Bao cao quan tri 06 thang nam 2017(1)

Trang 1

PHU LUC SO 05

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bó thông tin trên thị trường chứng khốn)

CƠNG TY CP PHÁT - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRIEN BDS PHAT ĐẠT Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 01/2017/BC-HĐQT TPHCM, ngày 18 tháng 07 năm 2017 BAO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIEM YET (06 tháng) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn

- Tên cơng ty niêm yết: CÔNG TY CP PHÁT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT

- Địa chỉ trụ sở chính: 422 Đào Trí, KP.1, Phường Phú Thuận, Q.7, TP.HCM - Dién thoai: 08-3773 2222 Fax: 08-3773 8908 Email: info@phatdat.com.vn

- Vốn điều lệ : 2.219.909.230.000 đồng

- Mã chứng khoán: PDR

L Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông:

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cỗ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 01 | 01/DHDCD-NQ.2017 22/03/2016 Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017

IH Hội đồng quản trị (Báo cáo 06 tháng):

1 Théng tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Trang 2

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Trong thời gian qua HĐQT đã thường xuyên theo sát tình hình hoạt động của Công ty và công

tác điều hành hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc Tham gia thảo luận với Ban Tổng Giám Đốc

về các vấn đề quan trọng trong công tác điều hành hoạt động và các kế hoạch hoạt động kinh doanh của Công ty Cụ thê:

a b c d

Xem xét phé duyét Ké hoach kinh doanh 2017;

Giám sát, đánh giá định kỳ việc thực hiện Kế hoạch kinh doanh 2017; Chuẩn bị tổ chức họp Đại hội đồng cỗ đông thường niên 2017;

Tăng cường giám sát việc phòng ngừa rủi ro và thực hiện tuân thủ của Công ty

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không có 4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng):

St | Số Nghị quyết Quyết định Ngày Nội dung

01 | 01/2017/QD-HDQT 21/01/2017 | Kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cỗ đông

thường niên năm 2017

02 | 02/2017/QD-HDQT 07/03/2017 | Thông qua kết quả kinh doanh năm 2016, kế

Trang 3

05 | 06/2017/QD-HDQT 19/04/2017 | Triển khai phương án phát hành cỗ phiếu để chi trả cô tức cho cô đông hiện hữu

06 | 07/2017/QD-HDQT 19/04/2017 | Thông qua hồ sơ phát hành cổ phiếu dé chi tra

cô tức cho cô đông hiện hữu

07 | 08/2017/QĐÐ-HĐQT - 03/05/2017 | Thôi giữ chức vụ Phó Tổng Giám Đốc kinh doanh

08 | 09/2017/QD-HDQT 26/06/2017 | Điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2017 09 | 10/2017/QD-HDQT 27/06/2017 | Thôi giữ chức vụ Kế toán trưởng kiêm phụ

trách Phòng Tài chính-kế toán

10 | 11/2017/QD-HDQT 27/06/2017 | Bổ nhiệm chức danh Kế toán trưởng

HI Ban kiểm soát (Báo cáo 06 tháng):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt Thanh | Chức vụ | Ngày bắt Số buổi Tỷlệ | Lý do không tham dự

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cỗ đông:

- Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát tình hình hoạt động và tình hình tài chính của Công ty để kịp thời có những kiên nghị phù hợp

- Tham dự các cuộc họp của HĐQT khi có yêu cầu

- Kiểm tra báo cáo tình hình kinh doanh, tình hình tài chính hàng quý - Xem xét tính hợp lý, hợp pháp các quy trình, quy chế nội bộ của Công ty

Trang 4

4 Hoạt động khác của BKS: không có

IV Đào tạo về quản trị công ty: không có

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng

Giám đôc) điêu hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định vê quản trị công ty

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 06 tháng) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

1 Danh sách về người có liên quan của công ty: theo danh sách đính kèm

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

- Hợp đồng tín dụng số K0007/1215 giữa Ông Bùi Quang Anh Vũ — Phó Tổng Giám Đốc với Công ty

- Hợp đồng tín dụng số K0001/1215 giữa Bà Trần Thị Hoài An (người có liên quan với Bà Trần Thị Hường — Thành viên HĐQT) với Công ty

- Hợp đồng tín dụng số K0002/1215 giữa Ông Võ Minh Hân (người có liên quan với Bà Võ Thị

Minh Hang — Thanh vién BKS) voi Công ty

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yêt năm quyên kiêm soát: không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Giám đốc (Tơng Giám đôc) điêu hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điêm lập báo cáo): - Năm 2015: Ký hợp đồng dịch vụ có vấn với Công ty cổ phần giải pháp phát triển doanh nghiệp (BDSC) liên quan đên Ông Lê Quang Phúc — Thành viên HĐQT

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiêm sốt, Giám đơc (Tơng Giám đôc) điêu hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tông Giám đôc) điêu hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiêm sốt, Giám đơc (Tông Giám đôc) điêu hành: Không có VỊ Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 06

tháng) :

Trang 5

Stt | Người thực hiện Quan hệ với Số cỗ phiếu sở hữu _ Lý do tăng, giảm

— giaodịch | người nội bộ đầu kỳ cuối kỳ - (mua, bán,

HỘ nhe an ch 2 hone Le chuyển đổi,

04 | Nguyễn Thanh Thành viên 0 0% 20.000 0.01% | Tái cơ cầu danh

Tân HĐQT mục đầu tư 20.000 | 0.01% 22.000} 0.01% | Được chia cỗ tức băng CP 05 | Đoàn Viết Đại Từ | Thành viên 1.000.060 | 0.5% 660.000 | 0.33% | Tái cơ cấu danh HĐQT mục đâu tư 660.000 | 0.33% 726.000 0.33% | Duge chia cổ tức băng CP

06 | Phạm Trọng Hòa | Phó Tổng 0 0% 10.000 | 0.005% | Tai cơ cầu danh

Giảm Doc mục đâu tư

10.000 | 0.005% 11.000} 0.005% | Được chia cô tức

băng CP

07 | Bùi Quang Anh Phó Tổng 0 0% 10.000 | 0.005% | Tai cơ cấu danh

Vũ Giám Doc mục đầu tư

10.000 | 0.005% 11.000 | 0.005% | Duge chia cô tức băng CP

08 | Ngơ Thúy Vân Kế tốn 0 0% 10.000 | 0.005% | Tái cơ cầu danh

Trang 6

ib 86 cỗ phiếu sỉ sở hữu -

giao dịch người nội bộ | đầu kỳ cuối kỳ (mua, Hàn,

10 | V6 Thi Minh Thanh vién 0 0% 10.000 | 0.005% | Tai cơ cầu danh

Hăng BKS mục đâu tư

10.000 | 0.005% 11.000 | 0.005% | Được chia cỗ tức

băng CP

11 | Trần Thị Hoài An Liên quan 0 0% 20.000 0.01% | Tái cơ cầu danh

Trang 7

CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT RREKKKKKK KKK DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIEN QUAN CUA NGUOI NOI BỘ Stt Ho tén dịch chứng Tai khoan giao khoán Chức vụ tại công ty Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp,

noi cap Dia chi lién hé

Trang 9

Tai khoan giao Chúc vụ tại Số CMND/Hộ Ä eK 2 Số cố phiêu sở Tỷ lệ sở hữu H a £ ok x &K Đi hỉ on ^ ¿ A eK Ke * x

Stt |Ho tên dịch chứng công ly ChiÒN, ngay cap, ja chỉ liên hệ hữu cuối kỳ co phiêu cuôi Ghi chú

khoán noi cap ky

38 |Lé Quéc Binh

39 |Lê Minh Châu

4o |Công ty CP Tư vấn Quản lý Công ty liên

BDSC

quan

Công ty Cổ phần Đầu tư & Công ty liên

4I Xây dựng Tây Hồ lv a pH quan

Công ty Cổ phần Dịch vụ Vận Công ty liên

AD | meses aac: ani Tai Sai Gon

quan Công ty TNHH MTV Le &

43 Partners

44 |Đoàn Viết Đại Từ “Sper 726,000 0.33%

45 Công ty TNHH Một thành viên Công ty liên

Openasia Consulting VN quan

4 |Công ty Cổ phân Quốc tế Trí Công ty liên Tín quan a7 |Công ty Cổ phần Liên Á Quốc Công ty liên tế ` quan 48 |Công ty TNHH Viên Ba - Công ty liên quan x a Thanh vién 9

49 |Nguyén Thanh Tân HĐQT 22,000 0.01%

50 |Nguyễn Thanh Thiện

51 |Võ Thị Thông

52 |Nguyễn Thị Thanh Hải

53 |Nguyén Khải Hưng Còn nhỏ

Trang 3

Trang 10

Tai khoan giao Chức vụ tai Số CMND/Hộ Số cỗ phiếu sở Tỷ lệ sở hữu

Stt |Họ tên Se cing ty _ nhờ cấp, Địa chỉ liên hệ hữu cuối kỹ ° phiéu cudi Ghi chú

54 |Nguyễn Gia Khiêm Còn nhỏ

55 |Công ty CP Quốc tế BMG Pha Lạ

56 |Nguyễn Tấn Danh HD ore tich

57 |Nguyén Van Dat — GD 135,759,607 61.16% Cha ruột

58 [Nguyễn Thị Diệu Hiền Mẹ ruột

59 [Nguyễn Thị Minh Thư Em ruột

60 |Nguyễn Thị Anh Thư Em ruột

61 |Phan Tôn Ngọc Tiến ken Ban 115] 0.00005%

62 |Phan Ngoc Thao

63 [Tôn Thị Đức

64 |Phan Thị Bé Quyền

65 |Phan Ngọc Kỳ Duyên Còn nhỏ

66 |Phan Ngọc Song Duyên ` Còn nhỏ

Trang 11

Stt Ho tén Tai khoan giao dịch chứng khốn Chúc vụ tại cơng ty Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ liên hệ KOR sÃ 2 Sô cô phiêu sở hữu cuôi kỳ Tỷ lệ sở hữu cô phiếu cuối kỳ Ghi chú

78 Nguyễn Ái Linh Thành viên

Trang 13

Tai khoan giao „ So CMND/H6 x 2 ,.4 ,| Ty lé sé hiru

“ , Chức vụ tại wk ok 3 TIỀN LR So co phiêu sở| ;” „ ke tag

Stt |Ho tén khoan dịch chứng cong ty ờ chiêu, ngày cấp, noi cap Lk Địa chỉ liên hệ hữu cuôi kỳ - Leas cô phiêu cuôi ky 5 Ghi chú

115 |Nguyén Cat Hoang Long Con nho

Thành phố Hè Chí Minh, ngày 18 tháng 07 năm 201 ye

TM HOI DONG QUAN TRI

NGUYEN VAN DAT

Trang 14

CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT kkkkwwwkwkk%**&% DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY Tài khoản giao Thời điểm bắt Thời điểm không £ Ki yak * x

Stt [Tên tô chức/cá nhân khoan dịch chứng aa Chức vụ đại công ty P0 6y ĐAU *, ngày cap, noi cap |Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đâu người có lién quan wn |còn là người có lién quan va Lý do

1 Nguyén Van Dat HDOLTGD Nam 2013

2 Nguyễn Tấn Tài da mat

3 Doan Thi Trang

4 Nguyễn Thị Diệu Hiền

5 Nguyễn Tấn Danh 6 Nguyễn Thị Minh Thư

7 |Nguyễn Thị Anh Thư Còn nhỏ

Trang 15

Tai khoan giao Chức vu tai

Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không

Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng cong ty ˆ ngày cap, nol cap 3.x |Dia chi trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có - |còn là người có ain Lý do

Trang 16

Tai khoan giao Chức vu tai

Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không

Stt - |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng cong ty ˆ ngay cap, nol cap a? [Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có xế |còn là người có +A Lý do

khoan liên quan lién quan

34 |Lê Quốc Bình

35 Lê Minh Châu

36 |CôngtyCPTư vân Quản lý Công ty liên

BDSC quan

3; |Côngty Cổ phần Đầu tư & Công ty liên

Xây dựng Tây Hồ quan

Công ty Cổ phần Dịch vụ Vận Công ty liên

38 Tải Sài Gịn ¬ ~= quan

Cơng ty TNHH MTV Le & Công ty liên

39 Partners quan

` ek cư< Thành viên Ý

40 Doan Viet Dai Tir HĐQT Năm 2013

41 Công ty TNHH Một thành viên Công ty liên

Openasia Consulting VN quan

42 Công ty Cổ phần Quốc tế Trí Công ty liên Tín quan ¿3 |CÔngty Cổ phần Liên Á Quốc Công ty liên tế quan 44 |Công tyTNHH Viên Ba ` Công ty liên quan x Thanh vién Nguyé A a 1

45 guyên Thanh Tân HĐQT Năm 2013

46 |Nguyễn Thanh Thiện

47 Võ Thị Thông

48 Nguyễn Thị Thanh Hải

49 [Nguyễn Khải Hưng Còn nhỏ

50 |Nguyễn Gia Khiêm Còn nhỏ

Trang 17

Tai khoan giao Jay ie vutai —_ |sé Gidv NSH* Thời điểm bắt | Thời điểm không

Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng „ cong ty a ngay cap, noi cap oy NS"? ÍĐịa chỉ trụ sở chính/Địa chỉlênhệ |đầungườicó om |còn là người có wa Lý do

khoan lién quan lién quan

51 |Céng ty CP Quéc té BMG ẽ Công ty liên quan

52 _ |Nguyễn Tấn Danh nọ tịch Năm 2016

53 _ |Nguyễn Văn Đạt — ep Cha ruột

54 _ |Nguyễn Thị Diệu Hiền Mẹ ruột

55 Nguyễn Thị Minh Thư Em ruột

56 |Nguyén Thi Anh Thư Em ruột

57 |Phan Tôn Ngọc Tiến ke Ban Nam 2013

58 Phan Ngoc Thao 59 Tôn Thị Đức

60 |Phan Thị Bé Quyền

61 Phan Ngọc Kỳ Duyên Còn nhỏ

62 Phan Ngọc Song Duyên Còn nhỏ

63 Phan Tôn Ngọc Tiên

64 Phan Tôn Ngọc Việt

65 Phan Tôn Ngọc Vũ 66 Phan Tôn Ngọc Vấn 67 Phan Tôn Ngoc Van

Trang 18

Tài khoản giao

Chức vụ tại Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không Stt Tên tô chức/cá nhân — công ty ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ _ vn có oes fan có Lý do 69 Nguyễn Đình Ba 70 |Nguyễn Thị Cúc

Trang 19

Tai khoan giao Thoi diém bit Thời điểm không

Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng heen » Eee Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có eon là người có Lý do

khoán liên quan liên quan

§6 Phạm Trọng Đức Còn nhỏ

87 Pham Trong Dat

88 |Nguyén Thi Chién

89 Pham Trong Hiép

90 Bùi Quang Anh Vũ phe TGP dau Nam 2016 Được bổ nhiệm

91 Bui Quang Vién

92 Vũ Thị Nở

93 _ [Nguyễn Thị Ngọc Mai

94 Bùi Nguyễn Kim Phú Còn nhỏ

95 _ |Bùi Nguyễn Kim Phúc Còn nhỏ

96 |Ngô Thúy Vân Kein Nam 2013

97 |Ngé Kim Son da mat

Trang 20

Tài khoản giao | oy ie vu tai La: SH: Thời điểm bắt | Thời điểm không

Stt Tên tô chức/cá nhân dịch chứng oe cong ty 3 “ ngay cap, noi cap ey wk Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có và |còn là người có va Lý do

khoan lién quan lién quan

Định dạng
Số trang	20
Dung lượng	5,42 MB