LHS_Nguyễn Thị Ngọc Lan_ Chế định trả hồ sơ điều tra bổ xung của tòa án trên cơ sở thực tiễn của tòa án thành phố HÀ Nội (1)

Header Page of 126 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NI KHOA LUT NGUYN TH NGC LAN CHế ĐịNH TRả Hồ SƠ Để ĐIềU TRA Bổ SUNG CủA TòA áN TRÊN CƠ Sở THựC TIễN CủA TòA áN THàNH PHố Hµ NéI Chun ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2014 Footer Page of 126 Header Page of 126 Cơng trình hồn thành Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Cán hướng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN TẤT VIỄN Phản biện 1: Phản biện 2: Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi ., ngày tháng năm 2014 Có thể tìm hiểu luận văn Trung tâm tư liệu Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội Trung tâm Thông tin – Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội Footer Page of 126 Header Page of 126 MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TÒA ÁN 1.1 Mơ hình tố tụng hình đặc điểm mơ hình tố tụng hình Việt Nam 1.1.1 Khái qt mơ hình tố tụng hình 1.1.2 Đặc điểm mơ hình tố tụng hình Việt Nam 1.2 Chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Tịa án mơ hình tố tụng hình Việt Nam 13 1.2.1 Vị trí, vai trị Tịa án tố tụng hình 13 1.2.2 Khái niệm, đặc điểm chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án 20 Chương 2: THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 26 2.1 Quy định pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án 26 2.1.1 Một số quy định cụ thể 26 2.1.2 Căn trả hồ sơ để điều tra bổ sung 29 2.1.3 Thời hạn trả hồ sơ điều tra bổ sung 40 Footer Page of 126 Header Page of 126 2.1.4 Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung 42 2.1.5 Mối quan hệ Viện kiểm sát Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 43 2.2 Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội 47 2.2.1 Tình hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội 47 2.2.2 Lý Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 49 2.2.3 Nguyên nhân dẫn đến trả hồ sơ để điều tra bổ sung 60 Chương 3: NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 66 3.1 Sửa đổi Bộ luật tố tụng hình theo hướng hồn thiện việc trả hồ sơ điều tra bổ sung 66 3.2 Nâng cao ý thức công vụ trách nhiệm nghề nghiệp cán có chức danh tư pháp việc nghiên cứu vận dụng quy định Bộ luật tố tụng hình văn hướng dẫn thi hành trả hồ sơ để điều tra bổ sung 71 3.3 Nâng cao lực chuyên môn người tiến hành tố tụng hoạt động điều tra, truy tố, xét xử 72 3.4 Tăng cường quan hệ phối hợp Viện kiểm sát Tòa án 74 3.5 Tăng cường công tác tập huấn rút kinh nghiệm nghiệp vụ 76 3.6 Tăng cường kinh phí, sở vật chất phục vụ cơng tác điều tra, truy tố 77 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 Footer Page of 126 Header Page of 126 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Q trình giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn khác xét xử vụ án hình đóng vai trị quan trọng Tại phiên tịa, tất thông tin, tài liệu, đồ vật thu thập giai đoạn điều tra, truy tố đưa xét xử công khai thông qua việc xét hỏi tranh luận Trên sở đó, Tịa án phán khách quan phù hợp với quy định pháp luật Việc xét xử công bằng, nghiêm minh góp phần bảo vệ chế độ, pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo vệ tài sản Nhà nước, tập thể; bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, góp phần đấu tranh phịng ngừa chống tội phạm Thông qua việc xét xử, đặc biệt phiên tịa cơng khai góp phần giáo dục công dân chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật, tôn trọng quy tắc sống, nâng cao ý thức đấu tranh phòng chống tội phạm vi phạm pháp luật khác Tuy nhiên trường hợp Tịa án xét xử phù hợp với quy định pháp luật thông qua tài liệu, chứng mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập được, qua thẩm vấn cơng khai phiên tịa mà có nhiều trường hợp không thu thập đầy đủ tài liệu chứng để kết luận tội phạm, người phạm tội q trình điều tra, truy tố cịn vi phạm quy định pháp luật tố tụng hình có để khởi tố bị can tội phạm khác, có người đồng phạm khác Do vậy, Tòa án với tư cách quan xét xử phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm khắc phục tồn tại, thiếu sót giai đoạn điều tra, truy tố để giải đắn vụ án hình Việc trả hồ sơ điều tra bổ sung hạn chế oan, sai, bỏ lọt tội phạm, từ bảo đảm quyền người, quyền công dân Footer Page of 126 Header Page of 126 Khi nghiên cứu chế định trả điều tra bổ sung Tòa án quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 văn hướng dẫn thi hành cho thấy nhiều bất cập cần phải sửa đổi, bổ sung cho phù hợp để thể rõ chức quan tố tụng, để có nhận thức thống áp dụng pháp luật, tránh trường hợp hồ sơ vụ án hình bị trả trả lại nhiều lần ảnh hưởng đến thời hạn giải vụ án hình sự, gây tốn chi phí tố tụng, ảnh hưởng đến uy tín quan bảo vệ pháp luật Mặt khác, bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị 48-NQ-TW ngày 25/4/2005 Bộ trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 văn kiện khác Đảng cải cách tư pháp việc tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện quy định pháp luật Tố tụng hình Việt Nam có chế định Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung cần thiết Do vậy, việc nghiên cứu sở lý luận thực tiễn chế định trả điều tra bổ sung Tịa án khơng có ý nghĩa lý luận - thực tiễn pháp lý quan trọng, mà vấn đề mang tính cấp thiết Chính vậy, tơi định chọn đề tài: “Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án sở thực tiễn Tòa án thành phố Hà Nội” cho luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu đề tài Chế định trả điều tra bổ sung nói chung chế định trả điều tra bổ sung Tịa án nói riêng ln thể rõ nét mối quan hệ quan tiến hành tố tụng Chế định nghiên cứu số tác phẩm số nhà khoa học, nghiên cứu dạng viết, báo, chuyên đề… Footer Page of 126 Header Page of 126 Một số cơng trình nghiên cứu vấn đề trả điều tra bổ sung Việt Nam nay: GS TSKH Lê Cảm – TS Nguyễn Ngọc Chí (Đồng chủ biên), “Cải cách tư pháp Việt Nam giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền”; PGS.TS Võ Khánh Vinh, “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự”; PGS.TS Trần Văn Độ, “Một số vấn đề hoạt động tư pháp kiểm sát hoạt động tư pháp nước ta nay”; Vụ 1A Viện kiểm sát nhân dân tối cao 2008, “Chuyên đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung”; Tác giả Nguyễn Ngọc Kiện, “Một số vấn đề việc Tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 4/2008; Tạp chí kiểm sát, số 6/2008, “Chuyên đề việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng hình sự”; Tác giả Nguyễn Hải Ninh, “Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật điều tra bổ sung”, Tạp chí Luật học, số 7/2008; Tác giả Nguyễn Hữu Hậu, “Thẩm quyền Viện kiểm sát Kiểm sát viên việc đề yêu cầu điều tra điều tra bổ sung”, Tạp chí kiểm sát số 16/2009; Tác giả Lê Ngọc Huấn, “Một số giải pháp nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng”, Tạp chí kiểm sát số 10/2009; Tác giả Nguyễn Đình Huề, “Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tịa án số 4/2009; Tác giả Trần Vi Dân, “Một số giải pháp khắc phục việc trả hồ sơ điều tra bổ sung, điều tra lại”, Tạp chí kiểm sát số 2/2010; Tác giả Nguyễn Ngọc Kiện, “Hồn thiện chế định Tịa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Bộ luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Dân chủ pháp luật số 7/2012; Tác giả Nguyễn Thị Phương Thảo, “Một số vấn đề hoạt động điều tra bổ sung Viện kiểm sát giai đoạn xét xử phúc thẩm”, Tạp chí kiểm sát số 6/2012; Tác giả Vũ Gia Lâm, “Hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình việc Tịa án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tịa án số 8/2013; Tác giả Nguyễn Quang Lộc, Footer Page of 126 Header Page of 126 “Bàn chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tịa án số 8/2013; Tác giả Thái Chí Bình, “Hồn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2013 yêu cầu điều tra bổ sung”, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 11/2013; Tác giả Lê Ngọc Duy, “Một số giải pháp nhằm hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát nhân dân quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội”, Tạp chí kiểm sát số 6/2013; Tác giả Lê Tấn Cường, “Giải pháp để hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố”, Tạp chí kiểm sát số 10/2014; Tác giả Đào Anh Tới, “Hoàn thiện chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung”, Tạp chí kiểm sát số 13/2014… Các cơng trình trên, vấn đề trả điều tra bổ sung đề cập đến mức độ khác Có cơng trình đề cập đến ý nghĩa, nội dung chế định Bộ luật TTHS Nhưng có cơng trình mà tác giả khơng đồng tình với việc quy định việc tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Với lập luận tác giả xu hướng thiên giữ nguyên chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, có hạn chế số điều kiện Nhìn chung cơng trình nêu cịn tản mạn, chưa có cơng trình tập trung phân tích cách vai trò, ý nghĩa, hậu pháp lý trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án, chưa giải đáp tổng thể thực tiễn giải pháp thực thực tiễn giải vụ án hình mà nay, việc sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS tính đến, vị trí pháp lý tịa án khác so với trước có Hiến pháp năm 2013 Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu luận văn 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn làm sáng tỏ số vấn đề lý luận liên quan đến việc trả điều tra bổ sung Tòa án Đánh giá thực trạng, nguyên nhân Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung địa bàn thành Footer Page of 126 Header Page of 126 phố Hà Nội Trên sở đề xuất số giải pháp hồn thiện, nâng cao hiệu chế định hoạt động tố tụng hình 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn có nhiệm vụ sau đây: - Nghiên cứu vai trò, ý nghĩa Tòa án hệ thống quan tư pháp hình quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án - Nêu phân tích thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội; - Nêu giải pháp hoàn thiện, kiến nghị xung quanh tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.3 Phạm vi nghiên cứu - Đề tài tập trung nghiên cứu việc trả hồ sơ điều tra bổ sung hai quan tiến hành tố tụng Tòa án Viện kiểm sát (trên địa bàn thành phố Hà Nội); - Số liệu tư liệu việc trả điều tra bổ sung Tòa án từ năm 2009 đến năm 2013 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu thực dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, quan điểm Đảng Nhà nước ta công tác tư pháp cải cách tư pháp Các phương pháp cụ thể sử dụng nghiên cứu luận văn gồm: - Phương pháp nghiên cứu tài liệu chỗ; - Phương pháp phân tích, tổng hợp; - Phương pháp so sánh; - Phương pháp thống kê hình sự; - Phương pháp khảo sát thực tế; - Phương pháp lịch sử… Footer Page of 126 Header Page 10 of 126 Những điểm đóng góp luận văn - Luận văn nêu số điểm sở lý luận trả hồ sơ điều tra bổ sung chế mơ hình tố tụng hình thẩm vấn Tịa án xác định quan xét xử thực quyền tư pháp - Nêu bất cập chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung qua thực tiễn xét xử Hà Nội - Kiến nghị xung quanh chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Kết cấu luận văn Ngoài phần Mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Một số vấn đề lý luận chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án Chương 2: Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội Chương 3: Những giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TÒA ÁN Trong chương tác giả nêu khái quát mơ hình tố tụng hình chủ yếu tồn giới nay, đặc điểm mơ hình tố tụng Việt Nam Xuất phát từ mơ hình tố tụng Việt Nam với việc khẳng định vai trò, chức Tòa án hệ thống quan tư pháp khái quát đặc điểm chung chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án: khái niệm, ý nghĩa, mục đích, hậu quả, cứ… Footer Page 10 of 126 Header Page 12 of 126 người bị tạm giữ, bị can, bị cáo người bào chữa họ thực hiện, Tòa án thực chức xét xử Với đặc điểm nêu trên, mơ hình tố tụng hình nước ta thời gian qua phát huy tác dụng tích cực cơng đấu tranh phịng, chống tội phạm vi phạm pháp luật, bảo đảm trật tự an toàn xã hội bước đáp ứng yêu cầu bảo đảm dân chủ, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân điều kiện trình độ dân trí kinh tế cịn thấp 1.2 Chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Tịa án mơ hình tố tụng hình Việt Nam 1.2.1 Vị trí, vai trị Tịa án tố tụng hình Trong phần tác giả nêu khái quát giai đoạn tố tụng hình Việt Nam, ý nghĩa giai đoạn Khẳng định giai đoạn xét xử giai đoạn trung tâm quan trọng hoạt động tố tụng hình chức xét xử thuộc Tòa án, có khác biệt với Tịa án mơ hình tố tụng tranh tụng Ở giai đoạn chuẩn bị xét xử phiên tịa, Tịa án có quyền trả hồ sơ để điểu tra bổ sung, chế ước cần thiết mối quan hệ chức buộc tội chức xét xử, phù hợp với quyền tư pháp Tòa án khẳng định Hiến pháp 2013 nước ta 1.2.2 Khái niệm, đặc điểm chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án Trong phần tác giả khái quát chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án luật tố tụng hình 1988 có so sánh với luật tố tụng hình năm 2003 Về khơng có thay đổi trả hồ sơ để điều tra bổ sung Những sửa đổi, bổ sung chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án Bộ luật tố tụng hình năm 2003 chủ yếu mang tính kỹ thuật, thể tên điều luật, số từ để đảm bảo tính khoa học chặt chẽ Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung hai Footer Page 12 of 126 10 Header Page 13 of 126 luật tố tụng hình 1988 2003 tạo thống Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm, phù hợp với mơ hình tố tụng thẩm vấn nước ta phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế, xã hội Việt Nam Nhấn mạnh ý nghĩa trị - pháp lý việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung nói chung, mục đích, nêu khái quát đặc điểm chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Tịa án, từ đưa khái niệm chung trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án Tác giả nêu khái quát chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án Liên bang Nga Cộng hòa Liên bang Đức Chương THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI Tác giả tập trung phân tích quy định Bộ luật tố tụng hình hành văn hướng dẫn chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án: trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án, thời hạn trả hồ sơ điều tra bổ sung, định trả hồ sơ điều tra bổ sung mối quan hệ Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Thứ hai phân tích thực trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội năm gần (từ năm 2009 đến năm 2013): tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung, lý trả hồ sơ điều tra bổ sung, nguyên nhân trả hồ sơ điều tra bổ sung (nguyên nhân chủ quan nguyên nhân khách quan) 2.1 Quy định pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án 2.1.1 Một số quy định cụ thể Tại phần này, tác giả nêu quy định Bộ luật tố tụng hình 2003 vấn đề trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án thể Điều 179 Footer Page 13 of 126 11 Header Page 14 of 126 Bộ luật tố tụng hình (giai đoạn chuẩn bị xét xử) Điều 199 Bộ luật tố tụng hình (tại phiên tịa) Ngồi cịn số văn hướng dẫn thi hành: Nghị 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 Hội đồng Thẩm phán – Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” Bộ luật tố tụng hình năm 2003; Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA- TANDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ công an, Toàn án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 (gọi tắt TTLT01/2010) hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung 2.1.2 Căn trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tác giả tập trung phân tích dẫn đến việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án: - Khi cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà bổ sung phiên tịa - Khi có bị cáo phạm tội khác có đồng phạm khác - Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng 2.1.3 Thời hạn trả hồ sơ điều tra bổ sung 2.1.4 Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung 2.1.5 Mối quan hệ Viện kiểm sát Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tác giả phân tích mối quan hệ phối hợp quan hệ chế ước Viện kiểm sát Tòa án vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung Phối hợp, chế ước không làm tính độc lập ngành, phối hợp không bao biện lẫn Trong quan hệ phối hợp để giải vướng mắc, bất cập hoạt động tố tụng hình Trong quan hệ chế ước, nhằm tránh lạm quyền thực Footer Page 14 of 126 12 Header Page 15 of 126 chức tiến hành tố tụng Toà án Viện kiểm sát Trong giai đoạn cải cách tư pháp nay, mối quan hệ Toà án Viện kiểm sát cần xây dựng theo hướng phối hợp, chế ước phải đảm bảo tính độc lập người tiến hành sở đảm bảo thực chức xét xử Toà án tăng cường yếu tố tranh tụng 2.2 Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội 2.2.1 Tình hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội Thông qua bảng thống kê vụ án tòa án nhân dân thành phố Hà Nội trả hồ sơ cho Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội để điều tra bổ sung, tác giả phân tích tỷ lệ trả điều tra bổ sung lý do: cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án; có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng; có cho bị cáo phạm tội khác có người đồng phạm khác; trả lý khác vụ Tòa án trả hồ sơ mà Viện kiểm sát khơng chấp nhận 2.2.2 Lý Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Phần tác giả tập trung phân tích lý trả hồ sơ để điều tra bổ sung thường xảy địa bàn thành phố Hà Nội số ví dụ cụ thể: - Trả hồ sơ điều tra bổ sung thiếu chứng quan trọng vụ án: Do chưa thu thập đầy đủ tài liệu, chứng liên quan đến phần bồi thường dân sự; Chưa xác định tình tiết tái phạm, tái phạm nguy hiểm, chưa xác định xác tên tuổi người bị hại, bị can; Chưa lấy lời khai người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan: tố tụng hình người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án người đại diện hợp pháp họ có quyền lỗi Viện kiểm sát trả không lỗi Viện kiểm sát Footer Page 15 of 126 13 Header Page 16 of 126 - Trả hồ sơ để điều tra bổ sung có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình sự: trả việc điều tra, truy tố khơng thẩm quyền; không mời luật sư, người bào chữa trường hợp pháp luật quy định; nhân thân bị can, bị cáo chưa thống - Trả hồ sơ để điều tra bổ sung có bị cáo phạm tội khác có người đồng phạm khác: Trả hồ sơ để yêu cầu thay đổi tội danh; trả hồ sơ để khởi tố bổ sung tội danh khác tội danh Viện kiểm sát truy tố; yêu cầu khởi tố bổ sung cho bỏ lọt người phạm tội hành vi phạm tội - Trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác: phát sinh tình tiết mới; người bị hại yêu cầu giám định lại thương tích, giám định tâm thần; luật sư bào chữa người nhà bị cáo xuất trình số chứng liên quan đến chứng minh hành vi phạm tội bị cáo đối tượng có liên quan… 2.2.3 Nguyên nhân dẫn đến trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong phần tác giả tập trung vào phân tích hai nguyên nhân khách quan chủ quan dẫn đến việc Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung: Thứ nhất, nguyên nhân khách quan: - Tính chất, thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi, quy mô phạm tội lớn, phương thức thủ đoạn phạm tội tinh vi, liên quan đến tổ chức tội phạm xuyên quốc gia mà văn pháp luật chưa hoàn thiện dẫn đến nhận thức khác phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung - Việc thu thập án, trích lục tiền án, tiền sự, giấy chấp hành hình phạt tù bị can, công tác giám định dấu vết trường cịn gặp khó khăn - Việc quản lý lý lịch hành tư pháp quan chuyên môn chưa chặt chẽ Footer Page 16 of 126 14 Header Page 17 of 126 - Tâm lý phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho người bị oan, sai theo Luật bồi thường Nhà nước nên số người tiến hành tố tụng dè dặt, thận trọng mức đấu tranh xử lý tội phạm, từ tìm lý trả hồ sơ để điều tra bổ sung không cần thiết - Việc nhận thức văn pháp luật chưa thống nhất, Nhiều quy định pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung chung chung dẫn đến cách hiểu áp dụng khác - Công việc giải án phức tạp thiếu kiểm sát viên dẫn đến việc cán phải chủ động kiểm sát điều tra tồn vụ án, khơng tránh khỏi sai sót ảnh hưởng đến q trình giải vụ án Thứ hai, nguyên nhân chủ quan: - Ý thức trách nhiệm phận Kiểm sát viên, Thẩm phán chưa phát huy mức với yêu cầu công việc, thao tác nghiệp vụ chưa thực đầy đủ quy trình, trình tự pháp luật hoạt động tố tụng hình - Một số Thẩm phán phân công chủ tọa phiên tòa sơ thẩm chưa nghiên cứu kĩ hồ sơ vụ án việc đánh giá chứng chưa tồn diện có tâm lý ỷ lại vào Kiểm sát viên phiên tòa dẫn đến trả hồ sơ nhiều lần lần trả lại yêu cầu điều tra bổ sung vấn đề khác - Một số nơi lãnh đạo đơn vị phụ trách trực tiếp chưa thực quan tâm Một số lãnh đạo Tòa án Thẩm phán trả hồ sơ điều tra bổ sung khơng có Đối với vụ án lớn, án phức tạp, lãnh đạo đơn vị hai ngành chưa thật sâu sát, phân công Kiểm sát viên, Thẩm phán thụ lý hồ sơ vụ án chưa phù hợp với lực, trình độ, kinh nghiệm nên dẫn đến việc nghiên cứu vụ án cách tồn diện, triệt để gặp khó khăn Footer Page 17 of 126 15 Header Page 18 of 126 Chương NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG Trong phần tác giá sâu vào giải pháp góp phần hồn thiện chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án 3.1 Sửa đổi Bộ luật tố tụng hình theo hướng hồn thiện việc trả hồ sơ điều tra bổ sung - Sửa đổi Điều 121 BLTTHS quy định số lần trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát Tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung không hai lần nên quy định rõ Thẩm phán giai đoạn chuẩn bị xét xử trả hồ sơ điều tra bổ sung lần, phiên tòa Hội đồng xét xử yêu cầu điều tra bổ sung lần + Tại khoản Điều 121 BLTTHS quy định trường hợp hồ sơ Viện kiểm sát trả lại để điều tra bổ sung thời hạn điều tra bổ sung không tháng; Tịa án trả lại thời hạn điều tra bổ sung không tháng Thời hạn điều tra bổ sung tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vu án yêu cầu điều tra Như vậy, BLTTHS quy định thời điểm bắt đầu thời hạn Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung cho Cơ quan điều tra tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận hồ sơ vụ án yêu cầu điều tra Vì vậy, cần thiết bổ sung quy định thời gian kể từ ngày Viện kiểm sát nhận hồ sơ Tòa án trả lại để điều tra bổ sung Viện kiểm sát phải chuyển cho Cơ quan điều tra quy định thời gian kể từ ngày Tòa án định trả điều tra bổ sung Tịa án phải chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát + Đề nghị sửa quy định thời hạn điều tra bổ sung trường hợp cụ thể: án nghiêm trọng, án nghiêm trọng, án nghiêm trọng án đặc biệt nghiêm trọng Cần sửa theo hướng quy định thời hạn Footer Page 18 of 126 16 Header Page 19 of 126 trả hồ sơ điều tra bổ sung tùng trường hợp cụ thể, vụ án phức tạp, đông bị can, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng thời hạn điều tra bổ sung hai tháng khó thực Mặt khác, việc điều tra bổ sung lại không gia hạn điều tra - Sửa đổi Điều 179 BLTTHS “khi cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà khơng thể bổ sung phiên tịa được” Cần quy định theo hướng chặt chẽ hơn: Tại phiên tịa, qua q trình xét hỏi, tranh luận mà thấy có chứng quan trọng chưa điều tra làm rõ phát sinh tình tiết khơng thể làm rõ phiên tịa trả hồ sơ điều tra bổ sung + Sửa đổi điểm b khoản Điều 179 BLTTHS quy định Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung trường hợp “khi có bị cáo phạm tội khác có đồng phạm khác” theo hướng Tòa án trả hồ sơ trường hợp cho bị cáo phạm tội khác nặng tội mà Viện kiểm sát truy tố + Sửa đổi điểm c khoản Điều 179 BLTTHS quy định Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung trường hợp “có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” theo hướng “có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng gây xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng mà Viện kiểm sát khơng thể tự bổ sung được” Sửa Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA- TANDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ cơng an, Tồn án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 (gọi tắt TTLT01/2010) hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung: - Điểm h khoản Điều quy định “Chứng để chứng minh đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo chứng xác định lý lịch tư pháp bị can, bị cáo” Ở chưa xác định “chứng xác định lý lịch Footer Page 19 of 126 17 Header Page 20 of 126 tư pháp bị can, bị cáo” gồm Vì lí lịch tư pháp có thông tin khác thông tin liên quan đến nội dung vụ án, ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp bị can, bị cáo người khác - Điểm c khoản Điều quy định “không trả hồ sơ chứng quan trọng thiếu truy tố, xét xử thu thập được” Việc quy định “chứng quan trọng” chưa rõ ràng dẫn đến nhận thức khác quan tiến hành tố tụng cách đánh giá “chứng quan trọng” - Điểm a khoản Điều quy định “có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng khơng xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng Tịa án không trả hồ sơ để điều tra bổ sung” chưa có văn quy định cụ thể “vi phạm thủ tục tố tụng, khơng xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng” nên thực tiễn khó áp dụng - Điểm d khoản Điều hướng dẫn khởi tố vụ án hình khơng có u cầu người bị hại Thực tế có vụ án Cố ý gây thương tích lúc đầu khởi tố theo khoản Điều 104 BLHS nên khơng phải có u cầu người bị hại kết thúc điều tra kết luận theo khoản Điều 104 BLHS, Viện kiểm sát truy tố theo khoản Điều 104 BLHS - Điểm p khoản Điều quy định Thẩm phán trả hồ sơ để điều tra bổ sung trường hợp không thuộc trường hợp cụ thể hóa tài Thơng tư số 01 phải ghi rõ định trả hồ sơ quy định “Những trường hợp khác xác định theo hướng dẫn khoản điều phải ghi rõ định trả hồ sơ để điều tra bổ sung” Quy định mang tính tùy nghi, phạm vi rộng dẫn đến tùy tiện việc áp dụng tạo quan điểm trái ngược Tòa án, Viện kiểm sát Cơ quan điều tra Footer Page 20 of 126 18 Header Page 21 of 126 - Điều Thông tư 01 nêu “xâm hại nghiêm trọng đến quyền lợi ích hợp pháp” khơng giải thích rõ “xâm hại nghiêm trọng” nên thực tiễn áp dụng có nhiều cách hiểu, nhận thức áp dụng khác quan người tiến hành tố tụng - Cần quy định cụ thể Tòa án trả hay trả sai trường hợp: Kết điều tra bổ sung không làm thay đổi định truy tố, Viện kiểm sát có văn giữ nguyên định truy tố chuyển lại hồ sơ cho Tòa án theo khoản Điều - Điều 8, 9, 10 Thông tư số 01/2010 quy định quan hệ phối hợp quan tố tụng trả hồ sơ điều tra bổ sung Cần quy định tiêu án trả điều tra bổ sung ngành, hàng năm có báo cáo đánh giá, rút kinh nghiệm chung cho việc trả điều tra bổ sung 3.2 Nâng cao ý thức công vụ trách nhiệm nghề nghiệp cán có chức danh tư pháp việc nghiên cứu vận dụng quy định Bộ luật tố tụng hình văn hướng dẫn thi hành trả hồ sơ để điều tra bổ sung Những người tiến hành tố tụng phải nghiên cứu đầy đủ, toàn diện quy định pháp luật trả điều tra bổ sung: trả điều tra bổ sung, thời hạn trả điều tra bổ sung, nội dung định điều tra bổ sung… tránh trường hợp trả khơng có có khơng cần thiết phải trả hồ sơ Nghiên cứu đầy đủ, toàn diện quy định Bộ luật tố tụng hình văn hướng dẫn thi hành sở để tìm tồn luật tố tụng hình hành Thơng qua việc nghiên cứu toàn diện quy định Bộ luật tố tụng hình văn hướng dẫn thi hành, kết hợp với thực tiễn áp dụng, người tiến hành tố tụng nói riêng nhà làm luật nói chung có giải pháp hợp lý để hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình hành, bước xây dựng hồn thiện thống pháp luật Footer Page 21 of 126 19 Header Page 22 of 126 3.3 Nâng cao lực chuyên môn người tiến hành tố tụng hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tốt hay chưa tốt, pháp luật hay chưa pháp luật người thực nên việc đào tạo người có chun mơn, nghiệp vụ cao đáp ứng yêu cầu hoạt động tố tụng hình quan trọng cần thiết Do vậy, cần thường xuyên trọng công tác bồi dưỡng nghiệp vụ, cập nhật kiến thức pháp lý kinh nghiệm hoạt động thực tiễn cho người tiến hành tố tụng Nên thực tốt chuyên đề hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng địa bàn ngành kiểm sát nhân dân, báo cáo rút kinh nghiệm án trả hồ sơ để điều tra bổ sung ngành Tòa án để đội ngũ Kiểm sát viên, Thẩm phán đáp ứng yêu cầu, nhiệm vụ giao, thực nguyên tắc “xác định thật vụ án” quy định Điều 10 BLTTHS 2003 Trong hoạt động điều tra, truy tố xét xử, phải nâng cao ý thức, trách nhiệm người tiến hành tố tụng Trong hoạt động kiểm sát hay thực hành quyền cơng tố mình, Kiểm sát viên phải nêu cao tinh thần trách nhiệm sở thực quy chế nghiệp vụ ngành Sau có định truy tố chuyển hồ sơ sang Tòa án, Kiểm sát viên cần phối hợp với Thẩm phán phân công giải vụ án để kịp thời khắc phục thiếu sót có nắm vấn đề phát sinh giai đoạn chuẩn bị xét xử, chủ động trao đổi với Thẩm phán nhằm tránh việc phải trả hồ sơ trường hợp không đáng phải trả, làm kéo dài thời hạn tố tụng Ngay thực hành quyền cơng tố phiên tịa, vụ án xem có tình tiết phát sinh, Kiểm sát viên cần đánh giá chung tính chất, ý nghĩa tình tiết Nếu thấy khơng ảnh hưởng tới việc xử lý vụ án kiên Footer Page 22 of 126 20 Header Page 23 of 126 đề nghị Hội đồng xét xử tiếp tục xét xử, tránh việc tùy tiện hỗn phiên tịa, trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.4 Tăng cường quan hệ phối hợp Viện kiểm sát Tòa án Cần thiết xây dựng quy chế phối hợp liên ngành nội cấp mối quan hệ quan, cán tiến hành tố tụng việc giải vụ án Về quan hệ phối hợp Viện kiểm sát Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung: giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán phân công nghiên cứu hồ sơ cần phải nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án để đánh giá toàn diện chứng cứ, phát cịn thiếu chứng có vi phạm thủ tục tố tụng Thẩm phán trao đổi yêu cầu Kiểm sát viên bổ sung chứng Tại phiên tòa, Kiểm sát viên chủ động phối hợp với Hội đồng xét xử làm rõ tài liệu, chứng liên quan đến việc giải đắn vụ án hình Trước định trả điều tra bổ sung, Thẩm phán cần trao đổi trước với Kiểm sát viên vấn đề cần làm rõ thêm; nội dung thiếu hồ sơ vụ án mà Viện kiểm sát Tịa án khơng thể tự bổ sung Trong trình làm việc, quan tiến hành tố tụng cấp phải thường xuyên tổng hợp khó khăn, vướng mắc việc thực quy định BLHS, BLTTHS văn hướng dẫn để báo cáo lãnh đạo liên ngành pháp luật Trung ương sửa đổi, bổ sung Đối với vụ án phải trả hồ sơ điều tra bổ sung, quan tiến hành tố tụng cần nghiêm túc kiểm điểm làm rõ nguyên nhân, trách nhiệm cá nhân, đồng thời rút kinh nghiệm toàn đơn vị 3.5 Tăng cường công tác tập huấn rút kinh nghiệm nghiệp vụ Để có đội ngũ cán chất lượng đáp ứng u cầu cơng tác việc thường xuyên bồi dưỡng thông qua lớp tập huấn nghiệp vụ, hội thảo chuyên môn hàng năm, tọa đàm, xây dựng chuyên đề… Footer Page 23 of 126 21 Header Page 24 of 126 cần thiết Thông qua lớp nghiệp vụ, hội thảo, tọa đàm này, Kiểm sát viên, Thẩm phán trao đổi, học hỏi nâng cao trình độ nghiệp vụ, trao đổi kinh nghiệm cơng tác, có nhận thức thống pháp luật Thực tế địa bàn thành phố Hà Nội, quan tiến hành tố tụng cấp thường niên tổ chức họp rút kinh nghiệm ba ngành nghiệp vụ, vướng mắc thực tiễn có tham dự đầy đủ tất Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Cuộc họp thường đưa vụ án điển hình để Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán rút kinh nghiệm, tồn tại, thiếu sót, nguyên nhân tồn tại, thiếu sót, giải pháp khắc phục qua tăng cường phối hợp quan tiến hành tố tụng trình thực chức năng, nhiệm vụ Như vậy, việc tăng cường cơng tác tập huấn rút kinh nghiệm nghiệp vụ cần thiết để cán ngành tư pháp khơng vững trị mà cịn có chun mơn, nghiệp vụ cao 3.6 Tăng cường kinh phí, sở vật chất phục vụ công tác điều tra, truy tố Trong hoạt động nào, để đảm bảo cho hoạt động diễn thuận lợi sở vật chất ln ln đóng vai trị quan trọng, bên cạnh kinh phí hoạt động So với phát triển kinh tế - xã hội đất nước hoạt động tư pháp chưa quan tâm nhiều, việc đầu tư sở vật chất, kinh phí chưa tương xứng phù hợp với yêu cầu nhiệm vụ: ví dụ sở vật chất số địa phương thiếu thốn, phương tiện lại hạn chế đặc biệt phải khám nghiệm trường, xác minh tỉnh xa…; chế độ lương, phụ cấp người tiến hành tố tụng chưa đảm bảo để họ thực tốt nhiệm vụ giao Nguồn kinh phí Viện kiểm sát nhân dân tối cao Tòa án nhân dân tối cao hạn hẹp, số đơn vị trang bị sở vật chất nguồn kinh phí địa Footer Page 24 of 126 22 Header Page 25 of 126 phương hỗ trợ nhiều Do vậy, kiến nghị với Đảng, Nhà nước trọng việc đầu tư sở vật chất, kinh phí hoạt động cho quan ngành tư pháp, có chế độ lương phụ cấp phù hợp cho Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân trực tiếp tiến hành tố tụng đáp ứng với nhiệm vụ giao KẾT LUẬN Chế định pháp luật tố tụng hình quy định việc Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định cần thiết có ý nghĩa quan trọng nhằm bảo đảm cho hoạt động điều tra tuân thủ theo quy định pháp luật, hoạt động truy cứu trách nhiệm hình người thực hành vi phạm tội có bảo đảm cho trình giải vụ án hình đắn, khách quan, tồn diện đầy đủ, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Tuy nhiên, nghiên cứu cách tồn diện chế định thơng qua lý luận thực trạng vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung địa bàn thành phố Hà Nội nói riêng (số liệu từ năm 2009 đến năm 2013) nhận thấy thực tiễn áp dụng cịn nhiều vướng mắc mà khơng Hà Nội mà nhiều tỉnh thành nước vướng phải, áp dụng pháp luật không thống nhất, số quy định luật tố tụng hình quy định trả hồ sơ điều tra bổ sung văn hướng dẫn thi hành chưa đầy đủ làm giảm ý nghĩa chế định quan trọng Bên cạnh nguyên nhân ý thức, trách nhiệm người tiến hành tố tụng trình điều tra, truy tố xét xử Việc nhận thức không đầy đủ quy định Bộ luật hình sự, Bộ luật tố tụng hình sự, văn hướng dẫn thi hành; nghiên cứu hồ sơ vụ án cách sơ sài; mối quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng chưa thật tốt nguyên nhân lớn dẫn đến việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Footer Page 25 of 126 23 Header Page 26 of 126 Việc hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình địi hỏi phải thể đầy đủ nguyên tắc tố tụng hình sự; nâng cao trách nhiệm quan nhà nước, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng cơng dân nói chung, người tham gia tố tụng nói riêng; đảm bảo tính khả thi hiệu quy định Do vậy, việc hoàn thiện chế định trả điều tra bổ sung Tòa án cần thiết Trên sở toàn kết nghiên cứu trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án đây, tác giả mạnh dạn đưa số giải pháp kiến nghị nhằm hoàn thiện chế đinh trả hồ sơ để điều tra bổ sung, góp phần nâng cao chất lượng giải vụ án hình theo tinh thần cải cách tư pháp giai đoạn Đây đề tài phức tạp việc thiếu sót khó tránh khỏi Kính mong đóng góp ý kiến thầy giáo, giáo để luận văn hoàn thiện Footer Page 26 of 126 24 ... sơ điều tra bổ sung Tòa án, thời hạn trả hồ sơ điều tra bổ sung, định trả hồ sơ điều tra bổ sung mối quan hệ Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Thứ hai phân tích thực trạng trả hồ. .. hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội năm gần (từ năm 2009 đến năm 2013): tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung, lý trả hồ sơ điều tra bổ sung, nguyên nhân trả hồ sơ điều tra bổ. .. phố Hà Nội 2.2.1 Tình hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội Thông qua bảng thống kê vụ án tòa án nhân dân thành phố Hà Nội trả hồ sơ cho Viện kiểm sát nhân dân thành