ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN KHOA KHOA HỌC QUẢN LÝ ---***--- CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM THEO ĐỊNH
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
KHOA KHOA HỌC QUẢN LÝ
-*** -
CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI
TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM THEO
ĐỊNH HƯỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI)
LUẬN VĂN THẠC SĨ KHOA HỌC CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
MÃ SỐ 60.34.04.12
Người thực hiện: Trần Thị Bích Phượng
Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Mai Hà
Chủ tịch hội đồng Giáo viên hướng dẫn
PGS TS Vũ Cao Đàm PGS TS Mai Hà
Hà Nội, 2016
Trang 2MỤC LỤC
PHẦN MỞ ĐẦU 7
1 Lý do nghiên cứu 7
2 Lịch sử nghiên cứu 8
3 Mục tiêu nghiên cứu 18
4 Phạm vi nghiên cứu 19
5 Mẫu khảo sát 19
6 Câu hỏi nghiên cứu 19
7 Giả thuyết nghiên cứu 20
8 Phương pháp chứng minh giả thuyết 20
9 Nội dung nghiên cứu 20
10 Kết cấu luận văn: 21
NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 23
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO ĐỊNH HƯỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 23
1 Khái niệm đổi mới 23
2 Khái niệm chính sách 24
3 Khái niệm đại học nghiên cứu 25
4 Khái niệm tự chủ, tự chịu trách nhiệm 27
5 Khái niệm kết quả nghiên cứu khoa học 28
6 Tác động của quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm vào hoạt động đổi mới trong các trường đại học 30
7 Kinh nghiệm quốc tế 31
7.1 Kinh nghiệm từ Hàn Quốc Error! Bookmark not defined 7.2 Kinh nghiệm từ Nhật Bản Error! Bookmark not defined 7.3 Kinh nghiệm từ Mỹ Error! Bookmark not defined 7.4 Kinh nghiệm từ Ấn Độ Error! Bookmark not defined 7.5 Một số quốc gia khác Error! Bookmark not defined Tiểu kết chương 1 37
Trang 3CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI) Error! Bookmark not defined
1 Thực trạng hoạt động đổi mới trong các trường đại học ở Việt Nam Error!
Bookmark not defined.
1.1 Về tổ chức và nhân lực: Error! Bookmark not defined 1.2 Về tài chính dành cho hoạt động KH&CN và đổi mới:Error! Bookmark not
defined.
1.3 Chính sách Error! Bookmark not defined 1.4 Kết quả nghiên cứu khoa học Error! Bookmark not defined
2 Thực trạng hoạt động đổi mới trong Đại học Quốc gia Hà Nội Error!
Bookmark not defined.
2.1 Về tổ chức và nhân lực khoa học và công nghệ: Error! Bookmark not defined 2.2 Về tài chính dành cho hoạt động KH&CN và đổi mới:Error! Bookmark not
defined.
2.3 Chính sách Error! Bookmark not defined 2.4 Kết quả nghiên cứu khoa học Error! Bookmark not defined
3 Đánh giá thực trạng hoạt động đổi mới trong Đại học Quốc gia Hà Nội Error!
Bookmark not defined.
Tiểu kết chương 2 Error! Bookmark not defined CHƯƠNG 3 HÌNH THÀNH CÁC THIẾT CHẾ THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO ĐỊNH HƯỚNG ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP ĐẠI HỌC QUỐC GIA
HÀ NỘI) Error! Bookmark not defined
1 Hình thành thiết chế tự chủ trong các trường Đại học Error! Bookmark not
defined.
2 Tái cấu trúc hệ thống giáo dục đại học Error! Bookmark not defined
3 Giải pháp chính sách thúc đẩy hoạt động đổi mới trong ĐHQGHN Error!
Bookmark not defined.
Tiểu kết chương 3 Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined
Trang 4DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 22 PHỤ LỤC Error! Bookmark not defined
Trang 5LỜI CẢM ƠN
Trong quá trình học tập, được sự giúp đỡ nhiệt tình của các thầy cô trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, bản thân tôi đã tiếp thu được những kiến thức về quản lý nói chung cũng như kiến thức của KH&CN và chính sách về KH&CN nói riêng Luận văn của tôi được hoàn thành bởi sự chỉ bảo tận tình của các thầy cô và sự quan tâm, ủng hộ của gia đình, bạn bè
Để hoàn thành Luận của mình tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS TS Mai Hà, là người đã tận tâm hướng dẫn và giúp đỡ tôi rất nhiều trong việc định hướng nghiên cứu khoa học cũng như tinh thần làm việc, tinh thần nghiên cứu
Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến PGS TS Vũ Cao Đàm và TS Đào Thanh Trường Những nghiên cứu, định hướng, kinh nghiệm và sự gợi suy của các thầy đã không chỉ giúp tôi hoàn thành Luận văn mà còn chotôi những nhận thức sâu sắc hơn về vấn đề nghiên cứu
Cuối cùng, tôi muốn được bày tỏ lòng biết ơn đến gia đình và bạn bè Gia đình chính là nguồn động viên, khuyến khích và tạo điều kiện để tôi hoàn thành quá trình học tập và nghiên cứu Cảm ơn những người bạn của tôi, các bạn đã ủng hộ, cổ vũ tôi rất nhiều!
Hà Nội, ngày ngày tháng năm 2016
Học viên
Trần Thị Bích Phượng
Trang 6DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
KH&CN Khoa học và Công nghệ
Trang 7
DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU
Bảng 2.1 Thống kê tổng số sinh viên, học viên được đào tạo sau đại học và giảng viên từ năm 2010 đến năm 2014
Bảng 2.2 Số giảng viên các trường đại học và cao đẳng phân theo trình
độ chuyên môn 5 năm gần đây, từ 2010 đến 2014
Bảng 2.3 Phân theo trình độ chuyên môn ở các trường đại học
Bảng 2.4 Chi cho R&D năm 2011 theo khu vực thực hiện và thành phần kinh tế (theo giá thực tế)
Bảng 2.5 Đội ngũ CBVC của ĐHQGHN phân chia theo chức danh, trình độ (chỉ tính từ trình độ ThS trở lên)
Bảng 2.6 Danh sách các chương trình KH&CN trọng điển cấp ĐHQGHN
Bảng 2.7 Danh sách các đề tài NCKH cấp ĐHQGHN năm 2015
Bảng 2.8 Các nhiệm vụ KH&CN hợp tác với doanh nghiệp của ĐHQGHN
Bảng 2.9 Kết quả thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ năm học 2011-2012 của ĐHQGHN
Bảng 2.10 Thứ hạng của ĐHQGHN trong bảng xếp hạng Việt Nam của Scimago về khoa học và công nghệ năm 2013
Bảng 2.11 Thứ hạng của ĐHQGHN trong bảng xếp hạng Webometrics
Trang 8PHẦN MỞ ĐẦU
1 Lý do nghiên cứu
Trường đại học là nơi tập trung nhiều điều kiện cho hoạt động nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ và đổi mới với nhân lực là số lượng đông đảo sinh viên, học viên cao học, nghiên cứu sinh và các giảng viên trong
và ngoài nước Trường ĐH đóng một vai trò quan trọng trong việc tạo ra các tài sản trí tuệ, bao gồm các sáng chế/kết quả nghiên cứu và góp phần thúc đẩy hoạt động đổi mới
Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế tri thức, công nghệ thông tin và sự bùng nổ các phát kiến mới đang khiến cho xã hội thay đổi nhanh chóng Hệ thống ĐH không phải là ngoại lệ: vai trò của hệ thống ĐH trên thế giới đang thay đổi mãnh liệt Nổi lên xu hướng phát triển đại học nhằm đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao Đặc biệt là mô hình đại học nghiên cứu Ở mỗi nước, trong số các trường đại học, bao giờ cũng có một phần trăm nhất định là các đại học nghiên cứu chất lượng cao Các trường đại học nghiên cứu là một phần không thể tách rời của giáo dục đại học và môi trường xã hội toàn cầu (OECD 2009; Altbach, Reisberg, and Rumbley 2010)
Ở Mỹ có khoảng hơn 4000 trường đại học và cao đẳng, trong đó hơn 160 là đại học nghiên cứu; Hàn Quốc có khoảng 200 trường đại học, trong đó có khoảng 120 là đại học nghiên cứu; Ấn Độ có 217 viện đại học, 6759 trường đại học đại cương, 1770 trường đại học chuyên nghiệp…
Trong xu thế đó, Việt Nam cũng đang xây dựng và theo đuổi mô hình đại học nghiên cứu Đào tạo, NCKH và chuyển giao công nghệ là ba nội dung chính của trường đại học nghiên cứu Đại học có nghiên cứu, mới đổi mới được đào tạo, mới truyền lại các kiến thức mới nhất Có nghiên cứu mới có thế có đủ kiến thức, và kĩ năng hợp tác trong các dự án nghiên cứu và chuyên ngành quốc tế Có nghiên cứu mới có thể tạo uy tín cho giáo dục trong cộng đồng quốc tế Tuy nhiên, các trường đại học ở Việt Nam chủ yếu tập trung ở hoạt động đào tạo, nguồn lực dành cho hoạt động NCKH và chuyển giao công nghệ không có nhiều nên hoạt động đổi mới còn hạn chế Vậy nhà nước đã có
Trang 9các chính sách gì nhằm thúc đẩy hoạt động đổi mới ở các trường đại học ở Việt Nam? Các trường đại học tại Việt Nam gặp những khó khăn và thuận lợi nào trong các hoạt động đổi mới?
Luận văn phân tích thực trạng hoạt động đổi mới và trong các trường Đại học nhằm đưa ra những chính sách thúc đẩy các hoạt động đổi mới ở các trường đại học ở Việt Nam
2 Lịch sử nghiên cứu
2.1 Tình hình nghiên cứu trong nước
Các khái niệm về hoạt động đổi mới không còn quá mới ở Việt Nam Các hoạt động đổi mới đã được nhiều tác giả nghiên cứu trong những năm gần đây, các bài viết về hệ thống khoa học, công nghệ và đổi mới thường chủ yếu là các hoạt động đổi mới của các Viện nghiên cứu và doanh nghiệp, ít đề cập tới hoạt động đổi mới trong các trường đại học Một số tác giả đã có các công trình nghiên cứu công bố tại các tạp chí hay các luận văn thạc sỹ trong lĩnh vực quản lý khoa học và công nghệ
Sau đây là một số công trình nghiên cứu về vấn đề đổi mới trong các trường đại học
Bài viết “Hệ thống trường ĐH trong các trường đại học Việt Nam” của
tác giả Đào Thanh Trường Tác giả phân tích các yếu tố trong hệ thống Trường ĐH của các trường đại học Việt Nam Về nhân lực khoa học và công nghệ ở trường đại học thì không có sự phân biệt rõ ràng giữa công tác giảng dạy và hoạt động NCKH Số lượng nhân lực KH&CN ở đại học chiếm 46,07% (62095 người) tổng số nhân lực nghiên cứu và triển khai (134780 người), trong đó tập trung nhiều nhất ở Đại học Quốc gia Mặc dù nguồn nhân lực lớn nhưng đầu tư tài chính cho hoạt động KH&CN dành cho trường đại học chỉ chiếm 17,83% và hầu hết từ nguồn ngân sách của nhà nước Tổ chức
hệ thống Trường ĐH trong các trường đại học gồm: Các trường đại học thành viên hoặc các khoa trực thuộc; các trung tâm nghiên cứu, dịch vụ và đào tạo; các đợn vị phục vụ hoạt động nghiên cứu và đào tạo
Trang 10Tác giả cũng phân tích thực trạng hoạt động KH&CN và kết quả hoạt động KH&CN của các trường đại học Qua các năm hoạt động KH&CN của các trường đại học đã có những kết quả đáng kể và có sự phát triển, tuy nhiên
so với tốc độ phát triển của các trường đại học trên thế giới thì còn chậm
Các trường đại học đang hình thành nhu cầu kết nối giữa chức năng nghiên cứu và đào tạo để có thể tăng cường liên kết với các thành phần khác
là viện nghiên cứu và doanh nghiệp, đáp ứng thực tế đòi hỏi các thành phần trong hệ thống Trường ĐH của Việt Nam đều phải nỗ lực phát triển năng lực nội sinh và phát triển các mội liện hệ ngoại sinh để phát triển hệ thống, thích nghi với xu thế hội nhập KH&CN quốc tế
Trong bài viết “Vài nét về thực trạng hoạt động Trường ĐH trong các trường đại học ở Việt Nam” của tác giả Phan Quốc Nguyên, tác giả đề cập
đến hoạt động đổi mới ở trường đại học nhìn nhận từ góc độ sự liên kết trong ĐMST giữa trường đại học, doanh nghiệp và Nhà nước Nhờ vào sự đầu tư của Nhà nước, các trường đại học hàng đầu của Việt Nam đã và đang phát triển, chuyển giao các kết quả nghiên cứu cơ bản vào nghiên cứu ứng dụng Năng lực nghiên cứu cơ bản của các trường đại học tại Việt Nam đã được tăng cường rõ rệt và dần đạt chuẩn quốc tế Theo một kết quả khảo sát của Chương trình Đổi mới – Sáng tạo do Chính phủ Việt Nam và Phần Lan tài trợ, hơn một nửa trong số 350 doanh nghiệp được khảo sát đã và đang có những hoạt động ĐMST Tuy nhiên, khảo sát cũng cho thấy rằng hầu hết các doanh nghiệp Việt Nam chưa nhận được sự hợp tác, hỗ trợ của các chuyên gia
từ các trường đại học và cơ sở nghiên cứu Từ phía trường đại học, nhu cầu và khả năng liên kết với doanh nghiệp của các trường đại học chưa cao do thiếu động lực và thiếu cơ chế gắn kết, sản phẩm KHCN còn ít và kém chất lượng, năng lực và trang thiết bị còn hạn chế, thời gian nghiên cứu dài trong khi nhu cầu doanh nghiệp cần sớm có công nghệ, thiếu cơ quan chuyên trách hiểu biết
và gắn kết với doanh nghiệp
Dựa vào phân tích ở trên, nhằm thúc đẩy hơn nữa hoạt động Trường
ĐH có hiệu quả từ trường đại học, tác giả khuyến nghị các trường đại học cần
Trang 11có những quy định cụ thể về quản lý SHTT và CGCN như: Xác định chủ sở hữu của các công nghệ, sản phẩm và TSTT; Vai trò của bộ phận quản lý SHTT trong việc thực thi đăng ký độc quyền công nghệ cho các đơn vị và các nhà khoa học trong trường đại học; Đề xuất mức phân chia lợi nhuận nhằm động viên các tác giả đăng ký bảo hộ quyền SHTT, TMH sáng chế, v.v Các quy định này cần được cụ thể hóa rõ ràng các bước đăng ký xác lập quyền và
hỗ trợ tài chính, giúp thúc đẩy mối quan hệ mấu chốt giữa trường đại học và doanh nghiệp Các trường đại học cũng cần chủ động hơn trong việc tổ chức các hội thảo giới thiệu thế mạnh về sáng chế/sản phẩm KHCN mà mình có với các doanh nghiệp, địa phương có thể áp dụng Các trường đại học cũng cần chủ động xây dựng các công nghệ nguồn, công nghệ then chốt và có chiến lược đưa các công nghệ này vào thực tiễn Quá trình đưa các công nghệ thế mạnh của trường đại học vào thực tiễn cần gắn với đào tạo thông qua việc tham quan, tìm hiểu, học tập thực tế trên dây chuyền sản xuất Các nghiên cứu hướng đến ứng dụng của trường đại học cần được xác định theo kế hoạch trung hạn và dài hạn, cần sự ưu tiên về cả tài lực và vật lực sao cho tương xứng với mục tiêu đặt ra, v.v
Các tác giả Lê Đình Tiến và Trần Chí Đức, trong cuốn sách “Liên kết giữa nghiên cứu và triển khai với đào tạo đại học ở Việt Nam” nêu lên hiện
trạng của hệ thống nghiên cứu và triển khai và hệ thống đào tạo sau đại học ở Việt Nam trên các khía cạnh tài chính, cơ sở vật chất kỹ thuật, kết quả hoạt động, mối liên kết giữa hai hệ thống này với nhau và với khu vực sản xuất, kinh doanh Cuốn sách rút ra những điểm mạnh, yếu và đưa ra một số khuyến nghị về vấn đề tăng nguồn lực tài chính cho các trường đại học nhằm phát triển cơ sở hạ tầng vật chất phục vụ nghiên cứu, đào tạo nhân lực khoa học và công nghệ
Và một số công trình nghiên cứu liên quan tới xây dựng các chính sách thúc đẩy hoạt động đổi mới ở các trường đại học ở Việt Nam
Luận văn “Chính sách triển khai các kết quả nghiên cứu khoa học vào
Trang 12đã nêu lên các yếu tố ảnh hưởng đến việc triển khai hoạt động NCKH Theo luận văn, yếu tố khách quan ảnh hưởng đến việc triển khai hoạt động NCKH
là thị trường biến động, môi trường sống và chính sách của từng địa phương; yếu tố chủ quan là ý chủ quan của các nhà nghiên cứu không xuất phát từ thực tiễn
Luận văn cũng nói đến các xu hướng phát triển của đến việc triển khai hoạt động NCKH vào thực tiễn tại thời điểm đó: triển khai thực nghiệm trong phòng thí nghiệm; triển khai thử sản xuất tại các vườn thực nghiệm; đánh giá các kết quả nghiên cứu đưa vào thực tiễn từ hội nghị, hội thảo khoa học; đánh giá các kết quả nghiên cứu đưa vào thực tiễn từ Hội đồng khoa học
Từ thực trạng việc triển khai các kết quả NCKH của trường Đại học Nông lâm TP HCM, luận văn đã đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao việc thực hiện chính sách triển khai các kết quả nghiên cứu đưa vào thực tiễn: Tăng cường chính sách khuyến khích NCKH đối với cán bộ giảng dạy; tăng cường đầu tư về tài chính cho NCKH; thiết lập mối quan hệ giữa người làm nghiên cứu và đơn vị quản lý công tác NCKH; tăng cường hợp tác NCKH giữa các ngành trong cùng một Trường, giữa các trường đại học – viện nghiên cứu và giữa các trường trong nước với các đối tác nước ngoài; tăng cường kênh thông tin giữa sản xuất và nghiên cứu; xác định nhiệm vụ, chủ đề của đề tài nghiên cứu cần bám sát nhu cầu thực tiễn của sản xuất và đời sống; cải cách thủ tục hành chính – điện tử hóa công tác quản lý; thành lập ngân hàng ý tưởng cho các nhà nghiên cứu
Luận văn “Biện pháp đảm bảo thực hiện chức năng nghiên cứu khoa học của Trường ĐHKHXH&NV- ĐHQG TP HCM” của Đỗ Văn Thắng
Luận văn nhấn mạnh đẩy mạnh hoạt động NCKH trong trường đại học không chỉ là thực hiện chức năng, nhiệm vụ theo quy định mà nó còn là quyền lợi và
là thế mạnh để các trường đại học phát huy tiềm lực và khẳng định vị thế của mình trong lĩnh vực đào tạo và NCKH, đặc biệt là hiện nay thế giới và Việt Nam đang hướng tới nền kinh tế tri thức Chỉ có đẩy mạnh hoạt động NCKH thì mới sử dụng hiệu quả đội ngũ giảng viên có trình độ cao và kinh nghiệm