Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long luôn giữ vững vị thế là một trong 5 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của UBCK Nhà nước.
Giới thiệu tổng quan về công ty chứng khoán Thăng Long Thang Long Sercurities Company – TLS I. Giới thiệu chung Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long luôn giữ vững vị thế là một trong 5 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của UBCK Nhà nước. Ngân hàng TMCP Quân Đội được thành lập từ năm 1994 và được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đánh giá là một trong những ngân hàng TMCP hàng đầu Việt Nam. Hiện nay, vốn điều lệ của Ngân hàng Quân Đội là 2000 tỷ với tông tài sản là trên 31.000 tỷ đồng và 65 điểm giao dịch trên toàn quốc. Năm 2007 được coi là năm thành công nhất trong lịch sử hoạt động ngân hàng của MB với các con số ấn tượng: nguồn vốn huy động đạt 23.010 tỷ đồng, tăng gần gấp đôi so với đầu năm, đạt 139% kế hoạch đề ra; lợi nhuận trước thuế toàn hệ thống đạt 610 tỷ đồng, tăng hơn 2 lần so với năm 2006. Công ty Chứng khoán Thăng Long có số vốn điều lệ là 800 tỷ đồng với tổng tài sản gần 5000 tỷ đồng. Trong lĩnh vực môi giới chứng khoán TLS luôn nằm trong nhóm 5 công ty có thị phần môi giới đứng đầu thị trường. Vừa qua năm 2008, công ty đã vinh dự nhận được bằng khen là một trong bốn công ty chứng khoán tiêu biểu có thị phần môi giới lớn nhất của Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Với đội ngũ chuyên viên giàu kinh nghiệm, được đào tạo tại trong và ngoài nước, TLS luôn cam kết mang tới cho khách hàng dịch vụ tốt nhất, tin cậy nhất. Trụ sở của TLS : Tầng 6 toà nhà Toserco 273 Kim Mã - Ba Đình - Hà Nội 1 II. Các mốc thời gian Tháng 5 2000 Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội với vốn điều lệ 9 tỷ đồng Tháng 3 2003 Khai trương Chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh Tháng 8 2003 Tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng Tháng 5 2006 Tăng vốn lên 80 tỷ đồng Tháng 12 2006 Tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng Tháng 10 2007 Tăng vốn điều lệ lên 250 tỷ đồng Tháng 12 2007 Chuyển thành công ty Cổ phần và tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Tháng 12 2008 Tăng vốn điều lệ lên 420 tỷ đồng Tháng 9 2009 Tăng vốn điều lệ lên 650 tỷ đồng Tháng 10 2009 Khai trương Chi nhánh tại Hải Phòng Tháng 12 2009 Tăng vốn điều lệ lên 800 tỷ đồng III. Thế mạnh của TLS • Là một trong năm công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam về chất lượng dịch vụ, thị phần môi giới 2 • Có lợi thế đặc biệt về kinh nghiệm do là một trong các công ty chứng khoán đầu tiên tại Việt Nam • Đội ngũ lãnh đạo giàu kinh nghiệm và đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp được đào tạo tốt trong và ngoài nước. • Có nhiều lợi thế tương hỗ về mạng lưới, tiềm lực tài chính từ cổ đông lớn nhất – Ngân hàng Quân Đội IV. Tầm nhìn Chứng khoán Thăng Long đang nỗ lực trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam trong lĩnh vực Hợp tác tài chính và Môi giới chứng khoán. V. Sứ mệnh Với đội ngũ nhân sự năng động, chuyên nghiệp và tận tâm làm việc trong môi trường văn hóa tin cậy, cẩn trọng và được đầu tư thích đáng cho công nghệ, Công ty Chứng khoán Thăng long sẽ là chỗ dựa tín cẩn cho khách hàng, cổ đông và người lao động. Chứng khoán Thăng Long với đội ngũ nhân lực năng động, tác nghiệp trong môi trường văn hóa tin cậy, cẩn trọng, cùng với cam kết đầu tư thích đáng cho công nghệ sẽ là chỗ dựa tín cẩn cho khách hàng, nhà đầu tư, cổ đông, người lao động VI. Nền tảng công nghệ Công ty Chứng khoán Thăng Long chú trọng phát triển công nghệ nền tảng hiện đại, đồng bộ và tiên tiến theo hướng thuận tiện, hiệu quả, nhanh chóng và an toàn, bảo mật đáp ứng một cách hoàn hảo nhất nhu cầu đa dạng của khách hàng . 3 Chúng tôi đang sử dụng phần mềm SmartBroker với các tính năng ưu việt và độ an toàn, bảo mật cao với hai phần chính là BackOffice và FrontOffice. • BackOffice: Là phần mềm quản lý toàn bộ các hoạt động giao dịch và danh mục đầu tư của khách hàng mở tài khoản tại TLS cho các giao dịch trên thị trường niêm yết và thị trường OTC. • FrontOffice: Là phần mềm thực hiện các giao dịch đặt lệnh, sử dụng cho các Chi nhánh, Phòng giao dịch, Đại lý nhận lệnh của TLS để nhập lệnh giao dịch của khách hàng và sử dụng cho khách hàng của TLS đăng ký đặt lệnh, tra cứu các thông tin về lệnh, thông tin tài khoản, thông tin thị trường qua mạng Internet hoặc Mobile của mình. Ưu việt trong ứng dụng của phần mềm SmartBroker • Phần mềm SmartBroker được sử dụng thống nhất trong toàn bộ các Phòng giao dịch, các Đại lý nhận lệnh và Hội sở, Chi nhánh Công ty. Nhờ vậy, Khách hàng của TLS có thể tới bất kỳ phòng giao dịch nào của TLS để truy vấn thông tin, thực hiện các giao dịch về tiền, chứng khoán và các dịch vụ khác do TLS cung cấp • Khách hàng của TSC có thể thực hiện đồng thời các giao dịch đặt lệnh, xem số dư tài khoản, tra cứu thông tin khớp lệnh, tra cứu thông tin thị trường trên tất cả các hình thức đặt lệnh của TLS: trực tiếp tại sàn giao dịch, qua Internet và qua điện thoại. • Hệ thống SmartBroker được tích hợp sẵn Gateway hoàn toàn tương thích với hệ thống của Sở giao dịch Hồ Chí Minh (HOSE) cho phép kết nối thực hiện các giao dịch trực tuyến khi triển khai giao dịch trực tuyến (chuyển thẳng lệnh giao dịch của nhà đầu tư vào sàn giao dịch của HOSE không qua các đại diện sàn), cũng như cho phép kết nối với các ngân hàng thương mại 4 và các trung tâm thanh toán khi nhà đầu tư chuyển tiền gửi giao dịch từ Công ty chứng khoán sang ngân hàng. Ưu việt về bảo mật của phần mềm SmartBroker • Hệ thống SmartBroker được phát triển trên nền tảng Hệ điều hành AIX và RedHad (Unix) đảm bảo cho tính ổn định và bảo mật cho hệ thống. • Hệ thống SmartBroker được cài đặt với hệ thống dự phòng nóng (Hot Swap) cho phép hệ thống vẫn hoạt động khi hệ thống chính gặp sự cố. • Hệ thống SmartBroker sử dụng Tivoli Storage Manager của IBM làm hệ thống Backup định kỳ. • Truy cập các ứng dụng trên Internet và Mobile của hệ thống SmartBroker sử dụng cơ chế One-Time-Password qua thẻ sử dụng giải pháp bảo mật của hãng Entrust VII. Sơ đồ tổ chức: 5 VIII. Hội đồng Quản trị 1. Ông Lê Văn Bé – Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ông Lê Văn Bé là sáng lập viên của Ngân hàng TMCP Quân Đội (MB), Công ty Chứng khoán Thăng Long (TSC) và Công ty Quản lý Quỹ Hà Nội (HFM). Hiện nay, Ông Lê Văn Bé đang đảm nhiệm vị trí Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quân đội kiêm Chủ tịch HĐQT Công ty Quản lý Quỹ Hà Nội và Công ty Quản lý Nợ & Khai thác Tài sản (AMC). Là một trong các chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, bằng tài năng lãnh đạo và trên 30 năm kinh nghiệm, Ông Lê Văn Bé đã đóng góp vai trò quan trọng trong việc đưa MB trở thành Ngân hàng thương mại cổ phần lớn mạnh tại Việt Nam. 2. Ông Lê Đình Ngọc – Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị 6 Ông Lê Đình Ngọc, Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng, hiện là Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Thăng Long. Ông Lê Đình Ngọc là một trong những người đầu tiên tham gia thành lập TSC và đã đảm nhận nhiều vị trí chủ chốt tại công ty như Trưởng phòng Phân tích Đầu tư (2003), Phó Giám đốc (2004), Giám đốc (2006). Ngoài ra, ông Lê Đình Ngọc đồng thời là thành viên HĐQT của công ty Quản lý Quỹ Hà Nội, Công ty Cổ phần Đầu tư C.E.O, Công ty Vận tải và Thuê tàu Vietfract, Công ty Cổ phần Địa ốc MBLand và Công ty Cổ phần Tân Cảng – Cái Mép. 3. Ông Phạm Tuân – Thành viên Hội đồng Quản trị Trung tướng Phạm Tuân, anh hùng lực lượng vũ trang nhân dân, nguyên Chủ nhiệm Tổng Cục Công nghiệp quốc phòng, hiện là thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Chứng khoán Thăng Long Sau nhiều năm cống hiến và lập nên trang sử oai hùng của Quân đội nhân dân Việt Nam, Trung tướng Phạm Tuân tiếp tục đóng vai trò vị tướng tài trên mặt trận kinh tế. Từ năm 2003 – 2008, với cương vị Chủ tịch Hội đồng Quản trị, ông đã góp phần đưa MB tiến những bước đi chiến lược, mang lại diện mạo mới cho ngân hàng. 4. Ông Phạm Viết Thích – Thành viên Hội đồng Quản trị Ông Phạm Viết Thích là người có bề dày kinh nghiệm về quản lý, điều hành các doanh nghiệp quy mô lớn tại Việt Nam. Ông đã từng đảm nhận các chức vụ như Phó Chủ nhiệm An toàn, Giám đốc Công ty Bay Dịch vụ Miền Nam. Hiện nay, ông Phạm Viết Thích là Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ngân hàng TMCP Quân Đội, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Chứng khoán Thăng Long và Tổng Giám đốc Tổng Công ty Bay dịch vụ Việt Nam. 5. Ông Trịnh Khắc Hậu – Thành viên Hội đồng Quản trị 7 Ông Trịnh Khắc Hậu, Tiến Sỹ Kinh tế, hiện là thành viên Hội đồng Quản trị, kiêm Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối Môi giới Công ty Chứng khoán Thăng Long. Ông Trịnh Khắc Hậu có nhiều năm kinh nghiệm làm quản lý tại một số doanh nghiệp lớn, đặc biệt trong lĩnh vực tài chính và tài trợ dự án tại Liên Bang Nga IX. Chức năng, nhiệm vụ của các khối 9.1 Chức năng, nhiệm vụ Khối Môi giới • Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho từng khách hàng. • Thu thập và bảo mật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng, nhân thân của khách hàng. • Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng đã mở tài khoản giao dịch. • Thực hiện nghiệp vụ nhận lệnh giao dịch mua, bán chứng khoán niêm yết và chứng khoán OTC cho khách hàng. • Cung cấp các dịch vụ liên quan đến đăng ký chứng khoán niêm yết, chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết; đăng ký giao dịch tập trung; quản lý cổ đông; lưu ký; bù trừ, thanh toán chứng khoán cho khách hàng. • Chăm sóc khách hàng; quản lý và phát triển mạng lưới khách hàng. • Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán. • Phối hợp với Phòng Dịch vụ Tài chính và các tổ chức tài chính khác để cung cấp các sản phẩm môi giới cho khách hàng, bao gồm: cầm cố và giải tỏa chứng khoán cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán, ký quỹ chứng khoán, hỗ trợ thanh toán, hợp tác kinh doanh chứng khoán… theo đúng quy trình nghiệp vụ của Công ty. 8 • Thực hiện sửa lỗi giao dịch theo quy định của Trung tâm lưu ký Chứng khoán và quy định của Công ty. • Nhận làm đại lý đấu giá cho các Tổ chức phát hành; phối hợp với các đơn vị có liên quan của Công ty để thực hiện việc đấu giá chào bán chứng khoán, triển khai dịch vụ ủy thác, hỗ trợ đấu giá mua cổ phần và các hoạt động có liên quan khác.Xây dựng và đề xuất với Ban Tổng Giám đốc các chính sách đối với Khối Môi giới. • Hoàn thiện, nâng cao hiệu quả các sản phẩm môi giới hiện có và nghiên cứu, xây dựng các sản phẩm môi giới mới phục vụ khách hàng. • Xây dựng qui trình nghiệp vụ của từng phòng chuyên môn thuộc Khối Môi giới. • Kiểm tra, giám sát mọi hoạt động giao dịch chứng khoán; hạch toán kế toán; đăng ký; lưu ký; thanh toán bù trừ; thực hiện quyền; tài khoản ký quỹ và các hoạt động khác có liên quan đảm bảo tuân thủ đúng quy định của Pháp luật và Quy trình nghiệp vụ của Công ty. • Quản lý hoạt động của hệ thống Đại lý nhận lệnh. • Thực hiện các nhiệm vụ khác do Tổng Giám đốc giao. Chức năng các phòng ban thuộc khối Môi Giới: 1. Các phòng giao dịch 9 • Mở/đóng tài khoản giao dịch chứng khoán, tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng. • Trực tiếp làm việc với khách hàng; Cập nhật và bảo mật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng, nhân thân của khách hàng. • Tư vấn cho khách hàng về giao dịch chứng khoán. • Quản lý tài khoản tiền và chứng khoán của khách hàng. • Nhận lệnh và thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán theo lệnh của khách hàng khi khách hàng đảm bảo tỷ lệ ký quỹ theo quy định của Pháp luật và Công ty. • Phối hợp với Phòng Dịch vụ Tài chính và các tổ chức tài chính khác để cung cấp các sản phẩm môi giới cho khách hàng, bao gồm: cầm cố và giải tỏa chứng khoán cầm cố bao gồm việc thực hiện các hoạt động phong tỏa chứng khoán, cầm cố và giải tỏa chứng khoán; ứng trước tiền bán chứng khoán; ký quỹ chứng khoán; hỗ trợ thanh toán; hợp tác kinh doanh… theo Quy trình nghiệp vụ của Công ty. Phòng Giao dịch xem xét quyết định cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng phải dựa trên các tiêu chí mà Tổng Giám đốc đề ra trong từng thời kỳ. • Chăm sóc và phát triển khách hàng. • Đề xuất, theo dõi và làm báo cáo về tình hình khách hàng sử dụng sản phẩm, dịch vụ gửi Giám đốc Khối. • Hỗ trợ Phòng Lưu ký thực hiện nghiệp vụ lưu ký và thực hiện quyền cho khách hàng; Phối hợp với Phòng Kiểm soát giao dịch xử lý lỗi giao dịch phát sinh (nếu có), cân đối số dư tiền và chứng khoán đúng với kết quả giao 10