Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ và các giải pháp nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ (tóm tắt)

Trần Nguyên Chất 2017, Cơ hội và thách thức đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ dưới ảnh hưởng của chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ, Tạp chí

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

-*** -

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ

CHÍNH SÁCH THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ CỦA HOA KỲ VÀ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM ĐẨY MẠNH XUẤT KHẨU HÀNG HÓA CỦA VIỆT NAM SANG THỊ TRƯỜNG HOA KỲ

Ngành: Kinh tế học Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế

Mã số: 62.31.01.06

TRẦN NGUYÊN CHẤT

Hà Nội - 2017

Luận án được hoàn thành tại

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

Người hướng dẫn khoa học

GS, TS HOÀNG VĂN CHÂU

Phản biện 1:

Phản biện 2:

Phản biện 3:

Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án cấp

trường họp tại Trường Đại học Ngoại thương

Vào hồi giờ ngày tháng năm 2017

Có thể tham khảo luận án tại Thư viện Quốc gia và thư viện Trường Đại học Ngoại thương

LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

1 Trần Nguyên Chất (2012), “Chủ nghĩa bảo hộ cấp tiến” trong bối cảnh khủng hoảng – Bằng chứng từ biện pháp phòng vệ thương mại của Hoa Kỳ, Tạp chí Kinh tế Đối ngoại, ISSN 1859-

4050, Số 54/2012, trang 34-44

2 Trần Nguyên Chất (2016), Cơ hội và thách thức đối với hệ sinh thái khởi nghiệp Việt Nam trong bối cảnh tăng cường hội nhập kinh tế quốc tế, Tạp chí Kinh tế Đối ngoại, ISSN 1859-4050, Số

88/2016, trang 37-45

3 Trần Nguyên Chất (2017), Cơ hội và thách thức đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ dưới ảnh hưởng của chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ,

Tạp chí Kinh tế Đối ngoại, ISSN 1859-4050, Xác nhận đăng bài (mã số bài 383)

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hoa Kỳ hiện là thị trường xuất khẩu quan trọng nhất của Việt Nam Năm 2001, Hiệp định Thương mại song phương (BTA) Việt Nam – Hoa

Kỳ có hiệu lực đã tạo hành lang pháp lý cho các doanh nghiệp Việt Nam tham gia xuất khẩu vào thị trường này và giúp xuất khẩu hàng hóa Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ phát triển mạnh mẽ Tuy nhiên, chủ trương bảo hộ kiểu mới của Hoa Kỳ thông qua chính sách Trumponomics với phương châm “Nước Mỹ trên hết” (America First) đã tạo nên những xáo trộn nhất định đối với thương mại toàn cầu, hệ thống thương mại đa biên

và đe dọa hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ Để duy trì đà tăng trưởng xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ, việc nghiên cứu chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ là hết sức cấp bách trong bối cảnh môi trường chính sách bất định như hiện nay

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài

2.1 Tình hình nghiên cứu trên thế giới

Xu hướng cắt giảm thuế quan được thể hiện rõ nét hơn trong tác

phẩm “The Regionalization of the World Economy” (Jeffrey A Frankel, 1998) Trong Chương 8 của quyển sách với tên chương “Tariff Phase-

outs: Theory and Evidence from GATT and NAFTA” của tác giả Carsten

Kowalczyk and Donald Davis đã đề cập đến cơ sở pháp lý của việc giảm thuế quan theo GATT 1994 và cung cấp bằng chứng cắt giảm thuế quan đáng kể thông qua xu hướng khu vực hóa ở Bắc Mỹ, cụ thể là hiệp định Thương mại tự do Bắc Mỹ (North American Free Trade Agreement – NAFTA, được ký kết cuối năm 1992, có hiệu lực năm 1994)

Đứng trước xu hướng cắt giảm thuế quan ngày càng sâu rộng, ngân

sách các nước có thể bị ảnh hưởng Công trình nghiên cứu “Impact of

changes in tariffs on developing countries’ government revenue”

(Przemyslaw Kowalski, 2005) đã sử dụng cả phương pháp phân tích định

tính và định lượng nhằm làm rõ tác động của việc cắt giảm thuế đối với thu nhập của chính phủ, nhất là chính phủ các nước đang phát triển

Dù WTO đã có hẳn một hiệp định riêng về hàng rào kỹ thuật thương mại giữa nhưng vẫn khó xác định thế nào là “vượt quá mức cần thiết” Các công trình nước ngoài nghiên cứu về chủ đề này khá nhiều và đa dạng,

chẳng hạn như tác phẩm “Looking beyond tariffs: The role of non-tariff

barriers in world trade” (OECD, 2005)

Tác phẩm “Politico – economic determinants of American trade

policy attitudes“ (Micheal E.S Hoffman, 2006) đã chỉ ra một số nhân tố

quan trọng có ảnh hưởng đến quá trình xây dựng và ban hành các chính sách của thị trường Hoa Kỳ, bao gồm cả nhân tố trong nước và nhân tố từ nước ngoài Dựa trên các chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ, rất nhiều học giả đã có những bài viết, phân tích ở nhiều góc độ khác nhau của chính sách thương mại quốc tế Hoa Kỳ trong đó một số tác phẩm có mức tập trung cao vào những tình huống phát sinh gần đây Ví dụ như tác giả Irene Brambilla, Guido Porto and Alessandro Tarozzi (2008) đã viết tác

phẩm “Adjusting to trade policy: Evidence from US Antidumping Duties

on Vietnam Catfish“ Cùng với các vụ việc khác và sự vận động hành lang

nhằm bảo vệ quyền lợi cho chủ thể trong nước, các đạo luật nông nghiệp Hoa Kỳ (Farm Bill) đã ra đời với các phiên bản năm 2002, 2008 và 2014 (Renee Johnson and Jim Monke, CRS 2017)

2.2 Tình hình nghiên cứu tại Việt Nam

Về chính sách thuế quan của Việt Nam, theo “Giáo trình Kinh tế

Ngoại thương” của Trường Đại học Ngoại thương chủ biên bởi Bùi Xuân

Lưu và Nguyễn Hữu Khải (2009) Sách chuyên khảo “Quản lý hoạt động

nhập khẩu: Cơ chế, chính sách và biện pháp” (Nguyễn Hữu Khải, 2007)

cũng đề cập chuyên sâu đến công cụ quản lý nhập khẩu bằng cả thuế quan

và phi thuế quan trong đó sách chuyên khảo “Hàng rào phi thuế quan

trong chính sách thương mại quốc tế” (Nguyễn Hữu Khải, 2005) hay sách

chuyên khảo “Rào cản trong thương mại quốc tế” (Đinh Văn Thành,

2005) đã phân tích chuyên về biện pháp phi thuế quan

Một trong những tác phẩm tiêu biểu ở Việt Nam về đề tài chính sách

thương mại quốc tế của Hoa Kỳ là sách tham khảo “Tìm hiểu về Chính

sách Xuất nhập khẩu của Hoa Kỳ và những biện pháp thúc đẩy xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ sau khi Hiệp định thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ có hiệu lực” (Nguyễn Thị Mơ, 2002) đã cung cấp

bức tranh tổng quan về thể chế, ngoại giao, kinh tế và hệ thống pháp luật của Hoa Kỳ cũng như chính sách xuất nhập khẩu của Hoa Kỳ và nêu lên các biện pháp thúc đẩy xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ trong điều kiện Hiệp định thương mại song phương có hiệu lực

- Các biện pháp phi thuế quan rất đa dạng, phức tạp, chưa được quy định chặt chẽ và chưa được nghiên cứu đầy đủ

- Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ rất phức tạp, tinh vi và mang đặc trưng của nền kinh tế mở quy mô lớn

Một số vấn đề còn tranh luận và khoảng trống nghiên cứu

- Các biện pháp thay thế thuế quan và chính sách thuế quan kiểu mới

- Chủ nghĩa bảo hộ cấp tiến và các biện pháp phi thuế quan tinh vi

- Xuất hiện xu hướng vận động mới trong hệ thống thương mại đa biên

- Những điều chỉnh trong chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ

và tác động đối với xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường này

Trong khuôn khổ nghiên cứu còn nhiều hạn chế, Luận án sẽ tập trung vào hai câu hỏi nghiên cứu như sau:

(i) Nội dung cơ bản trong chính sách thương mại quốc tế về hàng hóa của Hoa Kỳ là gì?

(ii) Giải pháp gì giúp Việt Nam đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa sang thị trường Hoa Kỳ trong thời gian tới?

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu: Xây dựng các giải pháp khả thi cho Chính phủ

và doanh nghiệp Việt Nam nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ và phát triển xuất khẩu bền vững ở thị trường này trong thời gian tới

Nhiệm vụ nghiên cứu:

Để thực hiện mục đích nói trên, Luận án có các nhiệm vụ cụ thể sau:

- Hệ thống hóa các vấn đề lý luận về chính sách thương mại quốc tế nói chung và chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ nói riêng;

- Phân tích của một số chính sách thương mại quốc tế điển hình của Hoa Kỳ có ảnh hưởng lớn và trực tiếp đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ;

- Xây dựng hệ thống các giải pháp khả thi nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ trong bối cảnh mới

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Chính sách thương mại quốc tế về hàng hóa

của Hoa Kỳ, tập trung vào một số chính sách nhập khẩu hàng hóa của Hoa

Kỳ có ảnh hưởng lớn đối với hàng hóa Việt Nam xuất khẩu sang thị trường Hoa Kỳ

Phạm vi nghiên cứu

- Về không gian: Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ và hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường này

- Về thời gian: Phân tích các chính sách thương mại quốc tế của Hoa

Kỳ kể từ khi bình thường hóa quan hệ thương mại Việt Nam – Hoa

Kỳ (tập trung vào giai đoạn 1995 – 2016)

- Về nội dung: Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ được giới hạn chủ yếu về lĩnh vực thương mại hàng hóa và các mặt hàng xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ tập trung chủ yếu vào 5 mặt hàng chủ lực bao gồm điện – điện tử, điện thoại và linh kiện; may mặc; da giày; đồ gỗ và thủy sản

5 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp nghiên cứu tại bàn (Desk research)

- Phương pháp tiếp cận vấn đề nghiên cứu (Research approach)

Luận án áp dụng phương pháp tiếp cận vấn đề có tính hệ thống (Systematic approach), phương pháp tiếp cận Trước – Sau (tiếp cận chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ trước và sau BTA Việt – Mỹ năm

2001, trước và sau khủng hoảng tài chính năm 2008 để thấy rõ sự thay đổi của chính sách); kết hợp với phương pháp tiếp cận Trong – Ngoài; phương pháp tiếp cận toàn diện và có trọng điểm; phương pháp tiếp cận đa chiều (có đối sánh, phân tích vấn đề trong mối tương quan so sánh với các bên có liên quan) Khi thông tin hoặc dữ liệu bị hạn chế, Luận án sẽ áp dụng phương pháp tiếp cận ngoại suy (Abductive approach) nhằm đưa ra những nhận định khả thi nhất trong khả năng có thể

6 Những đóng góp của Luận án

- Hệ thống hóa các vấn đề lý luận và thực tiễn về chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ trong bối cảnh tự do hóa thương mại quốc tế và toàn cầu hóa nền kinh tế thế giới để thấy rõ sự thay đổi của Hoa Kỳ trong việc hoạch định và điều hành chính sách thương mại quốc tế dưới tác động của nhân tố cầu chính sách trong nước;

- Làm rõ mối quan hệ giữa chính sách thương mại quốc tế về hàng hóa của nước sở tại và hoạt động xuất khẩu của nước đối tác bao gồm phân tích

tác động của một số chính sách thương mại quốc tế cụ thể trong quản lý nhập khẩu của Hoa Kỳ có ảnh hưởng lớn và trực tiếp đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ nói chung và đối với hoạt động xuất khẩu năm mặt hàng chủ lực của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ là điện tử, điện thoại và linh kiện, may mặc, da giày, đồ gỗ

và thủy sản;

- Đánh giá đa chiều về thực trạng xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ trong tương quan với tổng thể xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam và hoạt động nhập khẩu hàng hóa của Hoa Kỳ và dưới ảnh hưởng của chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ;

- Phân tích bối cảnh quốc tế và dự báo những thay đổi quan trọng trong chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ đồng thời xác định những

cơ hội và thách thức đối với xuất khẩu hàng hóa Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ làm cơ sở quan trọng cho việc đề xuất giải pháp;

- Xây dựng hệ thống các giải pháp khả thi đối với Chính phủ và doanh nghiệp Việt Nam nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ nói chung và đẩy mạnh xuất khẩu năm mặt hàng chủ lực của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ bao gồm mặt hàng điện tử, điện thoại và linh kiện, may mặc, da giày, đồ gỗ và thủy sản trong giai đoạn

mới

7 Kết cấu của Luận án

Luận án được cấu thành gồm 3 chương chính:

- Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về chính sách thương mại quốc tế và hoạt động xuất khẩu hàng hóa

- Chương 2: Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ và ảnh hưởng đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ;

- Chương 3: Các giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường Hoa Kỳ trong giai đoạn mới

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHÍNH SÁCH THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ HOẠT ĐỘNG XUẤT KHẨU HÀNG HÓA

1.1 Chính sách thương mại quốc tế

Theo WTO, chính sách thương mại là bất cứ hành động nào (any

action) của Chính phủ hoặc một cơ quan công quyền làm ảnh hưởng một

cách trực tiếp hoặc gián tiếp đến hoạt động thương mại

Ở Việt Nam, đa số các khái niệm đều ủng hộ cách hiểu chính sách thương mại dựa trên văn bản, tức là luật thành văn Điều này khác hẳn so với khái niệm về chính sách thương mại của Hoa Kỳ nơi chính sách bao gồm cả những hình thức không phải văn bản pháp luật được ban hành bởi chính phủ như án lệ hay các tuyên bố của người có thẩm quyền

Hình 1.1 Các nhân tố ảnh hưởng chính sách thương mại quốc tế

government)

Bên cung (Supply side)

Nguồn: Dani Rodkic, 1995

Mô hình nhân tố cung – cầu về chính sách thương mại cho thấy chính sách ra đời không phải chỉ phục vụ cho ý chí của Nhà nước, mà còn nhằm đáp ứng mong muốn của người dân Bên cầu chính sách bao gồm hai nhóm nhân tố quan trọng là sự lựa chọn ưu tiên của người dân (individual preferences) và các nhóm lợi ích (interest groups), còn bên cung chính sách bao gồm hai nhóm nhân tố chính là sự lựa chọn ưu tiên của nhà hoạch định chính sách (policy-maker preferences) và thể chế chính phủ (institutional structure of government) (Dani Rodkic, 1995)

1.2 Hoạt động xuất khẩu hàng hóa

Về cơ bản, xuất khẩu là việc bán hàng hóa và dịch vụ cho nước ngoài Đối với các nước đang và chậm phát triển, xuất khẩu nói chung và đặc biệt là xuất khẩu hàng hóa nói riêng trở thành động lực của tăng trưởng kinh tế Sự lựa chọn tùy thuộc vào mỗi quốc gia nhưng phổ biến nhất là cách quốc gia tập trung vào một số mặt hàng chủ lực mà quốc gia đó có lợi

thế cạnh tranh “Hàng chủ lực là những hàng hóa có điều kiện sản xuất

trong nước tương đối thuận lợi hơn những hàng hóa khác; có thị trường trường tiêu thụ tương đối ổn định, chiếm tỷ trọng cao trong tổng kim ngạch xuất khẩu của một quốc gia.” (Bùi Xuân Lưu và Nguyễn Hữu

Khải, 2009)

1.3 Mối quan hệ giữa chính sách thương mại quốc tế và hoạt

động xuất khẩu hàng hóa

Chính sách thương mại quốc tế của một quốc gia bao gồm cả chính sách về lĩnh vực thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ và lĩnh vực khác (về sở hữu trí tuệ) Do giới hạn phạm vi nghiên cứu, Luận án chỉ tập trung phân tích chính sách thương mại quốc tế về hàng hóa của nước chủ nhà đối với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của nước đối tác Xét một cách tổng thể, chính sách thương mại quốc tế về hàng hóa của nước chủ nhà có mối quan hệ mật thiết với sự phát triển xuất khẩu hàng hóa của nước đối tác vào thị trường nước họ được thể hiện thông qua tác động qua lại lẫn nhau

Chương 2: CHÍNH SÁCH THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ CỦA HOA KỲ

VÀ ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG XUẤT KHẨU HÀNG HÓA CỦA VIỆT NAM SANG THỊ TRƯỜNG HOA KỲ

2.1 Chính sách thương mại quốc tế của Hoa Kỳ kể từ khi bình

thường hóa quan hệ thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ

Hoa Kỳ là một nước cộng hoà liên bang thực hiện chế độ chính trị tam quyền phân lập Hiến pháp Hoa Kỳ qui định quyền lập pháp thuộc về Quốc hội, quyền hành pháp thuộc về Tổng thống và quyền tư pháp thuộc

về Toà án tối cao Tuy nhiên, các bên vẫn có quyền kiểm soát chéo lẫn nhau nhằm nâng cao hiệu quả kiểm soát quyền lực

2.1.2 Chính sách thuế quan

Mức thuế suất chung (General cột 1): còn gọi là mức thuế dành cho

hàng hóa xuất xứ từ các nước có quan hệ thương mại bình thường (NTR) với Hoa Kỳ Mức thuế này nằm trong phạm vi từ dưới 1% đến gần 40%, trong đó hầu hết các mặt hàng chịu mức thuế từ 2% đến 7% Mức thuế MFN theo giá trị nói chung bình quân khoảng 3,2%

Mức thuế cột 2 (Non-NTR) được áp dụng đối với hàng hóa có xuất

xứ từ những nước không được hưởng NTR với thuế suất khoảng từ 20% đến 110%, cao hơn nhiều lần so với thuế suất NTR

Mức thuế đặc biệt (Special cột 1): được áp dụng cho hàng hóa có

xuất xứ từ những nước hoặc vùng lãnh thổ được hưởng chương trình thuế

quan đặc biệt của Hoa Kỳ, bao gồm FTA, GSP và chương trình khác

Hình 2.2 Biểu thuế nhập khẩu của Hoa Kỳ (2017)

Nguồn: USITC (2017)

2.1.3 Chính sách phi thuế quan

 Các quy định pháp luật về bồi thường thương mại (Trade Remedies)

Theo báo cáo rà soát chính sách thương mại định kỳ (trade policy review) của WTO, Hoa Kỳ vẫn tiếp tục áp dụng công cụ bồi thường thương mại như là một phần quan trọng trong chính sách thương mại của nước này Năm 2008 – 2009 do ảnh hưởng của khủng hoảng tài chính và suy thoái kinh tế nên số lệnh đánh thuế chống bán phá giá là 246 trường hợp và số vụ chống trợ cấp tăng từ 31 lúc đầu kì lên 41 vào cuối kì Sau giai đoạn tạm lắng các vụ kiện mới từ năm 2010 thì đến năm 2013 lại nổi lên các vụ quan trọng liên quan đến sản phẩm thép Báo cáo rà soát chính sách thương mại Hoa Kỳ năm 2016 lại chứng kiến con số tăng vọt về các

vụ khởi kiện (85 vụ chống bán phá giá và 60 vụ chống trợ cấp) trong kì nghiên cứu

Ngoài ra, theo quy định của WTO về Rà soát định kỳ 5 năm year review) hay còn gọi là điều khoản Hoàng hôn (Sunset clause), trong