Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch

MỤC LỤC Lời nói đầu Cùng với đà phát triển không ngừng hoạt động trao đổi, mua bán hàng hóa, hình thức giao dịch truyền thống trao tay, mua đứt bán đoạn thể điểm không phù hợp Sự đời loại hình Sở giao dịch hàng hóa trở thành tất yếu khách quan Sở giao dịch hàng hóa đời kết nối trực tiếp sản xuất hàng hóa với nhu cầu thị trường, nữa, trung tâm kết nối thị trường hàng hóa nước quốc tế Loại hình sở giao dịch hàng hóa thu hút tham gia trực tiếp định chế tài chính, quỹ đầu tư, giúp huy động vốn hiệu quả, nhanh chóng cho sản xuất Sự thành công số sở giao dịch lớn giới sở giao dịch kim loại màu, cà phê London, New York, mặt hàng Bombay, Chicago hay mặt hàng lúa mì Rotterdam, Milan… mô hình mẫu mực đáng phải học hỏi Đối với Việt Nam, nước vốn tự hào vị trí dẫn đầu xuất số mặt hàng nông sản gạo, cà phê, tiêu… trạng bị ép giá, hay điệp khúc “được mùa, giá” phải chạy theo thị trường, tiêu chuẩn hàng hóa không công nhận rộng rãi diễn gây thiệt thòi cho doanh nghiệp, đặc biệt người nông dân Cái mà nhà xuất Việt Nam cần công cụ dự phòng hạn chế biến động giá, thứ tìm thấy hình thức sở giao dịch tập trung Để bắt kịp với nhu cầu, xu phát triển chung thị trường, Nhà nước ban hành khung pháp lý, tạo điều kiện cho đời, điều chỉnh hoạt động sở giao dịch hàng hóa Mục 3, điều từ 63 đến 73, Luật thương mại Việt Nam 2005 Đây lần khái niệm sở giao dịch hàng hóa đưa vào luật Đi kèm với nó, ngày 28/12/2006, Thủ tướng Chính Phủ ban hành Nghị định số l58/2006/NĐ-CP hướng dẫn việc thành lập sở giao dịch hàng hóa mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa tập trung Mới nhất, ngày 10/02/2009, Bộ Tài ban hành thông tư 03/2009/TT-BCT hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy phép thành lập quy định chế độ báo cáo Sở Giao dịch hàng hóa Bài tiểu luận nhóm lớp A15 không mục đích tìm hiểu, phân tích để có nhìn cách hiểu rõ hình thức sở giao dịch hàng hóa theo Luật thương mại Việt Nam 2005 Với thời gian trình độ hạn chế, tiểu luận tránh khỏi thiếu sót định, mong nhận đóng góp thầy giáo bạn I Các khái niệm Sở giao dịch hàng hoá Theo điều - NĐ158/2006 NĐ-CP điều 67 Luật TM, Sở Giao dịch hàng hóa pháp nhân thành lập hoạt động hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp quy định Nghị định 158/2006 NĐ- CP với chức sau đây: a) Cung cấp điều kiện vật chất - kỹ thuật cần thiết để giao dịch mua bán hàng hoá; b) Điều hành hoạt động giao dịch; c) Niêm yết mức giá cụ thể hình thành thị trường giao dịch thời điểm Hàng hoá giao dịch sở giao dịch Theo Điều 32 –NĐ158/2006 NĐ-CP: Bộ trưởng Bộ Thương mại công bố danh mục hàng hoá cụ thể phép giao dịch mua bán qua Sở Giao dịch hàng hóa thời kỳ Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức thực hoạt động mua bán loại hàng hoá thuộc danh mục hàng hoá Bộ trưởng Bộ Thương mại quy định Chất lượng, đơn vị đo lường tiêu chuẩn khác hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa công bố phù hợp với pháp luật tiêu chuẩn, đo lường hành Trên thực tế, kể từ năm 2002, quan, ban ngành, hiệp hội ngành nghề không doanh nghiệp quan tâm đến đề án hình thành sở giao dịch hàng hóa không dự án xin thành lập sở giao dịch gửi lên Bộ Thương mại (nay Bộ Công Thương) Tuy nhiên, đến năm 2008 có Sàn giao dịch cà phê Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam (Techcombank) kết hợp với UBND tỉnh Đắk Lắk thực Trung tâm Giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột (tên gọi sàn giao dịch) khánh thành nhằm lấy ngày chưa thức hoạt động 3 Mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá Theo điều 63 Luật Thương mại năm 2005, mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa hoạt động thương mại, theo bên thỏa thuận thực việc mua bán lượng định loại hàng hóa định qua Sở giao dịch hàng hoá theo tiêu chuẩn Sở giao dịch hàng hoá với giá thỏa thuận thời điểm giao kết hợp đồng thời gian giao hàng xác định thời điểm tương lai Hợp đồng mua bán Sở giao dịch Theo điều 64 Luật Thương mại, hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hoá bao gồm hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn 4.1 • Hợp đồng kì hạn Khái niệm: Hợp đồng kỳ hạn thỏa thuận, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết nhận hàng hoá thời điểm tương lai theo hợp đồng Nói cách khác hợp đồng mua bán theo giá hàng • lại toán theo giá hàng tương lai Ví dụ: Một người dự đoán giá cà phê sau tháng hạ nên dù hàng người kí hợp đồng bán cà phê Robusta theo giá 800USD/1 với hạn giao tháng Sau tháng, giá cà phê hạ xuống 700USD/1 Do đó, người hưởng chệnh lệch giá 100USD/1 4.2 • Hợp đồng quyền chọn Khái niệm: Hợp đồng quyền chọn mua quyền chọn bán thỏa thuận, theo bên mua quyền có quyền mua bán hàng hóa xác định với mức giá định trước (gọi giá giao kết) phải trả khoản tiền định để mua quyền (gọi tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực không thực việc mua • bán hàng hóa (Điều 64 khoản Luật Thương Mại Việt Nam 2005) Ví dụ: Công ty cà phê X có lô cà phê trị giá 200000 USD Công ty Y kí hợp đồng quyền chọn với công ty X, theo đó, lô cà phê giao sau năm với điều kiện công ty Y phải trả khoản tiền mua quyền 5000USD Sau năm, giá trị lô cà phê tăng lên 210000USD, công ty Y lợi thực việc mua bán nhận hàng Nếu giá trị lô cà phê giảm xuống 190000USD công ty Y bị thiệt thực hợp đồng này, công ty Y chọn quyền chọn mua không nhận hàng Trong trường hợp này, công ty Y phải 5000USD tiền mua quyền cho công ty X 4.3 So sánh hai loại hợp đồng: Hợp đồng kì hạn Hợp đồng quyền chọn • - Giống nhau: Chủ thể hợp đồng người bán người mua Đối tượng hai hợp đồng hàng hóa định, thường hàng hóa có lượng cung cầu cao bán với số lượng lớn Vì vậy, danh mục hàng hóa phải quy định cụ thể quan có thẩm - quyền Thời điểm giao kết hợp đồng khác với thời điểm thực hợp đồng Mục đích hưởng chệnh lệch biến động giá thời điểm • kí kết hợp đồng thời điểm thực hợp đồng Thị trường mua bán Sở giao dịch hàng hóa Khác nhau: Hợp đồng kì hạn Hợp đồng quyền chọn Không phí Dễ gặp phải nhiều rủi ro không thực hợp đồng trường hợp thấy bị lỗ người bị thua lỗ khoản gọi phần chênh lệch Khoản chênh lệch thường lớn mức phí mua quyền hợp đồng quyền chọn Mất phí mua quyền Khả phòng ngừa rủi ro tốt người mua quyền có quyền thực việc mua bán hàng hóa thấy giá hàng hóa bất lợi cho tiền phí • • Thành viên Sở giao dịch hàng hoá Theo điều 17 Nghị định 158/2006/NĐ-CP, thành viên Sở Giao dịch hàng hóa bao gồm: a) Thương nhân môi giới b) Thương nhân kinh doanh Điều quy định thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa thực hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa thành viên môi giới thực hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa II Quy định pháp luật có liên quan Quản lý Nhà nước 1.1 Quy định chung quản lý Nhà nước Theo điều - NĐ 158/2006/NĐ-CP: Chính phủ thống quản lý hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Thương mại chịu trách nhiệm trước Chính phủ quản lý hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Thương mại thực nhiệm vụ sau đây: a) Trình Chính phủ ban hành văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; b) Quyết định việc thành lập hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, phê chuẩn Điều lệ hoạt động phê chuẩn việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa; ban hành danh mục hàng hoá phép giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa; c) Thực biện pháp quản lý cần thiết trường hợp khẩn cấp; d) Tổ chức tra, kiểm tra hoạt động liên quan đến mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; đ) Quy định lộ trình điều kiện cho thương nhân Việt Nam tham gia giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa nước thời kỳ; e) Thực nội dung quản lý nhà nước khác theo chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Bộ Thương mại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có trách nhiệm hướng dẫn chế độ toán hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; quy định cụ thể điều kiện hoạt động Trung tâm toán Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn chế độ thuế, phí, lệ phí hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; phối hợp với Bộ Thương mại việc thẩm tra lực tài sáng lập viên Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Kế hoạch Đầu tư có trách nhiệm phối hợp với Bộ Thương mại việc thẩm tra tính khả thi việc thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thực việc quản lý hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa phạm vi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn 1.2 Xử lý vi phạm, giải khiếu nại, tố cáo giải tranh chấp 1.2.1 Giải tranh chấp Tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa giải theo quy định giải tranh chấp thương mại Luật Thương mại pháp luật liên quan 1.2.2 Giải khiếu nại, tố cáo Việc khiếu nại, tố cáo liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa giải theo quy định pháp luật hành giải khiếu nại, tố cáo 1.2.3 Thẩm quyền, thủ tục xử lý vi phạm hành Thẩm quyền thủ tục xử lý vi phạm hành thực theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành 1.3 Thực biện pháp quản lý trường hợp khẩn cấp Theo điều 72 Luật Thương mại 2005, hoạt động sở giao dịch quản lý Bộ Thương mại xảy trường hợp khẩn cấp (khi xảy tượng rối loạn thị trường hàng hoá làm cho giao dịch qua Sở giao dịch hàng hóa không phản ánh xác quan hệ cung cầu) biện pháp sau đây: a) Tạm ngừng việc giao dịch qua Sở giao dịch hàng hoá; b) Hạn chế giao dịch khung giá số lượng hàng hóa định; c) Thay đổi lịch giao dịch; d) Thay đổi Điều lệ hoạt động Sở giao dịch hàng hoá; đ) Các biện pháp cần thiết khác theo quy định Chính phủ Quy định thành lập, hoạt động sở giao dịch 2.1 Điều kiện thành lập Điều kiện thành lập Sở Giao dịch hàng hoá quy định điều 7, - NĐ 158/2006/NĐ-CP thông tư 03/2009/TT-BCT ngày 10/02/2009 • Thẩm quyền cho phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại định cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa; phê chuẩn Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa • Điều kiện thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Vốn pháp định trăm năm mươi tỷ đồng trở lên; Điều lệ hoạt động phù hợp với quy định; Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên có thời gian công tác lĩnh vực kinh tế - tài 05 năm; có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; Các điều kiện khác theo quy định Luật doanh nghiệp 2.2 • Hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Thời gian giao dịch Theo điều 33 Nghị định 158/2006/NĐ-CP, Sở Giao dịch hàng hóa phải công bố thời gian giao dịch cụ thể, bao gồm ngày giao dịch, phiên giao dịch, thời gian khớp lệnh giao dịch mở cửa, đóng cửa ngày giao dịch Trong số trường hợp, Sở Giao dịch hàng hóa tạm thời thay đổi thời gian giao dịch Các trường hợp bao gồm: a) Hệ thống giao dịch có cố dẫn đến việc thực lệnh giao dịch thường lệ; b) Quá nửa số thành viên có cố hệ thống chuyển lệnh giao dịch; c) Các trường hợp bất khả kháng theo quy định pháp luật Khi xảy trường hợp nói trên, Sở Giao dịch hàng hóa phải tạm ngừng giao dịch sai sót khắc phục Trường hợp không khắc phục phiên giao dịch phiên giao dịch coi kết thúc vào lần khớp lệnh trước • Hạn mức giao dịch Tổng hạn mức giao dịch loại hàng hoá toàn hợp đồng thời hạn giao dịch không vượt 50% tổng khối lượng hàng hoá sản xuất Việt Nam năm trước Hạn mức giao dịch thành viên không vượt 10% tổng hạn mức giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa có quyền quy định hạn mức giao dịch cụ thể thoả mãn quy định Trong trường hợp cần thiết, để đảm bảo an ninh kinh tế bình ổn thị trường, Bộ trưởng Bộ Thương mại có quyền thay đổi tổng hạn mức giao dịch loại hàng hoá • Lệnh giao dịch Thành viên kinh doanh yêu cầu giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa lệnh giao dịch Nội dung lệnh giao dịch cho loại giao dịch loại hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa quy định Thành viên phép sửa đổi huỷ bỏ lệnh giao dịch trường hợp chưa khớp lệnh trường hợp khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa • Phương thức giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung, sở khớp lệnh mua lệnh bán theo nguyên tắc xác định giá sau đây: Là mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn nhất; Nếu có nhiều mức giá thoả mãn khoản lấy mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần nhất; Nếu có nhiều mức giá thoả mãn khoản lấy mức giá cao • Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch 10 Nguyên tắc khớp lệnh thực sau: Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước; Trường hợp lệnh loại có mức giá lệnh giao dịch nhập trước vào hệ thống giao dịch ưu tiên thực trước • Công bố thông tin giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa phải công bố thông tin sau đây: Chỉ số giá giao dịch tổng lượng hàng hoá giao dịch ngày, bao gồm giá mở cửa, giá đóng cửa, mức giá cao nhất, mức giá thấp mức giá khớp loại hàng hoá giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa Kết giao dịch theo phương thức khớp lệnh, nội dung khớp lệnh bao gồm loại hàng hoá, số lượng hàng hoá khớp lệnh bán với lệnh mua nội dung khác theo quy định Điều lệ hoạt động Các thông tin khác quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa • Ký quỹ giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa quy định cụ thể mức ký quỹ ban đầu đặt lệnh giao dịch không thấp 5% trị giá lệnh giao dịch Khi đặt lệnh giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh phải đảm bảo số dư tài khoản mở Trung tâm toán đáp ứng điều kiện mức ký quỹ giao dịch đặt lệnh Trong thời hạn định theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh phải bổ sung tiền ký quỹ có biến động giá Trường hợp không bổ sung tiền ký quỹ hạn, Sở Giao dịch hàng hóa có quyền tất toán hợp đồng với thành viên kinh doanh Trong trường hợp số dư tài khoản vượt mức ký quỹ theo quy định thành viên kinh doanh có quyền rút lại khoản vượt mức • Thời hạn giao dịch hợp đồng 11 Thời hạn giao dịch hợp đồng qua Sở Giao dịch hàng hóa tính từ phiên giao dịch ngày giao dịch hợp đồng phiên giao dịch cuối ngày cuối giao dịch hợp đồng Ngay sau hết thời hạn giao dịch hợp đồng, bên nắm giữ hợp đồng có nghĩa vụ phải thực hợp đồng • Phương thức thực hợp đồng Các bên giao dịch hợp đồng kỳ hạn lựa chọn thực hợp đồng theo hai phương thức đây: a) Thanh toán bù trừ qua Trung tâm toán vào phiên cuối ngày cuối giao dịch hợp đồng; b) Giao nhận hàng hoá qua Trung tâm giao nhận hàng hoá Các bên giao dịch hợp đồng quyền chọn lựa chọn thực theo hai phương thức đây: a) Thực quyền chọn; b) Không thực quyền chọn Trước ngày cuối giao dịch hợp đồng, theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, Sở Giao dịch hàng hóa phải yêu cầu thành viên kinh doanh lựa chọn việc thực hợp đồng theo hai phương thức nói Các thành viên kinh doanh phải thông báo văn cho Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp lựa chọn thực hợp đồng phương thức giao nhận hàng hoá Trường hợp lựa chọn thực hợp đồng phương thức giao nhận hàng hoá, thời hạn định theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh có nghĩa vụ: a) Nộp tiền vào tài khoản bên mua; b) Giao hàng vào Trung tâm giao nhận hàng hoá bên bán • Thanh toán bù trừ 12 Trung tâm toán có trách nhiệm thông báo cho thành viên kinh doanh số dư tài khoản hàng ngày thành viên toán bù trừ với giá giao dịch đóng cửa ngày giao dịch Việc bù trừ giao dịch phải thực phù hợp với số lượng hàng hóa số tiền ghi chứng từ giao dịch • Giao nhận hàng hóa Việc giao nhận hàng hoá hợp đồng phải thực ngày giao nhận hàng hóa tháng sau tháng đáo hạn hợp đồng Sở Giao dịch hàng hóa thông báo • Giám định hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa định tổ chức giám định thực việc giám định hàng hoá mua bán qua Sở Giao dịch hàng hóa Thành viên kinh doanh quyền lựa chọn tổ chức giám định cụ thể số tổ chức giám định Sở Giao dịch hàng hóa định để giám định hàng hoá • Các hành vi bị cấm hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hóa Nhân viên Sở giao dịch hàng hoá không phép môi giới, mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Các bên liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá không thực hành vi sau đây: a) Gian lận, lừa dối khối lượng hàng hóa hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn giao dịch giao dịch gian lận, lừa dối giá thực tế loại hàng hoá hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn; b) Đưa tin sai lệch giao dịch, thị trường giá hàng hoá mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa; c) Dùng biện pháp bất hợp pháp để gây rối loạn thị trường hàng hóa Sở giao dịch hàng hoá; d) Các hành vi bị cấm khác theo quy định pháp luật 13 2.3 Quyền hạn trách nhiệm Sở giao dịch hàng hoá Sở giao dịch hoạt động dựa điều lệ gồm 12 nội dung chủ yếu quy định điều 14 NĐ158: • Quyền hạn Sở Giao dịch hàng hóa Lựa chọn loại hàng hoá để tổ chức giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức, điều hành quản lý hoạt động giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Yêu cầu thành viên kinh doanh ký quỹ đảm bảo tư cách thành viên, ký quỹ giao dịch theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thu phí thành viên, phí giao dịch, phí cung cấp dịch vụ thông tin loại phí dịch vụ khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định pháp luật Ban hành quy chế niêm yết, công bố thông tin giao dịch mua bán hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa hóa Kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch công bố thông tin thành viên Yêu cầu thành viên thực biện pháp quản lý rủi ro quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Chỉ định thành viên kinh doanh khác thực hợp đồng nắm giữ thành viên kinh doanh bị chấm dứt tư cách thành viên 10 Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa 11 Thực quyền khác theo quy định Điều lệ hoạt động theo quy định pháp luật • Trách nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức hoạt động mua bán hàng hoá với quy định pháp luật Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa 14 Tổ chức giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa cách công bằng, trật tự hiệu Công bố Điều lệ hoạt động, Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại phê chuẩn, cấp, sửa đổi, bổ sung; công bố danh sách thông tin thành viên Sở Giao dịch hàng hóa; công bố thông tin giao dịch lệnh giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa thông tin khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thực việc báo cáo định kỳ đột xuất theo yêu cầu Bộ Thương mại thông tin liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa danh sách thành viên thời điểm báo cáo Cung cấp thông tin phối hợp với quan có thẩm quyền công tác tra, kiểm tra phòng chống hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Thực chế độ thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định pháp luật Chịu trách nhiệm cuối hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích nội Chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho thành viên Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa gây thiệt hại cho thành viên, trừ trường hợp bất khả kháng theo quy định pháp luật 10 Thực nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định khác pháp luật 2.4 Trung tâm toán giao nhận hàng hóa 2.4.1 Trung tâm toán Trung tâm toán mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa (dưới gọi tắt Trung tâm Thanh toán) tổ chức thực chức cung cấp dịch vụ toán hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa 15 Sở Giao dịch hàng hóa thành lập Trung tâm Thanh toán trực thuộc uỷ quyền cho tổ chức tín dụng thực chức Trung tâm Thanh toán Trung tâm Thanh toán phải hoạt động độc lập với thành viên Sở Giao dịch hàng hóa Ngân hàng Nhà nước quy định cụ thể điều kiện thành lập hoạt động Trung tâm Thanh toán • Quyền Trung tâm Thanh toán Yêu cầu bên liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa thực nghĩa vụ bảo đảm toán Thu phí dịch vụ toán Trong trường hợp thành viên khả toán theo yêu cầu Trung tâm Thanh toán để thực nghĩa vụ liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa, Trung tâm Thanh toán có quyền giữ lại tất khoản tiền ký quỹ, chứng từ giao nhận hàng hoá tài sản khác, không phân biệt tài sản thành viên hay khách hàng họ Các quyền khác theo quy định pháp luật cung cấp dịch vụ toán quy định Nghị định • Nghĩa vụ Trung tâm Thanh toán Lưu giữ tiền ký quỹ thành viên tài liệu liên quan đến giao dịch Bảo đảm toán xác giao dịch Thông báo xác, kịp thời thông tin liên quan đến tài khoản thành viên Thực nghĩa vụ liên quan đến bảo mật thông tin Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật cung cấp dịch vụ toán quy định Nghị định 16 2.4.2 Trung tâm giao nhận hàng hoá Trung tâm giao nhận hàng hoá tổ chức thực chức lưu giữ, bảo quản giao nhận hàng hoá cho hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa thành lập Trung tâm giao nhận hàng hoá trực thuộc uỷ quyền cho tổ chức khác thực chức Trung tâm giao nhận hàng hoá • Quyền Trung tâm giao nhận hàng hoá Từ chối tiếp nhận hàng hoá không đảm bảo yêu cầu theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Từ chối nhận hàng, giao hàng chưa có đầy đủ chứng từ hợp lệ Thu phí lưu giữ, bảo quản hàng hoá theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Các quyền khác theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa quy định Nghị định • Nghĩa vụ Trung tâm giao nhận hàng hoá Không tiếp nhận hàng hoá không đảm bảo yêu cầu theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Bảo quản hàng hoá tiêu chuẩn, chất lượng số lượng thời hạn Sở Giao dịch hàng hóa yêu cầu Giao hàng theo lệnh giao hàng Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp nhận đầy đủ chứng từ hợp lệ Báo cáo việc lưu giữ, bảo quản giao nhận hàng hoá theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Các nghĩa vụ khác theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa quy định Nghị định Quy định hoạt động thành viên tham gia mua bán sở giao dịch 3.1 Hoạt động thương nhân kinh doanh Hoạt động thương nhân kinh doanh quy định chi tiết từ điều 21 đến điều 23, Nghị định 158/2006/NĐ-CP 17 3.1.1 Điều kiện tham gia Thành viên kinh doanh phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau đây: o Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật Doanh nghiệp o Vốn pháp định bẩy mươi lăm tỷ đồng trở lên o Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp o Các điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa 3.1.2 o Quyền thành viên kinh doanh Thành viên kinh doanh có quyền thực hoạt động tự doanh nhận uỷ thác mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa cho khách hàng o Yêu cầu khách hàng ký quỹ để đảm bảo thực giao dịch trường hợp nhận uỷ thác thực việc mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa cho khách hàng o 3.1.3 o Các quyền khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Nghĩa vụ thành viên kinh doanh Thực nghiêm chỉnh đầy đủ nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa o Ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên, ký quỹ giao dịch trước thực giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa o Nộp phí thành viên, phí giao dịch loại phí khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa o Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích nội giao dịch o Trong trường hợp nhận uỷ thác, phải ký kết hợp đồng uỷ thác văn với khách hàng thực giao dịch cho khách hàng nhận lệnh uỷ thác giao dịch từ khách hàng 18 o Cung cấp đầy đủ, trung thực kịp thời thông tin cho khách hàng o Lưu giữ đầy đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết, xác giao dịch cho khách hàng cho o Ưu tiên thực lệnh uỷ thác giao dịch khách hàng trước lệnh giao dịch o Giao dịch trung thực công bằng, lợi ích khách hàng o Đảm bảo hạch toán riêng hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa khách hàng o Thực định Sở Giao dịch hàng hóa; o Các nghĩa vụ khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Hoạt động thương nhân môi giới 3.2 Các quy định chi tiết hoạt động thương nhân môi giới Sở giao dịch hàng hoá thể điều 69-70 Luật Thương mại năm 2005 điều 19-20 Nghị định 158/2006/NĐ-CP 3.2.1 Điều kiện tham gia Để tham gia hoạt động Sở giao dịch hàng hoá, thương nhân môi giới phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau đây: o Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật Doanh nghiệp o Vốn pháp định năm tỷ đồng trở lên o Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp o Các điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa 3.2.2 o Quyền nghĩa vụ thương nhân môi giới Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá phép hoạt động Sở Giao dịch hàng hoá đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật Chính phủ quy định chi tiết 19 điều kiện hoạt động thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá o Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá phép thực hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá không phép bên hợp đồng mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá o Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá có nghĩa vụ đóng tiền ký quỹ Sở giao dịch hàng hoá để bảo đảm thực nghĩa vụ phát sinh trình hoạt động môi giới mua bán hàng hoá Mức tiền ký quỹ Sở giao dịch hàng hoá quy định 3.2.3 Các hành vi bị cấm thương nhân môi giới hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá o Lôi kéo khách hàng ký kết hợp đồng cách hứa bồi thường toàn phần thiệt hại phát sinh bảo đảm lợi nhuận cho khách hàng o Chào hàng môi giới mà hợp đồng với khách hàng o Sử dụng giá giả tạo biện pháp gian lận khác môi giới cho khách hàng o Từ chối tiến hành chậm trễ cách bất hợp lý việc môi giới hợp đồng theo nội dung thoả thuận với khách hàng o Các hành vi bị cấm khác quy định khoản Điều 71 Luật Thương mại năm 2005 3.3 Chấm dứt tư cách thành viên 3.3.1 Các trường hợp thương nhân chấm dứt tư cách thành viên Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên trường hợp sau đây: o Không đáp ứng đủ điều kiện trở thành thành viên o Giải thể, phá sản chấm dứt hoạt động theo quy định pháp luật 20 o Tự đề nghị chấm dứt tư cách thành viên Sở Giao dịch hàng hóa chấp thuận theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa o Có hành vi vi phạm điều kiện chấm dứt tư cách thành viên theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa quy định pháp luật 3.3.2 o Thực nghĩa vụ chấm dứt tư cách thành viên Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải thông báo cho khách hàng lý chấm dứt tư cách thành viên việc thực nghĩa vụ hợp đồng theo uỷ thác khách hàng o Trong trường hợp chấm dứt tư cách thành viên theo quy định Nghị định này, Sở Giao dịch hàng hóa có quyền yêu cầu thành viên phải uỷ nhiệm cho thành viên khác thực nghĩa vụ hợp đồng Trường hợp thành viên bị chấm dứt không uỷ nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa có quyền định thành viên khác thực o Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ chuyển giao thông tin cần thiết khách hàng cho thành viên nhận uỷ nhiệm định o Sau việc uỷ nhiệm định thành viên thực nghĩa vụ hợp đồng thực hiện, tiền ký quỹ khách hàng cho thành viên bị chấm dứt tư cách thành viên phải chuyển thành tiền ký quỹ khách hàng cho thành viên kinh doanh nhận uỷ nhiệm định o Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải trả phí thực nghĩa vụ hợp đồng cho thương nhân uỷ nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa định theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa o Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải thực nghĩa vụ phát sinh với khách hàng chủ thể khác liên quan đến hoạt động giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa, trường 21 hợp gây thiệt hại cho khách hàng phải bồi thường thiệt hại cho khách hàng theo quy định pháp luật Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng mua bán hàng hoá 3.4 sở giao dịch 3.4.1 Hợp đồng kỳ hạn Điều 65, Luật Thương mại năm 2005 quy định quyền nghĩa vụ bên hợp đồng kỳ hạn sau: o Trường hợp người bán thực việc giao hàng theo hợp đồng bên mua có nghĩa vụ nhận hàng toán o Trường hợp bên có thoả thuận việc bên mua toán tiền không nhận hàng bên mua phải toán cho bên bán khoản tiền mức chênh lệch giá thoả thuận hợp đồng giá thị trường Sở giao dịch hàng hoá công bố thời điểm hợp đồng thực o Trường hợp bên có thoả thuận việc bên bán toán tiền không giao hàng bên bán phải toán cho bên mua khoản tiền mức chênh lệch giá thị trường Sở giao dịch hàng hoá công bố thời điểm hợp đồng thực giá thoả thuận hợp đồng 3.4.2 Hợp đồng quyền chọn Các quyền nghĩa vụ bên tham gia hợp đồng quyền chọn quy định cụ thể điều 66, Luật Thương mại năm 2005 Theo đó: o Bên mua quyền chọn mua quyền chọn bán phải trả tiền mua quyền chọn để trở thành bên giữ quyền chọn mua giữ quyền chọn bán Số tiền phải trả cho việc mua quyền chọn bên thoả thuận o Bên giữ quyền chọn mua có quyền mua nghĩa vụ phải mua hàng hoá giao kết hợp đồng Trường hợp bên giữ quyền chọn mua định thực hợp đồng bên bán có nghĩa vụ phải bán hàng hoá cho bên giữ quyền chọn mua Trường hợp bên 22 bán hàng hoá để giao phải toán cho bên giữ quyền chọn mua khoản tiền mức chênh lệch giá thoả thuận hợp đồng giá thị trường Sở giao dịch hàng hoá công bố thời điểm hợp đồng thực o Bên giữ quyền chọn bán có quyền bán nghĩa vụ phải bán hàng hoá giao kết hợp đồng Trường hợp bên giữ quyền chọn bán định thực hợp đồng bên mua có nghĩa vụ phải mua hàng hoá bên giữ quyền chọn bán Trường hợp bên mua không mua hàng phải toán cho bên giữ quyền chọn bán khoản tiền mức chênh lệch giá thị trường Sở giao dịch hàng hoá công bố thời điểm hợp đồng thực giá thoả thuận hợp đồng o Trường hợp bên giữ quyền chọn mua giữ quyền chọn bán định không thực hợp đồng thời hạn hợp đồng có hiệu lực hợp đồng đương nhiên hết hiệu lực 3.5 Quyền mua bán hàng hoá Sở giao dịch nước Theo điều 73 Luật Thương mại năm 2005, thương nhân Việt Nam có quyền tham gia hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá nước theo lộ trình, điều kiện phạm vi Bộ Thương mại quy định công bố thời kỳ Điều Nghị định 158/2006/NĐ-CP giải thích rõ hoạt động mua bán hàng hoá Sở giao dịch nước phải tuân thủ theo quy định xuất khẩu, nhập khẩu, toán quốc tế quy định liên quan khác pháp luật Việt Nam 23 Kết luận Với hai loại hình hợp đồng kì hạn hợp đồng quyền chọn phương thức mua bán hàng hóa qua sở giao dịch, doanh nghiệp dường có đủ phương tiện để phòng ngừa hạn chế rủi ro, biến động giá thị trường, đặc biệt thị trường quốc tế Hình thức sở giao dịch hàng hóa đời thực nhu cầu thiết yếu nhằm khắc phục mặt hạn chế hình thức giao dịch, mua bán truyền thống Với việc ban hành quy định, khái niệm cụ thể sở giao dịch hàng hóa, loại hình hàng hóa phép tham gia giao dịch, loại hợp đồng, quy định hình thức tổ chức, hoạt động sở giao dịch hàng hóa thành viên tham gia, quy định quản lý nhà nước sở giao dịch hàng hóa, Luật thương mại Việt Nam 2005 tạo hành lang pháp lý chi tiết, cụ thể, chặt chẽ hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Điều tạo điều kiện thuận lợi cho tham gia hoạt động doanh nghiệp thời kì phát triển kinh tế Bên cạnh đó, sở, khuôn khổ để quản lý hoạt động sở giao dịch, buộc thành viên phải tuân thủ Tuy nhiên, loại hình phương thức giao dịch, mua bán hàng hóa Việt Nam Việc hiểu rõ, hiểu khái niệm, quy định liên quan đóng vai trò quan trọng, đảm bảo cho hoạt động sở giao dịch diễn thuận lợi, pháp luật Trong thời gian tới, hy vọng Việt Nam có thêm nhiều sở giao dịch mới, hoạt động hiệu quả, có tầm cỡ khu vực quốc tế nhằm thúc đẩy kinh tế phát triển, đảm bảo lợi ích hợp lý cho người nông dân doanh nghiệp Bài tiểu luận chỗ thiếu sót, chúng em mong nhận đóng góp xây dựng thầy giáo bạn Chúng em xin chân thành cảm ơn! 24 ... động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hóa Nhân viên Sở giao dịch hàng hoá không phép môi giới, mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Các bên liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua. .. môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá o Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá phép thực hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá không... mức giao dịch loại hàng hoá • Lệnh giao dịch Thành viên kinh doanh yêu cầu giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa lệnh giao dịch Nội dung lệnh giao dịch cho loại giao dịch loại hàng hoá Sở Giao dịch