Thực trạng và giải pháp phát triển sở giao dịch hàng hóa tại việt nam (2009)

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA KINH TẾ VÀ KINH DOANH QUỐC TẾ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ ĐỐI NGOẠI -  - KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA TẠI VIỆT NAM Sinh viên thực : Lê Thị Bích An Lớp : Nhật Khóa : 44E Giáo viên hướng dẫn : PGS TS Phạm Duy Liên Hà Nội - 2009 MỤC LỤC DANH MỤC CHƢ̃ VIẾT TẮT LỜI MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: Tổng quan về SGDHH 1.1 Sơ lƣợc trình hình thành phát triển SGDHH 1.2 Khái niệm và đặc điểm của SGDHH 1.2.1 Khái niệm về SGDHH 1.2.1 Đặc điểm SGDHH 1.3 Vai trò SGDHH 1.3.1 Thể hiện quan hệ cung cầu về số mặt hàng thời gian định 1.3.2 Tạo tính khoản cho hàng hóa 1.3.3 Giá niêm yết SGDHH sở tham khảo về giá thị trƣờng 1.3.4 Hạn chế rủi ro cho nhà kinh doanh 1.4 Điều kiện cần thiết cho việc hì nh thành và phát triển SGDHH 10 1.4.1 Phải có nền kinh tế vận hành theo quy luật thị trƣờng 10 1.4.2 Phải có hệ thống pháp lý đầy đủ , chặt chẽ 10 1.4.3 Có số lƣợng lớn bên tham gia giao dịch 11 1.4.4 Hàng hóa cần đƣợc tiêu chuẩn hóa theo tiêu chuẩn quốc tế 11 1.4.5 Phải có hệ thống toán hiện đại 12 1.4.6 Phải có thị trƣờng giao hoạt động có hiệu 12 1.4.7 Có sự quản lý chặt chẽ nhà nƣớc 12 1.4.8 Có quan hệ hợp tác quốc tế sâu rộng 13 1.5 Các thành viên SGDHH 13 1.5.1 Thành viên môi giới 14 1.5.2 Thành viên kinh doanh 15 1.5.3 Các nhà đầu tƣ mua bán gián tiếp SGDHH 17 1.5.4 Các quan, tổ chức có liên quan đến SGDHH 17 1.6 Hàng hóa SGDHH 18 1.7 Các nguyên tắc hoạt động SGDHH 18 1.7.1 Nguyên tắc công khai 18 1.7.2 Nguyên tắc trung gian 19 1.7.3 Nguyên tắc đấu giá 19 1.8 Các hoạt động mua bán SGDHH 21 1.9 Kinh nghiệm xây dựng phát triển số SGDHH giới 23 1.9.1 Sàn giao dịch hàng hóa Tokyo – TOCOM 23 1.9.2 Sàn giao dịch hàng hóa Dalian – DCE 31 CHƢƠNG 2: Thƣ̣c trạng Sở giao dị ch hàng hóa tại Việt Nam 35 2.1 Quá trình xây dựng hoàn thiện quản lý Nhà nƣớc SGDHH 35 2.1.1 Pháp luật điều chỉnh 35 2.1.2 Quản lý Nhà nƣớc SGDHH 36 2.2 Điều kiện thành lập SGDHH t ại Việt Nam 39 2.3 Quá trình hình thành phát triển SGDHH Việt Nam 41 2.3.1 Chợ đầu mối 41 2.3.2 Một số sàn giao dị ch hàng hóa đầu tiên tại Việt Nam 42 2.3.2.1 Sàn giao dịch hạt điều 43 2.3.2.2 Trung tâm Giao dịch thủy sản Cần Giờ 43 2.3.3 Trung tâm gao dị ch cà phê Buôn Ma Thuật 46 2.3.3.1 Giới thiệu chung về Trung tâm gao dị ch cà phê Buôn Ma Thuật 46 2.3.3.2 Đặc điểm BCEC 52 2.3.3.3 Thành viên BCEC 53 2.3.3.4 Cơ chế hoạt động BCEC 55 2.3.3.5 Tình hình giao dịch BCEC thời gian gần 63 2.4 Đánh giá chung về thƣ̣c trạng SGDHH ở Việt Nam thời gian vƣ̀a qua 65 2.4.1 Hệ thống pháp luật 65 2.4.2 Hợp đồng 65 2.4.3 Quản lý 67 2.4.4 Hàng hóa 68 2.4.5 Sƣ̣ hạn chế phƣơng thức ngƣời tham gia 69 CHƢƠNG 3: Giải pháp phát triển cho SGDHH Việt Nam 71 3.1 Triển vọng phát triển SGDHH Việt Nam 71 3.1.1 Những hội thách thức trình hội nhập 71 3.1.2 Nền kinh tế Việt Nam – một nền kinh tế và sẽ phát triển mạnh 75 3.2 Định hƣớng phát triển SGDHH tại Việt Nam 82 3.3 Giải pháp phát triển SGDHH t ại Việt Nam 84 3.3.1 Tăng cƣờng công tác tạo hàng cho SGDHH 84 3.3.2 Xây dựng củng cố sở hạ tầng kỹ thuật, hệ thống thông tin phục vụ giao dị ch và toán 91 3.3.3 Nâng cao nhận thƣ́c doanh nghiệp và tí ch cƣ̣c đào tạo nguồn nhân lƣ̣c 94 3.3.4 Hoàn thiện khuôn khổ pháp lý 97 3.3.5 Hội nhập quốc tê về SGDHH 97 KẾT LUẬN 98 TÀI LIỆU THAM KHẢO 100 DANH MỤC CHƢ̃ VIẾT TẮT APEC Diễn đàn Hợp tác Kinh tế châu Á – Thái Bình Dƣơng Asia-Pacific Economic Cooperation ASEAN Hiệp hội Quốc gia Đông Nam Á Association of Southeast Asian Nations BCEC C-Com Trung tâm giao dị ch Cà phê Buôn Ma Thuật BUONMATHUOT coffee exchange center Trung tâm giao dị ch hàng hóa Central Japan Commodty Exchange – Osaka CEA Tổ chức giao lƣu thƣơng mại Commodity Exchange Act Cholimex DCE Công ty xuất nhập đầu tƣ Chợ Lớn Sàn giao dịch hàng hóa Dalian , Trung quốc Dalian Commodity Exchange FCM Ủy ban thƣơng gia FDI Đầu tƣ trực tiếp từ nƣớc Foreign Direct Investment FIA Tổ chức công nghiệp hàng hóa tƣơng lai - Mỹ Future Industry Asociation FOA Tổ chức giao dịch tƣơng lai quyền chọn – Anh Future and Option Asociation LIFFE GDP NĐ-CP: SGDHH: TCVN: TOCOM Sàn giao dịch thị trƣờng London Tổng sản phẩm nƣớc Nghị định-Chính phủ Sở giao dịch hàng hóa Tiêu chuẩn Việt Nam Sở giao dị ch háng hóa Tokyo , Nhật Bản Tokyo Commodity Exchange TMCP: TNHH: TT-BCT: TTGD: UBND Ngân hàng thƣơng mại cổ phần Công ty trách nhiệm hữu hạn Thông tƣ Bộ Công Thƣơng Trung tâm giao dịch Ủy ban nhân dân USD Đô la Mỹ VND Việt Nam đồng Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài: Thời gian qua, loại thị trƣờng nhƣ thị trƣờng tài chính, thị trƣờng hàng hóa, thị trƣờng dịch vụ… nƣớc ta đƣợc mở rộng phát triển Chúng ta có nhiều mặt hàng xuất mạnh nhƣ cà phê, cao su, gạo, chè Nhiều loại hình kinh doanh đƣợc du nhập nhằm đáp ứng nhu cầu ngày lớn ngƣời tiêu dùng, các nhà đầu tƣ nhƣ nhƣợng quyền thƣơng mại, bán hàng trực tuyến, đa dạng hóa sản phẩm bảo hiểm, sản phẩm tài Nhƣng bên cạnh thuận lợi đó, các nhà sản xuất, xuất hàng hóa, nông sản gặp nhiều rủi ro, rủi ro sự biến động nhanh về giá nông sản tham gia xuất khẩu, mà ngƣời chịu nhiều rủi ro nhà sản xuất, xuất cà phê, cao su, gạo Do đó, xây dựng thị trƣờng giao dịch để hạn chế rủi ro, tạo kênh đầu tƣ cho các nhà đầu tƣ thị trƣờng đòi hỏi khách quan trình phát triển hội nhập sâu Việt Nam vào nền kinh tế giới Đó việc phải xây dựng Sở giao dịch hàng hóa nông sản Tuy nhiên, có nhu cầu có thể xây dựng đƣợc Sở giao dịch hàng hóa, phụ thuộc vào nhiều điều kiện bắt buộc theo quy luật định, hoạt động mua bán hàng hóa thông qua Sở giao dịch vấn đề phức tạp Để hình thành đƣợc Sở giao dịch khó nhƣng để trì hoạt động có hiệu quả, phát huy đƣợc tác dụng mong muốn khó nhiều Phƣơng thƣ́c giao dị ch SGDHH vẫn còn chƣa phổ biến ở Việt Nam Mặc dù pháp luật quy đị nh về SGDHH đã đời đƣợc năm và việc hì nh thành số trung tâm giao dịch hàng hóa Miền Nam , nhƣng hoạt động Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An diễn ở đó chƣa đáp ƣ́ng với vai trò thƣ̣c sƣ̣ của một SGDHH hiện đại và vẫn còn nhiều hạn chế cần khắc phục Xây dƣ̣ng đƣợc một SGDHH hiện đại và hoạt động hiệu quả ở Việt Nam sẽ không chỉ g iúp phát triển hoạt động xuất nhập và ngoài nƣớc mà còn kí ch thí ch phát triển lƣợng, số lƣợng cũng nhƣ chủng loại của hàng hóa , trao đổi hàng hóa , cải tiến nâng cao chất , đồng thời giá c ả hình thành cách hợp lý khách quan thị trƣờng đấu giá cạnh tranh công khai minh bạch và sẽ tránh đƣợc tì nh trạng ép giá giƣ̃a ngƣời mua và ngƣời bán Xuất phát tƣ̀ thƣ̣c tế , với mong muốn nâng cao vai trò của SGDHH Việt Nam , e đã lƣ̣a chọn đề tài : “Thực trạng và giải pháp phát triển Sở giao dị ch hàng hóa tại Việt Nam ” làm đề tài nghiên c ứu cho khoá luận tốt nghiệp Đề tài tập trung nghiên cƣ́u cái nhì n tổng quát nhất về mô hì nh SGDHH, thực trạng hoạt đ ộng giao dịch SGDHH Việt Nam nhằm đƣa nhƣ̃ng giải pháp phù hợp Mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu mà đề tài hƣớng tới giúp ngƣời có cái nhìn tổng quan về SGDHH , vai trò , nhƣ̃ng điều kiện cần thiế t để hì nh thành và phát triển SGDHH Đề tài tập trung phân tí ch tì nh hì nh các SGDHH ở Việt Nam và có dẫn chiếu một số SGDHH nổi tiếng thế giới nhằm so sánh, đánh giá và rút bài học kinh nghiệm để tƣ̀ đó đề xuất một số giải pháp để phát triển SGDHH nƣớc ta Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu: Đề tài tập trung nghiên cƣ́u các vấn đề liên quan tới SGDHH pháp luật nƣớc quy định về SGDHH , các văn , thƣ̣c trạng các hoạt động giao dị ch diễn SGDHH và ngoài nƣớc và giải pháp thúc đẩy SGDHH hoạt động có hiệu quả Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Phạm vi nghiên cứu đề tài tập trung chủ yếu vấn đề liên quan tới SGDHH tại Việt Nam nhƣ lị ch sƣ̉ đờ i, hệ thống pháp luật điều chỉnh, điều kiện để thành lập và thƣ̣c trạng hoạt động của một số SGDHH tại Việt Nam Trong đó chú trọng nhất đến Trung tâm giao dị ch cà phê Buôn Ma Thuột, bởi là mô hì nh SGDHH hiện đại nhất mô hình chuẩn hóa đầu tiên về SGDHH ở Việt Nam Phƣơng pháp nghiên cứu: Đề tai sƣ̉ dụng phƣơng pháp vật biện chƣ́ng , phân tí ch kinh tế , tiếp cận hệ thống , suy luận lôgic , tổng hợp thống kê , so sánh đán h giá để phục vụ mục đích nghiên cứu Bố cục khóa luận: Ngoài phần lời mở đầu kết luận, khóa luận đợc kết cấu thành chƣơng: Chương 1: Tổng quan về SGDHH Chương 2: Thƣ̣c trạng SGDHH tại Việt Nam Chương 3: Giải pháp phát triển cho SGDHH tại Việt Nam Nhân dịp này, em xin bày tỏ lòng kính trọng biết ơn tới thầy cô giáo trƣờng Đại học Ngoại thƣơng hết lòng dạy bảo giúp đỡ chúng em suốt bốn năm học vừa qua Đặc biệt, em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới thầy giáo PGS TS Phạm Duy Liên – ngƣời tận tình hƣớng dẫn giúp đỡ em hoàn thành khóa luận Mặc dù nỗ lực cố gắng để hoàn thành khoá luận cách tốt song lực và khả tiếp cận thƣ̣c tế hạn chế nên quá trình nghiên cứu viết khoá luận, em không tránh khỏi thiếu sót Do đó, em mong nhận đƣợc sự đóng góp ý kiến thầy cô giáo bạn sinh viên để khoá luận đƣợc hoàn thiện có ý nghĩa thực tiễn Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ SGDHH 1.1 Sơ lƣợc trình hình thành phát triển SGDHH SGDHH loại thị trƣờng đặc biệt đƣợc hình thành phát triển từ lâu nƣớc có nền kinh tế thị trƣờng SGDHH là một nhƣ̃ng tổ chƣ́c giao dị ch mua bán cổ truyền nhất thƣơng mại , tiếng Anh SGDHH có nhiều tên gọi khác nhƣ : Commodity Exchange, Commodity Future Market, Corn Exchange,… SGDHH xuất hiện châu Âu từ kỷ 11 đến thể kỷ 14 nó đƣợc phát hiện Nhật Bản vào kỷ 17, SGDHH hiện đại bắt nguồn Chicago, Mỹ giƣ̃a kỷ 19 Trên thế giới hiện có 40 quốc gia có SGDHH hiện đại đƣợc nối mạng giao dịch toàn cầu , chủ yếu tập trung các nƣớc phát triển có tiềm lực kinh tế mạnh hoặc có các hàng hóa mũi nhọn nhƣ : Mỹ, Anh, Pháp, Nhật, Nga, Trung Quốc , Nam Phi ,… Trong khối ASEAN thì có Philipin , Indonesia, Malaysia, Singapore cũng đã có SGDHH Ngoài , nhiều nƣớc đã tổ chƣ́c đƣợc các SGDHH hoạt động phạm vi nƣớc Nhƣ vậy có thể thấy rằng ban đầu SGDHH là thị trƣờng hàng hóa tập trung đầu tiên đời để phục vụ cho nhu cầu tiêu thụ nông sản của nông dân giúp họ tránh đƣợc rủi ro cho hàng hóa nông sản , Dần dần, các sở giao dị ch đã vƣợt xa khỏi giới hạ n ban đầu trở thành một nhƣ̃ng công cụ đầu tƣ hƣ̃u hiệu nhất ngành tài chí nh Yếu tố này của Sở giao dị ch đến các giai đoạn sau trở thành tiền đề để thiết lập nên Sàn giao dịch khác , hình thành nên ch uỗi các sở thế giới Có thể kể đến các Sở giao dịch nổi tiếng thế giới nhƣ : Brazilian Mercantile and Futures Exchange – BMF (Brazil); CME Group - CME (Chicago, US); New York Mercantile Exchange – NYMEX (New York, US); NYSE Euronext (Europe); London Metal Exchange – LME (London, UK); Risk Management Exchange – RMX (Hannover, Deutschland); Australian Securities Exchange – ASX (Sydney, Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Australia); Tokyo Commodity Exchange – TOCOM (Tokyo,Japan); Singapore Commodity Exchange – SICOM (Singapore); Dalian Commodity Exchange - DCE (Dalian,China);… SGDHH ngày phát huy đƣợc mạnh nền kinh tế các nƣớc phát triển phát triển Sƣ̣ thay đổi giá của các hàng hóa giao dị ch tại SGDHH chuyển biến tƣ̀ng giây một và gây ảnh hƣởng không chỉ đối với nền kinh tế quốc gia đơn lẻ mà với nền kinh tế khu vực toàn cầu 1.2 Khái niệm và đặc điểm của SGDHH 1.2.1 Khái niệm SGDHH Tại kỳ họp quốc hội Mỹ thứ 106 năm 2000, SGDHH đƣợc nêu Quy đị nh về hoạt động mu a bán hàng hóa tƣơng lai SGDHH đƣợc hiểu th ị trƣờng nơi nhiều loại mặt hàng các hàng hóa phái sinh đƣ ợc mua bán Hầu hết các SGDHH tiến hành các giao dị ch khắp thế giới với sản phẩm chủ yếu là các nông sản và nh ững nguyên vật liệu thô khác (nhƣ: lúa mì, đƣờng, sợi, ca cao, cà phê sản phẩm từ sữa, thịt lợn, dầu, kim loại ) Những hợp đồng giao dị ch bao g ồm hợp đồng giao , hợp đồng tƣơng lai , hợp đồng quyền chọn Ngoài có h ợp đồng phức tạp bao gồm nhƣ̃ng quy đị nh về t ỉ giá, phí môi trƣ ờng, điều khoản hoán đ ổi và chi phí vận chuyển Trao đổi hàng hóa tƣơng lai mặt hàng đó nghĩa việc thỏa thuận thời gian giao nhận món hàng đó Một nông dân trồng ngô có thể bán hợp đồng kỳ hạn mua ngô cho bên đó từ ngô chƣa thu hoạch đảm bảo giá bán đó sẽ không thay đổi nhƣ ký hợp đồng Việc mua bán hợp đồng kỳ hạn giúp ngƣời nông dân tránh khỏi nguy giá hàng hóa bên mua hàng tránh đƣợc việc giá tăng Các nhà đầu tƣ sẽ mua hợp đồng kỳ hạn bán lại cho bên mua hàng để thu lợi nhuận chênh lệch Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Kỳ hạn mặt hàng làm rõ hai yếu tố Trƣớc tiên, giá trị thực mặt hàng đó phải tồn Thứ hai, bên mua hàng phải dự đoán đƣợc hàng hóa đó sẽ tăng giá theo thời gian Khi có khả này, bên mua hàng sẽ ký hợp đồng với bên bán để mua hàng với mức giá không chỉ đủ để đem lại lợi nhuận cho họ thời điểm đó mà giúp tạo nhiều lãi giá trị món hàng đó tăng lên theo thời gian Hình thức đầu tƣ vào kỳ hạn hàng hóa hoạt động kinh doanh sôi động thị trƣờng hiện Mặc dù tiềm ẩn số nguy rủi ro nhƣng thị trƣờng biến động thị trƣờng khác Ngoại trừ trƣờng h ợp thiên tai hay biến động lớn, hầu hết các trƣờng hợp giá trị thực hàng hóa có thể dự đoán đƣợc Còn theo Luật về SGDHH Nhật năm 2005, SGDHH cũng đƣợc đề cập tới là một tổ chƣ́c chỉ đ ạo doanh nghiệp kinh doanh mua bán hàng hóa, giúp mở cửa thị trƣờng cần thiết cho vi ệc tiến hành trao đổi hàng hóa hay xác đị nh nh ững chỉ số hàng hóa nhƣ việc kiểm định chất lƣợng mặt hàng danh sách , đảm bảo việc giao hàng và toán Giao dịch mua bán hàng hóa thị trƣờng có th ể phân chia thành loại vào đối tƣợng, đó là : + Các giao dịch mua bán hàng hóa hiện hữu + Các giao dịch mua bán hàng hóa mà ngƣời bán sẽ sản xuất hoặc mua hàng hóa sau quan hệ mua bán đƣợc thiết lập (mua bán hàng hóa tƣơng lai hay còn đƣợc gọi là mua khống - bán khống) Khái niệm mua bán hàng hóa tƣơng lai đƣợc đề cập Luật Thƣơng mại năm 2005 với tên gọi mua bán hàng hóa qua SGDHH Mua bán hàng hóa qua SGDHH đƣợc hiểu hoạt động thƣơng mại, theo đó các bên thỏa thuận việc thực hiện mua bán lƣợng định loại hàng hóa định qua SGDHH theo tiêu chuẩn SGDHH với giá đƣợc thỏa thuận thời điểm giao kết hợp đồng thời gian giao hàng đƣợc xác Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An định thời điểm tƣơng lai1 Theo Nghị đị nh s ố: 158/2006/NĐ-CP Quy định chi tiết Luật Thƣơng mại về hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH , thì SGDHH đƣợc định nghĩa : “SGDHH pháp nhân thành lập hoạt động hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp quy định Nghị định này.” Nói tóm lại , SGDHH có thể hiểu là một một trung tâm của hoạt động mua bán hàng hóa tương lai có sở vật chất kỹ thuật cần thiết để hoạt động, tiến hành giao dị ch mua bán hàng hóa , niêm yết các mức giá cụ thể hì nh thành thị trường giao dịch từng thời điểm 1.2.1 Đặc điểm SGDHH SGDHH điều kiện nền kinh tế hiện đại, đƣợc quan niệm nơi diễn hoạt động mua bán, trao đổi, chuyển nhƣợng loại hàng hóa (trung dài hạn), qua đó các chủ thể nắm giấy tờ mua bán sở hữu hàng hóa Xét về chất SGDHH có đặc điểm sau: - Có sở hạ tầng định về mặt bằng, hạ tầng công nghệ thông tin để tập trung phân phối các hàng hóa… - Có ngƣời môi giới chuyên nghiệp thoả mãn các tiêu chí định trƣớc - Hàng hoá tham gia giao dịch đƣợc định chuẩn chất lƣợng (bắt buộc), thông thƣờng hàng hóa đƣợc mua bán là nhƣ̃ng mặt hàng có tí nh chất đồng loại Có phẩm chất rõ ràng nhƣ : kim loại , ngũ cốc , cà phê, cao su… Thông thƣờng SGDHH kinh doanh một mặt hàng cá biệt , tƣ́c là chỉ giao dị ch một món hàng cụ th ể Nhƣng cũng có SGDHH tiến hành đồn g thời các giao dị ch đối với một số nhóm hàng (chẳng hạn vƣ̀a giao dị ch nông sản , vƣ̀a giao dị ch kim loại) - Hình thức giao kết phải thể hiện hợp đồng Khoản 1, Điều 63, Luật Thƣơng mại, 2005 Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An - Thanh toán bù trừ qua trung gian Thông thƣờng việc toán sẽ đƣợc ủy thác qua ngân hàng - Có nhiều ngƣời bán nhiều ngƣời mua Thông qua SGDHH, ngƣời mua có thể tìm đƣợc sản phẩm mong muốn với số lƣợng lớn, chất lƣợng tốt, ngƣời bán có thể bán hàng hóa với mức giá hợp lý Ngoài ra, SGDHH coi định chế tài trực tiếp: chủ cung cầu đều tham gia thị trƣờng cách trực tiếp hoặc thông qua thành viên kinh doanh Tại Sở giao dịch, hàng hóa giao dịch sẽ có quy định nghiêm ngặt mà tất các thành viên đều phải tuân thủ Qua đó làm thị trƣờng hoạt động minh bạch, công khai, chất lƣợng cao SGDHH với tƣ cách thành viên tham gia thị trƣờng, thân SGDHH tạo điều kiện thuận lợi cho thành viên tham gia có hoạt động hợp lý bảo vệ ngƣời tham gia thị trƣờng khác SGDHH có vai trò công cụ quản lý tài phủ, thông qua SGDHH phủ có thể thực thi sách kinh tế dễ dàng nhanh chóng phát huy hiệu 1.3 Vai trò SGDHH 1.3.1 Thể quan hệ cung cầu số mặt hàng thời gian định Do tính ƣu việt, chuyên môn hóa cao SGDHH việc thông kê lƣợng mua, lƣợng bán khoảng thời gian định dễ dàng, có tính xác Việc thể hiện xác quan hệ cung cầu qua thời kỳ giúp tất các bên liên quan đến thị trƣờng nhƣ: nhà cung cấp, nhà vận chuyển, nhà toán, thành viên SGDHH, nhà nƣớc để có định đắn cho việc sản xuất, đƣa các chiến lƣợc kinh doanh hay quản lý 1.3.2 Tạo tính khoản cho hàng hóa SGDHH nơi tập trung nhiều ngƣời mua nhiều ngƣời bán, việc trao đổi, mua bán hàng hóa diễn sẽ nhanh chóng , dễ dàng Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Hơn nữa, hàng hóa SGDHH đƣợc các quan chức kiểm định về mặt định tính mặt định lƣợng, việc mua bán diễn có sử dụng công nghệ kỹ thuật hiện đại từ khâu giao nhận đến khâu toán thuận lợi cho bên Bởi tính khoản hàng hóa SGDHH sẽ điều vƣợt trội so với hình thức giao dịch thông thƣờng khác nhƣ chợ, các đầu mối túy 1.3.3 Giá niêm yết SGDHH là sở tham khảo giá thị trƣờng Việc doanh nghiệp hay cá nhân muốn mua hàng nhƣng không mua đƣợc hàng hóa SGDHH mà phải mua hàng hóa từ thị trƣờng bên ngoài, đó giá đƣợc xác định SGDHH quan trọng để hình thành nên giá bên Hơn nữa, hàng hóa mà không giao dịch qua SGDHH mà đƣợc mua bán bên việc hình thành giá bên đó phụ thuộc lớn vào giá SGDHH Việc tăng hay giảm giá hàng hóa SGDHH ảnh hƣởng đến việc tăng hay giảm giá hàng hóa Sở giao dịch 1.3.4 Hạn chế rủi ro cho nhà kinh doanh Đối với bên bán, họ sẽ bán trƣớc hàng hóa hợp đồng giao sau lo ngại giá hàng hóa sẽ rớt thấp Đặc biệt với mặt hàng nông sản có tính chất không ổn định khó dự đoán về sản lƣợng nhƣ chất lƣợng chịu ảnh hƣởng lớn yếu tố tự nhiên bên Ví dụ nhƣ mặt hàng nông sản đó đƣợc mùa, sản lƣợng tăng nhiều so với kỳ, nhƣ nhƣ các hình thức giao dịch thông thƣờng, giá bán sẽ giảm, ngƣời nông dân đƣợc lợi từ vụ mùa bội thu mình Nhƣng giao dịch SGDHH ngƣời nông dân giảm đƣợc phần lớn rủi ro cho khâu phân phối sản phẩm mà có thể thu đƣợc lợi lớn từ hợp đồng giao sau ký kết với mức giá ổn định trƣớc Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Còn ngƣợc lại với bên mua, ngƣời mua không muốn mua với giá cao, họ sẽ mua trƣớc hợp đồng giao sau mức giá định trƣớc Phòng trƣờng hợp có thể dự đoán giá sẽ tăng cao thời gian tới, việc ký hợp đồng mua bán trƣớc sẽ có lợi hạn chế đƣợc rủi ro giá Ngoài ra, hoạt động xuất nhập khẩu, việc tham gia vào Sở giao dịch giúp cho các đơn vị kinh doanh có thể hạn chế thấp mức rủi ro, với rủi ro thay đổi tỷ giá Nhà nhập dự đoán đồng ngoại tệ toán lên giá, sẽ mua trƣớc hợp đồng giao sau Khi đó nhà nhập sẽ có thể mua đƣợc hàng hóa với số lƣợng lớn, chất lƣợng tốt mà thu đƣợc khoản lãi chênh lệch tỷ giá 1.4 Điều kiện cần thiết cho việc hì nh thành và phát triển SGDHH 1.4.1 Phải có kinh tế vận hành theo quy luật thị trƣờng Trong nền kinh tế vận hành theo quy luậ t thị trƣờng , giá hàng hóa đƣợc phản ánh trung thực, khách quan , xác Vì rằng, Sở giao dịch giá hàng hóa biến động theo giá thị trƣờng Chỉ giá hàng hóa tự thay đổi, phản ánh quy luật thị trƣờng, bàn tay có thể tác động, nhằm điều chỉnh, hoặc bóp méo thì lúc đó, độ chênh lệch, rủi ro về giá mặt hàng đƣợc giảm thiểu Điều đáp ứng đƣợc mục tiêu chủ đạo Sở giao dịch chia sẻ rủi ro về giá cho thành viên tham gia thị trƣờng Và chỉ đó, Sở giao dịch có thể phát huy đƣợc hết vai trò nó, mang lại hiệu cao cho bên tham gia 1.4.2 Phải có hệ thống pháp lý đầy đủ , chặt chẽ Xây dựng SGDHH không chỉ đơn việc tạo lập thị trƣờng đƣa nó vào giao dịch Hoạt động Sở giao dịch vô phức tạp, chứa đựng rủi ro, biến động bất ngờ, có thể mang lại cho ngƣời lợi nhuận khổng lồ, nhƣng có thể khiến cho ngƣời khác thua lỗ Các 10 Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An vấn đề nhƣ tính pháp lý chủ thể tham gia giao dịch, Sở giao dịch, vấn đề liên quan đến quyền nghĩa vụ ngƣời mua ngƣời bán, vấn đề về toán, giải tranh chấp, nghĩa vụ nộp thuế đều cần có quy định cụ thể văn luật thức Do đó, muốn xây dựng sở giao dịch, trì hoạt động hiệu cần có hành lang pháp lý đồng điều chỉnh riêng hoạt động mua bán qua Sở giao dịch 1.4.3 Có số lƣợng lớn bên tham gia giao dịch Một thị trƣờng mạnh là thị trƣờng tập trung nhiều ngƣời mua và ngƣời bán Khi đó nâng cao hoạt động và giá trị của hàng hóa giúp các nhà đầu tƣ có nhiều khả lựa chọn , đồng thời cũng , tƣ̀ đó sẽ khuyến khí ch nâng cao chất lƣợng sản phẩm , tính cạnh tranh thị trƣờng Hơn nữa, vai trò SGDHH phản ánh cung cầu thị trƣờng về mặt hàng đƣợc giao dịch Sở Mà điều sẽ không thể đƣợc thể hiện đầy đủ số lƣợng tham gia mua bán SGDHH ch ỉ thiểu số thị trƣờng, thì sẽ không đủ để nói lên diễn biến thị trƣờng Hiện nay, Sở giao dịch đƣợc đánh giá thành công có uy tín giới đều Sở giao dịch có số lƣợng thành viên tham gia lớn 1.4.4 Hàng hóa cần đƣợc tiêu chuẩn hóa theo tiêu chuẩn quốc tế Đây đòi hỏi quan trọng thị trƣờng giao dịch, chủ yếu là giao dị ch giao sau , ngƣời mua ngƣời bán không có hội gặp gỡ trực tiếp để giao dịch với nhau, tất đều thông qua vai trò trung gian môi giới, đặt lệnh vai trò đầu mối khớp lệnh SGDHH Do đó để đảm bảo quyền nhƣ lợi ích đáng chủ thể tham gia giao dịch Sở giao dịch đều đặt yêu cầu nghiêm ngặt về chất lƣợng, khối lƣợng, quy cách loại hàng hóa trƣớc đƣa vào giao dịch Tiêu chuẩn hóa Sở giao dịch dịp thuận tiện để Nhà nƣớc tiêu chuẩn hóa thống chất lƣợng hàng hóa phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế, 11 Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An đồng thời nâng cao quy mô sản xuất để tiến tới nền sản xuất chuyên nghiệp, có định hƣớng, suất cao có chất lƣợng, tránh sự sản xuất thiếu tập trung 1.4.5 Phải có hệ thống toán đại Vì có đến 98% giao dịch qua sở đƣợc lý trƣớc ngày đáo hạn hợp đồng Đây thực tế, ngƣời tham gia giao dịch phải đóng phí giao dịch nộp tiền bảo chứng, số tiền ký quỹ tăng hoặc giảm phụ thuộc vào khối lƣợng giao dịch, vào số lƣợng hợp đồng đƣợc giao dịch chủ thể Hơn nƣ̃a, bởi phƣơng pháp giao dị ch kỹ thuật hiện đại của SGDHH , các nhà đầu tƣ có thể ngồi nhà đặt lệnh ký kết hợp đồng điện tử Điều đó kéo theo sƣ̣ cần thiết phải có một hệ thống toán an toàn và đảm bảo Mỗi ngày có hàng triệu giao dịch đƣợc thực hiện có liên quan đến việc toán Sở giao dịch đòi hỏi phải có hệ thống toán xác hiện đại, thu hút và tạo tâm lý an toàn cho các nhà đầu tƣ 1.4.6 Phải có thị trƣờng giao hoạt động có hiệu Mặc dù chỉ có 2% giao dịch đƣợc lý vào ngày đáo hạn nhƣng muốn xây dựng đƣợc thị trƣờng phải có thị trƣờng giao hoạt động có hiệu Khi định nhà đầu tƣ Sở giao dịch phụ thuộc nhiều vào các thông tin liên quan đến giá từ thị trƣờng giao ngƣợc lại thông tin từ Sở giao dịch sở để bên thực hiện giao dịch thị trƣờng giao Chính tính chất hai chiều đó làm cho thị trƣờng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch thị trƣờng giao phụ thuộc lẫn Do đó, xây dựng Sở giao dịch hàng hóa không thể không tính đến vai trò thị trƣờng giao 1.4.7 Có quản lý chặt chẽ nhà nƣớc 12 Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An Cần có nguồn lực phục vụ cho công tác quản lý nhà nƣớc, vận hành thị trƣờng Vì rằng, thị trƣờng có sự kết hợp chặt chẽ yếu tố thƣơng mại tài chính, rủi ro thị trƣờng có thể đến lúc nào, đó lại hoàn toàn chƣa có kinh nghi ệm vận hành nó Do đó, đòi hỏi xây dựng thị trƣờng này, phải có sách đào tạo để có đƣợc nguồn nhân lực phục vụ cho công tác quản lý nhà nƣớc, tham gia vận hành Sở giao dịch nhà môi giới, tƣ vấn chuyên nghiệp 1.4.8 Có quan hệ hợp tác quốc tế sâu rộng Trong trình toàn cầu hóa, thị trƣờng của mỗi quốc gia m ột phận thị trƣờng quốc tế, đó xây dựng Sở giao d ịch nông sản phải học tập kinh nghiệm, mô hình tổ chức, cách thức quản lý, điều hành… từ Sở giao dịch nƣớc ngoài , để vận dụng cách có hiệu phù hợp với điều kiện nƣớc mình Hơn nữa, với việc gắn kết thị trƣờng thông qua hệ thống máy tính nối mạng toàn cầu, thông tin từ thị trƣờng quốc tế tất yếu sẽ ảnh hƣởng đến thị trƣờng nƣớc, biến động mang tính quốc tế tất yếu sẽ tác động đến tất thị trƣờng, đó nhu cầu hợp tác quốc tế đòi hỏi tất yếu để xây dựng thị trƣờng tại SGDHH 1.5 Các thành viên SGDHH Thành viên SGDHH bao gồm: thành viên môi giới thành viên kinh doanh Khách hàng SGDHH bao gồm nhà đầu tư mua bán hàng hóa gián tiếp thông qua thành viên kinh doanh SGDHH SGDHH đƣợc thành lập hoạt động có liên quan tới nhiều ban ngành, tổ chức liên quan khác Nhìn chung , hầu hết các SGDHH thế giới đều có cấu trúc nhƣ , Việt Na m cũng có c ấu trúc giống nhƣ các SGDHH lớn thế giới nhƣ TOCOM (Sàn giao dịch hàng hóa Tokyo Nhật), NYMEX (Sàn giao dịch hàng hóa New York - - Mỹ), hay DCE (Sàn giao dịch hàng hóa Dalian - Trung Quốc ) Cấu trúc về các thành viên và các 13 Thực trạng và giải pháp phát triển SGDHH tại Việt Nam Lê Thị Bí ch An quan, tổ chƣ́c liên quan c SGDHH có thể đƣợc mô tả qua hình vẽ dƣới đây: Đối với quốc gia , quy mô và tổ chƣ́c khác mà có nhƣ̃ng quy đị nh về quyền lợi và nghĩ a vụ của các thành viên của SGDHH là khác Ở Việt Nam, Nghị định s ố 158/2006/NĐ-CP Quy định chi tiết Luật Thƣơng mại về hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH và Thông tƣ 03/2009/TT- BCT Bộ Công Thƣơng cụ thể về Nghị định quy định cụ thể về điều kiện , lĩnh vực hoạt động cũn g nhƣ quyền lợi và nghĩ a vụ của các thành viên tại SGDHH nhƣ sau : 1.5.1 Thành viên môi giới Chỉ thành viên môi giới đƣợc thực hiện hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua SGDHH Theo Nghị đị nh s ố 158/2006/NĐ-CP Quy định chi tiết Luật Thƣơng mại về hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH Việt Nam, thành viên môi giới phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau đây:  Là doanh nghiệp đƣợc thành lập theo quy định Luật Doanh 14