NGUYÊN TẮC HỢP ĐỒNG VÀ DỰ ÁN XÂY DỰNG Sự hình thành hợp đồng Sự đề xuất (Offer) và Sự chấp thuận (Acceptance) Sự cân nhắc xem xét (Consideration) Vi phạm hợp đồng (breach of contract) Sự chấm dứt Hợp Đồng Biện pháp khắc phục hậu quả của hành vi vi phạm hợp đồng (Remedies for breach of contract) Damages for breach of contract (Thiệt hại do sự vi phạm HĐ) Khả năng dự báo được (Foreseeability)
CHUYÊN ĐỀ : QUẢN LÝ HỢP ĐỒNG PHẦN 1: NGUN TẮC HỢP ĐỒNG VÀ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tác giả: Lương Đức Long (Ph.D, Japan) luongduclong@hcmut.edu.vn TS LUONG DUC LONG PHẦN 1: NGUN TẮC HỢP ĐỒNG VÀ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tác giả: Lương Đức Long (Ph.D, Japan) luongduclong@hcmut.edu.vn TS LUONG DUC LONG Sự hình thành hợp đồng •Sự đồng ý bên •Khi hai bên có đồng ý lẫn giao dịch hợp đồng hình thành •Sự đồng ý bên phải bao gồm tất khía cạnh xác đáng (material) thỏa thuận Vd: Nếu chủ đầu tư nhà thầu đồng ý nhà thầu thi cơng làm phần cơng trình nhà thầu trả tiền chủ đầu tư, họ thất bại thiết lập GIÁ (PRICE), hợp đồng khơng kí kết Nhưng phần hợp thành giao dịch thỏa thuận, “ hợp đồng” hình thành TS LUONG DUC LONG Sự hình thành hợp đồng • Sự đồng ý chung tạo hợp đồng, khơng phải chữ ký tờ giấy •“Tài liệu văn bản” thường gọi ”Hợp đồng” chứng mạnh mẽ đồng ý chung, mà việc sử dụng lời khai miệng để thiết lập đồng ý bị hạn chế khía cạnh luật Sự đồng ý chung tạo hợp đồng, khơng phải chữ ký mảnh giấy TS LUONG DUC LONG Sự hình thành hợp đồng • Nếu hợp đồng viết rõ ràng khơng mơ hồ điều khoản, điều khoản khơng thể bị phản đối giải thích suy diễn bên Những điều khoản hợp đồng chi phối mối quan hệ, hiểu sai phần bên •Nếu điều khoản hợp đồng khơng rõ ràng, tòa án cho phép việc sử dụng lời khai miệng => mục đích chung bên (một hai bên để giải thích họ nghĩ hợp đồng có nghĩa lý hợp đồng viết vậy) Khi phải đối mặt với quy định khơng rõ ràng hợp đồng, tòa án xem xét hành vi/ cư xử (conduct) bên (và chứng thuyết phục giải thích ý định bên) Ví dụ, nhà thầu tiến hành để thực cơng việc theo cách định mà khơng có phản đối, điều khó khăn cho họ để sau lập luận cơng việc vượt q u cầu hợp đồng TS LUONG DUC LONG Sự đề xuất (Offer) Sự chấp thuận (Acceptance) Để đạt đến điểm mà bên thoả thuận điều khoản hợp đồng, thật cần thiết cho bên để làm đề xuất (an offer) bên khác chấp nhận Làm phân biệt đàm phán với đề xuất nghiêm túc đối tượng để chấp nhận Nếu bên đề xuất trình bày tất phần tử hợp đồng Giá, tiến độ, phạm vi cơng việc, đề xuất đối tượng cho Chấp nhận mang tính pháp lý Nếu bên đề xuất thiếu phần tử bản, đơn giải xem xét thương lượng khơng đối tượng để chấp thuận Sự chấp nhận thực đơn giản cách nói, "Tơi chấp nhận giá bạn" Một hợp đồng sau hình thành, q trễ cho bên đề xuất thay đổi nội dung TS LUONG DUC LONG Sự cân nhắc/ xem xét (Consideration) đề xuất chấp thuận, yếu tố thứ ba cần thiết cho hợp đồng ràng buộc pháp lý xem xét Khơng có xem xét lẫn nhau, khơng có hợp đồng ràng buộc • Thực tế cộng nhận rộng rãi hứa hẹn lẫn coi Sự xem xét để hình thành Hợp đồng Vd: Nhà thầu hứa cung cấp nhân cơng vật tư cần thiết cho để xây dựng kết cấu xác định, chủ đầu tư dự án hứa hẹn trả cho nhà thầu khoản tiền •Khi có gian lận, tòa án khơng dính líu đến đầy đủ xem xét “cơng bằng” Hợp đồng Các tổ chức giả sử họ quen với thuật ngữ thảo thuận mà họ ký Nếu có nhận thức muộn (ý đó) chứng tỏ thảo thuận liều lĩnh, coi rủi ro bên ký kết • Ngồi TS LUONG DUC LONG Vi phạm hợp đồng (breach of contract) Vi phạm HĐ dĩ nhiên vi phạm nhiều khoản điều kiện hợp đồng Vi phạm “nghiêm trọng” vi phạm “khơng nghiêm trọng” chở nên quan trọng xác định ? Hành xử gì? Bên khơng vi phạm hợp đồng làm khơng làm Vi phạm nghiêm trọng khơng nghiêm trọng Một vi phạm nghiêm trọng bao gồm khía cạnh thiết yếu hợp đồng Một vi phạm khơng nghiêm trọng bao gồm khía cạnh quan trọng thỏa thuận VD: Sự thất bại nhà thầu để xuất có mặt cơng trường nhiều tuần chắn xem vi phạm nghiêm trọng HĐ Sự thất bại nhà thầu để vệ sinh dọn dẹp cơng trường cuối ngày xem vi phạm “khơng nghiêm trọng” Vi phạm nghiêm trọng HĐ minh chứng cho chấm dứt HĐ mặc định kiếu kiện cho thiệt hại Vi phạm khơng nghiêm trọng khơng bị chấm dứt hợp đồng, tạo cho bên khơng vi phạm có bồi thường tài TS LUONG DUC LONG Vi phạm hợp đồng (breach of contract) VD: CDT bị buộc phải dọn dẹp cơng trường với lực lượng mình, điều tạo quyền trừ chi phí khỏi số tiền nợ Nhà thầu Tuy nhiên, khơng có nhiều khả năng, tòa án đồng ý cho CĐT đuổi nhà thầu khỏi cơng trường thất bại dọn dẹp vệ sinh cuối ngày Sự phân biệt vi phạm “nghiêm trọng” “ khơng nghiêm trọng” khó khăn HĐ XD VD: Mọi người đồng ý ghĩa vụ CĐT việc chi trả cho Nhà thầu trọng yếu (quan trọng) HĐ Nhưng CĐT chậm chi trả tuần có VP nghiêm trọng nhà thầu có quyền rút khỏi cơng trường? Dĩ nhiên khơng Nhưng CĐT thất bại chi trả cách liên tục hệ thống, điều có khả VP nghiêm trọng VD 2: Theo quan điểm CĐT, Nhà thầu chậm tuần dự án tháng, có phải vi phạm nghiêm trọng? Mặc dù thật “thời gian is thiết yếu” HĐXD, gần khơng phải VP nghiêm trọng Nếu 90% thời gian thực trải qua nhà thầu làm 50% cơng việc, gần vi phạm Nghiêm trọng HĐ TS LUONG DUC LONG Vi phạm hợp đồng (breach of contract) VD: CDT bị buộc phải dọn dẹp cơng trường với lực lượng mình, điều tạo quyền trừ chi phí khỏi số tiền nợ Nhà thầu Tuy nhiên, khơng có nhiều khả năng, tòa án đồng ý cho CĐT đuổi nhà thầu khỏi cơng trường thất bại dọn dẹp vệ sinh cuối ngày Sự phân biệt vi phạm “nghiêm trọng” “ khơng nghiêm trọng” khó khăn HĐ XD VD: Mọi người đồng ý ghĩa vụ CĐT việc chi trả cho Nhà thầu trọng yếu (quan trọng) HĐ Nhưng CĐT chậm chi trả tuần có VP nghiêm trọng nhà thầu có quyền rút khỏi cơng trường? Dĩ nhiên khơng Nhưng CĐT thất bại chi trả cách liên tục hệ thống, điều có khả VP nghiêm trọng VD 2: Theo quan điểm CĐT, Nhà thầu chậm tuần dự án tháng, có phải vi phạm nghiêm trọng? Mặc dù thật “thời gian is thiết yếu” HĐXD, gần khơng phải VP nghiêm trọng Nếu 90% thời gian thực trải qua nhà thầu làm 50% cơng việc, gần vi phạm Nghiêm trọng HĐ TS LUONG DUC LONG 10 Phương thức tốn (Method of payment) • Thỏa thuận xây dựng thiết lập phương thức tốn dùng CDT Phương thức tốn đề cập đến số tiền thời điểm mà chủ đầu tư phải trả cho nhà thầu • Hầu hết dự án xây dựng thực nhiều tháng, chí nhiều năm Sẽ khơng cơng bằng, chi khơng khả thi chủ đầu tư bắt nhà thầu phải chờ dự án hồn thành tốn chi phí hợp đồng => u cầu tốn theo tiến trình, thường tốn theo tháng, dựa giá trị cơng việc thực thời gian trước tốn TS LUONG DUC LONG 30 • Hợp đồng thường cho phép chủ đầu tư giữ lại 5-10% giá trị tốn theo tiến trình để bảo vệ chủ đầu tư khỏi khiếm khuyết cơng tác thiệt hại khác nhà thầu gây mà chưa phát hiện, tạm gọi số tiền giữ lại “retainage” Số tiền giữ lại khơng trả dự án hồn thành để bù lại thiệt hại nhà thầu gây mà chưa khám phá q trình tốn kết thúc • Thơng thường, thỏa thuận HĐ cho phép giảm số tiền chân dự án gần tới thời điểm hồn thành.Ví dụ : nhà thầu hồn thành 50% dự án, số tiền chân giảm từ 10% xuống 5% cho tiến trình tốn Cơ sở hợp lý chủ đầu tư có khoản lớn tiền chân tích lũy nhà thầu hồn thành dự án nên rủi ro cho chủ đầu tư TS LUONG DUC LONG 31 • • • Hợp đồng nêu rõ thời điểm cuối chủ đầu tư phải tốn cho nhà thầu Số tiền tốn cuối bao gồm tốn tiến trình cộng với số tiền chân tích lũy từ tiến trình tốn trước Thơng thường, HĐ nhà thầu hồn thành tất cả, chưa hồn thành xong danh sách cơng việc trở ngại hay cơng việc khó khăn “punch list”, nhà thầu nhận số tiền trừ 1.5 hay lần so với chi phí ước tính để hồn thành danh sách cơng việc Nói cách khác,số tiền giữ lại giảm đi, đủ để đảm bảo cho chủ đầu tư hồn thành cơng việc Khi danh sách cơng việc hồn thành, A/E kiểm tra lại lần Nếu tất thứ hồn thành trình tự, CDT ban hành tốn cuối cho nhà thầu (final payment) Hợp đồng thiết lập thời gian tốn cuối cùng, sau chấp thuận cuối cơng việc hồn thành, 30 ngày sau chấp thuận cuối cùng, khoảng thời gian sau hai bên chấp thuận TS LUONG DUC LONG 32 Tiến độ (Schedule) • Hợp động thiết lập khoảng thời gian mà nhà thầu phải hồn thành cơng việc • Khi thời gian thực thể ngày, thời gian bắt đầu chạy chủ đầu tư ban hành thơng báo thức văn Thơng báo thức cần thiết tránh nhầm lẫn thời gian thực dự án bắt đầu • Đơi văn hợp đồng nêu thơng báo để tiến hành ban hành vòng số ngày sau hợp đồng ký kết Các tính tốn thời gian thực quan trọng dùng để xác định “thiệt hại tốn (LD)” đánh giá nhà thầu có chậm hồn thành hay khơng TS LUONG DUC LONG 33 Các tài liệu tích hợp tham chiếu (Document incoprated by reference) • Như trình bày, kết hợp số tài liệu khác vào hợp đồng cách tham chiếu • Thỏa thuận HĐ (Agreement) xây dựng thường ngắn, đơn giản đặt tên bên, nêu rõ tên vị trí dự án, thiết lập điều khoản giá cả, phương thức tốn, tiến độ Các điều khoản điều kiện thực tế hợp đồng, định nghĩa cơng việc, chứa tài liệu riêng biệt liệt kê hợp đồng • Các tài liệu kết hợp chặt chẽ, thảo luận chi tiết đây, thường bao gồm: Điều kiện chung, thường in sẵn, điều khoản (có/soạn sẵn dùng chung cho nhiều dự án) điều kiện cơng việc cần thực Điều kiện bổ sung, thường điều khoản phát triển bên để giải quan tâm cụ thể nảy sinh liên quan đến dự án TS LUONG DUC LONG 34 Các vẽ (plans or drawings), thể cơng việc, thường liệt kê theo số hợp đồng Mơ tả kỹ thuật xác định chuẩn mực theo cơng việc, vật liệu trang thiết bị cần thỏa mãn Những luật lệ, điều lệ phủ khác mà Nhà thầu u cầu để phù hợp q trình thực cơng việc • Mặc dù thỏa thuận hợp đồng (Agreement) tài liệu ngắn gọn, kết hợp tất tài liệu cần thiết để xác định quyề n nghĩa v ụ chủ đầu tư nhà thầu việc thực dự án TS LUONG DUC LONG 35 Tranh chấp HĐ • Nhiều tranh chấp HĐ xuất liên quan đến ý nghĩa thực điều khỏan HĐ • Tư chung người đánh giá chanh chấp: • HĐ phải diễn giải ý Người đánh giá khơng viết lại họ tin “ HĐ nên viết” • Xác định ý định bên họ bắt đầu HĐ • Để tìm ý định đó, tìm kie6`m “dấu” hay biểu thị ý định (manifestations of intent) TS LUONG DUC LONG 36 Diễn giải HĐ (Interpreting the contract) • Việc xem xét phức tạp tài liệu hợp đồng miêu tả trên, nhiều bên khác dự án có lí giải khác u cầu • Trong năm qua, có phát triển qui tắc định cho lí giải mà nên ghi nhớ xử lý với bất đồng Qui tắc quan trọng giải thích miêu tả sau đây: TS LUONG DUC LONG 37 Phân giải chống lại người soạn thảo (Construed against the Drafter) • • • Nếu điều khoản hợp đồng mơ hồ, điều khoản phân giải diễn giải, chống lại bên mà chuẩn bị hợp đồng Qui tắc luật tham khảo cụm từ Latin “contra proferentem” Một điều khoản hợp đồng xem mơ hồ chủ đề cho hai lí giải khác giải thích hợp lí Trong việc này, lí giải hợp lí bên mà khơng soạn thảo hợp đồng chiếm ưu Những hợp đồng thường chuẩn bị chủ dự án, luật diễn giải thường áp dụng chống lại chủ đầu tư lợi ích nhà thầu Điều đặc biệt với dự án đấu thầu cơng khai nơi mà thiết lập hồn chỉnh tài liệu hợp đồng trình bày để nhà thầu có lực chọn nhận từ bỏ (“take it or leave it”) Nếu lí giải nhà thầu u cầu hợp đồng hợp lí nhà thầu dựa vào giải thích định giá thầu, diễn giải nhà thầu chiếm ưu TS LUONG DUC LONG 38 • • Với dự án tư nhân, thường có xu hướng đàm phán nhiều hơn, đưa u cầu nhiều hơn, chấp nhận u cầu nhiều hơn, để đạt điều khoản hợp đồng Càng có nhiều đàm phán, có khả tòa án mơ tả CDT người soạn thảo thỏa thuận Tuy nhiên, với dự án tư nhân, thơng thường CDT đưa cho nhà thầu với tập hồn chỉnh tài liệu hợp đồng Sự đàm phán thường bị giới hạn đến vấn đề Giá Tiến độ Trong trường hợp => áp dụng qui tắc “contra proferentem” chống lại CDT lí giải điều khoản mơ hồ “Mơ tả kỹ thuật” “Điều kiện chung” TS LUONG DUC LONG 39 Case study • • • Nhà thầu cấp hợp đồng phụ mà sử dụng tiêu chuẩn nhà thầu, mà thảo hình thức hợp đồng phụ Hợp đồng phụ nói tốn cho thầu phụ có kì hạn 10 ngày sau nhà thâu nhận tốn từ chủ đầu tư Chủ đầu tư khơng trả tiền cho nhà thầu, nhà thầu từ chối trả tiền cho thầu phụ Thầu phụ biện hộ điều khoản hợp đồng phụ cho nhà thầu thời gian hợp lí cho việc tốn, khơng miễn tốn hồn tồn nhà thầu khơng nhận tiền từ chủ đầu tư Tòa án phúc thẩm Louisiana ý nghĩa dự định điều khoản tốn mơ hồ Hình thức thảo hợp đồng phụ soạn thảo rõ ràng nhà thầu Vì vậy, điều khoản phân giải để chống lại nhà thầu lí giải nhà thầu phụ thắng TS LUONG DUC LONG 40 Tập qn thương mại (Trade Usage) • • Nếu hợp đồng sử dụng thuật ngữ thương mại (và dĩ nhiên “Mơ tả kỹ thuật” đầy ắp thuật ngữ thương mại), người ta giải thích thuật ngữ/điều khoản theo ý nghĩa chấp nhận cách thơng thường cơng nghiệp Cá nhân tổ chức những người tham gia giả định hiểu ý nghĩa điều khoản thương mại sử dụng ngành cơng nghiệp riêng họ VD: Khơng nhà thầu khơng chủ dự án có lợi từ việc tranh luận khơng hiểu cốt thép (“rebar”) nghĩa thép gia cường (steel reinforcing bars) TS LUONG DUC LONG 41 Case study • Chủ đầu tư cấp hợp đồng cho việc xây dựng phòng khám y tế Hợp đồng bao gồm hai “chi tiết tường điển hình giống nhau” vẽ mà có xung đột lẫn liên quan đến vấn đề lắp đặt cốt thép • Nhà thầu chọn để theo vẽ CDT u cầu nhà thầu phá dỡ làm theo vẽ lại phù hợp với thực tiễn ngành địa phương (local trade custom) Nhà thầu kháng cáo • Tòa án phúc thẩm Hoa Kì vẽ chi tiết hiển nhiên mơ hồ Khi giải thích hồ sơ HĐ mơ hồ, điều thích hợp dựa vào thực tiễn ngành (trade custom) địa phương để xác định ý nghĩa ý định Kháng cáo nhà thầu bị từ chối TS LUONG DUC LONG 42 Những mâu thuẫn nội • • • Khi mâu thuẫn trực tiếp tồn tại, điều khoản thỏa thuận (agreement) ưu tiên điều khoản điểu kiện chung (general condition) Nếu điều kiện bổ sung (supplementary general conditions) đưa vào tài liệu hợp đồng, điều kiện bổ sung chiếm ưu điều kiện chung Tuy nhiên, chúng khơng ưu tiên điều khoản thỏa thuận (agreement) Khi mâu thuẫn tồn vẽ (Drawings) mơ tả kỹ thuật (specifications), mục cụ thể chi phối mục chung chung Thơng thường, mơ tả kỹ thuật (specifications) ưu tiên vẽ Điều đúng, nhiên, nội dung mơ tả kỹ thuật chi tiết cụ thể thơng tin vẽ Cũng có trường hợp ngoại lệ, thích vẽ ưu tiên điều khoản mơ tả kỹ thuật (khi mà thích vẽ cụ thể chi tiết hơn) TS LUONG DUC LONG 43 Những mâu thuẫn nội • • • Ngun tắc chung: Sự cụ thể ưu tiên chung chung Điều khoản mà điều chỉnh bên ưu tiên điều khoản “boilerplate” lấy từ kho có sẳn tài liệu hợp đồng Một hợp đồng viết khơng nhiều ghi nhớ (memorialization), hay tài liệu (documentation) hiểu biết lẫn bên Trong cố gắng để xác định hiểu, tòa án thuyết phục điều mà bên phát triển cho dự án riêng biệt này, trái ngược với tài liệu tiêu chuẩn lấy đưa vào mà khơng có sửa đổi Ví dụ, mơ tả kĩ thuật thường tiêu chuẩn hóa Những vẽ, theo định nghĩa, phải điều chỉnh cho cá nhân dự án Trong kiện mâu thuẫn trực tiếp hai bên, hợp lí để giả định vẽ phản ánh xác ý định hiểu biết bên Vì lí cách thường nghĩ “mơ tả kỹ thuật” chi phối “Bản vẽ kĩ thuật” sai lầm TS LUONG DUC LONG 44 ... chm dt hp ng cú th c bự li Tuy nhiờn, ớt nht nh thu cú quyn c tr tin cho nhõn cụng v vt liu ó dựng trc thi im chm dt hp ng cú hiu lc Ngoi ra, ch u t c yờu cu phi a nhng ch th bn trc cho Mt s... ó c bin minh TS LUONG DUC LONG 21 Kh nng d bỏo c (Foreseeability) Nguyờn tc kh nng lng trc" c dựng n Quy tc l thit hi vi phm hp ng s c gii hn chi phớ ca nhng hu qu cú th d oỏn hp lý ti thi im... hon thnh tr, nú s khụng c thi hnh Nu mt hp ng cha iu khon bi thng thit hi c toỏn-LD, thỡ nú s dựng nh l bin phỏp ch ti ca ch u t i vi nh thu hon thnh tr Ch u t khụng th b iu khon ny v c gng