức, cá nhân có liên quan (nếu có); Phương án kinh doanh dự kiến 03 năm tổ chức tín dụng mua lại sau mua lại Nội dung phương án kinh doanh tối thiểu phải có bảng tổng kết tài sản báo cáo kết kinh doanh dự kiến; tiêu an toàn vốn tối thiểu; tiêu hiệu hoạt động thuyết minh khả thực phương án năm; Dự kiến nhân sự, mạng lưới, nội dung hoạt động vấn đề khác liên quan đến tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng mua lại sau mua lại; Biện pháp chuyển đổi, kết hợp hệ thống thông tin quản lý, kiểm tra kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, hệ thống truyền liệu để đảm bảo thông suốt hoạt động sau mua lại; Giá mua lại, thời hạn, phương thức toán; thời hạn bàn giao tổ chức tín dụng bị mua lại; 10 Trách nhiệm tổ chức tín dụng tham gia mua lại chi phí phát sinh q trình mua lại tổ chức tín dụng; 11 Các phương án xử lý trường hợp tổ chức tín dụng tham gia mua lại đơn phương hủy bỏ thỏa thuận mua lại Chương V TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ CÓ LIÊN QUAN Điều 21 Trách nhiệm tổ chức tín dụng Tuân thủ nguyên tắc sáp nhập, hợp nhất, mua lại quy định Điều Thông tư này; Phối hợp xây dựng Đề án sáp nhập, hợp nhất, mua lại hồn thành quy trình, thủ tục hồ sơ có liên quan theo quy định Thơng tư này; Nghiêm cấm việc phân tán tài sản hình thức Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Tổng giám đốc phải chịu trách nhiệm toàn hoạt động phải bảo đảm an toàn tuyệt đối tài sản tổ chức tín dụng hồn tất q trình sáp nhập, hợp nhất, mua lại theo Đề án chấp thuận Sau có văn chấp thuận nguyên tắc, tổ chức tín dụng bị sáp nhập, hợp nhất, mua lại chủ động chuẩn bị cho công tác bàn giao phải bàn giao toàn quyền lợi, nghĩa vụ vấn đề tổ chức hoạt động có định sáp nhập, hợp nhất, mua lại Thống đốc Sau sáp nhập, hợp nhất, mua lại, phát có vấn đề ngồi sổ sách khơng bàn giao thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt, Tổng Giám đốc tổ chức tín dụng bị sáp nhập, bị hợp nhất, bị mua lại phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật Điều 22 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Có ý kiến tham gia văn việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng gửi Cơ quan tra giám sát ngân hàng theo quy định Thông tư Hướng dẫn, giám sát tổ chức tín dụng địa bàn thực việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại theo quy định Thông tư quy định khác có liên quan pháp luật hành Điều 23 Trách nhiệm Cơ quan tra, giám sát ngân hàng Làm đầu mối lấy ý kiến tham gia đơn vị liên quan việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng theo quy định Thông tư Thẩm định hồ sơ sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng để trình Thống đốc xem xét, định theo quy định Thông tư Làm đầu mối tham mưu cho Thống đốc việc đạo, giám sát hướng dẫn cho tổ chức tín dụng q trình sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Điều 24 Trách nhiệm Vụ, Cục khác thuộc Ngân hàng Nhà nước Vụ Tài – kế tốn có trách nhiệm hướng dẫn cụ thể vấn đề liên quan đến chế độ kế tốn q trình sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng 2 Vụ Pháp chế có trách nhiệm phối hợp với Cơ quan tra, giám sát ngân hàng việc xem xét vấn đề pháp lý liên quan đến trình sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Các Vụ, Cục có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, chức nhiệm vụ mình, có ý kiến văn theo đề nghị Cơ quan tra, giám sát ngân hàng theo quy định Thông tư Chương VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 25 Xử lý vi phạm Mọi hành vi vi phạm quy định Thơng tư này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm bị xử lý theo quy định pháp luật Điều 26 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực sau 45 ngày kể từ ngày ký, thay Quyết định số 241/1998/QĐ-NHNN5 ngày 15/7/1998 ban hành Quy chế sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng cổ phần Việt Nam Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Trường hợp quy định pháp luật tham chiếu Thông tư sửa đổi, bổ sung thay phải áp dụng theo quy định Trường hợp tổ chức tín dụng cổ phần nhận sáp nhập, mua lại có thời gian hoạt động năm, cổ đông tham gia thành lập tổ chức tín dụng phải tuân thủ việc chuyển nhượng cổ phần theo quy định pháp luật việc cấp Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng cổ phần Trường hợp tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập, hợp nhất, mua lại cơng ty đại chúng, ngồi quy định Thơng tư này, phải tuân thủ quy định có liên quan chứng khoán thị trường chứng khoán việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng Điều 27 Tổ chức thực Chánh văn phòng, Chánh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng có trách nhiệm thi hành Thông tư Nơi nhận: - Các đơn vị nêu Điều 27; - Thủ tướng Chính phủ Phó Thủ tướng (để báo cáo); - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp; - Cơng báo; - Phòng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam; - Lưu: VP, Vụ Pháp chế, VPTTGSNH, TTGSNH6 KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Trần Minh Tuấn Phụ lục MẪU BỐ CÁO SÁP NHẬP/HỢP NHẤT/MUA LẠI BỐ CÁO SÁP NHẬP/HỢP NHẤT/MUA LẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG Tên tổ chức tín dụng: Địa trụ sở chính: Vốn chủ sở hữu: (tính đến thời điểm có định chấp thuận sáp nhập/hợp nhất) Năm thành lập: Đại diện theo pháp luật: Sở giao dịch chứng khoán: (đối với tổ chức tín dụng cổ phần niêm yết) Nhận sáp nhập/Bị sáp nhập/Hợp nhất/Mua lại/Bán lại với tổ chức sau đây: Tên: Địa trụ sở chính: Vốn chủ sở hữu: (tính đến thời điểm có định chấp thuận sáp nhập/hợp nhất/mua lại) Năm thành lập: (nếu tổ chức hoạt động) Đại diện pháp nhân: (nếu tổ chức hoạt động) Sở giao dịch: (đối với tổ chức tín dụng cổ phần niêm yết) Hình thức sở hữu: Loại hình hoạt động: Thơng tin tổ chức tín dụng hình thành từ việc sáp nhập/hợp nhất/mua lại: Tên tổ chức tín dụng: Địa trụ sở chính: Vốn chủ sở hữu: (tính đến thời điểm có định chấp thuận sáp nhập/hợp nhất/mua lại) Đại diện pháp nhân: Sở giao dịch: (đối với tổ chức tín dụng cổ phần niêm yết thị trường chứng khốn) Hình thức sở hữu: Loại hình hoạt động: Việc sáp nhập/hợp nhất/mua lại thực theo Quyết định … (số hiệu Quyết định) … Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, có hiệu lực từ … (ngày/tháng/năm) … Phục lục MẪU TỜ TRÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -TỜ TRÌNH ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN/CHẤP THUẬN NGUYÊN TẮC SÁP NHẬP/HỢP NHẤT/MUA LẠI TỔ CHỨC TÍN DỤNG A Nội dung sáp nhập/hợp nhất/mua lại tổ chức tín dụng Sáp nhập £ Hợp £ Mua lại tổ chức tín dụng £ B Các tổ chức tín dụng tham gia sáp nhập/hợp nhất/mua lại Tên tổ chức tín dụng: Địa trụ sở chính: Vốn chủ sở hữu: (tính đến thời điểm trình chấp thuận/chấp thuận nguyên tắc sáp nhập/hợp nhất/mua lại) Năm thành lập: Đại diện pháp nhân: Sở giao dịch: (đối với tổ chức tín dụng cổ phần niêm yết) Vai trò tổ chức tín dụng việc sáp nhập/hợp nhất: (Nhận sáp nhập/Bị sáp nhập/Hợp nhất/Mua lại/Bán lại) C Tổ chức tín dụng hình thành từ việc sáp nhập/hợp nhất/mua lại Tên: Địa trụ sở chính: Vốn chủ sở hữu: Hình thức sở hữu: D Lý sáp nhập/hợp nhất/mua lại tổ chức tín dụng E Phương thức mua lại tổ chức tín dụng (đối với trường hợp mua lại tổ chức tín dụng) F Vướng mắc kiến nghị G Hồ sơ kèm theo …………… …………… H Nội dung thay đổi so với nội dung chấp thuận nguyên tắc STT Nội dung Trước thay đổi Sau thay đổi … I Đầu mối liên hệ (tối thiểu 02 đầu mối liên hệ) Tên: Địa chỉ: Đơn vị công tác: (nêu rõ chức danh thời) Số điện thoại liên hệ: Email: Kính trình Thống đốc xem xét chấp thuận/chấp thuận nguyên tắc đề nghị sáp nhập/hợp nhất/mua lại với nội dung nêu ……., ngày … tháng … năm …… Chủ tịch Hội đồng quản trị (Chủ tịch Hội đồng quản trị tổ chức tín dụng nhận sáp nhập, tổ chức tín dụng đại diện tổ chức tín dụng mua lại ký tên đóng dấu)