Mô hình Kornai hệ thống kinh tế Nguyễn Quang A Tác phẩm Hệ thống xã hội chủ nghĩa Chính trị kinh tế học phê phán Con đường dẫn đến kinh tế thị trường Kornai János, nhà kinh tế học người Hung, giáo sư Harvard (Mỹ), Nguyễn Quang A dịch, Nhà xuất Văn hoá Thông tin, Hà Nội, vừa mắt coi sách quan trọng năm 2002 Việt Nam Để bạn đọc dễ dàng tiếp cận với 1000 trang sách ấy, xin giới thiệu viết dịch giả Nguyễn Quang A sau Talawas Kornai János đưa mô hình đơn giản mô tả hệ thống kinh tế, trước tiên cho hệ thống xã hội chủ nghĩa Mô hình lí thuyết sử dụng để phân tích so sách hệ thống xã hội chủ nghĩa tư chủ nghĩa, dùng công cụ hữu hiệu để xem xét trình chuyển đổi hệ thống Tổng quan giới thiệu ngắn gọn mô hình Từ mô hình ta dẫn mô hình cho hệ thống xã hội chủ nghĩa, tư chủ nghĩa Một vài nhận xét đề cập Nội dung trình bày lấy phần lớn từ "Kornai 2000" phần từ "Kornai 1992" J Kornai trình bày mô hình đơn giản hữu hiệu cho hệ thống kinh tế Mô hình Hình Mô hình tổng quát Ðường mũi tên liền nét hướng tác động nhân Ðường mũi tên đứt nét tác động phản hồi Một mô hình lí thuyết kết cấu trừu tượng trí tuệ để mô tả nét chủ yếu hệ thống thực khảo sát Hệ thống thực tế cần mô hình hoá hệ thống kinh tế nước hay nhóm nước định giai đoạn định Các hệ thống vô phức tạp, mô hình mô tả chắn phải bỏ qua nhiều chi tiết nêu nét đặc trưng và/hoặc chức hệ thống Ðáng nhắc tới là, mặt tư người có mức độ ảnh hưởng khác lên hệ vật lí (từ ảnh hưởng lên hệ học cổ điển đến có số ảnh hưởng lên hệ lượng tử); mặt khác suy nghĩ người sống- người tham gia hệ thống xã hộiảnh hưởng sâu sắc đến hệ thống G Soros [Soros 1987, 1998] gọi hệ thống vậy- hệ thống mà tư thành phần (người) tham gia có tác động lên thân hệ thống- "hệ thống phản thân" ("reflexive system") Cho trước thước đo phù hợp hay tiêu chuẩn độ xác, có nhiều mô hình mô tả tốt hệ thống khảo sát Ta ưa dùng mô hình đơn giản số mô Mô hình trình bày có lẽ mô hình cô đọng theo nghĩa Mô hình chung nêu Hình Mô hình gồm năm khối, đánh số từ đến 5, tất tương tác chúng Chiều tác động nhân mô tả mũi tên liền, phản tác động mô tả mũi tên đứt Bỏ qua tất phản tác động, ý đến chiều tác động tính nhân (xoá hết mũi tên đứt) ta nhận mô hình Kornai giản lược nêu Hình [Kornai 1992] Trong mô hình độ dày mũi tên cho ta cảm giác mức độ cường độ tương đối tác động Ta thấy tầng nông chủ yếu bị tác động tầng sâu sát (khối sát phiá trái) tất tầng sâu khác Bỏ qua tất tác động tầng sâu hơn, trừ tầng sâu sát kề (khối sát phiá trái) ta nhận mô hình Kornai đơn giản Hình [Kornai 2000] Hình Mô hình giản lược nêu bật hướng tác động nhân Khối tầng sâu hệ thống, mô tả cấu quyền lực trị, tư tưởng thống thái độ hình thức sở hữu Khối chứa "chương trình gen" hệ thống, chương trình xác định tất đặc tính thể sống này, với thứ khác kể sức khoẻ bệnh tật đặc trưng tổng quát trình sinh, tăng trưởng, suy thoái chết "Chương trình gen", thái độ cấu quyền lực với hình thức sở hữu xác định hình thức sở hữu ưu hệ thống khối Hình thức sở hữu chiếm ưu cấu quyền lực tạo chế điều phối áp đảo hệ thống, khối 3, hệ Các khối 1, 2, thành tố quan trọng mô hình Dùng ẩn dụ hệ tin học ta nói rằng, phần vô hình hệ thống, ba khối mô tả (ý thức hệ, chương trình gen, luật, quy chế, v v.), tạo thành phần mềm hệ điều hành, phần quan trọng toàn hệ thống Theo thuật ngữ khái niệm hệ thống công nghệ thông tin chúng xứng đáng coi phần mềm hệ điều hành Cơ chế điều phối ưu thế, khối 3, với khối khối ảnh hưởng đến quyền lợi, động ứng xử người tham gia (dân cư, xí nghiệp, quan phủ, ), đặc trưng mang tính đặc thù hệ thống mô tả khối Khối 5, tầng nông hệ thống, mô tả tính đặn đặc thù hệ thống tượng kinh tế cố hữu kết tương tác tầng sâu (các khối 4, 3, 2, 1) Do cầu toàn nên mô hình đầy đủ tất phản tác động có khối, tức tác động ngược lại tầng nông tới tầng sâu (các mũi tên đứt) Dùng mô hình tổng quát Kornai trình bày mô tả sâu súc tích hệ thống kinh tế nhóm gồm 26 nước biết đến nước xã hội chủ nghĩa kỉ 20 [Kornai 1992] Sau tỏ mô hình sử dụng để mô tả hệ thống tư chủ nghĩa dải rộng hệ thống độ Hình Mô hình đơn giản Phân loại hệ thống kinh tế Mô hình tổng quát cho ta công cụ hữu hiệu để phân loại hệ thống kinh tế Bằng cách xác định đặc trưng khối, giữ lại hay bỏ qua số mối quan hệ, mô hình tổng quát tạo hàng loạt mô hình hệ thống kinh tế khác dùng để mô tả hệ thống kinh tế thực khác Mục mô tả ngắn gọn hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển, hệ thống tư chủ nghĩa dạng hệ thống chủ nghĩa xã hội cải cách dùng mô hình Kornai tổng quát Mỗi hệ thống trình bày cách xác định nét đặc trưng khối mô hình mô tả hệ thống Thay cho việc điền vào khối mô hình, liệt kê khối cột Bảng để tiện so sánh Bảng Mô hình Kornai cho hệ thống xã hội chủ nghĩa tư chủ nghĩa Ðặc trưng Các mô hình Hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển Hệ thống xã hội chủ nghĩa cải cách Hệ thống tư chủ nghĩa Cơ cấu quyền lực thái độ hình thức sở hữu Quyền lực không chia sẻ Ðảng Marxist-Leninist Ưu với sở hữu công cộng thù ghét sở hữu tư nhân Quyền lực không chia sẻ Ðảng Marxist-Leninist Tự hoá trị có mức độ Ưu với sở hữu công cộng chấp nhận (hay ủng hộ) sở hữu tư nhân Quyền lực trị thân thiện với sở hữu tư nhân thị trường Hình thức sở hữu chiếm ưu Hình thức sở hữu nhà nước tựa-nhà nước chiếm ưu Sở hữu tư nhân tan biến Hình thức sở hữu nhà nước tựa-nhà nước chiếm ưu Sở hữu tư nhân chấp nhận có vị trí quan trọng Sự phục sinh khu vực tư nhân Sở hữu tư nhân chiếm địa vị ưu Cơ chế điều phối chiếm ưu Ðiều phối quan liêu chiếm ưu Ðiều phối thị trường với can thiệp hành quan liêu mạnh; Tự quản Ðiều phối thị trường chiếm ưu Ðộng cơ, mối quan tâm, lợi ích ứng xử mang tính đặc thù hệ thống thành viên tham gia Ràng buộc ngân sách mềm; Ðáp ứng yếu với giá cả; Mặc kế hoạch; Chạy theo số lượng; Chủ nghĩa gia trưởng; Ràng buộc ngân sách cứng hay nhẹ khu vực tư nhân Ràng buộc ngân sách mềm hay nhẹ khu vực công cộng; Phản ứng có mức độ giá (vẫn bị méo mó); Ràng buộc ngân sách cứng; Phản ứng mạnh với giá Các tượng kinh tế cố hữu đặn đặc thù hệ thống Thiếu hụt kinh niên; Thị trường người bán; Thiếu lao động; Thất nghiệp có chỗ làm; Tăng trưởng ép buộc; Thiếu hụt nhẹ hay loại bỏ; Thị trường người bán số lĩnh vực; Thất nghiệp có chỗ làm thất nghiệp mở; Không có thiếu hụt kinh niên; Thị trường người mua; Thất nghiệp kinh niên; Biến động theo chu kì kinh doanh; 2.1 Hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển Kornai dùng cách tiếp cận thực chứng để nghiên cứu hệ thống Hệ thống xã hội chủ nghĩa mà ông khảo sát nhómi gồm 26 nước giai đoạn lịch sử mà Ðảng Cộng sản nắm trì quyền lực giai đoạn đó, họ tự gọi "các nước xã hội chủ nghĩa" Lập luận suy diễn dùng để rút đặc trưng khối 3; tức xuất phát từ giả thiết Ðảng cộng sản nắm quyền với hệ tư tưởng quyền lực không chia sẻ nó, "chương trình gen" tạo áp đảo sở hữu công cộng, xoá bỏ khu vực tư nhân, phát triển chế điều phối quan liêu [Kornai 1992] Ba khối tạo thành hệ điều hành (operating system) toàn hệ thống Và động cơ, mối quan tâm lợi ích ứng xử thành phần tham gia (người tổ chức) hệ thống (ràng buộc ngân sách mềm; phản ứng yếu ớt với giá cả; mặc kế hoạch; chạy theo số lượng; chủ nghĩa gia trưởng, v v.) hệ trực tiếp chương trình hệ điều hành Tất thứ (khối 1,2,3,4) gây tượng kinh tế cố hữu đặn mang tính đặc thù hệ thống (như thiếu hụt kinh niên, thiếu lao động, thất nghiệp có chỗ làm, tăng trưởng ép buộc, v.v.) Ðáng lưu ý hệ thống hệ thống quán, tức hệ thống không tự mâu thuẫn Có cố kết, quán hệ thống cổ điển, thành phần cần lẫn tăng cường lẫn nhau, có lực (sức hút) thành tố Nói cách khác hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển hệ thống ổn định tồn thời gian dài Hệ thống hoạt động tốt theo tiêu chuẩn riêng Tuy vậy, hệ thống không hiệu theo nhiều nghĩa Không có trình tiến hoá tự nhiên tự phát dẫn tới hệ thống này; phải áp đặt cách nhân tạo (bằng cách mạng) lên cho xã hội Nhưng quyền lực xác lập củng cố, tự phát triển 2.2 Hệ thống tư chủ nghĩa Cũng với cách lập luận đó, cấu quyền lực thân thiện với sở hữu tư nhân thị trường, hình thức sở hữu tư nhân chế thị trường phát triển cách tự phát trở thành hình thức sở hữu chế điều phối chiếm ưu Những thứ tạo thành phần mềm điều hành hệ thống xác định ứng xử đặc thù hệ thống lợi ích động thành viên tham gia (ràng buộc ngân sách cứng, đáp ứng mạnh mẽ với giá cả, v.v.) Và tất thứ tạo đặn đặc thù hệ thống tượng kinh tế cố hữu (không có thiếu hụt kinh niên; thị trường người mua; thất nghiệp kinh niên; biến động chu kì kinh doanh) Loại hệ thống có tính quán: thành tố khớp với có lực chúng Nói cách khác hệ thống tư chủ nghĩa hệ thống ổn định Ðáng lưu ý, có lẽ bất ngờ với nhiều người, ta không thấy từ "dân chủ" khối Dân chủ điều đáng mong muốn, song Dân chủ điều kiện cần >/I>đối với hoạt động hệ thống tư chủ nghĩa Nó hoạt động chế độ độc tài, miễn cấu quyền lực thân thiện với sở hữu tư nhân thị trường (tôn trọng tự kinh doanh tự thoả thuận) Nếu quyền lực trị ủng hộ sở hữu tư nhân thị trường điều giúp cho phát triển hệ thống tư chủ nghĩa, điều điều kiện cần thiết Yêu cầu tối thiểu tự kiềm chế khỏi thù địch thẳng thừng với sở hữu tư nhân thị trường Nó không tiến hành tịch thu hàng loạt huỷ hoại sở hữu tư nhân Nó không đưa quy chế gây tác hại cách nghiêm trọng, rộng rãi có hệ thống lợi ích kinh tế tầng lớp hữu sản Nó không ngăn cấm điều phối thị trường cách lâu dài hầu hết kinh tế Lời hoa mĩ chẳng có giá trị (Hitler chẳng chửi bới chế độ tài phiệt sao?), ứng xử thực tế giới nắm quyền Hành văn khối mô hình hệ thống tư chủ nghĩa nhắc tới chiếm ưu sở hữu tư nhân Chẳng cần coi điều cách tuyệt đối Trong chủ nghĩa tư đại, tổ chức thuộc sở hữu nhà nước tổ chức phi lợi nhuận có vai trò Là đủ nói tổ chức phi tư nhân không đóng vai trò ưu Tương tự, hành văn khối nhắc tới chiếm ưu điều phối thị trường Cũng thế, điều không loại trừ chế điều phối khác (như điều phối quan liêu, đạo đức, gia đình, tự quản); nét đặc trưng chế điều phối tư chủ nghĩa điều phối kinh tế thông qua thị trường, thông qua điều chỉnh lẫn cách phân tán cung, cầu, số lượng giá Khối dẫn chiếu tới đặn tượng kinh tế cố hữu mang tính đặc thù hệ thống 2.3 Hệ thống cải cách Một hệ thống gọi ổn định có chế nội để tự kéo quỹ đạo trạng thái bình thường (được đặc trưng tính chất có tính cố hữu) có tác động làm trệch khỏi quỹ đạo Ðiều kiện cần để hệ thống ổn định phải quán, tảng không tự mâu thuẫn Một mặt, nhắc tới trên, hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển hệ thống tư chủ nghĩa hệ thống ổn định theo nghĩa hệ thống động học Mặt khác, hệ thống cải cách, hệ thống mô tả Bảng 1, hệ thống có tính độ, không ổn định Hệ thống cải cách không quán, có mâu thuẫn, xung đột nội tại, buộc phải quay trở lại hệ thống ban đầu chuyển thành hệ thống khác Thời gian chuyển đổi độ ngắn mức vài tháng hay kéo dài vài thập kỉ Nếu xem xét hệ thống khảo sát trạng thái hệ thống động học lớn với đơn vị thời gian tính năm, ta nói hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển trạng thái ổn định cục (local stable state), hệ thống tư chủ nghĩa trạng thái ổn định toàn cục (global stable state) hệ thống động học lớn Nếu đơn vị thời gian tính thập niên hay kỉ hệ thống lớn có trạng thái ổn định Ta xem xét cải cách xã hội chủ nghĩa cách ngắn gọn Những người nắm quyền nhiều nước xã hội chủ nghĩa sớm muộn nhận tính phi hiệu hệ thống chủ nghĩa xã hội cổ điển Nhiều thử nghiệm cải cách xuất lúc lúc nước xã hội chủ nghĩa khác với độ sâu khác (mức sâu khối 1, mức nông khối 5) với mức độ triệt để khác Một thí dụ hệ thống cải cách minh hoạ mô hình cột Bảng Kornai [Kornai 1992, chương 16 đến chương 24] trình bày toàn diện, thấu đáo phân tích sâu sắc trình cải cách xã hội chủ nghĩa Những cải cách xã hội chủ nghĩa, chủ nghĩa xã hội thị trường chẳng hạn, không tạo hệ thống ổn định, có góp phần tạo tiền đề khác cho chuyển đổi hệ thống song chúng chuyển đổi hệ thống 2.4 Các phiên bản, biến dạng Ta thấy hai hệ thống, dạng khiết chúng, hệ thống ổn định hoạt động theo tiêu chuẩn riêng chúng Cũng phần mềm hệ điều hành, phần mềm khác, loại phần mềm có nhiều phiên (version) khác nhau, hai mô hình lí thuyết có version khác mô tả hệ thống tồn khác Các phiên biến dạng khác loài dùng cách nói sinh học Chẳng có hai nước xã hội chủ nghĩa có tương đồng hoàn toàn xác cách chi tiết, nét đặc trưng nêu cột hai Bảng Một số đặc trưng, hay cường độ chúng thay đổi từ thời kì qua thời kì khác Chắc chắn hệ thống xã hội chủ nghĩa Liên Xô thời kì Stalin Khruschev khác nhau, chúng khác xã hội chủ nghĩa Hungary thời Kádár János hay chủ nghĩa xã hội Ba Lan thời Gomulka, Gierek Jaruzelski Ðiều tương tự xảy hệ thống tư chủ nghĩa Vai trò ưu thế, chủ đạo khu vực tư nhân không loại bỏ tồn khu vực nhà nước, khía cạnh có khác biệt lớn lao Hoa Kì (có khu vực nhà nước nhỏ) áo [Austria] (có khu vực nhà nước lớn) Cũng tương tự, điều phối thị trường chiếm ưu nghĩa can thiệp quan liêu, thí dụ khác biệt khía cạnh Vương quốc Anh (ít can thiệp quan liêu) với Pháp Thuỵ Ðiển (có can thiệp quan liêu mạnh với tái phân phối) lớn Tuy chúng biến thể, phiên khác hệ thống với đặc tính nêu Bảng Thay đổi hệ thống Mục nêu vài điểm đặc trưng việc chuyển từ hệ thống sang hệ thống khác Mọi chuyển đổi hệ thống Kornai gọi cách mạng theo nghĩa phi giá trị (value free) Biến chuyển phân tích cách dùng mô hình Quá trình thay đổi bắt đầu xã hội dịch chuyển khỏi đặc trưng chủ yếu hệ thống cho trước nêu khối 1, 3, chấm dứt xã hội đạt cấu hình khối 1, đặc trưng cho hệ thống Nói cách khác, ta nói hệ thống chuyển từ hệ thống cũ sang hệ thống tất đặc trưng nêu mô hình hệ thống cũ chuyển cách phù hợp theo mô hình đặc trưng củng cố 3.1 Chuyển đổi từ hệ thống tư chủ nghĩa sang hệ thống xã hội chủ nghĩa Chuyển đổi sang hệ thống xã hội chủ nghĩa diễn nước có điều kiện bối cảnh khác Chỉ có Liên Xô nước tự thông qua biến đổi cách mạng chuyển từ hệ thống tư chủ nghĩa sang xã hội chủ nghĩa Hầu khác chuyển đổi chủ yếu nội lực với trợ giúp có mức độ từ bên Sự chuyển đổi nước xã hội chủ nghĩa Ðông Âu lại tiến hành cách hoàn toàn khác, hệ thống áp đặt từ bên với diện quân đội Liên Xô Tuy vậy, sau cấu quyền lực thiết lập, phát triển tất nước lại giống Sự chuyển đổi sang hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển không xuất phát cách tự phát từ lực lượng nội tại, nguyên kinh tế Thay vào đó, hệ thống áp đặt lên xã hội cách nhân tạo Ðảng Cộng sản lên nắm quyền với hệ tư tưởng quyền lực không chia sẻ (khối 1) có tầm nhìn thấu đáo loại xã hội, kinh tế văn hoá mà muốn tạo ra: hệ thống xoá bỏ sở hữu tư nhân thị trường, thay chúng sở hữu nhà nước kế hoạch hoá "Chương trình gen" thực thi tất tính hệ thống phát triển cách tự phát chúng Hệ thống tự hoàn tất loại bỏ định chế tổ chức không tương hợp với Hầu hết tài sản tầng lớp hữu sản bị tịch thu biến thành tài sản nhà nước Tập thể hoá hàng loạt xảy lĩnh vực nông nghiệp tạo nên khu vực hợp tác xã tựa-nhà nước hay khu vực nhà nước Khu vực tư nhân bị loại bỏ (khối 2) Ðiều phối quan liêu (kế hoạch hoá tập trung, kiểm soát hành chính) phát triển (khối 3) Chuyển đổi hệ thống hoàn tất trình mô tả ba khối xảy kết củng cố Quá trình chuyển đổi kéo dài vài năm Sau hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển phát triển với tính chất đặc thù (khối 4,5) Mô tả sâu sắc súc tích hình thành củng cố phát triển hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển thấy [Kornai 1992, chương đến chương 15] 3.2 Chuyển đổi từ xã hội chủ nghĩa sang tư chủ nghĩa Hai mươi mốt số 26 nước xã hội chủ nghĩa, nhắc tới trên, chuyển đổi dứt khoát thành tư chủ nghĩa Trong năm nước lại Trung Quốc Việt Nam bỏ qua chủ nghĩa xã hội cổ điển 20 năm (Trung Quốc từ 1978, Việt Nam từ 1986) Triều Tiên Cu Ba hai nước chủ nghĩa xã hội cổ điển vào cuối kỉ 20, kiện trị Triều Tiên Hàn Quốc báo hiệu chuyển biến đáng kể Giữa 2002 Triều Tiên bắt đầu buộc phải có cải cách định (xoá bỏ chế độ tem phiếu chẳng hạn) khó khăn chồng chất kinh tế (nạn đói xảy liên tiếp năm qua) Tình hình Cu Ba thời gian qua tương tự, có dấu hiệu mở cửa Lào có thay đổi gần Việt Nam Sự chuyển đổi khác khía cạnh: thời điểm bắt đầu dịch chuyển, dịch chuyển xảy đâu, thay đổi gây tác động tương hỗ Kornai cho dường xuất ba kiểu chuyển đổi Như thấy, cấu quyền lực nước tư chủ nghĩa không loại trừ khả cai trị nhà độc tài (Hàn Quốc, Ðài Loan, Philippine, Chile vài thí dụ lịch sử vừa qua) Trong chuyển đổI loại 1, hệ thống thay cai trị độc tài chống cộng Ðó điều xảy năm 1919 Hungary Cộng hoà Xô Viết Hungary Kun Béla lãnh đạo bị thất bại, sau thời kì khủng bố trắng chống cộng Hệ thống xã hội chủ nghĩa phôi thai, bán-thành công, chưa chín muồi Allende Chile bị đảo quân Pinochet lật đổ, người áp đặt chế độ độc tài thời gian dài Cũng tương tự, rút khỏi Afganistan Liên Xô mở đường cho chế độ độc tài thần quyền, chống cộng cai trị hà khắc Loại minh hoạ chuyển đổi nhiều nước Ðông Âu trải qua "cuộc cách mạng nhung" Không có thời kì khủng bố chống cộng Thay vào đó, hệ thống dân chủ hình thành từ chế độ trị cũ Các nước phát triển định chế dân chủ, có bước để làm Trong nhiều nước, người cộng sản trước trở thành người dân chủ xã hội đóng vai trò tích cực đời sống trị, không tổ chức họ (các đảng xã hội, dân chủ) thắng cử nắm quyền (như Hungary nhiệm kì thứ hai nhiệm kì kể từ 1990) Nhiều nhà lãnh đạo quốc gia nước nguyên người cộng sản Ða số quan chức thời xã hội chủ nghĩa tiếp tục quan chức hay lãnh đạo kinh tế hệ thống Họ giữ quyền lực trị, kinh tế văn hoá tham gia tích cực vào đời sống xã hội, tất nhiên quyền lực không độc quyền mà phận dân chủ Trung quốc (và có lẽ Việt Nam Lào?) đại diện cho chuyển đổi thuộc loại Ðảng cộng sản tự thân chuyển biến từ bên trong, thông qua thay đổi đột ngột từ thái độ chống tư kịch liệt sang thái độ thân-tư chủ nghĩa cách ngấm ngầm, ngày công khai Có thâm nhập đan xen đảng cộng sản trung ương cấp địa phương với tầng lớp lãnh đạo kinh doanh tư nhân Khá phổ biến quan chức đảng tham gia kinh doanh giữ chức vụ đảng Hoặc thường xuyên là, lãnh đạo doanh nghiệp nhà nước, chí người chủ-giám đốc doanh nghiệp tư nhân, bí thư tổ chức đảng Khi mà đan xen không xảy cách thức, vợ, anh em, họ làm vậy, tham gia làm kinh tế tư nhân núp bóng người khác, tổ chức khác; quyền lực trị thương mại thực giữ nội gia đình hay gia đình mở rộng Con đường dẫn đến đảng cầm quyền tiếp tục cộng sản, thực tế lại thân thiện với sở hữu tư nhân chế thị trường Nếu lí thuyết ba đại diện ông Giang Trạch Dân chấp nhận thành cương lĩnh đại hội tháng 11 Ðảng Cộng sản Trung Quốc, thay đổi theo hướng này, kể mặt lí luận Ðiều dẫn đến tiến trình mầm mống dân chủ xuất Tính hiệu Dân chủ 4.1 Tính hiệu Cho đến điểm chưa có thảo luận tính hiệu kinh tế Hiệu đo lường tập số Một số đo tính hiệu suất lao động Thay cho việc vào chi tiết nhắc tới vài khẳng định rút từ mô hình lí thuyết xác nhận số liệu thống kê thực tế Hệ thống xã hội chủ nghĩa phi hiệu mặt kinh tế Có thể mặt lí thuyết hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển phi hiệu mặt kinh tế V I Lenin viết vào năm 1918, thiết lập hệ thống xã hội chủ nghĩa, đua hệ thống xã hội chủ nghĩa tư chủ nghĩa rốt định việc hệ thống đảm bảo suất cao ông tin hệ thống xã hội chủ nghĩa thắng[Lenin 1918, [1969] p 248]) Ðiểm mấu chốt thực tế bước ngoặt 1989-1990 hệ thống xã hội chủ nghĩa thua đua Khẳng định xác nhận cách rõ ràng số liệu thống kê so sánh kết kinh tế hai hệ thống (xem thí dụ [Kornai 2000, pp 38-39], [Kornai 1992], so sánh kết kinh tế nước có điều kiện xuất phát tương tự Ðông Ðức Tây Ðức, Ðại Hàn CHÐCN Triều Tiên, Ðài Loan Trung Hoa lục địa) Là thành viên hệ thống tư chủ nghĩa điều kiện cần không điều kiện đủ cho hiệu kinh tế Ðiều kiện cần khẳng định thấy cách rõ ràng từ khẳng định lí thuyết thực tế xác nhận nêu a) kể thực tất kinh tế hiệu kinh tế tư chủ nghĩa Nhưng có nhiều kinh tế tư chủ nghĩa hiệu nhiều nước theo chủ nghĩa tư tình trạng nghèo nàn lạc hậu Ðiều xác minh vế thứ hai khẳng định: tư chủ nghĩa điều kiện đủ cho hiệu kinh tế Tuy chuyển sang hệ thống tư chủ nghĩa không đảm bảo tính hiệu kinh tế, cho hội để đạt hiệu ưu việt khác tư chủ nghĩa Phát triển công nghệ nhanh hơn, hệ thống tư chủ nghĩa có thiên hướng nhiều để tiến hành đổi công nghệ Chủ nghĩa tư tinh thần kinh doanh dọn đường cho công việc kinh doanh tạo kích thích, khuyến khích kinh tế Nó sử dụng nguồn lực người vật lí cách hiệu hệ thống xã hội chủ nghĩa Ðiều có nghĩa rằng, tầm dài hạn, phát triển nhanh tăng sản xuất suất lao động nhanh hơn, làm tăng phúc lợi vật chất cho người nhanh Làm để tận dụng hội lại vấn đề khác, song hội thật thảm hoạ 4.2 Dân chủ Chủ nghĩa tư điều kiện cần dân chủ Cũng lí giải khái niệm trước, tránh đưa định nghĩa chuẩn tắc dân chủ Khởi điểm "mong đợi" dân chủ; tức đặc trưng mà chế độ có để đáng gọi dân chủ cần có Thay vào đó, muốn đưa định nghĩa thực chứng, mô tả, giải thích dân chủ Nó phải dựa sở chắt lọc từ đặc tính chung nước biết đến cách rộng rãi nước dân chủ.ii Dân chủ kết hợp tổ chức trị, định chế, chuẩn mực xã hội dạng mẫu ứng xử thừa nhận mà chúng tạo thành điều kiện hoạt động cho xã hội Cần nhấn mạnh dân chủ nghĩa bỏ phiếu, bầu cử, hay nguyên tắc đa số Dân chủ đòi hỏi quyền lợi, quyền tự phải bảo vệ, quyền hợp pháp phải tôn trọng, thảo luận tư phải đảm bảo thông tin phát tán mà không bị kiểm duyệt [Amartya Sen 2001], với tham gia tích cực rộng rãi công dân [J Stiglitz 2001] Chúng ta liệt kê bốn điều kiện tối thiểu cho dân chủ khả dĩ; thứ tự liệt kê chúng quan trọng Chính phủ bị giải tán, việc giải tán tiến hành cách văn minh Ðối với chúng ta, người sống nước hậu xã hội chủ nghĩa, hiểu rõ việc hạ bệ nhân vật cầm quyền hay nhóm cầm quyền cách phi văn minh nào; họ bị hạ sát, nạn nhân đảo chính, bị tử hình hay cầm tù sau bị hạ bệ, bị lật đổ khởi nghĩa, v.v v.v Các dân chủ sử dụng thủ tục bầu cử để hạ bệ cách văn minh Thủ tục kiểm soát luật bổ sung quy ước Thủ tục bầu cử phản ánh mức độ đồng tình hay bất đồng tình trị Chúng ta tránh nhấn mạnh cách nói dân chủ phản ảnh "ý nguyện đa số" hay "ý nguyện dân", truyền dẫn từ ưa thích công dân tới thành phần quốc hội phủ theo thủ tục bầu cử ma sát méo mó.iii Trong dân chủ, không quyền lực trị hay ý thức hệ trị có độc quyền đảm bảo sức mạnh nhà nước Quá trình trị dựa sở cạnh tranh, tranh đua: đảng, phong trào nhóm trị giành giật với phiếu ủng hộ trị khác Do đó, tất dân chủ hoạt động hệ thống đa đảng Dân chủ không đơn ban hành quyền tự trị, đảm bảo chúng thực tiễn Nhà nước cản trở vũ lực quyền tự ngôn luận, tự báo chí, hay tự hội họp lập hội Dùng tiêu chuẩn đơn giản dễ kiểm chứng, dân chủ coi củng cố mức độ định có bầu cử tự hai lần, tạo hội thật cho việc hạ bệ phủ Tiêu chuẩn phân loại rõ ràng, thí dụ, chế độ trị hành Cộng hoà Czeck, Hungary Ba Lan dân chủ Không có nước với dân chủ trị, trước ngày nay, mà sở hữu tư nhân điều phối thị trường lại không chiếm ưu kinh tế Tuy vậy, sở hữu tư nhân thị trường điều kiện đủ để tạo dân chủ Như nhắc tới trên, có nhiều nước có chế độ trị phi dân chủ, chuyên quyền, chí độc tài mà sở hữu tư nhân chế thị trường chiếm ưu kinh tế Sự kết hợp hẳn tồn tầm ngắn hạn, chí tầm trung hạn Liệu kinh tế thị trường sở sở hữu tư nhân có trợ giúp cho xuất dân chủ trị tầm dài hạn? Có nhiều thí dụ lịch sử tiếng nói lợi ích thị trường tư chủ nghĩa dường giúp tạo chuyển đổi dân chủ, bao gồm chế độ độc tài Nam Âu nhiều nước Viễn Ðông Mĩ Latin Tuy vậy, tính toán kinh tế lượng tính cách có hệ thống để phân tích mối quan hệ dân chủ, định chế thị trường tăng trưởng, với số lượng nước xem xét lớn số liệu mẫu tầm dài hạn, kết chưa thuyết phục (thí dụ, Barro, 1991, 1996a, b; Tavares and Wacziarg, 1996) Giả thiết chẳng xác nhận cách rõ ràng chẳng bị bác bỏ cách hoàn toàn Cần thêm kinh nghiệm lịch sử, bao gồm lịch sử vừa qua thời gian tới chuyển đổi hậu xã hội chủ nghĩa, cung cấp thêm chứng để giải giả thiết Mặt khác, có [xem M Pei 2001 trích dẫn đó] ủng hộ lập luận cho thịnh vượng kinh tế có tác động đáng kể đến bền vững dân chủ đến xuất dân chủ Nói cách khác nước dân chủ nghèo có dân chủ mỏng manh so với nước dân chủ thịnh vượng Theo đó, tuổi thọ trung bình dân chủ năm GDP đầu người -tính theo sức mua (PPP)- 1.000 USD; 26 năm GDP đầu người khoảng 2.001 đến 3.000 USD; thu nhập bình quân đầu người vượt qua ngưỡng 6.000 USD dân chủ Các chứng thống kê cho thấy chế độ chuyên chế tồn dai dẳng ngưỡng giàu có Giá trị dân chủ phán xét theo hai cách Thứ xem xét giá trị phương tiện dân chủ Người ta lập luận dân chủ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế phúc lợi vật chất Thí dụ, Olson (1996, p.18) lập luận hoạt động trôi chảy sở hữu tư nhân chế thị trường lợi từ an toàn tin cậy nhà nước lập hiến, ngược lại với cai trị độc tài chuyên chế, mà tính thất thường, đồng bóng nhà độc tài làm cho kiện khó phán đoán Hay nghiên cứu liệu tăng trưởng 115 quốc gia từ 1960 đến 1980 Scully [xem M Pei 2001 trích dẫn đó] cho thấy nước có mức cởi mở trị cao đạt tỉ lệ tăng trưởng bình quân đầu người thực tế hàng năm 2,53%, so với 1,41% nước có hệ thống trị khép kín Nói cách khác, nước dân chủ tăng trưởng nhanh 80% so với nước dân chủ Phân tích số liệu 159 nước M Pei thấy tác động quan trọng thu nhập đầu người tới dân chủ, tăng thêm 1.000 USD thu nhập (tính theo sức mua tương đương: PPP) làm cho mức dân chủ tăng 0,287 thang 12 điểm Trong tác động hợp lí, chưa phải toàn câu chuyện, Offe (1991) thảo luận Tuân thủ quy tắc dân chủ làm cho việc đưa sách đáng mong mỏi trở nên khó khăn Có chế độ chuyên quyền có tính hiệu cao, Ðài Loan, Ðại Hàn thập niên đầu sau Chiến tranh giới thứ hay Singapore ngày nay, có dân chủ ì ạch, ấn Ðộ hầu hết thời kì sau Chiến tranh Thế giới lần thứ Nhà đầu tư ưa ổn định dân chủ củng cố hay ổn định xuất chế độ dân chủ hay chuyên chế Một mặt, có khả luân chuyển thông tin mau lẹ xã hội đại tạo khả cho liên hệ mạnh dân chủ tăng trưởng Trong thời đại máy tính, máy photocopy, máy fax Internet, cấm đoán chế độ độc tài ngăn cản phổ biến, truyền bá sáng chế, đổi thông tin kinh doanh, điều làm cản trở tham gia vào mạng lưới kinh doanh toàn cầu Chẳng sớm muộn, cách mạng kĩ thuật bao gồm công nghệ thông tin tạo áp lực lên nước theo đuổi sách trị hạn chế truyền thông, thông tin buộc phải dỡ bỏ rào cản quyền tự ngôn luận, tự báo chí tự hội họp, thúc đẩy dân chủ; nước tụt hậu thảm hại cách tránh khỏi cạnh tranh toàn cầu Mặt khác, có số chế độ chuyên chế có hiệu kinh tế nêu trên, chứng cho thấy chế độ chuyên chế ưu việt so với chế độ dân chủ tăng trưởng kinh tế Hơn nữa, học khủng hoảng tài 1997 cho thấy rõ thiếu dân chủ nước công nghiệp Châu nguyên nhân quan trọng khủng hoảng Có nhiều nghiên cứu quan hệ dân chủ tăng trưởng [xem Dân chủ, Kinh tế thị trường Phát triển Ngân hàng Thế giới 2001] A Sen [2001] cho dân chủ có ba đóng góp tích cực bật Thứ dân chủ làm giàu sống cá nhân có quyền tự trị, phần cốt lõi nhân quyền; thứ hai, dân chủ đảm bảo kích thích trị cho nhà cầm quyền nhằm đáp ứng nhu cầu nhân dân; thứ ba, thông qua đối thoại tranh luận công khai dân chủ giúp hình thành giá trị ưu tiên Ông lưu ý lịch sử nạn đói khủng khiếp giới, chưa xảy nạn đói đáng kể nước dân chủ với báo chí tương đối tự do, ngược lại với nạn đói khủng khiếp xảy Xu đăng, Etiôpi, Xômali, Cộng hoà dân chủ nhân dân Triều Tiên, hay nạn đói thời 1958-1961 Trung Quốc cướp sinh mạng gần 30 triệu người Chính vậy, lập luận ủng hộ dân chủ nằm giá trị nội đảm bảo quyền tự trị ngăn chặn chế độ độc tài Ðiều có giá trị thật to lớn Cũng có người khác đánh giá theo thang giá trị khác phán xét khác Những kẻ coi rẻ dân chủ - chưa quan trọng họ, họ quên cảm giác phải sống cảnh bị tước đoạt quyền tự trị, thể độc tài áp đặt quy tắc vũ lực - chẳng thuyết phục nhận thức thích đáng phi thường đức hạnh dân chủ Ngay người coi trọng dân chủ cần thấy riêng thực chuyển đổi hệ thống không đảm bảo cho dân chủ Sự dịch chuyển sang chủ nghĩa tư đơn giản tạo điều kiện cần thiết cho dân chủ Tài liệu Tham khảo Barro, Robert 1991 "Economic Growth in a Cross-section of Countries" Quarterly Journal of Economics 106:2, pp 407-43 Barro, Robert 1996a "Democracy and Growth" Jornal of Economic Growth 1:1, pp 1-27 Barro, Robert 1996b Determinants of Democracy Mimeo, Cambridge: Havard University Dahl, Robert A 1971 Polyarchy Participation and Opposition New Haven and London: Yale Univerity Press, pp 1-16 Hayek, Friederich A 1960 The Constitution of Liberty London: Routledge, and Chicago University Press Hayek, Friederich A 1989 Order - With or Without Design London: Center for Research into Communist Economies Huntington, Samual P 1991 The Third Wave Democratization in the Twentieth Century Norman and London: University of Oklahoma Press Kornai, J 1992 The Socialist System The Political Economy of Communism Princeton: Princeton University Press, and Oxford: Oxford University Press Hệ thống xã hội chủ nghĩa Chính trị kinh tế học phê phán Hà nội: Nhà xuất Văn hoá Thông tin 2002 Kornai, J 2000 "What the Change of System From Socialism to Capitalism Does and Does Not Mean" Journal of Economic Perspectives Vol 14, No.1, Winter 2000 Lenin, V.I [1918] 1969 "Immediate Tasks of the Soviet Government" in: Collected Works, vol 27 Moscow: Progress, pp 235-77 Linblom, Charles E 1977 Politics and Markets The World's Political-Economic Systems New York: Basic Books, pp 131-43 Ngân hàng Thế giới: The World Bank: Dân chủ, Kinh tế thị trường Phát triển Farrukh I Jong-Il You chủ biên Hà nội, the World Bank 2002 Offe, Claus 1991 "Capitalism by Democratic Design? Democratic Theory Facing the Triple Transition in East Central Europe" Social Research 58:4, pp 893-902 Pei, Mixin 2002 "Thiết chế Chính trị, Dân chủ Phát triển" Dân chủ, Kinh tế thị trường Phát triển Farrukh I Jong-Il You chủ biên pp 51-75 Hà nội, the World Bank 2002 Schumpeter, Joseph A 1947 Capitalism, Socialism, and Democracy New York: Harper Sen, Amartya 2000 Development as Freedom New York: Anchor Books Phát triển Quyền Tự Hà nội: Nhà xuất Thống kê-2002 Sen, Amartya 2002 "Dân chủ Công Bằng Xã hội" Dân chủ, Kinh tế thị trường Phát triển Farrukh I Jong-Il You chủ biên pp 29-49 Hà nội, the World Bank 2002 Soros, G 1987 The Alchemy of Finance New York: Simon & Schuster Soros, G 1998 The Crisis of Global Capitalism PublicationAffair Stiglitz, J "Tham gia Phát triển" Dân chủ, Kinh tế thị trường Phát triển Farrukh I Jong-Il You chủ biên pp 77-101 Hà nội, the World Bank 2002 Tavares, J and Romain Wacziarg 1996 How Democracy Fosters Growth Mimeo, Havard University © Talawas 2002 [1] 1) Liên xô 1917, 2) Mông cổ 1921, 3) Anbani 1944, 4) Nam tư 1945, 5) Bungary 1947, 6) Tiệp kắc 1948, 7) Hungary 1948, 8) Ba lan 1948, 9) Rumani 1948, 10) Bắc Triều Tiên 1948-, 11) Trung quốc 1948-, 12) Ðông Ðức 1949, 13) Việt nam 1954-, 14) Cuba 1959-, 15) Công gô 1963, 16) Somali 1969, 17) Nam Yêmen 1969, 18) Bênin 1972-, 19) Etiôpi 1974, 20) Angola 1975, 21) Kampuchia 1975, 22) Lào 1975-, 23) Môzambic 1975, 24) Afganistan 1978, 25) Nicaragoa 1979, 26) Zimbabuê 1980 Số năm kèm theo tên nước năm lên nắm quyền Trong số Cuba, Bắc Triều Tiên thực theo hệ thống cổ điển, Trung quốc, Lào Việt nam gọi xã hội chủ nghĩa không chủ nghĩa xã hội cổ điển, tất nước khác chuyển đổi sang hệ thống tư chủ nghĩa [2] Không có đồng thuận lí giải khái niệm dân chủ lí thuyết trị Quan điểm trình bày nhiều lí thuyết trị chia sẻ Công trình cổ điển Schumpeter- Chủ nghĩa tư bản, Chủ nghĩa xã hội Dân chủ: Capitalism, Socialism and Democracy (1947, ch tr 269) đặc biệt tiên phong Theo mô tả súc tích Hungtington (1991, pp 5-7), tiếp cận xuất phát từ "các định nghĩa mang tính kinh nghiệm, mô tả, thể chế thủ tục", ngược lại với lí thuyết khác áp dụng định nghĩa không tưởng, tâm dân chủ Những lí giải "kinh nghiệm-mô tả" sử dụng công trình tiếng Dahl (1971) Linblom (1977), tất nhiên tác giả khác không phân loại đặc tính theo cách hệt [3] Như Samuel Huntington (1991, pp.9-10) viết, "Các bẩu cử, công khai, tự do, thẳng thắn [có thể tạo phủ] không hiệu quả, tham nhũng, thiển cận, vô trách nhiệm, bị lợi ích riêng chi phối, bất lực việc đưa sách mà lợi ích công động đòi hỏi Những tính chất làm cho phủ không đáng mong muốn song không làm chúng thành phi dân chủ." ... trên, hệ thống xã hội chủ nghĩa cổ điển hệ thống tư chủ nghĩa hệ thống ổn định theo nghĩa hệ thống động học Mặt khác, hệ thống cải cách, hệ thống mô tả Bảng 1, hệ thống có tính độ, không ổn định Hệ. .. nói hệ thống chuyển từ hệ thống cũ sang hệ thống tất đặc trưng nêu mô hình hệ thống cũ chuyển cách phù hợp theo mô hình đặc trưng củng cố 3.1 Chuyển đổi từ hệ thống tư chủ nghĩa sang hệ thống. .. dụng để mô tả hệ thống tư chủ nghĩa dải rộng hệ thống độ Hình Mô hình đơn giản Phân loại hệ thống kinh tế Mô hình tổng quát cho ta công cụ hữu hiệu để phân loại hệ thống kinh tế Bằng cách xác định