Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội

DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ BẢNG Bảng 4.1: Thực trạng tiến hành các hoạt động đầu tư ĐMCN của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội 84 Bảng 4.2: Lý do ĐMCN của các doanh nghiệ

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN -********* -

NGUYỄN HỮU XUYÊN

CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ: NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CÁC DOANH NGHIỆP TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI

Chuyên ngành: Quản lý kinh tế (Khoa học quản lý)

Mã số: 62.34.01.01

LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học: 1 TS Nguyễn Quang Tuấn

2 PGS.TS Đỗ Thị Hải Hà

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các thông tin, số liệu, dữ liệu trong luận án có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể Kết quả nghiên cứu trong luận án là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác

Nghiên cứu sinh

Nguyễn Hữu Xuyên

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình thực hiện luận án, tôi đã nhận được sự giúp đỡ nhiệt tình và tạo điều kiện thuận lợi của giáo viên hướng dẫn, đồng nghiệp, gia đình và bạn bè

Xin chân thành cảm ơn TS Nguyễn Quang Tuấn và PGS.TS Đỗ Thị Hải Hà

về sự hướng dẫn nhiệt tình và đầy tâm huyết trong suốt quá trình làm luận án

Xin gửi lời cảm ơn tới các thầy, cô giáo trong khoa Khoa học quản lý - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân đã giúp đỡ và có những góp ý để luận án được hoàn thành tốt hơn, đặc biệt là sự góp ý chân thành của PGS.TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền và PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà

Xin gửi lời cảm ơn tới các cán bộ thuộc Viện Đào tạo sau đại học - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân đã tạo điều kiện thuận lợi về thủ tục hành chính, hướng dẫn qui trình thực hiện trong suốt quá trình nghiên cứu

Xin được cảm ơn tác giả của những công trình nghiên cứu khoa học liên quan tới luận án, các doanh nghiệp, các chuyên gia đã giúp tôi có những thông tin cần thiết để phục vụ cho việc phân tích, đánh giá và hoàn thiện luận án

Cám ơn bố mẹ và gia đình đã động viên, giúp đỡ trong suốt thời gian qua

Nghiên cứu sinh

Nguyễn Hữu Xuyên

MỤC LỤC

TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN

i

ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Vii DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ Viii

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỂ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ

8

1.1 Tổng quan nghiên cứu về chính sách nhà nước nhằm thúc

đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

8

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài 8 1.1.2 Các công trình nghiên cứu trong nước 13 1.1.3 Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu 20

1.2 Phương pháp nghiên cứu 21

1.2.1 Khung lý thuyết nghiên cứu 21 1.2.2 Quy trình nghiên cứu 22 1.2.4 Phương pháp xử lý dữ liệu 23

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ

26

2.1.2 Vai trò của công nghệ và đổi mới công nghệ đối với phát triển

kinh tế, xã hội và doanh nghiệp

32

2.1.3 Các yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến đổi mới công nghệ của doanh nghiệp 34

2.2 Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới

công nghệ

37

2.2.1 Khái niệm và vai trò của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy

doanh nghiệp đổi mới công nghệ

37

2.2.2 Mục tiêu của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp

đổi mới công nghệ

41

2.2.3 Nguyên tắc của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh

nghiệp đổi mới công nghệ

43

2.2.4 Các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới

công nghệ

44

2.2.5 Các tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh

nghiệp đổi mới công nghệ

51

2.2.6 Các yếu tố cơ bản ảnh hưởng tới chính sách nhà nước nhằm thúc

đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

3.1 Kinh nghiệm về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh

nghiệp đổi mới công nghệ của một số quốc gia trên thế giới

61

3.1.2 Kinh nghiệm của một số nước Châu Âu 63 3.1.3 Kinh nghiệm của một số nước Châu Á 64

CHƯƠNG 4 : PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ

78

4.1 Tổng quan thực trạng đổi mới công nghệ của các doanh

nghiệp Việt Nam và các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội

từ năm 2000 đến 2012

78

4.1.1 Thực trạng đổi mới công nghệ của các doanh nghiệp Việt Nam

4.2 Thực trạng chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh

nghiệp đổi mới công nghệ từ năm 2000 đến 2012

92

4.2.1 Mục tiêu chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiêp đổi

mới công nghệ từ năm 2000 đến 2012

92

4.2.2 Các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiêp trên địa

bàn Hà Nội đổi mới công nghệ từ năm 2000 đến 2012

93

4.3 Đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp

đổi mới công nghệ từ năm 2000 đến 2012

108

4.3.1 Đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp trên

địa bàn Hà Nội đổi mới công nghệ theo các nhóm tiêu chí

108

4.3.2 Đánh giá ưu, nhược điểm của chính sách nhà nước nhằm thúc

đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

5.1 Bối cảnh quốc tế và trong nước đối với việc hoàn thiện chính sách

nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

127

5.1.2 Bối cảnh trong nước 128

5.2 Quan điểm của Nhà nước nhằm hoàn thiện chính sách thúc

đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ đến năm 2020

129

5.3 Giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy

doanh nghiệp đổi mới công nghệ

131

5.3.1 Nhóm giải pháp hoàn thiện môi trường thể chế nhằm thúc đẩy

doanh nghiệp đổi mới công nghệ

131

5.3.2 Nhóm giải pháp kinh tế nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới

công nghệ

135

5.3.3 Nhóm giải pháp về đào tạo, thông tin, tuyên truyền nhằm thúc

đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

143

5.4.1 Đối với Nhà nước 146 5.4.2 Đối với doanh nghiệp 148

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 152 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 153 PHỤ LỤC 164

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

NISTPASS : Viện Chiến lược và Chính sách Khoa học và Công nghệ

DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ

BẢNG

Bảng 4.1: Thực trạng tiến hành các hoạt động đầu tư ĐMCN của các doanh

nghiệp trên địa bàn Hà Nội

84

Bảng 4.2: Lý do ĐMCN của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội 88

Bảng 4.3: Năng lực công nghệ của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội 89

Bảng 4.4: Đánh giá của doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về việc ban hành

các chính sách liên quan tới ĐMCN

94

Bảng 4.5: Đánh giá của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về bộ máy

QLNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

97

Bảng 4.6: So sánh lợi ích giữa các hình thức ưu đãi của chính sách kinh tế 104

Bảng 4.7: Khả năng nhận biết chính sách của các doanh nghiệp trên địa bàn

Hà Nội khi chính sách ĐMCN ban hành

109

Bảng 4.8: Mức độ nhận biết của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về

nội dung chính sách liên quan tới ĐMCN

109

Bảng 4.9: Nhận thức của doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về mức độ cần

thiết phải tiến hành các hoạt động ĐMCN

112

Bảng 4.10: Đánh giá của doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về các qui định

để được hưởng ưu đãi

116

HÌNH VẼ

Hình 1.1: Khung lý thuyết nghiên cứu về chính sách nhà nước nhằm thúc

đẩy doanh nghiệp ĐMCN

21

Hình 1.2: Quy trình nghiên cứu về CSNN nhằm thúc đẩy DN ĐMCN 22 Hình 2.1: Các thành phần cấu thành công nghệ 29 Hình 2.2: Các hoạt động đổi mới công nghệ 31 Hình 2.3: Mối quan hệ giữa hệ thống công nghệ với hệ thống KT-XH 33

Hình 2.4: Nội dung phân tích CSNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 38 Hình 2.5: Các yếu tố của một chính sách theo cách tiếp cận khung logic 39

Hình 2.6: Cây mục tiêu CSNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 41 Hình 4.1: Các hoạt động ĐMCN của các doanh nghiệp Việt Nam 80

Hình 4.2: Trình độ công nghệ của doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội 83 Hình 4.3: Tỷ lệ đầu tư ĐMCN/doanh thu của các doanh nghiệp trên địa bàn

Hình 4.5: Mức độ khó khăn về vốn và huy động vốn cho ĐMCN của các

doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội

91

Hình 4.6: Đánh giá của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về chính

sách nhà nước buộc doanh nghiệp phải tiến hành ĐMCN

95

Hình 4.7: Mức độ nhận biết của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về

nội dung ưu đãi thuế cho ĐMCN

110

Hình 4.8: Mức độ nhận biết của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về

nội dung ưu đãi tín dụng cho ĐMCN

110

Hình 4.9: Mức độ nhận biết của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về

nội dung hỗ trợ trực tiếp cho ĐMCN

Hình 4.13: Đánh giá của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội về qui định

đăng ký để được hưởng ưu đãi

117

Hình 4.14: Tính bền vững của chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp trên

địa bàn Hà Nội ĐMCN

119

MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài luận án

Công nghệ là công cụ để phát triển kinh tế, xã hội một cách nhanh chóng và bền vững trong môi trường cạnh tranh quốc tế, điều này đã được các quốc gia trên thế giới thừa nhận Công nghệ lạc hậu thường dẫn đến năng suất lao động thấp, tiêu hao nguyên vật liệu, năng lượng cao, nguy cơ gây ô nhiễm môi trường, sản phẩm khó đáp ứng được yêu cầu, nhu cầu của thị trường và tính cạnh tranh của sản phẩm không cao Công nghệ được coi là yếu tố tác động trực tiếp tới năng suất, chất lượng sản phẩm và ảnh hưởng tới năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp, sự phát triển thịnh vượng của quốc gia Đặc biệt trong nền kinh tế thị trường, các doanh nghiệp muốn phát triển bền vững, tạo dựng uy tín và phát triển thương hiệu của mình thì không thể không tiến hành các hoạt động ĐMCN

Nhà nghiên cứu quản lý nổi tiếng Perter Drucker đã khẳng định “Đổi mới công nghệ đã trở thành một công cụ quan trọng của kinh doanh hiện đại”, điều đó

có nghĩa là ĐMCN đã trở thành yếu tố ưu tiên hàng đầu và có ý nghĩa quyết định đến sự thành bại của doanh nghiệp trong nền kinh tế thị trường Tuy nhiên trên thực

tế, để ĐMCN ngoài việc doanh nghiệp phải hiểu rõ được quá trình đổi mới và các yếu tố ảnh huởng trực tiếp, gián tiếp hay các yếu tố bên trong và bên ngoài ảnh hưởng tới ĐMCN thì cũng phải thấy được những khó khăn nhất định để khắc phục như nguồn vốn để tiếp nhận công nghệ, cách đánh giá công nghệ, cách lựa chọn công nghệ thích hợp, phương thức chuyển giao công nghệ, nguồn nhân lực cần có

để phục vụ cho quá trình ĐMCN, cũng như phải nắm rõ các chính sách, cơ chế của Nhà nước trong hoạt động ĐMCN, v.v

Hiện nay, chính sách nhà nước về ĐMCN của Việt Nam nói chung và Hà Nội nói riêng đã khẳng định được nhận thức của Nhà nước và thành phố Hà Nội trong việc thúc đẩy hoạt động ĐMCN của các doanh nghiệp Hoạt động ĐMCN sở

dĩ có sức lan tỏa rộng; bởi vì, thứ nhất xét từ giác độ Nhà nước trong việc quản lý ĐMCN sẽ góp phần hạn chế tác động tiêu cực của công nghệ tới môi trường và tới lợi ích của xã hội; thứ hai, xét từ giác độ doanh nghiệp sẽ góp phần nâng cao năng

lực cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường Đến nay, hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp nói chung và chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói riêng đã được trình bày ở các khía cạnh, các quan điểm, các đối tượng nghiên cứu, các trường phái khác nhau bằng những phương pháp nghiên cứu khác nhau thông qua các công trình nghiên cứu ở trong và ngoài nước Các công trình này đã có những đóng góp thiết thực cả về lý luận và thực tiễn Tuy nhiên, các nghiên cứu này vẫn chưa cung cấp được các thông tin đầy đủ về các yếu tố ảnh hưởng, các tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN theo cách tiếp cận công cụ chính sách, đứng trên giác độ quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ nói chung và ĐMCN nói riêng Đây là nội dung cần tiếp tục nghiên cứu bổ sung để hoàn thiện hơn Qua đó, luận án bổ sung làm rõ khái niệm ĐMCN phù hợp với điều kiện và hoàn cảnh của Việt Nam, từ đó đề xuất các nhóm tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Kết luận số 234-TB/TW ngày 1/4/2009 của Bộ Chính trị và Nghị quyết số 22/2008/NQ-CP ngày 28/5/2009 của Chính phủ đã xác định nhiệm vụ phải tập trung đẩy nhanh tốc độ ĐMCN trong các ngành kinh tế Ngày 10/5/2011, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành quyết định số 677/QĐ-TTg về việc phê duyệt

“Chương trình ĐMCN Quốc gia đến năm 2020”; theo đó mục tiêu của chương trình đến năm 2015 thì số lượng doanh nghiệp thực hiện ĐMCN tăng trung bình 10%/năm và đến năm 2020 số lượng doanh nghiệp thực hiện ĐMCN tăng trung bình 15%/năm, trong đó có 5% doanh nghiệp ứng dụng công nghệ cao Thủ tướng cũng đã ban hành quyết định số 418/QĐ-TTg, ngày 11/4/2012 phê duyệt “Chiến lược phát triển khoa học và công nghệ giai đoạn 2011 - 2012”; theo đó ĐMCN là một yếu tố quan trọng, góp phần vào tăng trưởng kinh tế Như vậy, ĐMCN đang là vấn đề được thực tiễn rất quan tâm

Hà Nội là thủ đô của Việt Nam, là vùng kinh tế trọng điểm, là trung tâm đầu não về chính trị, văn hoá, giáo dục của cả nước, đồng thời có tiềm năng phát triển

về kinh tế, xã hội, công nghệ trong tương lai Luận án lựa chọn các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội nhằm ba mục đích: (i) phù hợp với khả năng tiến hành khảo sát

thực địa của nghiên cứu sinh, (ii) đảm bảo được tính đại diện của mẫu khảo sát và (iii) đóng góp phần nhỏ trong việc phân tích, hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trong thời gian vừa qua, từ đó đưa ra các kiến nghị

về chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung và các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội ĐMCN nói riêng

Vì những lý do trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài “Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ: nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội” làm đề tài nghiên cứu

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan tới luận án 1

Qua quá trình tìm hiểu của nghiên cứu sinh, đến nay đã có nhiều công trình nghiên cứu liên quan tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, chính sách ĐMCN, chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN ở ngoài nước và trong nước Mỗi công trình nghiên cứu đều có đóng góp tích cực ở các giác độ tiếp cận khác nhau cả về mặt lý luận và thực tiễn Đây là cơ sở quan trọng để nghiên cứu sinh phát hiện được khoảng trống trong hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, chính sách thúc đẩy ĐMCN nhằm gợi mở và phục vụ cho quá trình nghiên cứu của luận án

3 Mục tiêu nghiên cứu của luận án

Mục tiêu nghiên cứu của luận án: (i) xây dựng khung lý thuyết về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trên cơ sở kế thừa và phát triển các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước, cũng như nghiên cứu kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN; (ii) phân tích thực trạng ĐMCN, đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN giai đoạn 2000 đến 2012 (nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội); (iii) đề xuất một số nhóm giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu, luận án sẽ trả lời các câu hỏi sau:

- Đổi mới công nghệ là gì? Hành vi của doanh nghiệp trong việc ra quyết định ĐMCN phụ thuộc vào những yếu tố nào?

1

- Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ cần được hiểu như thế nào và nó bao gồm những loại chính sách nào?

- Kể từ khi Luật KH&CN được ban hành (2000), chính sách nhà nước về ĐMCN đã có tác động như thế nào tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp (nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội)?

- Việc ban hành, thực thi chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN bị chi phối bởi những yếu tố nào?

- Nhà nước cần làm gì, thứ tự ưu tiên ra sao để hoàn thiện chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN?

Từ những mục tiêu thể hiện ở các câu hỏi nêu trên, luận án phải thực hiện được các nhiệm vụ, nội dung sau:

- Thứ nhất, luận án nghiên cứu tổng quan các đề tài, công trình nghiên cứu

liên quan tới chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN ở ngoài nước và trong nước dựa trên các giác độ tiếp cận khác nhau

- Thứ hai, luận án hệ thống hóa cơ sở lý luận về chính sách nhà nước nhằm

thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

- Thứ ba, thông qua kinh nghiệm về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy

doanh nghiệp ĐMCN của một số quốc gia trên thế giới, Luận án rút ra một số bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

- Thứ tư, luận án phân tích thực trạng ĐMCN của các doanh nghiệp nói

chung và các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội nói riêng, từ đó chỉ ra những thành tựu, hạn chế và nguyên nhân làm hạn chế hoạt động ĐMCN của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội

- Thứ năm, luận án đánh giá các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh

nghiệp ĐMCN, từ đó chỉ ra những ưu điểm, nhược điểm và nguyên nhân làm hạn chế tác động của chính sách nhà nước đối với hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp

- Thứ sáu, luận án đề xuất các giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước

nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung và các doanh nghiệp trên địa bàn

Hà Nội nói riêng phù hợp với điều kiện và hoàn cảnh của Việt Nam

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là các hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp

và các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu, đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN (bao gồm các chính sách của Trung ương và của địa phương ban hành) Đối tượng thụ hưởng chính sách là các doanh nghiệp thực hiện hoạt động ĐMCN, trong đó chú trọng nghiên cứu các doanh nghiệp nhỏ và vừa Hơn nữa, luận án đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trên cơ sở nhận thức, đánh giá, phản hồi của doanh nghiệp về các chính sách chung do Nhà nước đã ban hành; từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện nội dung chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Phạm vi không gian: Luận án thu thập số liệu thứ cấp về thực trạng ĐMCN của các doanh nghiệp trên toàn quốc; tuy nhiên luận án giới hạn việc điều tra khảo sát đối với các doanh nghiệp nhỏ và vừa thực hiện các hoạt động ĐMCN để tạo ra sản phẩm/qui trình mới và các hoạt động tiếp nhận công nghệ mới để cải tiến, đổi mới sản phẩm/qui trình sản xuất trên địa bàn Hà Nội

Về mặt thời gian: Luận án xem xét, đánh giá hoạt động ĐMCN của các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội và các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trong giai đoạn từ năm 2000 đến 2012

5 Phương pháp nghiên cứu 2

Luận án kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính và định lượng nhằm thực hiện mục tiêu nghiên cứu Để làm được điều này, nghiên cứu sinh tiến hành xây dựng khung lý thuyết nghiên cứu, xây dựng qui trình nghiên cứu, lựa chọn phương pháp thu thập dữ liệu (sơ cấp và thứ cấp) và xử lý dữ liệu

2

- Xây dựng khung lý thuyết và qui trình nghiên cứu: luận án tiến hành thu thập, đánh giá các công trình khoa học trong và ngoài nước liên quan tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, từ đó xây dựng khung lý thuyết và quy trình nghiên cứu của luận án phù hợp với mục tiêu nghiên cứu

- Phương pháp thu thập dữ liệu: đối với các dữ liệu thứ cấp, luận án tiến hành thu thập, lựa chọn dữ liệu thông qua các công trình nghiên cứu trong nước, ngoài nước, dữ liệu của các cơ quan quản lý nhà nước, các doanh nghiệp đã công bố

ở dạng bản cứng và bản điện tử liên quan tới ĐMCN Dữ liệu sơ cấp được thu thập thông qua phiếu điều tra gửi tới các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội, đồng thời tiến hành phỏng vấn đối với một số cán bộ quản lý về KH&CN ở Trung ương và thành phố Hà Nội

- Phương pháp xử lý dữ liệu: luận án sử dụng phầm mềm SPSS 16 làm công

cụ để phân tích các dữ liệu thu thập được; đồng thời còn sử dụng các phương pháp

mô tả, thống kê, so sánh, đối chứng, tổng kết thực tiễn và chuyên gia

6 Những đóng góp mới của luận án

Về mặt khoa học: Luận án làm rõ cơ sở lý luận về ĐMCN và chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Cụ thể: (i) đánh giá, lựa chọn khái niệm công nghệ và bổ sung làm rõ khái niệm đổi mới công nghệ, (ii) bổ sung làm rõ khái niệm chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iii) chỉ ra các yếu

tố ảnh hưởng tới ĐMCN ở doanh nghiệp và các yếu tố ảnh hưởng tới chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iv) đề xuất các nhóm tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Về mặt thực tiễn: Luận án đề xuất các nhóm giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN theo cách tiếp các công cụ chính sách phù hợp với điều kiện và hoàn cảnh của Việt Nam

Ngoài ra, kết quả nghiên cứu của luận án còn là tài liệu tham khảo cho những nghiên cứu tiếp theo về hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, cam kết của tác giả, các phụ lục, các tài liệu tham khảo Luận án chia thành 5 chương:

Chương 1: Tổng quan nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

Chương 2: Cơ sở lý luận về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

Chương 3: Kinh nghiệm quốc tế về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

Chương 4: Phân tích thực trạng chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội đổi mới công nghệ

Chương 5: Giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỀ

CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan tới luận án

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài

Cho đến nay, đã có nhiều công trình nghiên cứu ở nước ngoài về hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, chính sách đổi mới công nghệ, cũng như chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN với nhiều quan điểm và cách tiếp cận khác nhau Luận án này chia các nghiên cứu thành 2 nhóm chính: (i) nhóm nghiên cứu về ĐMCN, vai trò của ĐMCN và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp, (ii) nhóm nghiên cứu về vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với ĐMCN Cụ thể như sau:

(i) Nhóm nghiên cứu về ĐMCN, vai trò của ĐMCN và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp

Đổi mới công nghệ là một hệ thống các hoạt động phức tạp nhằm chuyển đổi các ý tưởng và kiến thức khoa học thành thực thể vật chất và các ứng dụng trong hiện thực Đó là quá trình biến đổi tri thức thành các sản phẩm và dịch vụ hữu ích

có tác động tới sự phát triển của nền kinh tế và bao gồm tám lĩnh vực: (1) nghiên cứu cơ bản, (2) nghiên cứu ứng dụng, (3) triển khai công nghệ, (4) thực thi công nghệ, (5) sản xuất, (6) marketing, (7) truyền bá, và (8) mở rộng công nghệ (Tarek M Khalil, 2002) Mặt khác, ĐMCN là một hoạt động đồng thời tác động với nhau một cách không tuyến tính; nó không chỉ bao gồm khoa học, kỹ thuật mà bao gồm cả ảnh hưởng của xã hội, nhà nước, thể chế chính trị, văn hóa, kinh tế, chính sách công

để tạo ra của cải và chịu ảnh hưởng của ba quĩ đạo tới hạn, đó là: vượt qua đường biên giới, sự xuất hiện các công nghệ mới, kiến thức và trí tuệ nhân tạo Tuy nhiên, M.A.Schilling (2009) lại cho rằng ĐMCN là tập hợp các ý tưởng sáng tạo và đòi

hỏi sự cần thiết phải kết hợp ý tưởng sáng tạo, nguồn lực và kỹ năng để hiện thực hóa ý tưởng đó thành sản phẩm mới, qui trình mới

Vai trò của ĐMCN đối với tăng trưởng kinh tế của một quốc gia:

- Đổi mới công nghệ tác động tới xã hội như thúc đẩy tăng trưởng kinh tế (GDP) và tăng năng lực cạnh tranh trong bối cảnh toàn cầu hóa (M.A.Schilling, 2009); đồng thời tốc độ ĐMCN đã trở thành yếu tố hàng đầu ảnh hưởng tới tốc

độ tăng trưởng kinh tế và tạo ra sự thịnh vượng của quốc gia Nhiều công trình nghiên cứu đã kết luận rằng tiến bộ công nghệ thông qua ĐMCN là nguồn gốc và

là động lực của tăng trưởng kinh tế (Robert Solow, 1987; Boskin and Lau, 1992) [121],[122] Từ đó cho thấy, tiến bộ của nền văn minh xã hội loài người được gắn liền với tiến bộ của công nghệ

- Đổi mới công nghệ tạo ra các cơ hội kinh doanh, đồng thời cũng tạo ra những cơ chế trong tăng trưởng kinh tế Nó chính là cơ sở và điểm khởi đầu cho một chu trình phát triển kinh tế và được gọi là chu trình sóng dài của nền kinh tế, trong đó có nhấn mạnh tới tiến bộ của KH&CN mới dẫn đến sự tăng trưởng kinh tế mới Trong công trình viết về kỷ nguyên kỹ thuật số đã khẳng định ĐMCN vẫn là yếu tố chủ đạo trong việc tạo ra của cải và đem lại sự tăng trưởng kinh tế (Laure Morel Guimaraes, Tarek M Khalil, Yasser A Hosni, 2005) [111] Như vậy, công nghệ và ĐMCN là một trong các yếu tố giữ vai trò quan trọng đối với quá trình tạo

ra sự thịnh vượng và tăng trưởng kinh tế của một quốc gia

Các yếu tố tổng hợp ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN và quá trình ĐMCN của doanh nghiệp:

- Tarek M.Khalil (2002) đã nghiên cứu và đưa ra bảy yếu tố chi phối ảnh hưởng tới tốc độ ĐMCN, đó là: (1) tình trạng hiện tại của tri thức khoa học, (2) mức

độ tăng trưởng của khoa học, (3) loại công nghệ, (4) các pha trong chu kỳ sống, (5) mức độ hứa hẹn của chính sách, (6) khả năng hợp tác tiến bộ công nghệ và (vii) tốc

độ lan truyền của các sáng chế Hơn nữa, tác giả cũng đưa ra tám nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN trong ngành công nghiệp, đó là, (1) sự thay đổi của môi

trường quốc tế, (2) tiến bộ trong truyền thông, (3) nghiên cứu & triển khai đa diện

và liên tục, (4) thời gian tiếp thị, (5) sự thúc đẩy từ giáo dục, (6) sự thay đổi trong

sự tương tác với thể chế, (7) những thay đổi trong cấu trúc tổ chức, và (8) sự lan tỏa của các nguồn lực cho việc phát triển và thâm nhập công nghệ

- Ảnh hưởng của khoa học tới ĐMCN: Cho tới cuối thế kỷ 18 mối quan hệ giữa KH&CN còn tương đối độc lập, nhưng nhiều nhà khoa học đã quan sát thấy có

sự phát triển song song giữa khoa học và công nghệ Trong thế kỷ 20 thì hầu hết các công nghệ đều có nguồn gốc từ các khám phá khoa học, chỉ khi khoa học và công nghệ tác động lẫn nhau mới tạo lên sự phát triển bùng nổ của công nghệ Hay nói cách khác, khi nói tới khoa học là đề cập tới phát minh khoa học, còn khi nói tới công nghệ là đề cập tới sáng chế công nghệ; đây là hai vấn đề có quan hệ mật thiết

và ảnh hưởng lẫn nhau Công nghệ mới ra đời thông qua hoạt động ĐMCN hỗ trợ cho các phát minh khoa học, các phát minh khoa học là cơ sở dẫn tới các sáng chế

và thực hiện ĐMCN thành công [123] Khi khoa học càng phát triển thì sẽ làm cho vòng đời công nghệ giảm xuống từ đó thúc đẩy hoạt động ĐMCN (M.A Schilling, 2009) Hoạt động đổi mới được Fredrick Betz (1998) cho rằng đó là sự phát minh, phát triển và đưa vào thị trường sản phẩm mới, qui trình mới hoặc là dịch vụ mới có chứa công nghệ mới Mặt khác, khi KH&CN tiếp cận thị trường chúng sẽ ảnh hưởng tới doanh nghiệp và cuộc sống của con người, đồng thời thị trường có thể chấp nhận hay loại bỏ chúng

- Ảnh hưởng của thị trường tới ĐMCN và nhấn mạnh vai trò của xã hội đối

với ĐMCN của doanh nghiệp: Nhiều nghiên cứu đã chỉ ra rằng ĐMCN bắt đầu từ ý tưởng và kết thúc là chúng được thương mại hóa, nghĩa là chúng được đưa ra thị trường Để thị trường chấp nhận thì hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp phải đóng góp và tạo nên giá trị gia tăng cho khách hàng; hay nói cách khác mọi đổi mới đều xuất phát từ nhu cầu của xã hội hay phục vụ nhu cầu của xã hội đồng thời xã hội là nơi cung cấp nguồn lực cho đổi mới và cũng là nơi tiếp nhận thành quả của đổi mới [105], [112], [121] Vì vậy ĐMCN thực sự thành công khi và chỉ khi chúng được thương mại hóa, đưa ra thị trường và được thị trường chấp nhận

- Một số nghiên cứu chỉ ra rằng lợi thế so sánh của doanh nghiệp không chỉ phụ thuộc vào nguồn lực mà doanh nghiệp đó sở hữu mà còn phụ thuộc vào mối quan hệ mà doanh nghiệp có được Mối quan hệ mà doanh nghiệp có được đó, theo một số nhà nghiên cứu gọi là vốn xã hội (tổng hợp [76]): theo Nahapiet & Ghoshal (1998), vốn xã hội giúp cho doanh nghiệp giảm được chi phí giao dịch bằng việc tiết kiệm được chi phí thông tin và cộng tác Qua nghiên cứu tác động của vốn xã hội tới ĐMCN ở một số doanh nghiệp công nghệ cao, Ylirenco và ctg (2001) đã phát hiện ra mối quan hệ tương hỗ giữa doanh nghiệp, khách hàng chính của doanh nghiệp và kiến thức mà doanh nghiệp nhận được từ các mối quan hệ với khách hàng Kiến thức nhận được thông qua các mối quan hệ có thể được sử dụng để nâng cấp các sản phẩm, hiểu được các công nghệ phụ trợ và nâng cao khả năng cạnh tranh nhằm tạo ra sự khác biệt trong phát triển công nghệ của doanh nghiệp Như vậy, các mối quan hệ trên góp phần gia tăng hiệu quả sản xuất kinh doanh đối với doanh nghiệp và vốn xã hội có thể đóng vai trò quan trọng góp phần tạo nên sự thành công của doanh nghiệp và là yếu tố thúc đẩy hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp

(ii) Nhóm nghiên cứu về vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với ĐMCN

Chính phủ giữ vai trò quan trọng trong việc kích thích các ngành công nghiệp đầu tư cho hoạt động R&D để dẫn tới ĐMCN (H.J.Thamhain, 2005) Đổi mới công nghệ diễn ra ở doanh nghiệp do doanh nghiệp thực hiện và vì lợi ích của doanh nghiệp Tuy nhiên, nỗ lực riêng của doanh nghiệp là chưa đủ mà cần phải có

sự phối hợp của Nhà nước trong việc nâng cao nhận thức về các cơ hội công nghệ mới, tăng cường và hỗ trợ trong toàn bộ hệ thống đổi mới để hạn chế các rủi ro có thể xảy ra trong quá trình ĐMCN [9, tr2] Nhà nước thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN thông qua các chính sách khuyến khích như hỗ trợ về tài chính, hỗ trợ về thông tin, thị trường, đào tạo nhân lực công nghệ hoặc thông qua các chính sách buộc các doanh nghiệp phải ĐMCN nếu muốn tồn tại thể hiện ở quyền và nghĩa vụ của doanh nghiệp theo Luật

Về trách nhiệm của Nhà nước trong việc hoạch định, tổ chức và thực thi các chính sách liên quan để hỗ trợ các doanh nghiệp ĐMCN Cụ thể: Y.R.Kim (2001)

và Eriksson (2005) về mô hình phát triển công nghệ và chính sách ĐMCN của Hàn Quốc, trong đó nhấn mạnh tới ý chí sẵn sàng thay đổi của người Hàn Quốc và nhấn mạnh tới các chính sách hướng vào ngành công nghiệp; Intarakummerd P (2002) về

hệ thống đổi mới quốc gia của Thái Lan; Jomo K.S (2001) về chính sách phát triển công nghệ ở Malaysia; Jop.Holdren (2010) về tạo lập môi trường công nghệ thuận lợi nhằm khuyến khích các doanh nghiệp đầu tư cho hoạt động ĐMCN ở Mỹ, v.v

Việc đánh giá tác động chính sách của Nhà nước đối với hoạt động ĐMCN dựa trên các phương pháp khác nhau lại cho kết quả khác nhau (tổng hợp [3, tr25]), cụ thể: Scott, Levin và Reiss (1984) cho các doanh nghiệp Mỹ, Holemans

và Sleuwaegen (1988) cho các doanh nghiệp Bỉ, Antonelli (1989) cho các doanh nghiệp Ý, Kleette và Moen (1997) cho các doanh nghiệp Nauy, Dominique Guellec and Bruno van Pottelsberghe de la Potterie (1997) cho các doanh nghiệp thuộc 17 nước OECD Các nghiên cứu này đã sử dụng mô hình hồi qui để xem xét tác động từ chính sách hỗ trợ của Nhà nước cho hoạt động R&D của doanh nghiệp Kết quả cho thấy có mối quan hệ thuận chiều và có ý nghĩa thống kê giữa hai biến này Tuy nhiên, trong nghiên cứu của Lichtenberge (1988), Carmichael (1981), Nadiri (1980) lại cho thấy tương quan nghịch Nghiên cứu này chỉ ra rằng

hỗ trợ của Nhà nước quan hệ nghịch với đầu tư R&D nếu những khoản hỗ trợ đó được triển khai dưới cách thức chỉ định, tức là không có sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp để có được sự hỗ trợ Có nghĩa là sự hỗ trợ của Nhà nước cho R&D chỉ hiệu quả khi doanh nghiệp thực sự có nhu cầu tiến hành các hoạt động R&D Mối quan hệ này sẽ tỷ lệ thuận nếu có sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp Doanh nghiệp thực hiện hoạt động ĐMCN được Nhà nước hỗ trợ, khuyến khích

về thuế như giảm hoặc miễn thuế cho các hoạt động R&D, nhập khẩu công nghệ mới Các ưu đãi này có tác động tích cực đối với đầu tư ĐMCN của doanh nghiệp nhưng chỉ trong thời gian ngắn

Như vậy, các công trình nghiên cứu ở nước ngoài đã khái quát được ĐMCN, hoạt động ĐMCN, vai trò của ĐMCN và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp; đồng thời khẳng định được vai trò tích cực, quan trọng của Nhà nước

và chính sách nhà nước trong việc hoạch định, tổ chức thực thi các chính sách ĐMCN nhằm hỗ trợ, khuyến khích và thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

1.1.2 Các công trình nghiên cứu ở trong nước

Các công trình nghiên cứu ở trong nước có thể chia thành ba nhóm: (i) nhóm nghiên cứu về ĐMCN, năng lực công nghệ và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp, (ii) nhóm nghiên cứu về vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với ĐMCN, (iii) nhóm nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế về ĐMCN và chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, từ đó rút ra bài học kinh nghiệm cho Việt Nam Cụ thể như sau:

(i) Nhóm nghiên cứu về ĐMCN, trình độ công nghệ, năng lực công nghệ và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp

Đổi mới công nghệ ở doanh nghiệp đã được nghiên cứu thông qua các luận

án tiến sỹ trong thời gian vừa qua như: (1) Phương hướng và các giải pháp cơ bản thúc đẩy đổi mới công nghệ ở các doanh nghiệp công nghiệp thuộc Tổng công ty Bưu chính viễn thông Việt Nam (Nguyễn Huyền Sơn, 2004); (2) Phương hướng và biện pháp ĐMCN trong các doanh nghiệp chế biến thủy sản xuất khẩu tỉnh Khánh Hòa (Dương Trí Thảo, 2004); (3) Một số biện pháp nhằm nâng cao hiệu quả đầu tư đổi mới công nghệ của các doanh nghiệp in quân đội (Ngô Minh Sơn 2002) Nhìn chung các luận án này cũng đã khái quát được thực trạng ĐMCN ở các doanh nghiệp công nghiệp thuộc Tổng công ty Bưu chính viễn thông, các doanh nghiệp chế biến thủy sản xuất khẩu tỉnh Khánh Hòa, các doanh nghiệp in quân đội Từ đó đưa ra các giải pháp như cơ cấu lại tổ chức, phát triển nguồn nhân lực, tìm kiếm phát triển thị trường đầu ra cho công nghệ, đa dạng hóa nguồn tài chính phục vụ đổi mới, hoàn thiện lựa chọn qui trình ĐMCN, nâng cao hoạt động đầu tư ĐMCN Tuy nhiên, các luận án trên cũng chưa làm rõ được các tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, thực trạng ĐMCN của các doanh

nghiệp trên địa bàn Hà Nội, cũng như đánh giá của các doanh nghiệp trên địa bàn

Hà Nội về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Nghiên cứu trình độ công nghệ của doanh nghiệp: để xây dựng chính sách KH&CN nói chung và ĐMCN nói riêng cho doanh nghiệp thì một trong những yếu

tố quan trọng là đánh giá trình độ công nghệ của doanh nghiệp Vấn đề này đã thu hút được sự quan tâm của nhiều cá nhân, tổ chức tham gia với những phương pháp đánh giá khác nhau như phương pháp Focus Group, phương pháp SMART đánh giá trình độ công nghệ tỉnh Gia Lai, phương pháp AHP Các phương pháp khác nhau sẽ cho kết quả khác nhau khi đánh giá công nghệ theo bốn thành phần (Phần kỹ thuật, phần con người; phần thông tin và phần tổ chức); tuy nhiên cả ba phương pháp trên đều đánh giá dựa trên mức độ vận hành và mức độ hiện đại của phần kỹ thuật nên kết quả không có sự sai khác nhiều [36],[40],[75]

Nghiên cứu năng lực công nghệ của doanh nghiệp làm cơ sở để doanh nghiệp tiến hành các hoạt động ĐMCN: trong một đề tài nghiên cứu năng lực công nghệ đã đưa ra bốn chỉ tiêu đánh giá năng lực ĐMCN dựa trên cách tiếp cận của ESCAP (1989), các chỉ tiêu đánh giá bao gồm: (i) năng lực thích nghi công nghệ nhập, (ii) năng lực sao chép công nghệ đang phổ biến trên thị trường để tiến hành ĐMCN, (iii) năng lực tiến hành những cải tiến nhỏ đến lớn về sản phẩm và qui trình công nghệ, (iv) năng lực tiến hành nghiên cứu và triển khai thiết kế quá trình công nghệ và sáng tạo ra công nghệ hoàn toàn mới [4] Tuy nhiên, phương pháp đánh giá năng lực ĐMCN còn thiếu hệ thống về phương pháp, nhiều tiêu chí, khái niệm, chuẩn so sánh còn chưa thống nhất (Hội thảo về đánh giá trình độ công nghệ sản xuất do bộ KH&CN tổ chức tháng 2/2009) Cụ thể theo tài liệu hướng dẫn của WEF, chỉ số chung về năng lực công nghệ đối với các nước phát triển là chỉ số sáng tạo công nghệ và chỉ số về công nghệ thông tin - truyền thông, còn đối với các nước đang phát triển là chỉ số về ĐMCN, chỉ số chuyển giao công nghệ và chỉ số công nghệ thông tin - truyền thông (Tạ Doãn Trịnh, 2007 & Tăng Văn Khiên, 2008) Trung tâm APCTT khi tiến hành đánh giá năng lực công nghệ đã tập trung vào đánh giá các yếu tố như nguồn tài nguyên thiên nhiên, nguồn nhân lực, các hoạt động chuyển đổi công nghệ và cơ sở hạ tầng cho công nghệ phát triển

Cho tới nay, chưa có sự thống nhất về phương pháp luận đánh giá trình độ công nghệ, năng lực công nghệ của doanh nghiệp, đặc biệt là các tiêu chí đánh giá ở Việt Nam; mặt khác quan điểm về đánh giá còn có sự khác nhau, các doanh nghiệp

là chủ thể của hoạt động ĐMCN nhưng lại chưa nhận thức đầy đủ về lĩnh vực này (Nguyễn Hoàng Anh, 2009) Như vậy qua các nghiên cứu trên, các tác giả đã đưa ra các phương pháp đánh giá trình độ công nghệ và khái quát được năng lực công nghệ của doanh nghiệp; tuy nhiên chưa làm rõ được các tác động của chính sách Nhà nước nhằm nâng cao năng lực công nghệ, làm cơ sở để khuyến khích, thúc đẩy doanh nghiệp xúc tiến các hoạt động ĐMCN

Hơn nữa, ĐMCN còn được nghiên cứu thông qua các công trình: (1) Nghiên cứu về quản lý ĐMCN (Nguyễn Văn Phúc và các tác giả, 2002); (2) Điều tra khảo sát hoạt động ĐMCN của các doanh nghiệp vốn trong nước (Nguyễn Võ Hưng, Nguyễn Thanh Hà, 2003); (3) Điều tra khảo sát nhu cầu của doanh nghiệp nhỏ và vừa các tỉnh phía Bắc (Trung tâm hỗ trợ kỹ thuật doanh nghiệp nhỏ và vừa, Bộ Kế hoạch và Đầu tư, 2007); (4) Nghiên cứu về đổi mới chính sách doanh nghiệp trong

điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế (Hồ Sỹ Hùng và các tác giả, 2010), (5) Điều tra

năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp trong khủng hoảng (VCCI, 2008), v.v

Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp Cụ thể:

- Nhân lực có tầm quan trọng quyết định ĐMCN, trong nhiều trường hợp còn cấp bách hơn tài chính, đồng thời các yếu tố quyết định thành công của đổi mới là tình hình thuận lợi của thị trường đối với sản phẩm có liên quan tới đổi mới và sau

đó là trình độ của đội ngũ lao động tại thời điểm đổi mới (Trần Ngọc Ca, 2000) Tuy nhiên, CIEM/UNDP (2006) cho rằng yêu cầu về nâng cao chất lượng, hạ giá thành sản phẩm và yêu cầu nâng cao về năng suất mới là nhóm yếu tố có tác động lớn nhất thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN; còn chính sách khuyến khích ĐMCN của nhà nước lại là nhóm yếu tố có tác động yếu nhất Tuy nhiên, việc khảo sát tình hình doanh nghiệp liên quan tới ĐMCN lại được phản ánh gián tiếp qua lăng kính chủ quan của những người được hỏi, trả lời phỏng vấn và hoàn toàn mang tính tự nguyện, vì vậy kết quả khảo sát có thể có những hạn chế nhất định

- Nguyễn Sỹ Lộc và các tác giả (2006) cho rằng muốn ĐMCN thành công, các cấp quản lý nhà nước, nhà quản lý doanh nghiệp phải quan tâm tới những yếu tố tác động trực tiếp và gián tiếp đến quá trình đổi mới, bao gồm: (1) nhóm yếu tố ảnh hưởng tới nhu cầu công nghệ (yếu tố tâm lý xã hội, kinh tế và đặc tính địa phương của nhà sử dụng công nghệ tiềm năng; yêu cầu của qui mô đầu tư cho việc ĐMCN; lợi nhuận của đầu tư công nghệ mang lại; sự tương thích của công nghệ mới và công nghệ đang sử dụng; lợi thế cạnh tranh có thể nhìn thấy được giữa công nghệ mới và công nghệ cũ; sự phức tạp và hiệu quả của công nghệ mới; so sánh về chi phí sản xuất và giá bán sản phẩm giữa công nghệ mới và cũ; môi trường quyết định các yếu tố liên quan đến chính trị và tổ chức của đơn vị mua; số lượng người mua

và số lượng người mua tiềm năng), và (2) các yếu tố từ phía nhà cung cấp (các hoạt động của cơ quan truyền bá công nghệ có liên quan tới giá, thị trường, lựa chọn thị trường, tiếp thị, cơ sở hạ tầng; môi trường chuyển giao như phát triển cơ sở hạ tầng, thông tin, ưu đãi, luật pháp; điều tiết của chính phủ) Như vậy, các tác giả đã nêu ra được các yếu tố ảnh hưởng tới quá trình ĐMCN, tuy nhiên chưa làm rõ được tầm quan trọng của các yếu tố này trong hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp

- Thị trường công nghệ là một yếu tố quan trọng tác động đến ĐMCN của doanh nghiệp Tuy nhiên hiện nay, thị trường công nghệ ở nước ta chưa đáp ứng được yêu cầu mua bán, chuyển giao tri thức công nghệ, phí chuyển giao công nghệ còn cao, thị trường này phụ thuộc rất lớn vào khung pháp lý và việc thương mại hóa kết quả nghiên cứu Thương mại hóa kết quả nghiên cứu là một quá trình lâu dài và

là một vấn đề mới ở nước ta, thành công của thương mại hóa phụ thuộc nhiều vào năng lực đổi mới, năng lực tiếp thu và làm chủ công nghệ của doanh nghiệp (Nguyễn Quang Tuấn, 2010); trong khi đó, năng lực công nghệ của các doanh nghiệp Việt Nam không cao, đặc biệt là các doanh nghiệp vừa và nhỏ (Hồ Sỹ Hùng, 2009) Theo Hồ Đức Việt (2010), các yếu tố ảnh hưởng tới thị trường công nghệ bao gồm: (1) năng lực và sự sẵn sàng của bên cung, (2) nhu cầu và năng lực tiếp nhận công nghệ của bên cầu, (3) mức độ phát triển của của các tổ chức môi giới, tư vấn công nghệ, (4) hệ thống văn bản, chính sách về thị trường công nghệ và (5) môi trường công nghệ quốc gia đối với phát triển thị trường công nghệ Vì vậy, tác động

của chính sách nhà nước, các tổ chức thông tin, tư vấn về KH&CN và dịch vụ chuyển giao công nghệ là quan trọng nhằm phát triển thị trường công nghệ để hỗ trợ các doanh nghiệp ĐMCN (Phạm Văn Dũng, 2010)

- Ngoài ra, ĐMCN còn phụ thuộc vào: (1) chiến lược kinh doanh, chiến lược công nghệ của doanh nghiệp (Nguyễn Văn Thu, 2007), (2) vòng đời công nghệ và thời điểm tiến hành ĐMCN (Tạ Doãn Trịnh, 2009), (3) vốn con người (Trần Thọ Đạt & Đỗ Tuyết Nhung, 2008), (4) áp lực của các chính sách bảo vệ môi trường buộc doanh nghiệp phải ĐMCN theo hướng hướng thân thiện với môi trường (Vũ Xuân Nguyệt Hồng, 2008) và (5) quá trình đánh giá, lựa chọn, chuyển giao công nghệ thành công (Nguyễn Công Liêm & Nguyễn Thanh Tuấn, 2007) Hơn nữa, ĐMCN còn phụ thuộc vào môi trường công nghệ quốc gia (Bộ môn Quản lý công nghệ, Đại học Kinh tế Quốc dân, 2003)

(ii) Nhóm nghiên cứu về vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với ĐMCN

Nguyễn Minh Hạnh (2001) [87-tr83], trong công trình nghiên cứu về nâng cao hiệu quả một số chính sách thuế và tín dụng khuyến khích doanh nghiệp ĐMCN

đã chỉ ra rằng hiệu quả của chính sách Nhà nước là chưa cao bởi vì: (1) chính sách chú trọng tới các doanh nghiệp Nhà nước hơn là doanh nghiệp tư nhân, (2) trình độ hạnh toán, kế toán của doanh nghiệp còn hạn chế và (3) các chính sách chưa chú trọng tới loại hình và qui mô doanh nghiệp Vì vậy, cần chỉnh sửa những khuyến khích về thuế và tín dụng, cụ thể là cần sửa đổi Nghị định 119/199/NĐ-CP cho phù hợp với hoạt động ĐMCN ở doanh nghiệp; theo đó Nhà nước nên tiếp tục thực hiện chính sách hỗ trợ doanh nghiệp nghiên cứu khoa học nhằm từng bước nâng cao năng lực nội sinh của doanh nghiệp (Cao Thị Thu Anh, 2007)

Nguyễn Việt Hòa và các tác giả (2007, 2011), trong nghiên cứu tác động của

cơ chế, chính sách công đến việc khuyến khích doanh nghiệp đầu tư vào KH&CN

đã cho biết các chính sách mà doanh nghiệp quan tâm, các chính sách mà DN ít quan tâm, từ đó đưa ra phương thức tác động của cơ chế chính sách công và các giải pháp chính sách nhằm giải quyết các vướng mắc đối với các doanh nghiệp đầu tư vào KH&CN, đồng thời đưa ra các định hướng chính sách cho hoạt động ĐMCN ở

doanh nghiệp Vì vậy, đã đến lúc cần thay đổi một cách căn bản quan niệm về đối tượng và cách tiếp cận quản lý nhà nước về KH&CN theo phương pháp tiếp cận quốc gia về đổi mới và điều này sẽ dẫn đến tất yếu phải thay đổi chức năng, nhiệm

vụ của Bộ chủ quản từ thực hành tác nghiệp sang chủ yếu là tham gia điều phối các mạng lưới liên kết trong hệ thống đổi mới (Nguyễn Mạnh Quân, 2009).Theo đó, khi xây dựng chính sách ĐMCN nên coi doanh nghiệp là đối tượng phục vụ chứ không phải là đối tượng bị quản lý, đồng thời nâng cao vai trò của doanh nghiệp trong hoạt động R&D thực hiện ĐMCN thành công, đồng thời cần có sự đối thoại của doanh nghiệp khi Nhà nước xây dựng các chính sách đổi mới

Lê Xuân Bá và các tác giả (2008) đã nghiên cứu chính sách huy động các nguồn vốn cho đầu tư ĐMCN của doanh nghiệp; theo đó có thể chia ra làm ba loại chính sách: (1) chính sách huy động của Nhà nước từ ngân sách nhằm hỗ trợ trực tiếp cho doanh nghiệp đầu tư ĐMCN, (2) chính sách gián tiếp khuyến khích doanh nghiệp bỏ vốn ĐMCN và (3) chính sách huy động các nguồn vốn xã hội khác Từ

đó đề xuất và thực hiện chương trình quốc gia hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ nâng cao năng lực đầu tư ĐMCN, bởi vì, các doanh nghiệp vừa và nhỏ thường khó khăn trong việc tiếp cận nguồn vốn để đầu tư ĐMCN Tuy nhiên, năng lực vốn cho ĐMCN phụ thuộc vào số lượng tổ chức tín dụng mà doanh nghiệp có quan hệ, khả năng huy động vốn từ các tổ chức tín dụng, khả năng về nguồn vốn tự có của doanh nghiệp (Nguyễn Hoàng Anh, 2009)

Hoàng Xuân Long (2011) đã nghiên cứu về chính sách của địa phương nhằm khuyến khích doanh nghiệp hoạt động KH&CN trên địa bàn Qua đó đã khái quát những xu hướng ảnh hưởng tới chính sách khuyến khích, hỗ trợ doanh nghiệp do địa phương ban hành, cũng như phân tích nội dung và hình thức các chính sách khuyến khích, hỗ trợ doanh nghiệp hoạt động KH&CN do địa phương ban hành; đồng thời đề xuất các giải pháp xây dựng chính sách khuyến khích, hỗ trợ doanh nghiệp hoạt động KH&CN của địa phương

Nguyễn Quang Tuấn (2011) đã nghiên cứu vai trò và ảnh hưởng của chính sách nhà nước trong việc thúc đẩy phát triển thị trường công nghệ Qua đó, để thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN thì Nhà nước cần có các chính sách kích cung, kích cầu

và khuyến khích phát triển các định chế trung gian của thị trường công nghệ; đặc biệt cần có các chính sách kích cầu công nghệ của doanh nghiệp và phát triển các định chế trung gian gắn kết giữa cung và cầu

Bên cạnh đó, đối với các nghiên cứu chính sách nguồn nhân lực phục vụ cho hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, các tác giả tập trung nghiên cứu về trình độ quản lý và kỹ năng (Nguyễn Mạnh Quân, 2008), qua đó thấy được tầm quan trọng của liên kết giữa đào tạo với thực tiễn sản xuất kinh doanh (Hoàng Xuân Long, 2011) và các chính sách khuyến khích nhân lực KH&CN tham gia ĐMCN ở các doanh nghiệp (Mai Hà, 2009) Ngoài ra, còn một số nghiên cứu như: (1) các cơ chế chính sách thúc đẩy đầu tư ĐMCN và ứng dụng công nghệ cao (CIEM, 2004); (2) chính sách đầu tư và chi tiêu tài chính cho phát triển khoa học và công nghệ (Bùi Thiên Sơn, 2010), v.v

(iii) Nhóm nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế về ĐMCN và chính sách thúc đẩy ĐMCN, từ đó rút ra bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

Tổng luận “Hệ thống đổi mới quốc gia của Trung Quốc” đã phân tích về thể chế, chính sách, nguồn lực của hệ thống đổi mới quốc gia trong đó nhấn mạnh vai trò ĐMCN nhằm tăng cường năng lực đổi mới của các doanh nghiệp Qua đó cho thấy ĐMCN của doanh nghiệp là một trong ba mục tiêu về chính sách để Trung Quốc thực hiện tham vọng trở thành siêu cường về công nghệ (tăng cường năng lực ĐMCN, phát triển công nghệ cao và hỗ trợ công nghiệp hóa nền kinh tế) Vì vậy, Chính phủ Trung Quốc đã tập trung mọi nguồn lực thông qua các biện pháp chính sách nhằm cải tổ hệ thống KH&CN trong nước, thúc đẩy phát triển hệ thống đổi mới quốc gia, thực hiện các chương trình nghiên cứu, triển khai trọng điểm nhằm đạt được mục tiêu nêu trên [73]

Trần Ngọc Ca và các tác giả (2000; 2011), đã nghiên cứu kinh nghiệm quốc

tế về chính sách ĐMCN cho doanh nghiệp, từ đó khuyến nghị việc xây dựng chính sách ĐMCN cho các doanh nghiệp Việt Nam Nghiên cứu cũng chỉ ra phương pháp phân tích hiện trạng đổi mới và chính sách hỗ trợ ĐMCN, cũng như đánh giá môi trường chính sách cho ĐMCN; qua đó, đưa ra các kiến nghị chính sách phù hợp với môi trường quốc tế và các cam kết quốc tế

Hoàng Văn Tuyên (2006) đã khái quát quá trình phát triển chính sách đổi mới, trong đó có chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN ở một số quốc gia Châu

Âu và Châu Á Từ đó đề xuất khung chính sách đổi mới ở Việt Nam dựa trên chính sách đổi mới của OECD Qua đó nhấn mạnh các hoạt động thúc đẩy đổi mới như phát triển cơ sở hạ tầng, phát triển nguồn lực và văn hóa đổi mới, tinh thần kinh thương, khuyến khích truyền bá tri thức, tạo khung khổ pháp luật, hỗ trợ tài chính cho đổi mới, v.v

Trần Văn Tùng (2007) đã khái quát kinh nghiệm ĐMCN của các nước Đông

Á như Hàn Quốc, Malaixia, Singapo, Đài Loan, Inđônêxia Từ đó đưa ra một số khuyến nghị về quá trình ĐMCN và nhấn mạnh vai trò của chính phủ trong việc hoạch định chính sách, xây dựng hệ thống hỗ trợ ĐMCN quốc gia, cơ cấu lại hệ thống nghiên cứu, triển khai nhằm thúc đẩy ĐMCN

Như vậy, các công trình nghiên cứu trong nước đã khái quát được các quan niệm về ĐMCN, trình độ công nghệ, năng lực công nghệ, các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp; đồng thời đã nhấn mạnh được vai trò của Nhà nước trong hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, cũng như đã được ra được một số kinh nghiệm quốc tế về hoạt động ĐMCN và chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

1.1.3 Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu

Dựa trên các quan điểm nghiên cứu, bối cảnh nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu và cách tiếp cận khác nhau Các công trình nghiên cứu ở trong nước, cũng như ở ngoài nước đã có những đóng góp lớn về hoạt động ĐMCN, chính sách ĐMCN, chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Qua đó đã khái quát được trình

độ công nghệ, tác động của của ĐMCN, các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, kinh nghiệm về hoạt động ĐMCN, chính sách ĐMCN; đồng thời khẳng định vai trò và chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

Mặc dù các nghiên cứu ở trong và ngoài nước đã có những đóng góp nhất định về lý luận và thực tiễn Tuy nhiên, các công trình này chưa thống nhất được quan niệm ĐMCN trong điều kiện và hoàn cảnh của Việt Nam; các nghiên cứu về ĐMCN, chính sách ĐMCN, chính sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN còn rời rạc,

chưa làm rõ được các tiêu chí, mục tiêu chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN từ nhận thức của doanh nghiệp về hoạt động ĐMCN đến tính lan tỏa

do ĐMCN mang lại cho xã hội, cụ thể như: nâng cao nhận thức của doanh nghiệp

về các hoạt động ĐMCN, nâng cao mức đầu tư và gia tăng các hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, nâng cao năng lực công nghệ, năng lực cạnh tranh và các hoạt động của doanh nghiệp, đạt được các hiệu ứng lan tỏa do hoạt động đổi mới công nghệ của doanh nghiệp đem lại Đồng thời, chưa làm rõ được các chính sách bộ phận theo cách tiếp cận công cụ chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Trên cơ sở đó, luận án làm rõ, đề xuất quan điểm về ĐMCN, các hoạt động ĐMCN, các tiêu chí đánh giá chính sách, trên cơ sở phù hợp với mục tiêu chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN theo cách tiếp cận công cụ chính sách, đứng trên phương diện quản lý nhà nước

1.2 Phương pháp nghiên cứu

1.2.1 Khung lý thuyết nghiên cứu

Trên cơ sở tổng quan nghiên cứu các công trình liên quan tới ĐMCN ở trong nước và ngoài nước Luận án đưa ra khung lý thuyết nghiên cứu sau (Hình 1.1):

Hình 1.1: Khung lý thuyết nghiên cứu về CSNN nhằm thúc đẩy DN ĐMCN

Các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN:

- Chính sách tạo môi trường thể chế

- Chính sách kinh tế

- Chính sách đào tạo, thông tin, tuyên truyền

Hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp:

- Đổi mới toàn bộ máy móc, thiết bị, dây chuyền công nghệ

- Đổi mới phần quan trọng của công nghệ bằng công nghệ khác tiên tiến hơn

- Đầu tư cho các hoạt động R&D nhằm đổi mới qui trình/sản phẩm

- Đạt được hiệu ứng lan tỏa

Trên thực tế, chúng ta có nhiều cách phân loại chính sách khác nhau (xem mục 2.2.4) Luận án này phân loại chính sách theo công cụ chính sách; qua đó chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN bao gồm ba nhóm chính sách chủ yếu: chính sách tạo môi trường thể chế, chính sách kinh tế và chính sách đào tạo, thông tin, truyền truyền Các chính sách này sẽ tác động tới các hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp (xem mục 2.1.1.2, hình 2.2) Các doanh nghiệp thực hiện các hoạt động ĐMCN sẽ dẫn tới đạt được các mục tiêu của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN (xem mục 2.2.2)

1.2.2 Quy trình nghiên cứu

Để thực hiện được mục tiêu nghiên cứu, luận án tiến hành theo quy trình nghiên cứu sau (Hình 1.2):

Hình 1.2: Quy trình nghiên cứu về CSNN nhằm thúc đẩy DN ĐMCN

Nghiên cứu tài liệu, tài liệu trong nước và ngoài nước liên quan tới ĐMCN

Xây dựng khung lý thuyết về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

Điều tra bằng phiếu hỏi đối với các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội

Phân tích thực trạng đổi mới công nghệ của doanh nghiệp nói chung

và doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội nói riêng

Đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội đổi mới công nghệ

Kiến nghị các giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ

Phỏng vấn các chuyên gia trong lĩnh vực ĐMCN làm việc trong các viện nghiên cứu, trường đại học, cơ quan QLNN về khoa học và công nghệ

1.2.3 Phương pháp thu thập dữ liệu

1.2.3.1 Phương pháp thu thập dữ liệu thứ cấp

Luận án thu thập, phân loại các tài liệu đã được công bố thông qua các công trình nghiên cứu trong nước và ngoài nước liên quan tới hoạt động ĐMCN và chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN như các đề án, đề tài, giáo trình, sách tham khảo, các bài báo khoa học chuyên ngành, các luận án tiến sỹ; đồng thời thu thập, phân loại các văn bản pháp luật của Nhà nước về KH&CN nói chung

và ĐMCN của doanh nghiệp nói riêng đã ban hành như Luật KH&CN (2000), Luật Chuyển giao công nghệ (2006), Luật Công nghệ cao (2008) và các Nghị định, Quyết định, Chỉ thị, Nghị quyết, Thông tư liên quan tới hoạt động ĐMCN

Luận án còn khai thác và sử dụng các số liệu trực tuyến trên Internet của Tổng cục thống kế, Bộ KH&CN, các tổ chức phi chính phủ, trung tâm hỗ trợ pháp

lý, thông tin về công nghệ, các tổ chức tài chính, các doanh nghiệp; đồng thời sử dụng các quan điểm đánh giá, nhận định của các chuyên gia, các nhà hoạch định chính sách ĐMCN, các tổ chức KH&CN và đánh giá của các doanh nghiệp về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN đã công bố

Sau khi có các dữ liệu thứ cấp, nghiên cứu sinh tiến hành đánh giá, lựa chọn,

sử dụng dữ liệu phù hợp, kết hợp với phỏng vấn điện thoại, hỏi ý kiến một số chuyên gia về ĐMCN làm cơ sở và căn cứ quan trọng để hình thành nên khung lý thuyết nghiên cứu; đồng thời đánh giá được một phần thực trạng ĐMCN của doanh nghiệp và thực trạng tác động của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN từ năm 2000 đến 2012

1.2.3.2 Phương pháp thu thập dữ liệu sơ cấp

Luận án tiến hành điều tra bằng phiếu hỏi đối với doanh nghiệp và phỏng vấn viết (phương pháp anket), phỏng vấn bằng điện thoại đối với các cán bộ làm việc trong cơ quan quản lý nhà nước về ĐMCN; các phiếu điều tra được thiết kế có

sự tham khảo các tài liệu sau: (i) hướng dẫn của Oslo về chỉ số ĐMCN, (ii) phiếu thu thập thông tin về sử dụng công nghệ trong sản xuất của Tổng cục thống kê, (iii) các mẫu phiếu điều tra của Viện nghiên cứu chiến lược và chính sách KH&CN liên quan tới chính sách ĐMCN và thực trạng ĐMCN, (iv) mẫu phiếu điều tra năng lực

công nghệ của bộ môn Quản lý công nghệ, trường Đại học Kinh tế Quốc dân, (v) mẫu phiếu điều tra của Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương về chính sách thúc đẩy đầu tư ĐMCN, (vi) Mẫu phiếu điều tra của Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam liên quan tới năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp trong khủng hoảng và các mẫu phiếu điều tra khác

Kích thước mẫu: Nghiên cứu sinh gửi 150 phiếu đến các doanh nghiệp nhỏ

và vừa trên địa bàn Hà Nội (doanh nghiệp nhỏ và vừa được phân theo qui mô lao động và vốn, dựa vào Nghị định 56/2009/NĐ-CP của Chính phủ) và thu về được

119 phiếu (chọn mẫu ngẫu nhiên có hệ thống và mẫu thuận tiện); đồng thời phỏng vấn viết, phỏng vấn qua điện thoại có chọn lọc 10 cán bộ làm việc trong các cơ quan QLNN về ĐMCN (các đơn vị chức năng thuộc Bộ KH&CN, sở KH&CN Hà Nội) sau khi họ đồng ý tham gia (nội dung điều tra, phỏng vấn được thể hiện ở Phụ lục 1 và Phụ lục 2 của luận án)

Luận án lựa chọn các doanh nghiệp vừa và nhỏ trên địa bàn Hà Nội để khảo sát Bởi vì hiện nay số lượng doanh nghiệp vừa và nhỏ giữ vai trò quan trọng trong nền kinh tế, chiếm khoảng 96% cả về qui mô và vốn (GSO, 2011); trong khi đó năng lực để tiến hành các hoạt động ĐMCN không cao, trình độ công nghệ và mức đầu tư cho ĐMCN của doanh nghiệp còn thấp (xem mục 4.1.2) Vì thế, chính sách nhà nước cần hướng tới các doanh nghiệp này để thúc đẩy ĐMCN, từng bước nâng cao chất lượng sản phẩm, năng lực nội sinh công nghệ, nâng cao vị thế cạnh cạnh, góp phần phát triển đất nước

Thời gian thực hiện: là 5 tháng, phiếu hỏi được thiết kế thử nghiệm từ tháng

1 đến tháng 2/2012 và bắt sử dụng rộng rãi từ tháng 3/2012 Các doanh nghiệp và

cơ quan QLNN về ĐMCN đã được nghiên cứu trước để có những thông tin cập nhật nhất, chính xác nhất về hoạt động ĐMCN, chính sách ĐMCN

Tuy nhiên trong quá trình thực hiện, nghiên cứu sinh đã gặp một số khó khăn nhất định như: (i) khó khăn trong việc thu xếp thời gian phỏng vấn hoặc điền vào phiếu điều tra hoặc trả lời điện thoại; (ii) khó khăn trong việc thu thập dữ liệu trong

và sau khi phỏng vấn do người được phỏng vấn bận và cử người trả lời lại không bao quát được các kế hoạch tương lai, đánh giá các văn bản luật, các yếu tố tác động

tới ĐMCN; (iii) cơ quan QLNN về ĐMCN không sẵn sàng cung cấp những thông tin nhạy cảm như điểm yếu trong hoạt động QLNN về ĐMCN, các chính sách có thể được ban hành trong tương lai; hay các doanh nghiệp không sẵn sàng cung cấp thông tin về doanh thu, đầu tư cho ĐMCN, quá trình đào tạo, kế hoạch ĐMCN của doanh nghiệp trong tương lai

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Chương 1 của luận án đã làm rõ được các nội dung cơ bản sau:

- Thứ nhất, luận án đã khái quát các công trình nghiên cứu ở trong và ngoài

nước liên quan tới ĐMCN và chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Các công trình này tập trung nghiên cứu các nội dung về ĐMCN, trình độ công nghệ, năng lực công nghệ, vai trò của ĐMCN và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp, cũng như vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với hoạt động ĐMCN

- Thứ hai, trên cơ sở tổng quan nghiên cứu các công trình trong và ngoài

nước, luận án đưa ra khung lý thuyết nghiên cứu, qui trình nghiên cứu, phương pháp thu thập dữ liệu, phương pháp xử lý dữ liệụ

Căn cứ vào tổng quan nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu, nghiên cứu sinh thấy được khoảng trống cần nghiên cứu và xác định được cách tiếp cận để thực hiện mục tiêu nghiên cứu về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN

CHƯƠNG 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ

2.1 Công nghệ và đổi mới công nghệ

2.1.1 Khái niệm công nghệ và đổi mới công nghệ

2.1.1.1 Khái niệm về công nghệ

Thuật ngữ công nghệ được sử dụng rộng rãi trên thế giới, song việc đưa ra định nghĩa về công nghệ lại chưa có sự thống nhất; thậm chí ngay trong các văn bản pháp luật của Việt Nam, chẳng hạn Luật KH&CN (2000) cho “công nghệ là tập hợp các phương pháp, qui trình, kỹ năng, bí quyết, công cụ, phương tiện dùng để biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm”; nhưng, Luật Chuyển giao công nghệ (2006) lại cho “Công nghệ là giải pháp, quy trình, bí quyết kỹ thuật có kèm hoặc không kèm công cụ, phương tiện dùng để biến đổi nguồn lực thành sản phẩm”

Từ điển Bách khoa Việt Nam (1995) đã tập hợp và đưa ra sáu khái niệm được coi là tiêu biểu về công nghệ [49, tr.8-9): (i) công nghệ là môn khoa học ứng dụng, nhằm vận dụng các qui luật tự nhiên và các nguyên lý khoa học, đáp ứng các nhu cầu vật chất và tinh thần của con người; (ii) công nghệ là các phương tiện kỹ thuật, là sự thể hiện vật chất hóa các tri thức ứng dụng khoa học; (iii) công nghệ là tập hợp các cách thức, các phương pháp dựa trên cơ sở khoa học và được ứng dụng vào sản xuất trong các ngành sản xuất khác nhau để tạo ra các sản phẩm và dịch vụ; (iv) công nghệ gồm nhiều yếu tố hợp thành như phương tiện, máy móc, thiết bị, các quá trình vận hành, các phương pháp tổ chức, quản lý đảm bảo cho quá trình sản xuất và dịch vụ xã hội; (v) về mặt kinh tế học, trong mối quan hệ với sản xuất, công nghệ được coi là phương tiện để thực hiện quá trình sản xuất, biến đổi các đầu vào

để các đầu ra cho các sản phẩm và dịch vụ mong muốn; (vi) công nghệ là việc áp dụng các thành tựu vào sản xuất và đời sống bằng cách sử dụng các phương tiện kỹ thuật, các phương pháp sản xuất và quản lý với tư cách là những kết quả của các hoạt động nghiên cứu, phát triển của quá trình xử lý một cách hệ thống và có

phương pháp toàn bộ những tri thức, kinh nghiệm, kỹ năng và kỹ xảo được con người tích lũy và tạo ra trong toàn bộ quá trình phát triển của mình

Công nghệ được nhìn nhận theo quan điểm của các cá nhân và tổ chức khác nhau cũng có sự khác nhau tùy thuộc vào mỗi lĩnh vực Cụ thể, theo UNIDO thì công nghệ là việc áp dụng khoa học vào công nghiệp bằng cách sử dụng các kết quả nghiên cứu và xử lý nó một cách có hệ thống và có phương pháp [38, tr.5]; còn ESCAP (1989) lại cho “công nghệ là kiến thức có hệ thống về qui trình kỹ thuật

để chế biến vật liệu và thông tin; công nghệ bao gồm kỹ năng, kiến thức, thiết bị, phương pháp và các hệ thống dùng trong việc tạo ra hàng hoá và cung cấp dịch vụ” Cũng có quan niệm cho “công nghệ là tổng hợp những năng lực nội tại, cơ sở vật chất, kỹ năng, hiểu biết và tổ chức cần thiết để có thể tạo ra được những sản phẩm hoặc dịch vụ có ích cho xã hội”, hay công nghệ được định nghĩa như tổng thể của các phương pháp, qui trình, máy móc, thiết bị cần dùng để sản xuất sản phẩm và cung cấp dịch vụ, các kiến thức, hiểu biết, kỹ năng thông tin cũng như phương thức tổ chức mà con người cần áp dụng để sử dụng những phương pháp, phương tiện đó [49, tr.7]

Hơn nữa, theo lý thuyết tổ chức thì công nghệ là khoa học và nghệ thuật dùng trong sản xuất, phân phối hàng hoá và dịch vụ [32, tr.10]; một số nhà quản lý công nghiêp Nhật Bản lại cho “công nghệ bao gồm một tổ hợp của năm yếu tố, đó

là quản lý, tiền vốn, thị trường, máy móc, nguyên vật liệu” (5M: Management, Money, Market, Machine, Material)

Việc đưa ra khái niệm thống nhất về công nghệ là cần thiết bởi vì không thể thực hiện được các hoạt động liên quan tới công nghệ nếu chưa hiểu được chúng là

gì Để dung hòa các quan điểm trên thì có bốn khía cạnh cần được bao quát trong định nghĩa về công nghệ: (i) công nghệ là “máy biến đổi”, đề cập tới khả năng làm

ra sản phẩm, dịch vụ đáp ứng và thoả mãn được yêu cầu kinh tế-xã hội, đây là khác biệt giữa khoa học và công nghệ; công nghệ không tồn tại mãi mãi vì một công nghệ muốn xuất hiện thì phải hiệu quả hơn công nghệ cũ, còn khoa học là những phát minh, khám phá mang tính bền vững Khía cạnh này đã nhấn mạnh không chỉ

tầm quan trọng của công nghệ trong việc giải quyết các vấn đề thực tế, mà còn nhấn mạnh sự phù hợp của mục đích kinh tế trong việc áp dụng công nghệ; (ii) công nghệ

là “công cụ”, đề cập tới công nghệ là sản phẩm của con người, cho nên con người

có thể làm chủ được nó; (iii) công nghệ là “kiến thức”, đề cập tới công nghệ không nhất thiết phải nhìn thấy được và nhấn mạnh rằng các công nghệ giống nhau thì chưa chắc đã cho kết quả như nhau, vì thế muốn sử dụng công nghệ có hiệu quả thì nhất thiết con người phải được đào tạo về kỹ năng, kiến thức và được cập nhật thông tin; (iv) công nghệ “hàm chứa trong các dạng hiện thân của nó”, đề cập tới công nghệ dù là kiến thức những vẫn được mua, bán, trao đổi trên thị trường [32, tr.9; 38, tr.6]

Qua phân tích ở trên, luận án sử dụng quan điểm về công nghệ của ESCAP,

đó là “Công nghệ là kiến thức có hệ thống về qui trình kỹ thuật để chế biến vật liệu

và thông tin; công nghệ bao gồm kỹ năng, kiến thức, thiết bị, phương pháp và các

hệ thống dùng trong việc tạo ra hàng hoá và cung cấp dịch vụ” Quan niệm này phù

hợp với các nước đang phát triển và đủ rộng để làm cơ sở cho những phân tích về ĐMCN của luận án; hơn nữa quan niệm này đề cập tới bản chất của công nghệ, đó là: (i) công nghệ là việc áp dụng kiến thức khoa học và (ii) nói tới khoa học là nói tới tính hiệu quả, đồng thời quan niệm về công nghệ trong Luật KH&CN (2000) và Luật Chuyển giao công nghệ (2006) của Việt Nam cũng bao hàm được nội dung này Ở đây, công nghệ không chỉ liên quan tới sản xuất vật chất đơn thuần mà chúng ta có thể nhìn thấy được mà nó dùng để chỉ mọi hoạt động trong tất cả các lĩnh vực hoạt động xã hội có sử dụng kiến thức khoa học nhờ đó mà công việc có hiệu quả hơn Như vậy, theo ESCAP thì bất kỳ công nghệ nào cũng hàm chứa trong bốn thành phần, các thành phần có mối quan hệ tương hỗ với nhau để thực hiện quá trình biến đổi mong muốn; đó là phần kỹ thuật, phần con người, phần thông tin và phần tổ chức (Hình 2.1)

- Phần kỹ thuật: công nghệ hàm chứa trong các dạng vật thể như máy móc, thiết bị, phương tiện và cấu trúc hạ tầng

- Phần con người: công nghệ hàm chứa trong các kỹ năng công nghệ của con người, nó bao gồm kiến thức, kinh nghiệm do học hỏi và tích lũy được trong quá trình sử dụng công nghệ

- Phần thông tin: công nghệ hàm chứa trong các dạng dữ liệu đã được tư liệu hóa để sử dụng trong các hoạt động của công nghệ

- Phần tổ chức: công nghệ hàm chứa trong khung thể chế để xây dựng lên cấu trúc tổ chức như qui định về quyền hạn, trách nhiệm, sự phối hợp của các cá nhân trong hoạt động công nghệ

Hình 2.1: Các thành phần cấu thành công nghệ

Trên thực tế lưu thông của thị trường, công nghệ là một sản phẩm hàng hóa

và thường tồn tại dưới một số dạng như: (i) dây chuyền thiết bị, máy móc, (ii) các văn bằng sáng chế, giải pháp hữu ích được bảo hộ sở hữu trí tuệ, (iii) các bí quyết công nghệ không có văn bằng bảo hộ, (iv) các dịch vụ kỹ thuật (tư vấn, thiết kế, bản

vẽ, căn chỉnh máy móc), (v) các dịch vụ khác và kết quả R&D (Nguyễn Quang Tuấn, 2011; Nguyễn Võ Hưng & Nguyễn Thanh Hà, 2003)

2.1.1.2 Khái niệm đổi mới công nghệ

Đổi mới công nghệ cũng là một khái niệm còn nhiều tranh cãi Đây thường được hiểu là việc cải tiến, hiện đại hóa hoặc thay thế công nghệ hay một vài bộ phận của công nghệ đang sử dụng bằng công nghệ hoặc các bộ phận, yếu tố công nghệ mới; nó bao gồm toàn bộ quá trình nghiên cứu, phát triển, thiết kế, thử nghiệm

và ứng dụng công nghệ mới có thể là toàn bộ hoặc từng phần [49, tr.56] Xuất phát

từ các bộ phận cấu thành công nghệ, có quan điểm cho rằng ĐMCN là việc hoàn

Công nghệ

Phần kỹ thuật (Technoware)

Phần con người (Humanware)

Phần thông tin (Inforware)

Phần tổ chức (Orgaware)

thiện và phát triển không ngừng các thành phần cấu thành công nghệ dựa trên các thành tựu khoa học nhằm nâng cao hiệu quả kinh tế của sản xuất kinh doanh, quản

lý kinh tế và xã hội Với quan điểm này, thì bất kỳ một sự thay đổi nào trong các thành phần công nghệ đều có thể coi là ĐMCN [32, tr.139] Trên thực tiễn ĐMCN được hiểu là việc thay thế một phần hay toàn bộ công nghệ đã, đang sử dụng bằng một công nghệ khác tiên tiến hơn, hiệu quả hơn (Thông tư 03/2012/TT-BKHCN)

Để cụ thể hóa hơn khái niệm ĐMCN, Nguyễn Xuân Bá và các tác giả (2008) cho rằng trong điều kiện của Việt Nam hiện nay thì ĐMCN là hoạt động thay đổi toàn

bộ hay cải tiến công nghệ đã có của doanh nghiệp, góp phần cải thiện chất lượng sản phẩm, hạ giá thành, tăng năng suất, chất lượng và hiệu quả sản xuất kinh doanh

Ngoài ra, ĐMCN có thể là đưa ra hoặc ứng dụng những công nghệ hoàn toàn mới hoặc mới sử dụng lần đầu trong hoàn cảnh mới Đây có thể được hiểu là một hoạt động trong quá trình áp dụng và quản lý công nghệ, tương tự như thay thế hay loại bỏ công nghệ, cả ở cấp độ doanh nghiệp, ngành và cấp độ toàn nền kinh tế [38]

Cụ thể hơn, M.A.Schilling (2009) cho rằng ĐMCN là việc giới thiệu một thiết bị, phương pháp hoặc vật liệu mới nhằm hướng tới các mục tiêu thương mại hoặc thực

tế sản xuất, kinh doanh

Quan niệm về ĐMCN được sử dụng tương đối rộng rãi trên thế giới là quan niệm của các nước OECD được ghi trong cẩm nang Oslo (1996); theo quan điểm này thì ĐMCN (bao gồm đổi mới qui trình sản xuất và sản phẩm) là việc tạo ra sản phẩm hoặc qui trình sản xuất mới hoặc có những cải tiến công nghệ đáng kể về sản phẩm hoặc qui trình sản xuất, ĐMCN diễn ra khi đưa ra thị trường sản phẩm mới (đổi mới sản phẩm) hoặc công nghệ mới được sử dụng trong quá trình sản xuất (đổi mới trong qui trình) ĐMCN gồm nhiều hoạt động khác nhau như hoạt động khoa học, công nghệ, tổ chức, tài chính và thương mại, qua đó một doanh nghiệp được coi là ĐMCN nếu doanh nghiệp đó sản xuất ra sản phẩm mới hoặc có qui trình sản xuất mới hoặc có những cải tiến đáng kể về sản phẩm hay qui trình sản xuất trong thời kỳ xem xét [114] Như vậy, nội hàm ĐMCN của OECD rất rộng, việc doanh