017 CBTT Bao cao Quan tri 06 thang dau nam 2017

017 CBTT Bao cao Quan tri 06 thang dau nam 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

Trang 1

CONG TY CO PHAN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIET NAM

TẬP ĐOÀN ĐẠI DƯƠNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

00øz

Số: 017/2017/CBTT-OGC

Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2017

CÔNG BÓ THÔNG TIN TRÊN CÔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CUA UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA SGDCK TPHCM

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM Công ty Cô phần Tập đoàn Đại Dương

Mã chứng khoán : OGC

Địa chỉ trụ sở chính : Số 4 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội

Điện thoại : 04 37727252 Fax: 04 37727073

Người thực hiện công bố thông tin: Lê Huy Giang

Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà VNT Tower, 19 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội

Điện thoại : 04, 37727252

Fax : 04 37727073

Loại thông tin công bố:

O 24 gis [] Bất thường [] Theo yêu cầu M Định kỳ Nội dung thông tin công bố:

+ Công bố Báo cáo Tình hình Quản trị Công ty 06 tháng đầu năm 2017

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của Công ty vào ngày 26/7/2017 tại đường dẫn: htfp://oceangroup.vn/cong-bo-thong-tin/bao-cao-tinh-hinh- quan-tri-cong-ty-06-thang-dau-nam-2017.html

Trang 2

CÔNG TY CO PHAN TAP DOAN ĐẠI DƯƠNG CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Independence - Freedom - Happiness

S6: 001/2017/BCQT_OGC No Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2016 Quy, , day month Year wu

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY NIEM YET REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(6 tháng đầu năm 2017)

(First 6 months of the year 2017)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán To: - The State Securities Commission

- The Stock Exchange

- Tén c6ng ty niém yét/Name of listing company: CONG TY CO PHAN TAP DOAN DAI DUONG

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of headoffice: Số 04, Láng Hạ, P Thành Công, Q.Ba Đình, Hà Nội

- Điện thoại/ Telephone: 04 37727252 Fax 0437727073 Email: info@oceangroup.vn

- Vốn điều lệ! Charter capifal: 3.000.000.000.000 VNĐ

- Mã chứng khoán/ Securifies code: OGC

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông/Actfivifies of the General Meeting of Shareholders

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cỗ đông được thông qua dưới hình thức lay ý kiến bằng văn bản)/ Information

on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments):

Stt Số Nghị quyết Quyết định Ngày _ Nội dung =

No Resolution/Decision No Date Content

Đại hội đồng cổ đông thường niên

01 01/2017/NQ-ĐHĐCĐ 12/06/2015 năm 2017(lân II)

II Hội đồng quản trị (Báo cáo 06 tháng năm 2017)! Board of Management (semi-annual report): 1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)/ Information about the members of the Board of Management:

Stt | Thành viên Chức Ngày bắt Số buổi họp | Tỷ lệtham | Lý do không tham

No HĐQT/ vụ/ đầu/không còn | HĐQT tham dự họp/ dự họp/ Reasons

Trang 3

2013

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc/ Supervision by the BOD over the Director (General Director):

- được đề ra bởi HĐQT và được Đại hội đồng cổ đông thông qua; Gidm sat céng tac điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo theo đúng định hướng chiến lược - Chỉ đạo, giám sát, cử thành viên chuyên trách tham gia vào một số vấn đề cần thiết;

- Tổ chức Đại hội đồng cỗ đông thường niên

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quan tri/ Activities of the Board of Directors’ committees:

Ban Thư ký:

- Tổ chức các cuộc họp của Hội đồng Quản tr của Hội đồng Quản trị hoặc Ban Kiểm soát;

- Ghi chép biên bản cuộc họp một cách trung thực và chính xác;

- Chuẩn bị tài liệu cuộc họp, trình Chủ tịch/Phó Chủ tịch HĐQT thông qua và chuyển tới các thành viên tham gia họp;

- Lưu trữ, phát hành cung cắp các thông tin, bản sao biên bản họp, Nghị quyết Hội đồng Quản trị và

các thông tin khác cho thành viên Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm soát 4 Các Nghị quyét/Quyét định của Hội đồn

Resolutions/Decisions of the Board of Directors (Si

i, Ban Kiểm soát và Đại hội đồng cổ đông theo chỉ đạo

g quản trị (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016)/

emi-annua reports):

Stt

No Số Nghị quyết Quyết định

Resolution/Decision No Ngay Date Nội dung Content: 1 001 24/1 Thông qua chủ trương thực hiện dự an25 TKD 002 23/2

Thông qua các nội dung liên quan việc tham

dự phiên tòa xử ông HVT, yêu cầu hủy bỏ

NGQ ĐHĐCĐ PVCR; báo cáo KQSXKD; thuê tư vấn luật trong vụ kiện Công ty Bảo Linh

003 10/3

Thông qua nhân sự ứng cử CTOTL; chủ

trương liên quan đến tình hình tài chính công

ty; chủ trương liên quan giao dịch giữa OGC và KDN; chủ trương liên quan giao dịch giữa OGC và Hoàng Thành; nội dung hòa giải với

Bảo Linh; báo cáo công nợ; chủ trương đối với dự án Can Lộc 004 14/3 Thông qua việc tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2017

005 17/8 Thông qua các nội dung làm việc với Công ty VNT liên quan đến dự án Khu đô thị Bắc Giang

006 5/4 Thông qua báo cáo tài chính hợp nhất và chủ

trương đối với cỗ phần FF VN

007 12/4 Thông qua chủ trương thực hiện dự án 25

Trang 4

Công ty Fafim Hồ Chí Minh

10 010 25/4 Thông qua chủ trương liên quan đến việc họp ĐHĐCĐ Công ty Fafim Việt Nam

T1 011 25/4 Thông qua chủ trương liên quan đến việc họp

ĐHĐCĐ Công ty OCH

12 012 25/4 Thông qua việc ủy quyền cho các tổ chức có

liên quan tham dự ĐHĐCĐ Công ty OCH 13 013 27/4 Thông qua báo cáo tài chính quý 1/2017 14 014 4/5 Thông qua chủ trương liên quan đến cỗ phần PVR 15 015 18/5

Thông qua chủ trương xử lý khoản công nợ

liên quan đến các hợp đồng thuê mặt bằng tại Làng Quốc tế Thăng Long, thuê đơn vị tư

vấn khởi kiện các đối tác có công nợ với

OGC, chủ trương liên quan đến Công ty Bảo Linh, VNT, chủ trương liên quan đến dự án Hạ Đình, chủ trương liên quan đến dự án Starbowl, dự án 25 Trần Khánh Dư 16 016 23/5 Thông qua việc tổ chức ĐHĐCP thường niên năm 2017 (lần III) 17 017 1/6

Thông qua chủ trương liên quan đến dự án Công viên hồ điều hòa, công viên Hạ Đình và

nguồn trả nợ cho Oceanbank, VNT Hạ Đình

Và các văn bản làm việc với Bộ tư lệnh

18 018 9/6 Thông qua chủ trương ủy quyền cho các tổ chức tham dự ĐHĐCĐ bát thường OCH

19 019 14/6 Thông qua chủ trương liên quan đến ĐHĐCĐ bat thường OCH, các nội dung liên quan đến nhân sự Ban điều hành và dự kiến tổ chức ĐHĐCĐ bát thường OGC 20 020 22/6 Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán AASC 21 021 23/6 Thông qua các nội dung liên quan đến cuộc họp ĐHĐCĐ PVR “

lll Ban kiém soát (Báo cáo 06 tháng đầu năm 2016)/ Supervisory Board (Semi-annual reports): 1 Théng tin vé thanh vién Ban Kiém soat (BKS)/ Information about members of Supervisory Board:

Stt | Thanh vién BKS | Chức vụ Ngay bat Số buổi | Tỷ lệtham | Lý do không

No Members of Position đầu/không còn là họp dự họp tham dự họp Supervisory thành viên BKS BKS Percentage Reasons for

Board Day becoming/no | tham dự absence

longer member of | Number the Supervisory of

Board attenda nce

01 | Ông Lê Anh Dũng Trưởng | Bắt đầu là trưởng 02 100% ban ban kiểm soát từ

nam 2014/ Xin từ nhiệm từ ngày

13/6

02 | BàLê Thị Băng | Thành viên | Bắt đầu là thành 02 100%

Tâm viên ban kiểm

soát từ 2016/ Xin

từ nhiệm từ

ngày13/6

03 | Ông Nguyễn Đức Trung Thành viên | Bắt đầu là thành 02 100% viên ban kiểm

soát từ 2016

Trang 5

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ déng Surveillance

activities of the Supervisory Boardtoward the Board of Management, Board of Directors and shareholders:

- Kiém soát tình hình hoạt động của Công ty;

- Giám sát việc quản lý/ điều hành Công ty thông qua việc kiểm tra các hoạt động của Hội đồng quản trị

và Ban Tổng giám đốc;

- Báo cáo Đại hội đồng cổ đông tinh hình quản lý của Công ty - Kiểm tra các báo cáo tài chính của Công ty

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BI<S đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán

bộ quản lý khác/ The coordination among the Supervisory Boardwith the Board of Management, Board

of Directors and different managers:

~ Tổ chức họp, kiểm tra và yêu cầu giải trình các vấn đề trọng yếu;

~ Toàn bộ các tài liệu họp của HĐQT đều được gửi Ban kiểm soát để nghiên cứu và đưa ra ý kiến đóng

góp kịp thời;

- Các biên bản họp của HĐQT đều được gửi tới Ban kiểm soát để cập nhật kịp thời

4 Hoạt động khác của BKS (nếu c6)/ Other activities of the Supervisory Board (if any):

IV Dao tao vé quan trị céng ty/ Training on corporate governance: Khéng co

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám

déc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công

ty/ Training courses on corporate governance which members of Board of Management, members of

the Supervisory Board, Director (CEO), other managers and company secretary was involved in

accordance with regulations on corporate governance:

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật

Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty / List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article 6 of the Securities Law (Semi-annual reports) and transactions of affiliated persons of the Company with the Company) 1 Danh sách về người có liên quan của công ty/ List of affiliated persons of the Company

Trang 6

08 Lé Hoang Nam Công ty Cổ Trưởng 09 Bien beh sa ban kiểm Đã từ nhiệm Dương soát

Kiểm soát Xin từ in tn

Bà Lê Thị Băng viên từ Tả s

Ghi chú/Note: Số Giáy NSH”: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Só GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giáy tờ pháp lý tương đương (đối với tỏ chúc)/NSH: In case of

individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions between the company and the affiliated persons or between the company and major shareholders, internal persons and related person of internal person

date of issue, hé Address of ĐHĐCĐ/ phiếu sau organization/ | Relations | place of issue individual transactions HBOT khi giao

hip thông qua dịch

(nếu có, nêu |_ Nưmber,

rõ ngày ban | ownership hành) proportion Number of of resolutions / | shares/fun decisions of d

the AGM/ | certificates BOM hold after adopted (if the any, specify | transactio

date of n issue)

Công ty Cổ | Công ty ĐKKD số Số 4 Láng NQ HĐQT 5 Cho

1 | phan con _ | 0800338870 Hạ, 2T số040 | "555% | thus

`¬=

Trang 7

[ Khách sạn cấp ngày phường ngày văn và Dịch vụ 28/07/2015 tai | Thành 25/03/2016 phéng Dai Duong Hà Nội Công, Q.Ba Dinh, Hà Nội Số 4 Láng Công ty Cỗ ĐKKD số Hạ,

phần Công t 0800338870 phường Thuê

phòng

Số 19

Công ty Cổ ĐKKD số Nguyễn Phí lưu

phần Công ty | 58010301502 | Trãi, Quận Naar ky CK;

4 khoán Đại | lên kêt / son 7006 tai | Xuân, Chứng Dương 9Ý | 7cắpngày Thanh Hà 2017 T7 37.5% | Phítổ chức

Hà Nội Nội ĐHCĐ

` Số 4 Lá

Công ty Cổ ĐKKD số Hạ

a ae uw Đại Céng ty 0104541860 | phường 4 NG HĐGT số 017 4 Hoan

5 Dươn There toe 9 còn 20/08/2015 tai | Công, cập ngày Hà Nội Q.Ba Đình, Thành 2017 01/0107 ngà 94.00% tran ợ

Hà Nội

Ghi chú/Note: Só Gidy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tỏ chúc)/NSH*: In case of

individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soat/ Transaction between internal person of listed

company and company’s subsidiaries, or the company in which listed company takes controlling power :

Không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/ Transactions between the company and other object: Không có 4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc

(Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đóc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)/

Transactions between the company and the company that members of Board of Management,

members of the Supervisory Board, Director (CEO) has been a founding member or members of Board

of Management, Director (CEO) in three (03) years (calculated at the time of reporting)

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban

Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều

hanh/ Transactions between the company and the company that related person of members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) as a member of Board of

Management, Director (CEO)

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nêu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với

thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) diéu hanh/ Other transactions

of the company (if any) may be beneficial material or immaterial for members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) {

6

“S/Ú

Trang 8

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng năm 2016)! Transacfions of internal persons and related person of internal person (Semi-annual reports): Không có 1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ/ List of internal persons and their affiliated persons

khoán (nếu |_ Posifion at cấp, nơi § cuối kỳ kỳ

có) the cap ID Number | Percentage

Securities | company (if | card/Pass of of share

trading any) port No., shares | ownership

account (if date of owned | atthe end any) issue, place at the of the

Trang 12

13/6 Lê Sỹ Đán 02 Phùng Thị 03 Thực Lê Hồng 04 Nguyên Lê Tuần 05 Nghĩa Hoàng Thu 06 Hà Lê Hoàng Lâm 07 Lê Hồng 08 Nam Cơng ty Cổ phần Trưởng 09 | Khách sạn ban kiểm và Dịch vụ soát Đại Dương Đã có đơn Kiểm soát từ

40 Bà Lê Thị viên từ nhiệm

Trang 13

¡ Lê Đức Phát pong ty CP Dau tư Xi 16 | Đại Dương oe Thang 9 Long Kiém soat 17 - viên từ Nguyễn ngày Đức 07/6/2016 Trung 18 Nguyén Luu Cuong 19 Hoang Thi Nguyét 20 Nguyén Trung Kién 21 Duong Thùy Chi Nguyén 22 Truc Linh II Phó tổng giám đốc kiêm

01 Lê Huy người

Trang 14

08 Lê Thị Thu Hiền 09 Lê Thị Thúy 10 Lê Huy Khánh 11 Phương Lé Ha 12 Vũ Xuân Dương Kế toán trưởng 15 Phượng Vũ Kim 16 Vũ Thị Thủy 17 Công ty Cổ phần Khách sạn và Dịch vụ Đại Dương Kiểm sốt viên 18 Cơng ty CP Kinh doanh Dịch vu Cao cấp Dầu khí Việt Nam Kiểm soát viên 19 Công ty Fafim Việt Nam Kiểm soát viên 0

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết/

Transactions of internal persons and affiliated persons on shares of the listed cornpany: Không có

Định dạng
Số trang	14
Dung lượng	3,33 MB