Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)

Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC (LA tiến sĩ)

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QTKD

- -

LUẬN ÁN TIẾN SĨ

ĐỀ TÀI: CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN THƯƠNG MẠI NỘI NGÀNH

HÀNG NÔNG NGHIỆP GIỮA VIỆT NAM VÀ APEC

NCS VÕ THY TRANG

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Khánh Doanh

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QTKD

VÕ THY TRANG

LUẬN ÁN TIẾN SĨ NÔNG NGHIỆP

Thái Nguyên, 2017

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QTKD

VÕ THY TRANG

Chuyên ngành kinh tế nông nghiệp

Mã số: 62 62 01 15

LUẬN ÁN TIẾN SĨ NÔNG NGHIỆP

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Khánh Doanh

Thái Nguyên, 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, là kết quả hoạt động nghiêm túc, tìm tòi trong quá trình nghiên cứu của tôi Các nội dung nêu trong luận án là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận án

Võ Thy Trang

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Phòng đào tạo, các thầy cô giáo Khoa Quản trị kinh doanh của Trường Đại học Kinh tế và QTKD - Đại học Thái Nguyên đã tạo điều kiện cho tôi học tập và nghiên cứu

Đặc biệt, tôi xin trân trọng cảm ơn PGS.TS Nguyễn Khánh Doanh đã tận tình giúp đỡ, hướng dẫn tôi trong suốt quá trình nghiên cứu bằng một tinh thần khoa học nhiệt thành và nghiêm túc

Tôi xin chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã quan tâm động viên, khích lệ, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu

Tác giả luận án

Võ Thy Trang

MỤC LỤC

Lời cam đoan i

Lời cảm ơn ii

Mục lục iii

Danh mục các kí hiệu và từ viết tắt vi

Danh mục bảng biểu v

Danh mục đồ thị, sơ đồ vi

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ THƯƠNG MẠI NỘI NGÀNH HÀNG NÔNG SẢN 13

1.1 Cơ sở lý luận 13

1.1.1 Lý luận về thương mại nội ngành 13

1.1.2 Lý luận về thương mại nội ngành hàng nông sản 24

1.2 Cơ sở thực tiễn 49

1.2.1 Cơ sở thực tiễn về thương mại nội ngành 49

1.2.2 Bài học kinh nghiệm cho nghiên cứu tại Việt Nam 53

Chương 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 55

2.1 Câu hỏi nghiên cứu 55

2.2 Phương pháp tiếp cận và khung phân tích 55

2.2.1 Phương pháp tiếp cận 55

2.2.2 Khung phân tích 56

2.3 Phương pháp thu thập thông tin 58

2.3.1 Cách thức thu thập và nguồn dữ liệu 58

2.3.2 Tổng hợp dữ liệu 60

2.3.3 Phương pháp phân tích 63

2.4 Hệ thống chỉ tiêu nghiên cứu 78

Chương 3 THỰC TRẠNG CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN THƯƠNG MẠI NỘI NGÀNH HÀNG NÔNG SẢN GIỮA VIỆT NAM VÀ APEC 82

3.1 Tác động của APEC trong tiến trình hội nhập kinh tế của Việt Nam 82

3.2 Khái quát về kết quả xuất nhập khẩu nông sản giữa Việt Nam và APEC 85

3.2.1 Kết quả xuất khẩu nông sản giữa Việt Nam sang các thành viên APEC 85

3.2.2 Kết quả nhập khẩu nông sản Việt Nam từ các thành viên APEC 92

3.3 Thực trạng thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC 98

3.3.1 Khái quát về thương mại nội ngành hàng nông sản 98

3.3.2 Thương mại nội ngành hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam và một số thành viên APEC 105

3.3.3 Mức độ thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều ngang 110

3.3.4 Mức độ thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều dọc 114

3.4 Phân tích các yếu tố tác động đến IIT hàng nông sản giữa VN và APEC 118

3.4.1 Thống kê mô tả 118

3.4.2 Ma trận tương quan giữa các biến số 119

3.4.3 Kết quả ước lượng mô hình 120

Chương 4 GIẢI PHÁP THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI NỘI NGÀNH HÀNG NÔNG SẢN GIỮA VIỆT NAM VÀ APEC 131

4.1 Xu hướng thị trường tiêu dùng nông sản và dự báo IIT hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC đến năm 2020 131

4.1.1 Xu hướng phát triển của thị trường 131

4.1.2 Xu hướng tiêu dùng nông sản 133

4.2 Quan điểm, định hướng xuất nhập khẩu nông sản của Việt Nam giữa Việt Nam và APEC đến năm 2020 136

4.2.2 Định hướng xuất nhập khẩu nông sản giữa Việt Nam và APEC đến năm 2020 138

4.2.2.1 Định hướng xuất khẩu nông sản 138

4.2.2.2 Định hướng nhập khẩu nông sản 139

4.3 Những lợi thế và bất lợi trong phát triển IIT nông sản giữa VN và APEC 140

4.3.1 Những lợi thế 140

4.4 Một số giải pháp nhằm thúc đẩy thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC 147

4.4.1 Tăng trưởng bền vững về quy mô kinh tế của Việt Nam 147

4.4.2 Phát triển sản xuất nông sản hàng hóa gắn với phát triển kinh tế và cải thiện thu nhập cho người dân 148

4.4.3.Đẩy mạnh mức độ IIT dựa vào yếu tố về khoảng cách địa lý 149

4.4.4 Nâng cao chất lượng nông sản chế biến 149

4.4.5 Tăng cường kí kết các Hiệp định thương mại song phương 151

4.4.6 Mở cửa thị trường và tăng cường hợp tác đầu tư trong nông nghiệp 152

4.4.7 Đẩy mạnh tập trung ruộng đất cho sản xuất hàng nông sản 154

4.4.8 Đa dạng hóa nông sản nhập khẩu phục vụ thị trường tiêu dùng nội địa 154

KẾT LUẬN 158

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA NGHIÊN CỨU SINH ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 161

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 162 PHỤ LỤC

DANH MỤC CÁC KÍ HIỆU VÀ TỪ VIẾT TẮT

Các kí hiệu,

AFTA ASEAN Free Trade Area Khu vực mậu dịch tự do ASEAN

APEC Asia-Pacific Economic

Cooperation

Diễn đàn Hợp tác Kinh tế châu Á – Thái Bình Dương

GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội

FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoài

FEM Fixed Effect Model Mô hình tác động cố định

FTA Free Trade Agrrement Hiệp định thương mại tự do

GLS Generalized least squares Hồi quy hai giai đoạn

GLM General Linear Model Mô hình tuyến tính tổng quát

HIIT Horizontal Intra - Industry Trade Thương mại nội ngành theo chiều ngang

HS Harmonized Commodity

Description and Coding System

Hệ thống hài hòa mô tả và mã hóa hàng hóa

IIT Intra - Industry Trade Thương mại nội ngành

IMF International Monetary Fund Quỹ Tiền tệ Quốc tế

MNC Multinational Corporation Công ty đa quốc gia

OLS Ordinary Least Square Phương pháp bình phương nhỏ nhất

thông thường REM Random Effect Model Mô hình tác động ngẫu nhiên

SITC Standard International Trade

Classification Danh mục tiêu chuẩn Ngoại thương VIIT Vertical Intra Industry Trade Thương mại nội ngành theo chiều dọc 2SLS Two-stage Least-squares Model Bình phương nhỏ nhất hai giai đoạn

WTO World Trade Organization Tổ chức thương mại thế giới

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1: Tóm lược các yếu tố tác động đến IIT qua công trình nghiên cứu 48

Bảng 2.1: Tóm tắt các yếu tố tác động và dấu hiệu dự đoán 74

Bảng 3.1: Khối lượng thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC 103

Bảng 3.2: Chỉ số thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC 104

Bảng 3.3: IIT các mặt hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam – Trung Quốc 106

Bảng 3.4: IIT các mặt hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam – Thái Lan 107

Bảng 3.5: IIT các mặt hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam – Indonesia 108

Bảng 3.6: IIT các mặt hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam – Singapore 109

Bảng 3.7: Chỉ số thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều ngang giữa Việt Nam và các thành viên APEC 113

Bảng 3.8: Chỉ số thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều dọc giữa Việt Nam và các thành viên APEC 116

Bảng 3.9: Chỉ số thương mại nội ngành hàng nông sản chủ yếu giữa Việt Nam và một số thành viên APEC 117

Bảng 3.10 Thống kê mô tả của các biến trong mô hình thương mại nội ngành 118

Bảng 3.11 Kết quả ước lượng các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC như sau: 122

DANH MỤC ĐỒ THỊ, SƠ ĐỒ

Sơ đồ 1.1: Tóm tắt mô hình IIT theo chiều ngang và chiều dọc 18

Sơ đồ 2.1: Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành nông sản của Việt Nam 57

Đồ thị 3.1: Kim ngạch xuất khẩu nông sản của Việt Nam sang APEC 86

Đồ thị 3.2: Thị phần xuất khẩu nông sản của Việt Nam giai đoạn 1997 - 2014 86

Đồ thị 3.3: Tỷ lệ xuất khẩu nông sản chủ yếu sang các nước thành viên APEC 88

Đồ thị 3.4: Kim ngạch xuất khẩu nông sản chủ yếu sang các thành viên APEC 89

Đồ thị 3.5:Thị trường xuất khẩu nông sản chủ yếu của Việt Nam sang APEC trung bình giai đoạn 2000 - 2014 90

Đồ thị 3.6: Tình hình xuất khẩu nông sản theo nhóm hàng giữa VN – APEC 91

Đồ thị 3.7: Cơ cấu nông sản xuất khẩu theo nhóm hàng giữa VN – APEC 91

Đồ thị 3.8: Kim ngạch nhập khẩu của Việt Nam từc ác thành viên APEC 93

Đồ thị 3.9: Kim ngạch xuất nhập khẩu nông sản giữa Việt Nam và APEC 94

Đồ thị 3.10: Kim ngạch nhập khẩu nông sản chủ yếu từ các thành viên APEC 96

Đồ thị 3.11: Tình hình nhập khẩu nông sản theo nhóm hàng giữa VN - APEC 97

Đồ thị 3.12: Cơ cấu nhập khẩu nông sản theo nhóm hàng giữa VN - APEC 98

Đồ thị 4.1: Xu hướng thương mại nội ngành hàng nông sản giữa VN – APEC 136

MỞ ĐẦU

1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

Quá trình toàn cầu hóa và hội nhập quốc tế đang diễn ra mạnh mẽ trên thế giới

và có tác động lớn đối với nền nông nghiệp Sau 30 năm đổi mới, nông nghiệp Việt Nam đã đạt được những thành tựu to lớn và đóng góp quan trọng vào phát triển kinh tế -

xã hội Trong đó sản phẩm nông nghiệp tăng trưởng theo hướng sản xuất hàng hóa, đảm bảo vững chắc an ninh lương thực quốc gia Không những thế, hàng nông sản của Việt Nam

đã được thị trường thế giới biết đến và một số mặt hàng nông sản xuất khẩu chiếm tỷ trọng lớn, khẳng định vị thế trên thị trường thế giới

Thực hiện nền kinh tế mở với sự quản lý của Nhà nước, thương mại nông sản của Việt Nam đã có những bước phát triển vượt bậc và có đóng góp to lớn vào quá trình phát triển kinh tế, tạo điều kiện sử dụng có hiệu quả hơn các nguồn lực trong và ngoài nước, đáp ứng tốt hơn các nhu cầu đa dạng của người tiêu dùng Trong sự tăng trưởng của thương mại quốc tế về nông nghiệp phải kể đến sự đóng góp to lớn của thương mại nội ngành hàng nông sản Nhiều nghiên cứu chỉ ra rằng thương mại nội ngành ngày càng chiếm phần lớn trong khối lượng thương mại của thế giới Thương mại nội ngành đang trở thành một bộ phận quan trọng của thương mại thế giới Thông qua việc tham gia vào thương mại nội ngành hàng nông sản, một nước có thể cùng một lúc thay đổi số loại sản phẩm tự mình sản xuất ra và góp phần gia tăng sự đa dạng hàng hóa cho người tiêu dùng lựa chọn tại thị trường nội địa

Diễn đàn hợp tác kinh tế châu Á – Thái Bình Dương (APEC – Asia Pacific economic Cooporation) là một diễn đàn hợp tác kinh tế với sự tham gia của nhiều nền kinh tế khu vực Châu Á – Thái Bình Dương Đến nay, APEC hội tụ hầu hết các nền kinh

tế năng động nhất của khu vực, đại diện khoảng 39% dân số thế giới, đóng góp 57% GDP

và 47% thương mại toàn cầu [14] Khu vực APEC trở thành khu vực có tốc độ tăng trưởng nhanh, năng động và ngày càng có vai trò quan trọng trong các quan hệ kinh tế quốc tế Việt Nam tham gia APEC đánh dấu một bước quan trọng trong chính sách đối ngoại và hội nhập quốc tế Hiện nay nhiều mặt hàng xuất khẩu nông sản chủ lực của Việt Nam đã có mặt tại hầu hết các nền kinh thành viên APEC Việt Nam tham gia vào APEC

là nội dung quan trọng trong tiến trình hội nhập quốc tế, song đến nay chưa có một công trình nghiên cứu để thấy rõ vai trò thương mại nội ngành hàng nông sản của Việt Nam trong tiến trình hội nhập APEC

Cho đến nay đã có nhiều công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành Một

số nghiên cứu trung vào nền tảng lý thuyết đo lường thương mại nội ngành như Krugman (1979), Lancaster (1980), Grubel và Lloyd (1975), Greenway và cộng sự (1995) Nhiều nghiên cứu khác tập trung vào các yếu tố quyết định trong thương mại nội ngành ở cấp độ song phương hoặc đa phương như Menon (1996), Duc (1994), Thorpe (1993) Các yếu tố quyết định thương mại nội ngành là vẫn câu hỏi được đặt ra trong nhiều nghiên cứu Các nghiên cứu trước đây đã đánh giá mức độ thương mại nội ngành giữa hai quốc gia, hoặc nghiên cứu giữa một quốc gia với nhóm quốc gia, thương mại nội ngành trong các ngành công nghiệp giữa các quốc gia Qua khảo sát các công trình nghiên cứu trong nước và trên thế giới, điều dễ nhận thấy là cho tới thời điểm này có rất ít công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành của Việt Nam, đặc biệt là chưa có công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC Sự nghiên cứu về thương mại nội ngành đòi hỏi phải nghiên cứu sâu và toàn diện cả về lý thuyết và thực nghiệm Nhằm duy trì và phát huy vai trò của thương mại nội ngành, trong điều kiện Việt Nam ngày càng liên kết chặt chẽ vào nền kinh tế khu vực và hội nhập kinh tế quốc tế, việc nghiên cứu các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC, đưa ra các chính sách phát triển thương mại nội ngành phù hợp với tình hình hiện nay là rất cần thiết Trong bối cảnh của sự thay đổi sâu sắc về kinh tế vĩ mô và tự do hóa thương mại trong nền

kinh tế Việt Nam, xuất phát từ thực tế trên tác giả đã chọn đề tài “Các yếu tố tác động

đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC” cho Luận án

(4) Đề xuất một số giải pháp và khuyến nghị chính sách nhằm thúc đẩy thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

3 ĐỐI TƢỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU

3.1 Đối tƣợng nghiên cứu

Luận án tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về các yếu tố tác động đến đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi về nội dung: Luận án tập trung phân tích thực trạng thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC Đồng thời xác định và lượng hóa các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC

Phạm vi về không gian: Luận án nghiên cứu giữa Việt Nam với 20 nền kinh tế thành viên thuộc APEC, bao gồm: Úc, Brunei, Canada, Chilê, Trung Quốc, Hồng Kông, Inđônêsia, Nhật Bản, Hàn Quốc, Malaixia, Mêhicô, New Zealand, Papua New Ghinê, Peru, Philippine, Nga, Singapo, Việt Nam, Mỹ và Đài Loan Tuy nhiên trong phần mô hình phân tích, luận án tập trung nghiên cứu thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và 19 nền kinh tế thành viên trừ Đài Loan do thông tin về các mặt hàng xuất nhập khẩu không đầy đủ trong giai đoạn nghiên cứu

Nghiên cứu thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều dọc giữa Việt Nam

và các nước thành viên APEC giai đoạn 2000 - 2014

Một số giải pháp thúc đẩy thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam

và APEC cho giai đoạn 2016 - 2020

4 TỔNG QUAN TÀI LIỆU NGHIÊN CỨU

4.1 Tình hình nghiên cứu trên thế giới

Cho đến nay đã có nhiều công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành trên thế giới Nhìn chung các nghiên cứu này có thể chia theo ba nhóm nghiên cứu Nhóm thứ nhất tập trung vào việc giải thích sự tồn tại của thương mại nội ngành trên phương diện lý thuyết như Grubel và Lloyd (1975), Krugman (1979), Lancaster (1980), Helpman và Krugman (1985) Nhóm thứ hai tập trung nghiên cứu cách đo lường thương mại nội ngành (Grubel và Lloyd, 1975), phân tách thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc theo phương pháp Greenaway (1994) và Kandogan (2003) Nhóm thứ ba nghiên cứu về các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành như Li và các cộng sự (2003) [48], Chemsripong, Lee, Agbola (2005) [39] Trong nhóm thứ ba cho thấy một số công trình được cho là nghiêng về các yếu tố đặc trưng của quốc gia như thu nhập bình quân đầu người, sự khác biệt về thu nhập, sự khác nhau trung bình

về quy mô quốc gia, khoảng cách địa lý, đường biên giới chung, độ mở nền kinh tế, đầu tư trực tiếp nước ngoài, việc cùng tham gia vào hiệp định thương mại… Trong khi những công trình nghiên cứu khác chú ý đến những yếu tố đặc trưng của ngành như:

sự khác biệt về sản phẩm, quy mô của ngành,…và nhiều công trình có xu hướng kiểm tra cả hai nhóm các yếu tố trên Để hiểu sâu hơn về vấn đề này, nghiên cứu cần tìm ra các yếu tố quyết định của thương mại nội ngành hàng nông sản cùng với thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc

Mô hình trọng lực (Gravity Model) được sử dụng phổ biến trong các nghiên cứu các yếu tốc tác động đến thương mại nội ngành Mô hình trọng lực trong thương mại quốc tế được phát triển độc lập bởi Tinbergen (1962) [83] và Linnermann (1966) [69] khởi xướng và được áp dụng rộng rãi trong các nghiên cứu thực nghiệm nhằm lượng hóa tác động về mặt thương mại của các khối liên kết kinh tế (Bergstrand, 1989) [37])

Mô hình trọng lực nghiên cứu dự đoán về dòng thương mại song phương phụ thuộc vào quy mô nền kinh tế và khoảng cách giữa các nước Theo mô hình trọng lực chuẩn tắc, khối lượng thương mại quốc tế giữa hai nước tỷ lệ thuận với quy mô của hai nền kinh tế và tỷ lệ nghịch với khoảng cách giữa hai nước Sau đó mô hình trọng lực được

chỉnh sửa bằng việc mở rộng các biến trong mô hình như sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người, FDI, độ mở nền kinh tế …

Nasser– Mawali (2005) [78] sử dụng mô hình lực trọng lực với dữ liệu mảng cho 50 quốc gia trong giai đoạn 1994 – 2000 với số lượng khoảng 350 quan sát, nghiên cứu về các yếu tố quyết định thương mại nội ngành giữa Nam Phi và các đối tác thương mại Mô hình tác động cố định (FEM) với kiểm định Link Misspecification Test được sử dụng trong nghiên cứu Sự đóng góp của tác giả thể hiện như sau: nêu sự khác biệt về lý thuyết thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc bằng cách

sử dụng phương pháp phân dã của Kandogan (2003) [56] Kết qua ước lượng các biến trong mô hình là có ý nghĩa thống kê Nghiên cứu này xem xét một số yếu tố cụ thể của quốc gia như quy mô thị trường, thu nhập bình quân đầu người, khoảng cách địa

lý, sự khác biệt trong quy mô thị trường, hàng rào thương mại, mức độ mất cân bằng thương mại Trong đó yếu tố về hàng rào thương mại là đóng góp quan trọng đến chỉ

số thương mại nội ngành Kết quả chỉ ra rằng khi giảm những ưu đãi và bảo hộ trong nước trong hoạt động xuất nhập khẩu giữa Nam Phi và các đối tác thương mại thì mức

độ thương mại nội ngành sẽ được cải thiện hơn

Serlenga và Shin (2007) [80] sử dụng mô hình trọng lực với dữ liệu mảng trong

mô hình phân tích các yếu tố tác động đến thương mại song phương giữa 15 quốc gia thành viên EU giai đoạn 1960 - 2001 Các yếu tố tác động đến tổng khối lượng thương mại, trong đó có thương mại nội ngành bao gồm quy mô kinh tế, quy mô dân số, sự khác biệt về quy mô kinh tế, khoảng cách giữa hai đối tác thương mại, tỷ giá hối đoái thực tế, các biến giả như chung biên giới và cùng là thành viên của EMU Ước lượng OLS có khả năng để đạt được nhờ sự gia tăng số lượng quan sát nhưng kết quả ước lượng sẽ bị sai lệch do bỏ sót các yếu tố không quan sát được tương quan với các biến giải thích Nghiên cứu sử dụng mô hình REM với kiểm định Hausman Điều này đã khắc phục được hạn chế của mô hình OLS Kết quả thực nghiệm chứng minh rằng phương pháp áp dụng phù hợp với các dữ liệu mảng Mô hình chỉ ra tầm quan trọng của mức độ phụ thuộc các hiệu ứng thời gian với các yếu tố không quan sát được; Chi phí vận chuyển tác động lớn đến một sự phân phối sản phẩm Thành công của nghiên cứu này đã chỉ ra các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành giữa các thành viên trong EU Hạn chế của nghiên cứu này không phân tách thương mại nội ngành thành

thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc Do đó chiều hướng tác động của các yếu tố quyết định đến thương mại nội ngành có thể khác nhau

Sharma (2000) [81] xây dựng mô hình các yếu tố quyết định đến thương mại nội ngành hàng chế biến của Úc, bằng việc sử dụng số liệu thứ cấp để phân tích xu hướng thương mại nội ngành của Úc cho cả hai giai đoạn trước và sau tự do hóa thương mại Tác giả sử dụng cả hai mô hình OLS và mô hình Logit để đánh giá mức

độ các yếu tố quyết định IIT của Úc Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành được phân thành các nhóm yếu tố là yếu tố thuộc đặc điểm cụ thể của ngành, đặc điểm thị trường và đặc điểm của quốc gia Đặc điểm của yếu tố ngành là sự khác biệt sản phẩm tập trung vào sự khác biệt sản phẩm theo chiều ngang Các yếu tố cụ thể của thị trường: Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) có quan hệ cùng chiều với thương mại nội ngành Điều này cũng đã rất phù hợp với các nghiên cứu trước đây (Greenaway và Milner 1986; Grubel và Lloyd 1975); Hội nhập kinh tế chặt chẽ giữa đối tác thương mại thúc đẩy thương mại nội ngành và mức độ tác động sẽ tăng nhanh hơn khi giảm rào cản thương mại trong bảo hộ mậu dịch giữa các đối tác thương mại Đặc điểm cụ thể của quốc gia gồm các yếu tố về rào cản thương mại tự nhiên và rào cản thương mại nhân tạo (do thuế quan và phi thuế quan) [10] Nghiên cứu của Sharma (2000) có hạn chế khi loại trừ một số biến giải thích quan trọng từ mô hình do thiếu các dữ liệu thích hợp Thứ hai, tác giả gộp biến phụ thuộc gồm thương mại nội ngành theo chiều ngang

và chiều dọc, trong khi thực tế các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc có thể khác nhau

Kim và Oh (2001) [59] dựa trên mô hình của Helpman (1981), Helpman và Krugman (1985) [51], [52] để phát triển một mô hình với các yếu tố quyết định thương mại nội ngành bao gồm sự tương đồng về quy mô giữa 2 nước, sự tương đồng về sở hữu các yếu tố sản xuất và quy mô của 2 nền kinh tế Ông nhấn mạnh vai trò của mô hình cầu ảnh hưởng đến thương mại quốc tế về hàng hóa sản xuất giữa 2 nước Ông kết luận rằng hầu hết thương mại về hàng hóa sản xuất được thực hiện giữa các nước

có thu nhập bình quân đầu người ngang nhau Ngoài ra, ông cho rằng các nước với thu nhập bình quân đầu người ngang nhau sẽ có đường cầu giống nhau Những nước với thu nhập bình quân đầu người cao sẽ dùng một phần lớn thu nhập để tiêu dùng sản phẩm có chất lượng cao Vì vậy, những nước đó sẽ tập trung vào sản xuất những hàng hóa mà thị trường nội địa của họ có cầu Do đó, lợi thế so sánh trong sản xuất sản

phẩm chất lượng cao được hình thành Tương tự, các nước có thu nhập thấp sẽ phát triển lợi thế so sánh trong việc sản xuất các sản phẩm chất lượng thấp bởi vì đó là cầu trong thị trường nội địa của họ Khi họ trao đổi với nhau, các khách hàng có thu nhập cao ở cả hai nước sẽ lựa chọn những hàng hóa chất lượng cao và những khách hàng có thu nhập thấp sẽ mua những hàng hóa chất lượng thấp hơn Khi cấp chất lượng sản phẩm giữa hai nước giống nhau, thì mức độ thương mại nội ngành sẽ càng lớn Tuy nhiên, vẫn có nhiều tranh cãi trong cách tiếp cận lý thuyết về sự tương đồng, nhiều học giả cho rằng cách tiếp cận này khó phù hợp với bằng chứng thực nghiệm

Li và cộng sự (2003) [67] xác định các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành của ngành dịch vụ bảo hiểm giữa Hoa Kỳ với 26 đối tác thương mại vào năm

1995 và năm 1996 Tác giả sử dụng phương pháp ước lượng bình phương nhỏ nhất hai giai đoạn (2SLS) và mô hình Logistics phi tuyến hai giai đoạn (2SNL) Nghiên cứu thương mại nội ngành trong ngành dịch vụ bảo hiểm chiếm vị trí quan trọng trong tổng thương mại, mà đặc biệt khối lượng thương mại nội ngành lớn trong dịch vụ bảo hiểm giữa Hoa Kỳ với các đối tác thương mại Các yếu tố sau đây được xác định là các yếu

tố quyết định quan trọng của thương mại nội ngành trong dịch vụ bảo hiểm: sự khác biệt trong thu nhập bình quân đầu, mức độ tập trung thị trường hàng hóa và dịch vụ, sự mất cân bằng thương mại hàng hoá và dịch vụ, sự khác biệt trong quy mô thị trường tài chính, đầu tư trực tiếp nước ngoài trong dịch vụ bảo hiểm, luồng chảy thương mại giữa MNCs và các chi nhánh nước ngoài của họ và mức độ mở cửa thị trường Vai trò tích cực của FDI góp phần vào sự gia tăng khối lượng của thương mại nội ngành đã hỗ trợ các lý thuyết thương mại mới, nhấn mạnh vai trò của các MNCs bổ sung cho sự gia tăng khối lượng thương mại Hơn nữa, cường độ thương mại giữa Hoa Kỳ và đối tác kinh doanh góp phần vào sự tồn tại của sự khác biệt sản phẩm dịch vụ bảo hiểm và do

đó sự gia tăng phúc lợi của người tiêu dùng Cuối cùng, độ mở cửa thị trường giữa Hoa

Kỳ và các nước đối tác thương mại tác động cùng chiều đến thương mại nội ngành

Chemsripong và cộng sự (2005) [39] nghiên cứu các yếu tố quyết định đến thương mại nội ngành trong sản xuất giữa Thái Lan với các thành viên thuộc APEC, ở thời điểm trước và sau khi thành lập APEC giai đoạn 1980 - 1999 bằng cách sử dụng chỉ số Grubel và Lloyd (GL) Tác giả sử dụng dữ liệu mảng trong dữ liệu hàng xuất khẩu và nhập khẩu ở mức 3 chữ số theo SITC Mô hình log-lin được sử dụng là phương pháp ước lượng trong mô hình hồi quy Nghiên cứu chỉ ra các yếu tố thuộc

đặc điểm của quốc gia tác động đến thương mại nội ngành bằng việc phân tích so sánh thương mại nội ngành trước và sau khi Thái Lan tham gia APEC Tuy nhiên thương mại nội ngành có phụ thuộc vào từng đối tác thương mại không, chưa chỉ rõ được các yếu tố tác động đến thương mại song phương giữa Thái Lan và từng thành viên APEC Tác giả chưa nghiên cứu yếu tố quan trọng tác động đến thương mại nội ngành là các rào cản thương mại bởi sự thiếu thông tin về mức thuế đối với một số quốc gia, thông tin

về hạn chế định lượng nhập khẩu là không đáng tin cậy Sự thiếu hụt này đã hạn chế khi coi yếu tố mất cân bằng thương mại được sử dụng để đánh giá cho mức độ mở cửa nền kinh tế giữa Thái Lan và các thành viên APEC

Zhang & Li (2006) [91] đã nghiên cứu thương mại nội ngành trong sản xuất giữa Trung Quốc và các nước Đông Á Bằng cách sử dụng dữ liệu xuất nhập khẩu giữa Trung Quốc và đối tác thương mại ở Đông Á cấp 5 chữ số theo SITC cho các loại sản phẩm mã hàng 5-8 giai đoạn 1990 – 2000 Ưu điểm của Zhang & Li (2006) đã tách thương mại nội ngành thành thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc theo phương pháp của Greenaway (1994) là “tỷ lệ giá trị đơn vị xuất khẩu” bằng mức chênh lệch giá đơn vị xuất khẩu so với nhập khẩu bằng cách sử dụng ngưỡng biến động 15% và 25% Trong quá trình nghiên cứu các yếu tố quyết định thương mại nội ngành, tác giả sử dụng phương pháp hồi quy hai giai đoạn (GLS) với kiểm định WHITE Kết quả chỉ ra ảnh hưởng của yếu tố khoảng cách địa lý và quy mô nền kinh

tế tác động đến cả thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc Bên cạnh đó, FDI là một động lực thương mại quan trọng ảnh hưởng tích cực đến thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc Tuy nhiên trong nghiên cứu bỏ qua một số yếu

tố phản ánh đặc điểm ngành đến thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc Đồng thời phương pháp này mắc phải một vấn đề ở tính ngẫu nhiên trong việc chọn lựa

tỷ lệ ngưỡng để phân tách thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc, không chỉ rõ căn cứ nào khi lựa chọn ngưỡng 15% hay 25% sự khác biệt giá trị đơn vị để phân tách mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc

Moses Muse Sichei (78) [40] nghiên cứu về các yếu tố đến thương mại nội ngành dịch vụ giữa Mỹ và Nam Phi từ năm 1994 – 2002, trong đó kết hợp các yếu tố

cụ thể của quốc gia và yếu tố cụ thể của ngành dịch vụ được nhấn mạnh trong Greenaway và Milner (1986) [49] Mô hình dữ liệu mảng được ước lượng trong mô hình tuyến tính tổng quát (GLM) GLM cho phép biến đổi tuyến tính hoặc kết hợp

tuyến tính của nhiều biến trong mô hình Điều này cung cấp khả năng phân tích tác động trong mô hình hồi quy với dữ liệu mảng

Yushi Yoshida (2008) [90] nghiên cứu IIT giữa Nhật Bản và 31 nước Châu Âu Thành công của tác giả là xây dựng chỉ tiêu đo lường thương mại nội ngành theo chiều dọc dựa trên các tỷ lệ giá đơn vị biên cùng với sử dụng chỉ số Grubel – Lloyd Qua việc sử dụng phương pháp hồi quy với mô hình tác động cố định với số liệu mảng trong giai đoạn 1988 – 2004, tác giả đã đưa đến một kết luận quan trọng về thương mại nội ngành theo chiều dọc giữa các quốc gia châu Âu và Nhật Bản tăng cùng chiều với yếu tố quy mô kinh tế và FDI, ngoài yếu tố GDP bình quân đầu người và sự khác biệt về GDP bình quân đầu người Trong công trình này chưa nghiên cứu phân tách thương mại nội ngành, do đó có thể bỏ qua nhiều các yếu tố tác động khác đến thương mại nội ngành theo chiều ngang giữa Nhật Bản và các nước Châu Âu

Le Duc Niem (2012) [65] xem xét ảnh hưởng của sự phát triển kinh tế đến thương mại hàng hóa có chất lượng khác biệt diễn ra ở khu vực có các nước phát triển khác nhau Các phát hiện chủ yếu như sau: Thứ nhất, sự phát triển kinh tế của khu vực được biểu hiện qua thu nhập bình quân đầu người làm tăng khối lượng thương mại và thị phần thương mại nội ngành Điều này giải thích lý do chỉ số thương mại nội ngành

và khối lượng thương mại giữa các nước phát triển cao hơn giữa các nước đang phát triển Thứ hai, khối lượng thương mại có mối quan hệ cùng chiều với trình độ phát triển hiện tại của khu vực và thương mại nội ngành có mối quan hệ cùng chiều với sự tương đồng về trình độ phát triển giữa các đối tác thương mại Thứ ba, thương mại nội ngành không được xem xét ở những vùng có mức độ phát triển kinh tế quá thấp Mặc dù

mô hình đưa ra được những lý luận về thương mại và sự phát triển, nhưng giả định chi phí vận chuyển bằng không là phi thực tế Đây chính là điểm hạn chế của mô hình phân tích

Trên đây là tóm lược một số công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành, các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành ở các quốc gia và khu vực khác nhau Các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành có thể thay đổi tùy thuộc vào của đặc điểm quốc gia, ngành kinh tế với không gian và thời gian khác nhau, cách tiếp cận và phương pháp phân tích khác nhau

4.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

Ở Việt Nam, các công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành không nhiều

Từ Thúy Anh (2008) [1] nghiên cứu về các chỉ số đo lường thương mại nội ngành

hàng dệt may của Việt Nam và Từ Thúy Anh và Hoàng Xuân Trung (2008) [2] nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại nội ngành của Việt Nam giai đoạn 1998 –

2005 Tác giả sử dụng dữ liệu xuất nhập khẩu theo HS 2 chữ số trong mô hình hồi quy với các biến là GDP, sự khác biệt về thu nhập bình quân đầu người, khoảng cách địa lý giữa Việt Nam và đối tác thương mại Tác giả sử dụng phương pháp ước lượng bình phương nhỏ nhất thông thường (OLS) Kết quả cho thấy khi Việt Nam tham gia tự do hóa thương mại, GDP của Việt Nam tăng lên, ít sự khác biệt về GDP giữa Việt Nam và đối tác thương mại thì thương mại nội ngành sẽ tăng lên Nhược điểm của mô hình này

là khi các biến không quan sát được tương quan với một hay nhiều biến giải thích thì mô hình chưa giải quyết được

Tran Nhuan Kien (2016) [57] phân tích các yếu tố quyết định của thương mại nội ngành trong công nghiệp chế tạo giữa Việt Nam và các đối tác thương mại lớn trong giai đoạn 2000-2013 Kết quả chỉ ra quy mô thương mại nội ngành trong ngành chế tạo chịu ảnh hưởng cùng chiều bởi quy mô quốc gia, mức thu nhập bình quân và chịu ảnh hưởng ngược chiều với bất bình đẳng thu nhập, khoảng cách địa lý và bất cân bằng cán cân thương mại Những yếu tố trên ảnh hưởng gần như là giống nhau đến thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc, ngoại trừ sự ảnh hưởng của sự bất bình đẳng trong thu nhập lên thương mại nội ngành theo chiều dọc là không như mong đợi và không có ý nghĩa về mặt thống kê Đây là công trình nghiên cứu thành công chỉ rõ những nhân tố đặc trưng của quốc gia ảnh hưởng đến thương mại nội ngành mặt hàng chế tạo Việt Nam dựa trên ước lượng tác động ngẫu nhiên

Tóm lại qua các công trình cho thấy các nghiên cứu tập trung chủ yếu vào phân tích các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành giữa hai quốc gia, hoặc nghiên cứu giữa một quốc gia với nhóm quốc gia Những kết quả thực nghiệm của những nghiên cứu này chỉ ra các yếu tố tác động đáng kể đến thương mại nội ngành của một quốc gia và các yếu tố quyết định đến thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc hoặc nghiên cứu thương mại nội ngành trong lĩnh vực kinh tế khác nhau như công nghiệp chế biến, chế tạo, dịch vụ bảo hiểm Những nhân tố bao gồm đặc trưng của quốc gia và đặc điểm thị trường như quy mô quốc gia, sự khác biệt quy mô kinh tế, mức thu nhập bình quân, khoảng cách địa lý, độ mở nền kinh tế, FDI, mất cân bằng thương mại,… Những kết quả thực nghiệm của những nghiên cứu này không chỉ củng

cố tầm quan trọng của các yếu tố mà còn có tác động đáng kể đến thương mại nội

ngành của một quốc gia Mặc dù trên thực tế đã có nhiều nghiên cứu thực nghiệm dành cho việc xác định các yếu tố quyết định của thương mại nội ngành, hầu hết nghiên cứu tập trung vào thương mại nội ngành giữa các nước phát triển và đang phát triển, tuy nhiên có rất ít công trình nghiên cứu về thương mại nội ngành của Việt Nam Còn trên góc độ ngành hàng thì đến nay vẫn chưa có công trình nghiên cứu các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam với các thành viên APEC và chưa chỉ rõ mức độ tác động của các yếu tố đến thương mại nội ngành hàng nông sản

và phân tách các yếu tố tác động theo chiều ngang và theo chiều dọc Hơn nữa, đã có những phương pháp khác nhau được giới thiệu để ước lượng những mô hình liên quan đến vấn đề này như Phương pháp OLS sử dụng logarit hóa đối với mô hình logistic được sử dụng trong phân tích dữ liệu bởi Caves (1981), Leitão & Faustino (2008); Phương pháp FEM và REM cũng được sử dụng trong các mô hình dữ liệu mảng (Hummels &Levinsohn, 1995) Đây là cơ hội cho tác giả tiếp tục củng cố và phát triển các kết quả nghiên cứu về phương pháp nghiên cứu và các yếu tố quan trọng tác động đến thương mại nội ngành Đồng thời nghiên cứu chỉ ra các yếu tố đặc thù của ngành tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC, với mong muốn đóng góp vào kho tàng nghiên cứu về thương mại nội ngành trong lĩnh vực nông nghiệp

5 ĐÓNG GÓP CỦA LUẬN ÁN

(1) Kết quả nghiên cứu của luận án giúp hệ thống hóa cơ sở lý luận và thực tiễn, đóng góp một bước vào sự phát triển lý luận về các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản và là cơ sở quan trọng trong việc xây dựng các chính sách phát triển thương mại nội ngành đối với hàng nông sản

(2) Luận án phân tách thương mại nội ngành thành thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

(3) Luận án thiết kế mô hình các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản theo chiều ngang và theo chiều dọc

(4) Luận án sử dụng cả phương pháp định tính và định lượng, đặc biệt là phương pháp tác động ngẫu nhiên để ước lượng các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

(5) Phân tích thực trạng về khối lượng và mức độ thương mại nội ngành, thương mại nội ngành theo chiều ngang và chiều dọc hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

(6) Luận án đưa ra kết quả ước lượng các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

(7) Đề xuất các giải pháp nhằm thúc đẩy thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

6 BỐ CỤC CỦA LUẬN ÁN

Ngoài Phần mở đầu, Kết luận, Tài liệu tham khảo và phụ lục, luận án được bố cục thành 4 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn về thương mại nội ngành hàng nông sản

Chương 2: Phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Thực trạng các yếu tố tác động đến thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

Chương 4: Giải pháp thúc đẩy thương mại nội ngành hàng nông sản giữa Việt Nam và APEC

Chương 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

VỀ THƯƠNG MẠI NỘI NGÀNH HÀNG NÔNG SẢN

1.1 Cơ sở lý luận

1.1.1 Lý luận về thương mại nội ngành

1.1.1.1 Khái niệm, cách đo lường và phân loại thương mại nội ngành

a) Khái niệm

 Khái niệm về thương mại quốc tế

Thương mại là hoạt động trao đổi của cải, hàng hóa, dịch vụ, kiến thức, tiền tệ v.v giữa hai hay nhiều đối tác và có thể nhận lại một giá trị nào đó (bằng tiền thông qua giá cả) hay bằng hàng hóa, dịch vụ khác như trong hình thức thương mại hàng đổi hàng Trong quá trình này, người bán là người cung cấp của cải, hàng hóa, dịch vụ cho người mua, đổi lại người mua sẽ phải trả cho người bán một giá trị tương đương nào đó Thương mại được hiểu là mua bán, kinh doanh hàng hóa Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch

vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác [16]

Khái niệm thương mại được hiểu theo cả nghĩa hẹp nghĩa rộng Theo nghĩa hẹp, thương mại là quá trình mua bán hàng hóa, dịch vụ trên thị trường, là lĩnh vực phân phối và lưu thông hàng hóa, dịch vụ trên thị trường Nếu hoạt động mua bán hàng hóa, dịch vụ có một bên là nước ngoài thì gọi là thương mại quốc tế [9] Theo nghĩa rộng, thương mại là toàn bộ các hoạt động kinh doanh trên thị trường, nhằm mục tiêu sinh lợi của các chủ thể kinh doanh Thương mại quốc tế là việc trao đổi hàng hóa và dịch

vụ giữa các chủ thể kinh tế có quốc tịch khác nhau (trong đó đối tượng trao đổi thường

là vượt ra ngoài phạm vi địa lý của một quốc gia) thông qua hoạt động mua bán, lấy tiền tệ làm môi giới Hoạt động thương mại quốc tế ra đời sớm nhất trong các quan hệ kinh tế quốc tế và ngày nay nó giữ vị trí trung tâm trong các quan hệ kinh tế quốc tế [6] Ngày nay khi nền kinh tế thế giới phát triển, ngoài sự trao đổi hàng hóa và dịch vụ còn có sự trao đổi về vốn, nhân lực… Khái niệm về thương mại quốc tế đã được mở rộng hơn, bao gồm xuất nhập khẩu hàng hóa hữu hình, vô hình Trong luận án này chỉ

đề cập đến hoạt động thương mại quốc tế về xuất nhập khẩu hàng hóa hữu hình là các mặt hàng nông sản

Hoạt động xuất khẩu là một hình thức cơ bản của thương mại quốc tế Trước đây khái niệm xuất khẩu chỉ đơn giản là việc bán hàng hóa, dịch vụ ra khỏi biên giới một quốc gia Tuy nhiên ngày nay trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, khải niệm này được mở rộng ra, bao gồm cả việc bán hàng hóa, dịch vụ cho người nước ngoài ngay tại quốc gia đó Như vậy, xuất khẩu là việc bán hàng hóa và dịch vụ của người cư trú cho người phi cư trú không tính đến địa điểm, có thể ở cùng một nước và cũng có thể ở các nước khác nhau Hoạt động nhập khẩu là việc mua hàng hóa và dịch vụ của người cư trú cho người phi cư trú không tính đến địa điểm, có thể ở cùng một nước và

cũng có thể ở các nước khác nhau [20]

 Khái niệm về thương mại nội ngành

Linder (1961) [68] nghiên cứu về thương mại hàng hóa giữa các nước có sự tương đồng với nhau đã phát hiện ra mối quan hệ: Các nước có cùng thu nhập bình quân đầu người tham gia vào sự trao đổi những hàng hóa “tương tự” Thực tiễn cho thấy một phần đáng kể trong thương mại quốc tế thể hiện sự gia tăng các hoạt động thương mại các hàng hóa “tương tự” về phân loại hàng hóa giữa các quốc gia “tương tự” về điều kiện các yếu tố sản xuất, sau đó gọi là thương mại nội ngành (IIT) Từ đó đến nay, IIT gia tăng mạnh mẽ ở hầu hết các nước, bắt đầu từ các nước công nghiệp phát triển, nước có thu nhập cao rồi đến các nước có thu nhập thấp hơn Theo Grubel

và Lloyd (1975) [50], Krugman (1981) [61] chỉ ra IIT là việc mua và bán đồng thời các hàng hóa giống nhau hoặc tương tự nhau Nó có thể xảy ra trong cùng một ngành

và có thể ở cùng một giai đoạn sản xuất hoặc có thể ở các giai đoạn sản xuất khác nhau Theo Phan Anh Tú và các đồng nghiệp (2014) cho rằng IIT là việc đồng thời xuất khẩu và nhập khẩu những loại hàng hóa thuộc cùng một ngành hay là nhóm hàng theo phân loại tiêu chuẩn hàng hóa [27]

Tóm lại, IIT được định nghĩa là hoạt động của thương mại quốc tế, là việc đồng thời xuất khẩu và nhập khẩu các sản phẩm trong cùng một ngành hàng dựa trên phân cấp hàng hóa theo tiêu chuẩn phân loại hàng hóa quốc tế

b, Cách đo lường thương mại nội ngành

Theo nghiên cứu của Grubel và Lloyd (1975) [50] giới thiệu cách đo lượng khối lượng IIT của ngành hàng i được xác định như sau:

i i i i

Trong đó:

IITi là giá trị thương mại nội ngành của ngành hàng i

Xi, Mi là kim ngạch xuất khẩu và nhập khẩu của ngành hàng i

Một ngành có thể được hiểu là một nhóm các sản phẩm có những đặc điểm giống nhau, có thể được chọn ở một mức tổng hợp từ Danh mục phân loại hàng hóa nhất định tùy theo mục tiêu nghiên cứu và cơ sở dữ liệu có được

Để so sánh mức độ IIT giữa các ngành hoặc giữa các quốc gia với nhau, chỉ số

IIT được đưa ra sử dụng để thay thế giá trị khối lượng IIT Trong công thức (1.2), chỉ

số IIT được Balassa (1966) [35] đưa ra đầu tiên, tuy nhiên chỉ xem xét trong một mặt hàng hay ngành hàng và chỉ ra có sự chồng chéo trong thương mại:

i i

i i i

M X

M X B







Trong đó:

Bi là sự chồng chéo thương mại về một mặt hàng hoặc ngành hàng i

Xi là kim ngạch xuất khẩu của một mặt hàng hoặc ngành hàng i

Mi là kim ngạch nhập khẩu của một mặt hàng hoặc ngành hàng i

Sau đó chỉ số được sử dụng phổ biến nhất để đo lường IIT là chỉ số Grubel và Lloyd (1975) (GL) [50] Chỉ số này được coi là phương pháp đánh giá thích hợp về cơ cấu thương mại tại một thời kì Chỉ số này được tính toán theo công thức sau:

) (

1

i i

i i

i

M X

M X

IIT là thương mại nội ngành của ngành hàng i

Xi là kim ngạch xuất khẩu của ngành hàng i

Mi là kim ngạch nhập khẩu của ngành hàng i

Công thức (1.3) chỉ ra mức độ IIT trong tổng giá trị thương mại của một ngành

hàng, chỉ số IIT nằm trong khoảng từ 0 đến 1 Khi kim ngạch xuất khẩu bằng kim ngạch nhập khẩu, chỉ số này có giá trị bằng 1, toàn bộ giá trị thương mại là thương mại nội ngành, khi kim ngạch xuất khẩu hoặc nhập khẩu bằng 0, chỉ số này có giá trị bằng

0 thì IIT bằng 0 hay chỉ có thương mại một chiều Nhược điểm lớn nhất trong việc sử

(1.3) (1.2)

dụng chỉ số này là có thể đưa ra nhiều kết quả tính toán về mức độ IIT của một ngành nào đó, do việc xác định cách phân chia nhóm hàng hay ngành hàng Khi việc xác định một ngành hàng càng rộng thì mức độ IIT của quốc gia đó càng lớn Ngược lại một ngành nào đó được xác định càng hẹp thì mức độ IIT càng thấp

Chỉ số IIT có thể tính cho nhiều ngành của một nước theo phương pháp bình quân gia quyền có trọng số (wi) là phần giá trị của ngành đó trong tổng giá trị thương mại Sau đó Grubel và Lloyd (1975)[50] đưa ra chỉ số IIT điều chỉnh để đo lường mức

độ IIT theo phương pháp bình quân gia quyền theo công thức (1.4) như sau:

n i ijk jk

M X

M X

w IIT

Trong đó: IITjk là chỉ số về IIT giữa quốc gia j và quốc gia k

Xijk là kim ngạch xuất khẩu ngành hàng i từ quốc gia j sang quốc gia k

Mijk là kim ngạch nhập khẩu ngành hàng i từ quốc gia j sang quốc gia k

n là số ngành hàng mà hai quốc gia trao đổi thương mại

wijk là tỷ trọng XNK của ngành hàng i trong tổng kim ngạch XNK

ijk ijk

ijk

M X

M X

w

1

)(

Chỉ số IIT có thể được tính trên cơ sở quan hệ song phương giữa hai quốc gia hoặc giữa một quốc gia với một nhóm các quốc gia khác trên thế giới Phần lớn các nghiên cứu về IIT đều tính toán trên quan hệ song phương với kim ngạch xuất khẩu và nhập khẩu của quốc gia nghiên cứu và đối tác thương mại [27]

c) Phân loại thương mại nội ngành

Sự xuất hiện của IIT là do sự khác biệt sản phẩm (Krugman 1979, Lancaster 1980) Sự khác biệt sản phẩm xảy ra trong một tình huống mà các sản phẩm khác nhau hoặc gần giống nhau trong cùng một ngành hàng, có thể thay thế trong tiêu dùng hoặc sản xuất Nếu cơ cấu cầu giữa hai quốc gia càng giống nhau thì khả năng IIT giữa hai quốc gia đó càng mạnh (Linder, 1961) Trong nhu cầu giống nhau giữa quốc gia và

đa dạng sở thích giữa người tiêu dùng, sự khác biệt sản phẩm tạo ra IIT giữa các quốc gia Sản phẩm khác biệt có thể phân biệt trong hai hình thức: sự khác biệt theo chiều

(1.4)

(1.5)

ngang (về thuộc tính khác nhau), sự khác biệt theo chiều dọc (về chất lượng khác nhau) Để đáp ứng nhu cầu đa dạng của người tiêu dùng, các nhà sản xuất, nhà cung ứng phải cung cấp nhiều loại sản phẩm với mẫu mã, kích cỡ, công dụng,… khác nhau, nhưng do điều kiện và khả năng của mỗi quốc gia khác nhau nên họ chỉ có thể sản xuất hiệu quả một vài sản phẩm đặc trưng và để đáp ứng sở thích của các khách hàng buộc

họ phải nhập khẩu từ nước ngoài, vì thế khác biệt hóa sản phẩm đã tạo nên IIT

Trên phương diện lý thuyết, IIT được phân tách thành hai phần là thương mại nội ngành theo chiều ngang (HIIT) và thương mại nội ngành theo chiều dọc (VIIT) Lancaster (1980), Krugman (1981), Helpman (1981) [62], [61], [51] nghiên cứu cho rằng HIIT là chỉ mức độ những sản phẩm tương tự được xuất khẩu và nhập khẩu đồng thời tại cùng một giai đoạn của quá trình sản xuất và chủ yếu là do đặc tính của sản phẩm khác nhau, liên quan đến phong cách và sở thích khác nhau của người tiêu dùng

Vì vậy HIIT đề cập đến đồng thời đến xuất khẩu và nhập khẩu các sản phẩm có chất lượng tương tự nhưng khác biệt về mẫu mã, đặc tính Theo Linder (1961) [68] cho rằng cơ cấu cầu được quyết định bởi thu nhập bình quân đầu người và việc trao đổi thương mại về hàng hoá sẽ diễn ra giữa các quốc gia có cùng mức thu nhập Kỳ vọng người tiêu dùng có mức thu nhập tương đồng sẽ có nhu cầu về các sản phẩm giống nhau về chất lượng nhưng khác biệt về mẫu mã Do đó, HIIT sẽ xảy ra khi có một mức

độ thu nhập trùng lặp cao hơn giữa các đối tác thương mại Một số tác giả nghiên cứu

lý thuyết về HIIT bao gồm Lancaster (1980) [62], Krugman (1981) [61], Helpman (1981) [51] và Bergstrand (1990) [37] Theo mô hình này, HIIT xuất hiện trong thị trường cạnh tranh độc quyền với lợi tức tăng dần theo quy mô (về mặt cung) và thị hiếu phong phú của người tiêu dùng (về mặt cầu) Mô hình này cũng cho rằng, các quốc gia càng có nguồn lực giống nhau thì càng có HIIT giống nhau Trong các công trình Krugman (1979), Lancaster (1980) [60], [62] cho rằng, các sản phẩm được phân biệt theo chiều ngang và người tiêu dùng luôn mong muốn có càng nhiều những sản phẩm khác nhau để lựa chọn Trong các mô hình này, mỗi nhóm sản phẩm được sản xuất với chi phí giảm dần với sự có mặt của lợi thế kinh tế nhờ quy mô (bên cung) và khi các quốc gia mở cửa thị trường, sự giống nhau về nhu cầu và sự đa dạng trong thị hiếu người tiêu dùng (bên cầu) sẽ dẫn đến IIT

Cơ sở lý thuyết cho VIIT được một số tác giả như Falvey và Kierzkowski (1987) [44], Flam và Helpman (1987) [45] nghiên cứu Theo mô hình này, VIIT diễn

ra trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo nhưng không có lợi tức tăng dần theo quy mô trong sản xuất IIT theo chiều dọc chỉ ra rằng, các quốc gia càng khác biệt nhau về nguồn lực thì VIIT càng giống nhau Trong mô hình này VIIT có thể được giải thích bằng lý thuyết lợi thế so sánh Theo đó, một quốc gia dồi dào về tư bản sẽ chuyên môn hóa và xuất khẩu các sản phẩm chất lượng cao, trong khi đó, một quốc gia dồi dào về lao động sẽ chuyên môn hóa và xuất khẩu sản phẩm có chất lượng thấp Do người tiêu dùng có thu nhập khác nhau yêu cầu chất lượng sản phẩm khác nhau và cũng bởi vì trong một phạm vi quốc gia nhất định không thể sản xuất đáp ứng đủ yêu cầu về chất lượng khác nhau VIIT là mức độ thương mại về sản phẩm khác nhau về chất lượng,

sử dụng chuyên sâu về yếu tố sản xuất, ở các giai đoạn khác nhau của quá trình sản xuất, tạo sự khác biệt so với các hàng hóa cạnh tranh với chúng trên thị trường và bán tại mức giá khác nhau VIIT chỉ mức độ liên quan đến việc xuất khẩu và nhập khẩu đồng thời trong cùng một ngành nhưng giá bán khác nhau Martin-Montaner & Rios (2002) [77] đã chỉ ra mối quan hệ tích cực giữa sự khác biệt về nguồn lực các yếu tố sản xuất được đo lường bằng sự khác biệt về thu nhập đầu người và mức độ VIIT Hai

mô hình này hoàn toàn khác nhau về giả thiết HIIT xảy ra giữa các nước có thu nhập đầu người cao và giống nhau, còn VIIT xảy ra giữa các nước có thu nhập đầu người khác nhau Mô hình VIIT có thể được giải thích mà không cần đến lợi thế kinh tế nhờ quy mô Trong khi đó, theo mô hình HIIT liên quan giữa lợi thế kinh tế nhờ quy mô và

sự khác biệt hóa sản phẩm theo chiều ngang là rất cần thiết

Sơ đồ 1.1: Tóm tắt mô hình IIT theo chiều ngang và chiều dọc

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

IIT theo chiều ngang (HIIT) IIT theo chiều dọc (VIIT)

Chú trọng

tính

đa dạng

Hàng hóa được ưa chuộng nhất

Sự khác biệtvề nguồn lực

Chi phí nghiên cứu

và phát triển sản phẩm

Thương mại nội ngành (IIT)

Trên phương diện nghiên cứu thực nghiệm, có hai cách tiếp cận nhằm phân tách HIIT và VIIT Cách tiếp cận thứ nhất của Greenaway (1994) [48] dựa trên tỷ lệ giá đơn vị xuất khẩu và nhập khẩu Sự khác biệt giữa HIIT và VIIT dựa trên phân cấp chất lượng thể hiện bởi giá đơn vị, bởi giá cả phản ánh chất lượng sản phẩm Giả định quan trọng đối với phương pháp này là chất lượng sản phẩm được phản ánh trong giá đơn vị sản phẩm Những sản phẩm được bán với mức giá cao thì có chất lượng cao hơn Mức chênh lệch tỷ lệ giá đơn vị xuất khẩu và nhập khẩu của sản phẩm trong một khoảng nào đó (thường chọn là 0,15%) Điều đó phản ánh đồng thời việc xuất khẩu và nhập khẩu một sản phẩm với chênh lệch giá xuất khẩu so với nhập khẩu không lớn (thường chênh lệch không quá 0,15%) thì đó là HIIT Nếu tỷ lệ giá đơn vị xuất khẩu và nhập khẩu nằm ngoài khoảng giá trị này thì đó là VIIT Tuy nhiên theo cách tiếp cận này rất khó để có số liệu về giá đơn vị cho tất cả các sản phẩm ở các quốc gia khác nhau và tính chênh lệch về giá của từng loại sản phẩm giữa các quốc gia trên cơ sở chọn đồng tiền quy đổi chung Ngoài ra phương pháp này mắc phải một vấn đề ở tính ngẫu nhiên trong việc chọn lựa tỷ lệ ngưỡng để xác định VIIT và HIIT

Cách tiếp cận thứ hai dựa trên phân cấp hàng hóa theo Kandogan (2003) [56] đề xuất một phương pháp phân tách HIIT và VIIT mà không liên quan đến tập hợp giá đơn vị sản phẩm Phương pháp phân tách IIT thành VIIT và HIIT dựa trên giá trị kim ngạch xuất khẩu và nhập khẩu ở các mức tổng hợp khác nhau Ở mức tổng hợp cao hơn để xác định chỉ số IIT cho cấp ngành và ở mức tổng hợp thấp hơn để xác định chỉ

số IIT cho sản phẩm khác nhau trong mỗi ngành Bằng cách sử dụng mức tổng hợp cao hơn tại cấp ngành, IIT được tính bằng kim ngạch xuất khẩu tương xứng với nhập khẩu HIIT được tính bằng kim ngạch xuất khẩu và nhập khẩu tương xứng trong mỗi sản phẩm trong một ngành bằng cách sử dụng mức tổng hợp thấp hơn Phần còn lại của IIT là VIIT [27]

Phương pháp Kandogan (2003) có ưu điểm là số liệu về giá trị kim ngạch xuất khẩu và nhập khẩu hàng hóa có sẵn từ số liệu thống kê của các nước Trong nghiên cứu này, luận án sử dụng phương pháp Kandogan để tính phân tách IIT theo HIIT, VIIT cho hàng nông sản giữa Việt Nam và các thành viên APEC Vì vậy, trong luận án

sẽ sử dụng phương pháp mới hơn được đề xuất bởi Kandogan (2003)

1.1.1.2 Các học thuyết về thương mại nội ngành

a) Lý thuyết Eli Heckkchers – Bertil Ohlin (H-O)

Nguyên lý của lý thuyết của H-O là một số quốc gia sẽ sản xuất và xuất khẩu loại hàng hoá mà việc sản xuất ra chúng sử dụng tương đối nhiều các yếu tố đầu vào sẵn có và rẻ Họ sẽ nhập khẩu các loại hàng hoá mà việc sản xuất ra chúng cần những các yếu tố đầu vào khan hiếm và đắt Thương mại quốc tế diễn ra trên cơ sở điều kiện khác biệt giữa các quốc gia về nhân tố sản xuất Một số nước dư thừa lao động nhưng lại thiếu vốn, trong khi một số nước khác lại nhiều vốn nhưng thiếu lao động Kết quả

là những nước sẽ chuyên môn hóa vào sản xuất và xuất khẩu những mặt hàng mà nước

đó có lợi thế tương đối và nhập khẩu những mặt hàng kém lợi thế Như vậy, thương mại quốc tế sẽ thúc đẩy các quốc gia xuất khẩu những yếu tố đầu vào tương đối sẵn có

và rẻ dưới hình thức những sản phẩm hàng hoá khác Quá trình đó đã làm tăng lượng cầu về những yếu tố sẵn có và rẻ, do vậy, giá của những yếu tố này sẽ được đẩy dần lên Đồng thời, việc nhập khẩu những yếu tố khan hiếm sẽ góp phần kéo được giá của những yếu tố này và những sản phẩm có liên quan xuống dần Trong nền kinh tế theo

cơ chế thị trường, các yếu tố đầu vào của quá trình sản xuất trở thành hàng hoá Quá trình đó đem lại lợi ích cho nền kinh tế của từng quốc gia nói chung và ngành nông nghiệp nói riêng Điều này, giúp cho các nhà hoạch định chính sách kinh tế vĩ mô có được cái nhìn toàn diện hơn về tiềm năng cũng như hạn chế trong khả năng xuất nhập khẩu của mỗi quốc gia, mỗi ngành kinh tế [12]

Lý thuyết H – O cho thấy một trong những lý do làm xảy ra thương mại quốc tế

là các quốc gia có mức độ khác nhau về sự dư thừa các yếu tố sản xuất Theo mô hình này các quốc gia sẽ chuyên môn hóa và xuất khẩu những hàng hóa thâm dụng các yếu

tố sản xuất mà họ dư thừa tương đối và nhập khẩu các loại hàng hóa khác từ các quốc gia khác Mô hình dựa trên giả thiết rằng khác biệt về nguồn lực của các quốc gia là nguyên nhân dẫn đến lợi thế cạnh tranh; lợi thế cạnh tranh là nhân tố quyết định thương mại quốc tế Trên thực tế một phần thương mại quốc tế là giao dịch trong cùng một ngành theo phân loại của hàng hóa quốc tế, các mặt hàng có thể là khác nhau về chất lượng Do vậy VIIT thể có được giải thích được dựa trên sự khác biệt về các yếu

tố sản xuất giữa các đối tác thương mại Tuy vậy mô hình không thể giải thích được một số kết quả nghiên cứu quan trọng về phát triển thương mại 2 chiều diễn ra giữa các quốc gia có nguồn lực gần giống nhau

b) Lợi thế kinh tế nhờ quy mô

Khi các nước sản xuất trên quy mô lớn trong một ngành, tỷ lệ gia tăng đầu ra lớn hơn tỷ lệ gia tăng đầu vào, làm giảm chi phí sản xuất trên đơn vị sản phẩm thì lúc

đó sản xuất được coi là hiệu quả nhất Lúc đó một sự gia tăng dần vào với tỷ lệ nào đó

sẽ dẫn tới sự gia tăng sản lượng đầu ra với tỷ lệ cao hơn Lợi thế gia tăng theo quy mô đạt được có thể do với quy mô sản xuất lớn, mức độ chuyên môn hóa vào sản xuất cao, làm cho năng suất tăng lên, đồng thời việc khai thác sử dụng máy móc thiết bị cũng đạt hiệu quả cao hơn nên dẫn đến sản lượng chung gia tăng Do cạnh tranh nên tất cả các nước không thể sản xuất cùng một lúc những sản phẩm tương tự nhau Mỗi nước

sẽ dựa vào nguồn lực sẵn có của mình mà chuyên môn hóa sản xuất một hay một vài loại mặt hàng Họ sẽ chọn sản xuất các mặt hàng có lợi thế theo quy mô, do đó làm giảm chi phí cho mỗi đơn vị sản phẩm Sau đó sẽ trao đổi buôn bán với các nước còn lại, thu lợi từ việc tăng quy mô, giảm chi phí cho mỗi đơn vị hàng hóa Krugman (1979) đưa ra một lý thuyết hoàn toàn mới về thương mại quốc tế giải thích quan hệ thương mại nội ngành dựa trên giả định về lợi thế nhờ quy mô, theo đó việc sản xuất trên quy mô lớn làm giảm chi phí sản xuất Bên cạnh lợi thế quy mô sản xuất, lý thuyết Krugman còn dựa trên giả định người tiêu dùng quan tâm tới tính đa dạng sản phẩm

Mô hình đã giải thích thương mại quốc tế vẫn có thể diễn ra giữa những nước có lợi thế tương đối về công nghệ và nhân tố sản xuất tương tự nhau Điều này cho phép thương mại giữa các nền kinh tế giống nhau diễn ra cùng có lợi Đây là nguyên nhân quan trọng tạo ra IIT và góp phần thúc đẩy IIT giữa các quốc gia [51]

IIT dựa trên lợi thế theo quy mô trong ngành hàng có sự khác biệt sản phẩm giữa

các nước cần có hai điều kiện: Thứ nhất là tồn tại nhu cầu về các loại sản phẩm trong

cùng một ngành hay một nhóm sản phẩm Người tiêu dùng có những nhu cầu khác nhau về đặc tính sản phẩm nhất định do sở thích và thu nhập Do đó người tiêu dùng cần nhiều sự lựa chọn hơn và gia tăng lợi ích của mình Điều này được nhận thấy rõ khi thuế quan và các rào cản phi thuế quan khác được dỡ bỏ giữa các nước Liên minh Châu Âu, Balassa (1966) [35] đã thống kê thấy IIT gia tăng nhanh về các sản phẩm

trong ngành công nghiệp Thứ hai, thị trường nội địa đủ lớn đối với các hãng và do đó

để khai thác tính kinh tế theo quy mô, các hãng phải sản xuất trên quy mô lớn hơn để giảm chi phí cho một đơn vị sản phẩm Cho tới ngày nay, lý thuyết Thương mại của

Paul Krugman (cùng với sự đóng góp lớn của Dixit, Helpman, …) đã trở thành lý thuyết chính trong ngành thương mại quốc tế, bổ sung cho lý thuyết lợi thế so sánh của Heckscher-Ohlin

c) Lý thuyết vòng đời sản phẩm

Raymond Vernon (1966) [87] đã giải thích hiện tượng một quốc gia ban đầu là một nước sản xuất và xuất khẩu một sản phẩm nào đó nhưng sau đó lại là một quốc gia nhập khẩu chính sản phẩm đó Đầu tiên một sản phẩm được phát triển và sản xuất ở một nước phát triển nhất Nhu cầu về sản phẩm sẽ lan tỏa ra các nước khác và ban đầu thì những nhu cầu được đáp ứng bằng nguồn hàng xuất khẩu từ các nước này Khi quá trình chuyển giao công nghệ sang các nước khác, thì các sản phẩm được sản xuất ở các nước này và xuất khẩu trở lại các nước đã phát minh, phát triển và sản xuất nó Các phát minh có thể ra đời ở các nước phát triển, nhưng điều đó không có nghĩa là quá trình sản xuất sẽ chỉ được thực hiện ở các nước đó Hầu hết các sản phẩm công nghệ mới được nghiên cứu và phát triển ở các nước có trình độ phát triển cao sau đó được chuyển giao sang các nước có trình độ thấp hơn Các nhân tố cần thiết cho sản xuất một sản phẩm mới sẽ thay đổi tùy theo chu kì sống của sản phẩm đó Một sản phẩm có chu kì sống dài thì khả năng khác biệt hóa trong sản phẩm càng lớn và do đó mức độ IIT càng lớn

d) Lý thuyết về nhu cầu trùng lắp

Theo Linder (1961) [68] nghiên cứu thương mại quốc tế đã phát hiện ra mối quan hệ: Các nước có cùng thu nhập bình quân đầu người cao như nhau tham gia vào

sự trao đổi những hàng hóa tương tự nhưng vẫn có sự khác biệt Nhu cầu trùng lắp trong các quốc gia có sự tương đồng là cơ sở của thương mại quốc tế, trong đó có IIT

Lý thuyết đã chỉ ra rằng thương mại quốc tế về các hàng hóa sản xuất có thể là lớn nhất giữa các quốc gia có cùng thị hiếu và mức thu nhập Mỗi quốc gia trước hết sản xuất các sản phẩm để phục vụ thị trường trong nước, nhưng một phần sản phẩm sẽ được xuất khẩu sang các nước khác vốn có thị hiếu và mức thu nhập tương tự Cơ sở của IIT ở đây là sự tương đồng về thị hiếu, sở thích và thu nhập của người tiêu dùng ở các nước khác nhau Chính vì điều này đã kích thích cho IIT trong các ngành của các nước có mức độ phát triển tương tự nhau sẽ gia tăng Ngoài ra Linder cũng chỉ ra rằng

sự tồn tại của VIIT Khi nhu cầu trùng lắp về mức thu nhập và thị hiếu giữa các nhóm

tiêu dùng khác nhau ở những quốc gia khác nhau sẽ giải thích khối lượng IIT gia tăng giữa các quốc gia phát triển và đang phát triển [18]

e, Lý thuyết khoảng cách về công nghệ

Porner (1961) cho rằng sự khác biệt về công nghệ là nguyên nhân quan trọng dẫn đến thương mại giữa các quốc gia phát triển với các sản phẩm công nghệ mới, giúp cho các công ty trở thành độc quyền trong ngắn hạn và được bảo vệ bằng sáng chế và tác quyền để kích thích sự phát minh IIT có thể xảy ra khi một nước với tư cách là nước xuất khẩu bán thành phẩm sang nước khác để chế biến và là nước nhập khẩu lại hàng hóa [18] Dạng IIT này xảy ra do ảnh hưởng của sự khác nhau về tỷ lệ yếu tố sản xuất qua các giai đoạn khác nhau với trình độ công nghệ khác nhau Khoảng cách về công nghệ giữa 2 quốc gia có tương quan tỷ lệ thuận với IIT và HIIT nhưng tương quan không rõ ràng với VIIT Lý thuyết khoảng cách về công nghệ có thể giải thích IIT trong hai nhóm nước:

Nếu hai quốc gia có cùng trình độ về công nghệ thì vẫn có thể tiến hành thương mại với nhau Vì vai trò tiên phong của một quốc gia ở một lĩnh vực này có thể được đổi lại bởi vai trò tiên phong của một quốc gia khác ở một lĩnh vực khác Từ đó các quốc gia sẽ tiến hành thương mại để đổi lấy những sản phẩm có tính ưu việt hơn về công nghệ

Nếu hai quốc gia có trình độ công nghệ khác nhau thì quốc gia có trình độ phát triển cao hơn sẽ đưa các sản phẩm mới có công nghệ tiên tiến hơn để đổi lấy sản phẩm

đã được đạt chuẩn ở quốc gia khác để đáp ứng nhu cầu tiêu dùng trong nước Đồng thời có thể chuyển giao công nghệ các sản phẩm cho các quốc gia khác và tiếp tục tạo

ra các sản phẩm có công nghệ phức tạp hơn

Điểm nổi bật trong các tất cả các lý thuyết IIT là chúng chỉ ra được những lợi ích do IIT đem lại Theo những cách giải thích khác nhau, các lý thuyết IIT đã chỉ ra được những cơ chế và lý do mà IIT tạo ra lợi ích cho các quốc gia Thứ nhất là sự khác biệt về công nghệ thông qua vòng đời sản phẩm Các lợi thế IIT tồn tại nếu các quốc gia khác nhau về khả năng công nghệ để sản xuất ra các hàng hóa và dịch vụ Thứ hai là sự khác biệt về mức độ sẵn có của các yếu tố sản xuất Lợi thế IIT có thể xuất hiện do các quốc gia khác nhau về các yếu tố sản xuất khác mà họ sở hữu Các yếu tố sản xuất bao gồm các kỹ năng và năng lực của lực lượng lao động, sự sẵn có của tài nguyên thiên nhiên

trong phạm vi biên giới một quốc gia Thứ ba là sự hiện diện của lợi thế kinh tế nhờ quy

mô trong sản xuất có thể tạo ra IIT giữa hai nước

1.1.2 Lý luận về thương mại nội ngành hàng nông sản

1.1.2.1 Khái niệm, phân loại và đặc điểm hàng nông sản

a, Khái niệm hàng nông sản

Trong hệ thống kinh tế quốc dân, nông nghiệp là ngành sản xuất vật chất cơ bản của xã hội, sử dụng đất đai để trồng trọt và chăn nuôi, khai thác cây trồng và vật nuôi làm tư liệu và nguyên liệu lao động chủ yếu để tạo ra lương thực, thực phẩm và một số nguyên liệu cho ngành khác Nông nghiệp là một ngành kinh tế quan trọng trong nền kinh tế của nhiều nước, đặc biệt khi công nghiệp chưa phát triển Theo quan điểm của Việt Nam, hàng nông sản là thành phần tổng sản lượng giao nộp Nhà nước và bán ra ngoài, sau khi đã trừ đi phần tiêu dùng cá nhân và mở rộng tái sản xuất nông nghiệp [4] Trong định nghĩa trên khái niệm nông sản bao gồm các sản phẩm trong trồng trọt

và chăn nuôi Cụ thể là nhóm mặt hàng rau củ quả; các loại sản phẩm ngũ cốc như gạo, ngô, sắn; các sản phẩm từ thịt, trứng Như vậy theo quan điểm của Việt Nam, nông sản chỉ bao gồm các sản phẩm thu hoạch trực tiếp từ cây trồng, vật nuôi chứ không bao gồm các sản phẩm chế biến từ cây trồng, vật nuôi đó như bánh kẹo, rượu bia Hàng nông sản ở đây bao gồm toàn bộ số nông sản được đem đi trao đổi Nông sản hàng hóa được phân biệt với nông sản nói chung ở mục đích phục vụ thị trường

Theo quan điểm của FAO [30]: Nông sản hàng hóa là tập hợp của nhiều nhóm hàng hóa khác nhau bao gồm: nhóm hàng các sản phẩm nhiệt đới, nhóm hàng ngũ cốc, nhóm hàng thịt và các sản phẩm từ thịt, nhóm hàng dầu mỡ và các sản phẩm từ dầu, nhóm hàng từ sữa, nhóm hàng nông sản nguyên liệu, nhóm hàng rau quả Trong đó nhóm hàng các sản phẩm nhiệt đới bao gồm các sản phẩm chủ yếu như cà phê, ca cao, mía, hạt tiêu…; Nhóm hàng ngũ cốc và sắn bao gồm lúa mì, lúa gạo, các loại ngũ cốc, hạt (kê, ngô…) và sắn; Nhóm hàng thịt bao gồm các sản phẩm chủ yếu như thịt bò, thịt lợn, thịt gia cầm và các loại thịt khác; Nhóm hàng dầu mỡ và các sản phẩm từ dầu bao gồm những sản phẩm chủ yếu như các loại hạt có dầu (đậu tương, hạt cải dầu, hạt hướng dương…), các loại dầu thực vật và chất béo (dầu đỗ tương, dầu cải, dầu hướng dương, dầu dừa, dầu hạt bông, dầu lanh và các loại dầu từ sinh vật biển (bao gồm dầu cá), các sản phẩm từ dầu (khô dầu đậu tương, khô dầu hướng dương, khô dầu cải, bột

đậu tương, bột cá…); Nhóm hàng sữa và các sản phẩm sữa bao gồm: bơ, phomat và các sản phẩm làm phomat, sữa đặc, sữa bột và các sản phẩm khác; Nhóm hàng nông sản nguyên liệu thô bao gồm: bông đay, sợi, cao su thiên nhiên, các loại da thú; Nhóm hàng rau quả bao gồm các loại rau, củ, quả; Nhóm hàng động vật sống (không tính các loại động vật hoang rã và quý hiếm)

Theo quan điểm của USDA: Hàng nông sản bao gồm tập hợp các mặt hàng khác nhau từ các sản phẩm chưa chế biến như đậu tương, ngũ cốc, lúa mỳ, gạo, bông thô, tới các sản phẩm đã qua chế biến và có giá trị như xúc xích, bánh ngọt, kem, bia, rượu và các đồ gia vị được bán Tất cả các sản phẩm thuộc các chương từ chương

01 đến chương 24 (trừ các phần thủy sản trong chương 3 và chương 16) trong Hệ thống HS là hàng nông sản Các mặt hàng bao gồm những nhóm mặt hàng sau: Các mặt hàng ngũ cốc; Các mặt hàng cho chăn nuôi; Các sản phẩm từ ngũ cốc như bánh

mỳ, mỳ ống; Các sản phẩm chăn nuôi bao gồm động vật sống, thịt, da động vật chưa luộc, trứng ; Các sản phẩm trồng trọt bao gồm rau, củ, quả, thuốc lá chưa chế biến; Các sản phẩm nhiệt đới như đường, ca phê, ca cao Một số các sản phẩm khác bao gồm các sản phẩm dầu mỡ và các sản phẩm từ dầu, cao su thô sơ, da thô sơ, len và bông Một số sản phẩm được sản xuất từ cây trồng và vật nuôi nhưng không được coi

là hàng nông sản bao gồm: Sản phẩm sợi cotton, sợi chỉ, vải, sợi dệt và quần áo, da và các sản phẩm trang trí làm bằng da, thuốc lá điếu, xì gà, rượu mạnh Các sản phẩm nuôi trồng, đánh bắt, các sản phẩm gỗ là những mặt hàng phi nông nghiệp [30]

Theo quan điểm của WTO [30] hàng hoá được chia làm hai nhóm chính: nông sản và phi nông sản Hàng nông sản được xác định trong Hiệp định Nông nghiệp là tất

cả các sản phẩm liệt kê từ Chương I đến XXIV (trừ cá và sản phẩm chế biến từ cá) trong Hệ thống HS Tất cả các sản phẩm còn lại trong Hệ thống HS được xem là sản

phẩm phi nông nghiệp Với cách hiểu này, nông sản bao gồm một phạm vi khá rộng

các loại hàng hoá có nguồn gốc từ hoạt động nông nghiệp như: Các sản phẩm nông nghiệp cơ bản như lúa gạo, lúa mỳ, bột mỳ, sữa, động vật sống, cà phê, hồ tiêu, hạt điều, chè, rau quả tươi…; Các sản phẩm phái sinh như bánh mỳ, bơ, dầu ăn, thịt…; Các sản phẩm được chế biến từ sản phẩm nông nghiệp như bánh kẹo, sản phẩm từ sữa, xúc xích, nước ngọt, rượu, bia, thuốc lá, bông xơ, da động vật …

Quan điểm của EU không đề cập cụ thể về định nghĩa hàng nông sản và đưa ra danh sách các mặt hàng được coi là hàng nông sản như sau [27] Bao gồm:

01 – Động vật sống

02 – Thịt và phụ phẩm sau giết mổ

03 – Sữa và sản phẩm từ sữa

04 – Các sản phẩm có nguồn gốc động vật

05 – Các sản phẩm thực vật: cây sống và các loại cây trồng khác

06 – Rau, thân, quả và các loại củ rễ ăn được

07 – Cà phê, chè, phụ gia và các loại gia vị

08 – Ngũ cốc

09 – Các sản phẩm xay sát, mạch nha

10 – Hạt và quả có dầu, các loại quả khác, cây công nghiệp nguyên liệu, cây dược liệu

11 – Cánh kiến đỏ, gôm và nhựa cây

12 – Các sản phẩm chế biến từ rau quả

Nông sản hàng hóa với vai trò vừa là cung ứng lương thực, thực phẩm cho nhu cầu tiêu dùng, đồng thời nông sản hàng hóa còn cung cấp nguyên liệu cho ngành công nghiệp chế biến Nghiên cứu sự khác biệt này rất quan trọng trong nghiên cứu đề tài luận án Từ các quan điểm trên, tác giả đưa ra quan điểm và giới hạn phạm vi nghiên

cứu như sau: Hàng nông sản được hiểu là hàng hoá có nguồn gốc từ hoạt động nông nghiệp, là tập hợp các mặt hàng khác nhau từ các sản phẩm chưa chế biến tới các sản phẩm đã qua chế biến,(không bao gồm sản phẩm của ngành lâm nghiệp và ngư nghiệp) Vì vậy để phù hợp với nội dung nghiên cứu của luận án, luận án tập trung nghiên cứu là các sản phẩm liệt kê từ nhóm SITC0, SITC1, SITC2, SITC4 trong Hệ thống Danh mục xuất nhập khẩu hàng hóa theo tiêu chuẩn ngoại thương (SITC) Tuy nhiên trong nhóm SITC0 không tính SITC 03(cá và các chế phẩm từ cá), nhóm SITC2 không tính SITC 27 (Phân bón thô/khoáng sản) và SITC28 (Quặng kim loại/kim loại phế liệu) do không phù hợp với quan điểm về nông sản của WTO Các mặt hàng này thường là các sản phẩm nông nghiệp cơ bản như lúa gạo, lúa mỳ, bột mỳ, sữa, động vật sống, cà phê, hồ tiêu, hạt điều, chè, rau quả tươi…; Các sản phẩm phái sinh như bánh mỳ, bơ, dầu ăn, thịt…; Các sản phẩm được chế biến từ sản phẩm nông nghiệp như bánh kẹo, sản phẩm từ sữa, xúc xích, nước ngọt, rượu, bia, thuốc lá, bông xơ, da động vật …

b,Phân loại hàng nông sản theo tiêu chuẩn ngoại thương SITC

Ngành hàng có thể chọn ở một mức tổng hợp từ một danh mục phân loại hàng hóa nhất định Danh mục phân loại hàng hóa phổ biến là Hệ thống hài hòa mô tả và mã hóa hàng hóa – HS và Danh mục phân loại thương mại theo tiêu chuẩn quốc tế - SITC

Để phù hợp với nội dung nghiên cứu của luận án, hàng nông sản xuất nhập khẩu của Việt Nam và các nước thành viên APEC được sử dụng trong luận án này được theo phân loại theo thống kê phân loại SITC (SITC – REV.3) Đối với hàng hóa xuất khẩu của Việt Nam sử dụng trị giá loại FOB Đối với hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam sử dụng trị giá loại CIF Đồng tiền sử dụng trong thống kê là Đô la Mỹ

Với các phân loại này, danh mục hàng nông sản xuất nhập khẩu cấp 0 - 4 chữ

số (SITC – REV.3) (Chi tiết phụ lục 02) Để phân loại hàng hóa cần phân biệt một số

khái niệm sau: “Ướp lạnh” nghĩa là nhiệt độ của một sản phẩm đã được hạ xuống thường trên dưới 00C nhưng chưa đến mức đông lạnh Tuy nhiên có một số sản phẩm như khoai tây được coi là ướp lạnh khi bảo quản ở nhiệt độ 100C; “Đông lạnh” nghĩa

là sản phẩm được làm lạnh ở nhiệt độ dưới điểm đóng băng và đến tận khi làm đông lạnh hoàn toàn; “Lọc tách nước” dùng để chỉ quá trình xử lý mà theo đó các mảnh quả được ngâm kéo dài trong siro đường đậm đặc cho đến khi phần lớn nước và đường tự

nhiên của quả được thay thế bằng đường có trong siro Quả sau đó có thể được hong khô

để giảm thêm độ ẩm [13]

Nhóm 0: Phân loại hàng hóa là động thực vật sống và các sản phẩm từ động thực vật

Hàng hóa là động vật sống và các sản phẩm từ động vật trong nhóm 00, khi đề cập đến một giống hoặc một loài động vật nếu không có yêu cầu nào khác, cần phải kê

cả con vật non của giống hay loài vật đó Ngoài trừ khi có các yêu cầu khác, trong toàn

bộ danh mục này các sản phẩm “khô” cũng bao gồm các sản phẩm được khử nước, làm bay hơi hoặc làm khô đông lạnh

Nhóm hàng 01 về thịt và phụ phẩm dạng thịt ăn được sau giết mổ bao gồm thịt

cả con (tức là thân động vật có đầu hoặc không có đầu), nửa con, từng phần, từng miếng, thịt vụn, bột thịt hoặc các sản phẩm dạng thịt của tất cả loại động vật (trừ cá, động vật giáp xác, động vật thân mềm và động vật không xương sống sống dưới nước) Thịt và các sản phẩm dạng thịt không đủ điều kiện làm thực phẩm cho người bị loại trừ Thịt và các sản phẩm dạng thịt viên, dạng bột không đủ điều kiện làm thực phẩm cho người bị loại trừ Chương 2 cũng bao gồm thịt và các sản phẩm dạng thịt được nấu chín hoặc chưa chín, ở dạng bột hoặc ăn sẵn dùng làm thức ăn cho người Theo cách chung nhất, các bộ phận trên cơ thể động vật có thể phân thành bốn nhóm loại sau đây:

(1) Những bộ phận được dùng chủ yếu làm thức ăn cho người như đầu, chân, đuôi, tim, lưỡi, móng, thịt hông, mang ruột, cổ họng, ức

(2) Những bộ phận nội tạng chỉ có thể dùng làm chế phẩm của các mặt hàng dược phẩm như: túi mật, bao tuyến thượng thận, nhau

(3) Những bộ phận nội tạng có thể dùng làm thức ăn cho người hoặc làm chế phẩm của các sản phẩm dược phẩm như gan, bầu dục, phổi, óc, tụy, lá lách, tủy sống, buồng chứng, dạ con, tinh hoàn, vú, tuyến giáp, tuyến yên

(4) Những bộ phận như da có thể làm thức ăn cho người cũng như các mục đích khác

Các thực phẩm đã chế biến thu được bằng cách chế biến thịt, bộ phận nội tạng, tiết, cá, động vật giáp xác, động vật thân mềm hoặc động vật thủy sinh không xương sống khác

(1) Chế biến thành xúc xích và các sản phẩm tương tự

(2) Luộc, hấp, nướng, quay, chiên trừ cá hun khói; bột thô, bột mịn, viên chế biến từ

cá, động vật giáp xác, động vật thân mềm hoặc động vật thủy sinh…

(3) Chế biến hoặc bảo quản dưới dạng chiết xuất, nước ép hoặc nước xốt, chế biến

từ chứng cá …

(4) Nghiền nhuyễn các sản phẩm từ thịt, bộ phận nội tạng ăn được, tiết cá hoặc động vật giáp xác, động vật thân mềm hoặc động vật thủy sinh không xương sống khác

Nhóm hàng 02 bao gồm các sản phẩm sữa: sữa, kem, bơ, kem đông, sữa chua lên men và các loại sữa, kem khác lên men hoặc axit hóa, các chất béo và dầu khác có nguồn gốc từ sữa, fomat và sữa đông Ngoài ra nhóm này còn bao gồm trứng chim và lòng đỏ chứng, mật ong tự nhiên và thực phẩm có nguồn gốc động vật chưa được chi tiết hoặc ghi ở các chương khác như trứng rùa, tổ chim yến

Nhóm hàng 04 bao gồm các loại hạt ngũ cốc đã được hoặc chưa được tách khỏi bông hoặc bắp Các loại ngũ cốc được thu hoạch non, vẫn còn nguyên vỏ, được phân loại như hạt bình thường Các loại ngũ cốc tươi được dùng hay không được dùng làm rau vẫn được xếp vào chương này Lúa gạo vẫn được xếp trong nhóm này ngay cả khi lúa gạo đã được xay để bỏ trấu (gạo lứt) sát, đánh bóng, hồ, sơ chế bằng nước nóng hoặc hơi hoặc gạo tấm miễn là không được chế biến theo cách khác Ngoài ra nhóm này còn bao gồm sản phẩm thu được từ quá trình xay xát bột mỳ, mạch đen, lúa đại mạch, yến mạch, ngô (bao gồm cả loại ngô còn nguyên bắp, vẫn còn hay không còn vỏ

ngô), lúa miến, gạo và kiều mạch Nhóm này còn các sản phẩm thường được chế biến trực tiếp từ các loại ngũ cốc hoặc từ bột, bột thô, bột mịn, thực phẩm có nguồn gốc thực vật của các chương khác (bột, bột thô ngũ cốc, tinh bột, bột mịn các quả hạt hoặc rau), gồm các sản phẩm bánh ngọt, bánh bích quy

Nhóm hàng 05 bao gồm các loại rau ở dạng tươi, ướp lạnh, đông lạnh (đã hoặc chưa luộc hoặc hấp chín) được sơ bảo quản hoặc làm khô (bao gồm cả sấy, phơi khô hoặc đông khô lạnh) Các loại rau trong chương này có thể được để nguyên, thái miếng, cắt, đạp dập, nạo, cạo bỏ vỏ Chương này bao gồm cả một số loại củ, thân củ

và rễ có hàm lượng bột inulin cao ở dạng tươi, ướp lạnh, đông lạnh hay sấy; đã hoặc chưa thái thành lát hoặc ở dạng viên Nhóm này còn bao gồm các loại quả, quả hạch và

vỏ quả thuộc chi cam quýt hoặc dưa (bao gồm cả dưa dấu), nói chung dùng làm thực phẩm cho người (ở dạng nguyên hoặc đã chế biến) Chúng có thể ở dạng tươi (kể cả ướp lạnh), đông lạnh hoặc khô (loại được phơi, sấy khô hoặc đông lạnh khô); chúng có thể được bảo quản tạm thời Tuy nhiên trong chương này không bao gồm quả được bảo quản bằng cách tách lọc nước Nhóm hàng 06 gồm các loại đường, các sản phẩm thay thế mật ong, nước mật từ quá trình chiết xuất hoặc tinh chế đường, caramen và mứt, kẹo có đường Chế phẩm từ rau, quả, quả hạch hoặc các thành phần khác của cây bao gồm:

(1) Rau, quả, quả hạch, các phần ăn được khác của cây đã chế biến hoặc bảo quản bằng giấm hoặc bằng axit axetic

(2) Rau, quả, quả hạch, các phần ăn được khác của cây đã bảo quản bằng đường (3) Mứt, thạch từ quả, mứt từ quả thuộc chi cam quýt, quả hoặc quả hạch nghiền sệt, quả hoặc quả hạch nghiền cô đặc, thu được từ quá trình đun nấu

(4) Rau quả được chế biến hoặc bảo quản đồng nhất

(5) Nước quả ép, nước rau ép, chưa lên men và chưa pha chế rượu mạnh

(6) Rau, quả, quả hạch và các phần ăn được khác của cây được chế biến và bảo quản theo phương thức khác

Nhóm hàng 07 bao gồm: Cà phê, chè, gia vị… Những sản phẩm này có thể giữ nguyên dạng, xay hoặc tán thành bột Những gia vị (bao gồm cả gia vị hỗn hợp) được cho thêm một số chất thuộc các chương khác nhưng bản thân chúng có đặc tính gia vị

và hương thơm riêng vẫn được xếp vào chương này với điều kiện lượng các chất thêm