GIÁO TRÌNH NGUYÊN LÍ THỐNG KÊ

BIÊN SO N : TS MAI V N NAM NHÀ XU T B N V N HÓA THÔNG TIN M CL C M cl c PH N I Trang GI I THI U MÔN H C I NGU N G C MÔN H C II TH NG KÊ LÀ GÌ? nh ngh a Ch c n ng c a th ng kê Ph ng pháp th ng kê III CÁC KHÁI NI M TH NG DÙNG TRONG TH NG KÊ T ng th th ng kê M u Quan sát Tiêu th c th ng kê Tham s t ng th Tham s m u IV CÁC LO I THANG O Khái ni m Các lo i thang đo V THU TH P THÔNG TIN Xác đ nh n i dung thông tin Ngu n s li u 2.1 D li u th c p 2.2 D li u s c p 4.3 Các ph ng pháp thu th p thông tin PH N II TH NG KÊ MÔ T CH T NG H P VÀ TRÌNH BÀY D NG I LI U TH NG KÊ I PHÂN T TH NG KÊ Khái ni m Nguyên t c phân t Phân t theo tiêu th c thu c tính Phân t theo tiêu th c s l ng B ng phân ph i t n s Các lo i phân t th ng kê II B NG TH NG KÊ Khái ni m C u thành b ng th ng kê Các yêu c u qui c xây d ng b ng th ng kê III T NG H P B NG TH Bi u đ hình c t Bi u đ di n tích Bi u đ t ng hình th đ ng g p khúc Bi u đ hình màng nh n CH NG II CÁC M C C A HI N T NG KINH T -XÃ H I I S TUY T I II S T NG I S t ng đ i đ ng thái M cl c S t ng đ i so sánh S t ng đ i k ho ch S t ng đ i k t c u S t ng đ i c ng đ III S O T P TRUNG – S BÌNH QUÂN S trung bình c ng S trung bình gia quy n S trung bình u hòa S trung bình nhân S trung v - Me M t – Mo IV S O PHÂN TÁN Kho ng bi n thiên l ch t đ i trung bình Ph ng sai l ch chu n H s bi n thiên V PH NG PHÁP CH S Ch s cá th Ch s t ng h p 2.1 Ch s t ng h p giá c 2.2 Ch s t ng h p kh i l ng Ch s trung bình tính t ch s t ng h p 3.1 Ch s trung bình u hòa v bi n đ ng c a ch tiêu ch t l ng 3.2 Ch s trung bình s h c v bi n đ ng c a ch tiêu kh i l ng Ch s không gian 4.1 Ch s t ng h p nghiên c u s bi n đ ng c a ch tiêu ch t l ng hai th tr ng A B 4.2 Ch s t ng h p nghiên c u s bi n đ ng c a ch tiêu kh i l ng hai th tr ng A B H th ng ch s liên hoàn nhân t PH N III TH NG KÊ SUY LU N CH PHÂN PH I VÀ PHÂN PH I M U NG III Trang I PHÂN PH I CHU N nh ngh a Phân ph i chu n t c (đ n gi n) B ng phân ph i chu n t c (đ n gi n) Khái ni m Zα M t vài công th c xác su t th ng dùng II PHÂN PH I C A I L NG TH NG KÊ Phân ph i Chi bình ph ng Phân ph i Student Phân ph i Fisher (F) III PHÂN PH I M U Khái ni m nh lý gi i h n trung tâm Các tính ch t c a phân ph i m u M cl c CH NG IV CL Trang NG KHO NG TIN C Y I KHÁI NI M II CL NG TRUNG BÌNH T NG TH Khi bi t ph ng sai σ2 Khi ch a bi t ph ng sai σ2 III CL NG T L T NG TH IV CL NG PH NG SAI T NG TH V CL NG CHÊNH L CH HAI TRUNG BÌNH T NG TH c l ng kho ng tin c y d s ph i h p t ng c p c l ng kho ng tin c y d a vào m u đ c l p VI CL NG HAI CHÊNH L CH T L T NG TH VII C L NG C M U (Estimating the sample size) C m u c l ng kho ng tin c y c a trung bình t ng th C m u c l ng kho ng tin c y c a t l t ng th CH NG V KI M NH GI THUY T I M T S KHÁI NI M Các lo i gi thuy t th ng kê Các lo i sai l m ki m đ nh gi thuy t Qui trình t ng quát ki m đ nh gi thuy t II KI M NH THAM S Ki m đ nh trung bình t ng th Ki m đ nh t l p t ng th Ki m đ nh ph ng sai Giá tr p c a ki m đ nh Ki m đ nh s khác c a ph ng sai t ng th Ki m đ nh s khác c a hai trung bình t ng th Ki m đ nh s khác bi t c a hai t l t ng th (v i c m u l n) III KI M NH PHI THAM S Ki m đ nh Willcoxon (Ki m đ nh T) Ki m đ nh Mann - Whitney (Ki m đ nh U) Ki m đ nh Kruskal – Wallis Ki m đ nh s phù h p Ki m đ nh v s đ c l p, ki m đ nh v m i liên h IV PHÂN TÍCH PH NG SAI (ANOVA) Phân tích ph ng sai m t chi u Phân tích ph ng sai hai chi u Tr ng h p có h n m t tham s m t ô CH NG VI T NG QUAN VÀ H I QUI TUY N TÍNH I H S T NG QUAN H s t ng quan Ki m đ nh gi thuy t v m i liên h t ng quan II MÔ HÌNH H I QUI TUY N TÍNH N GI N Mô hình h i qui n tính m t chi u (tuy n tính đ n gi n) 2.Ph ng trình h i qui n tính m u M cl c Kho ng tin c y c a h s h i qui Ki m đ nh tham s h i qui t ng th (β) Phân tích ph ng sai h i qui D báo ph ng pháp h i qui n tính đ n gi n M r ng mô hình h i qui bi n III H I QUI TUY N TÍNH B I Mô hình h i b i Ph ng trình h i qui b i c a m u Kho ng tin c y c a h s h i qui Ki m đ nh t ng tham s h i qui t ng th (βi) Phân tích ph ng sai h i qui CH NG VII DÃY S Trang TH I GIAN I DÃY S TH I GIAN nh ngh a Phân lo i Ph ng pháp lu n d báo th ng kê o l ng đ xác c a d báo S l a ch n công th c tính sai s d báo II M T S CH TIÊU C B N V DÃY S TH I GIAN M c đ trung bình theo th i gian L ng t ng gi m t T c đ phát tri n T c đ phát tri n trung bình T c đ t ng gi m Giá tr t đ i c a 1% t ng gi m III M T S MÔ HÌNH D BÁO D đoán d a vào l ng t ng gi m t đ i trung bình D đoán d a vào t c đ phát tri n trung bình Ph ng pháp làm ph ng s m đ n gi n D báo b ng hàm xu h ng IV PHÂN TÍCH TÍNH TH I V C A DÃY S TH I GIAN Các y u t nh h ng đ n bi n đ ng c a dãy S th i gian Phân tích ch s th i v CH NG VIII PH NG PHÁP CH N M U I I U TRA CH N M U i u tra ch n m u, u m, h n ch u ki n v n d ng Sai s ch n m u ph m vi sai s ch n m u n v ch n m u dàn ch n m u Ph ng pháp ch n m u ng u nhiên Ph ng pháp ch n m u phi ng u nhiên Các ph ng pháp t ch c ch n m u Xác đ nh c m u, phân b m u tính sai s ch n m u II SAI S TRONG I U TRA TH NG KÊ Sai s trình chu n b u tra th ng kê Sai s trình t ch c u tra Sai s liên quan đ n trình x lý thông tin L I NÓI U Th ng kê m t ngành khoa h c có vai trò quan tr ng h u h t l nh v c kinh t xã h i Nguyên lý th ng kê kinh t , lý thuy t th ng kê theo h ng ng d ng l nh v c kinh t qu n tr kinh doanh, công c không th thi u đ c ho t đ ng nghiên c u qu n lý Nguyên lý th ng kê kinh t tr thành m t môn h c c s h u h t ngành đào t o thu c kh i kinh t Trong b i c nh đào t o đ i h c theo tín ch hóa, th i gian lên l p đ c gi i h n sinh viên đ c khuy n khích t tham kh o tài li u t h c có h ng d n c a gi ng viên Nhu c u v m t tài li u gi ng d y h c t p môn nguyên lý th ng kê kinh t , v a phù h p v i ch ng trình đào t o theo tín ch , v a nh t quán v i môn h c đ nh l ng ch ng trình đào t o b c đ i h c c n thi t Giáo trình đ c biên so n nh m m c đích giúp cho b n đ c am hi u v n đ v lý thuy t, chu n b cho nh ng ti t th c hành máy tính có hi u qu , c s quan tr ng cho ng i h c ti p c n môn h c chuyên ngành kinh t đáp ng nhu c u trên, Tác gi th c hi n biên so n quy n sách giáo trình th ng kê kinh t Tài li u đ c vi t c s b n đ c có ki n th c v xác su t th ng kê toán, cu n sách không sâu v m t toán h c mà tr ng đ n k t qu ng d ng l nh v c kinh t qu n tr kinh doanh v i ví d g n g i v i th c t V i kinh nghi m gi ng d y đ c tích l y qua nhi u n m, tham gia th c hi n đ tài nghiên c u l nh v c kinh t xã h i; v i s ph i h p h tr c a đ ng nghi p, đ c bi t c a ThS Nguy n Ng c Lam, Tác gi hy v ng quy n sách đáp ng đ c nhu c u h c t p c a sinh viên nhu c u tham kh o c a b n đ c có quan tâm đ n nguyên lý th ng kê kinh t nghiên c u kinh t xã h i Trong trình biên so n ch c ch n không tránh kh i nh ng thi u sót, Tác gi r t mong nh n đ c nh ng ý ki n đóng góp quí báu c a b n đ c đ l n tái b n sau quy n sách đ c hoàn thi n h n Xin chân thành cám n Tác gi TS.Mai V n Nam PH N I GI I THI U MÔN H C I NGU N G C MÔN H C N u th ng kê đ c hi u theo ngh a thông th ng t th i c đ i ng đã ý đ n vi c thông qua vi c ghi chép đ n gi n i Cu i th k XVII, l c l ng s n xu t phát tri n m nh m làm cho ph ng th c s n xu t c a ch ngh a t b n đ i Kinh t hàng hóa phát tri n d n đ n ngành s n xu t riêng bi t t ng thêm, phân công lao đ ng xã h i ngày phát tri n Tính ch t xã h i c a s n xu t ngày cao, th tr ng đ c m r ng không ch m t n c mà toàn th gi i ph c v cho m c đích kinh t , tr quân s nhà n c t b n ch t b n c n r t nhi u thông tin th ng xuyên v th tr ng, giá c , s n xu t, nguyên li u, dân s , Do đó, công tác th ng kê phát tri n nhanh chóng Chúng ta có th đ a nhóm tác gi đ c g i nh ng ng i khai sáng cho ngành khoa h c th ng kê: - Nh ng ng i đ u tiên đ a ngành khoa h c th ng kê vào th c ti n, đ i di n cho nh ng tác gi nhà kinh t h c ng i c H.Conhring (1606 - 1681), n m 1660 ông gi ng d y t i tr ng đ i h c Halmsted v ph ng pháp nghiên c u hi n t ng xã h i d a vào s li u u tra c th - V i nh ng thành qu c a ng i tr c, b sung hoàn ch nh thành môn h c th ng, đ i di n William Petty, m t nhà kinh t h c c a ng i Anh, tác gi cu n “S h c tr ” xu t b n n m 1682, m t s tác ph m có tính ch t phân tích th ng kê đ u tiên đ i - Th ng kê đ c g i v i nhi u tên khác th i b y gi , sau n m 1759 m t giáo s ng i c, Achenwall (1719-1772) l n đ u tiên dùng danh t “Statistics” (m t thu t ng g c La tinh “Status”, có ngh a Nhà n c ho c tr ng thái c a hi n t ng) - sau ng i ta d ch “Th ng kê” K t đó, th ng kê có s phát tri n r t m nh m ngày hoàn thi n, g n li n v i nhi u nhà toán h c - th ng kê h c n i ti ng nh : M.V.Lomonoxop (nga, 1711-1765), Laplace (Pháp, 1749-1827), I.Fisher, W.M.Pearsons, II TH NG KÊ LÀ GÌ? nh ngh a Th ng kê m t h th ng ph ng pháp bao g m thu th p, t ng h p, trình bày s li u, tính toán đ c tr ng c a đ i t ng nghiên c u nh m ph c v cho trình phân tích, d đoán quy t đ nh Ch c n ng c a th ng kê Th ng kê th ng đ c phân thành l nh v c: - Th ng kê mô t (Descriptive statistics): ph ng pháp có liên quan đ n vi c thu th p s li u, tóm t t, trình bày, tính toán mô t đ c tr ng khác đ ph n ánh m t cách t ng quát đ i t ng nghiên c u - Th ng kê suy lu n (Inferential statistics): bao g m ph ng pháp c l ng đ c tr ng c a t ng th , phân tích m i liên h gi a hi n t ng nghiên c u, d đoán ho c quy t đ nh c s thông tin thu th p t k t qu quan sát m u Ph ng pháp th ng kê - Thu th p x lý s li u: S li u thu th p th ng r t nhi u h n đ n, d li u ch a đáp ng cho trình nghiên c u có hình nh t ng quát v t ng th nghiên c u, s li u thu th p ph i đ c x lý t ng h p, trình bày, tính toán s đo; k t qu có đ c s giúp khái quát đ c đ c tr ng c a t ng th - Nghiên c u hi n t ng hoàn c nh không ch c ch n: Trong th c t , có nhi u hi n t ng mà thông tin liên quan đ n đ i t ng nghiên c u không đ y đ m c dù ng i nghiên c u có s c g ng Ví d nh nghiên c u v nhu c u c a th tr ng v m t s n ph m m c đ nào, tình tr ng c a n n kinh t sao, đ n m đ c thông tin m t cách rõ ràng qu m t u không ch c ch n - i u tra ch n m u: Trong m t s tr ng h p đ nghiên c u toàn b t t c quan sát c a t ng th m t u không hi u qu , xét c v tính kinh t (chi phí, th i gian) tính k p th i, ho c không th c hi n đ c Chính u đ t cho th ng kê xây d ng ph ng pháp ch c n nghiên c u m t b ph n c a t ng th mà có th suy lu n cho hi n t ng t ng quát mà v n đ m b o đ tin c y cho phép, ph ng pháp u tra ch n m u - Nghiên c u m i liên h gi a hi n t ng: Gi a hi n t ng nghiên c u th ng có m i liên h v i Ví d nh m i liên h gi a chi tiêu thu nh p; m i liên h gi a l ng v n vay y u t tác đ ng đ n l ng v n vay nh chi tiêu, thu nh p, trình đ h c v n; m i liên h gi a t c đ phát tri n v i t c đ phát tri n c a ngành, l m phát, t c đ phát tri n dân s ,…S hi u bi t v m i liên h gi a hi n t ng r t có ý ngh a, ph c v cho trình d đoán - D đoán: D đoán m t công vi c c n thi t t t c l nh v c ho t đ ng Trong ho t đ ng d đoán ng i ta có th chia thành nhi u lo i: (1) D đoán d a vào đ nh l ng d a vào đ nh tính Tuy nhiên, th ng kê ch y u xem xét v m t đ nh l ng v i m c đích cung c p cho nh ng nhà qu n lý có nhìn mang tính khoa h c h n c th h n tr c quy t đ nh phù h p (2) D đoán d a vào n i suy d a vào ngo i suy - D đoán n i suy d a vào b n ch t c a hi n t ng đ suy lu n, ví d nh xem xét m t liên h gi a l ng s n ph m s n xu t ph thu c y u t đ u vào nh v n, lao đ ng trình đ khoa h c k thu t - D đoán d a vào ngo i suy ch quan sát s bi n đ ng c a hi n t ng th c t , t ng h p l i thành qui lu t s d ng qui lu t đ suy lu n, d đoán s phát tri n c a hi n t ng Ví d nh đ đánh giá k t qu ho t đ ng c a m t công ty ng i ta xem xét k t qu ho t đ ng kinh doanh c a h qua nhi u n m Ngoài ra, ng i ta có th phân chia d báo th ng kê thành nhi u lo i khác III CÁC KHÁI NI M TH NG DÙNG TRONG TH NG KÊ T ng th th ng kê (Populations) T ng th th ng kê t p h p đ n v cá bi t v s v t, hi n t ng c s m t đ c m chung c n đ c quan sát, phân tích m t l ng c a chúng Các đ n v , ph n t t o nên hi n t ng đ c g i đ n v t ng th Nh v y mu n xác đ nh đ c m t t ng th th ng kê, ta c n ph i xác đ nh đ c t t c đ n v t ng th c a Th c ch t c a vi c xác đ nh t ng th th ng kê vi c xác đ nh đ n v t ng th Trong nhi u tr ng h p, đ n v c a t ng th đ c bi u hi n m t cách rõ ràng, d xác đ nh Ta g i t ng th b l Ng c l i, m t t ng th mà đ n v c a không đ c nh n bi t m t cách tr c ti p, ranh gi i c a t ng th không rõ ràng đ c g i t ng th ti m n i v i t ng th ti m n, vi c tìm đ c đ y đ , xác g p nhi u khó kh n Vi c nh m l n, b sót đ n t ng th d x y Ví d nh t ng th nh ng nh ng mê nh c c n, t ng th ng i mê tín d đoan, M u (Samples) M u m t b ph n c a t ng th , đ m b o đ c tính đ i di n đ c ch n đ quan sát dùng đ suy di n cho toàn b t ng th Nh v y, t t c ph n t c a m u ph i thu c t ng th , nh ng ng c l i ph n t c a t ng th ch a ch c thu c m u i u t ng ch ng đ n gi n, nhiên m t s tr ng h p vi c xác đ nh m u c ng có th d n đ n nh m l n, đ c bi t tr ng h p t ng th ta nghiên c u t ng th ti m n Ngoài ra, ch n m u nh th đ làm c s suy di n cho t ng th , t c m u ph i mang tính đ i di n cho t ng th i u th c s không d dàng, ta ch c g ng h n ch t i đa s sai bi t mà ch không th kh c ph c đ c hoàn toàn Quan sát (Observations) Là m i đ n v c a m u ; m t s tài li u đ c g i quan tr c Tiêu th c th ng kê Các đ n v t ng th th ng có nhi u đ c m khác nhau, nhiên th ng k ng i ta ch ch n m t s đ c m đ nghiên c u, đ c m ng i g i tiêu th c th ng kê Nh v y, tiêu th c th ng kê khái ni m ch đ c m c a đ n v t ng th M i tiêu th c th ng kê đ u có giá tr bi u hi n c a nó, d a vào s bi u hi n c a ng i ta chia làm hai lo i: a) Tiêu th c thu c tính: tiêu th c ph n ánh lo i ho c tính ch t c a đ n v Ví d nh ngành kinh doanh, ngh nghi p, b) Tiêu th c s l ng: đ c tr ng c a đ n v t ng th đ Ví d , n ng su t c a m t lo i tr ng Tiêu th c s l đ ng đ c th hi n b ng s c chia làm lo i: - Lo i r i r c: lo i giá tr có th c a h u h n hay vô h n có th đ m c - Lo i liên t c: lo i mà giá tr c a có th nh n b t k m t tr s m t kho ng Tham s t ng th Là giá tr quan sát đ c c a t ng th dùng đ mô t đ c tr nghiên c u Trong xác su t th ng kê toán bi t tham s bình t ng th (µ), t l t ng th (p), ph ng sai t ng th (σ2) Ngoài nghiên c u sâu môn th ng kê có thêm nhi u tham s t ng quan t ng th (ρ), h i qui n tính t ng th ,… ng c a hi n t ng t ng th nh trung ra, trình t ng th n a nh : Tham s m u Tham s m u giá tr tính toán đ c c a m t m u dùng đ suy r ng cho tham s t ng th ó cách gi i thích mang tính ch t thông th ng, đ i v i xác su t th ng kê tham s m u c l ng m c a tham s t ng th , tr ng h p ch a bi t tham s t ng th có th s d ng tham s m u đ c l ng tham s t ng th Chúng ta có th li t kê vài tham s m u nh sau: trung bình m u ( x ), t l m u ( pˆ ), ph ng sai m u (S2), h s t ng quan m u (r),… IV CÁC LO I THANG O (Scales of Measurement) ng quan m c a nhà nghiên c u, c n xác đ nh ph ng pháp phân tích thích h p d a vào m c đích nghiên c u b n ch t c a d li u Do v y, đ u tiên tìm hi u b n ch t c a d li u thông qua kh o sát c p đ đo l ng khác m i c p đ s ch cho phép m t s ph ng pháp nh t đ nh mà Khái ni m - S đo: vi c gán nh ng d ki n l ng hoá hay nh ng ký hi u cho nh ng hi n t ng quan sát Ch ng h n nh nh ng đ c m c a khách hàng v s ch p nh n, thái đ , th hi u ho c nh ng đ c m có liên quan khác đ i v i m t s n ph m mà h tiêu dùng - Thang đo: t o m t thang m đ đánh giá đ c m c a đ i t c u th hi n qua s đánh giá, nh n xét ng nghiên Các lo i thang đo - Thang đo danh ngh a (Nominal scale): Là lo i thang đo s d ng cho d li u thu c tính mà bi u hi n c a d li u s h n kèm, khác bi t v th b c Các s m i quan h h n kém, không th c hi n đ c phép tính đ i s Các s ch mang tính ch t mã hoá Ví d , tiêu th c gi i tính ta có th đánh s nam, n - Thang đo th b c (Ordinal scale): Là lo i thang đo dùng cho d li u thu c tính Tuy nhiên tr ng h p bi u hi n c a d li u có s so sánh Ví d , trình đ thành th o c a công nhân đ c phân chia b c th t đ n Phân lo i gi ng viên tr ng đ i h c: Giáo s , P.Giáo s , Gi ng viên chính, Gi ng viên Thang đo c ng không th c hi n đ c phép tính đ i s - Thang đo kho ng (Interval scale): Là lo i thang đo dùng cho d li u s l ng Là lo i thang đo c ng có th dùng đ x p h ng đ i t ng nghiên c u nh ng kho ng cách b ng thang đo đ i di n cho kho ng cách b ng đ c m c a đ i t ng V i thang đo ta có th th c hi n phép tính đ i s tr phép chia ý ngh a Ví d nh m môn h c c a sinh viên Sinh viên A có m thi m, sinh viên B có m không th nói r ng sinh viên A gi i g p hai l n sinh viên B - Thang đo t l (Ratio scale): Là lo i thang đo c ng có th dùng d li u s l ng Trong lo i thang đo lo i thang đo cao nh t Ngoài đ c tính c a thang đo kho ng, phép chia có th th c hi n 10 v i m t t ng th u tra có chia thành t ng th nh có hai cách xác đ nh c m u: Cách th nh t xác đ nh c m u nh tr ng h p không phân t , sau phân b s m u chung cho t theo nguyên t c phân b m u Cách th hai xác đ nh c m u c s quy mô ph ng sai c a t ng t Sau s gi i thi u công th c xác đ nh c m u theo hai cách nói nh ng ch cho tr ng h p t ch c ch n m u ng u nhiên đ n gi n ho c có phân t đ c áp d ng cho nghiên c u ch tiêu bình quân v i cách ch n không l p làm ví d - Cách th nh t xác đ nh c m u c s thông tin v quy mô ph t ng th : ng sai c a N tα2 S n= N ∆2x + tα2 S Trong đó: N - S đ n v t ng th ; n - S đ n v m u; t - H s tin c y; ∆x - Ph m vi sai s ch n m u; S2 - Ph ng sai c a t ng th - Cách th hai xác đ nh c m u c s thông tin v quy mô ph t t: ng sai c a K n= ∑w S t =1 j j k ∆ + ∑ w j S 2j tα N j =1 x Trong đó: N - S đ n v t ng th ; n - S đ n v m u; tα - H s tin c y; ∆x - Ph m vi sai s ch n m u; Wj - T tr ng s đ n v c a t t t ng th ; k-S l ng t (j = 1, k); S 2j - Ph ng sai t ng th c a t j T công th c trên, đ xác đ nh c m u trình chu n b ph ph i có đ c nh ng thông tin sau: N: S đ n v t ng th Ch tiêu có đ y đ ng án u tra ph n l n cu c u tra th ng kê; wj: T tr ng s đ n v c a t t t ng th i l ng xác đ nh đ sánh s đ n v t ng t (Nj) v i s đ n v toàn b t ng th (N); c c s so tα, ∆x: H s tin c y ph m vi sai s ch n m u nh ng thông tin c a ch tiêu u tra đ c n đ nh t tr c yêu c u thu c ch quan c a nh ng ng i qu n lý t ch c u tra; ng sai c a t ng t j S li u đ tính ph ng sai trên, c n có tr c u tra, song th c t l i không có, v y th ng ph i dùng s li u u tra toàn b c a cu c S 2j : Ph 121 u tra tr c (n u có) Tr ng h p s li u c a cu c u tra tr c ph i ti n hành u tra m u nh Tuy nhiên, vi c u tra m u nh c ng ph c t p, m t nhi u th i gian, nhi u nh h ng đ n ti n đ th c hi n c a cu c u tra M t khó kh n n a m t cu c u tra ch n m u th ng ti n hành thu th p thông tin v nhi u ch tiêu Các ch tiêu khác s có quy lu t phân ph i đ bi n thiên khác nhau, t c có ph ng sai khác Và v y, m i ch tiêu tính s có m t c m u riêng (m c dù yêu c u v đ tin c y c a ch tiêu u tra nh nhau) Nói cách khác, có ch tiêu u tra ph i tính b y nhiêu c m u, sau s ch n c m u l n nh t dùng chung cho u tra t t c ch tiêu V i nhi u c m u đòi h i ph i tính nhi u ph ng sai nên công vi c tính toán tr nên ph c t p, t n nhi u công s c, khó th c hi n Vì nh ng đ c m đây, th c t u tra ch n m u áp d ng m t cách tr c ti p công th c đ xác đ nh c m u Trong th ng kê có m t s cu c u tra ch n m u mà chuyên gia ch n m u d a vào thông tin c a cu c u tra có liên quan tr c đ xác đ nh c m u theo công th c lý thuy t Song k t qu thu đ c khiêm t n b) Xác đ nh c m u theo kinh nghi m u tra th c t : Trong th c t nhi u chuyên gia th ng kê th ng c n c vào c m u c a cu c u tra có u ki n quy mô t ng t th c hi n thành công tr c n c ho c th gi i đ xác đ nh c m u cho cu c u tra sau Có nhi u cách xác đ nh c m u nh ng ph bi n nh t v n d a vào t l m u chung đ c u tra b sung thêm m t t l m u d phòng Cách làm đ n gi n, nhanh chóng d th c hi n, t c có tính kh thi cao Tuy nhiên làm nh v y ch y u v n theo ch ngh a kinh nghi m g n nh ch a tính đ n m c đ bi n đ ng c a ch tiêu nghiên c u c) Xác đ nh c m u d a theo c m u c a cu c u tra th c hi n: Có u ki n, quy mô t ng t đ c ti n hành thành công, nh ng có u ch nh (t ng lên ho c gi m đi) c s phân tích t l sai s ch n m u c a m t s ch tiêu ch y u Quá trình đ c ti n hành theo hai h ng: (1) Tr c h t li t kê nh ng ch tiêu ch y u đ c t ch c thu th p s li u c cu c u tra (cu c u tra tr c hoàn ch nh cu c u tra l n chu n b ); ch n m t ch tiêu cu c u tra l n tr c có t l sai s ch n m u l n nh t (t ch tiêu đ c ch n g i ch tiêu nghiên c u) (2) Ti p theo, ti n hành xem xét t l sai s ch n m u c a ch tiêu nghiên c u tính đ c a cu c u tra l n tr c x lý nh sau: c - N u t l sai s ch n m u l n h n m c đ cho phép ph i u ch nh c m u c a cu c u tra l n t ng lên so v i cu c u tra tr c; - N u t l sai s ch n m u nh h n m c đ cho phép có th u ch nh c m u gi m Chú ý: - So sánh t l sai s ch n m u c n c quan tr ng đ u ch nh c m u Song không ph i c n c nh t, mà th c t ph i d a vào m t s y u t khác nh s thay đ i v quy mô t ng th , thay đ i v s l ng ch tiêu u tra - i u ki n đ áp d ng cách u ch nh c m u cu c u tra k tr ph i tính đ c t l sai s ch n m u cho ch tiêu ch y u c 122 Cách c l ng đ n gi n thu n ti n h n nhi u so v i cách tính c m u theo lý thuy t, nh ng l i có c s ch c ch n h n so v i cách xác đ nh c m u có tính ch t c đoán thu n tuý theo kinh nghi m d Cách xác đ nh c m u ch y u d a vào kh n ng v kinh phí: Công th c xác đ nh c m u (n) tr ng h p nh sau: n= C − C0 Z Trong đó: C - T ng kinh phí đ c c p; C0 - Kinh phí chi cho khâu chu n b , t p hu n nghi p v thu th p, x lý chi phí chung khác; Z - Chi phí c n thi t cho t t c khâu u tra tính cho m t đ n v u tra 5.2 Phân b m u: N u đ a bàn u tra đ c chia thành khu v c ho c t khác ti n hành u tra t t c khu v c ho c t ph i th c hi n phân b m u cho t ng khu v c ho c t ng t Có nhi u cách phân b m u khác nhau, d y u i ch gi i thi u m t s cách phân b ch a) Phân b m u t l thu n v i quy mô t ng th : Công th c xác đ nh c m u c a t ng t t (nt) nh sau: nj = Nj N n = Nj f Trong đó: j - Ch s th t t (t = 1, k) n - S đ n v m u chung nj - S đ n v m u c a t j N - S đ n v c a t ng th Nj - S đ n v c a t t n f-T l m u( f = ) N Cách phân b m u t l thu n v i quy mô th ng đ c áp d ng quy mô c a t t ng đ i đ ng đ u, ph ng sai chi phí cho t không khác nhi u Cách phân b có u m: D làm, không ph i tính l i theo quy n s th c t suy r ng k t qu ch tiêu bình quân ho c t l cho t ng th Tuy nhiên, quy mô c a t khác nhi u phân b t l thu n v i quy mô d làm cho t có quy mô nh th ng không đ s l ng m u đ đ i di n cho t đó, ng c l i t có quy mô l n l i "th a" c m u M t khác, vi c t ch c u tra c ng nh kinh phí c n thi t cho u tra t có quy mô l n s r t n ng n , vi c t ch c u tra c ng nh kinh phí c n thi t cho u tra t có quy mô nh l i nh nhàng b) Phân b m u t l v i c n b c hai c a quy mô t ng th : Công th c tính s đ n v m u (nt) c a t t nh sau: nj = n wj Trong đó: N: S đ n v c a t ng th wj: T l gi a c n b c hai s đ n v c a t t ( N j ) t ng c n b c hai s đ n v 123 k c a t t c t ( ∑ N j ) j =1 Nh v y công th c s bi n đ i nh sau: n j = n.w j = Nj k ∑ j =1 Nj Cách phân b s kh c ph c nh c m c a phân b t l v i quy mô t ng th nh ng suy r ng ph i tính l i theo quy n s th c t c) Phân b Neyman: Phân b Neyman đ c coi phân b t i u theo ngh a th ng kê thu n tuý C m u v a tính theo t l c a quy mô, v a tính đ n s khác v đ bi n đ ng c a ch tiêu nghiên c u t Công th c xác đ nh c m u (nt) cho t t nh sau: n j = n N jS j v i (j = 1, k) k ∑N S j =1 j j Trong đó: Nj - T ng s đ n v c a t j; Sj l ch chu n c a t th j Công th c cho th y quy mô m u c a t t l thu n v i quy mô ph ng sai c a chúng T có ph ng sai l n s đ c phân nhi u đ n v m u h n t có ph ng sai nh , t có quy mô l n s đ c phân nhi u đ n v h n t có quy mô nh d) Phân b m u t i u: ây cách phân b m u t i u đ y đ h n không nh ng đ c p t i s khác bi t v quy mô, s bi n đ ng c a ch tiêu đ c nghiên c u gi a t mà đ c p t i kh n ng kinh phí c a t ng t Công th c phân b m u t i u có d ng: ⎛ ⎜ N jS j / cj n j = n ⎜⎜ k ⎜ ∑ N jS j / cj ⎝ j =1 ⎞ ⎟ ⎟ v i j = 1, k ⎟ ⎟ ⎠ Trong đó: cj - Chi phí u tra cho t j Công th c cho th y quy mô m u c a t t l thu n v i quy mô ph ng sai c a chúng M t khác t l ngh ch v i c n b c hai c a chi phí có th có đ th c hi n u tra ph m vi c a t Vì v y, ph ng pháp phân b m u th ng đ c áp d ng quy mô, ph ng sai kh n ng kinh phí c a t t ng đ i khác e) Phân b m u có u tiên cho t đ c đánh giá quan tr ng: Cách phân b m u th ng đ c áp d ng có s khác đáng k gi a t v hàm l ng thông tin c n thi t Theo nguyên t c này, t có hàm l ng thông tin th p đ c phân b c m u nh T t ng th ng ng d ng u tra doanh nghi p Các doanh nghi p thu c t có quy mô l n (có s n l ng ho c s l ng công nhân chi m t tr ng l n t ng s n l ng ho c t ng s công nhân c a doanh nghi p) phân b theo t l m u l n h n Ng c l i doanh nghi p có quy mô nh h n phân b t l m u nh h n 124 Tóm l i, phân b m u th c t c n d a vào vi c phân tích đ c m c th c a ch tiêu th ng kê c n thu th p t ng t M t khác, c ng c n xét t i u ki n th c t di n t ng t i u đ c bi t c n l u ý phân b c m u cho u tra nhi u c p 5.3 Cách tính sai s ch n m u: D i s trình bày công th c tính sai s ch n m u t ng ng v i ph ch c ch n m u ng u nhiên đ n gi n, m u phân t , m u c p m u chùm ng pháp t Cách trình bày công th c tính sai s ch n m u đ c b t đ u t m t ví d gi đ nh v danh sách xã, ph ng (XP) đ a ph ng Y v i s h gia đình có v n đ u t cho s n xu t, kinh doanh nh sau: B ng 8.1 Danh sách xã, ph ng đ a ph xu t, kinh doanh TT Tên XP S h Khu v c TT Tên XP ng Y v i s h có đ u t s n Khu v c A 18 11 N 20 2 I 20 12 E 26 D 22 13 P 22 B 22 14 F 22 K 24 15 G 24 Y 24 16 Q 18 C 18 17 Z 20 L 20 18 J 16 V 22 19 H 26 10 M 20 20 S 28 T ng s a) Ph S h 432 ng pháp t ch c ch n m u ng u nhiên đ n gi n: * T ch c ch n m u: Khi ti n hành ch n m u ng u nhiên đ n gi n ch vi c l p danh sách h gia đình có tên ch h , đ a ch kèm theo s th t t đ n 432 c a chung 20 xã, ph ng k Sau dùng b ng s ng u nhiên ho c rút th m ch n ng u nhiên không l p l i t danh sách đ c l p b ng đ đ c s h c n u tra ( ch n 40 h ) * Cách tính sai s ch n m u: G i i s th t c a h gia đình đ a bàn u tra i = 1, N (N = 432 - T ng s h c a đ a bàn u tra) i = 1, n (n = 40 - S h ch n m u đ a bàn) xi: V n đ u t s n xu t, kinh doanh c a h th i T có công th c: V n đ u t bình quân m t h : x= n ∑ xi n i =1 125 Ph ng sai m u: n (xi − x )2 ∑ n − i =1 s2 = Sai s ch n m u: s2 ⎛ n⎞ ⎜1 − ⎟ n⎝ N⎠ µ= b) Ph ng pháp t ch c ch n m u phân t : * T ch c ch n m u: Tr l i ví d b ng 8.1 phân xã, ph ng thành khu v c 1,2,3 Các khu v c có u ki n kinh t xã h i khác có m c đ đ u t cho s n xu t, kinh doanh c a dân c c ng khác Nh v y, vi c phân chia xã, ph ng theo khu v c s liên quan nhi u đ n v n đ u t cho s n xu t kinh doanh c a dân c G i j s th t c a t (j = 1, k = - S t c a đ a bàn u tra); T 1: j = (khu v c 1); T 2: j = (khu v c 2); T 3: j = (khu v c 3) Nj: S h gia đình t (vùng) j k N: T ng s h gia đình c a đ a bàn u tra ( N = ∑ N j ) j =1 nj: S h ch n m u c a t (khu v c) j k n: T ng s h ch n m u c a đ a bàn ( n = ∑ n j ) j =1 C m u m i t (nj) có th đ c ch n theo t l đ u ho c ch n không theo t l đ u n N u ch n theo t l đ u t l ch n m u t đ u b ng f ( f = ) N * Cách tính sai s ch n m u: G i i s th t c a h gia đình m i t i = 1,2 Nj đ i v i t ng th i = 1,2 nj đ i v i t ng th m u xij - V n đ u t c a h th i thu c t j T ta có công th c tính: V n đ u t bình quân c a đ n v thu c t j: nj xj = nj ∑x j =1 ij V n đ u t bình quân c a t t c đ n v u tra: - Ch n theo t l : x = j ∑ x jnj n j =1 - Ch n không theo t l : x = Ph j ∑ xjN j N j =1 ng sai m u c a đ n v t j: 126 j ∑ (xij − x j ) n j − i=1 n s 2j = Sai s ch n m u: - Ch n theo t l : µ= s j2 ⎛ n⎞ ⎜1 − ⎟ n ⎝ N⎠ k Trong đó: s j2 = ∑s n j =1 k j ∑n j =1 j j - Ch n không theo t l : µ= c Ph N s 2j ⎛ n ⎞ ⎜1 − j ⎟ N 2j ∑ ⎜ N ⎟ j =1 n j ⎝ j ⎠ k ng pháp t ch c ch n m u c p: * T ch c ch n m u: C ng s li u cho b ng 8.1 ti n hành ch n m u c p nh sau: t danh sách 20 xã, ph ng ch n ng u nhiên không l p l y 4, t c 20% s xã, ph ng (ch ng h n ch n đ c xã, ph ng s 1, 5, 12 19) Các xã ph ng đ c ch n m u c p I Ti p theo l p danh sách h gia đình c a xã, ph ng này, r i t danh sách ch n ng u nhiên không l p s h đ u cho m i xã, ph ng (10 h ) đ ti n hành u tra Nh v y t ng s h đ c ch n 40 (h m u c p II) * Cách tính sai s ch n m u: G i j s th t c a đ n v m u c p I (xã, ph ng) j = 1, 2, , M (M = 20 - T ng s xã, ph ng c a đ a bàn u tra) j = 1, 2, , m (m = - S xã, ph ng đ c ch n vào m u c p I) i: S th t c a đ n v c p II (H gia đình) n: T ng s đ n v m u c p II (H gia đình) n*: S đ n v m u c p II m i đ n v m u c p I (các đ n v m u c p I có s đ n v m u c p II b ng nhau: n* = n: m) xij: V n đ u t c a h gia đình (đ n v m u c p II) th i thu c xã, ph ng (đ n v m u c p I) th j Ta có công th c tính: V n đ u t bình quân c a đ n v m u c p II thu c m u c p I th j: ∗ n x j = ∗ ∑ xij n i =1 V n đ u t bình quân c a t t c đ n v u tra: ∗ Ph m m n x = ∑ x j = ∑∑ xij m j =1 n j =1 i =1 ng sai m u c p II (h ) thu c t ng đ n v m u c p I (xã, ph ng) th j: ∗ n (xij − x j )2 s = ∗ ∑ (n − 1) i=1 Bình quân ph ng sai m u c p II: j 127 s j2 = Ph m ∑sj m j =1 ng sai m u c p I: sb2 = m ∑ (x j − x ) m − j =1 Sai s ch n m u: µ= sb2 ⎛ m ⎞ sj ⎛ n∗ ⎞ ⎜ ⎟ − ⎜1 − ⎟ + m ⎝ M ⎠ m.n∗ ⎜⎝ N ∗ ⎟⎠ Trong đó: S đ n v c p II th c t có bình quân m i đ n v c p I (N): N* = N: M d Ph ng pháp t ch c ch n m u chùm: Trong m u chùm có hai lo i: M u chùm có kích th c b ng m u chùm có kích th c khác S khác v kích th c c a m u chùm liên quan đ n s khác v cách t ch c ch n m u công th c tính tham s ch n m u * T ch c ch n m u: Ti p t c nghiên c u ví d 8.1 N u xác đ nh chùm m t xã, ph u tra c m u n = 40 h gia đình cách ti n hành nh sau: ng c ng ti n hành - V i c m u có kích th c chùm b ng (do ng i t ch c u tra n đ nh) s chùm (m) c n ch n đ c xác đ nh b ng cách chia t ng s m u c n u tra (n) cho s m u qui đ nh m t chùm (n*), t c n: n* = m C ng v i ví d trên, c n u tra 40 h (n = 40) gi s qui đ nh m i chùm ch n 20 h (n* = 20) s chùm (xã, ph ng) ph i u tra: m = 40: 20 = chùm Sau xác đ nh đ c s chùm c n ch n, ta l p danh sách t t c chùm r i ch n ng u nhiên không l p l i t danh sách l p cho chùm (xã, ph ng) đ ti n hành u tra th c t đ n v thu c chùm - V i c m u có kích th qua b c sau đây: c chùm khác trình ch n m u đ Chia t ng s h gia đình c a đ a bàn u tra cho s xã, ph quân có m t chùm: N* = 432: 20 ≈ 22 c ti n hành ng đ xác đ nh s h bình Chia s m u (H gia đình) c n ch n cho s h có m t chùm đ xác đ nh s chùm c n u tra (m): m = 40: 22 ≈ chùm Trên c s danh sách xã, ph ng b ng 8.1, ti n hành ch n chùm, r i t ch c u tra th c t toàn b s h gia đình c a chùm Khi ch n m u chùm có kích th đây: c khác đ u tra s có nh ng tr ng h p sau N u chùm có v a đ 20 h gia đình u tra h t 20 h N u chùm có s h gia đình l n h n 20 u tra h t 20 h , s d b l i không u tra ti p N u chùm có s h gia đình nh h n 20 u tra h t s h gia đình xã, ph ng ch n Sau ch n thêm m t xã, ph ng th ba s 18 xã, ph ng l i u tra thêm s h cho đ 20 * Cách tính sai s ch n m u: 128 G i j th t chùm (xã, ph ng), đây: j = 1, 2, , M (M = 20 - toàn b s xã, ph ng có đ a bàn u tra) j = 1, 2, , m (m = - s chùm ch n m u) G i i s th t c a h gia đình, ph ng) Trong đó: m ∑n j =1 j i = 1, 2, , nj (nj s h có c a m t chùm – xã, B B B B = n (n s m u u tra) N u ch n m u chùm có kích th đ n v m t chùm) c b ng nj b ng b ng n * (n* s B B G i xij: V n đ u t c a h th i thu c chùm j B B Ta có công th c tính cho hai tr ng h p: - Chùm có kích th c b ng nhau: V n đ u t bình quân c a đ n v m i chùm th j ∗ n ∑ xij n∗ i =1 V n đ u t bình quân c a t t c đ n v u tra xj = m ∑ xj m j =1 ng sai gi a chùm x= Ph sb2 = m ( xj − x) ∑ m − j =1 Sai s ch n m u sb2 ⎛ m⎞ ⎜1 − ⎟ m⎝ M ⎠ µ= - Chùm có kích th c khác nhau: V n đ u t bình quân c a đ n v m i chùm th j: nj xj = nj ∑x ij i =1 V n đ u t bình quân c a t t c đ n v u tra: m x= ∑x n j =1 m j ∑n j =1 Ph n = m j ∑∑ xij n j =1 i=1 j ng sai gi a chùm: sb2 = II SAI S j m n ⎞∑ ⎛ − n ⎜ ⎟ j =1 m⎠ ⎝ (x − x) nj j TRONG I U TRA TH NG KÊ Trong u tra th ng kê có hai lo i sai s : Sai s ch n m u (sai s tính đ i di n c a s li u ch ch n m t b ph n đ n v đ u tra) sai s phi ch n m u (sai s thu c v l i c a quy đ nh, h ng d n, gi i thích tài li u u tra, sai sót c a vi c cân đong, đo đ m, cung c p thông tin, ghi chép, đánh mã, nh p tin ) t g i "sai s u tra" 129 Sai s ch n m u ch phát sinh u tra ch n m u ti n hành thu th p m t b ph n đ n v t ng th (g i m u) r i dùng k t qu suy r ng cho toàn b t ng th Sai s ch n m u ph thu c vào c m u (m u l n sai s nh ), vào đ đ ng đ u c a ch tiêu nghiên c u (đ đ ng đ u cao sai s ch n m u nh ) ph ng pháp t ch c u tra ch n m u Còn sai s u tra x y c u tra ch n m u u tra toàn b Trong th c t công tác u tra th ng kê hi n nay, ph ng pháp ch n m u đ c áp d ng ngày nhi u có hi u qu S li u thu đ c t u tra ch n m u ngày phong phú, đa d ng ph c v k p th i yêu c u s d ng Bên c nh ch t l ng s li u c a u tra ch n m u c ng nh ng h n ch nh t đ nh Có m t s ý ki n hi n đánh giá không công b ng thi u khách quan v k t qu u tra ch n m u, cho r ng s li u ch a sát v i th c t ch u tra m t b ph n r i suy r ng cho t ng th T t nhiên c ng ph i th y r ng u tra ch n m u không th tránh kh i sai s ch n m u nh ng m c đ sai s ch n m u c a ph n l n nh ng ch tiêu cu c u tra th ng kê hi n th ng ph m vi cho phép nên ch p nh n đ c H n n a c n thi t ta có th ch đ ng gi m đ c sai s ch n m u b ng cách u ch nh c m u t ch c ch n m u m t cách khoa h c, tuân th nguyên t c ch n m u i u đáng nói c n quan tâm h n u tra th ng kê sai s phi ch n m u Lo i sai s x y c ba giai đo n u tra, liên quan đ n t t c đ i t ng tham gia u tra th ng kê nh h ng đáng k đ n ch t l ng s li u th ng kê D i s sâu nghiên c u v sai s phi ch n m u - sai s u tra, x y c ba giai đo n nh ng ch đ c p đ n sai s liên quan t i nh ng công vi c, nh ng đ i t ng th ng g p nhi u h n Sai s trình chu n b u tra th ng kê: Trong công tác u tra th ng kê, chu n b u tra gi m t vai trò c c k quan tr ng Ch t l ng c a khâu chu n b u tra s nh h ng c đ n trình thu th p s li u cu i đ n ch t l ng c a s li u u tra M t cu c u tra đ c chu n b k l ng, chu đáo đ y đ s c s đ u tiên đ gi m sai s u tra nh m nâng cao ch t l ng c a s li u th ng kê 1.1 Sai s u tra liên quan t i vi c xác đ nh m c đích, n i dung đ i t tra: ng u Xác đ nh m c đích u tra làm rõ yêu c u c a cu c u tra ph i tr l i nh ng câu h i gì, đ t đ c nh ng m c tiêu c a công tác qu n lý Yêu c u c a m c đích u tra ph i rõ ràng, d t khoát c n c đ xác đ nh n i dung c ng nh đ i t ng u tra m t cách đ n, đ y đ , phù h p, không b ch ch h ng Cùng m t đ n v u tra, n u có m c đích u tra khác v i cách ti p c n thu th p thông tin khác s có n i dung c ng nh đ i t ng u tra khác Xác đ nh n i dung đ i t ng u tra, m t m t làm cho s li u thu th p đ c s đáp ng nh ng yêu c u s d ng, s li u đ m b o "v a đ " M t khác, xác đ nh n i dung đ i t ng u tra c s đ thi t k b ng h i m t cách khoa h c có u ki n thu n l i đ ti p c n v i đ i t ng cung c p thông tin, đ m b o thông tin thu đ c phù h p ph n ánh th c t khách quan Tóm l i vi c xác đ nh m c đích, n i dung đ i t ng u tra làm cho cu c u tra th c hi n h ng, yêu c u m t nh ng u ki n tiên quy t đ đ m b o ch t l ng s li u, gi m sai s u tra th ng kê 1.2 Sai s liên quan t i vi c xây d ng khái ni m, đ nh ngh a dùng u tra: Khái ni m, đ nh ngh a dùng u tra giúp cho hi u rõ n i dung, b n ch t c ng nh ph m vi xác đ nh thông tin c a s li u th ng kê c n thu th p 130 Nh ta bi t th ng kê nghiên c u m t l ng quan h m t thi t v i m t ch t c a hi n t ng kinh t - xã h i s l n Chính khái ni m, đ nh ngh a ph n ánh v m t ch t c a hi n t ng, c s đ nh n bi t, phân bi t hi n t ng v i hi n t ng khác c ng nh xác đ nh ph m vi c a hi n t ng nghiên c u N u khái ni m, đ nh ngh a chu n xác, rõ ràng, đ c gi i thích đ y đ , c n k c s đ xác đ nh thu th p s li u th ng kê ph n ánh th c t khách quan Ng c l i n u khái ni m, đ nh ngh a không đúng, m p m , thi u rõ ràng vi c xác đ nh, đo tính (l ng hoá) hi n t ng s b sai l ch Ví d : Khi u tra cán b khoa h c công ngh có trình đ sau đ i h c, xét v ch t, sau đ i h c ph i nh ng ng i t t nghi p có b ng th c s , ti n s ti n s khoa h c Trong th c t có cu c u tra th ng kê n c ta ch đ a khái ni m sau đ i h c chung chung, thi u c th i u làm cho nh ng ng i tham gia u tra (k c u tra viên l n đ i t ng tr l i) hi u khái ni m cán b khoa h c công ngh có trình đ sau đ i h c r t khác M t s ng i hi u v i ngh a trình đ sau đ i h c ph i g m nh ng ng i có b ng th c s , ti n s ti n s khoa h c; ph n đông l i hi u không cho sau đ i h c g m nh ng ng i t t nghi p đ i h c sau đ c th c t p sinh sau đ i h c th m chí c nh ng ng i t t nghi p đ i h c nh ng ch đ c t p trung đ đào t o b i d ng thêm v nghi p v m t vài tháng Th c t làm cho s li u u tra đ c v cán b khoa h c công ngh có trình đ sau đ i h c t ng lên h n hai l n so v i s th c t có t i th i m u tra Nh v y, nh ng l i vi c xây d ng khái ni m, đ nh ngh a n i dung thông tin v tiêu th c, ch tiêu th ng kê s nh h ng tr c ti p đ n ch t l ng s li u th ng kê ây hi n t ng ph bi n u tra th ng kê n c ta hi n có s li u t t, gi m b t sai s u tra, m t v n đ có tính ch t nguyên t c ph i chu n hoá khái ni m, đ nh ngh a v tiêu th c, ch tiêu c a u tra th ng kê ng th i ph i gi i thích rõ ràng, đ y đ c th hoá khái ni m, đ nh ngh a cho phù h p v i t ng cu c u tra riêng bi t 1.3 Sai s u tra liên quan t i thi t k b ng h i, xây d ng b ng danh m c mã s dùng u tra: Trong u tra th ng kê, b ng h i v t mang tin, công c giúp u tra viên n thông tin ho c đánh d u, đánh mã vào ô, dòng, c t phù h p theo n i dung tr l i c a câu h i t ng ng v i tiêu th c ghi b ng h i dùng u tra N u câu h i ph c t p, khó hi u, khó tr l i, khó xác đ nh ho c khó n thông tin thông tin thu đ c s xác, không đáp ng yêu c u c a s li u u tra Cùng v i b ng h i, b ng danh m c mã s có vai trò quan tr ng trình t ng h p s li u th ng kê Thông tin thu đ c dù đ m b o đ tin c y c n thi t, nh ng n u b ng danh m c dùng cho u tra không chu n xác, mã s không rõ ràng, khó áp d ng d n t i vi c đánh sai, đánh nh m t t nhiên nh v y s li u t ng h p s b sai l ch gi m sai s u tra, b ng h i ph i đ c thi t k m t cách khoa h c, đáp ng đ y đ nhu c u thông tin theo n i dung u tra đ c xác đ nh, b o đ m m i liên h logic tính th ng nh t gi a câu h i M t khác, câu h i ph i đ n gi n, d hi u, d tr l i, d ghi chép, phù h p v i trình đ c a u tra viên đ c m v ngu n thông tin c a t ng lo i câu h i Thi t k b ng h i ph i đ m b o thu n l i cho vi c áp d ng công ngh thông tin Các b ng danh m c ph i có n i dung phù h p v i nh ng thông tin c n thu th p đ c mã hoá m t cách khoa h c theo yêu c u t ng h p c a u tra Danh m c v a ph i phù h p v i yêu c u c a t ng cu c u tra, v a ph i đáp ng th ng nh t v i danh m c ph c v cho t ng h p chung c a công tác th ng kê N i dung b ng danh m c cách mã hoá ph i đ c gi i thích đ y đ h ng d n c th 1.4 Sai s u tra liên quan t i vi c l a ch n u tra viên h ng d n nghi p v : 131 i u tra viên ng i tr c ti p truy n đ t m c đích, n i dung, yêu c u u tra đ n đ i t ng cung c p thông tin, đ ng th i tr c ti p ph ng v n, l a ch n thông tin đ ghi vào b ng h i (n u u tra tr c ti p) Vì v y, u tra viên có vai trò r t quan tr ng vi c đ m b o ch t l ng s li u u tra N u u tra viên không n m v ng m c đích c a cu c u tra, không hi u h t n i dung thông tin c n thu th p s truy n đ t không yêu c u c n thi t cho đ i t ng tr l i Ngay c u tra viên n m đ c nghi p v , nh ng n u thi u ý th c trách nhi m, ch ph ng v n ghi chép cho xong vi c, ho c cách ti p c n v i đ i t ng u tra không t t c ng s d n đ n k t qu s li u u tra thu đ c không theo ý mu n Nh v y, vi c l a ch n u tra viên không t t c ng nguyên nhân không ph n quan tr ng làm cho sai s u tra t ng lên, nh h ng đ n ch t l ng s li u Vì v y, mu n gi m b t lo i sai s u tra này, c n n ch n u tra viên có trình đ nh t đ nh, n m đ c nghi p v , có kinh nghi m th c t v u tra th ng kê, đ ng th i ph i có ý th c tinh th n trách nhi m cao Sau l a ch n đ c u tra viên c n t ch c t p hu n nghi p v đ y đ th ng nh t Trong l p t p hu n bên c nh gi i thích bi u m u u tra c n cung c p thêm nh ng ki n th c v xã h i, ph bi n nh ng kinh nghi m th c t cách ti p c n đ i t ng u tra, cách ng x th c t i v i cu c u tra th ng kê có n i dung ph c t p quy mô l n, c n ti n hành u tra th đ k p th i rút kinh nghi m, đ m b o h ng d n nghi p v g n v i u tra th c đ a Trong u tra ch n m u, h ng d n nghi p v c n ch rõ l trình u tra theo t ng c p ch n m u, xác đ nh đ a bàn u tra, l p danh sách đ a bàn đ i t ng u tra ch n m u (có đ a ch c th ), quy đ nh rõ nh ng tr ng h p m t m u ph i thay đ i nh th nào, thay đ i đ n đâu đ tránh tình tr ng u tra viên thay đ i m u tu ti n theo ý ch quan c a h , v.v Sai s trình t ch c u tra: 2.1 Sai s u tra liên quan đ n quan h gi a yêu c u v n i dung thông tin qu th i gian, u ki n v t ch t c n cho thu th p s li u: N u cu c u tra th ng kê ph i thu th p nhi u ch tiêu có n i dung thông tin ph c t p, t n nhi u th i gian đ gi i thích, ph ng v n ghi chép; qu th i gian kinh phí dành cho công vi c l i không t ng x ng, làm cho u tra viên không đ u ki n đ ti p c n tìm hi u tình hình th c t , gi i thích m t cách đ y đ , c n k v m c đích, yêu c u n i dung u tra, , cho ng i cung c p thông tin có th h s không khai báo, ho c khai báo qua loa, sai v i th c t c bi t có nh ng lo i thông tin ph i h i t ng không đ th i gian đ nh l i T t c nh ng u làm cho s li u thu th p đ c sai s nhi u, không ph n ánh th c t khách quan nâng cao ch t l ng s li u th ng kê, gi m sai s t ch c u tra, ph i cân đ i gi a nhu c u thu th p thông tin v i kh n ng v u ki n kinh phí qu th i gian dành cho u tra Không nên t ch c m t cu c u tra đòi h i thu th p nhi u ch tiêu; đ c bi t ph i gi i h n nh ng ch tiêu thu th p khó tính toán ph c t p H n n a tu thu c vào đ c m n i dung thông tin c a ch tiêu khác nhau, thu c đ i t ng khác đ có cách ti p c n thu th p thông tin cho h p lý Có th ch tiêu c n thu th p t nh ng n i dung chi ti t r i t ng h p chung l i, nh ng ch tiêu ch c n l y s li u khái quát Không nên cho r ng b t k ch tiêu nào, n i dung thông tin c ng ph i l y t s li u chi ti t m i xác 2.2 Sai s u tra liên quan đ n u tra viên: Nh nói đ nâng cao ch t l ng s li u, gi m sai s u tra, m t nh ng yêu c u ph i ch n nh ng ng i u tra đ tiêu chu n v chuyên môn tinh th n trách nhi m 132 Ngoài nh ng yêu c u trên, u tra viên đ c phân công v đ a bàn u tra, đòi h i ph i làm quen v i đ a bàn, tìm hi u th c t v phong t c, t p quán, v u ki n l i, sinh ho t c a đ a ph ng Khi u tra, u tra viên ph i k t h p đ c ki n th c chuyên môn v u tra đ c h ng d n v i tình hình th c t đ a bàn u tra, v a ph i gi nguyên t c quy đ nh cho u tra, v a ph i có đ c nh ng x lý linh ho t hài hoà Ph n l n nh ng th c m c c a đ i t ng u tra, u tra viên ph i t tìm h ng gi i đáp Ch nh ng tr ng h p c n thi t m i ghi l i đ xin ý ki n v cách x lý c a c p ch đ o cao h n 2.3 Sai s u tra liên quan đ n ý th c, tâm lý kh n ng hi u bi t c a ng l i: vi c tr l i câu h i có th không t t ba nguyên nhân thu c ng thông tin nh sau: i tr i cung c p - V ý th c c a ng i tr l i: N u h tinh th n trách nhi m cao, cho cung c p thông tin th c ng đ c, nói cho xong vi c có th u tra, ng i cung cung c p thông tin s l y lý này, lý khác đ không tr l i ho c tr l i không h t, không s th t Không tr ng h p ng i tr l i c tình khai không l i ích kinh t m c đích khác - V tâm lý, nhi u ng i cung c p thông tin không mu n tr l i nh ng câu h i liên quan đ n đ i t , đ n m c s ng, đ n s bí m t kín đáo c a h , c a đ n v h Ví d : u tra thu th p thông tin m c thu nh p c a h gia đình, ph n l n ch h nh t nh ng ng i có thu nh p cao th ng không mu n nói th t, nói h t m c thu nh p c a M t ví d khác m t ng i ph n phá thai tr ng h p gi u gia đình h s không mu n khai không mu n cho nh ng ng i thân gia đình bi t đ n - V nh n th c c a ng i tr l i, nhi u ng i nh n th c có h n, không th y rõ đ c m c đích, yêu c u u tra, không hi u đ c n i dung câu tr l i v y h không th tr l i ho c tr l i không v i yêu c u câu h i Qua cho th y, đ gi m b t sai s u tra, u tra viên ph i có cách ti p c n h p lý v i t ng lo i đ i t ng u tra, ki n th c chuyên môn ph i hi u bi t v xã h i, gi i thích cho ng i đ c ph ng v n v m c đích, ý ngh a, v nguyên t c cung c p b o m t thông tin riêng, v trách nhi m quy n h n c a ng i cung c p thông tin, gi i thích cho h hi u n i dung câu h i m t cách thu n ti n nh t, g i ý cho h nh ng cách tr l i đ đ n có đ c s li u th t 2.4 Sai s u tra liên quan đ n ph ng ti n cân, đong, đo l ng: T t c khâu khác chu n b t t, nh ng n u lo i ph ng ti n nh cân, th c đo, d ng c đo huy t áp dùng cho ch tiêu ph i th c hi n ki m tra, đo, đ m tr c ti p mà không đ c chu n b t t c ng s sai sót d n đ n sai s u tra Ví d : u tra đ xác đ nh m c đ suy dinh d ng c a tr em N u ta dùng lo i cân không chu n s cân không xác, d n đ n s li u t ng h p v t l tr em suy dinh d ng s không đúng, ho c cao h n, ho c th p h n th c t Nh v y, vi c chu n b t t ph ng ti n đo l ng, s d ng đ n v đo l ng tiêu chu n, tránh s d ng đ n v đo l ng đ a ph ng u tra c ng bi n pháp c n thi t đ gi m sai s u tra Sai s liên quan đ n trình x lý thông tin: Sai s u tra có th x y sai sót khâu đánh mã, nh p tin trình t ng h p, x lý s li u S li u thu v ph i đ c ki m tra s b tr c đánh mã, nh p thông tin Vi c ki m tra có th phát hi n nh ng tr ng h p hi u nh ng ghi chép sai nh nh m đ n v tính: ghi sai thành ngàn cái, đ ng thành ngàn đ ng; n sai v trí c a thông tin, 133 v.v B ng kinh nghi m ngh nghi p c ng nh quan h logic tính toán gi a câu h i, ng i ki m tra có th phát hi n đ c nh ng lo i sai sót ki u Ki m tra s b có th phát hi n nh ng tr ng h p có "s li u l " (quá cao ho c th p so v i m c bình quân chung) Nh ng lo i sai sót nhân viên kinh t có th t u ch nh ho c n u nh ng tr ng h p c n thi t ph i ki m tra xác minh l i Làm t t khâu ki m tra s b c ng công vi c góp ph n quan tr ng đ gi m sai s u tra C n ki m tra s b công đo n đánh mã nh p thông tin S li u ghi đúng, ghi đ y đ đ c ki m tra k l ng, nh ng n u đánh mã sai, ho c nh p thông tin sai c ng d n đ n k t qu t ng h p sai Sai sót đánh mã có th l a ch n mã không phù h p v i n i dung c a thông tin, ho c b ng mã không c th , khó xác đ nh, ho c kh n ng liên h v n d ng mã c a ng i đánh mã không t t; , đánh mã sai (mã l n v i mã kia) ho c có mã nh ng l n s (ví d 51 thành 15), v.v kh c ph c sai sót khâu đánh mã, tr c h t ph i có b ng mã t t, c th , phù h p v i n i dung thông tin c n thu th p Bên c nh nh ng mã c th c n có nh ng mã chung đ cho ng i đánh mã có c s v n d ng cho nh ng tr ng h p th c t x y nh ng ch a có mã danh m c mã c th (g i tr ng h p khác) M t khác, ng i đánh mã ph i đ c h ng d n đ y đ v yêu c u, nguyên t c k thu t đánh mã, th c hi n ph i bi t v n d ng x lý linh ho t nh ng t đ i không đ c tu ti n, ng i đánh mã k t h p ch t ch v i b ph n khác khâu t ng h p, x lý s li u Sau đánh mã khâu nh p thông tin khâu c ng th ng xuyên x y sai s Lo i sai sót th ng x y tr ng h p sau: Nh p tin đúp ho c b qua không nh p thông tin, nh p mã sai, n l n s , v.v kh c ph c nh ng sai sót nh p tin, thông tr c h t ph i l a ch n nh ng nhân viên nh p tin có kh n ng nh p t t, nh m l n, có tinh th n trách nhi m cao, tuân th nghiêm túc nh ng quy trình nguyên t c nh p thông tin đ c h ng d n th ng nh t Trên góc đ công ngh thông tin, ph i có ch ng trình nh p h p lý, khoa h c, có đ nh ng l nh cho phép t ki m tra đ phát hi n nh ng l i nh p thông tin c Trong nhi u tr ng h p ph i phân công chéo đ nh p thông tin hai l n r i so sánh đ i chi u s li u nh p đ tìm nh ng tr ng h p không th ng nh t thu c v l i nh p thông tin i v i cu c u tra th ng kê th c t hi n nay, nh ng l i nh p thông tin nh h ng đ n sai s u tra không ph i nh Tuy nhiên, sai s l i nh p thông tin, n u có chu n b t t hoàn toàn có kh n ng kh c ph c 134 TÀI LI U THAM KH O H u H (2001), Xác su t th ng kê, NXB i h c qu c gia Hà N i Hoàng Tr ng, Chu Nguy n M ng Ng c (2007), Th ng kê ng d ng kinh t xã h i, NXB Th ng kê Khoa d báo phát tri n Tr ng i h c Kinh t Qu c dân (2003), Giáo trình D báo phát tri n kinh t - xã h i, NXB Th ng kê Nguy n ình H ng (1999), Th ng kê ng d ng qu n lý, NXB Thanh niên Nguy n Kh c Minh (2002), Các ph Khoa h c k thu t ng pháp phân tích d báo kinh t , NXB Nguy n Thành Long (2005), Giáo trình d doán kinh t , i h c N ng Tr n Bá Nh n, inh Thái Hoàng (1998), Lý thuy t th ng kê ng d ng qu n tr , kinh doanh nghiên c u kinh t , NXB Th ng kê Tr n Ng c Phát, Tr n th Kim Thu (2006), Giáo trình Lý thuy t th ng kê, NXB Th ng kê Vi n Khoa h c th ng kê (2005), M t s v n đ ph ng pháp lu n th ng kê Võ Th Thanh L c (2000), Th ng kê ng d ng d báo kinh doanh kinh t , NXB Th ng kê Joseph F Healy (2002), Statistics: A tool for Social Research, Wadsworth Publishing Company (An International Thomson Publishing Company) 135